澳大利亚证券交易所/伦敦证券交易所与证券交易委员会和解的通知2023年11月21日力拓已就2017年提起的诉讼与证券交易委员会（SEC）达成法院批准的和解协议，该诉讼涉及披露力拓2012年年终账目中反映的力拓煤业莫桑比克力拓煤业（RTCM）的减值。在不承认或否认美国证券交易委员会有关其账簿、记录和报告要求的指控的情况下，力拓将支付2,800万美元的罚款，并聘请一名独立顾问就其与减值、披露和项目风险相关的现行政策、程序和控制提供建议。前首席执行官汤姆·阿尔巴尼斯也已与美国证券交易委员会达成和解，并将支付5万美元的罚款，但没有承认或否认与账簿、记录和内部控制有关的指控。力拓欢迎美国证券交易委员会以适当和合理的条件结案。通过这项和解，力拓关于此事的所有调查都已完成。力拓和解了澳大利亚证券和投资委员会于2022年和解了英国金融行为监管局在2017年就相同的RTCM减值提出的索赔。批准美国证券交易委员会和解协议的美国法院此前于2019年驳回了相关的私人假定证券集体诉讼。上诉法院确认了解雇。RTCM 于 2011 年被收购，并于 2014 年被剥离。本公告由力拓集团公司秘书安迪·霍奇斯授权向市场发布。附录 99.1

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