aey-202311160000874292假的12/3100008742922023-11-162023-11-16 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期） 2023年11月16日
ADVANTAGE TECHNOLOGIES GROUP
（注册人的确切姓名如其章程所示）
俄克拉何马州
（公司所在州或其他司法管辖区）
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| 1-10799 | 73-1351610 |
| （委员会文件编号） | （国税局雇主识别号） |
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1430 布拉德利·莱恩, 196 号套房, 卡罗尔顿, 德州 | 75007 |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
(918) 251-9121
（注册人的电话号码，包括区号）
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条进行书面通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
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| 根据该法第12（b）条注册的证券： | |
| 每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.01美元 | AEY | 纳斯达克 |
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用复选标记表明注册人是否是《交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 3.03 项：对证券持有人权利的重大修改。
在表格8-K第3.03项要求的范围内，本表格8-K最新报告第8.01项中包含的信息以引用方式纳入此处。
第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案；会计年度变更。
在表格8-K第5.03项要求的范围内，本表格8-K最新报告第8.01项中包含的信息以引用方式纳入此处。
项目 8.01 其他事件。
反向股票分割
2023年11月16日，AddVantage Technologies Group, Inc.（以下简称 “公司”）对公司所有已发行和流通的普通股进行一比十（1:10）的反向股票拆分，面值为每股0.01美元（“普通股”），自美国东部时间上午12点01分起生效（“反向股票拆分”）， 视频AddVantage Technologies Group, Inc公司注册证书修正证书（“修正证书”）于2023年11月16日向俄克拉荷马州国务卿提交，并于美国东部时间2023年11月16日上午12点01分被视为生效。反向股票拆分旨在使公司遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）所要求的，继续在纳斯达克资本市场上市所需的1.00美元的最低出价要求。
正如先前披露的那样，在2023年9月22日举行的公司年度股东大会（“年会”）上，公司股东批准了一项提案（“提案”），该提案授权在必要时修订公司的公司注册证书，以一比十（1:10）到一比二（1:2）的交换比率对所有已发行和流通的普通股进行反向股票分割，这种反向股票拆分将按交换比率进行，日期和时间（如果有的话）由以下因素决定公司首席执行官（“首席执行官”）由其自行决定。
反向股票拆分的结果是，每十（10）股已发行和流通的普通股合并为一（1）股有效发行、已全额支付和不可评估的普通股。反向股票拆分统一影响所有已发行和流通的普通股，并且没有改变任何股东在公司中的所有权百分比，除非反向股票拆分导致了部分权益。将不会或已经发行任何与反向股票拆分相关的零碎股票。原本有权获得部分普通股的股东将获得一笔现金（不含利息或扣除额），等于该股东本应有权获得的一股股票的分数乘以2.60美元，代表反向股票拆分生效日前第一个工作日纳斯达克股票市场普通股的收盘价与反向股票拆分比率的反向比率。还对公司未偿还的认股权证、股票期权和可转换证券以及储备股份进行了按比例调整，以反映反向股票拆分的条款，在每种情况下。
反向股票拆分已将已发行和流通的普通股数量从之前的14,947,078股减少到1,494,707股。反向股票拆分并未更改普通股的授权数量。
该公司的过户代理人大陆股票转让和信托公司（“Continental”）担任反向股票拆分的交易所代理。大陆集团正在向登记在册的股东提供有关股票证书交换的指示（如适用）。谁的股东
在经纪账户中持有股票或 “街道名称” 无需采取任何行动来进行股票交换。
普通股于2023年11月16日开盘时开始在纳斯达克资本市场进行拆分调整后的交易。普通股的交易代码将保持为 “AEY”。反向股票拆分后，公司普通股的CUSIP为006743 405。
修正证书和反向股票拆分的描述完全参照了修正证书的文本，该文本作为本表格8-K最新报告的附录3.1提交，并以引用方式纳入此处。
2023年11月16日，公司发布新闻稿，宣布完成反向股票拆分。公司就上述事项发布的新闻稿的全文作为本最新报告的附录99.1在表格8-K中提交，并以引用方式纳入此处。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
随函附上以下展品：
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| 附录 3.1 | AddVantage Technologies Group, Inc. 公司注册证书修正证书 |
附录 99.1 | 2023 年 11 月 16 日发布的新闻稿 |
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| AddVantage 科技集团有限公司 | |
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| 日期：2023 年 11 月 16 日 | |
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| /s/ 迈克尔·拉特利奇 | |
| 迈克尔·拉特利奇 | |
| 首席财务官 | |
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