附件4.3
权证持有人附表
根据法规S-K第601项的说明2,下表列出了遗漏的已执行认股权证与以下认股权证形式不同的细节:
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保持者 |
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认股权证股份 |
迈克尔·瓦辛凯维奇 |
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14,643 |
诺姆·鲁宾斯坦 |
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7,193 |
克雷格·施瓦布 |
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771 |
查尔斯·沃斯曼 |
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228 |
总计 |
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22,835 |
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附件4.3
本证券或可行使本证券的证券均未根据1933年修订的《证券法》(下称《证券法》)的登记豁免在任何州的证券交易委员会或证券委员会登记,因此,除非根据《证券法》的有效登记声明,或根据证券法的登记要求或根据适用的州证券法,否则不得发行或出售该证券。该证券及行使该证券时可发行的证券可质押于博纳基金保证金账户或以该等证券作抵押的其他贷款。
配售代理普通股认购权证
Eloxx制药公司
认股权证:_发行日期:2023年9月20日
初步演练日期:2023年9月20日
本配售代理普通股认购权证(“认股权证”)证明,对于所收到的价值,_(纽约时间)于2028年9月18日(“终止日期”),但非其后,认购及向特拉华州一家公司(“本公司”)的Eloxx PharmPharmticals,Inc.认购最多_股本公司普通股(根据本条例须予调整,称为“认股权证股份”)。根据本认股权证,一股普通股的收购价应等于第2(B)节规定的行使价。本认股权证是根据本公司与H.C.Wainwright&Co.,LLC之间于2023年9月1日发出的特定订约书而发行的。
第一节定义。本文中使用的未另作定义的大写术语应具有本公司与其签字人于2023年9月18日签署的某项证券购买协议(“购买协议”)所载的涵义。
第二节锻炼。
a)
行使认股权证。本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使,可在初始行使日或之后以及终止日或之前的任何一个或多个时间通过电子邮件(或电子邮件附件)提交的正式签立的行使权利通知的PDF副本交付给公司
1
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以本文件所附表格(“行使通知”)为准。在上述行权日期后(I)两(2)个交易日及(Ii)组成标准结算期(定义见本条例第2(D)(I)节)的交易日内,持有人须以电汇或向美国银行开出本票,交付适用行权通知所指定认股权证股份的总行使价,除非适用行权通知中列明下文第2(C)节所指定的无现金行权程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定,在持有人已购买本协议项下所有可供行使的认股权证股份及已悉数行使认股权证之前,持有人无须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人须在最终行使通知送交本公司的日期后,于合理可行范围内尽快将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可供购买的认股权证股份总数的一部分,其效果是将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少至与适用的认股权证股份购买数量相等的数额。持股人和公司应保存记录,显示所购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知的一(1)个交易日内递交任何反对意见。持有人及任何受让人在接纳本认股权证后,确认并同意,由于本段的规定,在购买本认股权证部分股份后,于任何给定时间可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证面额。
b)
行权价格。根据本认股权证,普通股每股行权价为6.5688美元,可根据本认股权证下文调整(“行权价”)。
c)
无现金锻炼。如果在行使时没有有效的登记声明登记,或其中包含的招股说明书不能供持有人转售认股权证股份,则本认股权证也可在此时以无现金行使的方式全部或部分行使,在该行使方式中,持有人有权获得相当于除法所得商数的认股权证股份[(A-B)(X)](A),其中:
(A)=(视情况而定):(I)在紧接适用的行使通知的日期之前的交易日的VWAP,如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日根据本协议第2(A)节签立和交付,或(2)在该交易日“正常交易时间”(根据联邦证券法颁布的NMS法规第600(B)条的定义)开盘前的交易日根据本协议第2(A)条同时签立和交付,(Ii)根据持有人的选择,(Y)适用行使通知日期前一个交易日的VWAP,或(Z)在持有人签立适用行使通知之时,彭博资讯(“彭博”)所报告的主要交易市场普通股的买入价,如该行使通知是在“正常交易时间”内签立的
2
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在交易日之后的两(2)小时内(包括在交易日“正常交易时间”结束后的两(2)小时内),或(Iii)在适用的行使通知日期的VWAP(如果该行使通知的日期是交易日,并且该行使通知是在该交易日“正常交易时间”结束后根据本条例第2(A)条签立和交付的情况下)交付;
(B)=本认股权证的行使价格,按以下规定调整;及
(X)=根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数目,而该行使是以现金行使而非无现金行使的方式进行的。
“买入价”是指在任何日期,由下列条款中的第一项确定的价格,适用于:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则为彭博社报道的普通股随后在交易市场上市或报价的交易市场上(或之前最近的日期)普通股的买入价(基于交易日上午9:30起)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,(B)如果普通股在该日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则如此报告的普通股的最新每股出价,或(D)在所有其他情况下,由独立评估师真诚选择的普通股的公允市场价值,由当时未偿还且为公司合理接受的大多数证券的持有者真诚地选择,费用和开支由公司支付。
“VWAP”指在任何日期,由适用的下列条款中的第一条确定的价格:(a)如果普通股当时在交易市场上市或报价,则为该日期普通股的每日成交量加权平均价格(或最接近的前一日期)在彭博社报道的普通股当时上市或报价的交易市场(根据交易日上午9时30分(纽约市时间)至下午4时02分(纽约市时间)计算),(b)若OTCQB创业市场(“OTCQB”)或OTCQX最佳市场(“OTCQX”)并非交易市场,则为普通股于该日(或最接近的前一日)在OTCQB或OTCQX(如适用)的成交量加权平均价,(c)若普通股当时并未在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,且若普通股的价格当时在OTC Markets,Inc.经营的粉红公开市场(“粉红市场”)报告。(or(d)在所有其他情况下,由持有当时未偿还证券的多数权益的持有人本着诚信原则选择的独立评估师确定的普通股的公平市场价值,并为公司合理接受,其费用及开支须由公司支付。
3
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如果认股权证股票是以这种无现金方式发行的,双方承认并同意,根据证券法第3(A)(9)条,正在发行的认股权证股票的持有期可以附加在本认股权证的持有期之后。本公司同意不采取任何与第2(C)条相反的立场。
i.
行权时交付认股权证股份。如果公司当时是托管系统(“DWAC”)的参与者,并且(A)有一份有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份或由持有人转售认股权证股份,或(B)认股权证股份有资格由持有人根据第144条无数量或无出售方式限制转售,则本公司应安排转让代理将根据本协议购买的认股权证股份转给持有人,方法是将持有人或其指定人在托管信托公司的存款或提款系统(“DWAC”)存入托管信托公司的余额账户的帐户记入该系统的参与者帐户内。或在其他情况下,以持有人或其指定人的名义在公司股份登记册上登记的证书实物交付,说明持有人根据该项行使有权获得的认股权证股份数量,证书至持有人在行使通知中指定的地址,即(I)向本公司交付行使通知后两(2)个交易日中最早的日期,(Ii)向本公司交付行使权总价格后的一(1)个交易日及(Iii)向本公司交付行使权通知后的标准结算期的交易日(该日期为“认股权证股份交付日”)。于交付行使通知后,就所有公司而言,持有人应被视为已行使本认股权证股份的记录持有人,不论认股权证股份的交付日期,惟总行使价(如属无现金行使)须于认股权证股份交付日期前收到。倘若本公司因任何原因未能在认股权证股份交付日发出行使通知的规限下,向持有人交付认股权证股份,则本公司须就认股权证股份交付日后的每个交易日向持有人支付1,000美元认股权证股份(根据适用行使认股权证通知日期的普通股VWAP)的每个交易日10美元(于认股权证股份交付日后第三(3)个交易日增加至每个交易日20美元),作为经行使认股权证股份的每股1,000美元的违约金而非罚款。公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理人,只要本认股权证仍未履行并可行使。本文所使用的“标准结算期”是指在行使通知交付之日有效的公司普通股一级交易市场上的标准结算期,以若干个交易日表示。
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二、
行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使,本公司应应持有人的要求及于本认股权证证书交回时,于认股权证股份交付时,向持有人交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买认股权证股份,而该新认股权证在所有其他方面均与本认股权证相同。
三、
撤销权。如本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日前根据第2(D)(I)条将认股权证股份转让予持有人,则持有人将有权撤销该项行使。
四、
未能在行使时及时交付认股权证股票的买入补偿。除持有人可享有的任何其他权利外,如果本公司未能促使转让代理根据上文第2(D)(I)节的规定,在认股权证股份交割日或之前行使认股权证股份,而在该日期之后,持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他情况下),或持有人的经纪公司以其他方式购买普通股,以满足持有人出售认股权证股份的要求,而持有人预期在行使该等权力时收到认股权证股份(“买入”),则本公司应(A)向持有人支付下列金额(如有):(X)持有人就如此购买的普通股股份的总购买价(包括经纪佣金,如有)超过(Y)乘以(1)本公司须在发行时间向持有人交付的认股权证股份数目;(2)执行导致该购买义务的卖单的价格;及(B)根据持有人的选择,恢复认股权证部分及未获履行该项行使的同等数目的认股权证股份(在此情况下,该项行使应被视为撤销),或向持有人交付假若本公司及时履行其在本协议项下的行使及交付义务将会发行的普通股股份数目。例如,如果持有者购买了总购买价为11,000美元的普通股,以弥补试图行使普通股的买入,总销售价产生了10,000美元的购买义务,根据前一句(A)款,公司应向持有者支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明就买入而应向持有人支付的金额,并应公司的要求,提供此类损失金额的证据。本协议并不限制持有人根据本协议在法律或衡平法上寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于特定履行判决和/或关于公司倒闭的强制令救济。
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根据本条款的规定,在行使认股权证时及时交付普通股。
v.
没有零碎股份或Scrip。本认股权证行使时,不得发行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至于持有人于行使该权力后有权购买的任何零碎股份,本公司须于其选择时就该最后零碎股份支付现金调整,金额相等于该零碎股份乘以行使价,或向上舍入至下一个完整股份。
六、
费用、税金和费用。发行认股权证股票应不向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用,所有税项及开支均由本公司支付,而该等认股权证股份应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行;然而,如认股权证股份以持有人以外的名义发行,则在交回行使时,本认股权证须附有由持有人正式签署的转让表格,而本公司可要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项,作为条件。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费,以及向存托信托公司(或履行类似职能的另一间已成立结算公司)支付当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用。
七.
图书的结账。根据本条款,本公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。
e)
霍尔德的运动限制。本公司不得行使本认股权证,持有人亦无权根据第2条或其他规定行使本认股权证的任何部分,惟在适用的行使通知所载的行使后发行生效后,持有人(连同持有人的联属公司,以及与持有人或持有人的任何联属公司作为一个团体行事的任何其他人士(该等人士,“出让方”)将实益拥有超过实益拥有权限额(定义见下文)的部分。就前述句子而言,持有者及其关联方和出资方实益拥有的普通股数量应包括在行使本认股权证时可发行的普通股数量,但不包括在以下情况下可发行的普通股数量:(I)持有者或其任何关联方或出让方实益拥有的剩余未行使部分的普通股;以及(Ii)行使或转换公司任何其他证券(包括但不限于,任何其他普通股等价物)受转换或行使类似于
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持有人或其任何关联公司或署名方实益拥有的本协议所包含的限制。 除前一句规定外,就本第2(e)节而言,受益所有权应根据《交易法》第13(d)节及其颁布的规则和条例计算,持有人承认,公司未向持有人陈述该计算符合第13(d)条持有人对按照交易法要求提交的任何明细表负全部责任。 在本第2(e)条所载限制适用的范围内,确定本权证是否可行使(就持有人连同任何联属公司及归属方拥有的其他证券而言),而本权证的哪一部分可予行使,应由持有人全权酌情决定,而提交行使通知应被视为持有人决定本权证是否可予行使(就持有人连同任何联属公司及归属方拥有的其他证券而言),而本权证的其中一部分可予行使,在每种情况下,受受益所有权限制的限制,公司没有义务核实或确认该决定的准确性。 此外,应根据《交易法》第13(d)条以及据此颁布的规则和条例确定上述任何集团地位。 第二条(e)款规定,在确定发行在外的普通股数量时,持有人可以依据(A)公司向SEC提交的最新定期或年度报告中反映的发行在外的普通股数量,视情况而定,(B)公司最近的公开公告或(C)公司或转让代理最近的书面通知,其中规定了已发行普通股的股份数量。 经持有人书面或口头请求,公司应在一(1)个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时发行在外的普通股数量。 在任何情况下,发行在外的普通股数量应在持有人或其关联公司或归属方自报告发行在外的普通股数量之日起转换或行使公司证券(包括本权证)后确定。 “受益所有权限制”应为在行使本认股权证时可发行的普通股发行生效后立即发行的普通股数量的4.99%。 持有人在通知公司后,可以增加或减少本第2(e)条的受益所有权限制规定,但受益所有权限制在任何情况下均不得超过持有人行使本认股权证和本第2(e)条规定后发行普通股股份生效后立即发行的普通股股份数量的9.99%。将继续适用。 实益拥有权限制的任何增加将于该通知送达本公司后第61天生效。 本款规定的解释和实施方式应与第2(e)条的规定严格一致,以纠正本款(或其任何部分)中可能存在缺陷或与本协议中预期的受益所有权限制不一致的部分,或进行必要或必要的变更或补充,以使此类限制适当生效。本段所载的限制适用于本权证的继任持有人。
第3条某些调整
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a)
股票分红和拆分。如果本公司在本认股权证尚未行使期间的任何时间:(I)派发股息或以其他方式就其普通股或任何其他股本或普通股应付的股本等值证券的股份作出分派(为免生疑问,不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股),(Ii)将已发行的普通股细分为更多股份,(Iii)将已发行的普通股合并(包括以反向股份分割的方式)为较少数目的股份,或(Iv)以普通股重新分类方式发行本公司任何股本,则在每种情况下,行使价均须乘以一个分数,分子为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股,如有)的股份数目,分母为紧接该事件发生后已发行的普通股股份数目,而行使本认股权证时可发行的股份数目须按比例调整,以使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分派的股东的记录日期后立即生效,对于拆分、合并或重新分类的情况,应在生效日期后立即生效。
b)
随后的配股发行。除根据上述第3(A)节进行的任何调整外,如果公司在任何时间按比例向任何类别普通股的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利(“购买权”),则持有人将有权根据适用于该购买权的条款获得持有者在完全行使本认股权证后可收购的普通股数量的情况下可能获得的总购买权(不考虑对行使本认股权证的任何限制,包括但不限于,实益所有权限制)紧接在为授予、发行或出售该购买权而记录之日之前,或如果没有记录,则为确定普通股股票记录持有人授予、发行或出售该购买权之日之前(但是,如果持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人超出实益所有权限制,则持有人无权在某一程度上参与该购买权(或因该购买权而实益拥有该等普通股),而该购买权将由持有人暂时搁置,直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限制为止。
c)
按比例分配。在本认股权证未完成期间,如果本公司在本认股权证发行后的任何时间,以资本返还或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的方式进行股票或其他证券、财产或期权的任何分配),向普通股持有人宣布或作出任何股息(现金除外)或以其他方式分配其资产(或获取其资产的权利)(“分配”),则在每一种情况下,持有者应有权在与持有者相同的程度上参与这种分配
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如果持有人在紧接该分配的记录日期之前持有在完全行使本认股权证时可获得的普通股股数(不考虑对其行使的任何限制,包括但不限于受益所有权限制),或者,如果没有记录,则为确定普通股记录持有人参与该分配的日期(然而,如果持有人参与任何该等分配的权利将导致持有人超出受益所有权限制),则该持有人将参与该分配。则持有人无权参与该项分派(或因该项分派而获得任何普通股的实益所有权),而该项分派的部分将为持有人的利益而暂时搁置,直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限额为止。
d)
基本交易。如果在本认股权证尚未履行期间的任何时间,(i)公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响公司与其他人士的任何合并或整合,(ii)公司(或任何子公司),直接或间接影响任何销售,租赁,许可,转让,转让,在一项或一系列相关交易中转让或以其他方式处置公司的全部或绝大部分资产,(iii)任何直接或间接的购买要约,要约收购或交换要约(无论是公司还是其他人)完成,据此,普通股持有人可以出售、投标或将其股份交换为其他证券,(四)公司章程规定的其他事项,包括公司章程规定的其他事项;(五)公司章程规定的其他事项。在一项或多项相关交易中,影响普通股的任何重新分类、重组或资本重组,或任何强制性股份交换,据此,普通股实际上转换为或交换为其他证券、现金或财产,或(v)公司,直接或间接,在一项或多项相关交易中完成股票或股份购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆、与另一个人或另一组人合并或安排),该另一个人或另一组人收购50%或以上的普通股流通股或50%公司普通股的表决权(每一项均称为“基本交易”),则在本权证的任何后续行使时,持有人应有权收取,对于在该基本交易发生之前行使该权利时可发行的每份认股权证股份,按持有人选择(不考虑第2(e)节对本认股权证行使的任何限制),继承人或收购公司或公司(如果其为存续公司)的普通股数量,任何额外的考虑(“替代对价”)因该基本交易而由持有本权证可在该基本交易之前立即行使的普通股数量的持有人收取的(不考虑第2(e)条对本权证行使的任何限制)。 为了任何此类行使的目的,行使价的确定应适当调整,以适用于基于此类基本交易中一股普通股可发行的替代对价金额的替代对价,并且公司应将行使价分配给
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以合理方式反映备选对价任何不同组成部分的相对价值的备选对价。如果普通股持有人有权选择在基本交易中收取的证券、现金或财产,则持股人应获得与在该基本交易后行使本认股权证所获得的替代对价相同的选择。即使有任何相反的规定,在基础交易的情况下,本公司或任何后续实体(定义如下)应根据持有人的选择,在基础交易完成的同时或在基础交易完成后30天内(或,如果晚于适用的基础交易的公开公告日期),向持有人支付相当于该基础交易完成之日本认股权证剩余未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值(定义见下文)的现金,从持有人手中购买本认股权证;然而,如果基本交易不在公司的控制范围之内,包括未经公司董事会批准,则持有人仅有权从公司或任何后续实体获得与基本交易相关的、以本认股权证未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值向公司普通股持有人提出并支付的相同类型或形式(且按相同比例)的对价,无论该对价是以现金、股票或其任何组合的形式,或者是否允许普通股持有人选择从与基本面交易相关的其他形式中收取对价;此外,倘若本公司普通股持有人在该等基本交易中未获要约或获支付任何代价,则该等普通股持有人将被视为已在该等基本交易中收取继承人实体(该实体可能是在该基本交易后的本公司)的普通股。“布莱克·斯科尔斯价值”是指根据布莱克-斯科尔斯期权定价模型从彭博社的“OV”函数获得的本认股权证的价值,自适用的基本交易完成之日起定价,并反映(A)相当于美国国债利率的无风险利率,其期限相当于公开宣布适用的预期基本交易的日期和终止日期之间的时间,(B)等于(1)30天波动率、(2)100天波动率或(3)365天波动率中较大者的预期波动率,第(1)-(3)款中的每一项从彭博的HVT功能获得(使用365天年化系数确定),截至适用的预期基础交易公开宣布后的交易日,(C)该计算中使用的基础每股价格应是紧接适用的预期基础交易(或适用基础交易完成)公开公告前的交易日开始的一段时间内的最高VWAP,如较早),并于持有人根据本条第3(D)及(D)条提出要求的交易日结束,(D)剩余期权时间相等于适用的预期基本交易的公告日期与终止日期之间的时间及(E)零借贷成本。布莱克·斯科尔斯价值的支付将在(I)持有人选择的五个工作日和(Ii)基本交易完成日期中较晚的日期内通过电汇立即可用的资金(或该等其他对价)进行。公司应使任何继任者
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公司不是幸存者的基本交易中的实体(“继承实体”)根据持有人合理满意并经持有人批准的形式和内容的书面协议,按照本第3(d)条的规定,以书面形式承担本权证和其他交易文件项下公司的所有义务(不得无故拖延),并应根据持有人的选择,向持有人交付继承实体的证券,以换取本权证,该证券由与本权证在形式和内容上实质上相似的书面文书证明,可在相应数量的该继承实体的股本份额(或其母公司)相当于行使本权证时可获得和应收的普通股股份(不考虑对本权证行使的任何限制)在该基本交易之前,并具有将本协议项下的行使价适用于此类股本股份的行使价(但考虑到根据该基本交易的普通股股份的相对价值和该股本股份的价值,该等股本股份数目及该等行使价旨在保护本认股权证于紧接行使前的经济价值,该等基本交易的完成),且持有人在形式和实质上合理满意。在发生任何该等基本交易后,继承实体应加入本权证项下的“公司”一词(因此,从该基本交易发生或完成之日起,本权证和其他交易文件中提及“公司”的各项规定应分别共同提及公司和继承实体),以及一个或多个继承实体,与公司共同和单独,可以行使公司在此之前的每一项权利和权力,一个或多个继承实体应承担公司在此之前根据本权证和其他交易文件的所有义务,其效力与公司和该一个或多个继承实体共同和单独,在此被命名为公司。为免生疑问,无论(i)公司是否有足够的授权普通股用于发行认股权证股份和/或(ii)在初始行使日期之前是否发生基本交易,持有人均应有权享有本第3(d)条规定的利益。
e)
计算。根据本第3条进行的所有计算应按最接近的美分或最接近的1/100%的份额(视具体情况而定)进行。就本第三节而言,截至某一特定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行的普通股(不包括库存股,如有)的总和。
i.
对行权价格的调整。每当根据本第3节任何条文调整行权价时,本公司应立即以电邮方式向持有人发出通知,列明经调整后的行使价及由此对认股权证股份数目作出的任何调整,并就需要作出调整的事实作出简要陈述。
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二、
允许持有人行使权利的通知。如果(A)公司应宣布普通股的股息(或以任何形式的任何其他分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司应授权授予普通股或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份;(D)公司对普通股的任何重新分类、公司(或其任何附属公司)参与的任何合并或合并均须获得公司任何股东的批准,出售或转让其全部或几乎全部资产,或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换,或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务,则在每种情况下,本公司应安排在下文指定的适用记录或生效日期前至少20个日历日,通过电子邮件将通知发送给持有人,地址为公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址,通知说明(X)为该股息的目的记录的日期,分配、赎回、权利或认股权证,或者如果不做记录,普通股持有人有权获得这种股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期,或(Y)这种重新分类、合并、合并、出售、转让或换股的生效或结束日期,以及预计普通股持有人有权在这种重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时有权将其普通股股份交换为证券、现金或其他可交付财产的日期;但如该通知书没有交付,或该通知书有任何欠妥之处,或该通知书在交付方面有任何欠妥之处,并不影响该通知书所规定指明的公司诉讼的有效性。在本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息的范围内,公司应同时根据表格8-K的当前报告向委员会提交该通知。除非另有明文规定,否则持有人仍有权在自发出该通知之日起至触发该通知之事件生效之日止期间内行使本认股权证。
第四节授权证的转让
a)
可转让性。在遵守任何适用的证券法和本协议第4(D)节规定的条件以及购买协议第4.1节的规定的情况下,本认股权证和本认股权证项下的所有权利(包括但不限于任何登记权)可在本公司主要办事处或其指定代理人交出时全部或部分转让,以及由持有人或其代理人或受权人正式签署的基本上采用本证书所附格式的书面转让,以及足以支付任何应付转让税款的资金。
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在作出该等转让时。交出后,如有要求,公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义,以转让文书规定的面额签署并交付一份或多份新的认股权证,并应向转让人签发一份新的认股权证,证明本认股权证中未如此转让的部分,并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定,除非持有人已将本认股权证悉数转让,否则持有人无须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人须于持有人向转让本认股权证的公司递交转让表格之日起三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司。该认股权证如按本协议妥善转让,可由新持有人行使以购买认股权证股份,而无须发行新的认股权证。
b)
新的逮捕令。本认股权证可与其他认股权证分开或合并,于本公司上述办事处出示,连同由持有人或其代理人或受托代表签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知一并提交。在遵守第4(A)条的情况下,对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让,本公司须签署及交付一份或多份新的认股权证,以换取根据该通知将该份或多份认股权证分拆或合并。所有于转让或交换时发行的认股权证的日期须为本认股权证的发行日期,并应与本认股权证相同,但根据本认股权证可发行的认股权证股份数目则除外。
c)
授权证登记簿。公司应将本认股权证登记在本公司为此目的而保存的记录(“认股权证登记册”)上,并不时以本记录持有人的名义登记。本公司可将本认股权证的登记持有人视为本认股权证的绝对拥有人,以行使本认股权证的任何权力或向持有人作出任何分派,以及就所有其他目的而言,在没有实际相反通知的情况下。
d)
转让限制。如在与转让本认股权证有关而交回本认股权证时,本认股权证的转让不得(I)根据证券法及适用的州证券或蓝天法律下的有效登记声明登记,或(Ii)根据规则144有资格在没有数量或销售方式限制或现行公开资料要求的情况下转售,则本公司可要求本认股权证的持有人或受让人(视属何情况而定)遵守购买协议第5.7节的规定。
e)
持有者的陈述。持有人接受本认股权证,即表示并保证其正在收购本认股权证,并于行使本认股权证时,将自行收购可于行使该等认股权证时发行的认股权证股份,而不会违反证券法或任何适用的州证券法,以期分销或再出售该等认股权证股份或其任何部分,除非根据证券法登记或豁免的销售。
第5条杂项
13
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a)
在行使权利之前,不得以股东身份行使权利;不得以现金结算。除第3节明文规定外,本认股权证不赋予持有人在行使第2(D)(I)节规定的权利之前作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利。在不限制持有人根据第2(C)节“无现金行使”时获得认股权证股份的权利或根据第2(D)(I)条和第2(D)(Iv)节收取现金付款的权利的情况下,在任何情况下,公司均不需要对行使本认股权证的行为进行现金净额结算。
b)
遗失、被盗、毁坏或毁坏授权书。本公司承诺,于本公司收到令其合理信纳本认股权证或与认股权证股份有关的任何股票已遗失、被盗、损毁或损毁的证据,以及在遗失、被盗或损毁的情况下,本公司合理地令其满意的弥偿或保证(就认股权证而言,将不包括任何保证书的张贴),而在交回及注销该等认股权证或股票(如已损毁)后,本公司将发出及交付一份新的相同期限的认股权证或股票,以代替该等认股权证或股票的注销。
c)
星期六、星期日、假期等。如果本协议要求或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是交易日,则可在下一个交易日采取该行动或行使该权利。
本公司承诺,在认股权证尚未发行期间,将从其授权及未发行的普通股中预留足够数量的股份,以供在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。本公司进一步承诺,在行使本认股权证项下的购买权时,本公司发出的认股权证将构成其高级职员的全面权力,该等高级职员有责任发行所需的认股权证股份。本公司将采取一切必要的合理行动,以确保在不违反任何适用法律或法规或普通股上市交易市场的任何要求的情况下,按本文规定发行该等认股权证股份。本公司承诺,在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份,在行使本认股权证所代表的购买权并根据本章程支付该等认股权证股份时,将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估,且不受本公司就发行认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时发生的任何转让所产生的税项除外)的影响。
除持有人放弃或同意的范围外,公司不得通过任何行动,包括但不限于修改其公司注册证书,或通过任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行以下任何条款
14
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本认股权证,但将始终本着善意协助执行所有该等条款,并采取一切必要或适当的行动,以保护本认股权证持有人的权利不受损害。在不限制前述规定的一般性的原则下,本公司将(I)不会将任何认股权证股份的面值提高至超过在紧接该等票面价值增加前行使任何认股权证时应支付的金额,(Ii)采取一切必要或适当的行动,以便本公司可于行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及无需评估的认股权证股份,及(Iii)采取商业上合理的努力,以取得任何具有司法管辖权的公共监管机构的所有授权、豁免或同意,使本公司能够履行其在本认股权证项下的责任。
在采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价前,本公司应取得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有授权或豁免或同意。
e)
司法管辖权。关于本认股权证的解释、有效性、执行和解释的所有问题应根据《购买协议》的规定作出决定。
f)
限制。持有人承认,在行使本认股权证时获得的认股权证股票,如果没有登记,并且持有人没有利用无现金行使,将受到州和联邦证券法对转售的限制。
g)
免责声明和费用。即使行使本认股权证的权利于终止日终止,持有人的交易过程或任何延误或未能行使本认股权证项下的任何权利,均不得视为放弃该权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救。在不限制本认股权证任何其他条文的情况下,如本公司故意及明知不遵守本认股权证的任何条文,以致对持有人造成任何重大损害,本公司应向持有人支付足以支付持有人因收取根据本认股权证到期的任何款项或以其他方式执行本认股权证项下的任何权利、权力或补救而招致的任何费用及开支的金额,包括但不限于合理的律师费,包括上诉诉讼的律师费。
h)
通知。本公司要求或准许向持有人发出或交付的任何通知、要求或其他文件,须送交本公司认股权证登记册所载持有人的地址。
i)
责任限制。在持有人没有采取任何肯定行动以行使本认股权证以购买认股权证股份的情况下,本协议的任何规定,以及本协议中没有列举持有人的权利或特权,均不会导致持有人对任何普通股的购买价格承担任何责任或作为
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j)
补救措施。持有者除了有权行使法律授予的所有权利,包括追讨损害赔偿外,还有权具体履行其在本认股权证下的权利。本公司同意,金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而产生的任何损失,特此同意放弃并不在任何针对具体履行的诉讼中主张在法律上进行补救就足够了。
k)
继任者和受让人。在适用证券法律的规限下,本认股权证及本认股权证所证明的权利及义务,对本公司的继承人及获准受让人及持有人的继承人及获准受让人的利益具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益,并可由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。
l)
修正案。经本公司及本认股权证持有人书面同意,本认股权证可予修改或修订,或放弃本认股权证的规定。
m)
可分性。在可能的情况下,本认股权证的每项规定应解释为在适用法律下有效和有效,但如果本认股权证的任何规定被适用法律禁止或根据适用法律无效,则该规定在该禁止或无效范围内无效,但不会使该等规定的其余部分或本认股权证的其余规定无效。
n)
标题。本认股权证中使用的标题仅供参考,不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。
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(签名页如下)
16
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自上述日期起,公司已由其正式授权的高级职员签署本认股权证,特此为证。
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行使通知
致:Eloxx制药公司
[]美国的合法货币;或
[]如获许可,可根据第2(C)款所载公式注销所需数目的认股权证股份,以根据第2(C)款所载的无现金行使程序,就可购买的最高认股权证股份数目行使本认股权证。
(3)
请以以下签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票:
_______________________________
认股权证股票应交付给以下DWAC帐号:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
(4)
认可投资者。以下签署人是根据修订后的1933年证券法颁布的法规D所界定的“认可投资者”。
[持有人签名]
投资主体名称:________________________________________________________________________
投资主体授权签字人签字:_________________________________________________
授权签字人姓名:___________________________________________________________________
授权签字人名称:____________________________________________________________________
日期:________________________________________________________________________________________
US-DOCS\144667829.2|
US-DOCS\144667829.2|
附件B
作业表
(要转让上述认股权证,请执行本表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股份。)
对于收到的价值,前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给
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姓名: |
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地址: |
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电话号码: 电子邮件地址: |
(请打印) ______________________________________ ______________________________________ |
日期:_ |
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持有者地址: |
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US-DOCS\144667829.2|