美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
Celularity Inc.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR)第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 节)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条(§)所定义的新兴成长型公司 240.12b-2本章的)。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
正如Celularity Inc.(以下简称 “公司”)在2023年11月14日向美国证券交易委员会提交的12b-25表格逾期申报通知中所报告的那样,该公司无法提交表格 10-Q截至2023年9月30日的季度(“2023年第三季度10-Q表格”)在规定的时间段内。规则下提供的扩展名 12b-25已于 2023 年 11 月 20 日到期。
2023年11月21日,公司通知纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的上市资格部门,该公司未能在规则规定的延期内及时提交2023年第三季度10-Q表格 12b-25因为该公司尚未完成截至2023年9月30日的季度财务报表的编制,包括商誉减值测试。2023年11月21日,纳斯达克向公司发出正式通知,称由于该公司未能及时提交2023年第三季度10季度报告,它不再遵守纳斯达克上市规则第5250 (c) (1) 条规定的及时申报标准规定的持续上市要求。纳斯达克的通知对公司普通股和认股权证的上市没有直接影响,这些普通股和认股权证继续在纳斯达克资本市场上分别以 “CELU” 和 “CELUW” 的代码交易。
公司必须在60个日历日内或在2024年1月22日之前向纳斯达克提交恢复合规的计划,如果被接受,则公司在自2023年第三季度10-Q表格到期日起的180个日历日内或直到2024年5月20日之前有180个日历日来实施恢复合规的计划。该公司打算在该年度内向纳斯达克提交一份计划 60 天期限,并将评估可用选项以在合规期内恢复合规性。但是,无法保证公司会在合规期内恢复合规,也无法保证遵守纳斯达克的其他上市要求。正如先前披露的那样,该公司目前不符合纳斯达克根据纳斯达克上市规则5450(a)(1)继续在纳斯达克资本市场上市的最低出价要求,并且必须在2024年3月11日之前恢复合规。如果公司选择实施反向股票拆分,则必须在2024年3月11日之前的10个工作日内完成,以及时恢复合规。如果纳斯达克认为公司无法弥补缺陷,或者如果该公司没有资格,纳斯达克将发出通知,说明该公司的普通股将被退市。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
CELULARITY INC. | ||||||
日期:2023 年 11 月 24 日 | 来自: | /s/大卫 ·C· 比尔斯 | ||||
大卫 C. 比尔斯 | ||||||
首席财务官 |