aey-20231109
0000874292假的00008742922023-06-092023-06-09

美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期） 2023年11月9日
ADVANTAGE TECHNOLOGIES GROUP
（注册人的确切姓名如其章程所示）
俄克拉何马州
（公司所在州或其他司法管辖区）
1-1079973-1351610
（委员会文件编号）（国税局雇主识别号）
1430 布拉德利·莱恩, 196 号套房, 卡罗尔顿, 德州
75007
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
(918) 251-9121
（注册人的电话号码，包括区号）
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条进行书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.01美元AEY纳斯达克

用复选标记表明注册人是否是《交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐


项目 8.01 其他事件。

反向股票分割

年度股东大会已批准修改公司的公司章程，按照 2:1 至 10:1（含）的反向股票拆分比率对普通股进行反向股票拆分，由首席执行官自行决定，我们的法定资本保持不变，为1亿股；

2023年11月9日，公司宣布，其首席执行官批准对公司普通股进行一比十的反向股票拆分，每股面值为0.01美元（“普通股”），其中每十股已发行和流通的普通股将转换为一股普通股（即”反向股票分割”).

反向股票拆分预计将于美国东部时间2023年11月16日上午12点01分生效（”生效时间”).

在2023年11月16日（生效时间后的第一个工作日）开盘时，普通股预计将在纳斯达克资本市场开始以新的CUSIP编号进行拆分调整后的交易。

不会发行与反向股票拆分相关的零碎股票。取而代之的是，每位因反向股票拆分而持有部分股份的股东都有权获得现金代替此类零股，其金额等于适用分数乘以2023年11月16日纳斯达克资本市场普通股的收盘价（经反向股票拆分调整后），无需支付任何利息。

反向股票拆分将适用于所有已发行的普通股，截至生效时间，因此不会影响任何特定股东对普通股的相对所有权百分比，但以下情况除外： 最低限度因以现金代替部分股份而产生的变化。反向股票拆分也不会影响普通股所附的相对投票权或其他权利，除非它是由于股东获得现金代替零股而产生的。反向股票拆分不会导致普通股的授权数量发生变化。公司的交易代码将保持不变，但公司注册普通股的CUSIP编号将更改为006743 405。

登记在册的股东将在反向股票拆分后从公司的转让代理人大陆股票转让与信托公司获得有关其股票所有权的信息，以及在适用的情况下以现金代替部分股份的支付，不收取任何利息。在经纪账户或以 “街道名称” 持有股票的股东无需就反向股票拆分采取任何行动。

反向股票拆分的结果是，在反向股票拆分生效后，已发行普通股的数量将从截至2023年11月8日的约14,947,078股减少到约1,494,707股已发行股。

反向股票拆分已由公司董事会根据年度股东大会的批准获得批准，无需股东批准。

遵守纳斯达克上市规则

正如该公司先前在8-K表格最新报告中披露的那样 6 月 9 日，2023 年，该公司 收到了上市资格工作人员的来信（”员工”) 的纳斯达克股票市场有限责任公司 (”斯达克”）通知公司其不符合纳斯达克上市规则5550（a）（2）中规定的最低出价要求（“出价规则”) 用于继续上市。

根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（A），公司有180个日历日才能恢复合规。 如果在前180天期限结束之前或2023年12月4日之前，普通股的收盘价连续至少10个工作日收于每股1.00美元或以上，则工作人员将书面通知公司已遵守投标价规则。



如果公司在最初的180天合规期内没有恢复合规，则员工可以给予公司第二个180个日历日的期限来恢复合规，前提是公司满足某些要求。

如果公司未在规定的合规期内（包括员工可能批准的任何延期）恢复合规，则员工将发出员工除名决定通知。然后，该公司将有权就该决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。

公司和董事会认为，反向股票拆分将帮助公司重新遵守规定 出价规则。但是，无法保证该公司能够重新遵守此类要求或维持其在纳斯达克资本市场的上市。

前瞻性陈述。

这份表格 8-K 的最新报告包括前瞻性陈述。这些声明是根据1995年《美国私人证券诉讼改革法》的 “安全港” 条款作出的。这些陈述可以用 “打算”、“期望”、“可能”、“将” 和 “将” 等词语来识别，或者这些术语的负面用语或其他类似术语，包括关于反向股票拆分以及反向股票拆分对公司的影响（如果有）和普通股交易价格的陈述。前瞻性陈述是不是历史事实的陈述。此类前瞻性陈述不能保证未来的表现，并且存在风险和不确定性，由于许多因素，这可能会导致实际业绩与本文包含的前瞻性陈述存在重大差异。这些前瞻性陈述以及此类风险、不确定性和其他因素仅代表截至本8-K表最新报告发布之日，除非适用法律另有要求，否则公司明确表示不承担任何义务或承诺更新或修改此处包含的任何前瞻性陈述，或反映我们对此预期的任何变化或任何此类陈述所依据的事件、条件或情况的任何其他变化。


项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
随函附上以下展品：
附录 99.1
2023 年 11 月 9 日发布的新闻稿


签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
AddVantage 科技集团有限公司
日期：2023 年 11 月 9 日
/s/ 迈克尔·拉特利奇
迈克尔·拉特利奇
首席财务官