美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Ferguson plc [FERG ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 10/16/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 10/16/2023 | M | 1,707(1) | A | (1) | 23,391 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | A | 7,966(2) | A | (2) | 31,357 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | S | 116.05(3) | D | $165(4)(5) | 31,240.95 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | S | 90.92(3) | D | $165.89(4)(6) | 31,150.03 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | S | 315.6(3) | D | $166.86(4)(7) | 30,834.43 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | S | 18.49(3) | D | $167.6(4)(8) | 30,815.94 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | S | 928.74(3) | D | $163.44(4)(9) | 29,887.2 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | S | 2,942.05(3) | D | $164.36(4)(10) | 26,945.15 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | S | 722.28(3) | D | $165.38(4)(11) | 26,222.87 | D | |||
普通股 | 10/16/2023 | S | 590.77(3) | D | $166.11(4)(12) | 25,632.1 | D | |||
普通股 | 10/17/2023 | S | 106.31(3) | D | $164.51(4)(13) | 25,525.79 | D | |||
普通股 | 10/17/2023 | S | 97.79(3)(15) | D | $165.4(4)(14)(15) | 25,428 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
有条件股票奖励 | (1) | 10/16/2023 | M | 1,707 | 10/16/2023 | 10/16/2023 | 普通股 | 1,707 | (1) | 0 | D |
回复解释: |
1。普通股是通过结算2023年10月16日发放的有条件股票奖励而获得的。 |
2。根据薪酬委员会于2023年9月20日对业绩的认证,收到普通股是为了结算2020年10月16日根据2019年弗格森集团绩效普通股计划发放的补助金。 |
3。报告的金额包括为履行申报人在归属有条件股票奖励后的预扣税义务而出售的普通股。 |
4。报告的价格代表已售股票的成交量加权平均价格(“VWAP”)。将应要求向美国证券交易委员会、发行人或其股东提供有关在脚注5至14所反映区间内以每种单独价格出售的普通股数量的完整信息。 |
5。报告的价格代表在伦敦证券交易所(“LSE”)出售的股票的VWAP。报告交易的销售价格介于164.366美元至165.344美元(含)之间,根据2023年10月16日初始交易日的1.2216至1.00的汇率(“适用汇率”),此类价格和VWAP均从英镑转换为美元。 |
6。报告的价格代表在伦敦证券交易所出售股票的VWAP。报告交易的销售价格介于165.405美元至166.382美元(含)之间,根据适用汇率,此类价格和VWAP均从英镑转换为美元。 |
7。报告的价格代表在伦敦证券交易所出售股票的VWAP。报告交易的销售价格介于166.443美元至167.420美元(含)之间,根据适用汇率,此类价格和VWAP均从英镑转换为美元。 |
8。报告的价格代表在伦敦证券交易所出售股票的VWAP。报告交易的销售价格介于167.481美元至167.909美元(含)之间,根据适用汇率,此类价格和VWAP均从英镑转换为美元。 |
9。报告的价格代表在纽约证券交易所(“NYSE”)出售的股票的VWAP。所报告交易的销售价格介于162.830美元至163.820美元(含)之间。 |
10。报告的价格代表在纽约证券交易所出售股票的VWAP。所报告交易的销售价格介于163.830美元至164.820美元(含)之间。 |
11。报告的价格代表在纽约证券交易所出售股票的VWAP。所报告交易的销售价格在164.835美元至165.833美元(含)之间。 |
12。报告的价格代表在纽约证券交易所出售股票的VWAP。所报告交易的销售价格在165.835美元至166.515美元(含)之间。 |
13。报告的价格代表在伦敦证券交易所出售股票的VWAP。报告交易的销售价格介于164.000美元至164.977美元(含)之间,根据适用汇率,此类价格和VWAP均从英镑转换为美元。 |
14。报告的价格代表在伦敦证券交易所出售股票的VWAP。报告交易的销售价格介于165.038美元至166.015美元(含)之间,根据适用汇率,此类价格和VWAP均从英镑转换为美元。 |
15。本次交易以及本报表中报告的每笔交易中反映的股票数量代表四舍五入的股票数量。在这方面,申报人于2023年10月17日在伦敦证券交易所以166.077美元的价格额外出售了1.77股股票,该价格根据适用汇率从英镑转换为美元。由于此处报告的交易四舍五入,这些股票的出售无法反映在本报表中,因为这将导致总销售额超过申报人在本报表所涉日期的交易中出售的金额。 |
备注: |
业务和销售高级副总裁 |
/s/ Ann Becchina 通过委托书 | 10/18/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |