Document

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年证券交易法

报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 11 月 29 日

惠灵顿金融公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-34569

26-0489289

（州或其他司法管辖区）

公司注册的）

（委员会档案编号）

（国税局雇主识别号）

康涅狄格州老格林威治 06870

（主要行政办公室的地址和邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：(203) 698-1200

（以前的姓名或地址，如果自上次报告以来发生了变化）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：


			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

注册的每个交易所的名称

普通股，每股面值0.001美元

等等

纽约证券交易所

6.750% A 系列固定至浮动利率累积可赎回优先股

等等

纽约证券交易所

6.250% B 系列固定利率重置

累积可赎回优先股

EFC PR B

纽约证券交易所

8.625% C 系列固定费率复位

累积可赎回优先股

EFC PR C

纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。§

项目 8.01。其他活动

2023年11月29日，艾灵顿金融公司（“公司” 或 “EFC”）发布新闻稿，宣布其董事会已宣布派发每股普通股0.06美元的中期月股息，这与公司、阿灵顿资产投资公司（“AAIC”）、EF Merger Sub Inc.（“合并子公司”）先前宣布的合并协议和计划（“合并协议”）有关而且，埃灵顿财务管理有限责任公司仅用于合并协议中规定的有限目的，根据该协议，在遵守条款的前提下，以及其中包含的条件，AAIC将与Merger Sub合并，Merger Sub将作为公司的全资子公司（“合并”）在合并后幸存下来。该公司预计将在正常情况下宣布其12月份的剩余股息。中期月度股息将于2023年12月13日支付给截至2023年12月8日的登记股东。

该新闻稿的副本作为表格8-K最新报告的附录99.1随函提交，与分红有关的信息以引用方式纳入此处。

项目 9.01。财务报表和附录

99.1 2023 年 11 月 29 日发布的新闻稿

104 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

有关合并的其他信息

关于拟议的合并，EFC已向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了S-4表格（文件编号333-273309）（“注册声明”）的注册声明，美国证券交易委员会于2023年11月2日宣布该声明生效。注册声明包括EFC的招股说明书和AAIC的委托书（“委托书/招股说明书”）。委托书/招股说明书包含有关EFC、AAIC、拟议合并和相关事项的重要信息。EFC和AAIC可能会向美国证券交易委员会提交有关合并的其他文件。本通信不能替代注册声明、委托书/招股说明书或EFC或AAIC已经或可能向美国证券交易委员会提交或可能提交的与拟议合并及相关事项有关的任何其他文件。建议投资者和证券持有人仔细阅读注册声明和相关的委托书/招股说明书（包括其所有修正案和补编）以及EFC和AAIC向美国证券交易委员会提交或可能提交的其他相关文件，因为它们包含有关EFC、AAIC和拟议合并的重要信息。投资者和证券持有人可以通过美国证券交易委员会维护的网站www.sec.gov免费获得这些文件的副本。EFC向美国证券交易委员会提交的文件副本也可在EFC的网站www.ellingtonfinancial.com上免费获得。AIIC向美国证券交易委员会提交的文件副本也可在AAIC的网站www.arlingtonasset.com上免费获得。

与合并有关的招标的参与者

EFC和AAIC及其各自的董事和执行官以及EFC和AAIC的某些其他关联公司可能被视为参与向AAIC股东征集与拟议合并有关的代理人。

有关AAIC董事和执行官的信息可在2023年3月31日向美国证券交易委员会提交的10-K表格和2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的10-K/A表格中查阅。有关EFC董事和执行官的信息可在其2023年年度股东大会的委托书中找到，该委托书于2023年4月6日向美国证券交易委员会提交。委托书/招股说明书中包含有关代理招标参与者的其他信息及其对证券持有量或其他直接和间接利益的描述。在做出任何投票或投资决定之前，AAIC的股东应仔细阅读委托书/招股说明书。投资者可以使用上述来源从EFC或AAIC免费获得这些文件的副本。

没有要约或邀请

本通信及其中包含的信息不构成出售要约或征求买入或卖出任何证券的要约、委托代理人或任何表决或批准，在根据任何此类司法管辖区的证券法进行注册或取得资格之前，此类要约、招标或出售为非法的任何司法管辖区，也不得进行任何证券出售。除非通过符合经修订的1933年《证券法》第10条要求的招股说明书，否则不得发行证券。该通信可被视为与拟议合并有关的招标材料。

本通信包含1995年《私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述本质上不是历史性的，可以用 “相信”、“期望”、“预期”、“估计”、“项目”、“计划”、“继续”、“打算”、“应该”、“会”、“可能”、“可以” 等词语或其否定形式来识别。此类前瞻性陈述包括有关EFC支付股息的陈述；未来事件发生的时机；以及其他有关管理层信念、意图或目标的陈述。这些陈述基于EFC和AAIC当前的预期和信念，受许多趋势和不确定性的影响，这些趋势和不确定性可能导致实际业绩与前瞻性陈述中描述的结果存在重大差异。EFC和AAIC无法保证他们的期望会得到实现。可能导致实际业绩与EFC或AAIC的预期存在重大差异的因素包括但不限于拟议合并无法在预期的时间段内完成或根本无法完成的风险；可能导致合并协议终止的任何事件、变更或其他情况的发生；未能满足完成拟议合并的条件，包括获得AAIC股东的批准；与管理层对持续业务的注意力受到干扰相关的风险拟议合并引起的业务；宣布拟议合并对EFC和AAIC的总体经营业绩和业务的影响；与拟议合并有关的任何法律诉讼的结果；拟议合并后成功整合业务的能力；EFC或AAIC投资的利率或市值的变化；市场波动；抵押贷款违约率和预付款率的变化；融资的可用性和条件；政府的变化影响业务的法规EFC或AAIC；根据1940年《投资公司法》，EFC和AAIC维持其被排除在注册范围之外的能力；EFC和AAIC保持房地产投资信托基金资格的能力；市场状况和经济趋势的变化，例如财政或货币政策的变化、通货膨胀加剧、增长放缓或衰退以及货币波动；以及其他因素，包括EFC most中标题为 “风险因素” 的部分中列出的因素最近的10-K表年度报告和AAIC最新的10-K表年度报告（经修订）以及EFC和AAIC向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告、EFC和AAIC向美国证券交易委员会提交的委托书/招股说明书和其他报告，其副本可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅。前瞻性陈述不能保证业绩或结果，仅代表截至此类陈述发表之日。除非法律要求，否则EFC和AAIC均没有义务更新或修改本通讯中的任何前瞻性陈述，无论是为了反映新信息、未来事件、假设或情况的变化还是其他方面。

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

惠灵顿金融公司

日期：

2023年11月29日

来自：

//JR Herlihy

JR Herlihy

首席财务官