注册声明
下
1933 年的《证券法》		☒
生效前 修正案编号		☐
生效后第3号修正案		☒
和
注册声明
下
1940 年的《投资公司法》		☒
第19号修正案		☒

Rajib Chanda，Esq. 克里斯托弗·P·希利，Esq. Jonathan H. Pacheco，Esq. Simpson Thacher & Bartlett 律师事务所 西北 G 街 900 号 华盛顿特区 20001 (202) 636-5500		理查德·霍洛维茨 马修·卡特 马修·巴尔萨米安 Dechert LLP 1095 美洲大道 纽约州纽约 10036

☐	如果在本表格上注册的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发行的，请选中此复选框。

☒	如果在本表格上注册的任何证券将根据1933年《证券法》（“证券法”）第415条延迟或持续发行，请勾选复选框，但与股息再投资计划相关的证券除外。

☒	如果本表格是根据一般指示 A.2 或该指令生效后的修正案编写的注册声明，请选中该复选框。

☐	如果本表格是根据一般指令B提交的注册声明或该指令生效后的修正案，该修正案将在根据《证券法》第462（e）条向委员会提交后生效，请勾选复选框。

☐	如果本表格是对根据一般指示 B 提交的注册声明的生效后修正案，该声明旨在根据《证券法》第 413 (b) 条注册更多证券或其他类别的证券，请选中该复选框。

☐	当根据《证券法》第8（c）条宣布生效时。

☐	该生效后修正案为先前提交的生效后修正登记声明指定了新的生效日期。

☐	提交本表格的目的是根据《证券法》第462（b）条为某次发行注册其他证券，而同一次发行的先前有效注册声明的《证券法》注册声明编号为：

☐	本表格是根据《证券法》第462（c）条提交的生效后修正案，同一次发行的先前生效注册声明的《证券法》注册声明编号为：

☒	本表格是根据《证券法》第462（d）条提交的生效后修正案，同一项发行的先前有效注册声明的《证券法》注册声明编号为： 333-272426

☒	已注册 封闭式 基金 （封闭式 根据1940年《投资公司法》（“投资公司法”）注册的公司。

☐	业务发展公司 （封闭式 打算或已经选择根据《投资公司法》作为业务开发公司进行监管的公司）。

☐	间隔基金（已注册） 封闭式 根据规则提出定期回购要约的基金或业务发展公司 23c-3 根据《投资公司法》）。

☒	A.2 合格（根据本表格的一般指示 A.2，有资格注册证券）。

☐	经验丰富的知名发行人（根据《证券法》第405条的定义）。

☐	新兴成长型公司（按规则定义） 12b-2 根据1934年《证券交易法》（“交易法”）。

☐	如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（B）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。

☐	新注册人（在本申请前不到 12 个日历月根据《投资公司法》注册或受其监管）。

 

 

解释性说明

本表格注册声明生效后第 3 号修正案 （文件号 和 凯雷信贷收益基金（“注册人”）是根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第462（d）条提交的，其唯一目的是向注册声明中添加某些证物。因此，本生效后第3号修正案仅由封面、本解释性说明和注册声明的C部分组成。本生效后第3号修正案未修改注册声明的任何其他部分，根据《证券法》第462（d）条，该修正案在向证券交易委员会提交文件后立即生效。注册声明的内容特此以引用方式纳入。

第 C 部分 — 其他信息

 

 

 

 

 

 

不适用。

 

不适用。

 

注册人不知道有任何人与注册人直接或间接处于共同控制之下，除非注册人可能被视为受注册人的投资顾问CGCIM的控制。有关CGCIM所有权的信息载于其向美国证券交易委员会提交的ADV表格（即”)（文件编号

 

下表列出了截至2023年9月22日注册人每类证券的记录持有者人数：

 

 

请参阅作为本注册声明附录 (2) (a) (1) 提交的注册人经修订和重述的信任声明的第五条。

就根据经修订的1933年《证券法》产生的负债的赔偿而言（””）可以根据上述规定或其他规定允许注册人的受托人、管理人员和控制人员使用，美国证券交易委员会认为，此类赔偿违反《证券法》中规定的公共政策，因此不可执行。如果受托人、高级管理人员或控制人针对此类负债（注册人支付注册人的受托人、高级管理人员或控股人为成功辩护任何诉讼、诉讼或诉讼而产生或支付的费用除外）提出赔偿索赔，则除非其律师认为此事已通过控制性先例得到解决，否则注册人将向具有适当管辖权的法院提起此类赔偿是否通过以下方式解决如上所述，这违反了公共政策证券法，并将受此类发行的最终裁决管辖。

 

CGCIM担任注册人的投资顾问。CGCIM从事投资咨询业务。有关CGCIM和从事实质性业务、职业、职业或就业的信息

在过去两个财政年度中，其执行官和董事是出于自己的账户或以董事、高级职员、员工、合伙人或受托人的身份受雇或曾经受聘的，请参阅CGCIM的ADV表格（文件编号）中列出的信息 向美国证券交易委员会提交并以引用方式纳入此处。

 

1940年《投资公司法》第31（a）条要求保存的所有账目、账簿和其他文件以及相关规则均保存在基金管理人SS&C Technologies, Inc.的办公室，该公司的总部位于康涅狄格州温莎市兰伯顿路80号，06095，但某些过户机构记录由转让代理人Equiniti Trust Company, LLC保存，其总部为6201 第 15 大道纽约布鲁克林 11219。

 

不适用。

 

 

 

 

 

 

 

但是，前提是，如果注册声明是根据表格中的一般指示 A.2 提交的，则本节第 (a) (i)、(ii) 和 (iii) 段不适用 这些段落要求在生效后修正案中包含的信息包含在注册人根据《交易法》第13条或第15（d）条向美国证券交易委员会提交或提供的报告中，这些报告以提及方式纳入注册声明，或者包含在根据第424（b）条提交的招股说明书中，即注册声明的一部分；

(b) 为了确定《证券法》规定的任何责任，每项载有招股说明书形式的生效后修正案均应被视为与其中所发行证券有关的新注册声明，当时此类证券的发行应被视为首次善意发行；

(c) 通过生效后的修正将任何在发行终止时仍未售出的已登记证券从登记中删除；

(d) 为了确定 “证券法” 对任何买方的责任,

 

(A) 自提交的招股说明书被视为注册声明的一部分并包含在注册声明中之日起，注册人根据第424 (b) (3) 条提交的每份招股说明书均应被视为注册声明的一部分；以及

(B) 根据第424 (b) (2)、(b) (5) 或 (b) (7) 条要求作为注册声明的一部分提交的每份招股说明书，该招股说明书是根据第415条 (a) (1) (i)、(x) 或 (xi) 进行发行的注册声明的一部分，目的是提供证券第10 (a) 条所要求的信息自此类形式的招股说明书生效后首次使用该形式的招股说明书之日或该发行中第一份证券销售合同的日期起，法案应被视为注册声明的一部分并包含在注册声明中，以较早者为准招股说明书。根据第430B条的规定，出于发行人和当时是承销商的任何人的责任考虑，该日期应被视为该招股说明书所涉及的注册声明中与证券有关的注册声明的新生效日期，当时此类证券的发行应被视为该证券的首次善意发行。但是，对于销售合同时间早于该生效日期的买方，在注册声明或招股说明书中作为注册声明一部分的注册声明或招股说明书中所作的任何陈述或在作为注册声明一部分的招股说明书中提及或视为纳入的文件，均不得取代或修改注册声明或招股说明书中作为注册声明一部分的任何声明，或在此之前在任何此类文件中作出生效日期；

 

(e) 为了确定注册人在《证券法》下对首次分配证券时对任何购买者的责任，下列签署人的注册人承诺，在根据本注册声明对下列签名的注册人进行证券的首次发行中，无论使用何种承销方法向买方出售证券，如果证券是通过以下任何通信向买方发行或出售证券的，则下述签署人的注册人 Ant 将成为买家的卖家，并且将是被视为向买方提供或出售此类证券：

 

 

 

 

(a) 在根据第430A条作为注册声明的一部分提交的招股说明书表格中遗漏的信息，以及注册人根据《证券法》第424 (b) (1) 条提交的招股说明书形式中遗漏的信息，在宣布生效时应被视为注册声明的一部分；以及

(b) 每项包含招股说明书形式的生效后修正案均应被视为与其中所发行证券有关的新注册声明，当时的证券发行应被视为首次善意发行；

 

 

 

签名

根据经修订的1933年《证券法》和经修订的1940年《投资公司法》的要求，注册人已将本生效后的第3号修正案正式纳入其注册声明 将由下列签署人代表其签署，并经正式授权，于 2023 年 11 月 28 日在纽约州纽约市签署。

 

凯雷信贷收益基金
来自：		/s/ Lauren Basmadjian
		姓名：Lauren Basmadjian
		职位：首席执行官、受托人和 董事会主席

根据经修订的1933年《证券法》的要求，本注册声明生效后第3号修正案 已由以下人员以指定身份和日期签署。