美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
目前的报告依据
至第 13 或 15 (D) 条
1934 年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
（公司成立的州或其他司法管辖区）
（委员会档案编号） | （国税局雇主识别号） |
（主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框（看到 一般指令 A.2（见下文）：
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 | |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 | |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 | |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。 |
2023年11月16日，纳斯达克法规通知Hallmark Financial Services, Inc.（以下简称 “公司”），该公司不再符合第5450（b）（1）（A）条，该规则要求在纳斯达克全球市场上市的公司至少维持1,000万美元的股东权益才能继续上市。根据纳斯达克规则，公司有45个日历日，或在2024年1月2日之前，提交恢复合规的计划，如果纳斯达克接受，可以使公司从通知之日起最多延长180天，以弥补此类上市缺陷。
该公司此前曾收到纳斯达克的通知，称该公司未能连续30个工作日将 “上市股票的市值”（或 “MVPHS”）维持在至少500万美元的最低水平。如果在合规期于2024年3月26日到期之前，普通股的MVPHS至少连续10个工作日收于500万美元或以上，则公司可以重新遵守本规则。
如果公司未能在规定的时间内重新遵守这些要求或向纳斯达克提交可接受的合规计划，则该公司将被从纳斯达克全球市场退市。纳斯达克的违规通知不会对公司普通股在纳斯达克全球市场的上市产生直接影响，不会直接影响公司的业务运营或其美国证券交易委员会的报告义务，也不会与公司的任何重要协议相冲突或导致违约事件。
公司打算积极监控其普通股的交易活动，并认为这一缺陷将在合规期内得到纠正；但是，公司正在考虑所有可用的选择。
根据纳斯达克的要求，该公司正在提交这份8-K表格，以披露其收到的纳斯达克违规通知。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促成由下列经正式授权的签署人代表其签署本报告。
| HALLMARK 金融服务有限公司 | |
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日期：2023年11月21日 | 来自： | /s/ 克里斯托弗 ·J· 肯尼 |
| | 克里斯托弗·肯尼，首席执行官 |