美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 海星医疗控股公司 [重症监护室 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 09/22/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股,面值每股0.0001美元 | 09/22/2023 | J(1) | 15,070(1) | A | $0 | 119,579(2) | D | |||
普通股,面值每股0.0001美元 | 11/29/2023 | A | 20,293(3) | A | $0 | 139,872(2) | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
股票期权(买入权) | $1.84 | (4) | 04/06/2033 | 普通股 | 16,621 | 16,621 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $10 | (5) | 03/20/2030 | 普通股 | 4,796 | 4,796 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $0.55 | (6) | 01/01/2031 | 普通股 | 19,685 | 19,685 | D |
回复解释: |
1。代表根据发行人的股权激励计划向申报人发行的普通股的完全归属股份。本次交易中报告的证券最初由发行人扣留以履行预扣税义务。发行人随后选择通过另一种方法履行预扣义务,并将这些股份退还给申报人。 |
2。由于四舍五入错误,(i) 2023年8月17日向申报人提交的表格4无意中低估了2023年8月15日向申报人发行的普通股数量1股,(ii) 2023年9月12日向申报人提交的表格4无意中低估了2023年8月31日向申报人发行的普通股数量1股,以及 (iii)) 2023 年 9 月 19 日向申报人提交的表格 4 无意中低估了向申报人发行的普通股数量2023年9月15日的人增持1股。这些错误已在此表格 4 中得到更正。 |
3。本次交易中报告的证券是向申报人发行的,以代替薪酬委员会先前批准的现金补偿。 |
4。此处报告的所有选项将在2024年4月6日,即授予之日一周年之日归属,但须继续使用。 |
5。期权归属(i)自2020年3月30日起计的一(1)年服务期满后的百分之二十五(25%),以及(ii)在自2021年3月30日开始的三十六(36)个月期限内每增加一个月的服务期结束后,该期权将分成三十六(36)个月的连续三十六(36)个月的等额分期付款。 |
6。期权归属(i)自2021年1月1日起计的一(1)年服务期满后的百分之二十五(25%),以及(ii)在自2022年1月1日起的三十六(36)个月期限内每增加一个月的服务期结束后,该期权将分成三十六(36)个月的连续三十六(36)个月的等额分期付款。 |
/s/ Eric Schlorff,作为事实上的律师 | 11/29/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |