美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
(Mark One)
在截至的季度期间
或者
在从 _______________________ 到 ____________________
委员会档案编号
(注册人的确切姓名如其章程所示) |
| ||
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
| (国税局雇主 证件号) |
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| ||
(主要行政办公室地址) |
| (邮政编码) |
(
(注册人的电话号码,包括区号)
___________________________________________________________
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度)
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
| 交易品种 |
| 注册的交易所名称 |
|
| 不适用 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 ☐ |
| 加速过滤器 ☐ |
规模较小的申报公司 | 新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的
仅适用于参与破产的发行人
过去五年的诉讼:
用复选标记指明在根据法院确认的计划分配证券后,注册人是否已提交1934年《证券交易法》第12、13或15(d)条要求提交的所有文件和报告。是的 ☐ 不是 ☐
仅适用于公司发行人:
注明截至最新可行日期,每类发行人普通股的已发行股票数量。
锂业公司
表格 10-Q
目录
第一部分-财务信息 |
| 3 |
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第 1 项。 | 财务报表 |
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第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 |
| 15 |
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第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 |
| 30 |
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第 4 项。 | 控制和程序 |
| 30 |
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第二部分-其他信息 |
| 31 |
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第 1 项。 | 法律诉讼 |
| 31 |
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第 1A 项。 | 风险因素 |
| 31 |
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第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 |
| 31 |
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第 3 项。 | 优先证券违约 |
| 31 |
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第 4 项。 | 矿山安全披露 |
| 31 |
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第 5 项。 | 其他信息 |
| 31 |
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第 6 项。 | 展品 |
| 32 |
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签名 |
| 33 |
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2 |
目录 |
第一部分-财务信息
第 1 项。财务报表
我们截至2023年9月30日的三个月期间未经审计的中期财务报表构成本季度报告的一部分。它们以美元(US$)列报,并根据美国公认会计原则编制。
锂业公司 | ||||||||
资产负债表 | ||||||||
| ||||||||
资产 | ||||||||
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| 9月30日 2023 (未经审计) |
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| 十二月三十一日 2022 |
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流动资产 |
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现金 |
| $ |
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| $ |
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有价证券 |
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存款 |
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预付费用 |
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流动资产总额 |
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其他资产 |
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扣除累计折旧后的设备 |
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总资产 |
| $ |
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| $ |
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负债和股东权益 | ||||||||
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负债 |
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流动负债 |
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应付账款和应计负债 |
| $ |
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| $ |
| ||
应付账款和应计负债-关联方 |
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可选房产的补贴 |
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流动负债总额 |
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|
负债总额 |
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|
承付款和意外开支 |
|
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股东权益 |
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普通股, |
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额外实收资本 |
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| ||
额外实收资本——期权 |
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| ||
额外实收资本——认股权证 |
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| ||
累计赤字 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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股东权益总额 |
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| ||
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|
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|
负债总额和股东权益 |
| $ |
|
| $ |
|
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
3 |
目录 |
锂业公司 | ||||||||||||||||
运营声明 | ||||||||||||||||
(未经审计) | ||||||||||||||||
|
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|
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| ||||
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| 三个月 已结束 9月30日 2023 |
|
| 三个月 已结束 9月30日 2022 |
|
| 九个月 已结束 9月30日 2023 |
|
| 九个月 已结束 9月30日 2022 |
| ||||
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| ||||
收入 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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运营费用 |
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专业费用 |
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折旧 |
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| ||||
勘探费用 |
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| ||||
咨询费-关联方 |
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| ||||
咨询费 |
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| ||||
过户代理和申报费 |
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| ||||
旅行 |
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| ||||
一般和管理费用 |
|
|
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| ||||
矿产财产减记 |
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| ||||
总运营费用 |
|
|
|
|
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| ||||
|
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运营损失 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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其他收入(支出) |
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出售有价证券的收益(亏损) |
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| ||||
有价证券公允价值的变化 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
其他收入 |
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| ||||
出售有价证券的收益(亏损) |
|
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|
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|
| ||||
其他收入-关联方 |
|
|
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| ||||
其他收入总额(支出) |
|
| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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所得税前亏损 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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所得税准备金 |
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| ||||
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净收益(亏损) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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有价证券公允价值变动的收益 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
| ||||
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其他综合收益(亏损) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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每股净亏损:基本亏损和摊薄 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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已发行股票的加权平均数:基本股和摊薄后股 |
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|
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
4 |
目录 |
锂公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||
股东权益表 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(未经审计) | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||
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| 额外 |
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| 额外 |
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| |||||||||||||||
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|
|
| 额外 |
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| 付费 |
|
| 付费 |
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| 总计 |
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| 普通股 |
|
| 付费 |
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| 资本- |
|
| 资本- |
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| 累积的 |
|
| 股东 |
| |||||||||||||
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| 股份 |
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| 金额 |
|
| 资本 |
|
| 认股证 |
|
| 选项 |
|
| 赤字 |
|
| 公平 |
| ||||||||||
|
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| ||||||||||
余额,2021 年 12 月 31 日 |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| |||||||||
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以现金发行的股票 |
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净收益(亏损) |
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余额,2022 年 3 月 31 日 |
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| ( | ) |
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以现金发行的股票 |
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基于股票的薪酬 |
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净收益(亏损) |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |||||||
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余额,2022 年 6 月 30 日 |
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| ( | ) |
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以现金发行的股票 |
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净收益(亏损) |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |||||||
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| |||
余额,2022 年 9 月 30 日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| |||||||||
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余额,2022 年 12 月 31 日 |
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| ( | ) |
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以现金发行的股票 |
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基于股票的薪酬 |
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净收益(亏损) |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |||||||
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余额,2023 年 3 月 31 日 |
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| ( | ) |
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以现金发行的股票 |
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净收益(亏损) |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |||||||
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| |||
余额,2023 年 6 月 30 日 |
|
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| ( | ) |
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以现金发行的股票 |
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| ||||||||||
净收益(亏损) |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |||||||
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| |||
余额,2023 年 9 月 30 日 |
|
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
|
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
5 |
目录 |
锂业公司 | ||||||||
现金流量表 | ||||||||
(未经审计) | ||||||||
|
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|
| ||
|
| 九个月 已结束 9月30日 2023 |
|
| 九个月 已结束 9月30日 2022 |
| ||
来自经营活动的现金流: |
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| ||
该期间的净收益(亏损) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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调整净收益(亏损)与经营活动中使用的净现金之间的对账 |
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|
有价证券公允价值的变化 |
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| ||
折旧 |
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基于股票的薪酬 |
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出售有价证券的收益 |
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| ( | ) |
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资产和负债的变化: |
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预付费用(增加)减少 |
|
|
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| ( | ) | |
应付账款和应计负债增加(减少) |
|
|
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|
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净现金(用于)经营活动 |
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来自投资活动的现金流: |
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财产协议中的现金 |
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出售有价证券所得现金 |
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购买设备 |
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投资活动提供的净现金 |
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来自融资活动的现金流: |
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以现金发行的股票 |
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融资活动提供的净现金 |
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现金增加(减少) |
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现金,期初 |
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现金,期末 |
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| $ |
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补充现金流信息: |
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支付利息的现金 |
| $ |
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| $ |
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为所得税支付的现金 |
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非现金交易 |
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作为矿产对价收到的有价证券 |
| $ |
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所附附附注是这些财务报表的组成部分。
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锂业公司
财务报表附注
2023年9月30日
附注1-重要会计政策摘要
Lithium Corporation(前身为 Utalk(以下简称 “公司”)于2007年1月30日根据内华达州法律注册成立。2009 年 9 月 30 日,Utalk Communications Inc. 更名为锂业公司。
内华达锂业公司于2009年3月16日根据内华达州法律注册成立,名为锂业公司。2009年9月10日,该公司修改了公司章程,更名为内华达锂业公司。根据2009年10月9日的协议,内华达锂业公司和锂业公司合并为锂业公司。Lithium Corporation正在收购和开发内华达州的某些锂权益,以及不列颠哥伦比亚省的电池或科技金属前景,目前正处于勘探阶段。
会计基础
公司使用美利坚合众国普遍接受的应计制会计和会计原则(“GAAP” 会计)。该公司已通过12月31日的财政年度结束日期。
现金和现金等价物
现金包括账内现金、活期存款和期限为三个月或更短的短期工具。
信用风险的集中度
公司将其现金存放在银行存款账户中,其余额有时可能超过联邦保险限额。公司持续监控其银行关系,因此此类账户没有遭受任何损失。该公司认为,其现金和现金等价物不会面临任何重大的信用风险。
估算值的使用
按照公认的会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设,这些估计和假设会影响财务报表之日报告的资产和负债金额、或有资产和负债的披露以及报告所述期间报告的收入和支出数额。此类估计包括与计算股票期权公允价值有关的设备和投入的使用寿命。实际结果可能与这些估计值不同。
收入确认
公司根据ASC 606(与客户签订合同的收入)确认收入。根据ASC 606,公司通过应用以下步骤确认产品商业销售、许可协议和进行试点研究的合同的收入:(1)确定与客户的合同;(2)确定合同中的履约义务;(3)确定交易价格;(4)将交易价格分配给合同中的每项履约义务;(5)在履行每项履约义务时确认收入。
研究和开发
研发费用在发生时记作支出。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中,公司没有任何研发成本。
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广告费用
广告费用在发生时记作支出。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中,公司没有任何广告费用。
每股收入
每股基本收益的计算方法是将普通股股东可获得的亏损除以该期间已发行普通股的加权平均数。摊薄后每股收益的计算仅假设证券的转换、行使或或发行会对每股收益产生稀释影响。可转换证券的稀释效应,表示为
所得税
资产负债法用于核算所得税,方法是确认递延所得税资产和负债,以应对账面金额与资产和负债的税基之间的暂时差异所产生的预期未来税收后果。
金融工具
公司的金融工具包括现金、存款、预付费用以及应付账款和应计负债。除非另有说明,否则管理层认为,公司不会因这些金融工具而面临重大利息、货币或信用风险。由于此类资产和负债的到期日短,并且能够迅速清算,因此除非另有说明,否则这些金融工具的公允价值接近其账面价值。
矿物特性
勘探、持有和保留未经证实的矿产租赁财产的费用按实际发生的费用记作费用。矿产购置成本是资本化的,包括许可证和租赁付款。尽管公司已采取措施核实其拥有权益的矿产的所有权,但这些程序并不能保证公司的所有权。此类财产可能受事先协议或转让的约束,所有权可能会受到未被发现的缺陷的影响。当存在减值指标并且这些资产估计产生的未贴现现金流少于资产账面金额时,就会记录运营中使用的矿产的减值损失。
可选属性
在期权协议下的所有义务得到履行之前,公司所有权下已选择给第三方的财产被视为公司的财产,此时财产的所有权将转让给第三方。在履行期权协议规定的所有义务之前收到的所有不可退还的款项均被视为负债,直到所有债务都得到履行,届时财产的所有权转让给第三方,公司将期权付款纳入其运营报表。
最近的会计公告
2016年1月,财务会计准则委员会(“FASB”)发布了2016-01年会计准则更新(“ASU”),“金融工具——整体(子主题825-10):金融资产和金融负债的确认和计量”,该报告修订了美国普遍接受的会计原则中关于金融工具分类和计量的指导方针。当前指导方针的变更主要影响股票投资的会计核算、公允价值期权下的金融负债以及金融工具的列报和披露要求。此外,亚利桑那州立大学在确认可供出售债务证券的未实现亏损所产生的递延所得税资产时,澄清了与估值补贴评估相关的指导方针。
公司预计,在截至2023年9月30日的三个月和九个月中,最近的会计公告或会计公告的变更对公司没有意义或潜在的意义。
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注 2 — 持续经营
如随附的财务报表所示,该公司使用了美元
管理层认为,目前为获得额外资金和实施其战略计划而采取的行动为公司继续作为持续经营企业提供了机会。
附注3 — 金融工具的公允价值
根据FASB ASC 820-10-5,公允价值被定义为在计量日市场参与者之间的有序交易中出售资产或为转移负债而支付的价格(退出价格)。该标准概述了估值框架并创建了公允价值层次结构,以提高公允价值计量和相关披露的一致性和可比性。根据公认会计原则,某些资产和负债必须按公允价值计量,FASB ASC 820-10-50详细说明了按公允价值计量的项目所需的披露。
公司有某些金融工具必须根据新的公允价值准则进行衡量。公司的金融资产和负债是使用来自三个公允价值层次结构的投入来衡量的。这三个级别如下所示:
| - | 第1级——投入是指活跃市场中公司在衡量之日能够获得的相同资产或负债的未经调整的报价。 |
| - | 第二级——投入包括活跃市场中类似资产和负债的报价、非活跃市场中相同或相似资产或负债的报价、资产或负债可观察到的报价以外的投入(例如利率、收益率曲线等),以及主要通过关联或其他手段从可观察的市场数据中得出或由其证实的投入(市场证实的投入)。 |
| - | 第 3 级——不可观察的输入,反映了我们对市场参与者在资产或负债定价时将使用的假设的假设。 |
以下附表分别汇总了截至2023年9月30日和2022年12月31日资产负债表中按公允价值经常性计算的金融工具估值:
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| 截至2023年9月30日的公允价值衡量标准 |
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| 第 1 级 |
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| 第 2 级 |
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| 第 3 级 |
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资产 |
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现金 |
| $ |
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| $ |
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有价证券 |
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总资产 |
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负债 |
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负债总额 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| 2022 年 12 月 31 日的公允价值衡量标准 |
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| 第 1 级 |
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| 第 2 级 |
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| 第 3 级 |
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资产 |
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现金 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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有价证券 |
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总资产 |
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负债 |
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负债总额 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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附注4 — 有价证券
公司拥有有价证券(普通股),概述如下:
余额,2022 年 12 月 31 日 |
| $ |
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收购 |
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处置 |
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| ( | ) |
公允价值调整 |
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| ( | ) |
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余额,2023 年 9 月 30 日 |
| $ |
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该公司将其有价证券归类为可供出售。
在截至2022年12月31日的年度中,该公司收到
在截至2023年9月30日的九个月中,公司出售了成本为美元的有价证券
在截至2023年9月30日的九个月中,公司收到了
在截至2023年9月30日的九个月中,公司收购了与鱼湖谷物业和圣埃米迪奥物业相关的有价证券(见附注8和9)。
附注5-预付费用
截至2023年9月30日和2022年12月31日,预付费用包括以下内容:
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| 9月30日 2023 |
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| 十二月三十一日 2022 |
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专业费用 |
| $ | - |
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| $ |
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其他 |
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转账代理费 |
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预付费用总额 |
| $ |
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| $ |
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附注6——资本存量
公司有权发行
普通股
在截至2022年12月31日的年度中,该公司发行了
在截至2023年9月30日的九个月中,公司发行了
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附注7 — 股票期权
2022年5月26日,该公司批准了
在截至2023年9月30日的九个月中,授予的期权的公允价值是使用布莱克·斯科尔斯方法确定的,假设如下:
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| 9月30日 2023 |
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无风险利率 |
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| % | |
股票波动系数 |
| % | ||
期权的加权平均预期寿命 |
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| ||
预期股息收益率 |
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| % |
以下是公司股票期权活动和相关信息的摘要:
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| 九个月已结束 2023年9月30日 |
|
| 九个月已结束 2022年9月30日 |
| ||||||||||
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| 选项 |
|
| 加权平均行使价 |
|
| 选项 |
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| 加权平均行使价 |
| ||||
未付,期初 |
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| $ |
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| - |
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| |||
已授予 |
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| - |
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| $ |
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重新定价 |
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| - |
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| ( | ) |
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| - |
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期末未付 |
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| $ |
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| $ |
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截至2023年9月30日,股票期权的内在价值约为美元
下表汇总了截至2023年9月30日未偿还的股票期权:
发行日期 |
| 数字 |
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| 价格 |
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| 到期日期 |
| 出类拔萃 2023年9月30日 |
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| 加权平均剩余合同寿命 (以年为单位) |
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| ||||
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| $ |
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注8 — 矿物特性
鱼湖谷
2021年4月29日,我们与澳大利亚锂矿勘探商和开发商莫雷拉公司(前身为Altura Mining Limited)及其关联方签署了意向书(LOI),根据该意向书,莫雷拉可以获得
意向书是与买方签署的,该买方有共同的董事作为公司。
圣埃米迪奥
9 月 16 日第四2021 年锂业公司与 Surge Battery Metals 签署了一项协议,根据该协议,Surge 本可以
北方大烟熏烟
2022年5月24日,该公司与澳大利亚锂矿勘探商和开发商Morella Corporation及其关联方签署了意向书(LOI),根据该意向书,Morella可以获得一份
意向书是与买方签署的,该买方有共同的董事作为公司。
附注 9 — 可选房产的补贴
鱼湖谷
2021年10月21日,我们与澳大利亚锂矿勘探和开发商莫雷拉公司及其关联实体签署了一项协议,根据该协议,Morella Corporation可以赚取
截至2023年9月30日,该公司已收到美元
该协议是与买方签署的,该买方有共同的董事作为公司。
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圣埃米迪奥
2021年9月16日,公司就圣埃米迪奥房产签订了一份意向书,期权持有人将根据该意向书支付美元
截至2023年9月30日,该公司已收到美元
北方大烟熏烟
2022年5月24日,该公司与澳大利亚锂矿勘探商和开发商Morella Corporation及其关联方签署了意向书(LOI),根据该意向书,Morella可以获得一份
意向书是与买方签署的,该买方有共同的董事作为公司。
附注 10 — 关联方交易
在截至2023年9月30日的三个月和九个月中,公司支付了总额为美元的现金咨询费
公司支付的租金总额为 $
截至2023年9月30日,该公司拥有美元
在截至2023年9月30日的九个月中,该公司获得了 $
在截至2022年12月31日的年度中,公司收到了美元
在截至2022年12月31日的年度中,公司收到了美元
在截至2023年9月30日的九个月中,公司收到了
在截至2023年9月30日的九个月中,公司获得了 $
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附注12——承付款和或有开支
2021年7月1日,公司与关联方签署了办公和存储空间租赁协议。租赁协议按月计算,月费为 $
我们可能会不时地参与日常法律诉讼,以及在正常业务过程中出现的要求、索赔和威胁诉讼。任何类型的任何索赔(无论是单独还是合计)的最终责任金额(如果有)都可能对我们的财务状况、经营业绩和流动性产生重大不利影响。此外,任何诉讼的最终结果都不确定。由于法律成本和费用、管理注意力的转移和其他因素,任何结果,无论是有利还是不利,都可能对我们产生实质性和不利影响。我们在所发生的时期内支付法律费用。我们无法向您保证,将来不会对我们提出其他法律性质的突发事件或具有法律方面的突发事件,这些事项可能与过去、当前或未来的交易或事件有关。截至2023年9月30日,没有针对该公司的未决诉讼或威胁诉讼。
注 13 — 后续事件
公司分析了自2023年9月30日起截至这些财务报表发布之日的运营情况,并确定除以下事件外,没有任何其他重大后续事件。
2023年9月30日之后,该公司发行了
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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
前瞻性陈述
本季度报告包含前瞻性陈述。这些报表与未来事件或我们的未来财务业绩有关。在某些情况下,您可以通过 “可能”、“应该”、“期望”、“计划”、“预期”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在” 或 “继续” 等术语或这些术语或其他类似术语的否定词来识别前瞻性陈述。这些陈述只是预测,涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素,这些因素可能导致我们或我们行业的实际业绩、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、活动水平、业绩或成就存在重大差异。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的,但我们无法保证未来的业绩、活动水平、业绩或成就。除非适用法律(包括美国证券法)要求,否则我们不打算更新任何前瞻性陈述以使这些陈述与实际业绩保持一致。
我们未经审计的财务报表以美元(美元)列报,并根据美国公认会计原则编制。以下讨论应与我们的财务报表和本季度报告其他地方的相关附注一起阅读。以下讨论包含前瞻性陈述,这些陈述反映了我们的计划、估计和信念。我们的实际业绩可能与前瞻性陈述中讨论的结果存在重大差异。可能导致或促成此类差异的因素包括但不限于下文和本季度报告其他部分讨论的因素。
我们的财务报表以美元(美元)列报,并根据美国公认会计原则编制。
在本季度报告中,除非另有说明,否则所有美元金额均以美元表示,所有提及 “普通股” 的内容均指我们股本中的普通股。
除非另有说明,否则在本季度报告中使用的 “我们”、“我们”、“我们的” 和 “我们的公司” 是指锂业公司和我们现已停业的全资子公司Lithium Royalty Corp.(内华达州的一家公司)。
一般概述
我们于 2007 年 1 月 30 日根据内华达州法律注册成立,名为 “Utalk Communications Inc.”。成立之初,我们是一家处于开发阶段的公司,从事使用回拨平台开发和营销回拨服务的业务。由于我们未能成功实施业务计划,因此我们考虑了各种替代方案,以确保公司的生存能力和偿付能力。
2009年8月31日,我们与内华达锂业公司签订了关于业务合并的意向书,该合并可以通过几种不同的方式之一实现,包括资产收购、我们公司与内华达锂业的合并,或者通过股票交易所从其股东手中购买内华达锂业的股票以换取普通股的限制性股。
自2009年9月30日起,我们对已发行和流通的普通股进行了1比60的新远期股票分割。结果,我们的法定资本从面值为0.001美元的5000万股普通股增加到300亿股普通股,面值为0.001美元,我们当时已发行和流通的普通股从4,47万股普通股增加到268,200,000股普通股。
同样自2009年9月30日起,通过与我们的全资子公司Lithium Corporation合并,我们将名称从 “Utalk Communications, Inc.” 更名为 “Lithium Corporation”,后者是专门为更名而成立的。更名和远期股票拆分自场外交易公告板于2009年10月1日开盘交易时生效,股票代码为 “LTUM”。我们的 CUSIP 号码是 536804107。
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2009年10月9日,我们与内华达锂业公司和内华达锂业的股东签订了股票交换协议。股票交换协议中设想的交易于2009年10月19日完成,并收购了内华达锂业公司首府中所有已发行和流通的普通股。根据股票交换协议的结束,我们向内华达锂业的前股东发行了12,35万股普通股,以换取我们公司收购内华达锂业所有12,35万股已发行和流通股份。此外,根据股票交易协议的条款,我们公司的一位董事取消了我们普通股的2.2亿股限制性股票。内华达锂业的公司地位被允许失效,该公司在内华达州国务卿的地位已被撤销。
我们目前的业务
我们是一家处于勘探阶段的矿业公司,从事金属和矿物的识别、收购和勘探,主要重点是位于内华达州的矿产中的锂矿化以及不列颠哥伦比亚省的石墨和稀土元素矿产。
我们目前的运营重点是谨慎地对我们所有的矿产进行勘探活动,为我们的勘探组合创造更多的前景。
2022年3月,我们在北大烟谷提出了一系列索赔,占地约3400英亩,大致相当于锂业公司前子公司Lithium Royalty Corp. 在2016/2017年持有的土地。2022年5月13日,我们与莫雷拉公司(关联方)签署了一份意向书(LOI),根据该意向书,莫雷拉可以在签署意向书时向公司支付65,000美元(已完成),在签署正式协议时发行价值10万美元的莫雷拉股票,并在未来四年正式协议签署的每个周年发行价值10万美元的股票,从而获得该物业60%的权益。此外,在期权协议的第一至第四年,莫雷拉必须承担10万美元、20万美元、30万美元和40万美元的勘探支出。如果他们履行这些义务,他们将获得该房产不可分割的60%权益,并可能在1年内以75万美元的价格再购买20%的利息,并在次年内以75万美元的价格购买剩余的20%的权益。如果莫雷拉收购锂业公司在该物业中的不可分割营运权益,该公司将恢复为2.5%的净冶炼厂特许权使用费,其中1/2将由莫雷拉以100万美元的价格购买。自从选择该财产以来,Morella进行了控制源Audio-Mantetelluric地球物理和沉积物地球化学调查,在原始期权索赔区块附近提出了更多索赔,并在此处先前索赔的北部和西部进行了非毗连区域。最近,莫雷拉完成了一项双孔钻探计划,测试了盐水中的锂和粘土矿化,在那里发现了异常的粘土中锂矿化,但没有遇到盐水中的锂矿化。
9 月 16 日第四2021 Lithium Corporation与Surge Battery Metals签署了一项协议,根据该协议,Surge本可以通过支付初始5万美元并发行20万股Surge(多伦多证券交易所-v: Nili)股票来获得该公司位于内华达州沃肖县的圣埃米迪奥盐水中锂矿勘探区80%的权益。Surge已承诺在5年内支付62万美元的现金和股票,同时在此期间承担了100万美元的财产支出。履行上述承诺后,Surge将被视为已获得其不可分割的80%权益,并可能与该公司成立合资企业。自2016年5月3日起,我们公司就我们在圣埃米迪奥的房产与1067323 B.C. Ltd.签订了勘探收益协议,此前该公司曾选择取消该物业。正式协议的条款是:支付10万美元,发行公元前1067323号有限公司的30万股普通股,或预计将通过上市交易产生的上市公司的30万股普通股,以及期权持有人在接下来的三年中对该物业进行金额为60万美元的工程,以赚取该物业80%的权益。1067323随后有了收购锂业剩余20%的使用期权通过向我们公司再支付100万美元来赚取80%的利息,此时我们的公司将保留2.5%的净冶炼厂特许权使用费,其中一半本可以由1067323以额外的100万美元收购。1067323 B.C. Ltd.与美国锂业公司合并,第一批现金和股票于2016年6月发行。该公司免除了第一年的工作要求,并获得了美国锂业公司的额外股份作为协议修正案的对价。2018年6月,公司收到通知,称买方将放弃任何赚取房产利息的权利,因此将202,901美元计入收入。在截至2019年12月31日的年度中,该公司为该物业记录了217,668美元的补贴,当时该物业的净账面价值为零。Surge Battery Metals在勘探区块上完成了一些地球化学工作,并于2022年夏季正式通知锂业公司,他们将放弃该物业的所有权益。2022年秋季,该公司完成了对该物业的受控源音频-大地电力(CSAMT)调查,目前正在考虑下一步的勘探和开发该物业。
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目录 |
2021年4月29日,我们与澳大利亚锂业勘探和开发商Altura Mining Limited(更名后现为莫雷拉公司)及其关联方签署了一份意向书(LOI),根据该意向书,莫雷拉可以通过向公司支付67.5万美元、发行相当于50万澳元的莫雷拉股票和花费200万美元的勘探工作来获得内华达州埃斯梅拉达县鱼湖谷盐中锂物业60%的权益在接下来的四年里。迄今为止,莫雷拉已履行2021年10月12日批准的正式协议规定的义务,在签署意向书时支付了最初的5万美元,签署正式协议时到期的10万美元,并已发行了28,176,951股莫雷拉(1MC: ASX,Altaf: OTC-QB)普通股。在过去的几年中,莫雷拉已经完成了两个阶段的被动地震和大地电磁(MT)勘测,最近还获得了在南部和北部区块进行钻探的许可。钻探的准备工作于2022年夏季完成,并于10月初开始钻探,最初的两孔勘探计划位于海滩的东北部,远离已知的矿化区域。该公司最初是通过2009年6月的期权协议收购该物业,并在接下来的几年中对其进行了地球化学、地质、地球物理和钻探工作,最终在2016年2月16日的新闻稿中宣布,我们公司已与公元前1032701号有限公司签订意向书。2016年3月10日,我们发布了一份新闻稿,宣布签署鱼湖谷盈利协议。收益协议的条款允许1032701在鱼湖谷赚取80%的权益,这笔款项将在三年内支付总额为30万美元,发行该上市公司的40万股普通股,预计将在上市交易中完成,金额为110万美元。然后,1032701随后可以选择购买锂业公司剩余的20%营运权益,这将使该公司剩余的20%营运权益,这将使该公司获得2.5%的股份净冶炼厂特许权使用费,其中一半本可以购买。多伦多证券交易所风险交易所上市公司梅尼卡矿业随后收购了公元前1032701 Ltd.,并将其更名为美国锂业公司。该公司于4月30日正式放弃了买方赚取该物业权益的权利第四 2019.
2017年3月2日,我们发布了一份新闻稿,宣布我们已与Bormal Resources Inc.就位于加拿大不列颠哥伦比亚省的三处钽铌房产(Michael、Yeehaw和Three Valley Gap)签署了意向书。
如不列颠哥伦比亚省政府RGS数据库所示,Trail Creek矿业部的迈克尔矿产最初是为了掩盖溪流沉积物异常中最引人注目的钽(Ta)之一。Bormal在2014年进行了一项溪流沉积物采样计划,并确定这里的溪流沉积物异常中的钽铌是真实的,长度约为6千米。2016年11月,作为尽职调查的一部分,Lithium Corporation对该物业进行了简短的土壤地球化学指导计划,并确定这里土壤中的铌钽含量升高。
同样在Michael房产的总体区域,Yeehaw矿产在溪流沉积物异常中被质押在类似但振幅较低的钽/稀土元素上。这两处房产都位于始新世科里尔基岩中,人们认为这些异常现象可能源于碳酸岩或伟晶岩类型的矿床。该公司于2017年6月对这两处房产进行了直升机生物地球化学调查,结果确实出现了异常结果。随后于2017年7月初对Yeehaw矿产进行了地质和地球化学检查,随后在2017年7月和2017年10月初进行了其他类似性质的工作。检查发现了一个大约30米宽的区域,该区域包括一个矿化区,其稀土元素总量(TREE)约为0.75%。2016年10月对迈克尔矿产进行了初步的地质和地球化学工作,随后于2017年6月进行了简短的空中生物地球化学调查,2017年10月初进行了额外的地面地质和地球化学评估工作,2018年5月进行了后续工作,2019年和2020年进行了更多工作。
第三处矿产——Three Valley Gap,位于雷夫尔斯托克矿业部,位于已发现有几种富含 Nb-Ta 的碳酸盐岩的地方。Bormal在2015年进行的一项简短的实地考察发现了其中一个碳酸岩,同时进行的土壤采样确定这里的土壤比已知的碳酸盐岩富含铌-Ta,并表明当地还有其他地球化学异常,可能表明这里存在更多的碳酸盐岩并被浅埋了。
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2018年2月23日,我们发布了一份新闻稿,宣布我们已经放弃了对迈克尔和Three Valley Gap房产的任何权益,并已按照协议的要求重新谈判了最终股权支付,从75万股增至40万股。最终对价股已发行,Yeehaw财产由Bormal转让。2017年,该公司对该物业进行了初步的溪流、岩石和磁强计调查,发现了一个30米宽的结构(如马蹄湾所示),该结构呈现出异常的钛/稀土矿化现象。该公司又质押了5227英亩(2115.51公顷)的矿产权,并于2018年春季对该物业进行了简短的地质测绘和岩土取样。该项目在距离马蹄湾西北约660英尺(200米)处发现了一个稍强的类似矿化区域,在再往西北0.75英里(1.2公里)处发现了类似的浮动矿化区。2019年的研究发现了矿化结构向西延伸的部分,在东部也发现了类似的矿化浮子,这可能表明它也在掩护下朝那个方向袭击。2020年、2021年和2022年对该物业进行了实地考察,该公司扩大了这里的区块面积。但是,由于预计不列颠哥伦比亚省最高法院最近将作出裁决,裁定矿产保有权的授予以及在早期勘探活动中不包括土著人的投入是否符合宪法,一些悬而未决的索赔被撤销。法院于2023年9月裁定,保有权制度确实需要规定加强土著群体的控制权。这给不列颠哥伦比亚省的勘探是否会受到严重影响带来了很大的不确定性,因此,除非该系统对于像我们这样的初级勘探者来说显然不会变得不可行,否则除了保持良好的信誉外,公司预计不会对我们的房产采取太多行动。
自2014年4月23日起,我们与全美资源有限责任公司和TY & Sons Investments Inc.签订了有关Summa, LLC的运营协议。Summa, LLC是一家于2013年12月12日注册成立的内华达州有限责任公司,我们持有25%的会员资格。Summa的成立是为了通过霍华德·休斯——休斯公司收购和管理源自60年代和70年代的剩余土地,霍华德·休斯当时疯狂地购买了采矿房产。我们公司对Summa, LLC的资本出资为12.5万美元,其中10万美元为现金,余额为服务。迄今为止,我们已经向Summa, LLC额外捐赠了31,700美元的现金,并且多年来还向Summa, LLC提供了数额不确定的临时地质和土地专业知识。作为表彰,Summa在2020年转让了托诺帕的五块价值不确定的城市地块,自2021年1月以来,已向该公司开具了157,500美元的支票。Tonopah房产于2020年初获得期权,期权持有人已获得该物业的100%权益。Summa仍保留该物业的1%(LTUM的份额为0.25%)的净冶炼厂特许权使用费。最近,Summa与北美白银公司(TSX-V: NSC)签订了一项协议,根据该协议,NSC可以在5年内通过支付20万美元现金或Optionor的自由裁量股份来获得Summa在内华达州贝尔蒙特的索赔(不要与托诺帕的贝尔蒙特矿混淆)的100%利息,并且必须在协议六周年之前选择以每英亩1万美元的价格购买土地(69.96英亩)。如果NSC赚取利息,Summa,LLC将保留1%的净冶炼厂特许权使用费——其中50%随后可能由期权人购买。Summa, LLC在内华达州另外五个项目区仍保留100%的权益(但须遵守2%的NSR),转而支持Summa Corp.(休斯公司的继任实体),而锂业公司仍致力于随便帮助他们推进项目,以便最终可以选择这些项目。
我们公司打算继续在内华达州寻找更多的锂矿产,并对我们在不列颠哥伦比亚省的房地产进行勘探。我们将继续评估我们在内华达州一家私营公司Summa, LLC的25%权益方面的选择,该公司持有霍华德·休斯旗下的Summa Corporation的剩余股份,同时寻找新的潜在客户并评估期权或购买的房产申请。
鱼湖谷地产
鱼湖谷是一个富含锂的海滩(也称为盐滩或盐锅),位于内华达州中西部的埃斯梅拉达县北部,该物业大致集中在417050E 4195350N(NAD 27 CONUS)。我们目前持有18份80英亩的Association Placer索赔,占地约1,440英亩(582.75公顷)。富含锂的第三纪鱼湖形成流纹凝灰岩或灰流凝灰岩积聚在山谷或盆地环境中。随着时间的推移,与这些凝灰岩接触的间质地层水富含锂、硼和钾,这些锂可能易于通过蒸发方法提取。在锂市场萎缩的时候,我们这里的索赔范围已经扩大并收缩了两次,谨慎的做法是只维持基本索赔,以保护资本。
该物业最初是根据内华达锂业公司与内华达州阿拉斯加矿业公司于2009年6月1日签订的采矿租赁购买协议持有的。Inc.、罗伯特·克雷格、芭芭拉·克雷格和伊丽莎白·迪克曼。Nevada Lithium通过八次定期付款向供应商发行了价值35万美元的我们公司普通股。所有付款均由总价值35万美元的股票支付,索赔所有权已转让给我们公司。
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鱼湖谷的地质环境与智利、玻利维亚和秘鲁的盐湖非常相似,更重要的是克莱顿谷,雅宝在那里开设银峰锂盐水。鱼湖谷的交通非常便利,全天候的碎石路从264号和265号国道通往该物业,还有经过维护的碎石路环绕着海滩。距离该物业约10英里处有电力,戴尔村位于南边约12英里处,而内华达州的托诺帕镇位于东边约50英里处。
我们公司完成了对该物业的多项地球化学和地球物理研究,并于2010年秋季在海滩外围进行了短期钻探计划。2011年春季的近地表盐水采样概述了北部海滩北部的硼/锂/钾异常,长约1.3 x 2英里,其岩芯较小,品位较高,锂矿化范围为100至150 mg/L(平均为122.5 mg/L),硼在1,500至2670毫克/升(平均为2,219毫克/升)之间,钾从5,400到8,400 mg/L不等(平均值 7,030 mg/L)。2011年,海滩的潮湿天气阻碍了那里的钻探,但在2012年的大部分时间里,机会之窗出现在2012年秋末。2012年11月/12月,我们在海滩的北端进行了短暂的直推式钻探计划,在17个离散地点的20个洞中共钻了1,240.58英尺(378.09米),并通过网格探测系统地探索了3,356英尺(1,023米)乘2776英尺(846米)的区域。最深的洞为81英尺(24.69米),产生盐水的最浅洞为34英尺(10.36米)。项目期间钻孔的平均深度为 62 英尺(18.90 米)。该项目成功地证明,富含锂硼钾的盐水存在于至少62英尺(18.9米)深的沙质或粉质含水层中,厚度从大约三到十英尺(一到三米)不等。所有样品的平均锂、硼和钾含量分别为47.05 mg/L、992.7 mg/L和0.535%,锂值在7.6 mg/L至151.3 mg/L之间,硼在146至2,160.7 mg/L之间,钾在0.1至1.3%之间。该计划概述的异常值为1,476 x 2461英尺(450米乘750米),并且没有完全划界,因为由于东部和南部的软弱地面条件,可供探测的区域受到限制。使用50 mg/L的锂临界值来定义这种异常,在该区域内,锂、硼和钾的平均含量分别为90.97 mg/L、1,532.92 mg/L和0.88%。2013年9月3日,我们宣布已开始在鱼湖谷进行钻探。由于我们公司希望集中精力的地区有暴风雨和潮湿的天气,该海滩无法通过,因此该项目集中在海滩附近进行更大规模的步出式钻探。这个11洞、1,025英尺的项目确实证明,矿化不会延伸到海滩边缘,因为该项目中遇到的液体都不是特别含盐的,而且返回的锂值小于5 mg/L。
我们公司对这里的结果感到非常满意,并认为鱼湖谷的海滩可能有利于形成 “银峰” 式的锂盐水矿床。我们公司审查了有关含锂、硼和钾地层的总体地质解释的结果。结果证实了目标矿化的存在,进一步的评估计划将侧重于确定矿化的范围和深度。我们公司目前正在评估如何最好地进一步探索这里的选项。
2016年2月,我们与不列颠哥伦比亚省的一家私营公司1032701 B.C. Ltd. 就我们的鱼湖谷锂盐水矿产签署了勘探收益协议。
1032701 B.C. Ltd. 可以选择通过支付总额为30万美元的现金收购鱼湖谷房产的初始80%不可分割权益,在2016年5月6日当天或之前完成上市交易,并以上市交易完成为前提,安排在生效之日后的五个工作日内发行总共40万股普通股,具体如下:(i) 在生效之日后的五个工作日内,
| · | 向我们公司支付10万美元,发行这家在多伦多证券交易所上市的上市公司的20万股普通股。 |
| · | 在最终协议签署一周年之际或之前,向我们公司支付10万美元,并发行Optionee/TSX-V上市的上市公司的100,000股普通股。 |
| · | 在最终协议签署两周年之际或之前,向我们公司支付10万美元,并发行Optionee/TSX-V上市公司的100,000股普通股。 |
期权持有人必须在一周年之前为该物业支付20万美元的合格勘探或开发支出,在两周年之前再支付30万美元,在三周年之前再支付60万美元,并在全额赚取80%的权益之前支付所有款项并采取所有其他措施来维持该物业的良好信誉。此外,将就期权持有人以100万美元的价格购买我们在该物业中的20%权益的条款进行谈判,届时我们的权益将恢复为2 1/2%的净冶炼厂特许权使用费(NSR)。然后,期权持有人可以随时选择以100万美元的价格购买我们NSR的一半。
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2016年4月7日,1032701 B.C. Ltd.被梅尼卡矿业有限公司收购,该公司随后更名为美国锂业公司(多伦多证券交易所股票代码:LI)。与收购1032701有关,根据勘探收益协议,向我们公司发行了20万股普通股。此外,我们还收到了13万美元的付款。2017年3月,美国锂业公司发行了10万股普通股,并向该公司支付了10万美元以履行期权承诺。2018年3月,发行了1万股普通股(因为他们最近以1比10的比例回调了股票),并向公司支付了10万美元。此外,双方商定,锂业公司将把第二年勘探支出的最后期限延长至9月30日。第四2018年,再发行8万股股票。
美国锂业公司对该物业进行了确认的浅层盐水采样,并于2016年在海滩附近钻了两口勘探井。据报道,2018年夏季,他们在该公司索赔附近完成了一项简短的地震勘测,并试图在公司的索赔上钻一个洞,但由于地面潮湿而未成功。4 月 30 日第四2019年美国锂业正式放弃了买方根据协议赚取利息的权利。
2021年4月29日,我们与关联方Altura Mining Limited以及澳大利亚锂业勘探和开发商签署了一份意向书(LOI)。根据2021年10月签署的正式协议,莫雷拉可以通过向公司支付67.5万美元、发行相当于50万澳元的莫雷拉股票并在未来四年内花费200万美元的勘探工作来获得鱼湖谷房产60%的权益。迄今为止,莫雷拉已遵守与协议有关的所有条件和承诺,并一直在分阶段对该物业进行地球物理调查,并表示海滩东北部的钻探已于10月初开始。随着这一选择的推进,该公司确实会随便提供勘探、开发和材料加工方面的专业知识。
圣埃米迪奥地产
位于内华达州西北部瓦肖县的圣埃米迪奥房产于2011年9月通过索赔收购。目前这里持有的四块占地80英亩的Association Placer索赔占地约320英亩(129.50公顷)。根据锂市场的状况,索赔区块已经扩大并收缩了几次。该物业位于内华达州里诺市东北偏北约65英里处,拥有一流的基础设施。
我们在2009年和2010年通过地表采样开发了这一前景,早期的侦察采样确定,大部分海滩的海滩沉积物中都存在锂的异常值。这次采样似乎表明,海滩上最具前景的区域可能位于靠近盆地南缘的新建区块上,在那里,造成这里地热系统的结构也可能影响了沉积物中锂的沉积。
我们公司在 2011 年春季进行了近地表盐水采样,并于 2011 年夏季/秋季进行了高分辨率的重力地球物理调查。然后,我们公司于2011年秋末允许土地管理局进行7孔钻探计划,并于2012年2月初开始了直接推式钻探计划。这里的钻探描绘了一个狭窄的细长浅盐水储层,该储层长度超过2.5英里,与之前的重力调查中概述的盆地特征相邻。从位于该盐水异常中心位置的两个孔中获得了两个超过20毫克/升的锂值。
最近,我们在2012年10月下旬对该勘探区进行了钻探,进一步测试了该物业附近的区域,我们公司先前的勘探发现地下盐水中的锂含量升高。在2012年的计划中,在8个离散的地点共钻探了856英尺(260.89米)。最深的洞为160英尺(48.76米),产生盐水的最浅洞为90英尺(27.43米)。七洞项目的平均深度为107英尺(32.61米)。该计划更好地定义了2012年初发现的盐水中锂异常。这种异常最宽处的宽度约为 0.6 英里(370 米),长度超过 2 英里(3 千米)。在异常中看到的峰值为23.7 mg/l锂,是异常之外背景水平的10至20倍。我们公司认为,就像鱼湖谷一样,圣埃米迪奥的海滩可能有利于 “银峰” 式锂盐水矿床的形成,而最近的钻探表明,异常发生在几个断层的交汇处或附近,这些断层可能为深度形成盐水锂矿床提供了必要的结构环境。
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2016年,我们与1067323 B.C. Ltd.就我们在圣埃米迪奥的房产签署了勘探收益协议。
1067323 B.C. Ltd. 本可以通过支付总额为10万美元的现金收购圣埃米迪奥房产的初始80%不可分割权益,完成上市交易,并以上市交易完成为前提,安排发行由此产生的发行人总共30万股普通股,具体如下:
| · | 在生效日期后的30天内,向我们公司支付10万美元,并发行这家在多伦多证券交易所上市的上市公司的100,000股普通股。 |
| · | 在最终协议签署一周年之际或之前,发行Optionee/TSX-V上市公司的100,000股普通股。 |
| · | 在最终协议签署两周年之际或之前,发行Optionee/TSX-V上市公司的100,000股普通股。 |
期权持有人必须在一周年之前为该物业支付10万美元的合格勘探或开发支出,在两周年之前再支付20万美元,在三周年之前再支付30万美元,并在全额赚取80%的权益之前支付所有款项并采取所有其他行动来维持该物业的良好信誉。此外,Optionee有权以100万美元的价格购买我们在该物业中的20%权益,届时我们的权益将恢复为2 1/2%的净冶炼厂特许权使用费(NSR)。然后,期权持有人可以随时选择以100万美元的价格购买我们NSR的一半。
2016年5月24日,1067323 B.C. Ltd.被美国锂业公司(多伦多证券交易所股票代码:LI)收购。与收购1067323有关,根据勘探收益协议,向我们公司发行了10万股普通股。此外,我们还收到了10万美元的付款。迄今为止,根据该期权协议,该公司已收到20万股美国锂业股份作为对价。
American Lithium Corp没有对该前景进行任何可观的勘探工作,该公司免除了期权协议第一年的10万美元勘探支出条款。2018年6月初,该公司被告知美国锂业允许收益期权失效。该公司获得了位于温尼马卡的BLM的钻探许可,可以在这里钻多达3个RC钻孔,该公司原本打算在2019年钻探这些钻孔,但是由于当时锂市场的低迷,这里的勘探被搁置了。
9 月 16 日第四2021 Lithium Corporation与Surge Battery Metals签署了一项协议,根据该协议,Surge可以通过支付初始5万美元并发行20万股Surge(多伦多证券交易所-v: Nili)股票来获得该公司位于内华达州沃肖县的圣埃米迪奥盐水锂矿区80%的权益。Surge已承诺在5年内支付62万美元的现金和股票,同时在此期间承担了100万美元的财产支出。履行上述承诺后,Surge将被视为已获得其不可分割的80%权益,并可能与该公司成立合资企业。Surge Battery Metals在勘探区块上完成了一些地球化学工作,并于2022年夏季正式通知锂业公司,他们将放弃该物业的所有权益。2022年秋季,该公司完成了对该物业的受控源音频电磁大地电学(CSAMT)调查,目前正在考虑下一步的勘探和开发该物业。
不列颠哥伦比亚省糖片石墨特性
2013年6月6日,我们与Herb Hyder签订了采矿权出售协议,根据该协议,海德先生同意向我们公司出售位于不列颠哥伦比亚省切里维尔地区的50.829英亩(20.57公顷)的土地。作为购买该物业的对价,我们向海德先生发行了25万股公司普通股。除了收购的索赔外,我们公司在随后的几个月中还不同时间质押或收购了另外13份索赔,使保有权的总面积达到约19,816英亩(8,020公顷)。这里感兴趣的片状石墨矿化主要存在于石墨石英/黑云母和较小的石墨钙硅酸盐片麻岩中。不列颠哥伦比亚省糖业勘探区总体区域的岩石与东南55英里(90公里)处的水晶石墨矿床区域的主岩相似。在过去的三年中,这里的索赔区块已从战略上减少,该公司目前拥有一个占地203英亩(82.23公顷)的土地所有权。
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BC Sugar的物业位于Shushwap变质复合体内,地质环境有利于形成片状石墨矿床,并且位于物流良好的区域,项目区域内有大量的伐木道路网络。此外,伦比镇位于该物业以南约19英里(30公里)处,而弗农市位于索赔区西部西南仅30英里(50公里)处。
2013年12月,我们收到了不列颠哥伦比亚糖业公司2013年10月勘探和地质计划的最终化验结果。这项工作扩大了已知的含石墨片麻岩下方的区域,并对舒格湖、气象站和泰勒溪放映区进行了进一步的评估。在气象站附近,又采集了13个样本,并在该地区的几个露头之一进行了手工挖沟。在沟槽中,5.2 米的间隔平均返回 3.14% 的石墨碳,全部集中在相对易碎的氧化片麻岩主岩中。此外,在该地区还发现了一块热液或矿脉型矿化石墨石英巨石,其石墨碳品位高达4.19%。在这次计划中没有发现这块巨石的来源,但人们认为它接近其原点。代表此处矿化的样本被采集用于岩石学研究,该样本于2013年底收到。2014 年 9 月执行了一项简短的评估工作计划,以确保在预计将该资产出售给 Pathion Inc. 之前,一揽子计划中的所有索赔都信誉良好。撰写评估报告的咨询地质学家提出了有关挖沟以及最终钻探气象站所示的建议。我公司于2015年5月初向不列颠哥伦比亚省政府提交了一份工作通知,使我们公司能够在气象站上进行挖掘机挖沟、取样和地质测绘计划。2015 年 5 月,我们与拉斯维加斯的荷航地球科学有限责任公司签署了一项协议,对气象站泰勒溪地区的物业进行一次简短的探地雷达 (GPR) 调查。GPR 调查和 GEM-2 电磁 (EM) 调查大约在 2015 年 5 月中旬进行。由于浅层地下水分饱和度,GPR调查没有提供有用的数据。电磁调查成功地生成了已知矿化的异常,并将该异常扩展到由冰川/河流填埋层组成的覆盖区域向西。Lithium Corporation对新兴市场调查的结果感到满意,并修改了我们的工作计划,纳入了以本次调查结果为基础的其他工作。
2015 年 8 月,我们的《挖沟工作通知》获得不列颠哥伦比亚省政府的批准,并于 10 月开始施工。挖掘了一条 265.76 英尺(81 米)的战沟,并对石墨片麻岩进行了测绘和取样。在所有23个样本中,都是在69米的暴露矿化区上采集的,可以安全地进行采样。沟槽深度从半固结岩石区域的1.2米到主要分解物质区域的4.8米不等。有一段大约 12 米长的沙沟,河流一直延伸到一个古老的河床里,挖掘机无法到达据推断深度大于 5 米的石墨材料。此外,还有一个深度为4.8至5米的4米部分,在深度可以看到石墨矿化,但无法安全地进行采样。
采样的整个 69 米间隔的石墨碳平均含量为 1.997%,矿化作用在各个方向上都保持开放。在这段间隔内,有一个30米的部分,平均石墨碳含量为2.73%,在这段时间内,有一个12米的部分,平均石墨碳含量为2.99%。矿化效果最好、最易碎的物质靠近上述废弃的河道,看来靠近这一特征导致了这里遇到的深层风化剖面。确定易碎材料的期限和范围是该计划的两个主要目标,因为这种材料与Eagle Graphite开采的材料非常相似,开采和加工起来非常容易/经济,并且通常在恒定的宽度下含有最高的石墨百分比。
该公司于2017年修订了挖沟许可证,并于2018年5月实施了一项由12个机械化试验坑组成的计划。这项工作是在气象站区以东1至1.5千米的区域内完成的,该区域在2015年FDEM地球物理调查中探测到的由许多离散导体组成的区域。其中三个矿坑拦截了风化的弱至中等矿化石墨材料,最好的测定结果是2.62%的石墨、碳,六个试验坑位于非矿化基岩的底部。其余三人在达到所用挖掘设备的最大挖掘能力之前没有到达基岩或拦截石墨材料。由于2023年石墨产品价值大幅下跌,以及不列颠哥伦比亚省最高法院早些时候在 “我们的近期业务” 标题下讨论的预期不列颠哥伦比亚省最高法院的裁决,该公司最近将其置于 “次要地位”,转而开发具有更大商业利益的其他前景。我们乐观地认为,两方面的情况都将有所改善,并预计该物业将在2024年夏季开始施工。
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北方大烟房地产
在2011年至2012年期间,该公司在内华达州奈县北大烟谷的BLM土地上进行了地球物理和地球化学研究,该地区的沉积物和盐水中都存在地球化学异常。该地区的地质环境与我们的其他盐水勘探区以及这里西南部的克莱顿谷非常相似,过去曾经历过一些地热和石油勘探。2016年4月,Lithium Royalty Corp(一家全资子公司,我们原本计划通过该子公司建立锂矿物业组合)通过在这里质押一批矿产权,收购了该前景。2016年5月13日,我们的全资子公司将该物业的100%权益出售给了私人公司1069934 Nevada Ltd.(“买方”)。支付给Lithium Royalty Corp. 的对价主要包括 “买方母公司”(1069934 B.C. Ltd.)的30万股股份,并保留了该物业的特许权使用费。没有做任何可观的工作,根据2017年9月13日的协议,锂业公司同意将1069934内华达有限公司的股票回售给圣安东矿业公司(继任公司),后者随后允许这里的索赔失效。2022年5月11日,我们与关联方莫雷拉公司签署了一份协议书,根据该协议,莫雷拉可以在签署意向书时向该公司支付65,000美元,在签署正式协议时发行价值10万美元的莫雷拉股票,并在未来四年正式协议签署周年纪念日发行价值类似的美元股票,从而获得我们在North Big Smoky盐水中锂资产的60%权益。此外,在期权协议的第一至第四年,莫雷拉必须将勘探支出分别为10万美元、20万美元、30万美元和40万美元。如果他们履行这些义务,他们将获得该房产不可分割的60%权益,并可能在1年内以75万美元的价格再购买20%的利息,并在次年内以75万美元的价格购买剩余的20%的权益。如果莫雷拉收购锂业公司在该物业中的不可分割营运权益,该公司将恢复为2.5%的净冶炼厂特许权使用费,其中1/2将由莫雷拉以100万美元的价格购买。随后,锂业公司于2022年初对该区域进行了重新质押。自从选择该财产以来,Morella进行了控制源Audio-Mantetelluric地球物理和沉积物地球化学调查,在原始期权索赔区块附近提出了更多索赔,并在此处先前索赔的北部和西部进行了非毗连区域。最近,莫雷拉(Morella)完成了对该物业的钻探计划,其中遇到了异常的粘土中锂矿化。
休斯索赔
自2014年4月23日起,我们与All American Resources、L.L.C和TY & Sons Investments Investments Inc.就Summa, LLC签订了运营协议。Summa, LLC是一家成立于2013年12月12日的内华达州有限责任公司,我们在霍华德·休斯曾经拥有大量持股的多项专利采矿索赔中持有25%的成员资格。我们公司向Summa, LLC支付的初始出资为12.5万美元,其中10万美元为现金,其余为服务业。
我们公司参与了Summa的成立,该公司拥有88个收费所有权专利矿脉索赔,涵盖了约1,191.3英亩的潜在矿地。我们公司最近与其他参与者签署了一份联合运营协议,以管理Summa的行为和土地的开发。我们公司的总裁汤姆·刘易斯被任命为Summa的管理成员。
休斯的土地位于内华达州的六个独立勘探区,其中最引人注目的是奈县的托诺帕区块,Summa在那里拥有56份索赔,占地约770英亩,位于历史悠久的采矿营地中心,那里主要生产超过180万盎司的黄金和1.74亿盎司的白银。休斯的说法包括托诺帕过去许多多产的生产商,例如贝尔蒙特、沙漠女王和中途岛矿山。此外,还有人声称位于托诺帕以南的克朗代克东部矿区,以及位于托诺帕东北约40英里处的内华达州贝尔蒙特镇(不要与托诺帕的贝尔蒙特主张混淆),该镇是1800年代另一个著名的白银生产商。
23 |
目录 |
在法院于2013年授予Summa所有权后,有关Summa持有的Tonopah资产的持续诉讼使Summa无法立即在该物业上投入时间或金钱,但是在2018年,Summa在托诺帕第五司法法院赢得了一起 “无声所有权” 诉讼,该案裁定Summa的所有权优于所有其他索赔人。随后对该判决的上诉于2018年晚些时候被撤销,因此没有采取进一步行动。Summa于2020年1月14日签署了有关Tonopah房产的意向书,根据该意向书,1237025 BC Ltd可以在未来5年内分阶段支付40万美元的现金、发行40万美元的股票和承担150万美元的勘探支出,从而获得该物业的100%权益(但需缴纳1.0%的净冶炼厂特许权使用费或NSR)。期权持有人还有权以150万美元的价格购买四分之一的NSR,以及将来以250万美元的价格再购买四分之一的NSR的权利。最终协议于2020年3月签署,1237025 BC Ltd随后与Pinnacle North Gold Corp. 合并,后者随后更名为Summa Silver Corp. Simma Silver在2020年下半年积极勘探该物业,在29个钻孔中钻探约14,000米。此外,在锂业公司人员的协助下,该项目的贝尔蒙特尾矿部分进行了更多工作,自收购以来,他们一直在积极推广和推进Tonopah持股的这一方面。2021年,Summa Silver加快了期权协议的收益条款,并转让了该物业的100%权益。Summa仍保留该物业的1%(LTUM不可分割份额0.25%)的净冶炼厂特许权使用费。最近,Summa与电气金属(美国)有限公司(前身为内华达银业公司)就Summa在内华达州贝尔蒙特的索赔达成协议,根据该协议,EML可以在5年内通过支付20万美元现金或由Optionor自行决定股份来赚取100%的利息,并且必须在协议六周年之前选择以每英亩1万美元的价格购买土地(69.96英亩)。如果EML赚取利息,Summa,LLC将保留1%的净冶炼厂特许权使用费——其中50%随后可能由期权人购买。Summa, LLC在内华达州另外五个项目区仍保留100%的权益(但须遵守2%的NSR),转而支持Summa Corp.(休斯公司的继任实体),而锂业公司仍致力于随便帮助他们推进项目,以便最终可以选择这些项目。
我们目前正在寻找其他被认为有可能容纳锂、石墨、镍钴和稀土元素矿化的特性,并正在评估第三方为我们公司带来的各种机会。
此外,我们公司继续其生成计划,探索下一代电池相关材料的新沉积物。
运营结果
截至2023年9月30日的三个月与截至2022年9月30日的三个月相比
在截至2023年9月30日的三个月期间,我们的净亏损为171,836美元,比截至2022年9月30日的三个月期间净亏损92,465美元多出79,371美元。我们在这两个时期中业绩的变化主要是咨询费、勘探费用和专业费增加的结果。
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目录 |
下表汇总了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月期间的关键比较项目及其相关增长(减少):
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| 三个月已结束 9月30日 2023 |
|
| 三个月已结束 9月30日 2022 |
|
| 在之间切换 三个月期限已结束 2023 年 9 月 30 日和 9 月 30 日 2022 |
| |||
专业费用 |
| $ | 15,575 |
|
| $ | 7,766 |
|
| $ | 7,809 |
|
折旧 |
|
| 1,833 |
|
|
| 1,833 |
|
|
| - |
|
勘探费用 |
|
| 34,875 |
|
|
| 1,622 |
|
|
| 33,253 |
|
咨询费 — 关联方 |
|
| 76,000 |
|
|
| 45,000 |
|
|
| 31,000 |
|
咨询费 |
|
| 16,200 |
|
|
| 6,250 |
|
|
| 9,950 |
|
过户代理和申报费 |
|
| 11,719 |
|
|
| 6,647 |
|
|
| 5,072 |
|
旅行 |
|
| 3,060 |
|
|
| 4,877 |
|
|
| (1,817 | ) |
一般和行政 |
|
| 8,966 |
|
|
| 11,088 |
|
|
| (2,122 | ) |
其他损失(收入) |
|
| 3,608 |
|
|
| 7,832 |
|
|
| (3,774 | ) |
净亏损(收入) |
| $ | 171,836 |
|
| $ | 92,465 |
|
| $ | 79,371 |
|
截至2023年9月30日的九个月与截至2022年9月30日的九个月相比
在截至2023年9月30日的九个月期间,我们的净亏损为590,937美元,比截至2022年9月30日的九个月期间净亏损1,051,744美元少460,807美元。我们在这两个时期内业绩的变化主要是咨询费(关联方、咨询费和勘探费用)减少的结果。
下表汇总了截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月期间的关键比较项目及其相关增长(减少):
|
| 九个月已结束 9月30日 2023 |
|
| 九个月已结束 9月30日 2022 |
|
| 在之间切换 九个月期已结束 2023 年 9 月 30 日和 9 月 30 日 2022 |
| |||
专业费用 |
| $ | 51,101 |
|
| $ | 50,079 |
|
| $ | 1,022 |
|
折旧 |
|
| 5,499 |
|
|
| 5,499 |
|
|
| - |
|
勘探费用 |
|
| 43,452 |
|
|
| 82,140 |
|
|
| (38,688 | ) |
咨询费 — 关联方 |
|
| 245,984 |
|
|
| 457,967 |
|
|
| (211,983 | ) |
咨询费 |
|
| 82,153 |
|
|
| 395,980 |
|
|
| (313,827 | ) |
过户代理和申报费 |
|
| 24,917 |
|
|
| 23,874 |
|
|
| 1,043 |
|
旅行 |
|
| 5,656 |
|
|
| 11,702 |
|
|
| (6,046 | ) |
一般和行政 |
|
| 30,000 |
|
|
| 21,616 |
|
|
| 8,384 |
|
其他损失(收入) |
|
| 102,175 |
|
|
| 2,887 |
|
|
| 99,288 |
|
净亏损(收入) |
| $ | 590,937 |
|
| $ | 1,051,744 |
|
| $ | (460,807 | ) |
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目录 |
收入
自成立以来,我们没有获得任何收入,我们预计下个季度也不会有收入。
流动性和资本资源
截至2023年9月30日,我们的资产负债表反映了4,104,413美元的流动资产。截至2023年9月30日,我们的现金为3,739,217美元,营运资金为1,775,915美元。我们有足够的营运资金,使我们能够在未来十二个月内执行既定运营计划。
营运资金
|
| 在 9月30日 2023 |
|
| 在 十二月三十一日 2022 |
| ||
流动资产 |
| $ | 4,104,413 |
|
| $ | 3,988,415 |
|
流动负债 |
|
| 2,328,498 |
|
|
| 2,030,680 |
|
营运资金 |
| $ | 1,775,915 |
|
| $ | 1,957,735 |
|
我们预计将产生亏损,因此将来可能无法继续运营。
现金流
|
| 九个月已结束 |
| |||||
|
| 9月30日 |
| |||||
|
| 2023 |
|
| 2022 |
| ||
(用于)经营活动的净现金 |
| $ | (312,057 | ) |
| $ | (296,586 | ) |
投资活动提供的净现金 |
|
| 140,082 |
|
|
| 129,350 |
|
融资活动提供的净现金 |
|
| 334,281 |
|
|
| 1,348,800 |
|
同期现金净增加(减少) |
| $ | 162,306 |
|
| $ | 1,181,564 |
|
经营活动
在截至2023年9月30日的九个月中,用于经营活动的净现金为312,057美元,较截至2022年9月30日的九个月的净现金流出量296,586美元减少了15,471美元。
投资活动
在截至2023年9月30日的九个月中,投资活动提供的现金为140,082美元,比截至2022年9月30日的九个月中投资活动提供的129,350美元现金增加了10,732美元。
融资活动
在截至2023年9月30日的九个月中,融资活动提供的现金为334,281美元,而在截至2022年9月30日的九个月中,融资活动提供的现金为1348,800美元。
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目录 |
我们估计,未来12个月的运营费用和营运资金需求如下:
未来十二个月的估计净支出 |
| |||
|
|
|
| |
一般和管理费用 |
| $ | 461,000 |
|
勘探费用 |
|
| 500,000 |
|
旅行 |
|
| 30,000 |
|
总计 |
| $ | 891,000 |
|
迄今为止,我们一直依靠出售股票的收益来维持基本的最低运营支出;但是,我们无法保证我们将确保股票的进一步出售,也无法保证我们的唯一高级管理人员和/或董事将来会向我们提供任何贷款。我们估计,维持企业基本运营的成本(包括履行公开报告义务的成本)约为每月4500美元。由于截至2023年9月30日,我们目前的现金状况约为3,739,217美元,我们估计我们确实有足够的现金来维持未来十二个月的基本运营。
我们不知道有任何已知的趋势、需求、承诺、事件或不确定性会导致或合理可能导致我们的流动性以任何实质性方式增加或减少。
股权融资
2021 年 1 月 25 日,我们签订了一份购买协议(”购买协议“)和注册权协议,(注册权协议“),与林肯公园资本基金有限责任公司合作 (”林肯公园“),根据该协议,林肯公园已承诺购买公司不超过10,300,000美元的普通股,每股面值0.001美元(普通股“)。在执行购买协议方面,公司以16万美元的收购价出售了380,952股普通股,林肯公园购买了380,952股普通股(”原始购买”),然后是另外 357,995 股股票(”首次购买”)在美国证券交易委员会于2021年4月批准S-1文件后,售价为15万美元。
根据购买协议的条款和条件,公司有权但没有义务向林肯公园出售,林肯公园有义务购买价值高达10,300,000美元的普通股。公司出售普通股(如果有的话)将受到某些限制,并且可能在公司同意向美国证券交易委员会提交的关于根据购买协议已经发布和可能发布的关于普通股转售的注册声明之日起的36个月内由公司自行决定不时出售(”秒“) 根据注册权协议,由美国证券交易委员会宣布生效,并提交与之相关的最终招股说明书,并满足购买协议中规定的其他条件,所有这些条件都超出了林肯公园的控制范围(即满足所有这些条件的日期,”开课日期“)。公司还有权,但没有义务在生效日期以收购价格(定义见下文)向林肯公园出售不超过15万美元的普通股。
根据购买协议,在购买协议期限以内的任何工作日,公司有权自行决定向林肯公园出示购买通知(每份通知均为”购买通知“) 指示林肯公园每个工作日最多购买100,000股普通股,如果公司普通股价格不低于每股0.25美元,则最多可购买15万股;如果公司普通股价格不低于每股0.35美元,则最多购买20万股;如果公司普通股价格不低于0.50美元,则最多购买25万股(普通购买“)(但须根据购买协议中规定的任何重组、资本重组、非现金分红、股票拆分、反向股票拆分或其他类似交易进行调整)。在每种情况下,林肯公园在任何一次定期购买中的最高承诺金额不得超过500,000美元。购买协议规定了每股收购股的收购价格(”购买价格“) 等于以下两项中较小值的 93%:
· | 收购当日公司普通股的最低销售价格;以及 |
|
|
· | 在截至购买普通股前一个工作日的连续十二个工作日内,公司普通股三个最低收盘价的平均值。 |
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目录 |
此外,在公司向林肯公园提交购买通知的任何日期,公司还有权自行决定向林肯公园出示加速购买通知(每份通知都是”加速购买通知“) 指示林肯公园购买一定数量的股票(”加速购买“) 等于 (i) 根据此类定期购买购买的普通股数量的三倍;以及 (ii) 在所有期间交易的公司普通股总股数的30%,或者,如果在适用的加速购买日突破了购买协议中规定的某些交易量或市场价格门槛,则在适用的加速购买日的任何一个门槛之前的正常交易时间部分中以较低者为准(适用的 “加速购买” 的期限日期,”加速购买期“)。每次此类加速购买的每股普通股购买价格将等于以下两者中较低者的93%:
· | 在适用的加速购买日适用的加速购买期内,公司普通股的交易量加权平均价格;以及 |
|
|
· | 适用的加速购买日公司普通股的收盘价。 |
林肯公园无权要求公司向林肯公园出售任何普通股,但林肯公园有义务按照公司的指示进行收购,但须遵守某些条件。林肯公园必须为普通股支付的每股价格没有上限。
公司向林肯公园发行了1,375,779股普通股作为承诺股,作为在执行日签订购买协议的对价。
根据购买协议向林肯公园出售普通股的实际情况将取决于公司不时确定的各种因素,包括市场状况、普通股的交易价格以及公司对公司及其运营适当资金来源的决定。林肯公园无权要求公司进行任何销售,但有义务根据购买协议按照公司的指示从公司购买。林肯公园已承诺不以任何方式促成或参与对公司股票进行任何直接或间接的卖空或套期保值。
截至2023年9月30日,该公司已向林肯公园发行了21,440,797股股票,总收益为4,055,108.15美元。
未来融资
我们预计将继续依赖普通股的股票出售来继续为我们的业务运营提供资金。增发股票将导致稀释现有股东。无法保证我们会实现任何额外的股权证券出售,也无法保证我们会安排债务或其他融资来为我们计划的业务活动提供资金。
除了林肯公园协议外,我们目前没有其他的未来融资安排。尽管这种安排应使我们能够继续执行目前的业务计划,但公司普通股价格不可预见的市场波动可能会定期使未来根据协议条款出售公司股票变得不可取,从而影响我们继续使用该工具融资的能力。
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目录 |
资产负债表外安排
我们没有资产负债表外安排会或合理地可能对我们的财务状况、财务状况的变化、收入或支出、经营业绩、流动性以及对股东具有重要意义的资本支出或资本资源产生当前或未来影响。
关键会计政策
探索舞台公司
所附财务报表是根据与勘探阶段公司的会计和报告有关的公认会计原则编制的。勘探阶段的公司是指计划中的主要业务尚未开始或如果其运营已经开始,则没有从中获得可观收入的公司。
会计基础
我们公司使用美利坚合众国普遍接受的应计制会计和会计原则(“GAAP” 会计)。我们公司已采用12月31日的财政年度结束日期。
现金和现金等价物
现金包括账内现金、活期存款和期限为三个月或更短的短期工具。
信用风险的集中度
我们公司的现金存放在银行存款账户中,其余额有时可能超过联邦保险限额。我们公司持续监控其银行关系,因此此类账户没有遭受任何损失。我们公司认为,在现金和现金等价物方面,我们不会面临任何重大的信用风险。
估算值的使用
按照公认的会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设,这些估计和假设会影响财务报表之日报告的资产和负债金额、或有资产和负债的披露以及报告所述期间报告的收入和支出数额。实际结果可能与这些估计值不同。
收入确认
我们公司尚未实现运营收入。一旦我们公司开始运营,我们将在交付货物或完成服务时确认收入,前提是有令人信服的协议证据,客户已批准接受,费用是固定的,或者可以根据规定的条款和条件的完成情况确定,并且有可能收取任何相关的应收账款。
每股亏损
每股基本亏损的计算方法是将普通股股东可获得的亏损除以该年度已发行普通股的加权平均数。摊薄后每股收益的计算假设只有在证券的转换、行使或发行会对每股收益产生摊薄影响的情况下,才会进行证券的转换、行使或有发行。可转换证券的摊薄效应反映在应用 “如果转换” 法摊薄后的每股收益上。在发生亏损的时期,根据期权和认股权证发行股票的影响将是反摊薄的,因此每股基本亏损和摊薄后亏损是相同的。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的期间,该公司没有任何摊薄证券。
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目录 |
所得税
资产负债法用于核算所得税,方法是确认递延所得税资产和负债,以应对账面金额与资产和负债的税基之间的暂时差异所产生的预期未来税收后果。
金融工具
我们公司的金融工具包括现金、存款、预付费用以及应付账款和应计负债。除非另有说明,否则管理层认为,我们公司不会因这些金融工具而面临重大利息、货币或信用风险。由于此类资产和负债的到期日短,并且能够迅速清算,因此除非另有说明,否则这些金融工具的公允价值接近其账面价值。
矿物特性
勘探、持有和保留未经证实的矿产租赁财产的费用在发生时记作支出。矿产购置成本被资本化,包括许可证和租赁付款。尽管我们公司已采取措施核实其拥有权益的矿产的所有权,但这些程序并不能保证我们公司的所有权。此类财产可能受事先协议或转让的约束,所有权可能会受到未被发现的缺陷的影响。当存在减值指标且估计由这些资产产生的未贴现现金流小于资产的账面金额时,将记录运营中使用的矿产资产的减值损失。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的期间,分别录得0美元和0美元的减值。
最近的会计公告
2016年1月,财务会计准则委员会(“FASB”)发布了2016-01年会计准则更新(“ASU”),“金融工具——整体(子主题825-10):金融资产和金融负债的确认和计量”,该报告修订了美国普遍接受的会计原则中关于金融工具分类和计量的指导方针。当前指导方针的变更主要影响股票投资的会计核算、公允价值期权下的金融负债以及金融工具的列报和披露要求。此外,亚利桑那州立大学在确认可供出售债务证券的未实现亏损所产生的递延所得税资产时,澄清了与估值补贴评估相关的指导方针。新准则适用于2017年12月15日之后开始的财政年度和过渡期,并将在该指导方针生效的第一个报告期开始时通过对资产负债表进行累积效应调整来采用。不允许提前采用,除非规定在其他综合收益中记录公允价值期权下因特定工具的信用风险而产生的金融负债的公允价值变化。我们公司目前正在评估采用该标准的影响。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
作为 “小型申报公司”,我们无需提供本项目所要求的信息。
第 4 项。控制和程序
管理层关于披露控制和程序的报告
我们维持披露控制和程序,旨在确保根据以下规定提交的报告中需要披露的信息 1934 年《证券交易法》经修订后,将在美国证券交易委员会规则和表格规定的期限内进行记录、处理、汇总和报告,这些信息将被积累并传达给我们的管理层,包括我们的总裁(我们的首席执行官、首席财务官和首席会计官),以便及时就所需的披露做出决定。
截至本报告所涵盖的季度末,我们在总裁(我们的首席执行官、首席财务官和首席会计官)的监督和参与下,对披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。综上所述,我们的总裁(我们的首席执行官、首席财务官和首席会计官)得出结论,截至本季度报告所涉期末,我们的披露控制和程序已生效。
C财务报告内部控制的变化
在本报告所涉期间,我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们对财务报告的内部控制产生重大影响的变化。
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目录 |
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼
在正常业务过程中,我们可能会不时卷入与其运营引起的索赔有关的诉讼。我们没有参与任何悬而未决的法律程序或诉讼,据我们所知,除以下情况外,没有任何政府机构正在考虑任何我们作为当事方或我们的任何财产所参与的诉讼,这些诉讼合理地可能会对我们产生重大不利影响:
第 1A 项。风险因素
作为 “小型申报公司”,我们无需提供本项目所要求的信息。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
不得出售未注册的股票证券。
第 3 项。优先证券违约
没有。
第 4 项。矿山安全披露
不适用。
第 5 项。其他信息
没有。
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目录 |
第 6 项。展品
展览 数字 |
| 描述 |
(3) |
| 公司章程和章程 |
3.1 |
| 公司章程(参照我们于 2007 年 12 月 21 日在 SB-2 表格上提交的注册声明纳入) |
3.2 |
| 章程(参照我们于 2007 年 12 月 21 日提交的 SB-2 表格注册声明合并) |
3.3 |
| 合并条款(参照我们于2009年10月2日提交的8-K表格最新报告而成立) |
3.4 |
| 变更证书(参照我们于 2009 年 10 月 2 日提交的表格 8-K 最新报告而成立) |
(4) |
| 定义证券持有人权利的文书,包括契约 |
4.1 |
| 2009 年股票期权计划(参照我们于 2009 年 12 月 30 日提交的 8-K 表最新报告而成立) |
(10) |
| 重大合同 |
10.1 |
| 内华达锂业公司、内华达矿业公司、罗伯特·克雷格、芭芭拉·克雷格和伊丽莎白·迪克曼于2009年6月1日签订的租赁购买协议。(参照我们于2009年10月26日提交的8-K表格最新报告) |
10.3 |
| 我们公司与托马斯·刘易斯于2013年4月15日签订的采矿期权协议(参照我们于2013年4月22日提交的8-K表最新报告合并) |
10.4 |
| 我们公司与Herb Hyder于2013年6月6日签订的矿业索赔销售协议(参照我们于2013年6月12日提交的8-K表最新报告合并) |
10.5 |
| 我们公司与汤姆·刘易斯于2013年8月30日签订的信托协议(参照我们在2013年11月7日提交的10-Q表季度报告合并) |
10.6 |
| 我们公司 All American Resources, L.L.C. 与 TY & Sons Investments Inc. 之间的运营协议于2014年4月23日生效(参照我们于2014年4月29日提交的8-K表最新报告合并) |
10.7 |
| 我们公司与Pathion, Inc. 于2014年8月15日签订的资产购买协议(参照我们于2014年11月7日提交的10-Q表季度报告合并) |
10.8 |
| 我们公司与1032701 B.C. Ltd.之间的勘探收益协议于2016年2月10日生效(参照我们在2016年3月15日提交的8-K表最新报告合并) |
10.9 |
| 我们公司 1067323 Nevada Ltd. 与 1067323 B.C. Ltd. 之间的勘探收益协议于 2016 年 2 月 10 日生效(参照我们于 2016 年 5 月 11 日提交的 8-K 表格最新报告合并) |
10.10 |
| 锂业公司与林肯公园资本基金有限责任公司之间的购买协议,日期为2021年1月25日。(参照我们于2021年1月28日提交的8-K表最新报告) |
10.11 |
| 锂业公司与林肯公园资本基金有限责任公司于2021年1月25日签订的注册权协议(参照我们于2021年1月28日提交的8-K表最新报告合并) |
(14) |
| 道德守则 |
14.1 |
| 《商业行为与道德守则》(参照我们于2013年4月15日提交的10-K表年度报告) |
(21) |
| 注册人的子公司 |
21.1 |
| Lithium Royalty Corp,内 |
(31) |
| 规则 13a-14 (d) /15d-14d) 认证 |
31.1* |
| 第 302 节首席执行官、首席财务官和首席会计官的证明 |
(32) |
| 第 1350 节认证 |
32.1* |
| 第906节首席执行官、首席财务官和首席会计官的证明 |
101* |
| 交互式数据文件 |
101.INS |
| XBRL 实例文档 |
101.SCH |
| XBRL 分类扩展架构文档 |
101.CAL |
| XBRL 分类扩展计算链接库文档 |
101.DEF |
| XBRL 分类法扩展定义链接库文档 |
101.LAB |
| XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 |
101.PRE |
| XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档 |
* 随函提交。
32 |
目录 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 锂业公司 |
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| (注册人) |
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日期:2023 年 11 月 14 日 | /s/ 汤姆·刘易斯 |
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| 汤姆刘易斯 |
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| 总裁、财务主管、秘书兼董事 |
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| (首席执行官、首席财务官和首席会计官) |
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