附件10.2

Eloxx制药公司

 

限制性股票单位授予公告(2018年股权激励计划)

 

Eloxx Pharmaceuticals,Inc. (the“公司”),根据其2018年股权激励计划(经修订,“计划”),特此授予参与者一个限制性股票单位奖励,奖励的股份数量为公司的普通股(“限制性股票单位”)如下(“奖励”)。奖励受本授予通知(本“限制性股票单位授予通知”)以及计划和限制性股票单位奖励协议(“奖励协议”)中规定的所有条款和条件的约束,这两份文件均随附于本协议,并完整地纳入本协议。本协议中未明确定义的大写术语应具有本计划或奖励协议中规定的含义。如果本限制性股票单位授予通知或奖励协议中的条款与本计划之间存在任何冲突,应以本计划的条款为准。

 

参加者: 苏米特·阿加瓦尔

授予日期: 08/23/2023 授权委托书日期: 参见下面的归属时间表 限制性股票单位数量: 75,000

 

归属时间表:受限制股份单位将于下列情况(以最早者为准)发生时悉数归属:(i)公司的市值达到3500万美元或以上(根据普通股的收盘价和适用测试日期的流通普通股数量计算,按每日测试),(ii)完成一项或多项资本筹集交易(无论是以现金、债务、股权或其他财产的形式,或其组合)的总价值至少为2500万美元,或(iii)控制权变更的完成(以下简称“合资格事件”),受参与者在适用合资格事件发生之日之前在公司的持续服务限制。

 

发行时间表:根据任何资本化调整,将为在奖励协议第6条规定的时间授予的每个限制性股票单位发行一股普通股(或其现金等价物,由公司自行决定)。

 

附加条款/确认:参与者确认收到并理解和同意本限制性股票单位授予通知、奖励协议和计划。

参与者进一步确认,自授予之日起,本限制性股票单位授予通知、奖励协议和计划规定了参与者与公司之间关于根据上述奖励收购普通股的完整谅解,并取代之前就本奖励条款达成的所有口头和书面协议,但如适用,(i)先前授予并交付给参与者的限制性股票单位奖励或期权,(ii)公司与参与者之间签订的书面雇佣协议、要约函或其他书面协议,其中规定了

 


 

适用于本特定奖励;及(iii)公司采用的或适用法律要求的任何补偿收回政策。

 

通过接受本奖励,参与者确认已收到并阅读限制性股票单位授予通知、奖励协议和计划,并同意这些文件中规定的所有条款和条件。参与者同意通过电子交付方式接收计划文件,并通过公司或公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。

 

Eloxx制药公司

 

发信人:

签名

 

标题: CFO

 

日期: 2023年10月17日

参与者:

 

签名:

日期: 10/17/2023

附件:奖励协议和2018年股权激励计划

 

 

美国-DOCS/144379985.2


 

附件I

Eloxx制药公司2018年股权激励计划

限制性股票单位奖励协议

 

根据限制性股票单位授予通知(“授予通知”)及本限制性股票单位奖励协议(“协议”),Eloxx PharmPharmticals,Inc.(“本公司”)已根据本公司2018年股权激励计划(经修订,“计划”)向阁下(“参与者”)授予授予通知内所列限制性股票单位/股份数目的受限股票单位奖励(“奖励”)。未在本协议或授予通知中明确定义的大写术语应具有本计划中赋予它们的相同含义。除了授予通知中规定的条款外,您的奖励条款如下所示。

 

1.
颁奖典礼。本奖励代表有权于未来某一日期为授予通告所指明的适用归属事件中归属的每个限制性股票单位发行一(1)股普通股(须受下文第3节的任何调整所规限)。自授予之日起,本公司将把受奖励的限制性股票单位/普通股的数量记入本公司为您设立的记账账户(“账户”)。尽管有上述规定,本公司保留向阁下发行现金等值普通股的权利,部分或全部清偿与归属受限股份单位有关的普通股交付,并在适用的范围内,本协议及可就阁下的受限股份单位发行的普通股授予通知中的提法,将包括根据该权利可能发行其现金等值。该奖项是为了表彰您对公司的服务而颁发的。

 

2.
归属权。在符合本文所述限制的情况下,您的奖励将根据授予通知中提供的归属时间表进行归属(如果有的话)。归属将在您的持续服务终止时停止,而在终止日期未归属账户的受限股票单位将被没收,且您将不再拥有该奖励或将就该奖励的该部分发行的普通股的进一步权利、所有权或权益。

 

3.
股份数量。根据本计划的规定,受您奖励的限制性股票单位的数量可能会因资本调整而不时调整。任何额外的受限股票单位、股份、现金或其他财产,如根据本第3条被授予,应以董事会决定的方式,受适用于您奖励所涵盖的其他受限股票单位和股票的相同没收限制、可转让限制以及交付时间和方式的约束。尽管有本第三节的规定,但不得根据本第三节的规定设立零碎股份或普通股零碎股份的权利。任何零碎股份都将四舍五入为最接近的完整股份。

 

 

美国-DOCS/144379985.2


 

4.
证券法合规。您不能在您的奖励下获得任何普通股,除非作为限制性股票单位的基础的普通股的股份

 

美国-DOCS/144379985.2


 

(I)然后根据证券法注册,或(Ii)公司已确定此类发行将豁免证券法的注册要求。您的奖励还必须遵守管理该奖励的其他适用法律和法规,如果公司确定该等普通股收据在实质上不符合该等法律法规,则您不应获得此类普通股。

 

5.
转让限制。在普通股股票交付给您之前,您不得转让、质押、出售或以其他方式处置本奖励或与您的奖励相关的可发行股票,除非第5节有明确规定。例如,您不得将可能就您的受限股票单位发行的股票用作贷款担保。本文所载的转让限制,将于阁下的既得限制性股票单位的股份交付予阁下后失效。

 

(a)
死亡。您的奖品可以通过遗嘱和世袭和分配法则转让。在您去世时,您的赔偿金的归属将停止,您遗产的遗嘱执行人或遗产管理人有权代表您的遗产获得任何已归属但在您去世前未发行的普通股或其他代价。

 

(b)
“家庭关系令”。在获得董事会或其正式授权指定人的书面许可后,只要阁下与指定受让人订立转让协议及本公司要求的其他协议,阁下可根据载有本公司所需资料的适用法律许可的家庭关系令、婚姻和解协议或其他离婚或分居文书,转让阁下在本协议项下收取普通股分派或其他代价的权利。鼓励您在敲定家庭关系订单或婚姻和解协议之前,与公司总法律顾问讨论本奖项任何分部的拟议条款,以核实您是否可以进行此类转让,如果可以,则帮助确保所需信息包含在家庭关系订单或婚姻和解协议中。

 

6.
签发日期。

 

(a)
针对限制性股票单位的股票发行旨在遵守《财政部条例》第1.409A-1(B)(4)节,并将以这种方式进行解释和管理。在履行本协议第11节规定的预留义务的情况下,如果一个或多个限制性股票单位归属,公司将向您发行一(1)股普通股,以换取在适用归属日期(S)归属的每个限制性股票单位(受上文第3节的任何调整以及授予通知中的任何不同规定的约束)。本款确定的每个发行日期称为“原始发行日期”。

 

(b)
如果原发行日期不是营业日,则应在下一个营业日交付。此外,如果:

 

(i)
最初的发行日期不是(1)在公司根据公司当时有效的公司证券交易政策确定的适用于您的“开放窗口期”内,或(2)在您

 

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以其他方式允许在已建立的证券交易所或证券市场上出售普通股(包括但不限于根据先前制定的书面交易计划,该计划符合《交易法》第10 b5 -1条的要求,并符合公司的政策(“10 b5 -1安排”)),以及

 

(Ii)
(1)预扣税义务不适用,或(2)公司决定,在原始发行日期之前,(A)不通过预扣普通股股份来履行预扣税义务,否则在原始发行日期,根据本奖励,应向您支付股份,及(B)不允许阁下根据本协议第11条与经纪自营商订立“当日出售”承诺(包括但不限于10 b5 -1安排下的承诺)及(C)不允许您以现金支付预扣税义务,

 

则原应在原始发行日发行给您的股票将不会在该原始发行日交付,而将在您不被禁止在公开市场上出售公司普通股股票的第一个营业日交付,但无论如何不得迟于原始发行日所在日历年的12月31日(即,原始发行日期所在的纳税年度的最后一天),或者,如果且仅如果以符合《财政条例》第1.409A- 1(b)(4)节的方式允许,不迟于本协议项下普通股股票发行年度后适用年度第三个日历月的第15日,裁决不再受《财政条例》第1.409A-1(d)条所指的“重大没收风险”的影响。

 

(c)
交付方式(例如,证明该等股份的股票或电子登记)应由本公司决定。

 

7.
分红对于任何现金股息、股票股息或其他并非由资本化调整产生的分配,您不得获得任何利益或对您的奖励进行调整;但是,本句不适用于在向您交付与您的奖励相关的任何普通股股份后向您交付的此类股份。

 

8.
限制性传说。就您的奖励发行的普通股股份应在公司确定的适当图例中背书。

 

9.
文件的执行。您特此承认并同意,公司选择的方式,您表示同意您的授予通知,也被视为您的授予通知和本协议的执行。您进一步同意,此类表示同意的方式可作为您签署的依据,以确定您在未来签署与您的裁决有关的任何文件。

 

10.
不授予服务合同。

 

(a)
您同意,您不得对任何资料作商业性利用,包括但不限于在未经中华讲师网授权高层管理人员事先书面批准的情况下,复制在中华讲师网网站上展示的任何资料并用于商业用途。

 

美国-DOCS/144379985.2


 

(ii)您同意,您不得对任何资料作商业性利用,包括但不限于在未经中国机械制造行业网授权高层管理人员事先书面批准的情况下,复制在中国机械制造行业网网站上展示的任何资料并用于商业用途。(iii)授予本协议或本计划项下的任何权利或利益,除非该权利或利益已根据本协议或本计划的条款明确产生;或(iv)剥夺本公司随意终止您的权利,而不考虑您可能拥有的任何未来归属机会。

 

(b)
接受本奖励,即表示您承认并同意,根据授予通知中规定的归属时间表继续归属奖励的权利可能无法获得,除非(除授予通知和本协议中所述的任何其他条件外)您将继续按照公司及其关联公司(如适用)的意愿担任员工、董事或顾问(不是通过被雇用、被授予本奖励或任何其他奖励或利益),并且公司有权在任何时候或不时地重组、出售、分拆或以其他方式重组其一个或多个业务或关联公司,只要它认为合适(“重组”)。您同意秒杀网基于其自行之考虑,因任何理由,包含但不限于缺乏使用,或秒杀网认为您已经违反本使用协议的文字及精神,终止您的帐号或本服务之使用(或服务之任何部分),并将您在本服务内任何内容加以移除并删除。您进一步承认并同意,本协议、本计划、本协议项下拟进行的交易和本协议规定的归属时间表或其中任何一项可能隐含的诚信和公平交易契约,均不构成在本协议期限内、在任何时期或根本不构成继续担任员工或顾问的明示或暗示承诺,您同意,根据本协议的任何规定终止您使用“服务”之措施可在不发出事先通知的情况下实施,并承认和同意,本站可立即使您的帐户无效,或撤销您的帐户以及在您的帐户内的所有相关资料和档案,和/或禁止您进一步接入该等档案或“服务”。

 

11.
履行义务。

 

(a)
在每个归属日期,在您收到关于您的限制性股票单位的普通股股份分派之日或之前,以及在本公司根据适用税法合理要求的任何其他时间,您特此授权从可向您发行的普通股中预留任何必要的预扣款项,和/或以其他方式同意为履行与您的奖励相关的公司或任何关联公司的联邦、州、地方和外国预扣税义务(“预提义务”)而预留足够的款项,包括现金。

 

(b)
公司或任何关联公司应通过以下方式履行与您的限制性股票单位有关的全部或部分预留义务:(I)从与奖励相关的已发行或以其他方式向您发行的普通股股份中扣留普通股股份,其公平市场价值(普通股股份根据第6条发行之日计算)等于此类预扣义务的金额;然而,如果如此扣留的普通股的数量不超过使用适用于补充应税收入的联邦、州、地方和外国税收(包括工资税)的最高法定预扣税率来履行预扣义务所需的金额;此外,如果有资格获得《交易法》第16(B)条的豁免,如果适用,这种股份扣留程序将取决于董事会的明确事先批准或

 

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及/或(Ii)根据此项授权,在未经进一步同意的情况下,允许或要求阁下与身为金融业监管当局成员的经纪交易商(“FINRA交易商”)订立“当日出售”承诺(如适用),据此阁下不可撤销地选择出售与阁下的受限制股票单位有关的部分股份,以履行预扣责任,而FINRA交易商不可撤销地承诺直接向本公司及/或其联属公司转交履行预扣责任所需的收益。除非预扣义务得到履行,否则公司没有义务根据本裁决向您交付任何普通股或任何其他对价。

 

12.
税收后果。本公司没有责任或义务将本奖项对您造成的税收后果降至最低,也不对您因本奖项对您产生的任何不利税收后果承担任何责任。特此建议您就本奖项的税务后果咨询您的个人税务、财务和/或法律顾问,通过签署授予通知,您已同意您已这样做,或在知情的情况下自愿拒绝这样做。您理解您(而不是本公司)应对您自己因本协议所述投资或交易而可能产生的税务责任负责。

 

13.
无担保债务。您的奖励没有资金,作为既得奖励的持有人,您应被视为本公司根据本协议发行股票或其他财产的义务(如有)的无担保债权人。在根据本协议第6条向您发行该等股份之前,您作为公司股东对根据本协议将发行的股份没有投票权或任何其他权利。一旦发行,您将获得作为公司股东的全部投票权和其他权利。本协议中包含的任何内容,以及根据本协议条款采取的任何行动,不得在您与公司或任何其他人之间建立或解释为任何类型的信托或受托关系。

 

14.
通知。本协议要求或允许的任何通知或请求应以书面形式(包括电子形式)发出,并将在收到后被视为有效,或者,如果是本公司通过邮寄方式向您交付的通知,则在您向本公司提供的最后地址以预付邮资的方式在美国邮寄给您后五(5)天内以您为收件人。本公司可自行决定以电子方式交付与参与本计划及本奖项有关的任何文件,或以电子方式请求您同意参与本计划。接受本奖项,即表示您同意通过电子交付方式接收此类文件,并通过由公司或公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。

 

15.
标题。本协议各部分的标题仅为方便起见,不得被视为构成本协议的一部分或影响本协议的含义。

 

16.
其他的。
(a)
公司在您的裁决下的权利和义务可由公司转让给任何一个或多个个人或实体,本合同项下的所有契诺和协议应符合公司的利益,并可由公司的

 

美国-DOCS/144379985.2


 

继任者和受让人。

 

美国-DOCS/144379985.2


 

 

(b)
应请求,您同意签署任何必要或适宜的进一步文件或文书,以确保公司完全确定您的裁决的目的或意图。

 

(c)
您承认并同意,在执行和接受您的裁决之前,您已经全面审查了您的裁决,并有机会获得律师的建议,并且完全了解您的裁决的所有条款。

 

(d)
本协议应遵守所有适用的法律、法规和条例,并应根据需要获得任何政府机构或国家证券交易所的批准。

 

(e)
公司在本计划和本协议项下的所有义务对公司的任何继任者均具有约束力,无论该继任者的存在是由于直接或间接购买、合并、整合或其他原因导致公司的全部或绝大部分业务和/或资产。

 

17.
治理计划文件。您的奖励受制于本计划的所有规定,特此将其中的规定作为您奖励的一部分,并进一步受制于根据本计划不时颁布和通过的所有解释、修订、规则和条例。您的奖励(以及根据您的奖励支付的任何补偿或发行的股票)将根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法及其下的任何执行法规、公司采取的任何追回政策以及适用法律要求的任何补偿追回政策予以退还。此类追回政策下的补偿追回不会导致因“有充分理由”或因“建设性终止”或与公司的任何计划或协议下的任何类似条款而辞职时自愿终止雇用的权利。

 

18.
对其他员工福利计划的影响。除非该计划另有明文规定,否则在计算由公司或任何关联公司赞助的任何员工福利计划(本计划除外)下的福利时,受本协议约束的奖励价值不得作为补偿、收入、薪金或其他类似术语包括在内。本公司明确保留修改、修改或终止本公司或任何附属公司的任何或全部员工福利计划的权利。

 

19.
可分割性。如果本协议或计划的全部或任何部分被任何法院或政府当局宣布为非法或无效,这种非法或无效不应使本协议或计划中未被宣布为非法或无效的任何部分无效。本协议中被宣布为非法或无效的任何部分(或部分部分),如有可能,应以在保持合法和有效的同时,最大限度地实施该部分或部分条款的方式进行解释。
20.
其他文件。您特此确认收到或有权收到提供根据证券法颁布的规则428(B)(1)所要求的信息的文件。此外,您确认已收到本公司允许某些个人仅在某些“窗口”期间出售股票的政策,以及本公司不时生效的内幕交易政策。

 

美国-DOCS/144379985.2


 

 

21.
修正案。除非通过您和公司正式授权代表签署的书面文件,否则不得修改、修订或终止本协议。尽管有上述规定,董事会仍可单独以书面形式对本协议进行修订,明确说明董事会将对本协议进行修订,但前提是,除非计划另有明确规定,否则未经您书面同意,不得对您在本协议项下的权利产生重大不利影响。在不限制前述规定的情况下,董事会保留因适用法律或法规或任何未来法律、法规、裁决或司法裁决的任何变化而以其认为必要或适宜的方式以任何方式更改本协议的条款以实现本协议的目的的权利,但任何此类更改仅适用于与本协议中受本协议规定限制的部分相关的权利。

 

22.
遵守守则第409A条的规定。本裁决旨在免除《守则》第409a条的适用,包括但不限于遵守《财政条例》第409a条规定的短期延期规则

1.409A-1(B)(4)和本文中的任何含糊之处应作相应解释。尽管如上所述,如果确定该奖励未能满足短期延期规则的要求,并且在其他方面未被豁免,并被确定为递延补偿,则本奖励应符合第409a节的规定,以避免不利的个人税收后果,本奖励中的任何含糊之处应据此解释。如果根据第409a节的规定确定奖励是递延补偿,并且在您的“离职”之日(如第409a节的定义),您是“指定雇员”(符合本守则第409a(A)(2)(B)(I)节的含义),则本应于阁下离职日期或其后首六(6)个月内发行的任何股份,将不会于原定日期(S)发行,而将于离职日期后六(6)个月零一天一次过发行,其后发行的股份余额将根据上文所述的原有归属及发行时间表予以厘定,惟为避免根据守则第409A条就股份向阁下征收不利税项而有必要延迟发行股份。根据财政部条例第1.409A-2(B)(2)节的规定,授予的每一期股份都是“单独付款”。

 

* * * * *

 

本限制性股票单位授予协议应视为由本公司与参与者在其所附的限制性股票单位授予通知的参与者签署后签署。

 

美国-DOCS/144379985.2


 

附件II

 

2018年股权激励计划

 

美国-DOCS/144379985.2