附录 4.1

SWK 控股公司

和

威尔明顿 信托基金，全国协会

作为 受托人

契约

截至 2023 年 10 月 3 日

高级 债务证券

CROSS 参考表

N/A 表示不适用

注意：出于任何目的，本交叉引用 表格均不得被视为本契约的一部分。

目录

截至 2023 年 10 月 3 日，特拉华州的一家公司 SWK Holdings Corporation 签订的契约（公司”），威尔明顿信托基金， 全国协会，作为受托人（”受托人”).

该公司的独奏会

公司已正式授权 执行和交付本契约，以规定不时发行其无抵押优先债券、 票据或其他负债证据（以下称为”证券”)，将按本契约中提供的一个或多个 系列发行。

根据本契约条款，使 本契约成为公司有效且具有法律约束力的协议的所有必要事项均已完成。

因此，现在，这份契约 见证了：

对于 处所及其持有人购买证券并以此作为对价，双方签订契约并同意，以使证券或其中任何系列的所有持有人同等和 相称的利益，如下所示：

文章 I
定义和其他普遍适用的规定

第 1.1 节定义。

就本契约的所有目的而言， 除非另有明确规定或除非上下文另有要求：

(1) 本条中定义的 术语具有本条第一条赋予的含义，包括复数和单数；

(2) 此处使用的所有 个在《信托契约法》中定义的其他术语，无论是直接定义的，还是通过其中提及的，其含义均与 相同；

(3) 此处未另行定义的所有 会计术语的含义均符合公认的会计 原则，而且，除非本文另有明确规定，否则本协议要求或允许的任何计算的 “公认会计原则” 应指在计算之日普遍接受的会计原则 ；

(4) “此处”、“本协议” 和 “本协议” 等词语以及其他具有类似含义的词语是指整个契约 ，而不是指任何特定的条款、章节或其他细节；

(5) 任何 提及的 “文章” 或 “章节” 均指本 契约的条款或章节（视情况而定）。

“法案”， 当用于任何持有人时，其含义见第 1.4 (a) 节。

“附属公司” 任何特定人员的 是指直接或间接控制或控制该特定人员或受其直接或间接 共同控制的任何其他人。就本定义而言，将 用于任何特定人员的 “控制权” 是指直接或间接指导该人的管理和政策的权力，无论是 是通过合同还是其他方式拥有有表决权的证券；而 “控制” 和 “受控” 这两个术语的含义与前述内容相关。

“正在验证 代理” 指受托人授权代表受托人行事以对 一个或多个系列的证券进行身份验证的任何人。

“授权官员” 的含义见第 1.5 节。

“董事会” 指公司董事会或该董事会的任何正式授权委员会。

“董事会决议” 指经公司秘书或助理秘书认证的决议副本，该决议已经 董事会正式通过，自该认证之日起完全生效，并已交付受托人。

“工作日” 是指每周一、周二、周三、周四和周五，在这一天，纽约的银行机构没有获得法律或行政命令的授权 或有义务关闭。

“资本存量” 对任何公司而言，是指该公司发行的股票（无论如何指定）的所有股份、权益、购买权、认股权证、期权、参与权或其他等价物 或权益。

“代码” 的含义见第 6.15 节。

“佣金” 指不时根据《交易法》成立的证券交易委员会，或者，如果在本文书执行后的任何时候 不存在该委员会并正在履行 《信托契约法》现在赋予的职责，则该机构当时履行此类职责。

“公司” 是指本文书第一段中被指定为 “公司” 的人，直到根据本契约的适用条款，继承人 成为继任者，此后 “公司” 是指该继任者 个人。

“公司请求” 或”公司订单” 指由首席执行官 官以公司名义签署的书面请求或命令，单独行事，或总裁、首席财务官或首席会计官中任何两人共同行动。

“企业信托 办公室” 指受托人的指定办公室，在任何特定时间管理其公司信托业务 ，截至本文件发布之日，该办公室位于威尔明顿信托基金，全国协会，246 Goose Lane，105 号套房，康涅狄格州吉尔福德 06437，收件人：全球资本市场 — SWK Holdings Corporation，或受托人通过通知不时指定的其他 地址公司。

“公司” 包括公司、协会、公司（包括有限责任公司）和商业信托。

“盟约失败” 的含义见第 13.3 节。

“默认”， 在第 6.2 节中使用时，其含义见第 6.2 节。

“违约利息” 的含义见第 3.7 (b) 节。

“失败” 的含义见第 13.2 节。

“保管人” 对于以一种或多种全球证券形式全部或部分发行或发行的任何系列的证券， 是指公司根据第 3.1 (b) 条指定为该系列的存管人的人，该人应是根据《交易法》注册的清算 机构；如果在任何时候有多个此类人，则指在 方面使用的 “存管人” 任何系列的证券均指该系列证券的存管机构。

“电子手段” 指以下通信方式：电子邮件、传真传输、包含受托人签发的适用 授权码、密码和/或身份验证密钥的安全电子传输，或 受托人指定可用于本契约规定的服务的其他方法或系统。

“违约事件” 的含义见第 5.1 节。

“《交易法》” 指1934年《证券交易法》及其任何后续法规，在每种情况下均经修订。

“全球安全” 或”环球证券” 指证券或证券，视情况而定，为该系列证券的存管机构或其被提名人发行并以该存托机构 或被提名人的名义注册的 系列证券的全部或部分证券。

“持有者” 指以其名义在安全登记册中注册证券的人。

“契约” 是指最初签订的本文书，或者可能不时由根据本协议适用条款签订的一份或多份补充契约 进行补充或修改的本文书，并应包括根据第3.1节设定的特定证券系列 的条款。

“指令” 的含义见第 1.5 节。

“利息”， 用于原始发行折扣证券，根据其条款，原始发行折扣证券仅在到期后才计息，则表示到期后应付的利息 。

“利息支付 日期”，当用于任何证券时，指该证券分期利息的规定到期日。

“《投资公司 法案》” 的含义见第 13.4 节。

“成熟度”， 当用于任何证券时，是指该证券的本金或一期本金 按照其中或本协议规定的到期日到期并应付的日期，无论是在规定的到期日还是通过加速声明，致电 进行赎回或其他方式。

“违约通知” 的含义见第 5.1 节。

“警官” 指公司的首席执行官、总裁、首席财务官或首席会计官。

“军官 证书” 指由单独行事的首席执行官 签署的高级管理人员或高级管理人员证书，或共同行事的总裁、首席财务官或首席会计官中任何两位官员签署的证书。

“律师的意见” 是指符合本契约中规定的要求的律师的书面意见，该律师可能是公司 的律师（包括公司或其任何关联公司的员工或高管），并且应为受托人合理接受。

“原始问题 折扣保障” 指任何规定金额低于其本金的证券， 在根据第5.2节宣布加速到期后到期和支付。

“杰出”， 在用于证券时，是指截至确定之日根据本契约经过身份验证和交付的所有证券 ，除非：

(i) 迄今为止由受托人取消或交给受托人取消的证券 ；

(ii) 此前已向受托人或任何信托付款代理人（公司除外） 存入该证券持有人的支付或赎回款项（或如果根据第13.2条以抗辩方式付款，则为该证券的持有人） 存入受托人或任何付款代理人（公司除外） ；前提是，如果要赎回此类证券，则必须发出赎回通知 是根据本契约正式给出的，或者已经为此制定了令受托人满意的条款；如果是根据第 13.2 条以抗辩方式支付，必须满足向此类证券提出 的所有抗辩先决条件；以及

(iii) 根据第 3.6 节支付的证券 ，或以换取或代替其他证券已通过身份验证且 根据本契约交付的证券，但应向 受托人出示令其满意的证券，证明此类证券由受保护买方持有，而此类证券是公司的有效债务 除外；但是，，在确定所需本金 的持有者是否为未偿还证券时已根据本协议提出任何请求、要求、授权、指示、通知、同意或豁免， (i) 被视为未偿还的原始发行折扣证券的本金应为 根据第 5.2 节加快到期日时应支付的本金 ，以及 (ii) 公司或证券的任何其他债务人拥有的证券或 、公司或此类其他义务人的任何关联公司应被忽视并被视为不是除此之外， 在确定 受托人依赖任何此类请求、要求、授权、指示、通知、同意或豁免时是否应受到保护， 只有受托人负责人员实际知道拥有的证券才能被忽视。如果质押人确认 受托人对此类证券行事的独立权利令受托人满意，并且质押人不是公司 或证券或公司任何关联公司或该其他债务人的任何其他债务人，则 所拥有的善意质押的证券可被视为未偿还证券。

“付款代理” 指经公司授权代表公司 支付任何证券的本金（及溢价，如果有）或利息的任何人。

“人” 指任何个人、公司、合伙企业、合资企业、协会、股份公司、信托、注册或未注册的 组织或政府或其任何机构或政治分支机构。

“前身 安全” 任何特定证券是指以此类证券所证明的全部或部分债务 的先前证券；而且，就本定义而言，任何根据第3.6条进行身份验证和交付 以换取或代替残损、销毁、丢失或被盗证券的债券，都应被视为证据 与被肢解、销毁、丢失或被盗证券相同的债务。

“兑换日期”， 当用于兑换任何证券时，指本契约规定的兑换日期。

“赎回价格”， 当用于兑换任何证券时，是指根据本契约兑换证券的价格。

“常规记录 日期” 对于任何系列证券在任何利息支付日的应付利息，是指第 3.1 节所设想的为此目的指定的 日期。

“负责官员”， 在指受托人时，指受托人公司信托办公室（或受托人的任何继任者 小组）中的任何高级管理人员，包括通常履行与上述任何指定官员行使的职能相似的职能的 受托人的任何副总裁、助理副总裁、助理秘书或 名下任何由于该官员 了解和熟悉此事而被移交给的其他官员特定主体，在每种情况下，谁应直接负责本契约的管理 。

“证券” 的含义与本契约的第一段叙述中所述的含义相同，更具体地说，是指根据本契约认证和交付 的任何证券。

“安全寄存器” 和”安全注册员” 具有第 3.5 (a) 节中规定的相应含义。

“特别记录 日期” 支付任何违约利息是指受托人根据第3.7（b）条确定的日期。

“规定的到期日”， 当用于任何证券或其任何一期本金或其利息时，是指 此类证券中规定的日期，即该证券本金或此类分期本金或利息到期和 应付的固定日期。

“子公司” 是指就任何人而言（i）任何公司、协会或其他商业实体（合伙企业、合资企业、 有限责任公司或类似实体除外），其中 有权在其董事、经理或受托人选举中投票的Capital Stock股份总投票权的50.0％以上为 所拥有的决定权或由该人或该人的一个或多个其他子公司 或组合直接或间接控制其中；以及 (ii) 任何合伙企业、合资企业、有限责任公司或类似实体 ，其中 (x) 超过 50.0% 的资本账户、分销权、总权益和表决权益或普通或有限 合伙权益（视情况而定）由该人或该人的其他 子公司或其组合（无论是成员资格）直接或间接拥有或控制，、特殊或有限合伙企业 或其他合伙企业，以及 (y) 该人或该人的任何子公司是控制普通合伙人或以其他方式控制此 实体。

“幸存的人” 的含义见第 8.1 (a) 节。

“转账代理” 指经公司授权代表公司进行任何证券的转让和交换的任何人。

“信托契约 法案” 指本文书签署之日生效的1939年《信托契约法》；但是， 但是，如果1939年的《信托契约法》在该日期之后进行了修订，”《信托契约法》” 在任何此类修正案要求的范围内，指经修订的1939年《信托契约法》。

“受托人” 指本文书第一段中被指定为 “受托人” 的人，在 继任受托人根据本契约的适用条款成为受托人之前，“受托人” 应指或包括当时根据本契约担任受托人的每位受托人，如果在任何时候有多个受托人，则使用的 “受托人” 就任何系列的证券而言，应指该系列证券的受托人。

“美国爱国者法案” 的含义见第 1.15 节。

“美国政府 的义务” 的含义见第 13.4 (a) 节。

第 1.2 节合规证书和意见。

(a) 在 公司向受托人申请或要求根据本契约的任何条款采取任何行动时，公司 应向受托人提供一份格式合理令受托人满意的高级管理人员证书，说明本契约中规定的与拟议行动有关的所有条件 先例和契约（如果有）均已得到遵守，并附上 的陈述意见该律师认为，本契约中 规定的所有条件、先例和契约（如果有）都是已得到遵守，除非本契约中与该特定申请或请求有关的任何条款特别要求提供此类文件的申请或请求， 则无需提供额外的证明或意见。

(b) 每份与遵守本契约中规定的条件或契约有关的 证书或意见（根据第10.5条提供的证书 除外）均应符合《信托契约法》的规定，并应包括：

(1) 一份声明 ，表明签署此类证书或意见的每个人都已阅读该契约或条件以及此处与 相关的定义；

(2) 关于审查或调查的性质和范围的简短陈述，这种 证书或意见中所载的陈述或意见所依据的审查或调查的性质和范围；

(3) 一份声明 ，其中每一个人都认为，他或她已经进行了必要的审查或调查，以使他 或她能够就该契约或条件是否得到遵守发表知情意见；以及

(4) 一份声明 ，说明在每个此类个人看来，此类条件或契约是否得到遵守。

第 1.3 节交付给受托人的文件格式。

(a) 在任何 个案中，如果要求任何特定人员对多个事项进行证明或提出意见， 不必只由其中一个人证明或涵盖所有此类事项，也无须仅由一个特定个人的意见予以证明或保障 ，但其中一个人可以对某些事项以及一个或多个此类事项进行证明或发表意见 个人就其他事项发表意见，任何此类人员都可以在一份或多份文件中对此类事项进行证明或发表意见。

(b) 就法律事务而言，公司任何高管的任何 证书或意见都可能以律师的证书 或意见或陈述为依据，除非该高管知道或在采取合理谨慎措施时应知道 有关其证明或意见所依据的事项的 证明或意见或陈述是错误的。就事实事项而言，任何证明或意见均可基于公司一名或多名高管的证明或意见 或陈述，该证明或意见表明与此类事实事项有关的信息 掌握在公司手中，除非该律师知道或出于合理谨慎行事应知道有关此类事项的证明 或意见或陈述是错误的。

(c) 如果 任何人被要求根据本契约提出、提出或执行两份或两份以上的申请、请求、同意、证书、陈述、意见 或其他文书，则可以将其合并成一份文书，但不必这样做。

第 1.4 节《持有者法案》。

(a) 本契约向 向持有人提供或采取的任何 请求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或其他行动，均可体现在此类持有人亲自或以书面形式正式指定的代理人签署 的一份或多份基本相似的文书中，并以此为依据；而且，除非本契约另有明确规定，否则该行动 应在此时生效一份或多份文书已交付给受托人，如果特此明确要求， 则交付给公司。受托人应立即向公司交付给 受托人的任何此类文书的副本。此处有时将此类或多项文书（以及其中所体现和由此证明的行动）称为”法案” 签署此类文书的持有人。任何此类 文书的执行证据或任命任何此类代理人的书面证据均足以满足本契约的任何目的，并且（在不违反第 6.1 节的前提下），如果以本第1.4节规定的方式作出，则具有有利于受托人和公司的决定性。

(b) 任何人签署任何此类文书或文献的事实和日期可以由 此类执行证人的宣誓书来证明，也可以由经法律授权接受契约确认的公证人或其他官员的证书来证明， 签署该文书或书面文件的个人向他承认了该文书或书面文件的执行。如果此类执行由 签字人以其个人身份以外的身份行事，则该证书或宣誓书也应构成充分的 证明其权限。执行任何此类文书或书面文件的事实和日期，或执行该文书或书面文件的人 的权限，也可以通过受托人认为足够的任何其他方式予以证明；在任何情况下，受托人 都可能要求就本第1.4节提及的任何事项提供进一步的证据。

(c) 证券的 所有权应由证券登记处证明。

(d) 任何证券持有人的任何 请求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或其他行为均对同一证券的每位 未来持有人和在证券转让登记时发行的每只证券的持有人具有约束力，也对受托人或依赖该证券的公司所做、遗漏或承受的任何行为具有约束力，或者没有对此类证券采取此类行动的注释。

(e) 根据第 3.1 (b) 节选定的 保管人作为持有人，可以指定代理人并以其他方式授权参与者提出或 采取持有人有权在本协议项下提出或采取的任何请求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或其他行动。

第 1.5 节向受托人或公司发出的通知等。

任何请求、要求、授权、 指示、通知、同意、豁免或持有人法案或本契约提供或允许作出、 向其提供、提供或提交的任何其他文件

(1) 任何持有人或公司的 受托人通过传真、电子传输或头等邮件以 书面形式向受托人或向受托人提交，并在下面 规定的地址预付邮费，则该受托人应足以满足本协议下的所有用途：

威尔明顿信托基金，全国协会， 担任受托人

Goose Lane 246 号，105 号套房

康涅狄格州吉尔福德 06437

注意：全球资本市场 — SWK Holdings Corporation

传真：203-453-1183

电子邮件：

(2) 如果受托人或任何持有人以书面形式向 或通过传真、电子传输或头等邮件向公司提交、提供 或通过传真、电子传输或头等邮件向公司提交，则该公司应足以满足各种用途，邮资已预付，地址如下：

SWK 控股公司

雪莉巷 5956 号，650 号套房

德克萨斯州达拉斯 75225

注意：Joe D. Staggs

电子邮件：

公司或受托人 可以为后续的通知或通信指定其他或不同的地址。

通过一流 邮件发出的通知，邮资已预付，将在邮寄后五个日历日内被视为送达，除非向受托管理人发出的通知或通信 ，这些通知或通信仅在受托人的负责官员在其公司 信托办公室实际收到时生效。

受托人应有权接受指示，包括资金转账指示（”指令”) 根据本契约 使用电子手段交付；但是，前提是公司应向受托人 提供一份在职证明，列出有权提供此类指示的官员（”授权官员”) 并包含此类授权官员的签名样本，每当 在清单中添加或删除某人时，公司都应修改该在职证书。如果公司选择使用电子方式 向受托人发出指示，并且受托人自行决定根据此类指示采取行动，则受托人对此类指示 的理解应被视为具有控制作用。公司理解并同意，受托人无法确定此类指令的实际发件人 的身份，受托人应最终假定，声称由提供给受托人的在职证书上列出的授权 官员发出的指示是由该授权官员发出的。公司 应负责确保只有授权官员将此类指令传送给受托管理人，公司和所有 授权官员在公司收到适用用户和授权码、 密码和/或身份验证密钥后，全权负责保护其使用和保密性。尽管此类 指示与随后的书面指示相冲突或不一致，但受托人对受托人依赖和遵守此类指示直接或间接产生的任何损失、成本或费用 不承担任何责任，除非此类损失、成本或开支是由受托人自己的重大过失或故意不当行为造成的， 不可上诉的最终判决中确定。公司同意：(i) 承担因使用电子手段向受托人提交指示 而产生的所有风险，包括但不限于受托人根据未经授权的指示行事的风险，以及被第三方拦截 和滥用的风险；(ii) 充分了解与向受托人发送指令的各种方法相关的保护和风险，可能有更安全的方法指令的传输方式大于公司选择的方法 ；(iii) 该证券传送指令 时应遵循的程序（如果有）根据其特殊需求和情况向其提供商业上合理的保护；以及（iv）在得知安全程序遭到任何破坏或未经授权的使用后立即通知 受托人。

第 1.6 节致持有人的通知；豁免。

如果本契约规定 向持有人发出通知（包括任何赎回通知），则此类通知应以书面形式和邮寄方式，预付头等舱邮资，发往证券登记册中显示的持有人的最后一个 地址，或者如果根据此类适用的 程序发给适用的保管人（或其指定人），则应充分发出此类通知（除非本契约另有明确规定 ）保管人。如果此类通知或通信是在本协议规定的时间内以上述方式邮寄的（或按照保存人的适用程序，通过电子传送方式交付），则无论收件人是否收到， 均已正式发出。在向持有人发出通知的任何情况下，未向任何特定持有人发送此类通知 或以此方式发送的任何通知中的任何缺陷均不影响该通知对其他 持有人的充分性。有权收到此类通知的人可以在事件发生之前或之后以书面形式免除此类通知， 并且此类豁免应等同于此类通知。持有人应向受托人提交通知豁免，但这种 的申报不得作为依据此类豁免而采取的任何行动是否有效的先决条件。

无论本契约或任何证券有任何其他 条文，如果本契约或任何证券规定向全球证券持有人发出任何事件的通知（包括 任何赎回或购买通知）（无论是通过邮寄还是其他方式），则如果根据存管人的长期指示向存管人发出此类通知，则该通知应足够 发出。通过头等邮件发出的通知， 邮资已预付，将在邮寄五个日历日后被视为送达。

第 1.7 条《与信托契约冲突法》。

如果本协议中的任何条款限制、 符合本契约中任何条款 的要求包含在本契约中的其他条款或与之冲突，则以该必要条款为准。如果本协议的任何条款限制、符合或与 冲突，则以《信托契约法》第318（c）条规定的关税为准。如果本契约的任何条款 限制、符合信托契约法的规定或冲突，而信托契约法要求该条款是 本契约的一部分并对其进行管辖，则以《信托契约法》的该条款为准。如果本契约的任何条款 修改或排除了《信托契约法》中可能经过如此修改或排除的任何条款，则后一项条款 应被视为适用于本契约，因为《信托契约法》的此类条款已被修改或排除， 视情况而定。

第 1.8 节标题和目录的影响。

此处的文章和章节标题 以及目录仅为方便起见，不影响本文的解释。

第 1.9 节继任者和受让人。

公司在本契约中签订的所有契约和协议 均对其继承人和受让人具有约束力，无论是否明示。

第 1.10 节可分离性条款；完整协议。

如果本 契约或证券中的任何条款无效、非法或不可执行，则其余 条款的有效性、合法性和可执行性不应因此受到任何影响或损害。本契约、本契约的任何补充契约以及本契约或其附录 阐述了与本交易相关的各方的完整协议和理解，并取代了 先前达成的口头或书面协议和谅解。

第 1.11 节《契约的好处》。

本契约 或证券中的任何明示或暗示内容均不得向本契约双方及其继任者和持有人以外的任何人提供本契约项下的任何利益或任何法律或衡平权利、补救措施或索赔。

第 1.12 节适用法律；放弃陪审团审判；服从司法管辖权。

本契约和证券 应受纽约州法律管辖并根据纽约州法律解释。在适用法律允许的最大范围内，每位公司和受托人、 以及每位证券持有人 在因本契约、证券或其所设想的 交易而产生或与之相关的任何法律诉讼中， 不可撤销地放弃由陪审团审判的任何权利。

对于因本契约和证券引起或与之相关的任何诉讼、诉讼或诉讼 ，本协议各方在此不可撤销地服从位于纽约市曼哈顿区的任何纽约州法院或位于纽约市曼哈顿区的任何联邦法院的管辖，并不可撤销地接受其自身及其财产的管辖， 总体而言无条件地属于上述法院的管辖权。

第 1.13 节法定假日。

在任何情况下，如果任何证券的任何利息 支付日期、赎回日期或规定的到期日都不是工作日，则不必在 上支付利息或本金（以及保费，如果有的话）（任何系列的证券条款除外，其中特别规定 应适用该条款以代替本节）该日期，但可以在下一个工作日作出，其效力和效力与在利息支付 日期相同或赎回日期，或规定到期日，前提是从利息支付日、赎回日或规定到期日起， 期内当时应付的金额不产生利息（视情况而定）。

第 1.14 节 “不可抗力”。

在任何情况下，受托人 均不对因其无法控制的力量（包括但不限于，任何当前或未来 法律或法规或政府当局的任何行为或规定、罢工、停工、事故、劳资纠纷、战争行为或恐怖行为、内乱 或军事骚乱）而导致的未能履行或延迟履行本协议规定的义务承担任何责任或责任疫情、流行病、大流行、检疫、国家紧急状态、地震、火灾、洪水、骚乱、核或 自然灾害灾难或天灾，公用事业、通信或计算机（软件 和硬件）服务中断、丢失或故障，或者联邦储备银行电汇、电报或其他电汇或通信设施不可用； 据了解，受托人应采取符合银行 行业公认惯例的合理努力，在这种情况下尽快恢复业绩。

《美国爱国者法案》第 1.15 节。

双方承认 ，根据2001年《通过提供拦截 和阻挠恐怖主义所需的适当工具来团结和加强美国》第三章（即”美国爱国者法案”），与所有金融机构一样 ，为了帮助打击资助恐怖主义和洗钱，受托人必须获取、核实和记录信息 ，以识别与受托人建立关系或开设账户的每个人或法律实体的身份。本契约各方 同意，他们将向受托人提供其可能要求的信息，以使受托人 满足《美国爱国者法案》的要求。

文章 II
安全表单

第 2.1 节一般表格。

(a) 每个系列的 证券的形式基本上应与董事会决议和 官员证书或一份或多份补充契约中规定的形式相同，在每种情况下，均采用本契约要求或允许的适当插入、省略、 替换和其他变体，并可能带有字母、数字或其他 标记，以及为了遵守任何证券交易所的规则，可能需要在上面放置此类标识或代言，或者，根据具体情况，由执行此类证券的高级管理人员（视情况而定）决定， 以其执行此类证券为证。如果任何系列的证券形式是通过根据董事会决议采取的行动 确定的，则此类行动的相应记录副本应由公司秘书或助理 秘书认证，并在第 3.3节规定的用于认证和交付此类证券的公司命令下达时或之前交给受托人。

(b) 最终证券应印刷、平版印刷或雕刻在钢质雕刻边框上，也可以以任何其他方式制作， 全部由执行此类证券的一名或多名高级管理人员（视情况而定）决定，并以他或她对此类证券的执行 为证。

第 2.2 节受托人认证证书的表格。

受托人的认证证书 应基本采用以下形式：

这是上述契约中提及的此处指定的系列中的证券 之一。

第 III
证券

第 3.1 节金额无限制；可连续发行。

(a) 根据本契约可以进行身份验证和交付的 证券本金总额是无限的。

(b) 证券可以按一个或多个系列发行。在发行任何系列的证券之前， 应在董事会决议中或根据董事会决议确定，并列出 或根据高级管理人员证书的规定确定，或在本协议补充契约中确立，

(1) 证券的 标题，包括该系列的CUSIP编号（这将区分该系列的证券与所有 其他证券）；

(2) 对根据本 契约可能进行身份验证和交付的该系列证券的本金总额的任何 限额（根据第 3.4、3.5、3.6、9.6 或 11.7 节对该系列其他证券进行转让登记或交换或代替 的证券除外），并且根据 至第 3.3 节的任何证券除外被视为从未经过身份验证并在此处交付）；

(3) 应向该系列证券支付任何利息的 个人，前提是该证券 （或一种或多只前身证券）在正常记录日营业结束时以其名义登记该利息的人除外；

(4) 支付该系列证券本金的日期和/或确定该日期或日期的方法 ；

(5) 该系列证券应支付利息的 利率（或确定一个或多个利率的方法）（如果有）、 该利息的计息日期、应付利息的利息支付日期以及 任何利息支付日（或确定此类日期的方法）的应付利息的常规记录日期；

(6) 应支付该系列证券本金（及溢价，如果有）和利息的 个地点；

(7) 公司可以选择赎回 系列证券全部或部分的 期限、一个或多个价格以及依据该系列证券的条款和条件；

(8) 公司 有义务根据任何偿债基金或类似条款 或由债券持有人选择赎回或购买该系列证券（如果有），以及根据该义务全部或部分赎回或购买该系列证券所依据的期限或价格以及条款和条件 ；

(9) 如果面额为2,000美元以外的 以及超过该面额的整数倍数为1,000美元，则 系列证券的发行面额为 ；

(10) 如果 除其全部本金金额外，则该系列证券本金中应在根据第5.2节宣布加速到期时应支付的部分 或该部分的确定方法；

(11) 如果除付款时美利坚合众国的硬币或货币以外的 是支付公共债务 或私人债务的法定货币，则该系列证券的本金（和溢价， ，如果有）和/或利息应使用的一种或多种货币（包括复合货币）支付；

(12) 如果 系列证券的本金（及溢价，如果有）和/或利息应由 公司或任何持有人选择，以 规定应支付证券 以外的一种或多种货币（包括复合货币）支付，则可以做出此类选择的期限或期限以及所依据的条款和条件；

(13) 如果 可以参照指数来确定该系列证券的本金（和溢价，如果有）和/或利息的支付金额 ，则应以何种方式确定此类金额；

(14) 在 中，条款不是根据上文第 (11)、(12) 或 (13) 款确立的系列证券， 第 13.2 节或第 13.3 节中的任何一项或两项均不适用于该系列的证券；或者，就证券 而言，其条款是根据上文第 (11)、(12) 或 (13) 款确立的，与第13.2节和/或第13.3节中包含的条款和条件相似的任何条款和条件（如果有）的采用和适用性（如果有）；

(15) 系列证券是否应全部或部分以一种或多种全球证券的形式发行，在这种情况下， 是此类全球证券或证券的存管机构，以及除第 3.5 节中规定的 中规定的任何此类全球证券可以转让给以存管机构以外的人 名义注册的证券，并注册和兑换为以存管机构名义注册 的证券以外的任何其他或修改情况用于此类全球证券或其被提名人，并且任何此类转让 均可在其中登记；

(16) 对适用于该系列证券的违约事件的任何 次添加、删除或变更，以及受托人或该证券持有人宣布本金到期应付的权利 的任何变更；

(17) 对第 X 条中规定的适用于该系列证券的契约的任何 条的补充、删除或变更；

(18) 对适用于该系列证券的第九条规定的任何补充、删除 或变更；

(19) 该系列证券 的形式；以及

(20) 系列的任何其他条款（可能修改或删除本契约中适用于此类系列的任何条款）。

(c) 任何一个系列的所有 证券不必同时发行，可以不时发行，除非本第 3.1 节对任何系列证券另有规定 ，否则未经此类证券持有人 的同意，可以重新开放一系列证券以发行该系列的额外证券；但是，如果此类额外 证券不是出于美国联邦所得税的目的， 额外证券可与之前未偿还的此类系列证券互换有一个单独的 CUSIP 号码。

(d) 如果该系列的任何 条款是通过根据董事会决议采取的行动而确定的，则 此类行动的相应记录副本应由公司秘书或助理秘书认证，并在载有该系列条款的高级管理人员证书交付之日或之前 交给受托人。

3.2 节 “面额”。

每个系列 的证券应以注册形式发行，无需按第 3.1 节规定的面额发行息票。 如果任何系列的证券没有任何此类特定面额，则该系列的证券 应以面额为2,000美元以及超过该面额的1,000美元的任何整数倍数发行。

第 3.3 节执行、身份验证、交付和约会。

(a) 证券应由单独行事的首席执行官或总裁、 首席财务官和首席会计官中的任意两位共同代表公司执行。任何此类高级管理人员在证券上的签名，视情况而定 可能为手册或传真。

(b) 带有在任何时候均为公司正式高管的个人的手册或传真签名的证券 对公司具有约束力，尽管该个人在此类 证券的认证和交付之前已停止担任该职务或在该证券发行之日并未担任该职务。

(c) 在本契约签订和交付后的任何 时间和不时地，公司可向受托人交付公司签订的任何系列 的证券进行认证，以及对此类证券进行身份验证和交付 的公司命令，受托人应根据该公司命令对此类证券进行身份验证和交付。

(d) 如果该系列证券的 形式或条款是在第2.1和3.1节允许的一项或多项董事会决议中或根据一项或多项董事会决议制定的，则在对此类证券进行身份验证并接受本契约 项下与此类证券有关的额外责任时，受托人有权获得以下意见，而且（在不违反第 6.1 节的前提下）应受到全面保护 律师说，

(1) 如果任何此类证券的 形式是由第2.1节允许的董事会决议或根据董事会决议确定的，则该 表格是根据本契约的规定设立的；

(2) 如果任何此类证券的 条款是由第3.1节允许的董事会决议或根据董事会决议制定的，则此类 条款是根据本契约的规定制定的；以及

(3) 此类证券经受托人认证并交付，由公司按照此类法律顾问意见中规定的方式和条件 发行，将构成公司的有效且具有法律约束力的义务，可根据其条款强制执行，但须遵守破产、破产、重组和其他与债权人权利执行有关或影响 行使债权人权利的普遍适用法律和一般股权原则。

(e) 尽管 已经制定了此类形式或条款，但如果根据本契约发行 此类证券会以受托人无法合理接受的方式对受托人在 证券和本契约下的权利、义务或豁免产生不利影响，则不得要求受托人对此类证券进行身份验证。

(f) 尽管 第 3.1 节和前一段有规定，如果所有系列证券最初不在 发行，则没有必要在该系列的每只证券 进行认证时或之前交出根据本第 3.3 节另行要求的 法律顾问意见书的官员证书（如果此类文件是在该系列的每张证券 进行认证时或之前交付的直到最初签发此类系列的第一份 Security 时进行身份验证时为止被发行。

(g) 每个 证券的日期均应为其认证日期。

(h) 任何证券 均无权获得本契约规定的任何权益，也不得出于任何目的有效或具有强制性，除非该证券上出现了由受托人通过手动签名签署的实质上采用本契约中规定的形式的身份验证证书， 在任何证券上的此类证书应是该证券已通过正式认证 并据此交付并有权交付的确凿证据，也是唯一的证据享受本契约的好处。尽管如此，如果任何证券 已通过身份验证并根据本协议交付，但从未由公司发行和出售，并且公司应按照第3.9节的规定将此类证券 交给受托人注销，同时附上一份书面声明（不必符合第 1.2 节，也无需附上法律顾问意见），说明公司从未发行和出售过此类证券， 就本契约而言，此类证券应被视为从未经过身份验证，并且根据本契约交付， 永远无权享受本契约的好处。

第 3.4 节临时证券。

(a) 在 准备好任何系列的权威证券之前，公司可以执行 ，并根据公司命令，委托人应对 进行身份验证，并交付以任何授权 面额印刷、平版印刷、打字、油印或其他方式制作的临时证券，基本上与发行最终证券的基准相同，并附上相应的 插入、遗漏、替换和其他变动，视情况而定，执行此类证券 可能决定，他、她或他们执行此类证券就是明证。

(b) 如果发行任何系列的临时 证券，公司将在不合理的 延迟的情况下安排编制该系列的权威证券。在编制该系列的最终证券后，在公司为该系列指定的公司 的办公室或机构交出该系列的临时证券后，该系列的临时证券应可兑换 兑换成该系列的权威证券，持有人无需支付任何费用。在交出注销任何一张 或更多份任何系列的临时证券后，公司应执行，并根据公司命令，受托人应进行身份验证并 交付相同系列和期限相近的授权面额的权威证券，以换取相同本金的相同系列和期限相似的权威证券。在此类交换之前，任何系列的临时证券在所有方面均有权获得与该系列的最终证券相同的权益 。

第 3.5 节：注册；转让和交易登记。

(a) 对于每个系列的证券， 公司应保留公司的办公室或机构，在那里可以交出这些 系列的证券进行转让或交易登记（即安全注册员”)。在遵守公司可能提供的合理法规的前提下，证券 注册商应保存一份有关每系列 证券及其转让和交换的登记册（即”安全寄存器”).

(b) 在公司 根据第 10.2 节为该系列指定的公司办公室或机构交出任何系列的任何证券进行转让登记后，公司应签署，并根据公司命令，受托人应进行身份验证并 以指定受让人的名义交付一只或多张相同系列的任何授权面额的新证券本金总额和期限也差不多。

(c) 持有人 选择，在交出将在该办公室或机构兑换的证券后，任何系列的证券均可兑换成任何授权面额 以及本金总额和期限相似的其他证券。 无论何时交出任何证券进行交换，公司都应执行进行交易的持有人有权获得的证券，并根据公司命令，受托人应 对证券进行身份验证和交付。

(d) 在证券转让或交易登记时发行的所有 证券均为公司的有效债务，证明债务 与在 转让或交换登记时交出的证券相同，并有权享受本契约规定的相同收益。

(e) 为登记转让或交换而出示或交出的每份 证券均应（如果公司或受托人有此要求） 得到正式认可，或附有格式令公司和证券 注册商满意的书面转让文书，由持有人或经正式书面授权的持有人律师正式签署。

(f) 不得对任何证券转让登记或证券交易收取任何服务费 ，但公司、证券登记处或 过户代理人可能要求支付一笔足以支付 可能征收的与任何证券转让或交易登记有关的任何税款或其他政府费用，但根据第3.4、9.6或11.7节不涉及任何转让的交易所除外。

(g) 不得要求 公司 (i) 在根据第 11.3 条选择赎回的该系列证券的赎回通知发出前 15 天内发行、登记任何系列证券的转让或交换，或 (ii) 登记 的转让 或全部或部分兑换选择兑换任何证券，但部分兑换任何证券 的未兑换部分除外。

(h) 尽管本契约 有任何其他规定，但只有在以下情况下，任何全球证券才能根据本第 3.5 节兑换以该证券存托人或其被提名人以外的个人名义注册的证券：(i) 该存托机构通知公司 它不愿或无法继续担任该全球证券的存托人，(ii) 如果该存托机构停止成为清算机构 根据《交易法》注册的机构，而且（就第（i）和（ii）而言）公司尚未任命继任者 存托人自此类通知发出之日起的90天内，或自公司得知该存托机构已不复存在 注册之日起的90天内（视情况而定），或者（iii）此类全球证券所代表的证券 将发生违约事件并仍在继续。根据前一句可兑换的任何全球证券均可兑换 以存管机构书面指示的名称注册的证券，其总本金金额等于全球证券的 本金，期限和条款相似。

(i) 尽管本契约中有任何其他条款，但除非存管机构将 的全球证券作为一个整体转让给该存管机构的被提名人，或者由该存管机构的被提名人向该存管机构或该存管机构的另一名被提名人 转让给该存管机构 。

(j) 受托人没有责任、义务或义务：

(1) 全球证券的任何 受益所有人、存管机构的任何成员或参与者或任何其他人，涉及 (A) 存管机构或其被提名人或其任何参与者或成员在证券的任何所有权 权益方面的记录的准确性，(B) 向任何参与者、会员、受益所有人或其他个人（存管机构除外） 交付任何通知 (包括任何赎回或购买通知）或支付任何金额或交付任何证券（或 其他证券或财产）根据此类证券或与此类证券有关的证券，或 (C) 如果部分赎回或退还证券，则选择要赎回或退还的特定证券或其部分 部分；或

(2) 监测、 确定或询问本契约或适用法律对任何证券的任何权益的转让（包括存管机构、其代理成员 或任何全球证券的受益所有人之间或之间的任何转让）规定的任何转让限制的遵守情况，除非要求提供明确要求的此类证书和其他文件或证据 ，并且本契约中关于持有人之间转让 的条款明确要求时, 并对其进行审查, 以确定基本上是否符合本文的明确要求. 受托人及其任何代理人均不对保存人采取或未采取的任何行动承担任何责任。

(3) 证券的任何受益所有人发出的所有 通知和通信，以及就证券向证券的任何受益所有人 支付的所有款项，只能向证券的一名或多名注册所有者 （就全球证券而言，该所有权人应为存管机构或其被提名人）下达或按其命令发放或支付。任何全球证券的受益 所有人的权利只能通过存管人行使，但须遵守存管人 的适用规则和程序。受托人和根据本契约任命的每位代理人可以依赖保管人提供的有关其成员、参与者和受益所有人的信息，并应受到充分保护。

第 3.6 节被肢解、销毁、丢失和被盗的证券。

(a) 如果向受托人交出任何 张残证券，则公司应签署，并根据公司命令，受托人应对 进行身份验证，并交出具有相同系列、期限和本金相似的新证券作为交换，其编号为 不是同时期未偿还的。

(b) 如果向公司和受托人交付 (i) 令其满意的证据，证明任何 证券被销毁、丢失或被盗，以及 (ii) 为使他们每人及其任何代理人免受伤害而可能要求的担保和/或赔偿，则在没有通知公司或受托人有关受保护买方收购该证券的情况下， 公司应执行，并根据公司命令，受托人应进行身份验证并交付新的证券，以代替任何已销毁、 丢失或被盗的证券相同系列的证券，其期限和本金相似，并且带有非同时期 未偿还的数字。

(c) 如果 任何此类被破坏、销毁、丢失或被盗的证券已经到期或即将到期并应付款，则公司可以自行决定 ，而不是发行新的证券，而是支付此类证券。

(d) 在 根据本第3.6节发行任何新证券后，公司或受托人可能要求支付一笔足够 的款项，以支付可能为此征收的任何税款或其他政府费用以及与之相关的任何其他费用（包括受托人及其律师的合理 费用和开支）。

(e) 根据本第 3.6 节发行的任何系列的每张 张新证券，以换取任何已销毁、 丢失或被盗的证券，均构成公司最初的额外合同义务，无论被销毁、 丢失或被盗的证券是否可由任何人随时强制执行，并有权平等和相称地享受本契约的所有权益 以及根据本协议正式发行的该系列的任何和所有其他证券。

(f) 本第 3.6 节的 条款是排他性的，应排除（在合法范围内）与 更换或支付残损、销毁、丢失或被盗证券有关的所有其他权利和补救措施。

第 3.7 节支付利息；维护利息权利。

(a) 除非 按照第 3.1 节对任何系列证券的规定另有规定，否则 应付并按时支付或正式规定的任何证券的利息应在正常记录日营业结束时以其名义登记该利息的 证券（或一种或多只前身证券）的人支付。

(b) 任何系列证券的任何 利息，该利息应在任何利息支付 日支付，但未按时支付或按时支付（以下称为”违约利息”) 由于持有该持有人，自 相关的常规记录日起，应立即停止向持有人支付此类违约利息，并且此类违约利息可由公司根据以下第 (1) 或 (2) 条的规定在每种情况下自行选择 支付：

(1) 公司可以选择向在营业结束时以特别记录日（定义见下文）名义注册该系列证券（或其 各自的前身证券）的人支付任何违约利息，用于 支付此类违约利息，该利息应按以下方式固定。公司应以书面形式 通知受托人拟为该系列证券支付的违约利息金额和拟议付款日期 ，同时公司应向受托人存入一笔等于 就该违约利息拟议支付的总金额的款项，或应在 日期之前就此类存款做出令人满意的安排在拟议的付款中，此类款项存入信托后，将为有权获得该款项的人的利益而存放违约 利息，如本条款所示。随后，受托人应确定一个特别的记录日期（即”特别记录日期”) 用于支付此类违约利息，该利息应在 拟议付款日期之前不超过15天且不少于10天，也不得少于受托人收到拟议付款通知后的10天。受托人 应立即将此类特别记录日期通知公司，并应以公司的名义和费用安排 根据第1.6节，向该系列的每位证券持有人 发出关于拟议支付此类违约利息及其特别记录日期的通知，不少于该特别记录日期的10天。关于提议 支付此类违约利息的通知及其特别记录日期已发出，此类违约利息应 支付给在该特别记录日营业结束时以 名义注册该系列证券（或其各自的前身证券）的人，并且根据以下第 (2) 款不应再支付。

(2) 公司可以以任何其他合法方式支付任何系列证券的任何违约利息 ，但不得违反该证券上市的任何证券交易所的要求，并根据该交易所的要求 发出通知，前提是在公司根据本条款向受托人发出有关拟议付款的通知后，这种付款方式 被视为切实可行由受托人提供。

(c) 在 遵守本第3.7节前述规定的前提下，在 的转让登记或作为任何其他证券的交换或代替任何其他证券时，根据本契约交付的每只证券均应享有应计和未付利息以及应计利息的权利， 由该其他证券持有。

第 3.8 节被视为所有者的人。

在按期出示 证券进行转让登记之前，公司、受托人以及公司或受托人的任何代理人可以将以该证券的名义注册该证券的人 视为该证券的所有者，目的是收取该证券的本金（以及 溢价，如果有）和（根据第 3.7 节）的利息，无论是否为 此类证券过期， 通知将不会影响公司、受托人、公司的任何代理人或受托人相反。在不限制上述规定的一般性的前提下，持有人，包括作为全球证券持有人 的任何存管人，可以通过正式书面任命的代理人或代理人提出、给予或接受本契约中规定的任何请求、要求、授权、 指示、通知、同意、豁免或其他行动，由持有人和作为全球证券持有人的存管人 证券可以通过该存管人的长期指示，向任何此类全球 证券的权益受益所有人提供其代理人或代理人以及习惯做法.

尽管有上述规定， 对于任何全球证券，本文中的任何内容均不妨碍公司、受托人或公司的任何代理人或 受托人执行任何存管机构（或其被提名人）作为持有人就该全球证券提供的任何书面证明、委托书或其他授权，也不得损害该存管机构与该全球证券实益权益所有者之间的任何书面证明、委托书或其他授权。担保、管理此类保存人（或其 被提名人）行使权利的惯例的运作作为这种全球安全的持有者。

第 3.9 节取消。

所有交出 的证券，用于支付、赎回、登记转让或兑换，或用于抵扣任何偿债基金款项，如果向受托人以外的任何人交出 ，则应交付给受托管理人，并应立即由受托人取消。公司可以在任何 时间向受托人交付公司 可能以任何方式收购的任何先前经过身份验证和交付的证券以供注销，并可向受托人（或任何其他人交付给受托人） 进行注销，但公司未发行和出售的任何先前根据本协议进行身份验证的证券 应由受托人立即取消。除非本契约明确允许，否则不得对任何证券进行身份验证以代替或交换本第3.9节规定取消的任何 证券。受托人持有的所有已注销证券 均应按照受托人的惯例程序处置。

第 3.10 节利息的计算。

除非第 3.1 节对任何系列的证券另有规定 ，否则每个系列证券的利息应按每年 360 天、每年 30 天的 计算。

第 3.11 节 CUSIP 数字。

公司在发行 证券时可以使用 “CUSIP” 号码（如果当时普遍使用），如果是，则为方便持有人，受托人应在赎回通知中使用 “CUSIP” 号码；前提是任何此类通知均不得说明 对证券上印有或任何赎回通知中包含的此类数字的正确性不作任何陈述 这种依赖只能依赖证券上印有的其他识别码，并且任何此类兑换 均不受或中任何缺陷的影响省略这些数字。如果 “CUSIP” 号码有任何变化，公司将立即通知受托人。

第 IV
满足和解雇

第 4.1 节契约的履行和解除。

(a) 应公司要求，本 契约对任何系列的证券将不再具有进一步的效力（除非该系列证券的转让或交换登记权以及本协议明确规定的该系列证券的丢失、被盗或残损 证券的替代权），受托人应公司的要求并由公司承担费用， 在以下情况下，签订有关此类系列的文书，确认本契约得到满足和解除：

(1) 任一选项：

(A) 迄今为止经认证和交付的该系列的所有 证券（不包括（i）已被销毁、 丢失或被盗且已按第 3.6 节的规定替换或支付的该系列证券，以及 (ii) 该系列的证券，其 付款款此前已存入信托或由公司保管并以信托形式保管，然后偿还给 公司，或解除此类信托（如第 10.3 节所述）已交给受托人注销； 或

(B) 迄今尚未交付给受托人取消的所有 此类证券（i）已到期应付，（ii） 将在规定的到期日在一年内到期支付，或者（iii）将在一年内被要求赎回 （并且公司已就发出赎回通知达成了令受托人合理满意的安排）、 和就第 (i)、(ii) 或 (iii) 而言，公司已向受托人存入资金或美国政府 债务，或两者兼而有之其中，足够（在国家认可的独立公共会计师事务所、投资银行或评估公司看来，在任何美国政府义务范围内，足以产生足够的现金在适用到期日支付利息、 本金和证券的任何其他适用款项）支付和清偿迄今尚未交付受托人注销的此类证券的全部债务 存款（以 为此类系列的已到期证券）以及（paymay）或到规定的到期日或赎回日期（视情况而定， 可能如此），并向受托人下达了不可撤销的指示，要求其在到期日或赎回日（视情况而定）使用存入的现金和/或美国政府债务 支付证券；以及

(2) 公司已支付或促使该公司支付根据本协议应付的所有其他款项；以及

(3) 公司已向受托人提交了一份高级管理人员证书和一份法律顾问意见，两份意见书均指出 本契约中规定的与履行和履行此类证券有关的所有 先例条件均已得到遵守。

(b) 应公司要求，本 契约将停止进一步生效，受托人应公司的要求并由 承担费用，在以下情况下签署确认本契约得到履行和解除的文书：(1) 所有经过身份验证 并交付的证券（不包括（i）此类系列的证券已被销毁、丢失或被盗并已更换 或按第 3.6 节和 (ii) 款的规定支付，此前其付款款项已存入 信托存款或隔离并持有由公司以信托形式向公司偿还或解除此类信托，如 第 10.3 节所规定）已交给受托人注销；（2）公司已支付或促成向受托人支付 本协议项下应付的所有其他款项；（3）公司已向受托人提交了高级管理人员证书 和一份法律顾问意见，每份文件都规定了所有先决条件与本契约的履行和解除有关的规定 已得到遵守。

(c) 尽管 已履行并解除本契约，但公司根据第 6.7 条对受托人的义务、第 6.14 条规定的公司对任何认证代理人的义务 以及，如果已根据第 4.1 (a) (1) (B) 条向受托人存入款项，则受托人根据第 4.2 条和第 10.3 (e) 条承担的义务将继续有效满意 和出院。

第 4.2 节：信托资金的应用。

在不违反第10.3节最后一段 规定的前提下，根据第4.1节存放给受托管理人的所有款项均应以信托形式保管， 根据证券和本契约的规定，将直接或通过 向受托人可能确定的任何付款代理人（包括作为付款代理人的公司）付款， 按照 的设想，本金（及保费，如果有）和利息，其支付的款项已存入受托人4.1。

文章 V
补救措施

第 5.1 节 “默认事件”。

除非根据第 3.1 节对任何系列证券的规定另有规定 ，”违约事件”，无论本文在何处 用于任何系列的证券，均指以下任何一种事件（无论此类违约事件 发生的原因如何，无论该违约事件是自愿还是非自愿的，还是通过法律的运作或根据任何法院的任何判决、法令 或命令或任何行政或政府机构的任何命令、规则或条例实施的）：

(a) 在该系列任何证券到期应付时违约 支付该系列证券的任何利息，并将该违约 持续30天；

(b) 违约 支付该系列任何证券的本金（或溢价，如果有）；

(c) 在适用范围内，根据该系列任何证券的条款在任何偿债基金付款的存款中违约 ；

(d) 在本契约中履行或违反公司任何契约时违约 （契约除外，其履约情况 或其违约行为在本第 5.1 节的其他地方有明确规定，或者仅出于一系列证券的利益而明确包含在本契约 中）、 和继续在受托人向公司或 发送此类违约或违规行为后的60天内，公司和该系列未偿还证券本金至少为25％的持有人受托人，一份 份书面通知，具体说明此类违约或违规行为，要求对其进行补救，并说明该通知是下文中的 “违约通知 ”；

(e) 在 (A) 非自愿 案件或根据任何适用的联邦或州破产、破产、重组或其他类似法律提起的诉讼中对公司具有管辖权的法令或命令或 (B) 一项裁定公司破产或破产的法令或命令，或批准了正确提交的重组申请、 安排、调整或根据任何适用的联邦或州法律组成公司或与公司有关的，或任命 托管人、接管人，公司的清算人、受让人、受托人、扣押人或其他类似官员，或下令清盘或清算其事务，以及继续执行任何此类救济法令或命令 或任何其他此类法令或命令，有效期为连续 90 天；

(f) 公司根据任何适用的联邦或州破产、破产、重组 或其他类似法律启动自愿案件或程序，或任何其他有待裁定为破产或破产的案件或程序，或公司同意 在非自愿案件或任何适用的联邦 或州破产程序中对公司发布救济法令或命令，破产、重组或其他类似法律，或启动任何破产或破产案件 或针对的程序或其根据任何适用的 联邦或州法律提交寻求重组或救济的请愿书、答复或同意，或同意提交此类申请，或同意任命或由公司托管人、 接管人、清算人、受让人、受托人、扣押人或类似官员或其任何重要部分财产的任命或占有权， 公司为了债权人的利益而进行的转让，或者公司以书面形式承认其 无法按原样偿还债务到期，或公司为推进任何 此类行动而采取公司行动；或

(g) 就该系列证券提供的任何 个其他违约事件。

第 5.2 节加速到期；撤销和废止。

(a) 如果任何系列的证券 在未偿还时发生 的 违约事件（第 5.1 节 (e) 或 (f) 小节中规定的违约事件除外），则在所有此类情况下，受托人或该系列未偿还证券本金额不低于 25% 的持有人可以申报本金金额（或者，如果有 该系列的证券是原始发行的折扣证券，条款中可能规定的此类证券本金部分 其中），连同该 系列所有证券的应计和未付利息（如果有），应通过向公司（如果持有人发出，则向受托人发出书面通知）立即到期和支付， 在作出任何此类声明后，该本金（或指定金额）应立即到期并应付。如果在未偿还证券发生第 5.1 节 (e) 或 (f) 小节中规定的任何系列证券的 违约事件， 该系列所有未偿还证券的本金（或者，如果该系列的任何证券是原始发行折扣证券，则此类证券 本金中可能在其条款中规定的部分）应立即到期，无需受托人或该系列任何证券 的持有人作出任何声明或采取其他行动即可支付。

(b) 在宣布加速处理任何系列的证券之后，以及在受托人根据本第五条下文规定获得支付到期款项的判决或 命令之前， 持有该系列未偿还证券本金过半数的 持有人可以通过向公司和受托人发出书面通知撤销和宣告无效在下列情况下，此类声明及其后果：

(1) 此种 撤销不会与具有管辖权的法院的任何判决或法令相冲突；

(2) 公司已向受托人支付或存入一笔足以支付的款项

(A) 该系列所有证券的所有 笔逾期利息，

(B) 该系列任何证券的 本金（及溢价，如果有，则溢价，如果有的话），除非申报加息 ，否则将按该证券中规定的一个或多个利率计算利率，

(C) 在 合法支付此类利息的范围内，逾期本金（及保费，如果有）的利息和逾期利息按此类证券中规定的一个或多个利率计算， ，以及

(D) 受托人根据本协议支付或预付的所有 笔款项，以及受托人、 其代理人和律师的合理报酬、费用、支出和预付款；以及

(3) 根据第5.13节的规定，该系列证券的所有 违约事件，除未支付该系列 证券的本金外，这些事件仅因此类加速声明而到期，均已得到纠正或免除。

(c) 此种 撤销不得影响任何后续违约行为或损害由此产生的任何权利。

(d) 在 受托管理人收到关于全部或部分由全球证券代表的 系列证券的任何加速声明或撤销声明后，受托管理人应设定一个记录日期，以确定该系列未偿还证券的持有人 有权加入此类加速宣言或撤销和废止声明（如 ）是，哪个记录日期应是受托人收到此类加速、 或撤销声明之日营业结束之日视情况而定，废除。在该记录日期的持有人或其正式指定的代理人，以及只有这些 个人，有权根据具体情况加入加速声明、撤销和撤销声明，无论这些持有者在该记录日期之后是否仍然是持有人；前提是，除非加速或撤销 和撤销声明（视情况而定）生效因为必要的百分比是在 之前获得的，也就是该记录日期之后的 90 天，即宣布加速，或撤销和废除，视情况 而定，应自动取消，无需任何持有人采取进一步行动，并且不具有进一步的效力。本段 中的任何内容均不妨碍持有人或持有人的代理人在这个 90 天期限到期后作出新的加速声明， 或撤销或废止（视情况而定），该声明与根据前一句被取消的加速声明、撤销或废止 的声明相同，在这种情况下，记录日期为新的记录日期应根据本第 5.2 节的规定设立 。

第 5.3 节：受托人收取债务和提起执法诉讼。

(a) 公司承诺，如果：

(1) 当任何证券的任何利息到期应付且该违约持续30天时，即违约 是指支付任何证券的任何利息；或

(2) 违约 是在任何证券到期时支付其本金（或溢价，如果有）时违约；或

(3) 默认 是在证券条款规定的到期日任何偿债基金付款的存款中进行的；

根据受托人的要求，公司 将向其支付该证券当时到期的全部金额和 的本金（和溢价，如果有）和利息，并且，如果该利息的支付 具有法律约束力，则任何逾期本金（及保费，如果有）和任何逾期利息的利息均按利率或利率支付 在此类证券中为此规定，除此之外，还有足以支付 和收款费用的额外金额，包括受托人、其代理人 和律师的合理报酬、开支、支出和预付款。

(b) 如果 公司未能根据此类要求立即支付此类款项，则受托人以自己的名义并作为明示信托的受托人， 可以提起司法程序，收取已到期和未付的款项，可以根据判决 或最终法令提起该诉讼，并可能对公司或此类证券的任何其他债务人执行同样的诉讼并收取 裁定的款项或下令按法律规定的方式从公司或任何其他债务人的财产中支付 证券，无论位于何处。

(c) 如果任何系列证券的 违约事件发生且仍在继续，则受托人可以自行决定通过受托人认为保护和执行任何此类权利所必需的适当司法程序 保护和执行其权利和该系列证券持有人的权利，无论是为了具体执行本契约中的任何契约 或协议协助行使此处授予的任何权力，或执行任何其他适当的补救措施。

第 5.4 节受托人可以提交索赔证明。

(a) 如果 存在与公司或任何其他债务人或其债权人财产有关的任何破产接管、破产、清算、破产、重组、安排、调整、合并 或其他司法程序悬而未决，则受托人（无论证券的本金是否应按其中所示或按其中的规定支付 ）声明或其他，无论受托人是否已就该声明向公司提出任何要求 应有权通过干预 或以其他方式支付逾期本金（以及保费，如果有）或利息）

(1) 提出 并证明证券到期和未付的全部本金（及保费，如果有）和利息的索赔 ，并提交其他必要或可取的文件或文件，以便受托人（包括 对受托人、其代理人和律师的合理补偿、开支、支出和预付款的任何索赔）和 持有人被允许进入此类司法程序，以及

(2) 收取 并就任何此类索赔收取任何应付或可交付的款项或其他财产，并分配这些款项或其他财产。

(b) 每位持有人特此授权任何此类司法程序中的任何 托管人、接管人、受让人、受托人、清算人、扣押人或其他类似官员向受托人支付此类款项，如果受托人同意 直接向持有人支付此类款项，则向受托人支付任何应付金额以支付合理的补偿、费用， 受托人、其代理人和律师的支出和预付款，以及根据第 6.7 节应付给受托人的任何其他款项。

(c) 此处所含的任何内容 均不得被视为授权受托人代表任何持有人授权、同意、接受或通过任何影响证券或其任何持有人权利的 重组、安排、调整或组成计划，或 授权受托人就任何持有人在任何此类诉讼中的索赔进行表决；但是， 受托人可以代表持有人，投票支持选举破产受托人或类似官员，并成为债权人或其他类似机构的 成员委员会。

第 5.5 节，受托人可以在没有证券的情况下强制执行索赔。

本契约或证券下的所有诉讼权和索赔 可由受托人起诉和执行，而无需持有任何证券 或在任何与之相关的诉讼中出示证券 ，受托人提起的任何此类诉讼均应以明示信托受托人的名义提起 ，在规定支付合理的 补偿费用后，应以自己的名义提起 ，受托管理人、其代理人和律师的付款和预付款应按比例分配给受托人已追回此类判决的证券的持有人 。

第 5.6 节所收款项的使用。

受托人根据本第五条收取的任何款项或财产 应按以下顺序在受托人确定的日期使用， 如果是以本金（或溢价，如果有）或利息为由分配此类资金或财产，则在出示证券 并注明付款后，如果仅支付部分款项，则在交出时注明：

第一：支付受托人（包括任何前任受托人）根据第6.7条应付的所有 款项；

第二：根据 分别根据此类证券的本金（及溢价，如果有）和利息 的到期和应付金额，按比例按比例支付 本金（及溢价，如果有）和利息的到期和未付金额，不分任何优先权或优先权；以及

第三：致公司。

第 5.7 节对诉讼的限制。

任何系列证券 的持有人均无权就本契约、 的指定接管人或受托人或就本契约规定的任何其他补救措施提起任何司法或其他诉讼，除非：

(1) 该持有人此前曾就该系列证券 的持续违约事件向受托人发出书面通知；

(2) 该系列未偿还证券本金不少于25％的持有人应向受托人提出书面请求 ，要求其以本协议受托人的名义就此类违约事件提起诉讼；

(3) 此类持有人已向受托人提供了令受托人满意的赔偿或担保，以抵消因遵守此类要求而产生的成本、费用 和负债；

(4) 受托人在收到此类通知、请求和赔偿提议后的60天内未能提起任何此类诉讼； 和

(5) 在这60天内， 该系列未偿还证券本金中过半数的持有人没有向受托人发出任何与此类书面要求不一致的指示；

据理解和意图 ，此类持有人中任何人均无权以任何方式凭借或利用本契约的任何条款 来影响、干扰或损害任何其他此类持有人的权利，也无权获得或寻求获得优先权 或优先于任何其他此类持有人的权利，或强制执行本契约下的任何权利，但方式除外此处提供 ，并为所有此类持有者提供同等和可分配的利益。

第 5.8 节，持有人收取本金、溢价和利息的无条件权利。

无论本契约中有任何其他 条款，任何证券的持有人均有权在规定的到期日 或该证券中表示的到期日（或在赎回的情况下，在赎回之日）收取 的本金（和溢价，如果有）和（但须遵守第3.7节），并对 提起诉讼强制执行任何此类付款，未经该持有人的同意，此类权利不得受到损害。

第 5.9 节恢复权利和补救措施。

如果受托人或任何持有人 已提起任何诉讼以强制执行本契约下的任何权利或补救措施，并且该诉讼因任何原因被中止或 放弃，或者被裁定对受托人或持有人不利，则在所有此类情况下，在 的诉讼中作出任何裁决的前提下，应分别恢复公司、受托人和持有人的先前地位在此及之后，受托人和持有人的所有权利和补救措施应继续有效，就像 不是 一样诉讼已经提起。

第 5.10 节权利和补救措施累计。

除非第 3.6 节中关于更换或支付残损、销毁、丢失或被盗证券的 另有规定，否则此处赋予或保留给受托人或持有人的任何权利或补救措施 均无意排斥任何其他权利或补救措施， 在法律允许的范围内，除了赋予的所有其他权利和补救措施外， 根据本协议、现在或以后存在于法律或衡平法或其他方面。主张或使用本协议项下的任何权利或补救措施， 或其他，不得妨碍同时主张或使用任何其他适当的权利或补救措施。

第 5.11 节 “延迟或遗漏” 非弃权。

受托人或任何证券持有人延迟或不行使任何违约事件产生的任何权利或补救措施均不得损害任何 的此类权利或补救措施，也不得构成对任何此类违约事件的放弃或默许。本第五条或法律赋予受托人或持有人的每一项权利和补救措施 均可由受托人或持有人不时行使，并视情况而定，尽可能频繁地由受托人或持有人行使。

第 5.12 节由持有者控制。

(a) 任何系列未偿还证券本金过半数的 持有人应有权就该系列的证券决定就受托人可用的任何补救措施提起诉讼的时间、 方法和地点，或行使赋予受托人的任何信任或权力

(1) 此 指示不得与任何法律规则或本契约相冲突，也不得使受托人承担个人责任 风险，而受托人未就采取或不采取此类行动所造成的所有 损失、负债和费用自行决定获得令其满意的赔偿；

(2) 受托人可以采取受托人认为适当的任何其他与该指示不矛盾的行动；以及

(3) 如果受托管理人真诚地由负责官员 或受托管理人高管认定如此指示的程序会使受托人承担个人责任或对不同意的持有人造成不公正的 损害， 受托人有权拒绝听从任何此类指示（但是，前提是受托人没有明确的义务确定 是否如此行动对证券持有人（不同意）造成了不必要的损害）。

(b) 在 根据本协议采取任何此类行动之前，受托管理人有权自行决定获得令其满意的赔偿和/或担保，以防因采取或不采取此类行动而可能导致或 造成的所有费用、损失、负债和开支（包括律师费和开支）。

(c) 在 受托人收到有关全部或部分由全球 证券代表的系列证券的任何此类指示后，受托人可以确定有权 加入该方向的该系列未偿还证券持有人的记录日期，该记录日期应为受托人收到该指示之日营业结束之日。 在该记录日的 持有人，或其正式指定的代理人，以及只有此类人员，有权朝着这样的方向加入， 无论这些持有人在该记录日期之后是否仍是持有人；前提是，除非本金的多数 是在该记录日期后的90天之前获得的，否则该指示将自动取消，任何持有人不得采取进一步的 行动效果。本段中的任何内容均不妨碍持有人或持有人的代理人 在这样的90天期限届满后发出新的指示，该指示与根据前一句的附带条件取消的指示相同，在这种情况下，应根据本节第5.12节 的规定确定新的记录日期。

第 5.13 节 “豁免过去的违约”。

(a) 持有任何系列未偿还证券本金不少于多数的 持有人可以代表该系列所有证券的持有人 免除过去与该系列证券及其后果有关的任何违约行为，但 违约除外：

(1) 在 支付该系列证券的本金（或溢价，如果有）或利息时，这些证券已根据第 5.2 节宣布加速到期，则在 之外到期，或

(2) 关于根据第九条规定的 项契约或条款，未经该系列中每张 未偿还证券持有人的同意，不得修改或修改。

(b) 在 获得任何此类豁免后，此类违约行为将不复存在，由此产生的任何违约事件均应被视为已得到纠正， ，但此类豁免不得延伸到任何后续或其他违约行为，也不得损害 由此产生的任何权利。

第 5.14 节《费用承诺》。

本契约 的每一方都同意，任何法院 均可自行决定在任何强制执行本契约下任何权利或补救措施的诉讼中，或因受托人作为受托人采取、遭受或遗漏而对 提起的任何诉讼中，受托人作为受托人采取、遭受或不采取任何行动而被视为已同意一家企业 为支付此类诉讼费用而提起的诉讼，并且该法院可以自行决定评估合理的费用，包括合理的律师费 ，对此类诉讼中的任何一方提起的诉讼，应适当考虑 当事人提出的索赔或抗辩的是非曲直和诚意；但本第 5.14 节的规定不适用于公司提起的任何诉讼，不适用于受托人提起的任何诉讼 提起的任何诉讼，也不适用于持有 总额超过10％的证券持有人或证券持有人集团提起的任何诉讼任何系列的未偿还证券的本金，或任何持有人 为强制支付未偿还证券而提起的任何诉讼任何证券的本金（或溢价，如果有的话）或在该证券规定的到期日当天或之后（或者，如果是赎回，则为赎回之日或之后）或利息。

第 5.15 节《高利贷、居留或延期免除法》。

公司承诺（在 合法范围内），它在任何时候都不会坚持或辩护，也不会以任何方式主张或利用任何高利贷、中止令或延期法，无论这些法律现在或以后任何时候生效， 都可能影响契约或本契约的履行；以及公司（对在合法范围内）， 特此 明确放弃任何此类法律和契约的所有好处或好处，即它不会阻碍、延迟或阻碍任何权力的执行 此处授予受托人，但将受到影响，并允许执行所有此类权力，就好像没有颁布这样的法律一样 。

第 VI
受托人

第 6.1 节某些义务和责任。

(a) 除了 在违约事件持续期间，

(1) 受托人承诺履行本契约中具体规定的职责，不履行其他职责， ，本契约中不得暗示或解读任何契约或义务；以及

(2) 在 不存在恶意的情况下，就陈述的真实性以及其中所表达观点的 的正确性而言，受托人最终可以依赖向受托人提供并符合本 契约要求的证书或意见；但就本契约的任何条款特别要求向受托人提供任何此类证书或意见时 受托人，受托人有责任对其进行审查，以确定它们是否符合本契约的 要求（但无需确认或调查准确性或数学计算或其他事实， 陈述、观点或结论）。

(b) 如果 违约事件已经发生并仍在继续，则受托人应行使本 契约赋予的权利和权力，并在行使这些权利和权力时使用与谨慎人士在处理自己的事务时行使或使用的谨慎程度和技巧相同。

(c) 本契约中的任何条款 均不得解释为免除受托人对自己的严重疏忽行为、自己的严重 过失不作为或自己的故意不当行为所承担的责任，除非

(1) 本 第 (c) 小节不得解释为限制本第 6.1 节 (b) 小节的效力；

(2) 受托人对责任人员真诚作出的任何判断错误不承担任何责任，除非可以证明 受托人在确定相关事实时严重疏忽；

(3) 受托人对其根据第 5.12 节收到的 指示真诚采取或不采取的任何行动概不负责；以及

(4) 如果有理由相信 无法保证偿还此类资金或对此类风险或责任提供足够的赔偿和/或担保，则本契约中的任何条款 均不得要求受托人在履行本契约规定的任何职责或行使任何权利或权力时支出或冒自有资金或承担任何财务责任。

(d) 无论其中 是否有明确规定，本契约中与行为或影响 的责任或向受托人提供保护的每项条款均应受本第6.1节规定的约束。

第 6.2 节《违约通知》。

在受托管理人负责官员收到 关于任何系列证券 发生任何违约的书面通知后的90天内，受托人应向该系列证券的所有持有人发送本协议中已知的此类违约通知，除非该违约已得到纠正或免除；但是，除非违约 支付该系列证券的本金（或溢价，如果有）或利息，或支付任何下沉的 基金对于此类系列的证券，如果董事会、执行委员会或由受托人 的董事会或负责官员组成的信托委员会真诚地确定扣留此类通知符合该系列证券持有人的利益，则应保护受托人隐瞒此类通知。对于 本第 6.2 节的目的，“默认” 指任何将成为该系列证券违约事件的事件，或者在通知或延迟 之后或两者兼而有之，将成为违约事件的任何事件。

第 6.3 节《受托人的某些权利》。

根据第 6.1 节 的规定：

(a) 受托人可以最终依赖任何决议、证书、 声明、文书、意见、报告、通知、请求、指示、同意、命令、判决、保证金、债券、票据、其他债务证据 或其认为真实且由有关人员签署或出示的其他文件或文件，并在采取行动或不采取行动时受到充分保护 不仅涉及应有的执行、有效性和有效性，还涉及其中所含任何信息的真实性和准确性。 受托人无需调查任何文件中陈述的任何事实或事项；

(b) 此处提及的公司的任何 要求或指示均应由公司请求或公司命令或此处另行明确规定的 作为充分证据，董事会的任何决议均可由董事会 决议充分证明；

(c) 每当 在管理本契约时，受托人认为有必要在根据本契约采取任何行动之前证明或证实某一事项， 受托人（除非此处特别规定了其他证据）最终可以 依赖高级管理人员证书；

(d) 在 受托人采取行动或不采取行动之前，可能需要官员的证书或律师的意见，或两者兼而有之。 受托人对其依据该官员的证书 或法律顾问意见真诚采取或不采取的任何行动概不负责。受托管理人可以咨询其选择的律师，该律师的建议或 律师的任何意见应得到充分和全面的授权和保护，以保护受托人本着诚意和依据此根据本协议采取、遭受或遗漏的任何行动；

(e) 受托人没有义务根据本契约应任何持有人的要求或 指示行使本契约赋予的任何权利或权力（包括但不限于提起、进行或辩护 任何诉讼），除非该持有人已向受托人提供令其满意的担保和/或赔偿，以抵消 的费用、费用和它根据此类要求或指示可能承担的责任；

(f) 受托人无义务对任何决议、证书、声明、 文书、意见、报告、通知、请求、指示、同意、命令、保证金、债券、票据、其他债务证据 或其他文件或文件中陈述的事实或事项进行任何调查，但受托人可以自行决定对此类事实进行进一步的调查或调查 或其认为合适的事项，而且，如果受托管理人决定进行进一步的调查或调查，则应有权 检查账簿、记录以及公司的场所，由个人或代理人或律师承担，费用由公司承担 ，并且不因此类调查或调查而承担任何形式的责任或额外责任；

(g) 受托人可以直接或通过代理人 或律师执行本协议项下的任何信托或权力，或履行本协议项下的任何职责，受托人对本协议规定的任何代理人或律师的任何不当行为或疏忽概不负责；

(h) 给予受托管理人的 权利、特权、保护、豁免和福利，包括但不限于其获得 赔偿的权利，延伸至受托管理人以本协议项下的各项身份（包括安全 注册商、过户代理人和付款代理人）以及受雇于根据本协议行事的每位代理人、托管人和其他人员，并应由受托人强制执行；

(i) 受托人无需为履行本契约规定的职责或行使权力 提供任何保证金或担保；

(j) 在任何 事件中，无论受托人是否被告知可能发生此类 损失或损害，无论采取何种行动形式，受托人均不对任何种类的特殊、间接、惩罚性或后果性损失或损害（包括但不限于利润损失）承担责任或责任；

(k) 受托人可以要求公司提供一份证书，列出当时授权 根据本契约对任何系列证券采取特定行动的个人姓名和/或官员的职称，该证书 可以由任何获准签署高级管理人员证书的人签署，包括先前交付但未被取代的任何此类证书中指定获得授权的人 ；

(l) 受托人对与 一起分发的有关任何系列证券的任何发行文件或其他披露材料中的任何信息概不负责，受托人对遵守与证券有关的任何州或联邦证券 法律不承担任何责任，但契约受托人根据 《信托契约法》要求提交或以其他方式要求提交的任何文件除外本契约的明确条款；

(m) 不得将受托人允许做本契约中列举的事情的 权利解释为职责；

(n) 除非受托人负责官员在 公司信托办公室收到公司或任何持有人关于此类违约或违约事件的书面通知 ，并且该通知提到了证券和本契约，否则不得将 受托人视为已收到通知或被指控知道任何违约或违约事件；以及

(o) 受托人对其本着诚意采取或不采取的任何行动不承担任何责任，对于本契约赋予其的权利或权力， 不承担任何责任。

第 6.4 节对证券的叙述或发行不承担任何责任。

受托人和根据本契约任命的任何 代理人均不得 (a) 对本契约或证券的有效性 或充足性负责，也无任何陈述；(b) 对公司使用证券收益、 或根据本契约任何条款支付给公司的任何款项或根据本契约的任何条款向公司支付的任何款项负责；(c) 负责 用于使用或使用受托人以外的任何付款代理人收到的任何款项；以及 (d) 对本契约中的任何 陈述或叙述负责，证券或与出售证券或本契约有关的任何其他文件， ，但其认证证书除外。受托人没有责任随时在任何公职部门提交任何融资或延续 声明，也没有责任以其他方式完善或维护根据本契约授予的任何担保权益或留置权 的完善，也没有责任记录本契约。

第 6.5 节可能持有证券。

受托人、任何 Authenticating 代理人、任何付款代理人、任何证券注册商、公司或受托人的任何其他代理人，以 个人或任何其他身份，都可能成为证券的所有者或质押人，除第 6.8 条和第 6.13 节另有规定外， 可能以与非身份验证代理人相同的权利与公司打交道付款代理、Security 注册商、过户代理人或此类其他代理人。

第 6.6 节以信托形式持有的资金。

除非法律要求，否则受托人 在本协议项下以信托形式持有的资金无需与其他资金分开。除非与公司 另有书面协议，否则 对其根据本协议收到的任何款项的利息（或投资）不承担任何责任。

第 6.7 节 “补偿和赔偿”。

本公司同意：

(a) 不时向受托人支付 作为受托人、 付款代理人、证券登记员、过户代理人以及以公司名义担任本契约的所有其他身份向受托人支付此类补偿， 受托人应不时以书面形式同意（补偿不受任何有关 的法律条款的限制）明示信托受托人的报酬）；

(b) 应受托人的要求，向受托人偿还受托人根据本契约任何条款产生或支付的所有自付费用、支出和预付款（包括合理的补偿以及其代理人和 律师以及所有不经常受雇人员的费用和支出），但可能归因于其重大过失的任何费用、支出或预付款除外具有适当管辖权的法院在不可上诉的最终判决中确定的故意或故意不当行为；以及

(c) 对 每位受托人、任何前任受托人及其各自的代理人、董事、员工和高级管理人员进行赔偿，并使每位 人免受损失、损害、索赔、责任或费用（包括合理的补偿）以及 其代理人和律师的费用和支出以及税款（根据 收入计算、计量或确定的税款除外）受托人、任何前任、受托人或其各自的代理人、董事、雇员和高级职员））在没有重大过失的情况下承担 或因本契约、证券、接受或管理 和/或行使本契约、证券、本契约、信托或信托的接受或管理 和/或行使本协议项下的权利或职责，包括费用和自付 支出（包括合理和有据可查的补偿、费用和支出）而导致或与之相关的故意不当行为（由具有适当管辖权的合格法院 在不可上诉的最终判决中确定）其代理人和律师）为自己辩护 ，使其免受与之有关的任何索赔或责任行使或履行受托人的任何权力或职责 ，或与执行本节规定有关的任何权力或职责。

受托人应立即通知 公司根据本契约的规定可能寻求赔偿的任何索赔。 受托人未这样通知公司并不解除其在本协议下的义务。公司应为此类索赔辩护 ，受托人应配合辩护。受托人可以有单独的律师，公司应为该律师支付合理的 和有据可查的费用和开支。公司无需为未经其书面同意而达成的任何和解付款 不得无理拒绝同意。

作为履行本第 6.7 节规定的公司义务的担保，受托人应在证券交易之前对受托人持有或收取的所有财产 和资金拥有留置权，但为支付特定证券的本金、溢价（如果有）或利息（如果有）而以信托形式持有的资金除外。

除了 不损害本契约规定的其他权利外，当受托人自付费用或提供与第 5.1 (e) 节或第 5.1 (f) 节规定的违约事件有关的服务时，费用（包括其律师的合理费用和开支 ）和服务补偿旨在构成任何适用 联邦或州的管理费用破产、破产或其他类似的法律。

在受托人辞职或被免职、本契约履行和 解除以及本契约因任何原因终止后，本第 6.7 节的规定以及公司在本契约下的义务将继续有效。

第 6.8 节取消资格；利益冲突。

受托人应遵守 《信托契约法》第310（b）条的条款。

第 6.9 节需要公司受托人；资格。

本协议项下的 一名受托人应有资格根据《信托契约法》行事，并且该受托人应是根据美利坚合众国、其任何州或哥伦比亚特区的法律组建和开展业务的公司 ，根据此类法律获准 行使公司信托权力，其总资本和盈余至少为5000万美元，并受 的监督或由联邦或州当局进行审查。如果此类公司根据法律或上述监督或审查机构的要求至少每年发布状况报告， ，则就本第 6.9 节而言， 该公司的合并资本和盈余应被视为其 最近发布的状况报告中所述的合并资本和盈余。如果受托人根据本第 6.9 节 的规定在任何时候失去资格，则受托人应立即按照本第六条规定的方式和效力辞职。

第 6.10 节辞职和免职；任命继任者。

(a) 在 继任受托管理人根据第 6.11 节的适用要求接受任命之前，根据本第六条辞职 或罢免受托人以及对继任受托人的任命均不生效。

(b) 受托人可以随时向公司发出书面通知，就一个或多个系列的证券辞职。 如果在发出辞职通知后 30天内未向受托人交付第6.11节所要求的继任受托人的接受书，则辞职的受托人可以向任何具有司法管辖权的 法院申请就该系列证券任命继任受托人，费用由公司承担。

(c) 根据向受托人和公司交付的该系列未偿还证券本金占多数 的持有人的法案，可以就任何系列的证券提前 30 天通知 受托人免职。

(d) 如果在 任何时候：

(1) 在公司或任何持有真正证券持有者至少六个月的持有人提出书面要求后， 受托人不得遵守第 6.8 节；

(2) 受托人将失去第 6.9 条规定的资格，并且在公司或任何此类持有人 提出书面要求后不得辞职；或

(3) 受托人 将失去行事能力或被判定为破产或破产，或应指定受托人或其财产的接管人 ，或者任何公职人员应出于重组、 保护或清算的目的负责或控制受托人或其财产或事务，然后，在任何此类情况下，(i) 公司可通过董事会决议将受托人撤销所有 证券的受托人，或 (ii) 在遵守第 5.14 节的前提下，任何真正持有证券至少六个月的持有人均可以， 代表自己和所有其他处境相似的人，向任何具有司法管辖权的法院提出申请，要求罢免该系列所有证券的受托人 ，并任命一位或多位继任受托人。

(e) 如果 受托人辞职、被免职或失去代理能力，或者由于任何原因出现受托人职位空缺， 一个或多个系列的证券，则公司应通过董事会决议，立即就该系列或该系列的证券任命继任受托人 或受托人（据了解，任何此类继任受托人都可能是 就一个或多个或全部此类系列的证券任命，并且在任何时候都只能有一名受托人 任何特定系列的证券），并应符合第 6.11 节的适用要求。如果 在辞职、被免职或丧失工作能力或出现此类空缺后的一年内，通过向公司和退休的受托人交付的该系列未偿还的 证券本金过半数的持有人法案任命任何 证券的继任受托人，则如此任命的继任受托人应在接受该任命后立即 根据第 6.11 节的适用要求，成为证券的继任受托人 属于此类系列，并在此范围内取代公司任命的继任受托人。如果 公司或持有人未如此指定任何系列证券的继任受托人，并且 按照第 6.11 节要求的方式接受任命，则任何持有该 系列证券至少六个月的持有人均可代表自己并代表处境相似的所有其他人，向任何具有管辖权的 法院申请任命该系列证券的继任受托人。

(f) 公司应按照第1.6节规定的方式向该系列证券的所有持有人 发送有关此类事件的书面通知，向该系列证券的所有持有人 发出有关此类事件的书面通知，以此通知任何系列证券的受托人每次辞职和被免职， 每一次任命任何系列证券的继任受托人。每份通知均应包括该系列证券的继任者 受托人的姓名及其公司信托办公室的地址。

(g) 尽管 根据本第 6.10 节更换了受托人，但出于即将退休的受托人的利益，公司在本协议第 6.7 节下的义务仍将继续 。

(h) 辞职的受托人对继任受托人的任何作为或不作为不承担任何责任或义务。

第 6.11 节接受继任者的任命。

(a) 如果根据本协议为所有证券任命了继任受托人 ，则如此任命的每位此类继任受托人 均应签署、确认并向公司和即将退休的受托人交付一份接受此类任命的文书， 于是，卸任受托人的辞职或免职即告生效，该继任受托人无需任何进一步的行动、契约或转让，应被赋予即将退休的受托人的所有权利、权力、信托和职责；但是，应公司 的要求或继任受托人，该退休受托人应在支付费用后签署并交付 一份文书，将退休受托人的所有权利、权力和信托移交给该继任受托人，并应 按规定向该继任受托人分配、转让和交付该退休受托人持有的所有财产和款项。

(b) 如果 根据本协议就一个或多个（但不是全部）系列的证券任命了继任受托人，则公司、 退休的受托人以及一个或多个系列证券的每位继任受托人 应签署并交付一份补充契约，其中每位继任受托人均应接受此类任命，并且 (1) 应包含必要或可取的条款，以便向每位继任者转让、确认并赋予每位继任受托人所有 受托人退休的受托人对继任受托人的任命所涉及的该系列或该系列证券的权利、权力、信托和职责；(2) 如果退休的受托人没有退出所有证券， 应包含被认为必要或可取的条款，以确认退休的受托人对退休的受托人的所有权利、权力、信托和职责 即将退休的受托人未退休的该系列或那些系列的证券 应继续归属于退休的受托人；以及 (3) 应增加或修改本契约的任何条款，因为 是规定或促进多位受托人管理本契约项下信托所必需的， 据了解，此处或此类补充契约中的任何内容均不构成同一信托的共同受托人 ，并且每位此类受托人应分别成为本契约下的一项或多项信托的受托人除了 项下由任何其他此类受托人管理的任何或多项信托；以及，在执行和交付此类补充协议时契约、辞职或 罢免即将退休的受托人的规定应在契约中规定的范围内生效，每位此类继任受托人无需 进一步的行动、契约或转让，就该继任受托人的任命所涉及的该系列证券或该系列的证券拥有所有权利、权力、信托和职责 ；但是，应要求 公司或任何继任受托人，该即将退休的受托人应正式分配、转让并向该继任受托人交付 该退休受托人根据本协议持有的与 该继任受托人的任命所涉及的该系列证券有关的财产和款项。

(c) 应任何此类继任受托管理人的要求，公司应执行任何和所有文书，以便更充分、更确切地将 赋予该继任受托人并确认本节 6.11 第 (a) 和 (b) 段所述的所有权利、权力和信托（视情况而定）。

(d) 任何继任者 受托人均不得接受其任命，除非在接受该任命时该继任受托人具有本第六条规定的资格和资格 。

第 6.12 节合并、转换、合并或业务继承。

受托人可以合并或转换或合并的任何人，或受托人作为当事方的任何合并、转换或 合并产生的任何人，或继承受托人全部或几乎全部公司信托 业务的任何人，均应是本条款规定的受托人的继任者，前提是该人具有其他资格并且 符合本条规定的资格 VI，本协议任何一方 均未执行或提交任何文件或采取任何进一步行动。如果任何证券已由当时任职的受托人进行身份验证，但未交付，则任何通过合并、转换或合并向此类认证受托人交付的继任者 均可采用此类身份验证并交付经过如此认证的证券 ，其效力与该继任受托人自己对此类证券进行身份验证的效果相同。

第 6.13 节，优先收取索赔。

受托人应遵守《信托契约法》第 311 (a) 条，不包括《信托契约 法》第 311 (b) 条中列出的任何债权人关系。辞职或被免职的受托人应受《信托契约法》第311（a）条的约束，但前提是 。

第 6.14 节指定身份验证代理。

(a) 在任何证券仍未偿还的任何 时，受托管理人可以并应公司的要求为一个或多个系列的证券指定身份验证 代理人，该代理人应被授权代表受托人对在交换、转让登记或部分赎回时或根据第 3.6节发行的该系列证券进行身份验证。经过身份验证的证券应有权享受本契约的好处，并且对所有 目的均有效且具有强制性，就好像受托人根据本契约进行认证一样。无论本契约中提及受托人的身份验证和 交付证券或受托人的认证证书，均应被视为 包括身份验证代理人代表受托人进行的身份验证和交付，以及认证代理人代表受托人签署 的认证证书。每位认证代理人均应为公司所接受，并且在 始终是根据美利坚合众国、其任何州或 哥伦比亚特区法律组建和开展业务的公司，根据此类法律获准充当认证代理人，总资本和盈余不低于 50,000,000 美元，并接受联邦或州当局的监督或审查。如果该认证机构根据法律或上述监督或审查机构的要求至少每年发布 份状况报告，则 就本第 6.14 节而言，该认证代理人的合并资本和盈余应被视为其最近发布的状况报告中列出的 合并资本和盈余。如果身份验证 代理人根据本第 6.14 节的规定在任何时候失去资格，则该身份验证代理人应按照本第 6.14 节规定的方式和效力立即辞职 。

(b) 身份验证代理人可能被合并或转换成或合并的任何 公司，或该认证代理人作为当事方的任何合并、转换或合并而产生的任何公司 ，或任何继承身份验证代理人公司代理或公司信托业务的公司 ，均应继续作为身份验证 代理人，前提是该公司具有本条规定的其他资格第 6.14 节，未执行或提交任何文件 或对此采取任何进一步行动受托人或身份验证代理的一部分。

(c) 身份验证 代理人可以随时向受托人和公司发出书面通知辞职。受托人可以随时向认证代理人和公司发出书面通知，终止 的代理机构，受托人 应根据公司的要求立即终止任何此类机构。收到此类辞职通知或解雇 后，或者如果根据本第 6.14 节 的规定，该身份验证代理人随时失去资格，则受托人可以并应公司的要求指定继任身份验证代理人，该继任者应 可以为公司接受，并应按照该任命第 1.6 节规定的方式向所有持有人发送书面通知 该认证代理人将使用的系列证券。在 接受本协议规定的任命后，任何继任的身份验证代理人都将获得其前身在本协议项下的所有权利、权力和职责， 具有与最初被命名为身份验证代理人相同的效力。除非 符合本第 6.14 节的规定资格，否则不得指定任何继任身份验证代理人。

(d) 公司同意根据本 6.14 节不时向每位身份验证代理支付合理的服务补偿。

(e) 如果 根据本第 6.14 节就一个或多个系列指定了身份验证代理人，则该系列的证券 可能已在该证书上背书了以下形式的替代认证证书 ，以代替受托人的认证证书：

这是上述契约中提及的其中指定系列的证券 之一。

FATCA 第 6.15 节。

尽管本契约有任何其他 条文，但如果任何 适用法律及其当前或未来的法规或协议或对该契约的官方解释或任何实施 的政府间方针的法律有要求，则受托人有权从其根据本契约支付的任何款项中扣除或扣除或扣留任何当前或未来的税款、关税或费用由于相关持有人未能满足任何认证或其他要求 就证券而言，在这种情况下，受托管理人应在 扣缴或扣除后支付此类款项，并应向有关当局说明预扣或扣除的金额，并且没有义务总计 项下的任何款项或因此类预扣税而支付任何额外款项。

公司特此向受托人保证 将向受托人提供足够的信息，使受托人能够确定 受托人是否有义务根据经修订的1986年《美国国税法》第1471（b）条所述的协议就其根据本契约支付的任何款项进行任何预扣税 或扣除（”代码”) 或根据《守则》第1471至1474条及任何法规、相关协议或其官方解释 或美国与其他司法管辖区之间促进 实施该协议的任何政府间协议（或实施此类政府间协议的任何法律）规定的其他规定。

第 VII
按受托人和公司分列的持有人名单和报告

第 7.1 条规定公司提供受托人姓名和持有人地址。

如果受托人不是 证券登记员，则公司将向受托人提供或安排提供：

(a) 不迟于每个常规记录日期之后的15天（或者，如果没有与某个系列相关的常规记录日期，则每半年一次 ，其日期在董事会决议和高级管理人员证书或与该系列有关的补充契约中规定的日期）， 一份截至该日期的证券持有人姓名和地址清单，采用受托人可能合理要求的形式，以及

(b) 在受托管理人可能以书面形式要求的其他时间，在公司收到任何此类请求后的30天内，提交一份形式和内容相似的清单 ，截止日期不超过提供该名单之前的15天。

第 7.2 节保存信息；与持有者的通信。

(a) 受托人应以合理可行的形式保存 按照第7.1节的规定向受托人提供的最新名单中包含的持有人的姓名和地址，以及受托人 以证券登记官身份收到的持有人姓名和地址。受托人收到如此提供的新清单后，可以销毁按照第7.1节的规定向其提供的任何清单。

(b) 任何系列的持有人 均可根据《信托契约法》第312（b）条就其在本契约或该系列证券或任何其他系列的证券下的权利与该系列或任何其他 系列的其他持有人进行沟通。公司、 受托人、证券注册官和任何其他人应受信托契约法案第312（c）条的保护。

第 7.3 节受托人的报告。

(a) 在每年1月1日后的 60天内，从本契约签订之日起的1月1日起，如果信托契约法第313 (a) 条所述的任何事件发生在过去十二个月内， ，则受托人应向每位持有人提交一份截至该日期且符合第 313 条的简短报告 (a)）《信托契约法》 。受托人还应遵守《信托契约法》第313（a）、313（b）、313（c）和313（d）条。

(b) 在向持有人转交时，每份报告的副本 应发送给公司，并提交给委员会和该系列证券上市的每家证券 交易所（如果有）。

(c) 如果任何系列的证券在任何证券交易所上市或其退市， 公司应通知受托人，受托人应遵守《信托契约法》第313（d）条。

第 7.4 节 “公司报告”。

(a) 公司应：

(1) 在公司向委员会提交年度报告后的15天内，向受托人提交年度报告副本，以及公司根据第13条或第15 (d) 条可能被要求向委员会提交的年度报告以及 信息、文件和其他报告的副本（或委员会可能不时根据规章制度规定的任何部分的副本）《交易法》；或者，如果不要求公司根据上述任一条款提交信息、文件或报告，则应根据委员会不时规定的规章制度，例如《交易法》第13条可能要求的关于在国家证券交易所上市和注册的证券的补充和定期信息、 文件和报告，并在 要求的范围内，向受托人和委员会提交此类规章和条例中可能不时规定的在国家证券交易所上市和注册的证券的补充和定期信息、 文件和报告；

(2) 根据委员会不时制定的规章制度，向受托人和委员会提交 此类规章制度可能不时要求的有关公司遵守本契约条件和契约的补充信息、文件和报告 ；以及

(3) 按照委员会不时制定的规章制度的要求，在向受托人提交公司根据本节第 (1) 和 (2) 段要求提交的任何信息、文件和报告的摘要后，在向受托人提交证券登记册中的姓名和地址后，通过邮寄方式将 (1) 和 (2) 段要求提交的任何信息、文件和报告的摘要发送给受托人。

(b) 在公司以电子方式向受托人交付材料或根据委员会的 “EDGAR” 系统（或任何后续电子申报系统）提交文件的每个 案例中，就本第7.4节而言，此类交付或申报应被视为已向 受托人 “提交”，但前提是受托人没有责任确定 是否发生了此类申报。

(c) 根据本第 7.4 节第 (a) (1) 和 (a) (2) 段向受托管理人交付 的此类报告、信息和文件仅供参考 ，受托人收到此类报告、信息和文件不应构成对其中所含任何信息 的实际或推定知情或通知，也不得从其中包含的信息中确定，包括公司遵守其任何 契约的情况根据该条款（受托人有权完全依赖高级管理人员证书）。 无责任审查或分析向其提交的报告、信息和文件。此外，受托管理人没有义务持续或其他方式监督或确认公司遵守契约的情况，也没有义务监督或确认公司对向任何受保护的在线数据系统提交的任何报告或其他文件的遵守情况，也没有义务参加任何电话会议。

第 VIII
合并、合并、转让、转让或租赁

第 8.1 节公司只能根据某些条款进行合并等。

(a) 公司不得与任何其他人合并或合并（ 公司的全资子公司并入公司除外），也不得出售、转让、租赁、转让或以其他方式处置其全部或几乎全部财产（前提是 ，为避免疑问，根据公司或其子公司的任何有担保债务票据抵押的资产不得被视为是一笔交易或一系列关联交易中的任何此类销售、转让、租赁、转让或处置（ ），除非：

(1) 公司应为幸存者（”幸存的人”）或通过此类合并或合并组成或进行此类出售、转让、租赁、转让或处置的幸存者（如果 公司除外） 应是根据美利坚合众国、其任何 州或哥伦比亚特区法律组建和存在的公司或有限责任公司；

(2) 幸存者（如果公司除外）通过形式合理令得 受托人满意的补充契约，明确假设该尚存人签署并交付给受托人，所有未偿还证券的本金和 溢价（如果有）和利息，以及所有 契约的到期和准时履行和遵守情况以及本契约将由公司履行的条件；

(3) 在该类交易或一系列关联交易生效后， 立即 未发生违约或违约事件， 仍在继续；以及

(4) 在 合并案中，如果幸存者不是公司，则公司或该幸存者向受托人交付或促使 交付 份高级管理人员证书和律师意见书，每份证书均规定此类交易及与此有关的 补充契约（如果有）符合本第 8.1 节以及本契约中与以下内容有关的所有先决条件此类交易（以及此类补充契约的执行，如果有）已得到遵守；前提是 在提供律师意见时，律师可以依赖官员的证书来处理任何事实问题，包括 是否满足本第 8.1 (a) 条第 (3) 款。

第 8.2 节已替换为继任者。

幸存者（如果公司除外 ）将继承、取代并行使公司在证券 和本契约下的所有权利和权力，公司将自动无条件地被解除并解除其在 证券和本契约下的义务。

第 IX 条
补充契约

第 9.1 节，未经持有人同意的补充契约。

除非另有规定 如第 3.1 节所述，否则未经任何证券持有人的书面同意， 经董事会决议授权后，公司和受托人（在公司的指导下）可以随时和不时 签订一份或多份补充契约，以 对此进行澄清和某些其他修改不会在任何重大方面对持有人产生不利影响的证券，包括变动：

(a) 证据 另一人继承本公司，以及任何此类继任者承担本公司在本文和证券中的契约、协议和义务 ；

(b) 在公司契约中增加 的新契约、限制、条件或条款，以保护 全部或任何系列证券的持有人，并将任何此类附加 契约、限制、条件或条款中违约的发生、发生和持续定为违约事件；

(c) 在必要范围内修改、删除或增加本契约的任何条款 ，以使《信托契约法》对本契约具有资格 ，并在本契约中增加《信托契约 法》可能明确允许的其他条款，但信托契约第316 (a) (2) 条中提及的条款除外《假牙法》；

(d) 纠正 任何模糊之处，更正或补充此处或任何补充契约中可能存在缺陷或不一致的任何条款 与本文或任何补充契约中的任何其他条款；

(e) 为 证券提供担保，或增加对公司在本契约和证券下的义务的担保；

(f) 作证 并规定接受继任受托人根据本协议对一个或多个系列证券的任命 ，并根据第6.11 (b) 条的要求增加或修改本契约的任何条款，为多位受托人管理本契约中的信托提供或便利 ；

(g) 确定 第 2.1 和 3.1 节允许的任何系列证券的形式或条款，包括任何从属条款；或

(h) 就本契约下出现的事项或问题制定 任何其他条款，前提是此类行动不会 在任何重大方面对任何系列证券持有人的利益产生不利影响。

第 9.2 节经持有人同意的补充契约。

(a) 除非 按照第 3.1 节对任何系列证券的规定另有规定，否则经受此类补充契约影响的每个系列未偿还证券本金不少于 的持有人同意， 根据上述持有人法案向公司和受托人、经董事会决议授权的公司和受托人 （在（公司的指示）可以签订一份或多份补充契约，以便在其中添加任何 条款以任何方式修改或取消本契约或该系列证券的任何条款 或以任何方式修改本契约下该系列证券持有人的权利；前提是，未经 受影响的每只未偿还证券持有人的书面同意，本节 9.2 项下的补充契约不得：

(1) 更改 任何证券的规定到期日、本金或任何分期本金或利息，或降低其本金 金额或其利率，或更改任何支付地点、任何证券 或任何溢价或利息所使用的硬币或货币，或损害提起诉讼以强制执行任何此类付款的权利 或在规定的到期日之后（或者，如果是赎回，则在赎回之日或之后）；

(2) 降低 任何系列未偿还证券的本金百分比，任何 此类补充契约都需要其持有人的同意，或者本契约中规定的任何豁免（遵守本契约的某些条款 或本契约项下的某些违约及其后果）都需要其持有人的同意；或

(3) 修改 本第9.2节或第5.13节的任何条款，除非提高任何系列未偿还的 证券的本金百分比，任何此类条款都需要征得其持有人的同意，或者规定未经受其影响的相关 系列每只未偿还证券的持有人同意，不得修改或免除本契约的某些其他条款 ；但是，前提是，不得将本条款视为要求任何持有人就 的修改征得任何持有人的同意根据第 6.11 (b) 和 9.1 (f) 节的要求，提及 “受托人” 以及本节中相应的修改，或删除本但书， 。

(b) 修改或取消本契约中任何契约或其他条款的补充 契约，如果该契约中明确列入 是为了一个或多个特定系列证券的利益，或者修改了该 系列证券持有人对该契约或其他条款的权利，则应被视为不影响 证券持有人在本契约下的权利任何其他系列。

(c) 根据本第9.2节，任何持有人法案均无须批准任何拟议补充契约的特定形式， ，但如果该法案批准其实质内容就足够了。

(d) 公司可以设定记录日期，以确定根据本第 9.2 节 有权获得同意的证券持有人的身份。此类记录日期应为 (i) 首次征求此类同意之前的三十天或 (ii) 根据第7.1条在招标前向受托人提供的最新持有人名单的日期，以较晚者为准。任何投票 或根据本第9.2节采取的行动只能由持有者在该记录日期进行，除非 另有规定，否则此类投票或行动必须在该记录日期后的第180天或之前进行。公司可以选择更改 记录日期，公司将就 记录日期的任何此类变更向受托人和每位持有人发出书面通知。

第 9.3 节补充契约的执行。

在执行或接受 本第九条允许的任何补充契约或由此对本契约设立的 信托的修改所设立的额外信托时，受托人应有权获得高级管理人员证书和法律顾问意见，说明此类补充契约已获授权执行 或本契约允许并符合本契约的规定（包括本契约第9.5节）和律师的意见 其含义是，此类补充契约是公司的有效且具有约束力的义务，可根据其条款对公司 强制执行，但惯例例外情况除外。受托人可以但没有义务 签订任何影响受托人自身权利、义务或豁免权或本契约或其他条款规定的责任 的补充契约。

第 9.4 节《补充契约的效力》。

根据本第九条签订任何 补充契约后，应据此对本契约进行修改，无论出于何种目的，此类补充 契约均应构成本契约的一部分；在此之前 或之后根据本契约进行认证和交付的受影响系列证券的每位持有人均应受其约束。

第 9.5 节《遵守信托契约法》。

根据本第九条签订的每份补充契约 均应符合当时有效的《信托契约法》的要求。

第 9.6 节《证券对补充契约的引用》。

经过 认证并在根据本第九条签订任何补充契约后交付的任何系列证券均可以，并应在 公司要求的情况下以受托人批准的形式注明此类补充契约中规定的任何事项。如果 公司做出这样的决定，则公司可以准备和执行经修改以符合任何此类 补充契约的任何系列的新证券， 可以由受托人认证并交割此类证券，以换取该系列的未偿还证券。

文章 X
契约

第 10.1 节本金、保费和利息的支付。

(a) 为了各系列证券的利益， 公司承诺并同意，它将根据该系列证券和本契约的条款，按时支付 的本金（以及溢价，如果有）和该系列证券的利息。

(b) 除非 按照第 3.1 节对任何系列证券的规定另有规定，否则公司应不迟于适用付款日期的纽约 时间上午 11:00，向受托人或付款代理人存款（或者，如果公司 充当自己的付款代理人，则公司应按照第 10.3 节的规定分离并托管一笔款项 足以支付适用证券在该付款日到期和欠款的所有款项；但是，前提是在 的范围内收到任何此类款项在纽约时间上午 11:00 之后，即到期日，公司的受托人或付款代理人，此类款项将在收到款项后的一个工作日内被视为存款。受托人或付款代理人应在 收到公司申请后，将 向受托人或付款代理人（视情况而定）存入的超出支付适用证券所有到期和应付金额所需的金额的任何款项退还给公司。

(c) 如果受托人或付款代理人在该日持有指定用于支付该分期付款的款项 ，并且不禁止根据本契约或其他条款向持有人支付此类款项，则分期付款 的本金或利息应被视为在到期日支付。

第 10.2 节办公室或机构的维护。

(a) 公司将在美利坚合众国为任何系列证券保留一个办公室或机构，在该办公室或机构可以出示或交出该 系列的证券进行支付，可以交出该系列的证券进行转让 或交易所登记，也可以就该系列证券和本契约 向公司发出通知和要求。公司将立即向受托人发出书面通知，告知 此类办公室或机构的所在地以及地点的任何变化。如果公司在任何时候未能维持任何此类所需的办公室或机构或未能向受托人提供地址，则此类陈述、投保、通知和要求可在受托人公司 信托办公室提出或送达，公司特此指定受托人为其代理人，负责接收所有此类陈述、投保、 通知和要求；但是，前提是受托人不应被视为公司接受法律 程序的代理人。

(b) 在根据本契约行事 以及就证券行事时，每位付款代理人、过户代理人和证券注册商应仅作为公司的代理行事 ，因此不得对 或与任何持有人承担任何义务或代理或信任关系。公司特此任命受托人为每个系列的初始证券注册商、付款代理人和过户代理人 ，除非在该系列证券首次发行之前 被指定为另一名证券注册商、付款代理人或过户代理人（视情况而定）。

(c) 公司还可以不时指定一个或多个其他办公室或机构，用于任何或所有此类目的发行或交出一个或多个系列 的证券，并可能不时撤销此类指定；但是， ，前提是， 此类指定或撤销不得以任何方式解除公司在美联航维持办公室或机构 的义务用于此类目的的任何系列证券的美利坚合众国。对于任何此类指定或撤销以及任何此类其他办公室或机构所在地的任何变更，公司将立即向受托人发出书面通知 。

第 10.3 节，以信托形式持有证券付款的款项。

(a) 如果 公司随时充当任何系列证券的付款代理人，则该公司将在该系列任何证券的本金（及溢价，如果有）或利息的每次到期日当天或之前，分离并信托持有足以支付本金（和溢价，如果有）或利息的款项 在 向此类人员支付此类款项或按此处规定以其他方式处置之前，将立即将其未采取行动通知受托人 。

(b) 每当 公司为任何系列证券设立一个或多个付款代理人时，公司将在该系列任何证券的本金 （及溢价，如果有）或利息的每个到期日之前，向付款代理人存入一笔足以支付 本金（和溢价，如果有）或即将到期的利息的款项，以信托形式持有 适用于此类本金、溢价或利息，而且（除非该付款代理人是受托人）公司将立即将其行为或失败通知受托人 所以要采取行动。

(c) 公司将要求除受托人以外的任何系列证券的每位付款代理人签署并向受托人交付一份文书，在不违反本第 10.3 节规定的前提下，该付款代理人应与受托人达成协议，即该 付款代理人将：

(1) 持有 其持有的所有款项，用于支付该系列证券的本金（以及溢价，如果有）或利息，以信托方式为有权获得该系列证券的人 的利益，直到此类款项支付给此类人或以其他方式处置 的规定；

(2) 向受托人发出通知，告知受托人公司（或该系列证券的任何其他债务人）在支付该系列证券的本金（和溢价，如果有）或利息时，以及在任何此类违约持续期间 的任何时候，应受托人的书面要求，立即向受托人支付所有信托款项此类付款 代理人负责支付该系列证券的款项。

(d) 公司可以随时为了获得本契约的履行和解除或出于任何其他目的， 支付，或通过公司命令，指示任何付款代理人向受托人支付公司或该付款 代理人以信托形式持有的所有款项，这些款项将由受托人持有的与公司持有此类款项的信托相同，或此 付款代理人；而且，在任何付款代理人向受托人支付此类款项后，该付款代理人应免除与此类款项有关的所有其他责任。

(e) 在 遵守适用法律的前提下，存入受托人或任何付款代理人的任何款项，或随后由公司以信托形式持有的用于支付任何系列证券的本金（和溢价，如果有）或利息，并在 到期应付的两年内仍无人认领的任何款项，均应根据公司要求向公司支付或 （如果当时由公司持有）应解除此类信托；此后，作为无抵押的 普通债权人，该证券的持有人应查看只有向公司支付这笔款项，受托人或该付款代理人对此类信托资金的 承担的所有责任，以及公司作为信托人承担的所有责任，均应立即终止。

第 第 10.4 节 “企业存在”。

在遵守第VIII条的前提下， 公司将采取或促成采取一切必要措施来维护和保持其公司生存的全部效力。

第 10.5 节官员关于违约的声明。

公司将在每个 财政年度结束后（从截至2023年12月31日的财政年度开始）后的 120 天内，向 向受托人提交一份高级管理人员证书，说明据签署人 所知，公司是否违约履行和遵守适用于公司的任何条款、规定和条件，以及，如果公司违约，请具体说明所有此类违约行为及其性质和状态 知识。如果第5.1节规定的任何违约或违约事件已经发生并仍在继续，则公司应在得知此类事件后的10个业务 天内向受托人提交一份高级管理人员证书，具体说明 此类事件以及公司正在采取或计划对此采取的行动。

第 XI 条
赎回证券

第 11.1 节条款的适用性。

在其规定到期日之前可赎回的任何系列的证券均应根据其条款和（除非第 3.1 节针对任何系列的证券另有规定 ）根据本第 XI 条进行赎回。

第 11.2 节选择赎回；通知受托人；赎回价格的计算。

公司 选择赎回任何证券应由董事会决议作为证据。如果公司选择赎回 所有或少于任何系列期限相近的证券，则公司应在根据本协议第11.4条向持有人发出 赎回通知之前的至少两个工作日，将该赎回日期 以及要赎回的该系列证券的本金金额通知受托人。公司 可以在向任何持有人发出此类兑换通知之前随时以书面形式取消任何此类通知，因此无效且无效。如果 在该证券条款或本契约其他条款中规定的任何此类赎回限制到期之前赎回证券，则公司应向受托人提供高级管理人员证书，证明 遵守了此类限制。受托人没有义务计算任何赎回价格或其组成部分，受托人 有权获得并最终依赖公司提供的指明 任何赎回价格的高级管理人员证书。

第 11.3 节受托人选择要赎回的证券。

(a) 如果要赎回的证券少于 ，则需要赎回的特定证券 ，则受托人应在赎回日期前不超过25天，从先前未要求赎回的该系列中抽签或由受托人自行决定按比例赎回的相同期限的未偿还证券 中选出要赎回的特定证券 ata 基础，前提是此类证券本金中未兑换的部分将采用授权面值（ 将不低于此类证券的最低授权面值）。以存托机构名义注册的任何全球证券 或其中要求赎回的部分的实益权益 将由该存托机构 根据其适用程序选择。

(b) 受托人应立即以书面形式通知公司选择赎回的经认证的非全球证券，如果是 选择部分赎回的证券，则应书面通知公司要赎回的本金。

(c) 出于本契约的所有目的，除非上下文另有要求，否则与赎回证券 有关的所有条款均应涉及任何已赎回或仅部分赎回的证券， 本金中已经或将要兑换的部分。

第 11.4 节《赎回通知》。

(a) 根据第1.6节，赎回通知 应在赎回日期前不少于10天或不超过60天向每位被赎回的证券持有人发出 。

所有兑换通知 应注明：

(1) 兑换日期；

(2) 兑换价格（或计算或确定兑换价格的方法）；

(3) 如果要赎回的未偿还证券少于 ，则要赎回的特定证券的身份证明（如果是部分 赎回，则包括本金）；

(4) 如果 任何经认证的非全球证券只能部分兑换，则与此类证券有关的通知应规定， 在赎回之日及之后，交出该证券后，该证券的持有人将免费获得一张 张新证券或有凭证、非全球授权面额的证券，用于兑换剩余 的本金；

(5) 在兑换日，赎回价格将在每笔待赎回的证券上到期并应付，如果适用， 的利息将在该日期及之后停止累计；

(6) 此类证券的 CUSIP 编号和/或类似编号（如果有）（或存管机构用来识别此类证券的任何其他数字）；

(7) 交出此类证券以支付赎回价的 个地点；以及

(8) 如果是这样的话， 的赎回是针对偿债基金。

(b) 公司应在发出赎回通知之日前至少两个工作日发出赎回证券的通知 ，或应公司 在高级管理人员证书中提出的要求，发出 的赎回通知，要求受托人发出此类通知并附上赎回通知的形式 致受托人），由受托人以公司的名义并由公司出资。

第 第 11.5 节赎回存款价格。

在赎回之日纽约时间上午11点之前，公司应向受托人或付款代理人存款（或者，如果公司以自己的付款代理人的身份行事 ，则公司应按照第10.3节的规定分离并信托持有）足以支付赎回价和（除非赎回日期为应计利息支付日）将在该日赎回的所有 证券的利息；但是，前提是 受托人或在到期日纽约时间上午 11:00 之后，向公司付款的代理人，此类款项将在收到款项后的一个工作日内被视为已存入 。

第 11.6 节应在赎回之日支付的证券。

(a) 通知 如前所述赎回，待赎回的证券应在赎回之日到期并按其中规定的赎回价格支付 ，自该日起（除非公司拖欠支付 赎回价和应计利息），此类证券应停止支付利息。根据上述通知交出任何此类证券进行赎回 后，公司应按赎回价格支付此类证券以及至赎回之日的应计利息 ；但是，规定到期日当天或之前的分期利息应支付给该证券的持有人，或在营业日收盘 日注册的一种或多只前身证券的持有人相关的常规记录日期根据其条款和第 3.7 节的规定。

(b) 如果要求赎回的任何 证券在退出赎回时不得以此方式支付，则本金（和保费，如果有） 应从赎回之日起按证券中规定的利率支付利息，直到支付为止。

第 11.7 部分兑换的凭证证券。

任何仅可部分兑换的经认证的 非全球形式的证券均应移交给付款代理人（如果公司或 受托人有此要求，则由公司和受托人满意的书面转让文书 ，由持有人或经正式书面授权的持有人律师正式签署），公司应签署 而且，根据公司命令，受托人应进行身份验证并向此类证券的持有人交付新的 证券或持有人要求的任何授权面额的 具有相同系列且期限相近的有凭证、非全球形式的证券，其总本金金额等于并以此方式交出的证券本金中未赎回的部分。

第 XII 条
下沉资金

第 12.1 节文章的适用性。

(a) 本条的 规定应适用于任何用于偿还系列证券的偿债基金，除非第 3.1 节针对该系列证券另有规定 。

(b) 任何系列证券条款规定的任何偿债基金付款的最低金额在此被称为 “强制性 偿债基金付款”，任何超过任何系列证券条款规定的最低金额的款项在此被称为 “可选偿债基金付款”。如果任何系列的证券条款有规定， 任何偿债基金付款的现金金额都可能按第12.2节的规定减少。根据该系列证券条款的规定，每笔偿债基金付款 应适用于赎回任何系列的证券。

第 12.2 节 “偿债基金对证券付款的满意度”。

公司（1）可以交付 系列的 未偿还证券（先前要求赎回的任何证券除外），并且（2）可以将该系列的 作为信用证券 ，这些证券 已在公司根据此类证券的条款进行选择时赎回，或通过 根据此类证券的条款使用允许的可选偿债券付款，在每种情况下，都是为了满足 的全部或任何部分必须根据该系列证券的 条款就该系列证券支付偿债基金此类系列条款规定的证券；前提是此类证券此前未曾这样存入过 。受托人应按照 此类证券中规定的赎回价格接收此类证券并将其存入账户，以便通过运作偿债基金进行赎回，此类偿债基金的付款金额应相应减少 。

第 12.3 节：用证券兑换偿债基金。

在任何系列证券的每个偿债基金付款日期前不少于 的60天，公司将向受托人提交一份高级管理人员证书 ，具体说明根据该系列的条款为该系列支付的下一笔偿债基金的金额、通过支付现金支付的 部分（如果有）以及通过交付 来支付的部分（如果有）以及根据第12.2条将该系列的证券存入贷方，并将向受托人交付任何此类证券。 在每次此类偿债基金付款日期前不少于30天，受托人应按照第11.3节规定的方式选择要在此类 偿债基金付款日赎回的证券，并安排以公司名义发出赎回通知，费用由公司按第11.4节规定的方式发出。此类通知已按时发出，应按照第 11.6 和 11.7 节中规定的条款和方式赎回 。

第 XIII 条
失败和盟约抗衡

第 13.1 节条款的适用性；公司进行抗辩或盟约抗辩的选择。

除非根据第 3.1 节规定 (a) 第 13.2 条所述系列证券的抗辩不适用于该系列证券 或 (b) 第 13.3 条规定的系列证券的契约抗辩不适用于该系列的证券，否则此类第 13.2 条和第 13.3 条的规定不适用于该系列的证券 本第十三条的其他规定应适用于该系列的证券，公司可以选择 通过或根据董事会决议，对于该系列的证券，在遵守本第十三条下文 规定的条件后，可随时选择将第 13.2节或第13.3节适用于该系列的未偿还证券。

第 13.2 节《全面防御和放电》。

如果公司 行使适用于本第 13.2 节的第 13.1 节规定的期权，则在满足下述条件之日，公司应被视为已解除 对此类系列未偿还证券的义务 （以下简称，”失败”)。为此，此类抗辩意味着公司应被视为 已支付并清偿了该系列未偿还证券所代表的全部债务，并已履行该证券和本契约规定的所有其他义务（并且 应由公司承担费用和要求，受托人应执行承认该等债务的文书），但以下情况除外： 在根据本协议另行终止或解除之前一直有效：(A) 持有者的权利 系列的未偿还证券，仅从第13.4节所述信托基金以及该节中更详尽地规定的 收取此类证券的本金（以及溢价，如果有）和利息，(B) 第 3.4、3.5、3.6、3.9、10.2和10.3节关于此类证券的规定，(C) 权利，、受托人在本协议下的信托、赔偿和豁免 以及公司在这方面的义务，以及 (D) 本第十三条。在 遵守本第十三条的前提下，公司可以根据本第13.2节对任何系列的证券行使选择权，尽管先前已根据第13.3条对此类系列的未偿证券行使选择权。

第 13.3 节《盟约防御》。

公司 行使适用于本第 13.3 节的第 13.1 节规定的期权后，将解除公司在 第 7.4、8.1 和 10.4 节规定的适用于系列证券的任何其他契约下的义务，除非该节另有规定，否则不遵守任何此类条款不应构成 违约或事件在 规定条件之日及之后，此类系列的未偿还证券的违约以下是满意的（以下简称，”盟约失败”)。为此，此类契约抗辩 意味着，对于该系列的未偿还证券，公司可以不遵守任何此类条款中规定的任何条款、条件或限制 ，无论是直接还是间接地 ，因为本文其他地方提及任何此类章节或任何其他 } 此处或任何其他文件中的条款，但本契约和此类证券的其余部分不受影响因此。

第 13.4 节 “防御” 或 “盟约” 抗辩条件。

以下是 对此类系列未偿还证券适用第13.2节或第13.3节的条件：

(a) 公司应不可撤销地以信托基金的形式向受托人（或符合第 6.9 节 要求的其他受托人，但须同意遵守本第十三条对其适用的规定）存入或促成将其存入 的信托基金，目的是为了此类证券持有人的利益支付以下款项，(A) 一定金额的款项，或 (B) 美国政府债务，通过按照 条款定期支付本金和利息，将提供，而不是国家认可的独立公共会计师事务所、投资银行或评估 公司认为，在任何款项、金额或 (C) 两者组合的到期日之前， 就足够 支付和解除债务，受托人（或其他符合条件的受托人）应使用这笔款项来支付和解除债务，(i) 的本金（和溢价，如果有）规定到期日该系列未偿还的 证券的每期本金（溢价，如果有）和利息赎回日期（视情况而定）（公司被要求 具体说明该系列的未偿还证券是延续到期还是特定的赎回日期）， 本金或分期本金或利息，以及 (ii) 根据条款 向该系列未偿还证券的任何强制性偿债基金付款或类似款项 本契约和此类证券。为此，”美国政府的义务” 指作证券 ，即 (1) 美国的直接债务，用于支付其全部信誉和信贷，或 (2) 受美国机构或部门控制或监督并作为美国机构或部门行事的个人的债务 ，其付款由美国无条件地作为完全信誉和信用义务担保，无论哪种情况，都不可兑现 或可由发行人兑换，还应包括银行发行的存托收据（定义见证券第 3 (a) (2) 条 （除非法律要求）担任任何此类美国政府债务或该托管人为该存托收据持有人账户持有的 本金的具体付款或任何此类美国政府债务的利息的托管人； ，前提是（除非法律要求）该托管人无权从托管人收到的任何款项中扣除应付给该存托收据 持有人的金额关于美国政府义务或 美国本金或利息的具体支付由此类存托凭证证明的政府债务；

(b) 该系列证券的任何违约事件 在该存款之日均不得发生并持续下去（除借入适用于该存款的资金和授予任何留置权担保此类借款而导致的违约除外 ）；

(c) 在存款后的90天内，没有发生与破产、破产或组织有关的违约 或违约事件；

(d) 这种 抗辩或契约抗辩不得导致信托产生于存款的信托，该存款属于经修订的1940年《投资公司法》所指的 （“《投资公司法》”），除非 此类信托将根据《投资公司法》注册或根据该法免于注册；

(e) 这种 抗辩或契约抗辩不得导致违反或违反公司作为当事方或受其约束的任何其他协议 或文书，也不得构成违约（除非借入适用于此类存款的资金 以及授予任何担保此类借款的留置权而导致的违约）；

(f) 这种 抗辩或契约抗辩不得导致受托人出现《信托契约 法》所指的利益冲突；

(g) 公司应出具高级管理人员证书，说明此类抗辩或契约抗辩（如适用）不得导致当时根据《交易法》在任何注册的国家证券交易所上市的该系列证券被退市 ；

(h) 在 根据第 13.2 条进行的选举中，公司应向受托人提交一份法律顾问意见，说明 现行的美国联邦所得税法或美国国税局发生了变化 已发布裁决或公司已收到美国国税局的裁决，根据该变更 或裁决，允许公司存入上述存款，而不会导致证券受益所有人 对此类系列证券的征税与公司未存入存款时有任何不同， 意见应据此确认，该系列未偿还证券的持有人不会出于联邦所得税目的，确认此类抗辩造成的收入、收益或损失并将按相同金额、 征收联邦所得税，其方式和时间与未发生此类抗辩时相同；

(i) 在根据第13.3条进行选举的 案中，公司应向受托人提交一份法律顾问意见，其大意是 此类未偿证券的持有人不会出于联邦所得税目的确认因此类契约抗辩而产生的收入、收益或损失 ，并将按相同的方式缴纳相同金额的联邦所得税如果没有发生这样的违约行为，就会出现这种情况；

(j) 这种 抗辩或契约抗辩应遵守 根据第 3.1 节可能对公司施加的任何其他条款、条件或限制；以及

(k) 公司应向受托人提交一份高级管理人员证书和一份法律顾问意见，每份意见都表明 先例规定的与第13.2条规定的抗辩或第13.3条规定的契约抗辩有关的所有条件（如 ）均已得到满足。

第 第 13.5 节存款和美国政府的信托义务；其他杂项条款。

(a) 就本第 13.5 条而言，存放给受托人（或其他合格受托人，统称 ）的所有 金钱和美国政府债务（包括其收益），即”受托人”) 根据第 13.4 节，该系列未偿还证券 应以信托形式持有，并由受托人根据此类证券和本契约的规定用于直接或通过任何付款代理人（包括作为自己的付款代理人的公司）向该证券的持有人支付所有到期金额 br}（以及保费，如果有）和利息，但除非法律要求，否则无需将此类资金与其他资金分开。

(b) 公司应就根据第13.4条存入的美国政府 债务或为此收到的本金和利息征收或评估的任何税款、费用或其他费用向受托人支付和赔偿，但法律规定向该系列未偿还证券持有人账户的任何此类税款、 费用或其他费用除外。

(c) 尽管本第十三条中有任何相反的规定 ，但受托管理人应不时向公司交付或支付 要求其按照第13.4条的规定持有的任何款项或美国政府债务，而全国认可的独立公共会计师事务所、投资银行或评估公司在向受托人提交的书面证明中表示，这些款项或债务超过了 这笔金额需要存入才能生效 抗辩或盟约反抗。

(d) 如果 由于法院命令或政府禁令或禁令的理由 ，受托人无法将信托资金用于支付证券下的债务，则在 抗辩或契约抗辩中解除的公司义务将恢复和恢复，就好像没有存入资金一样，直到 被允许存入资金将根据上述程序持有的所有信托资金用于支付 证券下的债务。但是，如果公司向持有人支付任何本金或利息，则公司将有权 代替持有人从信托那里获得此类款项。

* * * *

本文书 可以在任意数量的对应物中执行，每份这样执行的对应物均应被视为原件，但所有此类对应物 应共同构成同一个文书。交换本契约副本以及通过扫描、复印或传真手动签名，或通过在电子平台（例如 如DocuSign）或通过数字签名（例如Adobe Sign）创建的其他电子签名（例如Adobe Sign）执行的 签名页的副本，在每种情况下均经受托人批准，均构成本契约的有效执行和交付。通过扫描、复印或传真的人工签名 或通过在电子平台（例如DocuSign）或 通过数字签名（例如Adobe Sign）创建的其他电子签名（例如Adobe Sign）签署的本协议各方的签名，无论在哪种情况下，都应被视为其原始签名 ，可用于本契约各方代替原件。

尽管本契约 或证券中有任何相反的规定，但就本契约所考虑的交易而言，证券 以及将要签署的与本契约或证券有关的任何文件（包括受托人对证券的 认证证书、修订、豁免、同意和其他修改、高级管理人员证书、公司 请求、公司命令和法律顾问意见以及其他签发、认证和交付文件）或本文所考虑的交易 可以通过扫描、复印或传真的人工签名或在电子平台（例如DocuSign）上创建的其他电子签名 进行签名，也可以通过数字签名（例如Adobe Sign）进行签名，在每种情况下均获得 受托人批准，在受托人批准的电子平台上签订合同，并以电子形式保存记录， 均应具有相同的法律效力作为手动签名的墨水签名 或使用纸质记录保存系统的效力、有效性或可执行性，如情况可能是。

[ 本页面的其余部分故意留空。]

为此，本协议双方 促使本契约自上述第一份书面日期起正式签署，以昭信守。

[签名页面 — 契约]

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