OneSpan Inc. SC TO-I
附录 (a) (1) (C)
关于保证交付
的通知
投标普通股
OneSpan Inc.
根据其购买要约
日期为 2023 年 11 月 13 日
高达2000万美元的普通股
以现金购买价格不超过
每股 11.00 美元不低于 9.50 美元
|
优惠和提款权将在午夜 12:00 到期 纽约市时间 2023 年 12 月 11 日结束，除非 优惠已延长或终止（如日期和时间，视情况而定） 延长，即 “到期日期”）。 |
如果您 想投标股票，但 必须使用此 保证交割通知书或本文基本等同的表格来接受要约（定义见下文），但是：
| ● | 您的股票的证书 （定义见下文）无法立即提供或无法在到期日之前交付给存托机构 ； |
| ● | 您 无法在到期日之前遵守图书条目转让程序（在《购买要约》第 3 节中规定 ）；或 |
| ● | 您的 份其他必需文件无法在到期日之前交付给存管机构， |
在 在这种情况下，如果您遵守2023年11月13日的 购买要约第3节中描述的保证交割程序（及其任何修订或补充，即 “购买要约”），您仍然可以投标股票。
本 保证交货通知已正确填写并按时执行，可在到期日之前按照购买要约中规定的程序，通过邮件或隔夜快递 交付给存管机构。请参阅《购买要约》第 3 节。
本次要约的 存管机构是：
Broadridge 企业发行人解决方案有限责任公司
如果 通过快递、UPS、FedEx 或其他加急服务配送： Broadridge, Inc. 收件人： BCIS 重组部 邮政信箱 Box 1317 纽约州布伦特伍德， 11717-0718 |
如果
通过 USPS 服务配送： 收件人： BCIS IWS 51 梅赛德斯路 纽约州埃奇伍德 11717 |
为了使 本保证交货通知有效送达，保管机构必须在到期日之前 在上述地址之一收到该通知。将本仪器交付到上述地址以外的地址将不构成有效交付。 向本公司、本次要约的交易经理 B. Riley Securities, Inc. 或 Broadridge Corporate Iscurities Solutions, LLC（信息代理人）进行的交付将不会转交给存托机构，因此不构成有效交付。向存管机构 信托公司交付不构成向存管机构的有效交付。
此 保证送达通知不得用于保证签名。如果根据送文函的说明，要求符合条件的机构对送文函上的签名 进行担保，则签名保证必须出现在送文函签名框中提供的 适用空间中。
女士们 和先生们：
下述签署人特此向特拉华州的一家公司 OneSpan Inc.（以下简称 “公司”）投标，但须遵守其2023年11月13日的收购要约（及其任何修正或补充， “收购要约”）、相关的送文函（及其任何修正或补充， “送文函”）中规定的条款和条件以及可能不时修改或补充的其他相关材料（合称 ，包括购买要约和送文函，即 “要约”）， 下列签署人特此确认收到了公司普通股数量，每股面值0.001美元（每股为 “股票”， ，统称为 “股票”，统称为 “股票”），以下是根据收购要约第 3节规定的担保交割程序列出的。此处使用但未在此处定义的大写术语应具有在 购买要约中赋予它们的含义。根据通过存托信托公司的PTOP平台提交的担保交割，参与者应通过直接向存管机构 提交实物担保，从而通知存管机构。
要投标的股票数量 股：________ 股。
注意: 签名必须在下方指明的地方提供
每股报价的价格 （参见送文函中的说明 3）
下面的
签名人正在投标股票，如下所示（仅选中下方的一个复选框）
(1) 或 (2) 如下）：
(1) 按照 报价确定的价格投标的 股票
通过 选中下面的复选框 相反在 “股票投标的每股价格（以美元计）” 下的其中一个方框中， 以下签署人特此按公司 根据要约条款和条件确定的收购价格（定义见收购要约）投标股票。
| ☐ | 下签名人希望最大限度地提高公司购买下述签署人正在投标的所有股份 的机会（视按比例分配的可能性而定）。因此，通过勾选 此框而不是下面的价格框之一，下列签署人特此以公司根据 和要约条款确定的收购价格投标其股票 ，并愿意接受该收购价格。下列签署人了解到， 勾选此复选框将导致其股票被视为以每股 股9.50美元的价格出价，这是要约价格区间的低端，用于确定 的收购价格。下列签署人还了解到，这可能会降低 的收购价格，并可能导致下述签署人获得的每股价格低至 美元，低于 2023 年 11 月 10 日公布的最后一个完整交易日股票销售价格，即 公开宣布要约前的最后一个完整交易日，即 9.52 美元。 |
或者
(2) 股票的每股价格（以美元计）
通过 检查 一以下方框中的 相反在 “按根据 要约确定的价格投标的股票” 下的方框中，下列签署人特此按选定的每股价格投标股票。下列签署人了解到，此举可能导致公司不购买任何已投标的股份 特此，如果您选择的方框不是表示价格等于或低于购买价格的方框，该方框由公司根据条款和优惠条件确定。
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| ☐ $9.50 | ☐ $9.60 | ☐ $9.70 | ☐ $9.80 |
| ☐ $9.90 | ☐ $10.00 | ☐ $10.10 | ☐ $10.20 |
| ☐ $10.30 | ☐ $10.40 | ☐ $10.50 | ☐ $10.60 |
| ☐ $10.70 | ☐ $10.80 | ☐ $10.90 | ☐ $11.00 |
只勾选上方 (1) 或 (2) 下的 一个方框。如果上面勾选了多个复选框，或者没有选中任何复选框，则没有有效的股票投标。
想要以多个价格投标股票的 股东必须为股票 的每个投标价格单独填写一份指示表。除非事先按照收购要约第4节的规定适当撤回，否则不能以多个价格投标相同股票。
ODD LOTS （参见送文函中的说明 3）
正如 在《购买要约》第 1 节中所述，在某些情况下，持有少于 100 股的股东可以先接受其 股的付款，然后再按比例分配其他已投标股份。此优先权不适用于部分投标，也不可用于总计持有100股或更多股份的 受益人或纪录持有人，即使这些持有人拥有代表 少于100股股份的独立账户或证书。
因此， 只有当股票由持有 总计 少于 100 股的人或其代表以实益方式或记录在案的人投标时，才可完成本节。以下签名人证明了这一点（选中一个复选框）：
| ☐ | 以实益或记录在案的方式拥有 股份，总计少于100股，并且正在投标所有这些 股票；或 |
| ☐ | 是经纪商、交易商、商业银行、信托公司或其他被提名人（i）代表受益所有人 投标， 其作为记录持有人的股份 ，并且（ii）根据这些 股票的受益所有人向其作出的陈述，认为每位受益人都是总计少于100股的受益所有人 并正在招标所有此类股票。 |
有条件的
招标
（参见送文函的说明 3）
股东可以投标股票，但条件是，如果购买了任何已投标的股份，则必须购买根据送文函的 投标的股东股份中规定的最低数目，所有股份均如购买要约中所述，尤其是其中第6节中的 。除非公司根据要约条款 购买了下述最低数量的股份，否则您所投标的任何股票都不会被购买。投标股东有责任计算 必须购买的最低股数（如果有），公司敦促股东在完成本节之前咨询自己的财务 或税务顾问。除非已选中此复选框并指定最低限度，否则投标将被视为无条件投标。
3
☐ 必须购买的 股（如果有）的最低数量为：___________ 股。
如果 由于按比例分配而无法购买指定的最低数量的股份，则公司可以在必要时接受随机 批次的有条件投标。但是，要获得随机批次购买的资格，投标股东必须已投标其所有 股份，并勾选以下复选框：
☐ 份投标股份代表下述签署人持有的所有股份。
请 在此页面上登录
| 纪录持有人姓名： | |
| （请打印） | |
| 签名 |
| 地址 | |
| （包括邮政编码） | |
| 区号和电话号码： |
如果 将通过账目转账方式交付，请勾选此复选框。
| 投标机构名称 ： |
| 账户号码： |
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保证 （不用于签名保证）
签名人、银行、经纪商、交易商、信用合作社、储蓄协会或其他信誉良好的证券 协会尊爵会签名担保计划成员的实体，或 “合格担保机构”（该术语的定义见经修订的1934年《证券交易法》第17Ad-15条（即”《交易法》））（“合格 机构”）特此保证：（i）根据《交易法》颁布的第14e-4条的规定，上述人士 “拥有” 并拥有或持有净多头头寸 ，（ii）此类股票招标符合 第14e-4条，并且（iii）将向存管机构交付（在上述地址之一）特此出价 的股票的适当转让证书，或确认股票的账面记账转账至 的存托账户在存管人收到本保证交割通知之日起两 (2) 个交易日内（定义见送文函） ，存管信托公司连同正确填写和正式执行的送文函或代理人信息（如 所定义）以及任何其他必需文件。
填写此表格的 符合条件的机构必须将担保通知存管机构，并且必须在此处显示的时间段内向存管机构交付送文函 和股票证书。不这样做可能会导致 此类符合条件的机构蒙受财务损失。根据通过存托信托公司的PTOP平台提交的担保交割，参与者应通过直接向存管机构提交实物担保 来通知存管机构。
| 保证交付的合格机构名称） | （授权签名） | |
| 地址 | 名称（打印名称） | |
| 邮政编码 | 标题 | |
| （区号）电话号码 | 日期：2023 |
此 表单不能用于保证签名。如果要求符合条件的 机构根据送文函的指示对送文函上的签名进行担保，则此类签名保证必须出现在送文函签名框 中提供的适用空白处。
注意: 请勿使用此表格发送股票证书。您的股票证书必须与送文函一起发送，除非 股票的交付是通过账面记账转账进行的。
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