附录 10.4
经修订和重述的订阅 协议的第 1 号修正案
请参阅(i)Polar 多策略主基金(“ 投资者”)、(ii)Plum Acquisition Corp I.(“SPAC”)和(ii)Plum Partners LLC(“赞助商”)之间于2023年7月14日签署的经修订和重述的 认购协议(“A&R协议”)。 本修正协议(本 “修正案”)自 18 日起生效第四2023 年 10 月,构成 《A&R 协议》的第一修正案。在本修正案中,投资者、SPAC和保荐人分别称为 “一方” ,统称为 “双方”。
鉴于,本协议双方希望 根据本修正案的条款更新和修改 A&R 协议。
因此,考虑到此处规定的相互承诺和协议,以及其他良好和有价值的对价,特此确认 的收到和充足性,双方商定如下:
1. | A&R 协议的现有条款。除非本修正案中另有定义,否则大写术语 的含义应与 A&R 协议中赋予的含义相同。除非本修正案第 2 节另有规定,否则 A&R 协议 将保持全面效力,从本修正案发布之日起,A&R 协议中提及 “本协议”、 “下文”、“此处” 及类似条款或 A&R 协议的任何条款应解释为对 A&R 协议或经修订的此类条款的提及 ,经本修正案修改和重述。如果 A&R 协议的条款与本修正案第 2 节中包含的条款之间存在冲突或不一致 ,则以 本修正案第 2 节中包含的条款为准。 |
2. | A&R 协议修正案。自本协议发布之日起,双方同意 全部删除《A&R协议》第2.2节,代之以以下内容: |
“2.2 订阅。 考虑到根据本协议进行的资本募集,保荐人将在初始业务合并结束后的两 (2) 个工作日内立即向投资者(或其允许的受让人)转账 :
(i) | SPAC的431,735股A类普通股(“初始股份”)不含任何留置权或其他抵押权,除非根据信函协议(定义见下文),否则投资者 不得因任何原因被没收、交出、回扣、转让、处置、交换或收益; |
(ii) | SPAC的71,956股A类普通股,必须由投资者持有,直到 的VWAP(“12.50美元股票”),A类普通股在任何30天交易期内等于或超过12.50美元(“12.50美元的股票”);以及 |
(iii) | SPAC 的 71,956 股 A 类普通股,在 VWAP 达到 VWAP 之前,投资者必须持有 71,956 股,在 spac 完成 后的10年内,A类普通股等于或超过15.00美元(“15美元”,连同初始股份和12.50美元的股票,即 “认购 股”)。 |
初始股票应遵守2023年3月2日发起人信函协议(“信函协议”)第5节中定义的锁仓期。 除非如上所述或适用的证券 法律规定,否则12.50美元的股票和/或15美元的股票不受任何转让限制或任何额外的锁仓条款、利润 出局或其他突发事件的约束。认购股份应根据SPAC或尚存实体提交的与业务合并有关的第一份注册声明 立即注册,该声明应不迟于分拆SPAC 关闭后的30天内提交,并在不迟于分拆SPAC关闭后的90天内宣布生效。无论本修正案或其他协议 中有任何相反的规定,都应解除投资者对认购股份的任何转让、封锁或收益限制 ,其程度与解除此类限制的程度相同。保荐人和SPAC协议并同意 根据上述规定为向投资者的转让提供便利。”
3. | 杂项。本修正案应确保本修正案各缔约方及其各自的继任者和受让人 受益。本修正案取代双方先前就本协议标的达成的任何合同、协议、契约、 文书、承诺、谈判和讨论。除非受本修正案约束的一方以书面形式签署,否则对本修正案的任何豁免 均不具有约束力,除了 的具体标的以外,该豁免不得延伸到任何其他内容。 |
4. | 同行。本修正案可以在对应方 中执行和交付,包括通过电子邮件、DocuSign 或通过电子邮件传输扫描的 PDF,每份文件均应被视为 原件,合并在一起构成同一个文档。 |
5. | 适用法律。本修正案受 管辖,并根据特拉华州法律进行解释,不考虑其法律冲突规则。 |
[签名页面如下]
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自上文首次写入之日起,本修正案各方已正式执行本修正案,以昭信守。
空间: | ||
PLUM 收购公司 I | ||
来自: | //Kanishka Roy | |
姓名: | 卡尼什卡·罗伊 | |
标题: | 总裁兼联席首席执行官 | |
赞助商: | ||
PLUM 合作伙伴有限责任 | ||
来自: | /s/ Kaniska Roy | |
姓名: | 卡尼什卡·罗伊 | |
标题: | 总裁兼联席首席执行官 | |
投资者: | ||
其旗下的 POLAR 多策略基金 | ||
投资顾问 | ||
Polar 资产管理合作伙伴公司 | ||
来自: | /s/ 米歇尔·李 | |
姓名: | Michaelle Li | |
标题: | OCOO 董事 | |
来自: | /s/ Kirstie Moore | |
姓名: | Kirstie Moore | |
标题: | 法律顾问 |
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