保释期：从 2023 年 7 月 1 日 上午 12:01 开始

责任限额/免赔额度：

保险条款

单次损失

责任限额

1。员工

2。本地

3。在运输中

4。伪造或修改

5。扩展伪造

6。假币

7。对个人的威胁

8。计算机系统

9。语音发起的资金转账指令

10。无法收藏的存款物品

11。审计费用

公司的责任还受以下同时执行的代言条款的约束：

//Brandon M. Peene

/s/ John J. Lupica

2023年11月28日

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券 (5-98)-联邦

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

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作为支付所需保费的对价， ，根据申请以及被保险人向公司作出的所有其他陈述和提供的信息，并遵守本保证金的一部分所做的声明以及本债券的所有其他条款和条件，公司同意向被保险人支付以下费用：

保险条款

员工

1。任何 员工单独或与他人共谋犯下的盗窃或挪用公款直接造成的损失。

本地

2。由于抢劫、入室盗窃、虚假借口、 普通法或法定盗窃、误放、不可解释的神秘失踪、损坏、毁坏或移出被保险人的拥有、保管或控制而直接造成的财产损失，而此类财产存放或存放在位于 任何地方的场所。

在途中

3。 直接因普通法或法定盗窃、错放、无法解释的神秘失踪、损坏或毁坏而造成的财产损失，而财产正在任何地方运输：

a. 在装甲机动车中， 包括装载和卸载，

b. 由充当被保险人信使的自然人监护 ，或

c. 由运输 公司保管并使用除所提供的装甲机动车辆以外的交通工具运输，但是，以这种方式运输的受保财产仅限于以下内容：

(1) 书面记录，

(2) 以注册形式发行的 未背书或严格背书的证券，或

(3) 不支付给 持有人、未背书或严格背书的流通票据。

本保险条款下的承保范围从自然人或运输公司收到此类财产时立即开始，并在交付到收件人所在地或收件人位于任何地方的任何代表时立即结束。

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伪造或变更

4。直接由以下原因造成的损失 ：

a. 伪造或欺诈性地修改任何汇票、支票、汇票、承兑汇票、存款证、期票、到期账单、汇票、公共财政指令、信用证、其他书面承诺、支付 一定金额的命令或指示，或提取财产的收据，或

b. 转移、支付或交付 任何资金或其他财产，或依据向被保险方发出的任何书面指示、建议或申请建立任何信贷或提供任何价值，授权或确认转移、支付、交付或收到 资金或其他财产，这些指示、建议或申请欺诈性地声称带有被保险人任何客户、投资公司股东或认购人的手写签名，或任何 金融机构或员工，但是在这些客户、股东、订阅者、财务 机构或员工不知情和同意的情况下，指示、建议或应用程序带有伪造内容或被欺诈性实质性修改；

但是，根据本保险条款，不包括本保单的INSURING 第5条所涵盖的任何损失，无论本保单的声明中是否规定了保险条款5的承保。

就本保险条款而言， 机械复制的传真签名被视为手写签名。

扩展伪造

5。 被保险人本着诚意在正常业务过程中以任何身份为自己或他人账户直接造成的损失：

a. 依据任何原始证券、文件或其他书面文书，获取、接受或接收、出售 或交付，或给定价值、扩展信贷或承担的责任，这些证券、文件或其他书面文书，这些证券、文件或其他书面文书，这些证券、文件或其他书面文书：

(1) 进行伪造或以欺诈手段修改材料 ，

(2) 丢失或被盗，或

(3) 是假冒的，或

b. 以书面形式或见证担保 在任何证券、文件或其他书面文书上或与之相关的任何转让、转让、销售单、委托书、担保、背书或其他义务上的任何签名。

被保险人的员工、托管人或联邦或州特许存款机构实际实际持有此类证券、文件或其他书面文书（如果被当作 抵押品，则继续实际持有）是被保险人依赖此类物品的先决条件。 发放或退回此类抵押品即表示被保险人确认不再依赖此类抵押品。

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扩展伪造

（续）

就本保险条款而言， 机械复制的传真签名被视为手写签名。

6。由被保险人真诚地收到任何 假币直接造成的损失。

7。由于威胁被保险人对第 1.e 节 (1)、(2) 和 (5) 中所定义的员工、该 员工的亲属或受邀人或该员工的家庭居民（该雇员被关押或据称已被俘的家庭居民）造成人身伤害，而 在被保险人办公室以外的地方交出财产直接造成的损失交出此类财产：

a. 收到 威胁的员工已作出合理努力将未参与此类威胁的被保险人通知官员，并且

b. ASSURED 已做出合理的努力，将此类威胁通知联邦调查局和地方执法机构。

双方同意，就本 保险条款而言，如前段所述，被保险人的任何雇员均应被视为受保人，但仅限于交出该 员工拥有法定或衡平权益的金钱、证券和其他有形个人财产。

8。 欺诈行为直接造成的损失：

a. 向其中输入数据，或

b. 变更其中的数据元素或程序，

a 计算机系统，前提是欺诈性输入或更改的原因：

(1) 待转移、支付或交付的资金或其他财产，

(2) 将被添加、删除、扣除或存入 被保险人或其客户的账户，或

(3) 未经授权的账户或拟借记或贷记的虚构账户。

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保险条款

（续）

9。直接由Voice 发起的资金转账指令直接导致的损失，该指令授权从客户账户中转移投资公司股票的股息或赎回收益，前提是该语音发起资金转账 指令是：

a. 被特别授权接收语音发起资金转账指示的受保人员工在ASSUREDS 办公室接收，

b. 由自称 客户的人制作，以及

c. 该人为使被保险人或客户蒙受损失或为该人或任何其他人赚取不正当的个人经济利益而制作的 。

为了使承保范围符合本 保险条款，必须按照向公司提供的申请中概述的指定程序接收和处理所有语音发起的资金转账指令。

10。由于 ASSURED 凭任何被证明无法收回的存款项目存入客户、股东或订阅者的账户直接造成的损失，前提是存入此类账户会导致：

a. 允许兑换或提款，

b. 待发行的股票，或

c. 待支付的股息，

来自投资公司的账户。

为了使承保范围符合本保险条款，被保险人必须在申请中规定的最低天数内持有 存款，然后才能允许任何赎回或提款、发行任何股票或支付与此类存款有关的任何股息。

在 ASSUREDS 标准收款程序失败之前，存款物品不得被视为 不可收回。

审计费用

11。被保险人因发现被保险人蒙受并由本保函承保的损失而产生的费用 ，用于任何政府监管机构或自律组织要求此类机构、组织或其任命者进行审计或审查的那部分费用。

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一般协议

答：如果本文将多家公司或 投资公司或它们的任意组合包括在内：

(1) 本保函 公司对其中任何一项或多项或全部遭受的损失或损失的总责任不得超过如果所有此类损失均由其中任何一方蒙受则公司根据本保证金应承担的责任限额。

(2) 在本保证金下的所有目的中， 只能被视为其他人的唯一代理人，包括但不限于发出或接收任何需要发出的通知或证据，以及为了实施或接受本保证金的任何修改或 终止。在执行此类和解协议之前，公司应向每家投资公司提供一份债券及其任何修正案的副本，以及任何其他名为ASSUREDY的每份正式索赔提交的副本以及每项此类索赔的和解条款 的通知。

(3) 公司概不负责 将根据本协议支付的任何款项正确应用于第一名被保险人。

(4) 就本保证金而言， 任何合伙人、董事、受托人、高级管理人员或监管人员所拥有的知识或发现应构成所有被保险人的知情或发现。

(5) 如果 最初命名的被保险人因任何原因不再受本保证金的保障，则就本保单而言，申请中下一个被提名的被保险人应被视为第一个被保险。

B. 被保险人表示， 在本保证金申请或其他方面提供的所有信息 都是完整、真实和正确的。此类申请和其他信息构成本保证书的一部分。

如果任何事实或 情况发生任何对公司在本债券下承担的风险产生重大影响的变化，被保险人必须立即通知公司。

在申请或其他方面，任何故意的虚假陈述、遗漏、 隐瞒或不正确陈述重大事实均应成为决定本保释金的理由。

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一般协议

（续）

C. 如果被保险人（非 投资公司）在本债券生效期间与另一家机构的资产或负债进行合并或合并，或者购买或收购其他机构的资产或负债，则被保险人将无法获得本债券为以下损失提供的保障：

(1) 已发生或 将在本地发生，或

(2) 由员工造成或将要造成，或

(3) 由资产或 负债产生或将要产生，

此类机构的，除非 得到保证：

a. 在拟议的合并、合并或购买或收购资产或负债之前，向公司书面通知 ，以及

b. 获得 公司的书面同意，将本债券提供的部分或全部承保范围扩大到此类额外风险，并且

c. 获得此类同意后，向公司支付额外保费。

D. 当被保险人得知1940年《投资公司法》第2（a）（9）条规定的控制权（投资公司除外）发生变化时，被保险人应在六十（60）天内向公司发出书面通知，说明：

(1) 转让人和 受让人的姓名（如果有表决权的证券以其他名称注册，则为受益所有人的姓名），

(2) 转让人和受让人（或受益所有人）在转让前后拥有 的有表决权的证券总数，以及

(3) 未偿还的有表决权 证券的总数。

未能发出所需的通知将 导致涉及受让人的任何损失的保险终止，该保险自控制权变更之日起生效。

法庭费用和

律师费

E. 对于与 有关的任何索赔、诉讼或法律程序，被保险人有权根据本保证金获得追偿，公司都将向被保险人赔偿辩护中产生和支付的 法庭费用和合理的律师费，无论成功与否，无论是否就案情进行了充分诉讼，也无论是否和解。但是，就保险条款1而言，本节仅在以下情况下适用：

(1) 员工承认犯有盗窃罪或挪用公款罪，

(2) 员工被裁定犯有盗窃罪或挪用公款罪，或

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一般协议

法庭费用和

律师费

（续）

(3) 在没有上述1或2项的情况下， 仲裁小组在审查了公司与被保险人之间商定的事实陈述后同意，如果该员工受到起诉，则该员工将被判犯有盗窃罪或挪用公款罪。

被保险人应立即将任何此类诉讼或法律 程序通知公司，并应公司的要求向公司提供所有诉状和相关文件的副本。公司可以自行选择对此类法律诉讼的全部或部分进行辩护。 公司的辩护应以被保险人的名义通过公司选定的律师进行。被保险人应提供公司为此类辩护所要求的所有合理信息和协助。

如果公司拒绝为被保险人辩护，则未经公司事先 书面同意，任何和解协议或对被保险人的判决均不得决定本债券的承保范围或金额。

如果在任何此类诉讼或法律诉讼中要求的金额在 可扣除金额之内（如果有），则公司对为此类诉讼或法律诉讼的全部或部分辩护所产生的法庭费用和律师费不承担任何责任。

如果在任何此类诉讼或法律诉讼中要求的金额超过适用保险条款声明第 2 项所述的 责任限额，则公司对为全部或部分此类诉讼或法律诉讼进行辩护所产生的法庭费用和律师费的责任仅限于适用保险条款声明第 2 项中规定的责任限额所产生的此类法庭费用和律师费的 比例此类诉讼或法律 诉讼中要求的总金额。

如果要求的金额是任何此类诉讼或法律 诉讼超过免赔额（如果有），但不超出适用保险条款声明第2项规定的责任限额，则公司对为全部或部分此类诉讼或法律诉讼辩护所产生的法庭费用和律师费的责任应限于此类法庭费用或律师费占根据本保证金要求支付的金额的比例扣除免赔额后，按要求的总金额扣除 。

公司为法庭费用和律师费支付的金额应在声明第 2 项规定的责任限额之外额外支付。

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条件和

局限性

定义

1。如本债券中使用的那样：

a. 计算机系统是指 台计算机以及所有与该计算机相连的输入、输出、处理、存储、离线媒体库和通信设施，它们受ASSUESSED 使用的操作 系统或应用程序软件的控制和监督。

b. 假冒是指对实际有效原件的仿制品 ，其目的是欺骗并被视为原件。

c. 托管人是指投资公司指定的 个机构，负责维持对其资产的占有和控制。

d. 客户是指与ASSURED for Voiceited For Voiceited Foor Foor Fianted Foor Food Foor Footed Foor Finited Foor Finited Foor Foor

e. 员工是指：

(1) 被保险人的官员，

(2) 自然人在 ASSUREDS 的任何场所为被保险人提供正常 服务，并由被保险人通过其工资系统直接获得报酬，并受美国国税局表格 W-2 或其他国家的同等 收入申报计划约束，被保险人有权控制和指导在提供此类服务时要实现的结果以及实现此类结果的细节和方式，

(3) 在 ASSUREDS 的任何场所学习或 的客座学生，

(4) 被保险人聘请的律师以及该律师的 名员工，其中一人正在为被保险人提供法律服务，

(5) 雇佣 承包商提供的自然人，在ASSUREDS的任何场所为被保险人履行员工职责，

(6) 在本债券生效日期之前，与被保险人合并或 合并的机构的员工，

(7) 被保险人的董事或受托人，但 只能在受保人任何高级管理人员或其他雇员的惯常职责范围内行事，或者作为正式选举或被任命审查或审计或保管或访问被保险人 财产的任何委员会成员行事，或

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条件和

局限性

定义

（续）

(8) 经与 ASSURED 签订书面协议的每个自然人、合伙企业或 公司作为支票或其他与此类支票相关的会计记录的电子数据处理器提供服务，但前提是该个人、合伙企业或公司实际提供 此类服务，而不是：

a. 创建、准备、修改或 维护 ASSUREDS 计算机软件或程序，或

b. 作为过户代理人或以任何 其他机构身份为被保险人签发支票、汇票或证券，

(9) 投资顾问、承销商（分销商）、过户代理人或股东会计记录管理人或管理人的任何合伙人、高级管理人员或雇员，其行为属于投资公司 高级管理人员或雇员的惯常职责范围内，或作为正式选举或被任命审查、审计或保管或访问投资公司财产的任何委员会的成员。

“员工” 一词不应包括 过户代理人的任何合伙人、高级管理人员或员工、股东会计记录管理人或管理人：

a. 不是投资公司的关联公司 个人（定义见1940年《投资公司法》第2 (a) 条）或该投资公司的投资顾问或承销商（分销商），或

b. 这是一家银行（如1940年《投资公司法》第2（a）条所定义的 ）。

本保证金不为雇主提供上述 e. (4)、(5) 和 (8) 所述人员的保险，如果公司向被保险人付款是由于此类雇主的任何合伙人、高级职员或雇员，无论是单独行动还是与他人勾结 ，直接导致此类权利和理由的转让因此类行为而可能对此类雇主提起的诉讼，应在此类付款的范围内，由被保险人向公司提出， 和ASSURED 应执行所有必要的文件，以确保公司享有本文规定的权利。

就本债券的所有目的而言，上述 e. (4)、(5) 和 (8) 中规定的人员的每位雇主以及此类雇主的 合伙人、高级职员和其他雇员应共同被视为一个人；但是，第 13 节第 5 段除外。

上文 e. (4)、 (5) 或 (8) 中未指明的独立承包商、中介机构、代理人、经纪人或其他具有相同一般性质的代表不应被视为员工。

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条件和限制

定义

（续）

f. 伪造是指 在另一个自然人的姓名上签名意图欺骗，但这并不意味着以任何身份出于任何目的以任何身份或全部或部分由自己的姓名组成的签名。

g. 投资公司是指根据1940年《投资公司法》注册并在声明中以被保险人名义上市的任何 投资公司。

h. 存款项目是指向美利坚合众国金融机构开具的一张或 张以上的支票或汇票。

i. 盗窃或挪用公款 是指1940年《投资公司法》第37条所定义的盗窃或挪用公款。

j. 财产指金钱、 收入和其他印花税；证券；包括任何票据、股票、国库券、债券、负债证据、存款证、利息证明或参与任何利润分享协议、抵押信托 证书、组织前证书或认购、可转让股份、投资合同、有表决权的信托证书、证券存款证、石油、天然气的部分不可分割权益或其他矿产权、任何权益或 票据通常被称为证券的证券1940 年《投资公司法》、任何其他利益或参与证书、临时或临时证书、收据、担保或认购或 购买上述任何内容的权利；汇票；承兑汇票；支票；提款令；汇票；旅行信用证；提单；所有权摘要；保险单、契约、房地产和/或动产抵押贷款 和利息其中；此类保单、契据或抵押贷款的转让；其他有价值的票据，包括账簿以及被保险人在开展业务时使用的其他记录（但不包括所有电子数据处理记录）； 以及被保险人在 ASSUREDS 合并、合并或购买前任主要资产时获得权益或与上述内容相似或性质相同的所有其他工具，或者被保险人出于任何目的或以任何身份持有 ，无论是无偿持有的是否以及被保险人是否对此负有责任。

k. 亲属是指 员工或被保险人的伴侣的配偶，以及完全由该员工或伴侣抚养或生活在其家中并通过血缘、婚姻或法定监护关系与他们有亲属关系的任何未婚子女。

l. 证券、单证或 其他书面票据是指原始（包括原始对应物）、可转让或不可转让票据或其转让，这些票据本身代表公平权益、 所有权或债务，在正常业务过程中可通过交付此类票据和必要的背书或转让进行转让。

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条件和限制

定义

（续）

m. 子公司是指在本债券成立之日已在申请中提名或在债券期内成立的任何 组织，其中代表当前董事选举投票权的已发行证券或投票权中有百分之五十（50%）以上由被保险人直接或通过其一家或多家子公司拥有或控制。

n. 运输公司指 任何提供自己或租赁的车辆进行运输或提供货运代理或空运快递服务的组织。

o. 语音发起的选举是指 通过电话语音请求的与投资公司股东或订阅者可获得的股息期权有关的任何选择。

p. 语音发起的赎回 是指通过电话语音请求对投资公司发行的股票进行的任何赎回。

q. 语音发起的资金转账 指令是指任何语音发起的兑换或语音发起的选择。

就这些定义而言，除非另有说明，否则单数包括 复数，复数包括单数。

2。该债券不直接 或间接涵盖：

a. 在本保证金全部终止 后六十 (60) 天内未以书面形式向公司报告的损失；

b. 因美利坚合众国和加拿大境外的骚乱或内乱 造成的损失，或因军事、海军或篡夺权力、战争或起义而造成的任何损失。但是，本第2.b节不适用于在INSURING 条款3所述的情况下在运输途中发生的损失，前提是此类过境开始时，任何代表被保险人行事的人并不知道此类骚乱、内乱、军事、海军或篡夺权力、战争或起义；

c. 核裂变或聚变或放射性影响造成的损失；

d. 潜在收入损失，包括 但不限于被保险人或被保险人的任何客户未实现的利息和分红；

e. INSURED 应承担法律责任的任何类型的损失，但因本保证金承保的损失而产生的补偿性损害除外，但不包括其倍数；

f. 被保险人为证实本保证金下损失的存在或损失金额而产生的成本、费用和支出 ，保险条款11所涵盖的范围除外。;

g. 任何性质的间接或 间接损失造成的损失；

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条件和限制

一般例外情况-适用于所有保险条款

（续）

h. 任何非雇员的受保人董事会或董事会成员单独行动或与他人串通的不诚实行为造成的损失；

i. 损失，或任何 损失中的那一部分，仅由被保险人或任何员工的任何违规行为造成：

(1) 任何规范：

a. 发行、购买或出售 证券，

b. 证券 或商品交易所或场外市场上的证券交易，

c. 投资公司，

d. 投资顾问， 或

(2) 根据 任何此类法律制定的任何规则或条例；或

j. 保密 信息、材料或数据的丢失；

k. 因通过电话收到的语音 请求或指令而造成的损失，但前提是，本第 2.k 节不适用于保险条款 7。或 9。

3。本保证金不直接或 间接涵盖：

a. 员工造成的损失， ，但是，本第 3.a 节不适用于保险条款 2 或 3 所涵盖的损失，这些损失是由错位、无法解释的神秘失踪或财产损坏或破坏直接造成的；

b. 由于威胁而在被保险人住所以外的地方交出 财产而造成的损失：

(1) 对任何自然人造成人身伤害， 不包括在运输途中由担任被保险人信使的任何人保管的财产损失，前提是此类过境开始时被保险人并不知道有任何此类威胁，并进一步规定本 第 3.b 节不适用于保险条款 7.，或

(2) 损坏被保险人的场所或 财产；

c. 因任何账户的付款或 提款而导致的损失，该账户的存款有误；

d. 涉及由于任何原因最终未支付的 押金物品的损失，但是，本第 3.d 节不适用于保险条款 10。;

e. 收到 邮件时财产损失；

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条件和

局限性

特定例外条款-适用于除保险条款 1 之外的所有保险条款。

（续）

f. 金融或存款机构、其收款人或其他清算人出于任何原因未能向被保险人支付或交付资金或其他财产而造成的损失 ，前提是本第 3.f 节不适用于因抢劫、入室盗窃、误放、神秘无法解释的失踪、损害、破坏或被保险人撤出拥有、保管或控制而直接造成的 财产损失。

g. 在 运输公司保管期间的财产损失，但前提是本第 3.g 节不适用于保险条款 3。;

h. 因有权访问计算机系统的自然人根据指示真诚行事而进行的条目或 更改而造成的损失，除非此类指示是由软件承包商或其合作伙伴、管理人员或获得 被保险人授权为AssureDS计算机系统设计、开发、准备、提供、服务、编写或实施程序的员工向该人发出的；或

i. 因客户或有权访问客户身份验证机制的其他人向计算机 系统终端输入数据而直接或间接造成的损失，该终端位于被保险客户的场所或受该客户的控制之下。

4。该债券不直接 或间接涵盖：

a. 因全部或部分 未偿还或拖欠任何贷款而造成的损失，无论该贷款是出于善意还是通过欺骗、诡计、欺诈或虚假借口获得；但是，本第 4.a 节不适用于保险 条款 8。;

b. 因伪造或任何 修改而造成的损失；

c. 涉及假冒产品的损失，但是，本第 4.c 节不适用于 保险条款 5 或 6。

5。在 本保证金终止之前，无论公司先前可能已经或有责任在本保证金下支付或有责任支付任何损失，本保证金将继续有效，但前提是 公司在本保证金项下对由以下原因造成的所有损失承担的责任：

a. 任何一项与员工无关或牵连的入室盗窃、抢劫或扣押行为，或企图进行此类行为，或

b. 任何人的任何非故意或疏忽行为 导致财产损坏、毁坏或误放，或

c. 任何人的所有行为，除上述 a. 中指明的 以外，或

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条件和

局限性

责任限额/不减少和不累积责任

（续）

d. 除上述 a.、b. 或 c. 中指定的 以外的任何一个伤亡或事件，

应被视为一项损失，并应仅限于本债券声明第 2 项中规定的适用责任限额，无论此类损失或损失的总金额是多少，并且不得逐年累计金额或 个时期的累计金额。

如上文c所述，任何人的所有行为

i. 以任何方式直接或间接援助 任何其他人的不法行为，或

ii. 允许任何其他人或个人继续犯下不法行为

无论此类行为是在知悉受援助者的不法行为的情况下实施的， 是否有意援助该另一人，都应被视为所有受助人的不法行为所造成的损失。

6。本保证金仅适用于被保险人官员在保证金期内发现的损失为先 。发现发生在 ASSURED 军官意识到以下情况较早的时候：

a. 随后可能导致 损失本保证金所涵盖类型的事实，或

b. 一项实际或潜在的索赔，其中 声称被保险人对第三方负有责任，

无论造成或促成这种 损失的一种或多种行为何时发生，即使损失金额未超过适用的免赔额或损失的确切金额或细节可能尚不清楚。

7. a. 如 声明第 2 项所述，被保险人应在发现损失后的六十 (60) 天内尽早向 公司发出通知，其金额应超过 声明第 2 项所述适用免赔额的 50%。

b. 被保险人应在发现损失后的六（6）个月内向 公司提供正式宣誓的损失证据，并附上详细资料。

c. 亏损证明 中列出的证券，如果随附发行，则应通过证书或债券编号进行识别。

d. 在向公司提交损失证明后的六十 (60) 天之前，或在发现此类损失后的二十四 (24) 个月到期之后，不得提起追回本保证金下的 任何损失的法律诉讼。

e. 该债券仅为 提供有利于被保险人的保障。除被保险人外，任何人不得根据本保函提起任何索赔、诉讼、诉讼或法律诉讼。

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条件和

局限性

致公司的通知-证明-针对公司的法律诉讼
（续）

f. 涉及 的损失证明 语音发起的资金转账指示应包括此类指令的电子录音。

免赔额

8。根据 本保证金的任何保险条款，公司对损失不承担任何责任，除非此类损失金额在扣除被保险人获得或获得的所有赔偿和/或追偿的净额后，除了 保险公司发行的用于弥补此类损失的任何保证金或保单，或者公司在支付此类损失之前为此而发行的任何保证金或保单，应超过项目中规定的免赔额 3. 申报金额，然后仅限于此类超出部分，但无论如何 的申报金额均不超过声明第 2 项中规定的适用责任限额。

任何投资公司根据INSURING 第1条蒙受的任何损失均不设免赔额。

估价

9。账簿或其他 记录

由账簿或被保险人开展业务时使用的其他 记录构成的任何财产损失的价值应为被保险人为替换丢失的账簿或其他记录的空白书、空白页或其他材料支付的金额，加上被保险人 为实际转录或复制数据以复制此类账簿或其他记录而支付的劳动成本。

被保险人提出索赔的账簿或其他 记录以外的任何财产损失的价值应由该财产在发现此类损失前一个工作日的平均市场价值确定，但是， 经公司同意并在该财产的任何索赔得到解决之前，由被保险人取代的任何财产的价值应为实际市场更换时的价值。

如果临时证书、 认股权证、权利或其他证券（这些证券，是行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的）丢失，则这些证券、 认股权证、权利或其他证券的价值应为此类特权 到期之前的市场价值，前提是该损失直到到期后才被发现。如果此类财产或此类特权没有报价，则价值应由双方协议确定。

其他财产

除上述以外 的任何财产损失的价值应为实际现金价值或用质量和价值相似的财产修复或替换此类财产的成本，以较低者为准。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

第 15 页，总共 19 页

条件和限制

（续)

证券结算

10。如果本债券所涵盖的证券 出现损失，公司可以自行决定购买替代证券，以货币形式投标证券的价值，或发放赔偿金以兑换证券。

根据本节的条款，被保险人对因用公司赔偿代替证券而产生的所有损失、成本或费用应为：

a. 对于价值小于 或等于适用免赔额的证券，为一百（100%）百分比；

b. 对于价值 超过免赔额但在适用的责任限额之内的证券，即免赔额占证券价值的百分比；

c. 对于价值大于 的证券，即免赔额和超出适用责任限额的部分占证券价值的百分比。

第 10.a.、b. 和 c 节中提及的价值是根据第 9 节 “估值” 以 表示的价值，无论此类证券在遭受公司赔偿损失时的价值如何。

公司无需就本债券未涵盖的 证券损失的任何部分发放赔偿；但是，公司可以出于对被保险人的礼貌并自行决定这样做。

被保险人应按第 10.a.、b. 和 c 节中规定的公司赔偿保费支付 部分的保费。责任限额的任何部分均不得用作被保险人为获得替换 证券而购买的任何赔偿的保费。

11。如果根据本保证金付款， 公司应代位行使ASSUREDS对任何个人或实体的所有追偿权，但以此类付款为限。应要求，被保险人应向公司交付ASSUREDS权利、所有权和 利息的转让以及在此类付款范围内对任何个人或实体的诉讼理由。

无论是由公司还是由被保险人实施的追回款，都应按以下顺序扣除此类追回的费用 ：

a. 首先，为了满足 ASSUREDS 的损失，如果不超过适用的责任限额，该损失本来可以支付，

b. 其次，在 向公司偿还为解决 ASSUREDS 索赔而支付的款项时，

c. 第三，使被保险人 对适用的免赔额感到满意，以及

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

第 16 页，总共 19 页

条件和

局限性

代位求偿-追回分配

（续）

d. 第四，向被保险人偿还本保证金未涵盖的 所遭受的任何损失。

根据本节，从 再保险或公司赔偿中获得的赔偿金不应被视为追偿。

12。应公司的要求并在公司指定的 合理的时间和地点，被保险人应：

a. 接受公司的审查 并宣誓订阅，

b. 为公司 的检查出示所有相关记录，以及

c. 与公司合作处理所有与损失有关的 事宜。

被保险人应执行所有文件并提供 协助，以确保本保函规定的权利和诉讼理由。被保险人不得在损失后采取任何行动来损害这些权利或诉讼理由。

13。如果债券是唯一的保证，则除非代理方在该终止生效日期前不少于六十 (60) 天向受影响方和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止 。

如果债券是为了获得联合 保障，则除非代理方在终止生效日期前不少于六十 (60) 天向所有受保投资公司和华盛顿特区证券交易委员会 发出书面通知，否则不得终止。

本债券将针对除投资 公司以外的任何被保险人终止：

a. 接管 后立即获得接管人或其他清算人或州或联邦官员的保证，或

b. 根据任何与被保险人破产或重组，或为受保人债权人的利益而进行的转让有关的州或联邦法规立即提交 申请，或

c. 无论是通过合并到另一个实体、处置其所有资产还是其他方式， 都会立即不复存在。

如果被保险公司终止，则公司应根据标准的短期费率取消表退还在 中按空头费率计算的未赚取的保费，如果因任何其他原因终止，则按比例退款。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

第 17 页，总共 19 页

局限性

终止

（续）

如果 ASSURESS 的任何合伙人、董事、受托人或高级管理人员或监管员工在任何时候得知该员工犯下了任何不诚实行为，无论是在受保人雇用期间还是在其他方面， ，无论此类行为是否属于本保证书所涵盖的类型， ，也无论是针对被保险人还是任何其他个人或实体，被保险人：

a. 应立即将该 员工撤出使该员工能够使被保险人蒙受本保证金所承保的损失的职位；以及

b. 在 得知员工实施了任何不诚实行为后的四十八 (48) 小时内，应将此类行为通知公司，并提供此类不诚实行为的全部细节。

公司可以在每家ASSURED Investment Company和华盛顿特区证券交易委员会收到希望终止向该员工发放本债券的书面通知六十（60）天后，终止对任何员工 的保险。

其他保险

14。本保证金下的承保范围仅适用于 ，超出以下人员或其代表获得的任何有效且可收取的保险、赔偿金或保证金：

a. 被保证，

b. 运输公司， 或

c. 另一实体，其场所发生损失，或者雇用了造成 损失的人员或聘请信使运送所涉财产。

一致性

15。如果控制本债券结构的任何法律禁止本债券中的任何 限制，则该限制应被视为已修改，以等于该法律规定的最低时效期限。

变更或修改

16。不得口头更改或修改本债券或任何修改或 的文书。除非本公司授权代表签署书面背书，否则本保证书的任何变更或修改均无效。

如果本债券是单独保证，则在代理方向华盛顿特区证券交易委员会提供书面通知后的六十（60）天之前，任何可能对被保险人的权利产生不利影响的变更或修改均不得生效。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

第 18 页，总共 19 页

局限性

变更或修改

（续）

如果本债券用于联合保险，则在 公司向所有受保投资公司和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知后的六十（60）天之前，任何可能对被保险人的权利产生不利影响的费用或修改均不生效。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

第 19 页，总共 19 页

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

代言/Rider No.1

要附着在和

构成第 81900065 号政策的一部分

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

代言/骑手二号

要附着在和

构成第 81900065 号政策的一部分

ICAP 债券

表格 17-02-0949（修订版 1-97）

第 1 页，总共 1 页

ICAP 债券

表格 17-02-0949（第 1-97 版）

第 2 页

ICAP 债券

表格 17-02-0949（第 1-97 版）

第 3 页

ICAP 债券

表格 17-02-0949（第 1-97 版）

第 4 页

ICAP 债券

表格 17-02-0949（第 1-97 版）

第 5 页

代言号：3

债券编号：81900065

受保人名称：NUVEEN INVESTMENTS, INC

因使用信用卡、借记卡、借记卡、借记卡、门禁卡、便利卡、身份证、现金管理卡或其他 卡而造成的损失，无论这些卡是签发的还是声称由受保人或被保险人以外的任何人签发的。

日期：2023 年 11 月 28 日

ICAP 债券

表格 17-02-2486（第 1-01 版）

代言号：4

债券编号：81900065

受保人名称：NUVEEN INVESTMENTS, INC

通过增加以下保险条款：

理赔费用

损失由债券承保，并且

损失超过了适用的免赔额。

根据适用于所有保险条款的一般排除条款，第 2.f 节不适用于 本保险条款所涵盖的损失。

日期：2023 年 11 月 28 日

ICAP 债券

表格 17-02-6282（第 11-04 版）

背书编号：5

债券编号：81900065

受保人名称：NUVEEN INVESTMENTS, INC

通过增加以下保险条款：

未经授权的签名

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

指令是指向无证书证券发行人发出的书面命令，要求对特定无证书证券的 转让、质押或解除质押进行登记。

无证书证券是指 发行人或其企业的股份、参与权或其他财产权益，或发行人的债务，即：

不由票据代表，且该票据的转让登记在发行人为此目的保存的账簿上，或由发行人代表 ，以及

通常在证券交易所或市场上交易的那一类，以及

可以是类别或系列中的一个，也可以按其条款分为一个或多个类别的股份、参股、权益 或债务。

ICAP 债券

表格 17-02-5602（Ed. 10-03）

第 1 页

提款令是指除了 指令以外的不可转让票据，该指令由被保险公司的客户签署，授权被保险人从客户账户中扣除其中规定的金额。

日期：2023 年 11 月 28 日

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券

表格 17-02-5602（Ed. 10-03）

第 2 页

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

代言/附加费编号 6

要附着在和

构成 81900065 号债券的一部分

发行给：NUVEEN 投资公司

通过在第 1 节定义中对员工的定义中添加以下内容：

处理器，但前提是此类处理器正在执行服务，而不是创建、准备、修改 或维护 ASSUREDS 计算机软件或程序。

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

处理者是指经被保险人正式授权对被保险人的ASSUREDS支票和其他会计记录进行数据 处理的每个自然人、合伙企业或公司。处理器并不意味着联邦储备银行或清算所。

通过在第 11 节 “代位权-分配-恢复” 中添加以下内容：

通过在第 13 节 “终止” 中增加以下内容：

当被保险人或其任何合伙人、董事、受托人或被保险公司没有与该处理者勾结 时，立即得知该处理者在任何时候犯下的任何不诚实行为，无论该行为是否属于本保证金所涵盖的类型， 是针对被保险人还是任何其他个人或实体，或

被保险人收到公司关于决定终止 与任何处理者的本保证金的书面通知十五 (15) 天后。

由

//Paul N. Morrisette

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

7号代言/附加费

要附着在和

构成 81900065 号债券的一部分

发行给：NUVEEN 投资公司

如声明第2项所述，被保险人应在发现损失后的九十 (90) 天 内尽早通知公司，金额应超过适用免赔额的50％。

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

8号代言/附加费

要附着在和

构成 81900065 号债券的一部分

发行给：NUVEEN 投资公司

第 9 节 “估值” 中标题为 “其他财产” 的段落已全部删除。

第 16 节（变更或修改）中的第三段被全部删除，并由下列 取代：

代言号：9

债券编号：81900065

ASSURED 聘请的顾问以及该顾问的员工，他们中的任何一人正在根据书面合同为被保险人提供咨询服务 。

日期：2023 年 11 月 28 日

由

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券

表格 17-02-2336（第 10-00 版）

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

代言/附加费编号 10

要附着在和

构成第 81900065 号政策的一部分

发行给：NUVEEN 投资公司

本债券声明中规定的受保人名称应包括截至生效之日起由ASSURED赞助的任何新成立的注册投资公司或任何新成立的被保险投资组合，但前提是此类新成立的投资公司或投资组合的承诺资本总额或总资产规模小于 50亿美元（5,000,000,000美元）。但是，前提是本规定不适用于因与另一家注册投资公司合并、合并或收购而成立的注册投资公司。

如声明中所述，受保人名称应包括因与被保险人进行合并、合并或收购而新成立的注册投资公司 ，有效期为生效日期后的三十 (30) 天内或直到保释期到期日（如声明第1项所述），以较早的 为准。

公司会收到有关此类创建的书面通知以及公司自行决定可能要求的任何信息；

被保险人自行决定接受公司要求的任何债券修改；以及

被保险人自行决定支付公司要求的额外保费（如果有）。

出于本认可的目的，添加了以下定义：

仅就本认可提供的承保范围而言，对于因生效日期之前被担保的新人或本应知道可能引起本保证书下此类索赔的任何事实、情况或情况而产生或产生的任何实际或潜在索赔，公司对任何实际或潜在的索赔不承担责任。

背书编号：11

债券编号：81900065

在保证金期内辞职、退休或被终止受保人服务的自然人，前提是 适用以下条件：

在辞职、退休或终止后的九十 (90) 天内，但不得超过债券到期或终止日期 ；以及

如果此类辞职、退休或解雇不是因被保险人发现任何实际或涉嫌的不诚实、欺诈或犯罪行为而导致或与之相关。

日期：2023 年 11 月 28 日

由

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券

表格 17-02-2335（第 10-00 版）

代言编号：12

债券编号：81900065

其服务由被保险人租赁的自然人，被保险人有权控制该自然人，并以 的身份对待完成的结果以及在提供此类服务时取得结果的详细情况和手段进行指导。

日期：2023 年 11 月 28 日

由

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券

表格 17-02-4779（第 7-02 版）

的生效日期

此 代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

代言/附加费编号 13

要附着在和

构成 81900065 号债券的一部分

发行给：NUVEEN 投资公司

第 6 节 “发现” 已全部删除，取而代之的是以下内容：

随后可能导致本保证金所涵盖类别损失的事实，或

一项实际或潜在的索赔，其中声称被保险人对第三方负有责任，

对第 7 节 “针对公司的公司证明法律诉讼通知” 进行了修订，删除了第 a 段，并将 段替换为以下内容：

如 声明第2项所述，被保险人应在总法律顾问办公室、风险管理部负责人或首席信息官发现损失后的90（九十）天 内尽快通知公司，金额超过适用免赔额的百分之五十（50％）。

的生效日期

此 代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

代言/附加费编号 14

要附着在和

构成 81900065 号债券的一部分

成立新的投资公司，但通过与另一机构合并或购买或收购 的资产或负债除外；或

本债券所涵盖的当前投资公司的资产规模增加，

代言编号：15

债券编号：81900065

通过增加以下保险条款：

传真指令

携带ASSURED 与客户或其他金融机构交换的有效测试密钥， 有权在正常业务过程中使用此类测试密钥进行电传指令，但哪个测试密钥是由无权启动、制作、验证或验证测试密钥的人错误获取的 安排，以及

欺诈性地声称由该客户或金融机构发出，但该客户或金融机构以外的人士在客户或金融机构不知情或未经其同意的情况下传送了此类客户或金融机构指令，并且带有伪造的签名，前提是 该电传指令是通过直接回电给金融机构的员工或被保险人认为是客户的人来验证的，或另一家金融机构的员工。

通过从第 1 节 “定义” 中删除 “客户” 的完整定义，并替换以下 ：

客户是指 投资公司的个人、公司、合伙企业、信托客户、股东或订阅者，该公司与ASSURED for Voicited Fistited Fistited（电传指令）签订了书面协议。

ICAP 债券

表格 17-02-2367（修订版 10-03）

第 1 页

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

Telefacsimile 是指通过电话线通过电子信号将书面文档传输到由ASSUDERY维护的 设备以复制该文件的副本的系统。Telefassimile 不指通过电传或类似通信手段，或通过电子通信系统或 通过自动信息交换所发送的电子通信。

通过在第 3 节 “适用于除保险条款1之外的所有保险条款的特定例外条款” 中添加以下 ：

但是，由提供的电传指令直接或间接造成的损失，但是，此排除条款 不适用于本保险条款。

日期：2023 年 11 月 28 日

由

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券

表格 17-02-2367（修订版 10-03）

第 2 页

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

16号背书/附加费

要附着在和

构成 81900065 号债券的一部分

潜在收入损失，包括但不限于被保险人或被保险人的任何 客户未实现的利息和分红；但是，如果出现承保损失，则此排除不适用于被保险人因此类承保 损失而对被保险人客户负有法律责任的应计利息和/或股息；

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

背书/附加费编号 17

要附着在和

构成 81900065 号债券的一部分

由任何性质的间接或间接损失造成的损失；但是，此免责条款不适用于被保险人因承保损失而对被保险人的客户负有法律责任的应计利息和/或股息；

的生效日期

本代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

代言/附加费编号 18

要附着在和

构成 81900065 号债券的一部分

机密信息、材料或数据的丢失；但是，如果此类 信息用于支持或便利实施本保证书所涵盖的行为，则此排除不适用；

代言编号：19

债券编号：81900065

受保人名称：NUVEEN INVESTMENTS, INC

日期：2023 年 11 月 28 日

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券

表格 17-02-0955（修订版 1-97）

代言编号：20

债券编号：81900065

受保人名称：NUVEEN INVESTMENTS, INC

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

控股公司是指联邦保险公司。

除非另有规定，否则公司是指执行本背书的每家保险公司，包括控股公司 。

除非另有规定，否则公司是指执行本背书的所有保险公司，包括控股 公司。

通过在第 5 节 “责任限额/不减少和不可累积责任” 中增加以下内容：

通过在第 7 节 “针对公司的公司证明法律诉讼的通知” 中增加以下内容：

在没有任何公司要求直接向其支付保费的情况下，本债券的保费 可以向控股公司支付所有公司的账户。

如果没有任何公司要求向控股公司发出索赔通知和损失证明 或直接向其提交 ，则向控股公司发出此类通知并向控股公司提交此类证据的被保险人应被视为符合本保函中关于发出损失通知和提交 损失证据的条件，前提是根据上述条件发出和提交。

通过在第 13 节 “终止” 中增加以下内容：

ICAP 债券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

第 1 页

通过添加以下部分：

单笔损失承保

责任限额为2,000万美元

CHUBB & SON

联邦保险公司的一个部门

经理

日期：2023 年 11 月 28 日

由

//Paul N. Morrisette

单笔损失承保

伯克利地区保险公司

的责任限额

84,000,000美元中的17,164,830美元的一部分

由

/s/ 小乔治 ·E· 皮尔斯

单笔损失承保

很棒的美国保险公司

的责任限额

84,000,000美元中的19,552,830美元

由

/s/ Annamarie James

ICAP 债券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

第 2 页

单笔损失承保

旅客的伤亡和担保

的责任限额

美国公司

84,000,000美元中的13,346,830美元的一部分

由

/s/ 维多利亚·瑙姆切夫斯基

单笔损失承保

大陆保险公司

的责任限额

84,000,000美元中的8,764,330美元的一部分

由

/s/ 约翰·莫斯卡托

单笔损失承保

的责任限额

84,000,000美元中的5,171,180美元

由

/s/ Sally G. Sheldon

ICAP 债券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

第 3 页

第 21 号代言

债券编号：81900065

受保人名称：NUVEEN INVESTMENTS, INC

保险条款

扣除额

金额

1。员工

2。本地

3。在运输中

4。伪造或修改

5。扩展伪造

6。假币

7。对个人的威胁

8。计算机系统

9。语音发起的资金转账指令

10。无法收藏的存款物品

11。审计费用

12。索赔费用

13。未经授权的签名

14。扩展计算机系统

15。传真指令欺诈

日期：2023 年 11 月 28 日

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券

表格 17-02-1582（Ed. 5-98）

第 1 页

通过增加以下保险条款：

电子通信

电子通信系统，

自动清算所或托管人，或

电报、TWX 或类似的通信方式。

电子传输

电子通信系统，

自动清算所或托管人，或

电报、TWX 或类似的通信手段，

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

通过在第 4 节 “特定除外条款” 后添加以下部分，适用于除 1.、4. 和 5 之外的所有保险条款。:

因伪造、变更或欺诈性流通票据、证券、 文件或在编制电子数据时用作源文件的书面票据直接或间接造成的损失；

流通票据、证券、单证或书面票据的损失，除非转换为电子 数据，然后仅转换为转换后的形式；

因机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、磨损、逐渐变质、电气干扰、电子媒体故障或故障、编程中的任何故障或错误或处理中的错误或遗漏而造成的损失；

因授权客户访问该客户身份验证机制的人员在 电子资金转账系统或客户通信系统的授权电子终端输入电子数据而直接或间接造成的损失；或

根据任何合同，受保人通过协议承担的责任，除非即使没有此类协议， 被保险人也会承担此类责任；或

直接或间接造成的损失：

除非本保险条款另有规定，否则为书面指示；或

除非本保险条款另有规定，否则通过电话进行语音指示。

的生效日期

此 代言/附加条款：2023 年 7 月 1 日

联邦保险公司

背书/附加费编号 23

要附着在和

构成第 81900065 号政策的一部分

经员工授权；或

由于任何员工、代理人、经纪人、代理人、佣金商人、 独立承包商、中间人、发现者或其他与被保险人具有相同一般性质的代表收到的任何虚假陈述，

通过完整删除保险条款 9. 并代之以以下内容：

语音发起的资金转账指令

客户，或

客户的授权代表，或

获得 ASSURED 授权指示其他员工转移资金的员工，

ASSURED 将记录所有语音发起的资金转账指令。但是，如果在按照本保证书第7节的规定提交损失证明时，被保险人无法仅仅因为电子录音 设备无法录制此类指令而无法出示此类电子录音，则不得剥夺被保险人在本保险条款下的保险。

如果所有语音发起的资金转账指示，超过申报第 3.9 项规定的扣除金额 ，则受保人应通过直接以电子录音方式回电给客户进行验证，前提是此类指示：

涉及向客户账户以外的其他账户转账的请求，

不重复，或

不符合 被保险人与客户之间签订的书面语音发起的资金转账协议中包含的参数。

ICAP 债券

表格 17-02-2372（第 10-00 版）

第 1 页

从第 1 节 “定义” 中完全删除 “客户和语音 发起的资金转账指示” 的定义，代之以以下内容：

客户是指在ASSURED 开设账户并与ASSUDED for Voiceited For Poicited Foor For For For For For For Sigited 资金转账指令签订书面协议

语音发起的资金转账指令是指那些授权将 客户账户中的资金转入金融机构以存入客户指定的账户的口头指示：

通过电话制作的；

发送给那些经被保险人特别授权通过电话 在 AssureDS 办公室接收此类指示的员工；

这些都是以电子方式记录的。

日期：2023 年 11 月 28 日

由

//Paul N. Morrisette

ICAP 债券

表格 17-02-2372（第 10-00 版）

第 2 页

表格 14-02-12160（2006 年 7 月编辑）