美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据规则 13d-1 (a) 提交的声明中
以及根据规则 13d-2 (a) 提交的修正案*
(第1号修正案)
GLOBUS 海事有限公司 |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.004美元 |
(证券类别的标题) |
Y27265126 |
(CUSIP 号码) |
乔治斯·费达基斯 Vouliagmenis Avenue 128 号,2和地板 166 74 Glyfada,阿提卡,希腊 + 30 210 960 8300 |
(姓名、地址和电话号码) 有权接收通知和通信) |
2023年11月29日 |
(需要提交声明的事件日期) |
如果申报人之前曾在附表 13G 上提交过声明 以报告本附表 13D 所涉及的收购,并且是因为 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下方框。
* 本封面页的其余部分应填写 ,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报,以及任何包含会改变前一封面所提供披露信息的后续修正案 。
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP No.Y27265126
1. | 举报人姓名 Firment Shipping Inc. 国税局身份证号上述人员(仅限实体)。 | |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明书) |
(a) ¨ (b) ¨ |
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 资金来源 AF | |
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中 复选框 | |
6. | 国籍或组织地点 马绍尔群岛 |
股票数量 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一的投票权 0 |
8. | 共享投票权 3,037,027 | |
9. | 唯一的处置力 0 | |
10. | 共享的处置权 3,037,027 |
11. | 每个申报人实际拥有的总金额 3,037,027(请参阅 项目 3 和 5) | |
12. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明书) |
¨ |
13. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) 14.8%(参见第 3 项和第 5 项)* | |
14. | 举报人类型(见说明) CO |
* 百分比计算基于20,582,301股已发行普通股。
CUSIP No.Y27265126
1. | 举报人姓名 Georgios Feidakis 国税局身份证号上述人员(仅限实体)。 | |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明书) |
(a) ¨ (b) ¨ |
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 资金来源 PF | |
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中 复选框 | |
6. | 国籍或组织地点 希腊 |
股票数量 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一的投票权 0 |
8. | 共享投票权 3,037,027* | |
9. | 唯一的处置力 0 | |
10. | 共享的处置权 3,037,027* |
11. | 每个申报人实际拥有的总金额 3,037,027(请参阅 项目 3 和 5)* | |
12. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明书) |
¨ |
13. | 按行金额表示的班级百分比 (10) 14.8%(参见第 3 项和第 5 项)** | |
14. | 举报人类型(见说明) 在 |
* 费达基斯先生可能被视为通过费达基斯先生控制的马绍尔群岛公司 Firment Shipping Inc. 实益拥有普通股。费达基斯先生否认此处报告的普通股 股的实益所有权,但其金钱权益除外。
** 百分比计算基于20,582,301股已发行普通股。
第 1 项。证券和发行人。
本联合声明构成附表13D(“附表13D”)中关于马绍尔群岛公司Globus Maritime Limited(“发行人”)每股面值0.004美元的普通股(“普通 股”)的第1号修正案(本 “修正案”) 。发行人的首席高管 办公室和邮寄地址为沃里亚格梅尼斯大道128号,2和希腊阿提卡格利法达 166 74 号楼。本修正案 对存档的现有附表13D进行了修改和补充,因为它不时经过修订和补充。除非本修正案特别修订 ,否则经修订的附表13D保持不变。
第 2 项。身份和背景。
(a) 本修正案是代表 提交的,内容如下:
Firment Shipping Inc.,马绍尔群岛的一家公司 (“Firment Shipping”);Georgios Feidakis(“费达基斯先生”,与 Firment Shipping 一起是 “申报人”)。
申报人可被视为发行人约14.8%的已发行普通股的受益所有者。
Firment Shipping的唯一董事兼执行官是塞浦路斯公民马里奥斯·拉扎鲁。拉扎鲁先生在Firment Shipping的职业是董事/总裁/秘书/财务主管 ,地址位于塞浦路斯尼科西亚斯特罗沃洛斯伊菲格尼亚斯街17号。拉扎罗先生是一名律师,也是律师事务所Paphilippou & Co LLC的合伙人,该律师事务所的地址位于塞浦路斯尼科西亚斯特罗沃洛斯市伊菲根尼亚斯街17号。据申报人所知,拉扎鲁先生不直接拥有任何普通股。
(b) 以上第 2 (a) 项 中规定的信息特此以引用方式纳入此处。Firment Shipping 的主要营业地址是塞浦路斯尼科西亚 Strovolos 2007 Ifigenias 街 17 号。Feidakis 先生的主要办公地址是 Vouliagmenis Ave. 128 号,2 号和楼层,166 74 Glyfada,阿提卡, 希腊。
(c) 上述 第 2 (a) 项中列出的信息特此以引用方式纳入此处。Firment Shipping的主要业务是充当航运投资控股公司。 Feidakis先生是一位企业家,他目前的主要职业是担任F.G. Europe S.A. 董事会主席, 担任其多家子公司的董事兼高管。F.G. Europe S.A. 活跃于四条业务线 ,在希腊、巴尔干地区、土耳其、意大利和英国分销知名品牌的电器和电子产品。F.G. Europe S.A. 还活跃于希腊和欧洲其他十个国家的空调、家用电器和电子产品市场以及可再生能源的生产。F.G. Europe S.A. 的地址是希腊阿提卡格利法达市沃里亚格利法达大道 128 号,166 74 号。
(d) 举报人以及据其 所知,在过去五年中,拉扎鲁先生没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规 或类似的轻罪)。
(e) 举报人,据其 所知,拉扎鲁先生在过去五年中没有参与具有司法管辖权的司法或行政 机构的民事诉讼,因此该诉讼曾经或将受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决禁止将来 违反、禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定任何在 方面违反了此类法律。
(f) 上文 第 2 项中规定的信息特此以引用方式纳入此处。费达基斯先生是希腊公民。Firment Shipping是一家马绍尔群岛公司。
第 3 项。资金来源和金额或其他 对价。
Firment Shipping目前共拥有3,037,027股普通股, 所有这些普通股都是使用费达基斯先生的个人资金购买的。自提交附表13D以来,Firment Shipping共购买了 454,416股普通股,总收购价为893,446.97美元。除非上文另有说明,否则任何申报人均不得借用 此类普通股的购买价格的任何部分来收购、持有、交易或投票本项目3中讨论的任何证券。
第 4 项。交易目的。
上文第 3 项中列出的信息特此 以引用方式纳入此处。
费达基斯先生是发行人的董事,因此 可能对发行人的公司活动产生影响,包括可能与附表13D第4项 (a)至(j)项所述项目相关的活动。费达基斯先生未来对发行人 或其证券采取任何此类行动的任何决定都将考虑各种因素,包括发行人的前景、总体市场和经济 状况以及其他认为相关的因素。
申报人出于投资目的收购了本文所述的普通股 ,并有可能收购或处置更多的普通股。
根据整体市场状况、申报人可获得的其他 投资机会,以及以可取购买 股普通股的价格出售普通股的情况,申报人可能会努力通过在公开市场上或私下交易或其他方式购买普通股等 来增加其在发行人的头寸,其条件和时间应为 申报人可能认为可取的条件。
申报人目前没有任何计划或提案 会与附表13D第4项 (a)-(j) 分段中规定的任何事项有关或导致这些事项 ,除非本文规定 或在完成上述任何行动后会发生。
第 5 项。发行人证券的权益。
上文第 2 项中列出的信息特此 以引用方式纳入此处。
(a) 根据发行人提供的信息,截至2023年11月30日,Firment Shipping 可被视为实益拥有3,037,027股普通股,约占发行人已发行普通股的14.8%, 。
根据发行人提供的信息,截至2023年11月30日,费达基斯先生可能被视为 实益拥有通过Firment Shipping持有的3,037,027股普通股,这些普通股约占发行人已发行普通股的14.8%。这些股票与Firment Shipping直接持有的普通股 股相同。
据申报人所知, Lazarou先生不是任何普通股的受益所有人。
(b) 上文第 5 (a) 项 中列出的信息特此以引用方式纳入此处。
Firment Shipping拥有对0股普通股进行投票或 的唯一投票权,以及对3,037,027股普通股进行投票或指导投票的共同权力。Firment Shipping 拥有 处置或指导处置0股普通股的唯一权力,拥有处置或指导处置3,037,027股普通股的共同权力。
费达基斯先生拥有对0股普通股进行投票或指示 的唯一权力,以及对3,037,027股普通股进行投票或指导投票的共同权力。费达基斯先生拥有处置或指导处置0股普通股的唯一权力 ,拥有处置或指导处置3,037,027股普通股 股的共同权力。
(c) 除附录99.3中披露的内容外,申报人在过去60天内没有进行普通股交易,据申报人所知,申报人的任何执行官或董事也没有进行任何普通股交易。
(d) 除非上文第 5 项另有规定,否则 已知没有其他人有权或有权指示从申报人实益拥有的任何普通股中获得股息或出售所得收益 。
(e) 不适用。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 。
对本修正案 第 3 项和第 4 项的答复以引用方式纳入此处。
2016年11月,发行人与申报人下属实体Firment Trading Limited签订了注册 权利协议,根据此类注册权 协议,发行人授予Firment Trading Limited及其关联公司(包括乔治·费达基斯先生及其某些受让人)在某些情况下并受某些限制的情况下要求发行人根据《证券法》进行注册的权利 1933年,经修订,他们持有的普通股。根据注册权协议,这些 人有权要求发行人登记他们代表他们持有的普通股的出售,并可能要求发行人 提供允许在很长一段时间内不时向市场出售普通股的上架登记声明。 此外,这些人还有能力就股东要求或发行人发起的注册发行 行使某些搭载注册权。此类协议的副本作为附录 99.2 附后,并以引用方式纳入此处 ,上面的描述完全符合此类注册权协议。
申报人是关于联合提交附表13D本第1号修正案及其任何修正案的协议 的当事方。此类协议的副本作为附录 99.1 附后 ,并以引用方式纳入此处。
除非本修正案中披露的内容,否则申报人之间以及申报人与任何其他人 之间没有任何合同、安排、 谅解或关系(法律或其他方面),包括但不限于任何证券的转让或投票、发现者 费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权、利润担保、损益分割,或者提供或 扣留代理。
第 7 项。材料将作为证物提交。
本修正案的第7项包括以下附录:
附录 99.1 | 联合申报协议 |
附录 99.2 | 发行人与Firment Trading Limited于2016年11月23日签订的注册权协议(参照发行人当前的6-K表报告附录99.1纳入)(Reg.第 001-34985 号)于 2016 年 11 月 27 日提交) |
附录 99.3 | 过去 60 天内进行的普通股交易 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2023年12月1日 | ||
(日期) | ||
/s/ Georgios Feidakis | ||
Georgios Feidakis* | ||
FIRMENT 航运公司 | ||
来自: | /s/ Marios Lazarou | |
姓名:Marios Lazarou | ||
职位:唯一董事、总裁、秘书兼财务主管 |
* 申报人否认此处报告的普通股 股的实益所有权,但其金钱权益除外。
陈述书原件应由 代表其提交声明的每个人或其授权代表签署。如果声明由其授权代表 (申报人的执行官或普通合伙人除外)代表某人签署,则该代表有权代表该人 签署的证据应与声明一起提交:但是,前提是可以以提及方式纳入已经向委员会存档的用于此目的的委托书 。签署声明的每个人的姓名和任何头衔都应在其签名下方打字或 打印。