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合并淘汰会员2020-01-012020-12-310001527166SRT：可报告法律实体会员CG：合并运营实体成员2020-01-012020-12-310001527166CG：Metropolitan Realestatem记住CG：合并运营实体成员2022-01-012022-12-310001527166CG：Metropolitan Realestatem记住CG：合并运营实体成员2021-01-012021-12-310001527166CG：Metropolitan Realestatem记住CG：合并运营实体成员2020-01-012020-12-310001527166CG：合并运营实体成员CG：巴西管理实体成员2022-01-012022-12-310001527166CG：合并运营实体成员CG：巴西管理实体成员2021-01-012021-12-310001527166CG：合并运营实体成员CG：巴西管理实体成员2020-01-012020-12-310001527166CG：次级票据到期 2061 会员2022-12-310001527166CG：次级票据将于2023年到期成员2022-12-310001527166CG：合并运营实体成员2020-12-310001527166CG：合并运营实体成员2019-12-31




美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549 
表单 10-K/A 
第2号修正案
（Mark One）
☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告
在截至的财年中 12 月 31 日, 2022
或者
☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在过渡期内                     到                     
委员会档案编号： 001-35538
这个 凯雷集团公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
特拉华 45-2832612
（州或其他司法管辖区
公司或组织）		 （美国国税局雇主
证件号）
西北宾夕法尼亚大道 1001 号
华盛顿, 直流, 20004-2505
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
(202) 729-5626
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
普通股CG纳斯达克全球精选市场
凯雷金融有限责任公司2061年到期的4.625％次级票据CGABL纳斯达克全球精选市场
根据该法第12（g）条注册的证券：无
按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的  ý没有¨
用复选标记表示注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。是的¨    没有  ý
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的  ý没有¨
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ý没有¨
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是小型申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人” 和 “小型申报公司” 的定义
大型加速过滤器 ☒  加速过滤器 
☐
非加速过滤器 
☐
  规模较小的申报公司 
☐
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。 ☒
如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记注明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐
用复选标注明这些错误更正中是否有一项是重述，需要根据§240.10D-1 (b)，对注册人的任何执行官员在相关恢复期内获得的基于激励的薪酬进行追回分析。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见该法第12b-2条）。是的☐没有ý
截至2022年6月30日，非关联公司持有的注册人普通股的总市值为美元8,088,355,343.
截至2023年2月8日，注册人已发行的普通股数量为 364,219,014.
以引用方式纳入的文档
注册人与其2023年年度股东大会有关的最终委托书（“2023年委托书”）的部分内容以引用方式纳入本年度报告的10-K表第三部分，如有注明。2023年委托书将在本报告所涉财政年度结束后的120天内向美国证券交易委员会提交。


解释性说明
特拉华州的一家公司凯雷集团公司及其子公司（也可能被称为 “我们”、“我们” 或 “我们的”）于2023年2月9日提交了截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告（“原始10-K表格”），该报告经2023年3月22日提交的原10-K表第1号修正案进行了修订（“第1号修正案”，以及原始的10-K表格，即 “10-K表格”）。公司在10-K/A表格（“第2号修正案”）上提交本第2号修正案，仅用于修改10-K表第二部分第8项 “独立注册会计师事务所报告”，以更正安永会计师事务所（“安永”）财务报表审计意见的Edgarized版本中的印刷错误。Edgarized版的审计意见在描述安永如何处理与衡量本金权益法投资（包括应计业绩分配）相关的关键会计事项时无意中省略了以下陈述：“对于某些选定的基金投资，我们在估值专家的支持下，使用被投资者和市场信息独立制定了公允价值估算，并将其与基金的公允价值估计值进行了比较。”
根据经修订的《证券交易法》（“交易法”）颁布的第12b-15条，我们在本第2号修正案中纳入了10-K表格第8项的全文。但是，除了前一段所述的改动外，没有对该项目的案文作任何修改。按照《交易法》第12b-15条的要求，我们的首席执行官和首席财务官的新认证将作为本第2号修正案的附录31.5、31.6、32.5和32.6提交。安永的新同意书也作为附录23.3提交。
除非另有明确说明，否则本第2号修正案并未以任何方式修改或更新（i）公司的合并财务状况、经营业绩或现金流，或（ii）10-K表格中的披露或附录；也未反映10-K表格提交后发生的事件。除其他外，10-K表格中的前瞻性陈述尚未经过修改，以反映在提交10-K表格后发生的事件或我们所知道的事实，因此应在历史背景下阅读此类前瞻性陈述。此外，本第2号修正案应与10-K表格以及随后向美国证券交易委员会提交的任何文件一起阅读。
2

第 8 项。财务报表和补充数据

独立注册会计师事务所的报告

致凯雷集团的股东和董事会

对财务报表的意见

我们审计了截至2022年12月31日和2021年12月31日的随附凯雷集团公司（以下简称 “公司”）的合并资产负债表、截至2022年12月31日的三年中每年的相关合并运营报表、综合收益、权益变动和现金流量，以及相关附注（统称为 “合并财务报表”）。我们认为，根据美国公认的会计原则，合并财务报表在所有重大方面公允列报了公司截至2022年12月31日和2021年12月31日的财务状况以及截至2022年12月31日止三年的经营业绩和现金流量。

我们还根据上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）的标准，根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的内部控制综合框架（2013年框架）中规定的标准，审计了截至2022年12月31日公司对财务报告的内部控制 还有我们的报告日期为二月 9, 2023 对此发表了无保留意见。

意见依据

这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须在公司方面保持独立。

我们根据PCAOB的标准进行了审计。这些准则要求我们计划和进行审计，以便合理地确定财务报表是否存在因错误或欺诈造成的重大错报。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是错误还是欺诈所致，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查有关财务报表中数额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层采用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的总体列报情况。我们认为，我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。

关键审计事项

下文传达的关键审计事项源于本期对已告知或要求向审计委员会通报的财务报表的审计，并且：(1) 涉及对财务报表至关重要的账目或披露，(2) 涉及我们特别具有挑战性、主观或复杂的判断。关键审计事项的沟通不会以任何方式改变我们对合并财务报表的整体看法，而且我们在下文中通报关键审计事项并未就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独意见。

3

衡量本金权益法投资，包括应计绩效分配
此事的描述截至2022年12月31日，公司投资的账面价值总额约为108亿美元，其中包括对保荐未合并基金（统称 “基金” 或各项 “基金”）的本金权益法投资以及约71亿美元的应计业绩分配。如合并财务报表附注3和6所述，衡量公司本金权益法对基金投资（包括应计业绩分配）的重要输入是管理层对每只基金持有的投资的公允价值的估计。管理层通过应用附注3和6中概述的方法并使用大量不可观察的输入和假设，估算基金投资的公允价值，包括对私人运营公司股权、房地产和某些债务头寸的投资。
 
审计管理层对基金投资公允价值的估算是使用大量不可观察的投入和假设估值的，既复杂又具有很强的判断力，因为这些投资表现出更高的估算不确定性。

我们在审计中是如何解决这个问题的我们获得了理解，评估了设计，并测试了对基金投资估值过程的控制措施的运营有效性。这包括管理层对方法评估的审查控制、公允价值估算中包含的重要投入和假设，以及管理层对这些估算中使用的数据的完整性、准确性和合理性的审查。
 
我们的审计程序涉及使用大量不可观察的输入进行估值，除其他外，包括评估所使用的估值方法是否适当以及测试估值模型的数学准确性。

对于投资样本，我们获得了管理层的估值模型，并将模型中使用的客观输入与公司提供的协议或基础来源文件进行了比较。我们还评估了公允价值估算中使用的不可观察的输入和假设的适当性，方法是将其与基础支撑或可用市场数据进行比较，并评估任何重大调整的适当性。我们的程序因选择进行测试的基金投资的性质而异。

例如，对于私人运营公司股权的某些投资，我们评估了管理层对公开市场可比公司和类似交易的决定是否合适。对于这些选定的投资，我们还通过考虑被投资者的特定和相关市场信息，评估了适用于可比公司的选定利息、税项、折旧和摊销前收益（EBITDA）倍数或贴现率的重大调整。

对于某些选定的基金投资，我们在估值专家的支持下，使用被投资者和市场信息，独立制定了公允价值估算值，并将其与基金的公允价值估算值进行了比较。

对于年内出售的投资样本，我们执行了评估管理层估算的历史合理性的程序。我们还审查了管理层对后续事件和交易的评估，并考虑了它们是否证实或与年终估计相矛盾。

/s/ 安永会计师事务所


自 2002 年以来，我们一直担任公司的审计师。
弗吉尼亚州泰森斯

2023年2月9日


4

独立注册会计师事务所的报告

致凯雷集团的股东和董事会
关于财务报告内部控制的意见
根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的内部控制——综合框架（2013年框架）（COSO标准）中确立的标准，我们对截至2022年12月31日凯雷集团对财务报告的内部控制进行了审计。我们认为，根据COSO标准，截至2022年12月31日，凯雷集团有限公司（以下简称 “公司”）在所有重大方面对财务报告保持了有效的内部控制。
我们还根据上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）的准则审计了截至2022年12月31日和2021年12月31日的公司合并资产负债表，截至2022年12月31日的三年中每年的相关合并运营报表、综合收益、权益变动和现金流量，相关附注和我们2023年2月9日的报告对此表示了无保留意见。
意见依据
公司管理层负责维持对财务报告的有效内部控制，并负责评估随附的管理层财务报告内部控制报告中所包含的财务报告内部控制的有效性。我们的责任是根据我们的审计，就公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须独立于公司。
我们根据PCAOB的标准进行了审计。这些标准要求我们计划和进行审计，以合理地确定是否在所有重大方面对财务报告进行了有效的内部控制。
我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大缺陷的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性，以及在这种情况下执行我们认为必要的其他程序。我们认为，我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。
财务报告内部控制的定义和限制
公司对财务报告的内部控制旨在为财务报告的可靠性提供合理的保证，并根据公认的会计原则为外部目的编制财务报表提供合理的保证。公司对财务报告的内部控制包括：(1) 与保存记录有关的政策和程序，这些记录应以合理的详细程度准确、公允地反映公司资产的交易和处置；(2) 提供合理的保证，即在必要时记录交易以允许根据公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收支只能根据管理层的授权进行公司董事；以及 (3) 就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理的保证。
由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来时期任何有效性评估的预测都可能因条件变化而导致控制不足，或者对政策或程序的遵守程度可能恶化。

//安永会计师事务所

弗吉尼亚州泰森斯
2023年2月9日
5

凯雷集团公司



合并资产负债表
（百万美元）
 十二月三十一日
 20222021
资产
现金和现金等价物$1,360.7 $2,469.5 
合并基金持有的现金和现金等价物209.0 147.8 
限制性现金0.8 5.6 
企业财资投资20.0 — 
投资，包括美元应计绩效拨款7,117.7和 $8,133.0分别截至2022年12月31日和2021年12月31日
10,767.9 10,832.0 
合并基金的投资6,894.4 6,661.0 
来自关联公司的应收账款和其他应收账款，净额579.4 379.6 
应收关联公司账款和其他合并基金应收账款，净额101.9 138.8 
固定资产，净额139.9 143.9 
租赁使用权资产，净额337.0 361.1 
存款和其他78.4 61.7 
无形资产，净额897.8 34.9 
递延所得税资产15.8 14.5 
总资产$21,403.0 $21,250.4 
负债和权益
债务义务$2,271.7 $2,071.6 
合并基金的应付贷款5,905.2 5,890.0 
应付账款、应计费用和其他负债369.2 379.7 
应计薪酬和福利4,320.9 4,955.0 
应付给分支机构362.5 388.1 
递延收入126.4 120.8 
递延所得税负债402.7 487.1 
合并基金的其他负债279.3 683.9 
租赁负债502.9 537.8 
应计返还债务40.9 30.2 
负债总额14,581.7 15,544.2 
承付款和意外开支
普通股，$0.01面值， 100,000,000,000授权股份 (362,298,650和 355,367,876分别截至2022年12月31日和2021年12月31日的已发行和流通股份）
3.6 3.6 
额外的实收资本3,138.5 2,717.6 
留存收益3,401.1 2,805.3 
累计其他综合亏损(322.2)(247.5)
合并实体中的非控股权益600.3 427.2 
权益总额6,821.3 5,706.2 
负债和权益总额$21,403.0 $21,250.4 
参见随附的注释。
6

凯雷集团公司
合并运营报表
（百万美元，股票和每股数据除外）
 截至12月31日的年度
 202220212020
收入
基金管理费$2,030.1 $1,667.5 $1,486.0 
激励费63.7 48.8 37.0 
投资收益
绩效分配1,327.5 6,084.6 1,635.9 
本金投资收益（亏损）570.5 637.3 (540.7)
总投资收入1,898.0 6,721.9 1,095.2 
利息和其他收入135.9 90.7 89.6 
合并基金的利息和其他收入311.0 253.2 226.8 
总收入4,438.7 8,782.1 2,934.6 
开支
薪酬和福利
基于现金的薪酬和福利1,052.0 908.0 849.6 
基于股权的薪酬154.0 163.1 105.0 
绩效分配和与激励费相关的薪酬719.9 2,961.0 779.1 
薪酬和福利总额1,925.9 4,032.1 1,733.7 
一般开支、行政开支和其他开支575.8 431.7 349.3 
利息110.4 113.3 94.0 
合并基金的利息和其他费用211.6 178.5 163.5 
其他非营业支出（收入）1.0 1.5 (7.2)
支出总额2,824.7 4,757.1 2,333.3 
其他收入（亏损）
合并基金的净投资收益（亏损）(41.5)2.5 (21.3)
所得税准备金前的收入1,572.5 4,027.5 580.0 
所得税准备金287.8 982.3 197.2 
净收入1,284.7 3,045.2 382.8 
归属于合并实体非控股权益的净收益59.7 70.5 34.6 
归属于凯雷集团普通股股东的净收益$1,225.0 $2,974.7 $348.2 
每股普通股归属于凯雷集团公司的净收益（见附注14）
基本$3.39 $8.37 $0.99 
稀释$3.35 $8.20 $0.97 
加权平均普通股
基本361,278,064 355,241,653 350,464,315 
稀释365,707,722 362,574,564 358,393,802 

基本上，所有收入都来自公司的关联公司。参见随附的注释。
7

凯雷集团公司
合并综合收益表
（百万美元）
 
 截至12月31日的年度
 202220212020
净收入$1,284.7 $3,045.2 $382.8 
其他综合收益（亏损），扣除税款
外币折算调整，扣除所得税（福利）支出 $ (16.0), $1.2和 $ (33.5) 分别截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度
(107.8)(56.3)49.6 
扣除所得税优惠后的Fortitude可供出售证券的未实现亏损 (5.3) 截至2020年12月31日的财年
— — (20.0)
固定福利计划，净额
该期间未实现的净收益（亏损），扣除所得税（福利）支出为美元4.6, $2.9和 $ (2.3) 分别截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度
14.5 9.5 (9.0)
减去：扣除所得税（福利）支出后扣除美元所得税（福利）支出后的期间未确认收益的重新分类调整0.3, $0.7和 $0.6分别截至2022年12月31日的年度、2021年和2020年12月31日的年度
1.0 2.1 1.8 
其他综合收益（亏损）(92.3)(44.7)22.4 
综合收入1,192.4 3,000.5 405.2 
归属于合并实体非控股权益的综合收益42.1 64.6 37.6 
归属于凯雷集团公司的综合收益$1,150.3 $2,935.9 $367.6 
参见随附的注释。

8

凯雷集团公司
综合权益变动表
（以百万美元为单位的美元和股份）    
常见
单位		普通股合作伙伴'
资本		普通股额外的实收资本留存收益（赤字）累积的
其他
全面
收入（亏损）		合并实体中的非控股权益非-
控制
兴趣爱好
凯雷
馆藏		总计
公平
截至2019年12月31日的余额117.8 — $703.8 $— $— $— $(85.2)$333.5 $2,017.5 $2,969.6 
转化导致的重新分类——合伙人资本(117.8)117.8 (703.8)1.2 702.6 — — — — — 
因转换而产生的重新分类——凯雷控股的非控股权益— 229.4 — 2.3 2,180.9 — (165.7)— (2,017.5)— 
回购的股票— (1.1)— — (26.4)— — — — (26.4)
转换产生的税收影响— — — — (62.9)— 22.8 — — (40.1)
基于股权的薪酬— — — — 113.4 — — — — 113.4 
以股权为基础的奖励而发行的股票— 7.4 — — — — — — — — 
捐款— — — — — — — 210.0 210.0 
分布— — — — (351.3)— — (77.8)— (429.1)
净收入— — — — — 348.2 — 34.6 — 382.8 
合并实体的分离— — — — (10.1)— — (262.3)— (272.4)
货币折算调整— — — — — — 46.6 3.0 — 49.6 
Fortitude可供出售证券的未实现亏损— — — — — — (20.0)— — (20.0)
固定福利计划，净额— — — — — — (7.2)— — (7.2)
截至2020年12月31日的余额— 353.5 $— $3.5 $2,546.2 $348.2 $(208.7)$241.0 $— $2,930.2 














综合权益变动表
（以百万美元为单位的美元和股份）    
普通股常见
股票		额外的实收资本留存收益（赤字）累积的
其他
全面
收入（亏损）		合并实体中的非控股权益总计
公平
截至2020年12月31日的余额353.5 $3.5 $2,546.2 $348.2 $(208.7)$241.0 $2,930.2 
回购的股票(3.2)— — (161.8)— — (161.8)
基于股权的薪酬— 0.1 166.6 — — — 166.7 
以股权为基础的奖励而发行的股票5.0 — — — — — — 
为业绩分配而发行的股票0.1 — 4.8 — — — 4.8 
捐款— — — — — 216.2 216.2 
分布— — — (355.8)— (94.6)(450.4)
净收入— — — 2,974.7 — 70.5 3,045.2 
货币折算调整— — — — (50.4)(5.9)(56.3)
固定福利计划，净额— — — — 11.6 — 11.6 
截至2021年12月31日的余额355.4 $3.6 $2,717.6 $2,805.3 $(247.5)$427.2 $5,706.2 
回购的股票(5.0)$— $— $(185.6)$— $— $(185.6)
基于股权的薪酬— — 162.5 — — — 162.5 
以股权为基础的奖励而发行的股票6.2 — — — — — — 
为业绩分配而发行的股票0.9 — 38.9 — — — 38.9 
与收购 CBAM 相关的已发行股票4.2 — 194.5 — — — 194.5 
与收购阿宾沃思有关的已发行股票0.6 — 25.0 — — — 25.0 
捐款— — — — — 391.2 391.2 
分布— — — (443.6)— (216.8)(660.4)
净收入— — — 1,225.0 — 59.7 1,284.7 
合并后的实体的解散— — — — — (47.6)(47.6)
与收购阿宾沃思相关的非控股权益— — — — — 4.2 4.2 
货币折算调整— — — — (90.2)(17.6)(107.8)
固定福利计划，净额— — — — 15.5 — 15.5 
截至2022年12月31日的余额362.3 $3.6 $3,138.5 $3,401.1 $(322.2)$600.3 $6,821.3 
参见随附的注释。

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合并现金流量表
（百万美元）
 截至12月31日的年度
 202220212020
来自经营活动的现金流
净收入$1,284.7 $3,045.2 $382.8 
调整以调节净收入与经营活动产生的净现金流量：
折旧和摊销147.4 52.0 52.1 
使用权资产减值，扣除经纪人费用— 24.8 — 
基于股权的薪酬154.0 163.1 105.0 
非现金绩效分配和激励费，净额393.6 (1,670.7)(631.8)
非现金本金投资（收益）亏损(553.4)(618.5)534.4 
其他非现金金额(10.3)29.1 (2.9)
合并基金相关：
合并基金投资的已实现/未实现（收益）亏损408.1 (76.6)29.1 
合并基金应付贷款的已实现/未实现（收益）亏损(366.6)74.1 (7.8)
合并基金购买投资(3,826.2)(5,407.0)(3,140.0)
合并基金出售和结算投资的收益2,860.4 4,888.7 2,013.8 
非现金利息收入，净额(12.1)(11.8)(8.1)
合并基金持有的现金及现金等价物的变化(61.0)30.3 13.9 
合并基金持有的其他应收账款的变动19.3 (45.7)(5.4)
合并基金持有的其他负债的变化(336.8)115.6 220.9 
合并基金的其他非现金金额0.1 — 0.5 
购买投资(629.9)(276.7)(271.3)
收购 Fortitude Re 的投资— — (79.6)
出售投资的收益474.9 668.4 307.5 
或有对价的支付(5.7)(48.0)— 
递延所得税的变动，净额(73.2)508.4 134.5 
关联公司应收账款和其他应收账款的变动(82.5)(25.7)1.9 
存款变动等(11.8)(12.5)(2.0)
应付账款、应计费用和其他负债的变化(14.3)105.7 (4.0)
应计薪酬和福利的变化(135.4)239.0 210.1 
因关联公司而发生的变化1.7 0.2 (29.2)
租赁使用权资产和租赁负债的变化(8.8)4.5 (9.8)
递延收入的变化4.5 35.1 16.2 
经营活动提供的（用于）净现金(379.3)1,791.0 (169.2)
来自投资活动的现金流
购买企业财资投资(69.6)— — 
企业财资投资收益50.0 — — 
购买固定资产，净额(40.6)(41.4)(61.2)
收购阿宾沃思，扣除所购现金(150.2)— — 
购买 CBAM 无形资产和投资(618.4)— — 
出售MRE的收益，扣除已售现金— 5.9 — 
出售巴西管理实体的收益，扣除已售现金— 3.3 — 
用于投资活动的净现金(828.8)(32.2)(61.2)
来自融资活动的现金流
信贷额度下的借款— 70.0 294.1 
信贷额度下的还款— (70.0)(329.9)
的发行 4.625扣除融资成本后，2016 年到期的次级票据百分比
— 484.1 — 
回购 3.8752023 年到期的优先票据百分比
— (259.9)— 
CLO借款收益，扣除融资成本73.2 111.7 20.5 
CLO 借款的付款(16.7)(232.5)(3.8)
合并基金应付贷款的净借款624.2 182.9 704.1 
或有对价的支付— (0.1)(0.3)
向普通股股东派息(443.6)(355.8)(351.3)
支付凯雷控股各单位的延期对价(68.8)(68.8)(68.8)
非控股权益持有人的供款391.2 216.2 210.0 
向非控股权益持有人进行分配(216.8)(94.6)(77.8)
为绩效分配而发行的普通股38.9 4.8 — 
回购的普通股(185.6)(161.8)(26.4)
关联公司融资活动到期/应收款项的变动(81.2)(68.7)0.7 
合并基金关联公司应收/应收账款变动和其他应收账款— — (0.8)
由（用于）融资活动提供的净现金114.8 (242.5)370.3 
外汇汇率变动的影响(20.3)(30.8)21.7 
现金、现金等价物和限制性现金增加（减少）(1,113.6)1,485.5 161.6 
现金、现金等价物和限制性现金，期初2,475.1 989.6 828.0 
现金、现金等价物和限制性现金，期末$1,361.5 $2,475.1 $989.6 
补充现金披露
支付利息的现金$91.5 $92.7 $80.1 
为所得税支付的现金$402.1 $402.6 $35.4 
补充非现金披露
发行与收购CBAM和Abingworth相关的普通股$219.5 $— $— 
转换为公司所产生的税收影响，记入权益$— $— $40.1 
合并基金拆分对资产的净影响$(47.7)$(34.4)$(253.6)
现金、现金等价物和限制性现金的对账，期末：
现金和现金等价物$1,360.7 $2,469.5 $987.6 
限制性现金0.8 5.6 2.0 
期末现金、现金等价物和限制性现金总额$1,361.5 $2,475.1 $989.6 
合并基金持有的现金和现金等价物$209.0 $147.8 $148.6 

参见随附的注释。
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合并财务报表附注
1。组织和演示依据
凯雷是全球最大的全球投资公司之一，通过以下方式在其业务中部署私人资本 三可报告的细分市场：全球私募股权、全球信贷和全球投资解决方案（见附注17）。在全球私募股权领域，凯雷为收购、增长、房地产、基础设施和自然资源基金提供咨询。全球信贷板块的主要重点领域是流动性信贷、非流动性信贷、实物资产信贷以及其他信贷，例如保险解决方案、银团贷款和资本市场。全球投资解决方案部门通过对现有投资组合的二次购买和融资、管理式联合投资计划和主要基金投资，为投资者和客户提供投资机会和资源。凯雷通常担任普通合伙人、投资经理或抵押品经理，负责就这些产品的资产做出日常投资决策。
演示基础
随附的财务报表包括公司及其合并子公司的账目。此外，如附注3所述，根据美国普遍接受的会计原则（“美国公认会计原则”），某些凯雷关联基金、相关的共同投资实体和公司管理的某些CLO（统称 “合并基金”）已合并到随附的财务报表中。合并基金的合并通常会对资产、负债和现金流产生总额影响，通常对归属于公司的净收益没有影响。合并基金中其他投资者的经济所有权权益在随附的合并财务报表中列为合并实体的非控股权益（见附注3）。
2。最近的交易
在截至2022年12月31日的年度中，公司完成了几笔交易，概述如下。
收购阿宾沃思律师事务所（见附注4）
2022年8月1日，公司收购了生命科学投资公司阿宾沃思律师事务所（“阿宾沃思”），基本收购价为美元186.2百万，其中 $25.0百万美元以公司新发行的普通股结算。对阿宾沃思的对价还包括最高 $130未来将为实现某些绩效目标支付百万美元的激励金。此次收购包括以下权利 15由阿宾沃思最近的两家活跃投资基金Abingworth Bioventures 8 LP和Abingworth临床联合开发基金2 LP产生的业绩分配的百分比。
Fortitude 融资和战略咨询服务协议（见附注 6）
2022 年 3 月，该公司筹集了 $2.0来自凯雷FRL和T&D的某些投资者的数十亿美元第三方股权资本以及承诺的美元100公司向凯雷FRL拨款百万美元，用于在Fortitude中获得额外的股权资本。2022 年 5 月，Fortitude 打电话给 $1.1其中数十亿美元的融资，剩余的资金预计将在2023年筹集。在筹集资金和随后的融资方面，公司对Fortitude的间接所有权从 19.9% 至 13.5%，预计将进一步下降至 10.5% 以筹集资金的剩余部分为准。
2022年4月1日，公司通过新成立的投资顾问凯雷保险解决方案管理有限责任公司（“CISM”）与Fortitude的某些子公司签订了新的战略咨询服务协议。根据该协议，CISM向Fortitude提供某些服务，包括业务发展和增长、交易发起和执行以及资本管理服务，以换取基于Fortitude普通账户资产的经常性管理费，该管理费将在商定的范围内根据Fortitude的整体盈利能力进行调整。
从CBAM Partners LLC手中收购CLO管理合同（见附注4）
2022年3月21日，公司以美元的收购价从CBAM Partners LLC（“CBAM”）手中收购了与主要由美国和欧洲CLO以及其他私人信贷资产组成的资产组合相关的管理合同812.9百万，其中 $194.5百万美元以公司新发行的普通股结算。与收购CLO管理合同有关，该公司收购了美元的CLO优先票据和次级票据175.9百万，其中一部分通过定期贷款和其他融资安排融资。
收购iSTAR三网租赁投资组合（见附注6）
2022年3月，凯雷附属投资基金凯雷净租赁收益有限责任公司收购了三重净租赁的多元化投资组合，企业价值为美元3十亿，其资金使用美元2十亿美元的债务和 $1十亿股权。投资基金未由公司合并，债务对公司无追索权。凯雷作为投资基金的普通合伙人，出资了 $200百万美元作为少数股权资产负债表投资，包含在公司的全球信贷本金权益法投资中。
3。重要会计政策摘要
整合原则
公司通过多数表决权益或作为可变权益实体（“VIE”）的主要受益人整合其控制的所有实体。
公司评估（1）其是否持有实体的可变权益，（2）该实体是否为VIE，以及（3）公司的参与是否会使其成为主要受益人。在评估公司是否持有可变利息时，符合惯例且与所提供的服务水平相称的费用（包括管理费、激励费和绩效分配），如果公司在实体中不持有其他经济权益，而这些经济权益可以吸收该实体微不足道的预期亏损或回报，则不被视为可变权益。公司会考虑所有经济利益，包括间接利益，以确定费用是否被视为可变利息。
对于公司持有可变权益的实体，公司决定这些实体是否符合VIE资格，如果是，则公司是否是主要受益人。对实体是否为VIE的评估通常是定性的，这需要判断。这些判断包括：（a）确定风险股权投资是否足以允许该实体在没有额外的次级财务支持的情况下为其活动融资；（b）评估股东作为一个整体能否做出对实体的经济业绩产生重大影响的决策；（c）确定是否应合并两个或多个当事方的股权权益，以及（d）确定股票投资者是否拥有与其义务成比例的表决权吸收损失或获得收款的权利从实体返回。
对于被确定为VIE的实体，公司将在得出其作为主要受益人的结论的情况下合并这些实体。主要受益人被定义为可变利益持有人，该持有人（a）有权指导VIE的活动，这些活动对实体的经济业绩影响最大；（b）有义务吸收该实体的损失或有权从实体那里获得可能对VIE具有重大意义的收益。在评估公司是否为主要受益人时，公司会评估其在公司直接或间接持有的实体中的经济利益。
截至2022年12月31日，合并资产负债表中反映的合并VIE的资产和负债为美元7.2十亿和美元6.2分别为十亿。截至2021年12月31日，合并资产负债表中反映的合并VIE的资产和负债为美元6.9十亿和美元6.6分别为十亿。除VIE的合并资产外，合并后的VIE负债的持有人通常没有对公司的追索权。
公司的合并基金主要是CLO，即发行应付贷款的VIE，由主要由贷款或结构性债务组成的多元化抵押资产组合提供支持。作为管理CLO抵押品的交换，公司赚取投资管理费，在某些情况下包括次级管理费和或有激励费。在公司合并CLO的情况下（主要是因为留存权益对CLO来说意义重大），这些管理费和或有激励费已作为公司间交易被取消了。截至2022年12月31日，该公司持有美元110.6在这些CLO上投资了数百万美元，这代表了其最大的亏损风险。公司对这些CLO的投资通常从属于实体的其他权益，并使公司有权从这些实体那里按比例获得剩余现金流（如果有）。CLO的投资者无法向公司追索CLO结构中遭受的任何损失。公司的合并基金还包括我们全球私募股权板块中的某些投资基金，这些基金积极筹款，由于公司为过渡性投资收购提供融资，因此被列为合并VIE。截至2022年12月31日，该公司持有美元374.6来自这些投资基金的百万张应收票据，包括应计利息，这是其最大的亏损风险。
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
不符合VIE资格的实体通常被评估为有表决权益的实体，以进行合并。在投票权实体模式下，公司通过多数表决权合并其控制的实体。
所有重要的实体间交易和合并后的实体余额均已冲销。

对未合并可变权益实体的投资
公司持有某些VIE的可变权益，这些权益因公司不是主要受益人而未进行合并，包括其对某些CLO和某些AlpInvest工具的投资，以及对NGP Management Company, L.L.C.（“NGP Management”，及其关联公司，“NGP”）的战略投资。有关对NGP的战略投资的信息，请参阅附注6。公司以直接或间接股权和费用安排的形式参与此类实体。最大亏损风险代表公司确认的与其在这些未合并实体中的可变权益相关的资产损失。公司合并资产负债表中确认的与公司在这些非合并VIE中的可变权益相关的资产如下：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
投资$1,124.0 $901.9 
应计绩效分配406.0 368.7 
管理费应收账款49.6 27.2 
总计$1,579.6 $1,297.8 
这些金额代表公司截至2022年12月31日和2021年12月31日与未合并的VIEs相关的最大亏损敞口。
会计基础
随附的财务报表根据美国公认会计原则编制。就财务报告而言，管理层已确定该公司的基金是美国公认会计原则下的投资公司。投资公司的美国公认会计原则要求投资按估计的公允价值入账，投资公允价值中的未实现收益和/或亏损按当期在运营报表中确认。此外，基金不合并其持有多数股权和控制的投资（“投资组合公司”）。在编制这些合并财务报表时，公司保留了基金的专业会计核算。

合并基金持有的所有投资和发行的票据均按其估计的公允价值在公司的合并资产负债表中列报。合并基金的利息和其他收入、合并基金的利息支出和其他费用以及合并基金的净投资收益（亏损）包含在公司的合并运营报表中。
估算值的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层做出假设和估计，这些假设和估算会影响财务报表之日报告的资产负债金额、或有资产和负债的披露以及报告期内报告的收入和支出金额。管理层的估计基于历史经验和其他因素，包括管理层认为在这种情况下合理的未来事件的预期。它还要求管理层在适用公司会计政策的过程中做出判断。有关投资估值及其对绩效分配和激励费产生的影响的假设和估计涉及更高的判断力和复杂性，这些假设和估计可能对合并财务报表以及由此产生的对绩效分配和激励费的影响具有重要意义。实际结果可能与这些估计值不同，这种差异可能是重大的。

    业务合并
    公司使用收购会计方法对业务合并进行核算，在这种方法下，收购的收购价格使用管理层在收购之日确定的公允价值分配给所收购的资产和承担的负债。作为转让对价要素的或有对价债务是
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
自收购之日起确认为为换取收购的业务而转让的公允价值的一部分。与业务合并相关的收购相关成本在发生时记为支出。

    收入确认
公司根据ASC 606确认收入，与客户签订合同的收入。当公司向客户转让承诺的商品或服务的金额时，即确认收入，该金额反映了公司为换取这些商品或服务而预计有权获得的对价。ASC 606包括一个五步框架，要求实体：(i) 确定与客户签订的合同，包括评估其为换取转让给客户的商品或服务而有权获得的对价的可收取性，(ii) 确定合同中的履约义务，(iii) 确定交易价格，(iv) 将交易价格分配给合同中的履约义务，以及 (v) 确认实体履行履约义务时的收入。
公司将代表基金有限合伙人对公司的基于业绩的资本分配（俗称 “附带利息”）的绩效分配记作ASC 323范围内金融资产的收益，投资 — 股权法和合资企业，因此不在ASC 606的范围内。根据ASC 323，公司根据其对投资基金净资产（包括业绩分配）的比例变动，将权益法收益（亏损）记为投资收益的一部分，前提是该投资基金在每个报告日已根据每只基金的管理协议进行了清算。有关投资和投资收益组成部分的更多信息，见附注6。不符合基于绩效的资本分配定义的绩效费属于ASC 606的范围，并包含在合并运营报表的激励费中。未实现业绩收入的计算利用基金标的投资估值，这些估值是使用公司估值小组制定的政策、方法和模板得出的，如附注5 “公允价值衡量” 所述。
虽然合同安排中谁是客户将逐份合同决定，但客户通常是公司重要管理和咨询合同的投资基金。客户的决定会影响公司对合同成本会计的分析。
基金管理费
公司向持有普通合伙人权益的基金或与其签有投资咨询或投资管理协议的基金或某些投资组合公司提供管理服务。公司认为，其与基金签订的合同中的履约义务是承诺提供（或安排第三方提供）与基金的管理、政策和运营相关的投资管理服务。

由于这与公司提供投资管理服务的履约义务有关，公司通常会在提供服务时在一段时间内履行这一履约义务，因为资金会同时获得和消费公司提供服务时所提供的收益。交易价格是公司为换取向基金转让承诺的服务而期望获得的对价金额。在合同期限内，从每份投资管理合同中获得的管理费代表可变对价，因为公司有权获得的对价会根据管理费基础的波动而变化，例如基金净资产价值（“NAV”）或管理的资产（“AUM”）。鉴于管理费基础容易受到公司影响以外的市场因素的影响，管理费受到限制，因此，交易价格中通常不包括对未来期管理费的估计。为所提供的投资管理服务确认的收入通常是在期末确定的金额，因为那时该期间的不确定性得以解决。

对于全球私募股权和全球信贷领域的封闭式套利基金，管理费通常从 1.0% 至 2.0基金投资期内的承诺百分比基于有限合伙人对基金的资本承诺。投资期到期或终止后，管理费通常以投资资本的成本或公允价值的较低者为基础，收取的费率也可能会降低。对于独立管理的账户、长期套利基金和其他封闭式基金，这些条款可能有所不同。公司将在规定的时间内收到管理费，通常是 十年从最初的截止日期开始，或者在某些情况下，从最终截止日期开始，但在某些有限的情况下，此类终止日期可能会更早，如果连续延长，则此终止日期可能会更晚 一年周期，通常最多为 两年。根据投资咨询或投资管理的合同条款及相关协议，这些费用通常每半年提前收取一次，并被确认为所得
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合并财务报表附注
在随后的日子里 六个月时期。对于某些长期套利基金和某些其他封闭式基金，在基金有效期内按季度收取管理费。

在全球信贷板块中，对于CLO和其他结构性产品，管理费通常介于 0.4% 至 0.5百分比基于CLO中资产面值总额或票据的总本金金额，并根据条款每季度拖欠一次，并在相应期限内确认。CLO和其他结构性产品的管理费受契约和抵押品管理协议管辖。在赎回CLO发行的证券之前，公司将获得CLO的管理费，通常是 五到 十年发行后。业务开发公司的管理费每季度拖欠一次，年利率从 1.0管理资本的百分比至 1.5占总资产的百分比，不包括现金和现金等价物。间隔基金的管理费按月拖欠缴纳，年利率为 1.0间隔基金净资产月末价值的百分比。根据特定基金的策略，凯雷航空合作伙伴的基金有不同的管理费安排。在下面
与Fortitude签订的战略咨询服务协议，该公司根据Fortitude的经常性管理费获得一笔管理费
普通账户资产，根据Fortitude的整体盈利能力在商定的范围内进行调整，到期日
每季度拖欠一次。

公司在全球投资解决方案板块的套利基金工具的管理费通常从 0.25% 至 1.0在相关基金的承诺费期内，车辆资本承诺的百分比。承诺费期到期后，管理费通常介于 0.25% 至 1.0（i）净投资资本；（ii）投资资本的成本或净资产价值中较低者，或（iii）未实现投资的净资产价值的百分比。全球投资解决方案套利基金工具的管理费通常每季度提前到期，并在相关季度内确认。

截至2022年12月31日和2021年12月31日，扣除信贷损失准备金后的管理费应收账款为美元236.9百万和美元164.5分别为百万美元，并包含在合并资产负债表中的关联公司应收账款和其他应收账款（净额）中。

公司还向投资组合公司提供交易咨询和投资组合咨询服务，如果有单独的合同协议，则在履约义务得到履行且收款有合理保障的情况下确认这些服务的费用。公司还确认公司的银团贷款和资本市场业务凯雷全球资本市场的承保费。基金管理费包括交易和投资组合咨询费，以及资本市场费，每美元106.2百万，美元90.7百万和美元50.8截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的年度分别为百万美元，扣除相应合伙协议中规定的任何抵消额。

基金管理费不包括报销公司根据有限合伙协议代表凯雷基金支付的任何合伙费用，包括与进行实际、拟议或未完成的投资相关的金额、专业费用、与收购、持有和处置投资相关的费用以及其他基金管理费用。对于公司为投资基金安排的专业费用，公司得出结论，其承诺的性质是安排提供的服务，在将服务转让给客户之前，它不控制第三方提供的服务。因此，该公司得出结论，它是以代理人的身份行事的。因此，代表投资基金支付的这些专业费用的偿还额在合并业务报表中按总务、行政和其他费用净额列报。
公司还承担某些费用，主要是员工差旅和娱乐费用、员工薪酬和系统成本，为此，该公司因履行提供投资和管理服务的义务而从投资基金获得补偿。对于可报销的差旅、薪酬和系统成本，该公司得出结论，在将员工提供的服务和用于开发适用系统的资源移交给客户之前，它对其进行了控制，因此是委托人。因此，公司为管理基金有限合伙企业而产生的这些费用的报销在合并运营报表中按利息和其他收入毛额列报，在合并运营报表中按一般支出、管理和其他费用或现金补偿和福利支出列报。

激励费
就其某些全球信贷基金的管理合同而言，当管理的资产回报率超过某些基准回报率或其他绩效目标时，公司还有权获得基于绩效的激励费。在这种安排中，激励费在业绩基准确定后予以确认
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合并财务报表附注
已实现。激励费是可变的对价，因为它们取决于投资工具能否达到规定的投资回报障碍。投资回报极易受到公司影响以外的市场因素的影响。因此，在所有不确定性得到解决之前，激励费会受到限制。未来期激励费的估计值通常不包含在交易价格中，因为这些估计值受到限制。激励费的交易价格通常是在与之相关的每个会计期结束时确定的金额，因为那时激励费的不确定性得以解决，因为这些费用不受回扣的影响。

投资收益（亏损），包括业绩分配
投资收益（亏损）代表公司权益法投资（包括任何相关的普通合伙人业绩分配）以及其他主要投资（包括CLO）产生的未实现和已实现的损益。

普通合伙人绩效分配包括公司有权获得的某些资金（俗称附带利息）的利润分配。对于全球私募股权和全球信贷领域的封闭式套利基金，公司通常有权获得 20分配百分比（或大约 2% 至 12.5对于大多数全球投资解决方案板块的套利基金（工具），返还投资资本后已实现净收益或附带利息收益的百分比，优先收益的分配通常为 7% 至 9某些基金成本的百分比和回报（通常受基金有限合伙协议中规定的追赶条款的约束）。这些条款可能因长期基金、某些信贷基金和外部共同投资工具而异。当基金的投资价值升值超过每份合伙协议中规定的某些回报障碍时，便确认附带利息。公司根据基金合作协议在每个期末应支付的金额确认可归因于绩效分配的收入，就好像资金在该日终止一样。因此，确认为业绩分配投资收益的金额反映了公司在关联基金标的投资收益和亏损中所占的份额，以当时的公允价值相对于上一期末的公允价值计量。由于固有的不确定性，这些估计值可能与存在现成投资市场时本应使用的价值有很大差异，而且这种差异可能很大。
在以下情况下最终实现附带利息：（i）标的投资以盈利方式处置，（ii）有限合伙投资者承担的某些成本已获得报销，（iii）基金的累计回报超过优先回报，以及（iv）公司决定向有限合伙投资者收取套利而不是返还额外资本。如果基金的投资价值降至一定水平以下，则公司可能需要在未来时期返还已实现的附带利息。当基金投资的公允价值保持不变或低于某些回报障碍时，先前确认的业绩分配将被逆转。在所有情况下，每只基金在这方面都是单独考虑的，对于给定的基金，在基金的存续期内，业绩分配额决不能为负。如果假设按当时的公允价值清算基金的投资，则需要返还先前确认和分配的附带利息，则为潜在的回赠债务确定负债。截至2022年12月31日和2021年12月31日，该公司已累计美元40.9百万和美元30.2分别为百万美元，用于偿还债务。
本金投资收益（亏损）是在公司赎回全部或部分投资时，或者当公司收到或即将到期的现金收入（例如股息或分配）时实现的。未实现的本金投资收益（亏损）源于公司在被投资人未实现收益中所占的比例份额，包括标的投资公允价值的变化，以及实现投资时未实现收益（亏损）的逆转。本金投资收益（亏损）还包括公司截至2020年6月2日对Fortitude的投资收益分配（见附注6）。由于涉及公司对NGP的投资（见附注6），本金投资收益包括公司投资账面价值与公司在被投资方标的净资产中所占份额之间的基差的相关摊销，以及与公司向其权益法被投资方员工提供的补偿安排相关的薪酬支出。

利息收入
利息收入在赚取时予以确认。对于在证券化中代表非投资级受益权益的债务证券，有效收益率根据证券的估计现金流确定。由于估计现金流量的变化而导致的这些证券实际收益率的变化在预期基础上被确认为未来各期利息收入的调整。公司赚取的利息收入包含在随附的合并运营报表中的利息和其他收入中。合并基金的利息收入为美元282.3百万，美元231.3百万和
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合并财务报表附注
$211.6截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日止年度分别为百万美元，并包含在随附的合并运营报表中，包含在合并基金的利息和其他收入中。
信用损失
根据亚利桑那州立大学2016-13年度，公司必须根据历史经验、当前状况以及合理和可支持的预测来衡量截至报告日持有的金融资产的所有预期信贷损失。公司评估了从关联公司余额中归入以下应收账款池的未偿还款项的收款风险特征：
•应收可报销基金支出，
•管理费应收账款，
•激励费应收账款，
•交易费应收账款，
•投资组合费用应收账款，以及
•应收票据。
公司通常利用历史信用损失信息或贴现现金流来计算每个资金池的预期信用损失。该公司的应收账款主要来自其投资基金，根据公司的历史经验，这些基金的信用损失风险较低。历史信用损失数据可能会根据当前状况以及合理和可支持的预测进行调整，包括公司根据关联投资基金的流动性对短期变现的预期。
 
薪酬和福利
基于现金的薪酬和福利— 基于现金的薪酬和福利包括工资、奖金（全权奖励和担保金额）、绩效支付安排和支付给凯雷员工的福利。奖金是在与之相关的服务期内累积的。
基于股权的薪酬— 与发行股票奖励相关的薪酬费用按授予日的公允价值计量。在未来服务期内授予的奖励的补偿费用在相关服务期内按直线方式确认。无需将来服务的奖励的补偿费用将立即确认。现金结算的股票奖励被归类为负债，并在每个报告期末进行重新计量。包含绩效条件的奖励的补偿费用在有可能达到绩效条件时予以确认；在某些情况下，此类薪酬费用可以在授予日期之前得到确认。包含市场条件的奖励的补偿费用基于授予日期的公允价值，该公允价值考虑了市场条件实现的可能性，并在必要的服务期内以直线方式予以确认。
向非雇员发放的股票奖励通常被视为一般、管理和其他费用，除非这些奖励被确认为公司权益法收益的一部分，因为这些奖励是发放给权益法被投资者的员工的。
公司认定，以股票为基础的奖励没收发生期间是对先前确认的薪酬支出的冲销。补偿费用的减少是根据该期间没收的具体奖励确定的。此外，公司在合并运营报表中将所有超额税收优惠和缺陷列为所得税优惠或支出。
绩效分配和激励费相关薪酬—所赚取的绩效分配和激励费的一部分应归于公司的员工和顾问。这些金额与确认相关的绩效分配和激励费收入一起记作薪酬支出，在支付之前，被确认为应计薪酬和福利负债的一部分。因此，在绩效分配或激励费收入发生逆转时，相关的薪酬支出（如果有）也将被冲销。截至2022年12月31日和2021年12月31日，该公司记录的负债为美元3.6十亿和美元4.1亿美元分别涉及应付给员工和顾问的应计绩效拨款和激励费部分，这些部分包含在随附的合并资产负债表中的应计薪酬和福利中。
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合并财务报表附注
2021 年 10 月，公司启动了一项计划，根据该计划，公司最多可自行决定 20超过门槛金额的已实现业绩分配相关薪酬的百分比可以分配给公司普通股中完全归属的新发行股份。根据该计划发行的股票记作绩效分配和与激励费相关的薪酬，不会导致薪酬支出增加。公司已决定根据该计划暂停股票的发行。
所得税
凯雷集团是一家以美国联邦所得税为目的的公司，因此需缴纳美国联邦、州和地方企业所得税。在转换之前，凯雷集团有限责任公司通常由一系列直通实体组成，因此通常无需缴纳美国联邦所得税，某些全资子公司除外，这些子公司在实体层面上需缴纳联邦、州、地方和外国企业所得税。公司采取的税收状况须接受美国联邦、州、地方和外国税务机关的定期审计。
公司使用资产负债法对所得税进行核算，该法要求确认递延所得税资产和负债，以应对财务报表或纳税申报表中包含的事件的预期未来后果。在这种方法下，递延所得税资产和负债是根据财务报表报告与资产和负债的纳税基础之间的差异确定的，使用的是预计差异将要逆转的期间的现行颁布税率。税率变动对递延所得税资产和负债的影响在所得税准备金变动期间得到确认。此外，递延所得税资产根据预期实现的可用净营业亏损和税收抵免结转额予以确认。当公司的递延所得税资产总额 “很有可能” 无法变现时，估值补贴将记录在公司的递延所得税资产总额中。在评估公司递延所得税资产的可变性时，会评估所有证据，包括正面和负面证据。本分析中考虑的项目包括抵消亏损的能力、暂时差异的逆转、税收筹划策略以及对未来收益的预期。公司核算了其递延所得税资产的估值补贴评估，而不考虑公司未来潜在的企业替代性最低税（“CAMT”）地位。最后，该公司将发生的全球无形低税收入（“GILTI”）的税款记入账户，因此未在其外国子公司记录与GILTI相关的递延税。
 
根据美国所得税公认会计原则，待确认的税收优惠金额是经审查 “很可能” 维持的福利金额。公司分析了其在需要提交所得税申报表的所有美国联邦、州、地方和外国税务管辖区的纳税申报情况，以及这些司法管辖区所有开放纳税年度的纳税申报情况。如果根据该分析，公司确定税收状况存在不确定性，则确定负债，该负债将包含在合并财务报表的应付账款、应计费用和其他负债中。公司在所得税准备金中确认与未确认的税收状况相关的应计利息和罚款。如果得到确认，未确认的税收状况的全部金额将记作所得税准备金的减少。
非控股权益
合并实体的非控股权益代表第三方投资者持有的合并实体权益的组成部分。这些利息根据报告期内发生的普通合伙人分配进行了调整。在保留控股财务权益的同时，子公司所有权的任何变更均作为控股权益和非控股权益之间的股权交易入账。与子公司所有权变更相关的交易成本记为直接向股权收取。

普通股每股收益
公司根据ASC 260计算每股普通股收益， 每股收益。每股普通股基本收益的计算方法是将归属于公司普通股的净收益（亏损）除以该期间已发行普通股的加权平均数。摊薄后的每股普通股收益反映了所有摊薄证券的假定转换。公司使用库存股法来确定某些基于股票的薪酬奖励的摊薄加权平均已发行普通股。对于某些包含业绩或市场状况的股票薪酬奖励，应急可发行普通股的数量包含在摊薄后的每股普通股收益中，其计算依据是如果报告期末是应急期结束时根据奖励条款可发行的普通股数量（如果有），如果结果是摊薄。
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合并财务报表附注
金融工具的公允价值
公司管理和投资（在某些情况下还包括合并）的标的实体主要是按估计公允价值记账投资的投资公司。
ASC主题820下的公允价值计量会计指南， 公允价值测量 （“ASC 820”）建立了分层披露框架，对用于按公允价值衡量金融工具的市场价格投入的可观性进行排名。投入的可观察性受到多种因素的影响，包括金融工具的类型、金融工具的具体特征和市场状况，包括市场参与者之间交易的存在和透明度。具有现成报价的金融工具，或者可以用活跃市场的报价来衡量其公允价值的金融工具，通常具有更高的市场价格可观察性，在确定公允价值时采用的判断力也较小。

按公允价值计量和报告的金融工具根据用于确定公允价值的投入的可观察性进行分类和披露，如下所示：

I 级— 估值方法的输入是截至报告日活跃市场上相同工具的报价。此类金融工具包括在活跃市场上市的无限制证券，例如股票和衍生品。即使在公司持有大量头寸并且出售可能合理影响报价的情况下，公司也不会调整这些工具的报价。
二级— 估值方法的输入不是活跃市场的报价，截至报告日，活跃市场的报价可以直接或间接地观察。该类别中的金融工具类型包括在活跃市场上市的流动性较低和受限制的证券、在活跃市场以外交易的证券、政府和机构证券，以及公允价值基于可观察投入的某些场外衍生品。
三级— 估值方法的输入不可观察，对整体公允价值衡量具有重要意义。确定公允价值所需的投入需要管理层的重大判断或估计。该类别中的金融工具类型包括对私人控股实体的投资、证券化中的非投资级剩余权益、抵押贷款债务以及公允价值基于不可观察投入的某些场外衍生品。
在某些情况下，用于衡量公允价值的投入可能属于公允价值层次结构的不同级别。在这种情况下，确定公允价值层次结构中哪个类别适合于任何给定金融工具的依据是对公允价值衡量具有重要意义的最低投入水平。公司对特定投入对整个公允价值衡量的重要性的评估需要做出判断并考虑金融工具的特定因素。
在某些情况下，债务和股权证券（包括公司财资投资）是根据信誉良好的交易商或定价服务提供的市场参与者之间的有序交易的价格进行估值的。在确定特定投资的价值时，定价服务可能会使用与此类投资的交易、交易商的报价、定价矩阵、可比投资的市场交易以及投资之间的各种关系有关的某些信息。
在缺乏可观的市场价格的情况下，公司使用一致采用的估值方法对其投资和基金的投资进行估值。对于某些投资，可能几乎没有市场活动。然后，管理层将根据情况中现有的最佳信息来确定公允价值，并可能纳入管理层自己的假设并涉及很大程度的判断，同时要考虑内部和外部因素的组合，包括对不良业绩和流动性风险的适当风险调整。无法观察到市场价格的投资包括对运营公司股权和债务的私人投资以及实物资产、CLO投资和CLO应付贷款以及基金投资。每项投资的估值技术如下所述：
对运营公司和实物资产的投资— 对运营公司和实物资产的私人投资的公允价值通常参照收益法（包括贴现现金流法和收益资本化法）和市场方法（包括可比上市公司法和可比交易法）确定。这些方法下的估值通常由以下公式得出
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合并财务报表附注
指投资特定投入（例如预计的现金流、未计利息、税项、折旧和摊销前的收益（“EBITDA”）和净营业收入）以及基于市场的投入（例如贴现率、息税折旧摊销前利润倍数和资本化率）。在许多情况下，特定投资的投入在收到时未经审计。管理层还可以调整基于市场的投入，以考虑到标的投资与用于获取市场投入的公司、资产或投资之间的差异。通常对初始投资的可观察估值指标进行调整，以根据行业可观察到的投入调整初始投资估值。进行此类调整是为了使投资与可观察到的行业投入保持一致，以适应规模、盈利能力、预计增长率、地理、资本结构和其他适用因素的差异。然后，在随后的每次估值中都会对调整进行审查，以评估投资相对于可观察到的投入是如何演变的。此外，投资可能会受到某些特定风险和/或发展里程碑的影响，这些风险和/或发展里程碑也会在估值评估中予以考虑。也可以考虑期权定价模型和类似工具，但目前并未推动运营公司或实物资产估值的很大一部分，主要用于对认股权证、衍生品、某些限制和其他非典型投资工具进行估值。
以信贷为导向的投资— 以信贷为导向的投资（包括企业财资投资）的公允价值通常根据信誉良好的交易商或定价服务提供的市场参与者之间的价格确定。在确定特定投资的价值时，定价服务可能会使用与此类投资的交易、交易商的报价、定价矩阵、可比投资的市场交易以及投资之间的各种关系有关的某些信息。具体而言，对于不良债务、公司贷款和债券的投资，公允价值通常由可比投资的估值决定。在某些情况下，公司可能会使用其他估值技术，包括贴现现金流法。
CLO 投资和 CLO 应付贷款— 公司根据合并后的CLO金融资产的公允价值来衡量其合并CLO的金融负债，因为公司认为金融资产的公允价值更容易观察。CLO贷款和债券资产的公允价值主要基于信誉良好的交易商或相关定价服务的报价。在无法获得估值报价的情况下，资产是根据类似证券、市场指数变化和其他因素进行估值的。公司执行某些程序，以确保其CLO资产和CLO结构性资产头寸的定价服务报价的可靠性，这通常包括通过折扣现金流分析来证实价格。通常，CLO的贷款和债券资产不公开交易，被归类为三级。CLO结构性资产头寸的公允价值是根据贴现现金流分析和第三方报价确定的。这些分析考虑了头寸规模、流动性、CLO当前的财务状况、第三方融资环境、再投资率、复苏滞后、贴现率和违约预测，并与做市商和第三方交易商的经纪人报价进行了比较。
公司根据CLO金融资产的公允价值和公司持有的实益权益，衡量第三方受益权益持有人持有的CLO应付贷款。如上所述，公司继续根据相关定价服务或贴现现金流分析来衡量其按公允价值持有的CLO应付贷款。
基金投资— 根据最新的可用信息，公司对外部基金的主要和次要投资的估值是根据其在标的基金合伙企业的第三方普通合伙人提供的净资产中所占的比例进行估值，该信息通常滞后时间高达 90天。投资条款通常排除了赎回投资的能力。这些投资的分配将在基金中的标的资产被清算时收到，清算的时间无法轻易确定。
负责标的投资的投资专业人士负责根据公司估值小组制定的政策、方法和模板编制投资估值，该小组由向公司首席会计官报告的专门估值专业人员组成。估值小组负责维护公司的估值政策及相关指导、模板和系统，这些指导方针和系统旨在与ASC 820中的指导意见保持一致。这些估值、意见和初步结论由基金会计小组审查。然后，估值由相应的基金估值小组委员会审查和批准，其中包括相应的基金负责人、分部负责人、首席财务官和首席会计官以及估值小组成员。估值小组汇总业绩和重大事项，并将其提交全球估值委员会审查和批准，该委员会包括公司首席执行官、首席风险官、首席财务官、首席会计官和业务部门负责人，并由全球估值委员会观察
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合并财务报表附注
首席合规官、内部审计总监、公司审计委员会等。此外，外部估值公司每季度都会对估值样本进行审查。基金投资的估值用于计算应计业绩分配或 “附带利息”。
按公允价值计算的投资
投资包括（i）公司在基金中的所有权权益（通常为普通合伙人权益），（ii）公司对Fortitude和NGP的战略投资（两者均计为权益法投资），（iii）合并基金持有的投资（在公司的合并财务报表中按公允价值列报），以及（iv）某些以信贷为导向的投资，包括对CLOs和优先证券的投资凯雷担保贷款有限公司（“CSL”，前身为 “TCG BDC, Inc.”，其中的优先证券被称为 “BDC优先股”）（计为交易证券）。

出售证券或其他投资后，已实现净收益或亏损按加权平均成本计算，但CLO持有的投资除外，后者按先入先出的原则计算已实现净收益或亏损。证券交易按交易日期记录。

权益法投资
公司使用权益会计法对其具有重大影响力或以其他方式被认为具有重大影响力的所有投资进行核算，包括对未合并基金的投资和战略投资。权益法投资的账面价值根据公司的投资金额确定，根据相应的合伙协议分配的被投资者的收益或亏损权益（包括绩效分配）进行调整，减去收到的分配额。每当发生的事件或情况变化表明此类投资的账面金额可能无法收回时，公司就会评估其权益法投资是否存在减值.

现金和现金等价物
现金和现金等价物包括存放在银行的现金和持有的用于分配的现金，包括购买时原始到期日少于三个月的投资。
合并基金持有的现金和现金等价物
合并基金持有的现金和现金等价物包括合并基金持有的现金和现金等价物，尽管没有法律限制，但不能用于为公司的总体流动性需求提供资金。

限制性现金
限制性现金主要指公司外国子公司因某些政府监管资本要求而持有的现金，以及代表凯雷基金持有的某些金额。
    企业财资投资
企业财资投资代表对美国财政部和政府机构债务的投资，
商业票据、存款证、其他投资级证券和其他投资，其原始到期日为
购买时已超过三个月。这些投资被视为交易证券，其中发生变化
每项投资的公允价值记入投资收益（亏损）。债务投资赚取的任何利息都是
通过利息和其他收入入账。
衍生工具
该公司使用衍生工具主要是为了减少其对外币汇率变动的风险。衍生工具在合并资产负债表中按公允价值确认，公允价值变动在所有未指定为套期保值工具的衍生品的合并运营报表中确认。
根据回购协议出售的证券
由于涉及公司赞助的某些欧洲CLO，根据回购协议（“回购协议”）出售的证券被视为抵押融资交易。公司向交易对手提供证券，以抵押根据回购协议借入的款项，条件允许交易对手
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合并财务报表附注
将证券转售或转售给他人。截至2022年12月31日，美元284.4数百万份证券根据回购协议转让给了交易对手，并包含在合并资产负债表的投资中。在合并资产负债表中，根据回购协议收到的现金被确认为债务中的负债。有关更多信息，请参见注释8。
     固定资产
固定资产包括家具、固定装置和设备、租赁物业改良以及计算机硬件和软件，按成本列报，减去累计折旧和摊销。折旧按直线法确认资产的估计使用寿命，对于租赁权益改善，使用寿命为租赁条款或资产寿命中较短者，以及 三到 七年用于其他固定资产。每当事件或情况变化表明某项资产的账面金额可能无法收回时，都会对固定资产进行减值审查。
租赁
该公司根据亚利桑那州立大学2016-2对租约进行核算， 租赁（主题 842），并在其确定为租赁或包含租赁的合同的合并资产负债表中确认租赁负债和使用权资产。该公司的租赁主要包括全球不同国家的办公空间的运营租约。该公司还拥有办公设备和车辆的运营租约，这些租约并不重要。公司没有将办公空间和设备运营租赁的非租赁部分与租赁部分分开，而是将每个单独的租赁部分及其相关的非租赁部分记为单一租赁部分。使用权资产代表公司在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表公司支付租赁产生的租赁款项的义务。公司的使用权资产和租赁负债在租赁开始时根据租赁期内租赁付款的现值进行确认。租赁使用权资产包括公司产生的初始直接成本，扣除递延租金和租赁激励措施。在租约中没有隐含利率的情况下，公司根据开始时可用的信息，使用经抵押影响调整后的增量借款利率来确定租赁付款的现值。公司的租赁条款可能包括在有合理理由确定公司将行使这些选择权的情况下延长或终止租赁的选项。租赁付款的租赁费用在租赁期内按直线法确认。每当事件或情况变化表明资产的账面金额可能无法收回时，都会对租赁使用权资产进行减值审查。
公司不承认资产负债表上的短期租赁负债或使用权资产。相反，公司将短期租赁付款视为租赁期内的直线支出。短期租赁被定义为在生效之日租赁期为12个月或更短的租赁，并且不包括承租人有合理理由确定行使的购买标的资产的期权。在确定租赁是否符合短期租赁条件时，公司评估租赁期限和购买选项的方式与所有其他租赁相同。
无形资产和商誉
公司的无形资产包括为赚取未来费用收入而获得的合同权利，包括管理和咨询费、客户关系和收购的商标。有限寿命的无形资产按其估计使用寿命进行摊销，其使用寿命范围为 四到 八年, 每当发生的事件或情况变化表明资产的账面金额可能无法收回时, 就会进行减值审查.
商誉代表成本超过所收购企业的可识别净资产，以被收购实体的本位币记账。商誉被确认为资产，从10月1日起，每年在两次年度测试之间进行减值审查，届时发生的事件和情况表明可能已发生减值。
递延收入
递延收入是指在资产负债表日期之前收到的管理费和其他收入，但尚未赚取。递延收入还包括公司收到的交易和投资组合咨询费
根据相关基金协议，需要抵消基金管理费。截至2022年12月31日和2021年12月31日，余额主要包括抵消基金管理费所需的交易和投资组合咨询费。
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合并财务报表附注
累计其他综合收益（亏损）
公司的累计其他综合收益（亏损）包括外币折算调整以及AlpInvest赞助的固定收益计划的损益。截至2022年12月31日和2021年12月31日，累计其他综合收益（亏损）的组成部分如下：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
货币折算调整$(322.0)$(231.8)
固定福利计划的未实现亏损(0.2)(15.7)
总计$(322.2)$(247.5)
外币兑换
以非美元计价的资产和负债按期末汇率折算，合并经营报表按整个期间有效的汇率折算。实体本位币以外的交易产生的外币收益（亏损），金额为美元25.2百万，$ (13.5) 百万和美元8.4截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日止年度的百万美元分别包含在合并运营报表中的一般、管理和其他费用中。
最近的会计公告
公司考虑财务会计准则委员会（“FASB”）发布的所有会计准则更新（“ASU”）的适用性和影响。未在下面列出的华硕经过评估，要么被确定为不适用，要么预计对公司合并财务报表的影响微乎其微。

2020 年 3 月，FASB 发布了 ASU 2020-04， 参考利率改革（主题 848）：促进参考利率改革对财务报告的影响. 本更新中的修正案提供了可选的权宜之计和例外情况，允许在满足某些标准的情况下，将公认的会计原则应用于合同、套期保值关系和其他受参考利率改革影响的交易。本更新中的修正仅适用于参考伦敦银行同业拆借利率（“LIBOR”）或其他参考利率的合约、对冲关系和其他交易，这些交易预计将因参考利率改革而终止。2021 年 1 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 编号 2021-01， 参考利率改革（主题 848）：范围，以澄清主题848中关于合同修改和套期保值会计的某些可选权宜之计和例外情况适用于使用利率进行保证金、折扣或合同价格调整的衍生工具，该利率因参考利率改革而进行了修改。实体可以在2020年3月12日之后的任何时候选择通过亚利桑那州立大学2020-04和2021-01的修正案，但不迟于2022年12月31日。修正案规定的权宜措施和例外情况不适用于2022年12月31日之后签订或评估的合同修改和套期保值关系，但截至2022年12月31日的套期保值交易除外，实体已为这些交易选择了某些可选权宜之计，这些交易将在套期保值关系终止之前保留。该公司预计该指引不会影响其合并财务报表。
2021 年 10 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 2021-08， 业务合并（主题 805）：对与客户签订的合同合同中的合同资产和合同负债进行核算，它修改了ASC 805，要求业务合并中的收购实体根据主题606确认和衡量在业务合并中收购的合同资产和合同负债。在收购之日，收购方应按照主题606对相关的收入合同进行核算，就好像它起草了合同一样。根据目前的公认会计原则，收购方通常在收购之日按公允价值认可此类项目。该指南对2022年12月15日之后开始的年度和过渡期有效，允许提前采用。公司于2022年7月1日通过了该指导方针，并将该指导方针前瞻性地应用于该日期之后发生的业务合并。该指引的通过没有对公司的合并财务报表产生重大影响。
2022 年 6 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 2022-03， 公允价值衡量（主题 820）：受合同销售限制的股权证券的公允价值衡量。本更新中的修正案在衡量受合同销售限制的股权证券的公允价值时阐明了主题820中的指导方针，并引入了与此类股权证券有关的新披露要求。修正案对2023年12月15日之后开始的财政年度有效，允许提前通过。该公司预计该指引不会对其合并财务报表产生重大影响。
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合并财务报表附注
4。收购
收购阿宾沃思
2022 年 8 月 1 日，公司收购了 100总部位于伦敦的生命科学投资公司阿宾沃思的股权百分比。阿宾沃思有 $2管理着数十亿美元的资产，并包含在公司的全球私募股权业务板块中。购买价格包括 $161.2百万现金和大约 0.6百万股新发行的完全归属普通股 ($25.0百万按收盘时的股票价值计算）。该交易还包括高达美元的收益130.0百万美元，将在2023年至2028年期间实现某些收入和收益绩效目标后支付，这将计为薪酬支出。该公司合并了自2022年8月1日起生效的阿宾沃思的财务状况和经营业绩，并将本次交易记作业务合并。在这笔交易中，公司花费了大约 $7.7百万美元的收购成本反映在截至2022年12月31日止年度的合并运营报表中的一般、管理和其他费用中。
转让对价的收购日公允价值以及收购日所收购资产和负债的估计公允价值如下（百万美元）：
收购日期转让对价的公允价值
现金$161.2 
普通股（见附注15）25.0 
转账的对价总额$186.2 
收购资产和假设负债的估计公允价值
现金和应收账款$11.0 
投资阿宾沃思基金3.8 
租赁使用权资产、固定资产和其他资产，净额3.7 
递延所得税资产6.4 
有限寿命的无形资产88.0 
善意91.1 
租赁负债(2.7)
应计费用、应计薪酬和福利以及其他负债(10.9)
阿宾沃思实体的非控股权益(1)
(4.2)
总计$186.2 
(1) 代表作为合并VIE的阿宾沃思实体持有的资产。这些资产归属于员工，因此被列为非控股权益，包括对公司未获得直接经济权益的基金的投资，这些投资作为对上述阿宾沃思基金的投资列报。
与管理合同和客户关系相关的有限寿命的无形资产使用直线法进行摊销，期限为 五到 八年.
自收购之日以来，阿宾沃思的收入和收益金额以及对公司截至2021年12月31日止年度合并财务业绩的预计影响并不大，就好像收购已于2021年1月1日完成一样。
从CBAM Partners LLC手中收购CLO管理合同
2022年3月21日，公司从CBAM Partners LLC（“CBAM”）收购了与主要由美国和欧洲CLO以及其他私人信贷资产组成的资产组合相关的管理合同。购买价格为 $812.9百万由 $ 的组合组成618.4百万现金，包括大约 $3.4公司与该交易相关的百万美元收购成本，以及大约 4.2百万股新发行的完全归属普通股 ($194.5百万按收盘时的股票价值计算）。
与收购CLO管理合同有关，该公司收购了美元的CLO优先票据和次级票据175.9百万。这些CLO投资的一部分通过定期贷款和与金融机构达成的其他融资安排融资，这些金融机构由公司在相应的CLO的投资作为担保，在管理CLO的凯雷实体中拥有一般无抵押权益，通常没有对任何其他凯雷实体的追索权（见附注8）。
23
凯雷集团公司

合并财务报表附注
该交易被记为资产收购，获得的合同权利为美元794.3百万是寿命有限的无形资产。使用直线法对有限寿命的无形资产进行摊销，期限主要为 七年，这反映了公司关于重置CLO和延长CLO管理合同的假设。
转让对价的收购日公允价值以及收购之日收购资产和承担的负债的成本分配如下（百万美元）：
收购日期转让对价的公允价值
现金$618.4 
普通股（见附注15）194.5 
转账的对价总额$812.9 
将成本分配给收购的资产和承担的负债
获得的合同权利$794.3 
收购CLO优先票据和次级票据175.9 
假设CLO未偿还贷款（见附注8）(157.3)
购置资产的总成本，扣除假设的负债$812.9 

5。公允价值测量
下表汇总了截至2022年12月31日按附注3中披露的公允价值层次结构定期按公允价值计量的公司资产和负债：
I 级二级三级总计
资产（百万美元）
合并基金的投资：
股权证券(1)
$— $— $430.6 $430.6 
债券— — 594.9 594.9 
贷款— — 5,352.9 5,352.9 
— — 6,378.4 6,378.4 
对 CLO 的投资— — 526.1 526.1 
其他投资(2)
1.6 41.6 79.4 122.6 
企业财资投资：
商业票据和其他— 20.0 — 20.0 
— 20.0 — 20.0 
外币远期合约— 2.2 — 2.2 
小计$1.6 $63.8 $6,983.9 $7,049.3 
以净资产价值计量的投资(3)
528.5 
总计$7,577.8 
负债
合并基金的应付贷款(4)
$— $— $5,491.6 $5,491.6 
外币远期合约— 3.2 — 3.2 
总计(5)
$— $3.2 $5,491.6 $5,494.8 
(1)此余额包括 $377.4百万美元与截至2022年12月31日公司与积极筹款的投资基金搭桥的投资有关，这些投资被列为合并VIE。
(2)三级余额不包括美元58.2百万美元与公司对股权证券的两项投资有关，根据ASC 321的规定，公司选择在没有现成公允价值的情况下根据股票证券的计量备选方案将这两笔投资考虑在内， 投资 — 股票证券。作为非经常性公允价值衡量标准，这些股票证券的公允价值不包括在表格的三级展期披露中。
(3)余额代表公司根据最新的可用信息报告的基金投资，通常滞后时间为 90天，其中 $516.0百万美元与合并基金的投资有关。
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
(4)CLO车辆发行的优先票据和次级票据的估值基于CLO金融资产中更可观察的公允价值，减去（i）公司持有的任何实益权益的公允价值以及（ii）代表服务补偿的任何实益权益的账面价值。
(5)总负债余额不包括美元235.6百万张优先票据，按摊销成本和美元计算178.0百万循环信贷余额，均与合并基金的应付贷款有关。
下表汇总了截至2021年12月31日按上述公允价值层次结构定期按公允价值计量的公司资产和负债：
I 级二级三级总计
资产（百万美元）
合并基金的投资：
股权证券$— $— $17.9 $17.9 
债券— — 599.5 599.5 
贷款— — 5,898.1 5,898.1 
— — 6,515.5 6,515.5 
对 CLO 的投资— — 361.1 361.1 
其他投资(1)
1.5 45.6 78.7 125.8 
外币远期合约— 1.4 — 1.4 
小计$1.5 $47.0 $6,955.3 $7,003.8 
以净资产价值计量的投资(2)
161.7 
总计$7,165.5 
负债
合并基金的应付贷款(3)
$— $— $5,811.0 $5,811.0 
外币远期合约— 0.7 — 0.7 
总计(4)
$— $0.7 $5,811.0 $5,811.7 
(1) 三级余额不包括公司对股票证券的投资，根据ASC 321的规定，公司选择根据股票证券的计量替代方案进行核算，但公允价值不容易确定， 投资 — 股票证券。2021年12月，该公司将这项投资重新估值为美元的公允价值54.9百万美元是由于可观察到的价格变动。作为非经常性公允价值衡量标准，这些股票证券的公允价值不包括在表格的三级展期披露中。
(2) 余额代表公司根据最新的可用信息报告的基金投资，通常滞后时间为 90天，其中 $145.5百万美元与合并基金的投资有关。
(3) CLO车辆发行的优先票据和次级票据的估值基于CLO金融资产中更可观察的公允价值，减去 (i) 公司持有的任何实益权益的公允价值以及 (ii) 代表服务补偿的任何实益权益的账面价值。
(4) 总负债余额不包括一美元79.0与合并基金应付贷款相关的百万欧元循环信贷余额。

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凯雷集团公司

合并财务报表附注

公司使用三级投入来确定公允价值的以公允价值计量的金融工具的变化如下（百万美元）：
 截至2022年12月31日的金融资产年度
合并基金的投资对 CLO 的投资总计
公平
证券		债券贷款其他投资
期初余额$17.9 $599.5 $5,898.1 $361.1 $78.7 $6,955.3 
资金的解散/合并 (1)
(47.7)— — — — (47.7)
购买486.5 515.4 2,485.0 263.4 0.9 3,751.2 
销售和分销(14.5)(419.6)(1,738.7)(41.9)(4.7)(2,219.4)
定居点— (1.6)(649.8)— — (651.4)
已实现和未实现收益（亏损），净额
包含在收入中(10.9)(60.5)(392.7)(25.6)4.5 (485.2)
包含在其他综合收益中(0.7)(38.3)(249.0)(30.9)— (318.9)
期末余额$430.6 $594.9 $5,352.9 $526.1 $79.4 $6,983.9 
未实现收益（亏损）的变化，包括与截至报告日仍持有的金融资产相关的收益$(16.4)$(56.9)$(380.6)$(25.6)$1.0 $(478.5)
与截至报告日仍持有的金融资产相关的其他综合收益中包含的未实现收益（亏损）的变化$(0.6)$(16.5)$(162.5)$(30.9)$— $(210.5)

 截至2021年12月31日的金融资产年度
 合并基金的投资对 CLO 的投资总计
 公平
证券		债券贷款其他投资
期初余额$9.4 $550.4 $5,497.1 $489.4 $81.4 $6,627.7 
资金的解散/合并(2)
5.7 — 314.2 23.1 — 343.0 
购买0.5 729.6 4,530.6 102.4 0.7 5,363.8 
销售和分销(4.0)(629.1)(2,903.5)(250.9)(17.8)(3,805.3)
定居点— (3.8)(1,346.8)— — (1,350.6)
已实现和未实现收益（亏损），净额
包含在收入中7.0 (7.5)88.0 (0.8)14.4 101.1 
包含在其他综合版中(0.7)(40.1)(281.5)(2.1)— (324.4)
期末余额$17.9 $599.5 $5,898.1 $361.1 $78.7 $6,955.3 
未实现收益（亏损）的变化，包括与截至报告日仍持有的金融资产相关的收益$4.4 $(0.9)$30.1 $(1.2)$14.6 $47.0 
与截至报告日仍持有的金融资产相关的其他综合收益中包含的未实现收益（亏损）的变化$(0.4)$(13.9)$(155.7)$(2.1)$— $(172.1)
 
(1) 由于拆解 一截至2022年12月31日止年度的基金。
(2) 由于合并 二在截至2021年12月31日的年度中，公司在这些CLO中持有的投资现已在合并中扣除，不再包含在对CLO的投资中。由于拆解 一在截至2021年12月31日的年度中，CLO在该CLO中持有的投资在合并中不再被扣除，现在已包含在对CLO的投资中。

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凯雷集团公司

合并财务报表附注
 金融负债
合并基金的应付贷款
截至12月31日的年度
 20222021
期初余额$5,811.0 $5,563.0 
资金的解散/合并— 360.8 
借款1,603.1 3,197.9 
付款(421.0)(2,223.2)
销售(892.4)(870.9)
已实现和未实现（收益）亏损，净额
包含在收入中(366.6)74.1 
包含在其他综合收益中(242.5)(290.7)
期末余额$5,491.6 $5,811.0 
未实现（收益）亏损的变化，包括与截至报告日仍持有的金融负债相关的收益$(364.2)$66.7 
与截至报告日仍持有的金融负债相关的其他综合收益中包含的未实现（收益）亏损的变化$(239.6)$(270.6)
 
投资于CLO和其他投资的三级投资收益中包含的已实现和未实现损益计入投资收益（亏损），合并基金投资和合并基金应付贷款的此类损益包含在合并运营报表中合并基金的净投资收益（亏损）中。
所有三级金融资产和负债的其他综合收益中包含的损益包含在合并实体的累计其他综合亏损和非控股权益中。

 

27
凯雷集团公司

合并财务报表附注

下表汇总了截至2022年12月31日公司三级投入的定量信息：
公允价值为范围
（加权
平均值）
（百万美元）2022年12月31日估值技术不可观察的输入
资产
合并基金的投资：
股权证券$3.1 共识定价指示性报价（每股美元）
0.00 - 4.73 (0.18)
363.5 折扣现金流折扣率
10% - 10% (10%)
终端增长率
0% - 7% ((5%))
可比倍数息税折旧摊销前利润
12.7x - 12.7x (12.7x)
TCF 倍数
23.8x - 23.8x (23.8x)
64.0 
其他(1)
不适用不适用
债券594.9 共识定价指示性报价（面值的百分比）
46 - 105 (88)
贷款5,043.4 共识定价指示性报价（面值的百分比）
0 - 100 (91)
11.8 折扣现金流折扣率
0% - 9% (1%)
248.7 折扣现金流折扣率
7% - 10% (8%)
37.4 共识定价指示性报价（面值的百分比）
97% - 98% (97%)
11.1 共识定价指示性报价（面值的百分比）
91% - 91% (91%)
0.5 
其他(1)
不适用不适用
6,378.4 
对CLO和其他方面的投资
优先担保票据462.1 采用共识定价的贴现现金流指示性报价（面值的百分比）
67 - 100 (93)
折扣幅度（基点）
170 - 1,800 (386)
默认费率
2% - 3% (2%)
回收率
50% - 70% (60%)
次级票据和优先股64.0 采用共识定价的贴现现金流指示性报价（面值的百分比）
0 - 82 (40)
折扣率
15% - 25% (20%)
默认费率
2% - 3% (2%)
回收率
50% - 70% (60%)
其他投资：
BDC 优先股76.9 市场收益率分析市场收益率
11% - 11% (11%)
航空次级票据2.5 折扣现金流折扣率
21% - 21% (21%)
总计$6,983.9 
负债
合并基金的应付贷款：
优先担保票据$5,303.3 
其他(2)
不适用不适用
次级票据和优先股188.3 采用共识定价的贴现现金流指示性报价（面值的百分比）
21 - 96 (38)
折扣率
15% - 25% (20%)
默认费率
2% - 3% (3%)
回收率
50% - 70% (60%)
总计$5,491.6 

(1) 公允价值近似于与报告日期非常接近的交易价格。
(2) CLO车辆发行的优先票据和次级票据的分类依据是CLO金融资产中更容易观察到的公允价值，减去 (i) 公司持有的任何实益权益的公允价值以及 (ii) 代表服务补偿的任何实益权益的账面价值。


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凯雷集团公司

合并财务报表附注
下表汇总了截至2021年12月31日公司三级投入的定量信息：
公允价值为范围
（加权
平均值）
（百万美元）2021年12月31日估值技术不可观察的输入
资产
合并基金的投资：
股权证券$17.9 共识定价指示性报价
（每股美元）
0.00 - 84.22 (0.63)
债券599.5 共识定价指示性报价（面值的百分比）
93 - 107 (99)
贷款5,766.0 共识定价指示性报价（面值的百分比）
35 - 106 (98)
65.1 折扣现金流折扣率
4% - 8% (5%)
67.0 市场收益率分析市场收益率
3% - 8% (5%)
6,515.5 
对CLO和其他方面的投资
优先担保票据289.7 采用共识定价的贴现现金流指示性报价（面值的百分比）
86 - 101 (99)
折扣幅度（基点）
50 - 1,330 (245)
默认费率
1% - 2% (1%)
回收率
50% - 70% (60%)
次级票据和优先股71.5 采用共识定价的贴现现金流指示性报价（面值的百分比）
46 - 97 (63)
折扣率
14% - 22% (19%)
默认费率
1% - 2% (1%)
回收率
50% - 70% (60%)
BDC 优先股72.5 市场收益率分析市场收益率
7% - 7% (7%)
航空次级票据6.1 折扣现金流折扣率
18% - 18% (18%)
总计$6,955.3 
负债
合并基金的应付贷款：
优先担保票据$5,561.1 
其他(1)
不适用不适用
次级票据和优先股249.9 采用共识定价的贴现现金流指示性报价（面值的百分比）
40 - 97 (61)
折扣率
14% - 22% (19%)
默认费率
1% - 2% (1%)
回收率
50% - 70% (60%)
总计$5,811.0 
 
(1) CLO车辆发行的优先票据和次级票据的分类依据是CLO金融资产中更容易观察到的公允价值，减去 (i) 公司持有的任何实益权益的公允价值以及 (ii) 代表服务补偿的任何实益权益的账面价值。
在衡量公司合并基金投资的公允价值时使用的重要不可观察的投入是指示性报价。单独大幅降低指示性报价将导致公允价值衡量标准大幅降低。
衡量公司对CLO和其他投资的公允价值时使用的重要不可观察的投入包括指示性报价、折扣率、贴现率、违约率和回收率。意义重大
29
凯雷集团公司

合并财务报表附注
回收率的降低或单独的指示性报价将导致公允价值衡量标准大幅降低。单独大幅提高折扣率、贴现率或违约率将导致公允价值衡量标准大幅降低。
衡量公司应付合并基金贷款的公允价值时使用的重要不可观察的投入是贴现率、违约率、回收率和指示性报价。单独大幅提高贴现率或违约率将导致公允价值衡量标准大幅降低。回收率的大幅下降或单独的指示性报价将导致公允价值衡量标准大幅降低。

6。投资
投资包括以下内容：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
应计绩效分配$7,117.7 $8,133.0 
本金权益法投资，不包括业绩分配2,922.0 2,128.6 
对CLO的本金投资526.1 361.1 
其他投资202.1 209.3 
投资总额$10,767.9 $10,832.0 

    应计绩效分配
应计绩效分配的组成部分如下：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
全球私募股权$5,577.1 $6,412.8 
全球信贷193.9 300.3 
全球投资解决方案(1)
1,346.7 1,419.9 
总计$7,117.7 $8,133.0 
(1) 公司对外部基金的主要和次要投资的估值通常是根据其在标的基金合伙企业的第三方普通合伙人提供的净资产中所占的比例进行估值，该信息通常滞后时间高达 90天。因此，列报的金额可能不包括本季度经济活动的影响。
大约 13截至2022年12月31日，应计绩效拨款的百分比与凯雷合伙人VI、L.P. 有关 一该公司的全球私募股权基金。
大约 25截至2021年12月31日，应计绩效拨款的百分比与凯雷合伙人VI、L.P. 有关 一该公司的全球私募股权基金。
30
凯雷集团公司

合并财务报表附注
应计绩效分配显示公司应计绩效拨款和激励费相关薪酬（见附注9）以及应计回赠债务的总额，这些负债在合并资产负债表中单独列报。 应计返还债务的组成部分如下：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
全球私募股权$(18.4)$(18.4)
全球信贷(22.5)(11.8)
总计$(40.9)$(30.2)

本金权益法投资，不包括绩效分配
公司的本金权益法投资（不包括业绩分配）包括其对全球私募股权、全球信贷和全球投资解决方案的基金投资（通常作为普通合伙人权益），以及通过未合并的凯雷关联基金（包括在全球信贷中）和NGP（包含在全球私募股权中）对Fortitude和iStar的战略投资。本金投资与以下细分市场有关：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
全球私募股权(1)
$1,853.5 $1,231.2 
全球信贷(2)
974.2 819.7 
全球投资解决方案94.3 77.7 
总计$2,922.0 $2,128.6 
(1) 余额包括 $1,015.7百万和美元436.9截至2022年12月31日和2021年12月31日，分别为百万美元，与公司对NGP的权益法投资有关。
(2) 截至2022年12月31日，余额包括美元646.0百万和美元176.6百万美元与公司通过凯雷附属投资基金分别对Fortitude和iStar的战略投资有关。截至2021年12月31日，余额包括美元715.7百万美元与公司对Fortitude的战略投资有关。

自初始投资之日起，公司权益法被投资者的财务信息汇总如下（百万美元）：
 全球
私募股权		全球信贷全球投资解决方案聚合总计
截至年底
十二月三十一日		截至年底
十二月三十一日		在截至12月31日的年度中，截至年底
十二月三十一日
 202220212020202220212020202220212020202220212020
运营声明信息
投资收益$3,129.1 $1,736.4 $652.7 $1,803.9 $2,000.5 $1,012.2 $115.2 $107.2 $50.5 $5,048.2 $3,844.1 $1,715.4 
开支2,151.6 1,511.4 1,702.2 591.8 448.5 240.7 1,139.2 1,524.2 965.2 3,882.6 3,484.1 2,908.1 
净投资收益（亏损）977.5 225.0 (1,049.5)1,212.1 1,552.0 771.5 (1,024.0)(1,417.0)(914.7)1,165.6 360.0 (1,192.7)
已实现和未实现净收益（亏损）10,643.7 26,875.3 7,889.4 (1.9)918.1 (682.5)2,876.1 10,593.0 4,039.7 13,517.9 38,386.4 11,246.6 
净收益（亏损）$11,621.2 $27,100.3 $6,839.9 $1,210.2 $2,470.1 $89.0 $1,852.1 $9,176.0 $3,125.0 $14,683.5 $38,746.4 $10,053.9 
 
31
凯雷集团公司

合并财务报表附注
全球
私募股权		全球信贷全球投资解决方案聚合总计
 截至12月31日，截至12月31日，截至12月31日，截至12月31日，
 20222021202220212022202120222021
资产负债表信息
投资$115,130.1 $96,269.1 $24,555.6 $19,745.8 $32,326.2 $30,545.9 $172,011.9 $146,560.8 
总资产$118,731.6 $103,063.3 $25,476.7 $21,135.4 $32,294.5 $30,517.0 $176,502.8 $154,715.7 
债务$15,924.8 $10,552.6 $5,150.3 $5,186.6 $2,261.2 $1,841.1 $23,336.3 $17,580.3 
其他负债$1,338.3 $1,199.8 $418.0 $282.4 $825.6 $402.2 $2,581.9 $1,884.4 
负债总额$17,263.1 $11,752.4 $5,568.3 $5,469.0 $3,086.8 $2,243.3 $25,918.2 $19,464.7 
合作伙伴的资本$101,468.5 $91,310.9 $19,908.4 $15,666.4 $29,207.7 $28,273.7 $150,584.6 $135,251.0 

对 Fortitude 的战略投资
2018 年 11 月 13 日，该公司收购了 19.9美国国际集团有限公司（“AIG”）（“AIG”）的全资子公司Fortitude Group Holdings, LLC（“Fortitude Holdings”）的百分比权益（“少数股权交易”），根据该公司、美国国际集团和Fortitude Holdings之间签订的截至2018年7月31日的会员权益购买协议（“2018年MIPA”）。Fortitude 控股 100Fortitude 再保险有限公司已发行普通股的百分比。Fortitude Reinsurance Company Ltd. 是一家在百慕大注册的再保险公司（“Fortitude Re”，f/k/a “DSA Re”），成立的目的是为AIG的遗产人寿、年金和财产及意外伤害负债投资组合再保险。
该公司支付了 $381少数股权交易结束时的百万现金（“初始收购价格”），预计将支付高达美元952023 年 12 月 31 日之后，额外的延期对价为百万美元。2020年5月，初始购买价格向上调整了美元99.5根据2018年MIPA，Fortitude Holdings选择在2020年5月13日之前不向美国国际集团分配计划中的非按比例分红。公司支付了 $79.62020年5月将进行百万美元的此类调整，并将支付剩余的美元19.92023 年 12 月 31 日之后的百万人。
2020年6月2日，凯雷附属投资基金凯雷FRL, L.P.（“Carlyle FRL”）收购了 51.6美国国际集团（“控制权交易”）和T&D Holdings, Inc.的子公司T&D United Capital有限公司（“T&D”）在Fortitude Holdings的所有权百分比购买了 25.0根据截至2019年11月25日公司、AIG、Carlyle FRL和T&D签订的会员权益购买协议（“2019年MIPA”），作为战略第三方投资者的所有权百分比。收盘时，该公司贡献了现有的 19.9凯雷FRL持有Fortitude Holdings的百分比权益，因此凯雷FRL持有 71.5富力控股的百分比权益。总而言之，Carlyle FRL 和 T&D 有 96.5毅力控股的百分比所有权。2021年10月1日，凯雷FRL、T&D和AIG对Fortitude Holdings的所有权进行了重组，将FGH Parent, L.P.（“FGH母公司”）作为Fortitude Holdings（“重组”）的直接母公司。Carlyle FRL、T&D和AIG分别将其在Fortitude Holdings的全部权益捐赠给了FGH Parent，以换取FGH Parent的同等所有权权益。重组前提及的 “毅力” 是指Fortitude Holdings。在重组之后的时期，提及的 “毅力” 是指FGH Parent。
2022 年 3 月，该公司筹集了 $2.0来自凯雷FRL和T&D的某些投资者的数十亿美元第三方股权资本，并承诺提供美元100公司拨款百万美元，用于向Fortitude提供额外的股权资本。2022 年 5 月，Fortitude 打电话给 $1.1其中数十亿美元的融资，剩余的资金预计将在2023年筹集。在筹集资金和随后的融资方面，公司对Fortitude的间接所有权从 19.9% 至 13.5%。由于摊薄，该公司记录其权益法投资的账面价值减少了，相应的亏损为美元176.9百万。当Fortitude筹集剩余资金时，该公司的间接所有权预计将进一步减少至 10.5％，该公司预计其权益法投资的账面价值将进一步减少，相应的亏损约为美元121百万美元，基于截至2022年12月31日的账面价值，可能会根据稀释时间和投资账面价值的变化而变化。截至2022年12月31日，该公司对凯雷FRL的投资账面价值为美元，凯雷FRL是一家投资公司，按公允价值计算对Fortitude的投资646.0百万，相对于其成本 $389.4百万。
公司与Fortitude有战略资产管理关系，根据该关系，Fortitude承诺在公司及其关联公司的资产管理策略和工具中分配资产。截至2022年12月31日，Fortitude Holdings和某些Fortitude再保险交易对手已承诺约为美元9.2迄今为止，已向凯雷的各种战略投入了数十亿美元的资金。2022年4月1日，公司与公司签订了新的战略咨询服务协议
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
Fortitude的某些子公司通过新成立的投资顾问凯雷保险解决方案管理有限责任公司设立
（“CISM”）。根据该协议，CISM向Fortitude提供某些服务，包括业务发展和增长，
交易的发起和执行，以及资本管理服务，以换取基于以下条件的经常性管理费
Fortitude的普通账户资产，根据Fortitude的整体盈利能力，在商定的范围内进行调整。第三方
参与2022年3月融资的投资者还对CISM进行了少数股权投资，这反映为
简明合并财务报表中合并实体的非控股权益。
对 NGP 的战略投资
该公司在NGP管理公司有限责任公司（“NGP Management”）、NGP建议的某些套利基金的普通合伙人以及某些NGP基金的本金投资中拥有股权。该公司不控制NGP，并按权益会计法对其在NGP中的投资进行核算，并将这些投资包括在全球私募股权板块中。这些权益使公司有权获得等于以下收入的分配 55.0作为某些NGP基金投资顾问的NGP管理费相关收入的百分比 47.5某些当前和未来的NGP基金普通合伙人获得的绩效拨款的百分比。
截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司对NGP的投资如下：
截至12月31日，
20222021
（百万美元）
投资天然气生产总值管理$369.7 $371.8 
对NGP普通合伙人的投资——应计绩效拨款564.5 3.8 
对NGP基金的主要投资81.5 61.3 
对NGP的投资总额$1,015.7 $436.9 
投资天然气生产总值管理。 公司在NGP Management中的股权使公司有权获得等于以下收入的分配 55.0NGP管理公司管理费相关收入的百分比，该公司担任NGP能源基金的投资顾问。管理费通常按以下方式计算 1.0% 至 2.0基金投资期内有限合伙人承诺的百分比，以及 0.5% 至 2.0百分比基于投资期到期或终止后投资资本的成本或公允市场价值的较低者。在截至2022年12月31日的财年、2021年和2020年12月31日的年度中，来自NGP Management的管理费相关收入主要由NGP XII、NGP XI和NGP X推动。
公司记录了来自NGP管理费相关收入的股票收益分配的投资收益（亏损），还记录了其在NGP Management分配的任何支出中所占的份额、与战略投资的补偿部分相关的支出以及与NGP Management的固定寿命可识别无形资产相关的基差的摊销情况。截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度公司合并运营报表中确认的净投资收益（亏损）如下：
 截至12月31日的年度
 202220212020
（百万美元）
NGP 管理层提供的与管理费相关的收入$71.0 $72.9 $73.9 
与NGP管理投资相关的费用(11.5)(10.8)(11.0)
摊销对NGP管理投资的基差额(1.4)(2.9)(4.3)
来自NGP管理的净投资收入$58.1 $59.2 $58.6 

公司剩余的投资账面价值与其在被投资者的标的净资产中所占份额之间的差额为美元1.4百万和美元4.2截至2021年12月31日和2020年12月31日，分别为百万美元；这些差额在一段时间内摊销 10自初始投资之日起数年，截至2022年12月31日已全部摊销。每当发生任何事件时，公司都会评估其权益法投资的剩余账面价值以确定是否存在减值
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
情况表明，账面价值可能无法收回，并考虑了包括但不限于其未来管理费权益产生的预期现金流以及NGP筹集新资金的能力在内的因素。

投资NGP套利基金的普通合伙人。 该公司对NGP套利基金普通合伙人的投资使其有权获得 47.5某些当前和未来的NGP基金普通合伙人获得的绩效拨款的百分比。公司在其合并运营报表中记录其来自NGP绩效分配的股票收益分配为权益法投资的本金投资收益（亏损），而不是业绩分配。该公司在其合并运营报表中确认了与这些绩效分配相关的净投资收益（亏损）为美元560.7百万和美元3.8截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度为百万美元。有 不截至2020年12月31日止年度与这些绩效分配相关的净投资收益（亏损）。

对NGP基金的主要投资。 该公司还持有NGP套利基金的主要投资。该公司在其合并运营报表中确认了与本金投资收益相关的净投资收益（亏损）为美元44.5百万，美元20.1百万和 $ (12.0）截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度分别为百万美元。

对CLO和其他投资的主要投资
截至2022年12月31日和2021年12月31日，对CLO的主要投资为美元526.1百万和美元361.1分别为百万美元，包括对CLO优先票据和次级票据的投资。与2022年3月收购CBAM CLO管理合同有关，该公司收购了对CLO优先票据和次级票据的投资，金额为美元175.9百万（参见注释 4）。公司对CLO的部分主要投资是CLO定期贷款的抵押品（见附注8）。截至2022年12月31日和2021年12月31日，其他投资包括公司对公允价值为美元的BDC优先股的投资76.9百万和美元72.5分别为百万（见附注11）。
投资收益（亏损）
投资收益（亏损）的组成部分如下：
 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
绩效分配
已实现$2,048.8 $2,956.7 $591.1 
未实现(721.3)3,127.9 1,044.8 
1,327.5 6,084.6 1,635.9 
权益法投资的本金投资收益（亏损）（不包括业绩分配）
已实现73.1 266.2 135.5 
未实现546.4 290.8 (679.3)
619.5 557.0 (543.8)
投资于CLO和其他投资的本金投资收益（亏损）
已实现5.0 1.9 0.3 
未实现(1)
(54.0)78.4 2.8 
(49.0)80.3 3.1 
总计$1,898.0 $6,721.9 $1,095.2 
(1) 截至2021年12月31日的年度包括美元的投资收益49.8百万美元与重新计量公司投资有关，该投资以前按成本记账，这是根据ASC 321可以观察到的价格变动造成的， 投资-股票证券.
收入中包含的绩效分配来自以下细分市场：
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
全球私募股权$1,098.3 $5,223.2 $1,440.5 
全球信贷24.0 156.6 21.5 
全球投资解决方案205.2 704.8 173.9 
总计$1,327.5 $6,084.6 $1,635.9 
大约 19%，或 $245.8截至2022年12月31日止年度的百万美元绩效分配与以下基金以及确认的总收入（总收入包括业绩分配、基金管理费和本金投资收益）相关：
•Carlyle Realty Partners VIII，L.P.（全球私募股权板块）— $260.8百万，
•Carlyle Europe Partners V, L.P.（全球私募股权板块）— $259.3百万，
•Carlyle Power Partners II, L.P.（全球私募股权板块）— $203.3百万，
•凯雷欧洲技术合作伙伴IV，L.P.（全球私募股权板块）— $179.8百万，
•Carlyle Partners VI, L.P.（全球私募股权板块）— $ (436.9) 百万
大约 34%，或 $2,045.3截至2021年12月31日的年度中，百万美元的绩效分配与以下基金以及确认的总收入（总收入包括业绩分配、基金管理费和本金投资收益）相关：
•Carlyle Partners VI, L.P.（全球私募股权板块）— $1,453.1百万，
•Carlyle Partners VII，L.P.（全球私募股权板块）— $988.4百万
大约 89%，或 $1,455.3截至2020年12月31日止年度的100万笔绩效拨款与以下基金以及确认的总收入（总收入包括业绩分配、基金管理费和本金投资收益）相关：
•Carlyle Partners VI, L.P.（全球私募股权板块）— $1,251.5百万，
•凯雷亚洲合伙人四期有限合伙企业（全球私募股权板块）— $374.1百万
凯雷从本金权益法投资中获得的投资收益（亏损）包括：
 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
全球私募股权$744.8 $346.7 $137.1 
全球信贷(134.8)183.4 (690.4)
全球投资解决方案9.5 26.9 9.5 
总计$619.5 $557.0 $(543.8)

截至2022年12月31日止年度全球信贷的本金投资亏损包括美元的投资亏损176.9公司对凯雷FRL的权益法投资百万美元，该投资与公司在Fortitude的间接所有权稀释有关 19.9% 至 13.5%。截至2020年12月31日止年度环球信贷的本金投资亏损包括亏损美元620.7百万美元与公司对Fortitude Holdings的投资向凯雷FRL的捐款有关，如上文 “对Fortitude的战略投资” 中所述。
合并基金的投资
公司整合了其作为主要受益人的某些CLO的财务状况和经营业绩。在截至2022年12月31日的年度中，公司没有形成任何以公司为主要受益人的新CLO。截至2022年12月31日，对合并基金的投资还包括美元377.4百万与之相关
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
公司与积极筹款的投资基金衔接的投资，作为合并的VIE入账。在2022年第四季度，该公司购买了美元61.0全球投资解决方案基金中数百万份某些第三方权益。该基金并入公司截至2022年12月31日的合并财务报表。

下表汇总了合并基金持有的投资。合并基金持有的投资并不代表所有凯雷赞助基金的投资。
 公允价值的投资百分比
合并基金
地理区域/仪器类型/行业十二月三十一日十二月三十一日
描述或投资策略2022202120222021
 （百万美元）  
美国
股权证券：
基础架构$413.4 — 6.00 %— %
其他13.9 — 0.20 %— %
股票证券总额（成本为 $436.0和 $—分别在2022年12月31日和2021年12月31日）
427.3 — 6.20 %— %
合伙企业和有限责任公司的利益：
基金投资$515.9 $120.5 7.48 %1.81 %
合伙企业和有限责任公司权益总额（成本为 $504.2和 $120.8在
分别为2022年12月31日和2021年12月31日）
515.9 120.5 7.48 %1.81 %
贷款：
航空航天与国防$10.9 $79.8 0.16 %1.20 %
抵押债务债务11.6 — 0.17 %— %
环境产业0.9 0.9 0.01 %0.01 %
投资公司— 51.3 — %0.77 %
其他— 25.0 — %0.38 %
贷款总额（成本为 $26.4和 $157.1分别在2022年12月31日和2021年12月31日）
23.4 157.0 0.34 %2.36 %
CLO 的资产：
债券$57.5 $40.2 0.83 %0.60 %
公平1.3 8.5 0.02 %0.13 %
贷款2,717.9 2,629.4 39.42 %39.47 %
CLO 的总资产（成本为 $2,974.2和 $2,697.9在
分别为2022年12月31日和2021年12月31日）
2,776.7 2,678.1 40.27 %40.20 %
美国总计$3,743.3 $2,955.6 54.29 %44.37 %
欧洲
CLO 的资产：
债券$533.5 $557.6 7.74 %8.37 %
公平2.1 9.4 0.03 %0.14 %
贷款2,527.2 3,058.8 36.66 %45.92 %
CLO 的总资产（成本为 $3,334.0和 $3,649.0在
分别为2022年12月31日和2021年12月31日）
3,062.8 3,625.8 44.43 %54.43 %
欧洲总计$3,062.8 $3,625.8 44.43 %54.43 %
全球
CLO 的资产：
债券$3.9 $1.7 0.06 %0.03 %
贷款84.4 77.9 1.22 %1.17 %
CLO 的总资产（成本为 $96.7和 $80.5在
分别为2022年12月31日和2021年12月31日）
88.3 79.6 1.28 %1.20 %
全球总计$88.3 $79.6 1.28 %1.20 %
合并基金的投资总额（成本为 $7,371.5和 $6,705.3分别在2022年12月31日和2021年12月31日）
$6,894.4 $6,661.0 100.00 %100.00 %
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
没有公允价值高于公允价值的个人投资 五在所列的任何时期内占公司总资产的百分比。

合并基金的利息和其他收入
合并基金的利息和其他收入组成如下：
 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
投资的利息收入$282.3 $231.3 $211.6 
其他收入28.7 21.9 15.2 
总计$311.0 $253.2 $226.8 
合并基金的净投资收益（亏损）
合并基金的净投资收益（亏损）包括投资销售产生的已实现净收益（亏损）和合并基金投资公允价值变动产生的未实现收益（亏损）。 合并基金净投资收益（亏损）的组成部分如下：
 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
合并基金投资的收益（亏损）$(408.1)$76.6 $(29.1)
CLO 负债的收益（亏损）366.6 (74.1)7.8 
总计$(41.5)$2.5 $(21.3)
下表列出了合并基金投资所得的已实现和未实现收益（亏损）：
 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
已实现收益（亏损）$(29.6)$9.6 $(91.3)
未实现收益（亏损）的净变动(378.5)67.0 62.2 
总计$(408.1)$76.6 $(29.1)

7。无形资产和商誉
下表汇总了截至2022年12月31日和2021年12月31日的无形资产的账面金额：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
获得的合同权利$920.2 $48.0 
累计摊销(126.3)(26.4)
终身无形资产，净值793.9 21.6 
善意103.9 13.3 
无形资产，净额$897.8 $34.9 

截至2022年12月31日，商誉包括美元91.1百万美元与公司的全球私募股权板块有关，与收购阿宾沃思有关。截至2022年12月31日和2021年12月31日，剩余余额为美元5.5
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
百万和美元5.5分别与公司的全球信贷部门相关的百万美元，以及美元7.3百万和美元7.8分别与公司的全球投资解决方案部门相关的百万美元。
    
如附注3所述，每当事件或情况变化表明资产的账面金额可能无法收回时，公司就会审查其无形资产的减值情况。在截至2022年12月31日的年度中，公司记录的减值费用为美元4.0由于俄罗斯租赁飞机的收入来源受损，与凯雷航空合作伙伴相关的某些已获得的合同权利获得百万美元。 没有在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度中记录了减值损失。
无形资产摊销费用为美元103.9百万，美元10.2百万和美元14.6截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日止年度分别为百万美元，并包含在 一般、行政和其他费用在合并的运营报表中。
    下表汇总了2023年至2027年及以后的预期摊销费用（百万美元）：
2023$131.2 
2024131.3 
2025131.2 
2026131.1 
2027121.0 
此后148.1 
$793.9 

8。借款
公司出于一般运营和投资目的借款并签订信贷协议。 公司的债务义务包括以下内容：
 截至12月31日，
 20222021
借款
杰出		携带
价值		借款
杰出		携带
价值
（百万美元）
CLO 借款（见下文）$421.7 $418.1 $222.6 $219.0 
5.625% 2043 年 3 月 30 日到期的优先票据
600.0 600.6 600.0 600.6 
5.650% 2048 年 9 月 15 日到期的优先票据
350.0 346.3 350.0 346.1 
3.500% 2029 年 9 月 19 日到期的优先票据
425.0 422.0 425.0 421.6 
4.625百分比 2016 年 5 月 15 日到期的次级票据
500.0 484.7 500.0 484.3 
债务总额$2,296.7 $2,271.7 $2,097.6 $2,071.6 
 
    高级信贷额度
截至2022年12月31日，经2022年4月29日修订的优先信贷额度包括美元1.0数十亿美元的循环信贷额度。循环信贷额度计划于2027年4月29日到期，循环信贷额度下的未偿本金应计利息，可由借款人选择，即 (a) 按替代基准利率加上不超过的适用利率 0.50%，或 (b) 按 SOFR（或类似的非美元借款基准）加上 a 0.10调整百分比和不超过的适用利润 1.50％（截至2022年12月31日，利率为 5.46%)。在2022年4月修正案之前，循环信贷额度的规模为美元775.0百万，原定于2024年2月11日到期，应计利息 (a) 按替代基准利率加上不超过的适用利率 0.50%，或 (b) 按伦敦银行同业拆借利率加上不超过的适用利润 1.50%。有 不截至2022年12月31日，循环信贷额度下的未偿还金额。该公司制造了 不截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度内，循环信贷额度下的借款。在截至2020年12月31日的年度中，公司全额借款和还款
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
$250.0循环信贷额度下的百万美元。优先信贷额度下的利息支出为 不在截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度中，这一点意义重大。
全球信贷循环信贷额度
2018年12月17日，该公司的某些子公司设立了循环信贷额度，主要用于支持全球信贷领域的某些贷款活动。该信贷额度于2020年12月和2021年9月进行了修订，计划于2024年9月到期，容量为美元250.0百万。该机制下未偿还的本金应计利息，可由借款人选择，要么 (a) 按替代基准利率加上不超过的适用利率 1.00%，或 (b) 按欧元汇率加上适用的利润率计算，不得超过 2.00%.
在截至2022年12月31日的年度中，公司做了 不在信贷额度下借款，还有 不截至2022年12月31日的未清余额。在截至2021年12月31日的年度中，公司借入了美元70.0百万美元并已偿还 $70.0信贷额度下有百万美元，截至2021年12月31日，该贷款下没有未偿借款。在截至2020年12月31日的年度中，公司借入了美元44.1百万并已偿还了美元79.9信贷额度下有百万美元，还有 不截至2020年12月31日，该融资机制下的未偿还贷款。利息支出是 不在截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度中，这一点意义重大。
CLO 借款
对于公司的某些CLO，公司通过与金融机构达成的定期贷款和其他融资安排所获得的收益为其在CLO中的部分投资提供资金。公司未偿还的CLO借款包括以下内容（百万美元）：
成立日期
借款
杰出
2022年12月31日
2021 年 12 月 31 日未偿还的借款
到期日(1)
截至2022年12月31日的利率
2017年2月28日$38.7 $51.3 2031年11月17日2.40%(2)
2017年6月29日54.8 — 2030年7月20日5.89%(4),(6)
2017年12月6日43.8 — 2031年1月15日5.45%(5),(6)
2019年3月15日1.8 1.9 2032年3月15日10.15%(3)
2019年8月20日3.9 4.1 2032年8月15日6.53%(3)
2020年9月15日19.1 20.3 2033年4月15日2.96%(3)
2021年1月8日19.9 21.3 2034年1月15日3.87%(3)
2021年3月9日19.1 20.3 2030年8月15日3.17%(3)
2021年3月30日18.0 19.1 2032年3月15日3.75%(3)
2021年4月21日3.4 3.7 2033年4月15日7.23%(3)
2021年5月21日15.0 15.9 2031年11月17日3.16%(3)
2021年6月4日20.0 21.3 2034年1月16日3.66%(3)
2021年6月10日1.3 1.4 2031年11月17日4.65%(3)
2021年7月15日15.0 — 2034年7月15日3.67%(3),(6)
2021年7月20日20.0 — 2031年7月20日3.73%(3),(6)
2021年8月4日16.2 17.2 2032年8月15日3.54%(3)
2021年10月27日23.3 24.8 2035年10月15日3.78%(3)
2021年11月5日13.8 — 2034年1月14日3.46%(3),(6)
2022年1月6日20.1 — 2035年2月15日4.18%(3)
2022年2月22日20.1 — 2035年11月10日4.24%(3)
2022年7月13日16.9 — 2035年1月13日3.61%(3)
2022年10月25日17.5 — 2035年10月25日5.62%(3)
$421.7 $222.6 
    
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
(1) 到期日是指明的日期或CLO解散日期的较早日期。
(2) 未偿还的欧元借款36.1百万；按EURIBOR产生利息，外加协议中定义的适用利润。
(3) 按购买的每类证券的平均有效利率产生利息加 0.50% 点差百分比。
(4) 按伦敦银行同业拆借利率加上产生利息 1.65%.
(5) 按伦敦银行同业拆借利率加上产生利息 1.37%.
(6) 各自的CLO资产是在2022年3月从CBAM收购资产时购买的（见附注4）。列出的成立日期是相关CLO的原始成立日期。

CLO定期贷款由公司在相应的CLO的投资担保，在管理CLO的凯雷实体中拥有一般的无抵押权益，并且通常没有对任何其他凯雷实体的追索权。截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的利息支出为美元10.7百万，美元5.6百万，以及 $8.5分别为百万。根据类似债务工具的当前市场利率，截至2022年12月31日和2021年12月31日的CLO定期贷款未偿余额的公允价值约为面值。这些CLO定期贷款在公允价值层次结构中被归类为三级。

欧洲 CLO 融资-2017 年 2 月 28 日
2017年2月28日，该公司的一家子公司与多家金融机构签订了融资协议，根据该协议，这些金融机构提供了一欧元36.1百万美元定期贷款 ($38.7截至2022年12月31日为百万美元）归还给该公司。该定期贷款由公司投资于2014年和2015年成立的某些欧洲CLO的留存票据作为担保。该定期贷款将在2031年11月17日或某些欧洲CLO保留票据的赎回之日到期，以较早者为准。公司可以随时全部或部分预付定期贷款。该定期贷款的利息按欧元银行同业拆借利率计算，加上适用的利润 (2.40%（截至2022年12月31日）。

    主信贷协议-定期贷款
2017年1月，公司与一家金融机构签订了主信贷协议，根据该协议，该金融机构向公司提供定期贷款，用于购买CLO的合格权益。根据该主信贷协议发放的定期贷款由公司对相应的CLO的投资以及每个CLO应支付的任何高级管理费和次级管理费作为担保。定期贷款按伦敦银行同业拆借利率计息，外加CLO票据的伦敦银行同业拆借利率的加权平均利差，以及每季度到期的适用利润。针对相应的CLO借款的CLO契约于2017年11月30日签订，之后提供了替代利率框架，由公司根据伦敦银行同业拆借利率的触发事件自行决定。该协议于 2020 年 1 月终止。该协议下所有未偿还的CLO定期贷款已于2021年全额偿还。
该公司根据CBAM先前签订的主信贷协议承担了负债，根据该协议，金融机构向CBAM提供定期贷款，用于购买CLO的合格权益（见附注4）。根据这些主信贷协议发放的定期贷款由公司对相应的CLO的投资以及每个CLO应支付的任何高级管理费和次级管理费作为担保。定期贷款按伦敦银行同业拆借利率计息，加上每季度到期的CLO票据的伦敦银行同业拆借利率的加权平均利差。截至2022年12月31日，这些协议下的定期贷款为美元98.6百万未付款。主信贷协议分别于2030年7月和2031年1月到期。
CLO 回购协议
2019年2月5日，公司签订了主信贷额度协议（“凯雷CLO融资机制”），为公司管理的某些欧洲CLO的部分风险保留投资提供资金。初始最高贷款金额为欧元100.0百万，根据凯雷CLO融资机制的条款和条件，根据公司与交易对手商定的条款，该条款已经扩大，并且可能会进一步扩大。在凯雷CLO融资机制下达成的每笔交易将产生利息，利率基于已出售的每类证券的加权平均有效利率加上双方商定的利差。截至 2022 年 12 月 31 日，欧元203.6百万 ($)218.0百万）在凯雷CLO融资机制下尚待偿还。
公司根据CBAM先前签订的主信贷额度协议（“CBAM CLO融资机制”，加上凯雷CLO融资机制，简称 “CLO融资工具”）承担了负债，为CBAM管理的某些欧洲CLO的部分风险保留投资提供资金（见附注4）。最高贷款金额为欧元100.0百万，但可以根据公司与交易对手商定的条款和条件进行扩展，但须遵守CBAM CLO融资机制的条款和条件。根据CBAM CLO融资机制进行的每笔交易都将按每类证券的加权平均有效利率计算利率
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
已出售，价差将由双方商定。截至 2022 年 12 月 31 日，欧元61.9百万 ($)66.3百万美元）在CBAM CLO融资机制下尚待偿还。
在CLO融资机制下达成的每笔交易都规定了付款净额结算，如果CLO融资机制的交易对手发生违约或类似事件，则规定了跨交易的净额结算。通常，在交易对手违约时，公司可以终止CLO融资机制下的所有交易，并用抵押品（如果有）抵消其在CLO融资机制下收到的任何其他交易所欠的款项；但是，在某些违约的情况下，公司只能终止和抵消受违约影响的交易。在根据CLO融资机制达成的交易期内，如果出售的证券出现违约，公司将交付交易对手可以接受的现金或其他证券。交易终止后，公司将以先前确定的回购价格从交易对手那里回购先前出售的证券。根据双方商定的某些违约或情况，CLO融资机制可以随时终止。
如果交易的交易对手无法履行其合同义务，则回购协议可能会导致信用风险。公司通过监控交易对手的信用风险和抵押品价值，将与这些活动相关的信用风险降至最低。除保证金要求外，公司不受额外条款或意外开支的约束，这些条款或意外开支会使公司因履行作为抵押品的证券而承担额外债务。
高级笔记
    该公司的某些间接子公司以优先票据的形式发行了长期借款，每半年支付一次利息。下表提供了有关这些优先票据的信息（百万美元）：
本金总额利息支出
公允价值(1)
截至12月31日，
在截至12月31日的年度中，
20222021202220212020
3.875% 2023 年 2 月 1 日到期的优先票据 (2)
$— $— $— $— $8.9 $9.9 
5.625% 2043 年 3 月 30 日到期的优先票据 (3)
600.0 545.8 795.5 33.7 33.7 33.8 
5.650% 2048 年 9 月 15 日到期的优先票据 (4)
350.0 322.2 484.7 19.9 19.9 19.9 
3.500% 2029 年 9 月 19 日到期的优先票据 (5)
425.0 364.1 457.4 15.3 15.3 15.3 
$68.9 $77.8 $78.9 

(1) 包括应计利息。公允价值基于指示性报价，票据在公允价值层次结构中被归类为二级。
(2) 于 2013 年 1 月发布，网址为 99.966面值的百分比。2021年11月，公司完成了这些票据的赎回，如下所述。
(3) 已发行美元400.0本金总额为百万美元 99.5832013年3月为面值的百分比。额外的 $200.0本金总额为百万美元 104.3152014 年 3 月为面值的百分比，被视为单一类别，未偿还的美元400.0先前发行的百万张优先票据。
(4) 于 2018 年 9 月发布，网址为 99.914面值的百分比。
(5) 于 2019 年 9 月发布，网址为 99.841面值的百分比。
发行人可以随时以等于 (i) 中较高者的价格随时全部或部分赎回优先票据 100正在赎回的票据本金的百分比以及 (ii) 每半年按美国国库利率折现至赎回之日的任何票据的剩余定期还款的现值之和 40基点（30就以下情况而言，基点 3.875% 和 3.500优先票据百分比），再加上所赎回本金的应计和未付利息。2021年11月，公司赎回了剩余的本金总额为美元250.0百万英镑 3.875优先票据百分比，按票据中规定的整数赎回价格计算，确认美元10.1提前偿还债务后的百万美元利息支出。
41
凯雷集团公司

合并财务报表附注
    次级票据
2021 年 5 月，该公司的一家间接子公司发行了 $435.0百万本金总额为 4.6252016年5月15日到期的次级票据百分比（“次级票据”），其利息从2021年5月11日起按季度支付。2021 年 6 月，额外支付 1 美元65.0这些次级票据的本金总额为百万美元，被视为单一系列，已未偿还的美元435.0百万本金总额。次级票据是发行人的无抵押和次级债务，由公司、凯雷控股各合伙企业和公司的间接子公司CG Subliant Holdings L.L.C.（统称 “担保人”）在次级基础上共同和单独提供全额和无条件的担保（“担保”）。合并基金不是担保人，因此，合并基金的资产不能用于偿还担保下的次级票据。次级票据可在2026年6月15日当天或之后随时由发行人选择不时全部或部分赎回，赎回价格等于其本金加上赎回之日的任何应计和未付利息。如果认为次级票据的到期利息在美国不再可以扣除，这是 “税收赎回活动”，则次级票据可以在美国境内全部兑换，但不能部分兑换 120此类事件发生的天数，赎回价格等于其本金加上截至赎回之日（但不包括赎回日期）的应计和未付利息。此外，次级票据可以在2026年5月15日之前的任何时候全部兑换，但不能部分兑换 90评级机构根据评级机构的标准决定次级票据不应再获得部分股权待遇的天数，这是 “评级机构事件”，赎回价格等于 102其本金的百分比加上赎回之日的任何应计和未付利息，但不包括赎回日期。
截至2022年12月31日和2021年12月31日，次级票据的公允价值为美元323.8百万和美元506.0分别为百万。公允价值基于活跃的市场报价，票据在公允价值层次结构中被归类为第一级。在截至2022年12月31日的年度中，公司支出了美元23.5次级票据的百万美元利息支出。在2021年5月11日至2021年12月31日期间，公司产生了美元14.8次级票据的百万美元利息支出。
债务契约
根据贷款协议，公司受各种财务契约的约束，包括维持最低数额的管理收费资产。根据贷款协议和管理优先票据的契约，该公司还受各种非财务契约的约束。截至2022年12月31日，该公司遵守了各种贷款协议下的所有财务和非财务契约。

     合并基金的应付贷款
合并基金的应付贷款主要代表应付给CLO发行的债务证券持有人的款项。 截至2022年12月31日和2021年12月31日，以下借款尚未偿还（百万美元）：
 截至2022年12月31日
 借款
杰出		公允价值加权
平均值
利率		 加权
平均值
剩余的
成熟度为
年份
优先担保票据 (1)
$5,849.2 $5,303.3 3.97 %9.48
次级票据234.0 188.3 不适用(2)9.69
总计$6,083.2 $5,491.6 
 
 截至2021年12月31日
 借款
杰出		公允价值加权
平均值
利率		 加权
平均值
剩余的
成熟度为
年份
优先担保票据$5,585.4 $5,561.1 1.68 %10.25
次级票据317.6 249.9 不适用(2)10.41
总计$5,903.0 $5,811.0 
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
 
(1)截至2022年12月31日的未偿借款包括美元235.6百万张按面值记账的优先担保票据。根据类似债务工具的当前市场利率，截至2022年12月31日，这些优先有担保票据的公允价值接近面值。这些优先担保票据在公允价值层次结构中被归类为三级。
(2)次级票据没有合同利率，而是从CLO的超额现金流中获得分配。
CLO的应付贷款由CLO持有的资产作为抵押，一个CLO的资产不得用于偿还另一个CLO的负债。这种抵押品包括现金和现金等价物、公司贷款、公司债券和其他证券。截至2022年12月31日和2021年12月31日，CLO资产的公允价值为美元6.2十亿和美元6.7分别为十亿。

9。应计薪酬和福利
应计薪酬和福利包括以下内容：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
应计绩效分配和与激励费相关的薪酬$3,625.3 $4,087.8 
应计奖金466.6 521.4 
基于就业的或有现金对价(1)
76.5 6.3 
应计养老金负债9.5 27.4 
其他(2)
143.0 312.1 
总计$4,320.9 $4,955.0 
(1) 2018年12月对凯雷航空合作伙伴有限公司（“凯雷航空合作伙伴”，前身为阿波罗航空集团）的收购包括高达美元的收益150.0在2020年至2025年期间实现某些收入和收益绩效目标后应支付的百万美元，这笔费用记作薪酬支出。有关收购凯雷航空合作伙伴的更多信息，请参阅公司2018年10-K表年度报告中的合并财务报表附注3。对阿宾沃思的收购包括高达美元的收益130.0百万。有关其他信息，请参见注释 4。
(2) 包括 $26.7百万和美元207.0截至2022年12月31日和2021年12月31日，已实现的绩效分配和与激励费相关的薪酬分别有100万美元尚未支付给参与者。
下表列出了已实现和未实现的绩效分配以及与激励费相关的薪酬：
截至12月31日的年度
202220212020
（百万美元）
已实现$1,026.4 $1,414.5 $337.2 
未实现(306.5)1,546.5 441.9 
总计$719.9 $2,961.0 $779.1 
AlpInvest的某些员工受AlpInvest赞助的固定福利养老金计划的保障。截至2022年12月31日和2021年12月31日，这些养老金计划的福利义务总额约为美元60.6百万和美元96.3分别为百万。截至2022年12月31日和2021年12月31日，该计划资产的公允价值约为美元51.1百万和美元68.9分别为百万。截至2022年12月31日和2021年12月31日，该公司确认的负债为美元9.5百万和美元27.4分别为百万美元，代表计划的资金状况，在随附的合并财务报表中，已计入应计薪酬和福利。在截至2022年12月31日的年度、2021年12月31日和2020年12月31日的年度中，确认的净定期福利成本为美元4.1百万，美元6.1百万和美元5.5百万美元，在随附的合并财务报表中，分别包含在基于现金的薪酬和福利支出（服务成本部分）和其他非运营支出（非服务成本部分）中。固定福利养老金计划不涵盖公司的其他员工。
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
10。承付款和或有开支
资本承诺
截至2022年12月31日，公司及其未合并子公司对以下细分市场的实体有无资金承诺（百万美元）：
 没有资金
 承诺
全球私募股权$3,300.0 
全球信贷389.0 
全球投资解决方案260.9 
总计$3,949.9 
在 $ 中3.9数十亿美元未到位的承诺，大约 $3.2billion由凯雷资深专业人士、顾问和其他专业人士单独认购，余额由公司直接出资。除了这些无准备金的承诺外，公司还可能不时行使购买其投资基金中额外权益的权利，这些权益可在正常运营过程中使用。
在凯雷全球资本市场平台下，公司的某些子公司可能充当证券发行和贷款发放的承销商、辛迪加或配售代理。公司赚取与这些活动相关的费用，并承担出售此类证券和发放此类贷款的风险，这些贷款的期限可能更长。截至2022年12月31日，该公司的某些子公司拥有欧元20.0百万 ($)21.4百万美元）与凯雷全球资本市场平台下贷款和证券的发放和银团发行相关的承诺，这些承诺于2023年1月到期。
担保贷款
公司或其子公司可能会不时签订协议，为与信贷额度或股权承诺等相关的投资基金的某些义务提供担保。公司的某些合并子公司是全球投资解决方案领域某些基金的循环信贷额度的担保人。担保仅限于信贷额度下提取的总金额或担保子公司的净资产价值中较低者，约为美元4.5截至2022年12月31日，百万人。未偿余额由标的基金的未缴资本承诺担保，该公司认为，根据该担保获得任何实质性资金的可能性微乎其微。
或有债务（回赠）
可能偿还先前收到的绩效拨款的负债40.9截至2022年12月31日，百万美元在合并资产负债表中显示为应计回赠债务，代表在2022年12月31日按当前公允价值清算资金时需要支付的回赠债务。但是，最终的回馈债务（如果有）通常要到基金生命周期结束时才支付，或者如果回赠已固定且基金合作伙伴同意提前付款，则更早地支付（见附注3）。该公司有 $10.4截至2022年12月31日，来自前任和现任员工以及凯雷高级专业人员的百万笔与回馈义务相关的未开票应收账款。有 不截至2021年12月31日的此类应收款项。任何此类应收账款均由凯雷高级专业人员和员工对凯雷赞助基金的投资作为抵押。此外，$135.9百万和美元153.3截至2022年12月31日和2021年12月31日，已分别扣除向凯雷高级专业人员和员工分配的附带权益，以履行潜在的回馈义务。此类款项代表各自的现任和前任凯雷员工持有，以偿还他们可能欠下的任何回报，并由未包含在随附合并资产负债表中的实体持有。现任和前任凯雷高级专业人员和员工对他们的回馈义务负有个人责任。截至2022年12月31日，约为美元18.9公司的应计回赠债务中有100万美元由凯雷控股合伙企业的多位现任和前任高级专业人员以及其他前有限合伙人承担，归属于公司的净应计回赠债务为美元22.0百万。
如果到2022年12月31日，公司基金持有的所有投资都被视为一文不值，管理层认为这种可能性微乎其微，则受潜在回报影响的已实现和分配的附带利息金额将是
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
$1.5十亿美元，在适用的情况下按税后计算，其中约为0.7数十亿美元将由现任和前任凯雷高级专业人士负责。
租约
该公司的租赁主要包括全球不同国家的办公空间的运营租约，包括其在华盛顿特区、纽约市、伦敦和香港的最大办公室。这些租赁的剩余租赁条款为 一年到 14年份，其中一些包括延长至的选项 5年份，其中一些年份包括在一段时间内终止租约的选项 一年。该公司还拥有办公设备和车辆的运营租约，这些租约并不重要。
公司评估其租赁使用权资产是否存在减值，这与对其他长期资产的减值评估一致。关于2021年4月1日出售大都会房地产，该公司就其在纽约的现有办公空间的一部分签订了转租协议。由于转租交易，该公司记录的租赁减值费用为 $26.8截至2021年12月31日的年度内为百万美元，这是相关租赁使用权资产的账面价值超过其估计公允价值的部分。该公司使用估计的转租净租金收入中的折扣现金流估算了公允价值。减值费用包含在合并运营报表中的总务、管理和其他费用中。
下表汇总了公司的租赁成本、现金流和其他与其运营租赁相关的补充信息（以百万美元计）：
截至12月31日的年度
20222021
运营租赁成本$56.3 $55.5 
转租收入(6.0)(3.5)
运营租赁成本总额$50.3 $52.0 
为计量经营租赁负债所含金额支付的现金$64.1 $50.8 
加权平均剩余租赁期限10.812.0
加权平均折扣率4.2 %4.1 %

与经营租赁相关的租赁负债的到期日如下（百万美元）：
截至12月31日的年度
2023$68.1 
202464.5 
202560.5 
202658.3 
202759.0 
此后339.2 
租赁付款总额$649.6 
减去尚未开始的租赁的付款(28.4)
减去估算的利息(118.3)
租赁负债总额$502.9 

租金支出约为 $56.3百万，美元55.5百万和美元47.8截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日止年度分别为百万美元，并包含在合并运营报表的一般费用、管理费用和其他费用中。
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
法律事务
在正常业务过程中，公司是诉讼、调查、查询、雇佣相关事务、纠纷和其他潜在索赔的一方。下文将介绍其中某些事项。对于尚未解决的问题，公司目前无法估计超过应计金额的合理可能的损失金额或损失范围。公司认为，任何现有诉讼、调查、纠纷或其他潜在索赔的结果不太可能对公司或这些财务报表产生超过应计金额的重大影响。该公司认为，在下述事项中对其提出的索赔毫无根据。
Authentix Matter
Authentix, Inc.（“Authentix”）是该公司投资基金之一凯雷美国增长基金III, L.P.（“CGF III”）的控股投资组合公司。当 Authentix 归 CGF III 所有时， 二的公司员工在Authentix的董事会任职。经过漫长的销售过程, Authentix的总销售价格为美元87.5百万。2020年8月7日，Authentix的某些前少数股东向特拉华州财政法院提起诉讼，指控Authentix董事会、CGF III和公司同意在不合时宜且价格过低的情况下出售Authentix，从而违反了各种信托义务。原告要求赔偿销售利润损失的一部分——实际销售价格与Authentix本可以出售的最高金额之间的差额乘以原告的所有权百分比。原告还要求撤回公司从出售中获得的任何利润。一项试验计划于2023年10月在特拉华州开始。Authentix的前任董事受Authentix的赔偿和Authentix保险单的保障。被告打算对这些指控提出激烈的质疑。
应收税款协议问题
公司于2020年1月1日成立，当时其前身凯雷集团有限责任公司（“PTP”）从合伙企业转型为公司（“转型”）。2022年7月29日，该公司的一名涉嫌股东匹兹堡市综合市政信托基金（“原告”）向特拉华州财政法院提起诉讼，指控该公司因违反公司注册证书而直接提起诉讼，并代表公司对公司的某些现任和前任高管和董事提起衍生索赔。原告对PTP的某些官员和PTP普通合伙人的某些董事收到与取消与转换相关的应收税款协议相关的现金付款权提出质疑。原告正在寻求金钱赔偿、赔偿和禁令，禁止公司将来为取消与转换有关的应收税款协议支付任何现金。由于主要索赔的衍生性质（即索赔主要针对某些高级管理人员和董事），尽管预计公司将在保险未涵盖的范围内产生法律辩护费，但公司本身根据原告的索赔支付物质损害赔偿金微乎其微。被告于2022年10月28日提出动议，要求驳回申诉。原告于2023年1月31日修改了申诉。高管和董事被告打算对这些指控提出激烈的异议。
美国证券交易委员会调查
作为对金融服务和投资咨询公司的全面调查的一部分，2022年10月，该公司收到美国证券交易委员会要求提供与保存某些类型的电子商务通信（例如WhatsApp、微信和类似应用程序上的短信和消息）相关的信息。该公司打算全力配合美国证券交易委员会的调查。
公司目前和预计将继续不时受到各种美国和非美国政府和监管机构的审查、正式和非正式调查和调查，包括但不限于美国证券交易委员会、司法部、州检察长、FINRA、全国期货协会和英国金融行为监管局。公司经常配合此类检查、查询和调查，这些审查和调查可能导致对公司或其人员启动民事、刑事、行政或其他诉讼。
无法预测所有未决调查和法律诉讼以及与就业有关的事项的最终结果，上文讨论的一些事项涉及对可能巨额和/或数额不确定的损害的索赔。根据管理层所知的信息，管理层认为，截至本文件提交之日，上述事项的最终决议不会对公司的合并财务报表产生重大影响。但是，鉴于在其中某些事项中可能要求赔偿的巨额和/或数额不确定的损害赔偿，以及固有的
46
凯雷集团公司

合并财务报表附注
调查和诉讼的不可预测性，某些事项的不利结果可能会不时对公司在任何特定时期的财务业绩产生重大影响。
当很可能发生此类负债并且损失金额可以合理估计时，公司就会累积估计的损失或有负债。截至2022年12月31日，该公司记录的负债总额约为美元35百万美元，用于与诉讼相关的突发事件、监管审查和调查以及其他事项。公司每季度评估其未决的法律和监管程序以及其他事项，以评估其应计亏损，并根据管理层在与律师协商后的最佳判断，酌情向上或向下调整此类应计金额。无法保证公司将来无需调整应计亏损额，也无法保证鉴于此类事项所涉及的不确定性，这些问题的最终解决办法不会大大超过公司记录的应计损失。
赔偿
在正常业务过程中，公司及其子公司签订的合同包含各种陈述和保证，并提供一般赔偿。公司在这些安排下的最大风险敞口尚不清楚，因为这将涉及未来可能对公司提起但尚未发生的索赔。但是，根据经验，该公司认为物质损失的风险微乎其微。
关于2021年8月出售该公司在巴西当地管理实体的权益，该公司向收购公司提供了高达巴西雷亚尔的担保 100.0百万 ($)18.9百万美元（截至2022年12月31日），用于支付因税收相关补偿产生的负债。该保障将于2027年8月到期，只有在用尽所有替代补救措施后才能生效。该公司认为，根据该担保获得任何实质性资金的可能性微乎其微。
风险和不确定性
凯雷的基金寻求能够实现可观资本增值的投资机会。标的被投资人开展业务的每个行业特有的某些事件，以及总体经济、政治、监管和公共卫生状况，可能会对公司的投资和盈利能力产生重大的负面影响。公司管理的基金的资本部署也可能放缓，这可能会对公司为新基金或继任基金筹集资金的能力产生不利影响，也可能影响公司从套利基金和管理账户中赚取的管理费。此类事件超出公司的控制范围，其发生的可能性以及对公司的影响无法预测。
此外，基金的某些投资是对私营公司进行的，目前标的证券通常没有公开市场。基金清算其公开交易投资的能力通常受到限制，包括由于出售的股票数量众多，可能需要在报价上进行折扣。基金清算投资和实现价值的能力受到重大限制和不确定性的影响，包括货币波动和自然灾害等。
公司和基金在美国境外进行投资。美国境外的投资可能受不太发达的破产法、公司法、合伙法和其他法律的约束（这些法律可能无视或以其他方式规避有限责任结构，可能导致一家基金或投资组合公司的行为或负债对公司或不相关的基金或投资组合公司产生不利影响）。非美国投资面临与公司在美国投资相关的相同风险以及其他风险，例如外币汇率波动、监管要求的意外变化、政治和经济不稳定的风险增加、管理非美国投资的困难、潜在的不利税收后果以及遵守各种外国法律的负担。
此外，凯雷还面临与某些大型投资相关的经济风险集中，以及某些行业和地区的投资集中。
此外，公司还面临信用风险。信用风险是指由于借款人、承租人或衍生品交易对手无力或不愿支付所需或预期的款项而导致对手方违约的风险，导致公司对债务证券、贷款、租赁和衍生品的投资。
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
公司将现金、现金等价物、证券、应收账款、本金权益法投资、应付账款、应计费用、其他负债、贷款、优先票据、合并基金的资产和负债以及或有和其他收购对价视为其金融工具。除优先票据和次级票据外，这些金融工具的合并资产负债表中报告的账面金额等于或接近其公允价值。优先票据和次级票据的公允价值在附注8中披露。
11。关联方交易
应收关联公司和其他应收账款，净额
截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司有以下应收账款来自关联公司和其他应收账款：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
应计激励费$16.4 $12.2 
现任和前任雇员偿还债务的未开票应收账款10.4 — 
关联公司的应收票据和应计利息41.5 25.3 
管理费、可报销费用和其他来自未合并基金和关联公司的应收账款，净额511.1 342.1 
总计$579.4 $379.6 
来自某些未合并基金和投资组合公司的可报销费用和其他应收账款涉及应收有限合伙人的管理费、应收咨询费和代表这些实体支付的费用。这些成本代表与进行实际或拟议投资有关的成本、专业费用以及与收购、持有和处置投资相关的费用。关联公司有义务由公司自行决定偿还费用。根据管理层的决定，公司对关联账户应付的款项进行累计和收取利息，利率最高可达 7.02截至2022年12月31日的百分比。在所列的任何时期内，关联公司的应计和收取的利息都不大。
应收票据包括公司为履行购买投资的短期债务而向某些未合并基金提供的贷款。截至2022年12月31日和2021年12月31日的应收票据还包括美元的计息贷款23.2百万和美元18.2分别向某些符合条件的凯雷员工（不包括第16节官员和其他高级管理层成员）提供百万美元，用于为他们对某些凯雷赞助基金的投资提供资金。这些预付款按《华尔街日报》最优惠利率减去应计利息 1.00浮动百分比，最低利率为 3.50% (6.50%（截至2022年12月31日），由每位借款人在凯雷赞助基金中的权益作为担保。
定期对这些应收账款进行评估，以确定无法收回，在合并的业务报表中，将确定为无法收回的款项直接记作一般费用、行政费用和其他费用。记录了相应的可疑账目备抵额，这些数额在列报的任何时期都不算数额。
    
归功于关联公司
截至2022年12月31日和2021年12月31日，该公司的关联公司应付余额如下：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
应付给合并基金的关联公司$16.4 $— 
由于未合并的关联公司87.1 60.5 
应收税款协议下的欠款100.0 101.9 
凯雷控股各单位的延期对价134.4 200.5 
其他24.6 25.2 
总计$362.5 $388.1 
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
公司已记录了应付给某些关联公司的款项的债务。公司定期用这些债务抵消其代表关联公司支付的费用。
凯雷控股单位的递延对价涉及对凯雷控股合伙单位持有人的剩余债务，他们将获得的现金补助金总额为美元1.50与转换相关的每家凯雷控股合作单位，支付方式为 五每年分期付款 $0.30。前四次年度分期付款分别在2020年、2021年、2022年和2023年1月份进行。该债务最初按公允价值入账，扣除折扣美元11.3百万，使用公允价值层次结构中的III级输入来衡量。
关于公司的首次公开募股，公司与凯雷控股合伙企业的有限合伙人签订了应收税款协议，根据该协议，合伙企业的某些子公司同意向参与任何交易所交易的凯雷控股合伙企业的有限合伙人付款 85由于将凯雷控股合伙单位换成凯雷集团有限责任公司的普通单位而提高税收基础而实现的美国联邦、州和地方所得税现金税储蓄金额（如果有）的百分比
其他关联方交易
在正常业务过程中，公司使用了凯雷高级专业人员控制的实体拥有的飞机。凯雷高级专业人员支付了购买飞机的费用，并承担了与飞机运营有关的所有运营、人员和维护费用供个人使用。公司为凯雷高级专业人员和其他员工商业使用这些飞机的费用全年根据预算的业务使用量按市场价格支付。当实际业务用途超过预算的飞机使用量时，公司会酌情向飞机所有者和/或飞机管理公司支付额外款项。同样，当为预算飞机使用支付的总金额超过实际商业用途的计算成本，或者导致费率超过市场飞机包机费率时，公司会酌情从飞机所有者和/或飞机管理公司那里获得对此类超额付款的补偿。这些调整每年计算一次，付款或报销通常在年底之后支付。在截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度中，该公司的净付款额为美元0.7百万，收到的偿还净额为美元1.1百万美元，净付款额为 $4.8分别有100万英镑与这些飞机租赁协议有关。飞机费的应计费用包含在合并运营报表中的一般费用、行政费用和其他费用中。在截至2022年12月31日的年度中，公司终止了剩余的飞机租赁协议，截至2022年12月31日，该公司没有有效的飞机租赁协议。截至2022年12月31日，该公司的应收报销额为美元0.4百万美元与实际业务使用量和市场利率调整有关，于 2023 年 1 月收到。
2020 年 5 月 5 日，该公司购买了 2,000,000CSL以私募形式发行的BDC优先股，价格为美元25每股。股息按季度支付，初始金额等于 7.0每年百分比以现金支付，或者，由CSL选择， 9.0每年额外支付的BDC优先股的百分比。BDC优先股可由公司选择全部或部分转换为等于美元的普通股数量25每股加上任何累计但未付的股息除以初始转换价格 $9.50每股，但要进行某些调整。2023年5月5日之后的任何时候，经董事会批准，CSL可以选择全部或部分赎回BDC优先股。在这种情况下，公司有权在赎回之日之前全部或部分转换其股份。该公司录得的股息收入为 $3.5百万和美元3.5在截至2022年12月31日和2021年12月31日的十二个月中，分别为百万美元。BDC优先股的股息收入包含在合并运营报表中的利息和其他收入中。公司对按公允价值记账的BDC优先股的投资为美元76.9百万和美元72.5截至2022年12月31日和2021年12月31日，分别为百万美元，包含在合并资产负债表的投资中，包括应计业绩分配。
凯雷高级专业人员和员工被允许参与投资凯雷基金或与凯雷基金一起投资的共同投资实体。在许多情况下，法律仅限于符合适用法律要求的个人。这些共同投资实体通常不要求凯雷的高级专业人员和员工支付管理或绩效分配，但是，凯雷的专业人员和员工必须支付其在合伙费用中所占的部分。
某些基金的附带利息收入可以按期分配给凯雷的高级专业人员和员工，但如果某些特定的回报门槛最终未达到，则由担任该基金普通合伙人的公司子公司偿还。凯雷的资深专业人士和其他某些人
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
投资专业人士已亲自担保这些子公司履行这项普通合伙人义务的义务，但须遵守某些限制。此类担保是几项担保，不是联合担保，仅限于特定个人收到的分配。
公司与一些投资组合公司有业务往来；所有这些安排都是在谈判的基础上进行的。
基本上，所有收入都来自凯雷的子公司。 

12。所得税
所得税准备金前的收入包括以下内容：
截至12月31日的年度
202220212020
（百万美元）
美国国内收入$1,402.9 $3,816.2 $439.5 
国外收入169.6 211.3 140.5 
扣除所得税准备金前的总收入$1,572.5 $4,027.5 $580.0 
    
所得税准备金包括以下内容：
 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
当前
联邦所得税$263.6 $351.3 $0.3 
州和地方所得税30.4 59.6 3.6 
国外所得税55.6 56.5 50.2 
总电流349.6 467.4 54.1 
已推迟
联邦所得税(25.1)450.7 127.2 
州和地方所得税(3.3)48.9 15.8 
国外所得税(33.4)15.3 0.1 
延期总额(61.8)514.9 143.1 
所得税准备金总额$287.8 $982.3 $197.2 
下表汇总了有效所得税税率：
截至12月31日的年度
202220212020
（百万美元）
所得税准备金前的收入$1,572.5 $4,027.5 $580.0 
所得税准备金$287.8 $982.3 $197.2 
有效所得税税率18.30 %24.39 %34.00 %
有效税率受多种因素的影响，包括但不限于该期间收入或亏损来源的变化，以及此类收入或亏损是否应向公司及其子公司纳税。 下表将有效所得税税率与美国联邦法定税率进行了对账：
50
凯雷集团公司

合并财务报表附注
 截至12月31日的年度
 202220212020
法定的美国联邦所得税税率21.00 %21.00 %21.00 %
州和地方所得税0.83 %2.35 %2.08 %
外国所得税(1)
(1.75)%0.64 %4.76 %
收益转给普通单位持有人和非控股权益持有人(2)
(0.67)%(0.07)%(2.02)%
基于股权的薪酬(0.67)%(0.60)%(3.09)%
估值补贴0.30 %0.79 %(2.25)%
转换导致税收状况变化的影响(3)
— %— %14.59 %
未被认可的税收优惠0.01 %0.02 %1.64 %
其他调整(4)
(0.75)%0.26 %(2.71)%
有效所得税税率18.30 %24.39 %34.00 %
(1)2022年包括因重组其外国全球投资解决方案业务的所有权而产生的税收优惠，以及修改公司2020年纳税申报表以申请外国税收抵免，而不是申请外国税收减免的原始申报状况所产生的影响。此外，2022年和2021年包括申请外国税收抵免的影响，而2020年包括外国税收的扣除。
(2)包括公司及其子公司无需纳税的收入。
(3)有关2020年1月1日完成的公司转换的税收影响的更多信息，请参阅公司截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告中的附注11。
(4)2020 年包括以下福利 (2.64）与出售某些外国子公司有关，这导致了长期资本损失的确认。
递延所得税反映了用于财务报告目的的资产和负债账面金额与用于所得税目的的金额之间可能存在的暂时性差异的净税收影响，这些差异使用了预计将扭转差额的当年的现行颁布税率。
51
凯雷集团公司

合并财务报表附注
下表汇总了临时差异的税收影响：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
递延所得税资产
联邦外国税收抵免结转$37.3 $22.0 
州净营业亏损结转额5.9 5.9 
税收基础、商誉和无形资产259.8 290.9 
折旧和摊销25.4 18.9 
递延限制性股票单位补偿24.7 31.4 
租赁负债119.0 113.4 
应计补偿781.3 883.6 
投资的基差— 22.9 
其他140.4 118.2 
估值补贴前的递延所得税资产1,393.8 1,507.2 
估值补贴(56.7)(46.8)
递延所得税资产总额$1,337.1 $1,460.4 
递延所得税负债(1)
未实现的投资增值$1,558.0 $1,804.9 
租赁使用权资产89.2 85.0 
投资的基差47.9 — 
其他28.9 43.1 
递延所得税负债总额$1,724.0 $1,933.0 
递延所得税净资产（负债）$(386.9)$(472.6)
 
(1)截至2022年12月31日和2021年12月31日，美元1,321.3百万美元和 $1,445.9由于这些递延所得税资产和负债与同一司法管辖区有关，分别抵消了100万笔递延所得税资产并作为单一递延所得税负债额列报在公司的合并资产负债表上。
该公司有 $15.8百万和美元14.5截至2022年12月31日和2021年12月31日，递延所得税资产分别为百万美元，如果这些资产和负债属于同一税收管辖区，则这些资产和负债被递延所得税负债所抵消。在这两年中，递延所得税资产主要来自联邦和州税收属性的结转，但被估值补贴所抵消，以及财务报表与公司外国次级顾问实体资产和负债税基之间的暂时差异。递延所得税资产的变现取决于公司未来的应纳税收入，扣除与设立递延所得税资产相关的扣除额。递延所得税资产余额由将要变现的与未来普通收入相关的部分和与未来资本收益相关的部分组成。

公司评估了各种证据来源，以确定其递延所得税资产的最终可变现性，包括预计未来应纳税收入的特征和时间以及公司申请外国税收抵免（“FTC”）的能力。公司继续为一家公司子公司维持某些州净营业亏损的估值补贴，该子公司的实体级州净营业亏损无法被集团其他成员利用。此外，公司继续维持对2014年产生的联邦贸易委员会结转额以及2022年产生的远期和其他未使用的联邦贸易基金的估值补贴，由于联邦政府对其使用限制，这些补贴预计不会兑现。截至2022年12月31日和2021年12月31日，该公司将估值补贴定为美元56.7百万和美元46.8分别为百万美元，净增长的主要原因是联邦贸易委员会的结转和相关的递延所得税资产被2022年使用或注销的税收属性结转额以及某些预计无法实现的国外净营业亏损的发放所抵消。对于所有其他递延所得税资产，该公司得出的结论是，这些资产很有可能在2022年12月31日之前变现，并且不需要估值补贴。
该公司的递延所得税负债为美元402.7百万和美元487.1截至2022年12月31日和2021年12月31日，分别为百万美元，如果这些资产和负债属于同一税收管辖区，则由递延所得税资产抵消。这些
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
递延所得税负债主要是由财务报表与应计绩效分配的税基之间的暂时性差异造成的。这些递延所得税负债扣除相关薪酬，并被应收税收协议所涵盖交易所产生的税收基础无形资产的转换和未来摊销所产生的税收基础提高所抵消（见附注3）。
截至2022年12月31日，该公司的州累计税前净营业亏损结转额约为美元69.6百万 ($)5.8百万美元（税收影响），可用于抵消未来的应纳税收入。如果未使用，部分州结转将在2023年开始到期。该公司记录的估值补贴为 $2.1它认为受州税收影响的净营业亏损结转额中有100万笔无法兑现。此外，该公司的联邦贸易委员会结转额为美元37.3百万，涉及在外国司法管辖区缴纳的税款。如果未使用，则部分将在2024年及以后几年到期。因此，该公司记录了全额估值补贴 $37.3联邦贸易委员会的结转额为百万美元。
公司按照其运营所在司法管辖区的税法的规定提交纳税申报表。在正常业务过程中，公司要接受联邦和某些州、地方和外国税务监管机构的审查。除少数例外情况外，截至2022年12月31日，公司2019年至2021年的美国联邦所得税申报表在正常的三年时效期限下开放，因此有待审查。州和地方纳税申报表通常在2017年至2021年期间接受审计。外国纳税申报表通常在2011年至2021年期间接受审计。该公司的某些关联公司目前正在接受联邦、州和外国税务机关的审计。该公司认为，审计结果不会要求其记录未确认的税收优惠，也不认为审计结果会对合并财务报表产生重大影响。
根据美国所得税公认会计原则，待确认的税收优惠金额是经审查 “很可能” 维持的福利金额。该公司已记录未确认的税收优惠为美元39.3百万和美元30.4截至2022年12月31日和2021年12月31日分别为百万美元，反映在随附的合并资产负债表中的应付账款、应计费用和其他负债中。这些余额包括 $13.1百万和美元9.8截至2022年12月31日和2021年12月31日，分别为百万美元，与不确定税收状况相关的利息和罚款有关。如果能识别，$27.1数百万个不确定的税收状况将被记录为所得税准备金的减少。
未确认的税收优惠的起始和终止金额（不包括罚款和利息）的对账情况如下：
 截至12月31日，
 202220212020
 （百万美元）
1 月 1 日的余额$20.6 $17.2 $10.1 
根据与本年度相关的税收状况增加的内容2.4 1.3 8.7 
前几年的税收状况的增加5.3 2.6 — 
前几年的税收状况的减免(1.6)(0.5)(0.1)
因诉讼时效过期而减少的费用(0.5)— (0.6)
因和解而导致的减少— — (0.9)
截至12月31日的余额$26.2 $20.6 $17.2 
该公司认为，在未来十二个月内，未确认的税收优惠总额不可能大幅增加或减少任何税收状况。

2022年8月16日，《2022年通货膨胀降低法案》（“IRA”）签署成为法律。IRA对某些大公司的 “调整后财务报表收入” 颁布了15％的替代性最低税，并对某些实际和认定的股票回购征收了1％的消费税，两者都将于2023年生效。尽管IRA对2022年财务报表没有影响，但随着更多信息的获得，公司将继续评估IRA对其财务报表的影响。

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凯雷集团公司

合并财务报表附注
13。合并实体中的非控股权益
公司在合并实体中的非控股权益的组成如下：
 截至12月31日，
 20222021
 （百万美元）
非凯雷在合并基金中的权益$412.0 $180.1 
非凯雷在控股子公司中的权益186.9 234.4 
附带利息、回赠债务和为附带利息分配而持有的现金中的非控股权益1.4 12.7 
合并实体中的非控股权益$600.3 $427.2 
 
公司在合并实体收入中的非控股权益的组成如下：
 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
非凯雷在合并基金中的权益$36.1 $2.7 $8.1 
非凯雷在控股子公司中的权益20.7 55.1 16.5 
附带利息、回赠债务和为附带利息分配而持有的现金中的非控股权益2.9 12.7 10.0 
合并实体收入中的非控股权益$59.7 $70.5 $34.6 

14。普通股每股收益
    普通股每股基本和摊薄后的净收益计算如下： 
 截至2022年12月31日的年度截至2021年12月31日的年度截至2020年12月31日的年度
 基本稀释基本稀释基本稀释
归属于普通股的净收益$1,225,000,000 $1,225,000,000 $2,974,700,000 $2,974,700,000 $348,200,000 $348,200,000 
已发行普通股的加权平均值361,278,064 365,707,722 355,241,653 362,574,564 350,464,315 358,393,802 
普通股每股净收益$3.39 $3.35 $8.37 $8.20 $0.99 $0.97 
基本和摊薄后的已发行普通股加权平均值的计算方法如下：
 截至2022年12月31日的年度截至2021年12月31日的年度截至2020年12月31日的年度
 基本稀释基本稀释基本稀释
凯雷集团加权平均已发行普通股361,278,064 361,278,064 355,241,653 355,241,653 350,464,315 350,464,315 
未归属的限制性股票单位— 2,394,372 — 4,713,277 — 5,545,150 
可发行普通股和业绩归属限制性股票单位— 2,035,286 — 2,619,634 — 2,384,337 
已发行普通股的加权平均值361,278,064 365,707,722 355,241,653 362,574,564 350,464,315 358,393,802 
公司使用库存股法来确定未归属限制性股票单位所代表的摊薄加权平均普通股。摊薄加权平均普通股的确定中还包括与公司收购、对NGP的战略投资、业绩归属限制性股票单位相关的可发行普通股，以及与公司可能将已实现的业绩分配相关薪酬分配给完全归属的新发行股票的计划相关的可发行普通股（见合并财务报表附注15）。

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凯雷集团公司

合并财务报表附注
15。股权
为绩效分配相关薪酬而发行的股票
2021 年 10 月，公司启动了一项计划，根据该计划，公司最多可自行决定 20超过一定门槛金额的已实现绩效分配和激励费相关薪酬的百分比可以分配给完全归属的新发行的公司普通股。在截至2022年12月31日的年度以及2021年10月1日至2021年12月31日期间，公司分发了 850,110和 86,317，完全归属的、新发行的普通股，分别与先前应计的绩效分配和与激励费相关的美元薪酬有关38.9百万和美元4.8分别为百万。公司已决定根据该计划暂停股票的发行。
股票回购计划
    2021 年 10 月，公司董事会批准回购不超过 $400百万股普通股，取代了2021年2月提供的自2022年1月1日起生效的授权。根据该回购计划，可以通过公开市场交易、私下谈判交易或其他方式（包括通过规则10b5-1计划）不时回购普通股。回购普通股的时间和实际数量将取决于各种因素，包括法律要求、价格以及经济和市场状况。该回购计划可以随时暂停或终止，并且没有指定的到期日期。在截至2022年12月31日的年度中，公司共支付了美元185.6百万美元用于回购和退休 5.0百万股，所有回购均通过公开市场和经纪交易完成。截至2022年12月31日，美元214.3该计划仍有数百万美元的回购能力。2023 年 2 月，董事会补充了回购计划并将限额扩大到美元500共计百万股普通股，自2023年3月31日起生效。
与收购有关的已发行股票
2022年8月，公司发布了 0.6百万股普通股，代表美元25.0收购阿宾沃思时支付的收购价格中的百万美元。2022年3月，该公司发行了 4.2百万股普通股，代表美元194.5在收购与CBAM资产组合相关的管理合同时支付的收购价格中的百万美元。有关这些收购的进一步描述，请参阅未经审计的简明合并财务报表附注4。
分红
下表列出了有关普通股季度分红的信息，这些分红由公司董事会自行决定。
股息记录日期股息支付日期每股普通股分红向普通股股东派息
（以百万美元计，每股数据除外）
2021年5月11日2021年5月19日$0.25 $88.7 
2021年8月10日2021年8月17日0.25 89.3 
2021年11月9日2021年11月17日0.25 89.1 
2022年2月15日2022年2月23日0.25 89.5 
2021 年分红年度总计$1.00 $356.6 
2022年5月10日2022年5月17日$0.325 $117.6 
2022年8月9日2022年8月16日0.325 118.3 
2022年11月18日2022年11月25日0.325 118.2 
2023年2月22日2023年3月1日0.325 118.4 
2022 年分红年度总计$1.30 $472.5 

董事会将考虑总体经济和商业状况，以及公司的战略计划和前景、商业和投资机会、财务状况和义务、法律、税收和监管限制，对公司向普通股股东支付股息的其他限制因素或
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
公司的子公司，以及董事会可能认为相关的其他因素。此外，公司信贷额度的条款对公司支付股息的能力规定了某些限制。

16。基于权益的薪酬
2012年5月，合伙企业的普通合伙人凯雷集团管理有限责任公司通过了股权激励计划。股权激励计划于2020年1月1日进行了修订，旨在反映公司普通股的股份，该计划是股票奖励的来源，允许公司向凯雷员工、董事和顾问授予不合格期权、股票增值权、普通股、限制性股票单位和其他基于公司普通股的奖励。根据股权激励计划最初可供授予的公司普通股总数为 30,450,000。在2021年6月1日之前，股权激励计划包含一项条款，该条款根据预先确定的公式自动增加公司可供授予的普通股数量；这种增加发生在每年的1月1日。根据公式，截至2021年1月1日，根据股权激励计划可供授予的公司普通股总数为 35,352,057。2021年6月1日，公司股东批准了一项经修订和重述的股权激励计划，该计划删除了规定自动增加的条款，并重置了可供授予的普通股总数 16,000,000适用于 2021 年 6 月 1 日之后根据该计划授予的奖励。增加该计划下可供授予的股票数量需要股东的批准。截至2022年12月31日，根据经修订和重述的股权激励计划可供授予的公司普通股总数为 12,861,371。此金额未反映 9.92023年2月，根据经修订和重述的股权激励计划授予了百万个限制性股票单位。
普通股
关于对NGP的战略投资，该公司同意在2019年2月1日和2020年2月1日分别发行价值为美元的普通股10.0每年向NGP Management的子公司提供百万美元，并在2020年之后每年向其发放普通股，其价值不超过基准美元10.0百万按规定的公式计算，该公式将分配超过 42 个月时期。由于公司按照权益会计法将其对NGP的投资进行核算，因此股票的公允价值被确认为本金投资收益的减少。在截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度中，公司确认了美元8.4百万，美元9.2百万和美元8.8分别为百万美元，作为与这些股票相关的本金投资收入的减少。
限制性股票单位
递延限制性股票单位在授予时不归属，并在服务期内按比例归属，服务期通常介于 六个月到 四年。在规定的服务期内，授予凯雷员工的递延限制性股票单位的授予日期公允价值按直线计入基于股票的薪酬支出。此外，费用的计算假设每单位折扣的范围为 0% 至 20.0％，因为这些未归属的奖励不参与任何分红。基于股票的薪酬支出产生递延所得税资产，这些资产在单位归属时变现。公司记录的薪酬支出为 $154.0百万，美元163.1百万和美元105.0截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的年度分别为百万美元，其中美元28.7百万，美元33.4百万和美元26.0分别为数百万份相应的递延所得税优惠。由于单位在截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度中归属，与股权薪酬支出相关的累计递延所得税资产的一部分被重新归类为当期税收优惠。该期间记录的基于股票的薪酬支出减去归属单位的税收减免额所产生的递延所得税资产的增加/（减少）的净影响为美元 (3.2) 百万，$10.0百万和 $ (4.8）截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度分别为百万美元。此外，与股票薪酬相关的递延所得税资产增加了美元15.5在截至2020年12月31日的年度中，由于转换中交换了凯雷控股的单位，因为以前归属于非控股权益的股票薪酬现在归属于公司（有关转换影响的信息，请参阅截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告合并财务报表附注11）。截至2022年12月31日，与未归属递延限制性股票单位相关的未确认股票薪酬支出总额为美元238.0百万，预计将在加权平均期限内确认 2.0年份。
向非雇员（包括非雇员董事和顾问）发放的股权奖励被视为一般、管理和其他费用。授予非雇员的递延限制性股票单位的授予日期公允价值在归属期内按直线法计入费用。需要满足未来服务标准的股票奖励将在相关服务期内予以确认。向非雇员发放的基于股票的奖励的费用为 $5.0百万，美元5.2百万和美元6.0截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度分别为百万美元。
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
递延限制性股票单位的归属为公司在某些司法管辖区的员工创造了应纳税所得额。因此，员工可以选择聘请公司的股票计划服务提供商出售足够的普通股并产生收益来支付其最低纳税义务。
2021 年，公司授予 7.1向某些高级专业人员提供百万个长期战略限制性股票单位，其中大多数有资格根据年度绩效目标的实现情况进行归属 四年在公司的许多员工身上。如果性能条件有可能得到满足，则将在必要的服务期内确认补偿成本。
截至2022年12月31日，公司非既得股权奖励的状况摘要以及2019年12月31日至2022年12月31日的变动摘要如下：
 凯雷集团有限公司
 股权结算奖励
未归属股份受限
股票
单位		加权-
平均值
授予日期
公允价值
未归属
常见
股份(1)
加权-
平均值
授予日期
公允价值
余额，2019 年 12 月 31 日14,622,159 $17.09 788,290 $20.30 
已授予3,450,355 $29.40 299,401 $33.40 
既得7,112,767 $17.36 339,347 $20.63 
被没收2,436,665 $19.03 — $— 
余额，2020 年 12 月 31 日8,523,082 $21.70 748,344 $25.39 
已授予 (2)
11,207,062 $31.64 291,396 $32.93 
既得4,625,457 $22.64 404,310 $24.73 
被没收329,036 $31.02 — $— 
余额，2021 年 12 月 31 日14,775,651 $30.70 635,430 $29.27 
已授予4,216,827 $40.35 188,223 $49.06 
既得5,805,437 $28.15 370,773 $26.54 
被没收2,321,793 $30.84 — $— 
余额，2022 年 12 月 31 日10,865,248 $35.78 452,880 $39.73 
(1) 包括与公司对NGP的战略投资有关的发行股票。
(2) 包括 7.1向某些高级专业人员提供百万个长期战略限制性股票单位，其中大多数有资格根据公司多名员工在四年内实现年度绩效目标的情况进行归属。
17。细分报告
凯雷通过以下方式开展运营 三可报告的细分市场：
全球私募股权— 全球私募股权板块由公司的业务组成，为投资收购、中间市场和成长资本、房地产、基础设施和自然资源交易的多元化基金提供建议。
全球信贷— 全球信贷部门为寻求各种信贷投资机会的产品提供建议，包括贷款和结构性信贷、直接贷款、机会主义信贷、飞机融资、基础设施债务、保险解决方案和全球资本市场解决方案。
全球投资解决方案— 全球投资解决方案部门通过AlpInvest为全球私募股权基金的基金计划以及相关的共同投资、二级投资和组合融资投资活动提供咨询。该板块还包括大都会房地产（“MRE”），该公司在2021年4月1日出售之前是一家由基金及相关联合投资和次要活动组成的房地产基金的全球管理公司。

公司的应报告的业务部门因其不同的投资重点和策略而与众不同。管理费用通常根据每个细分市场的现金薪酬和福利支出进行分配。该公司投资NGP的收益列示在全球私募股权板块的相应运营标题中。

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凯雷集团公司

合并财务报表附注
    可分配收益。可分配收益（简称 “DE”）是公司行业中使用的关键绩效基准，管理层在做出资源部署和薪酬决策以及评估公司业绩时会定期对其进行评估 三可报告的细分市场。管理层还在公司各部门的预算、预测和整体管理中使用DE。管理层认为，报告DE有助于了解公司的业务，投资者应审查管理层用来分析公司分部业绩的相同补充财务指标。DE旨在显示不受合并基金合并影响的已实现净收益金额。DE 源自公司分部报告的业绩，用于评估业绩。
     可分配收益与根据美国公认会计原则计算的所得税准备金前的收入（亏损）的不同之处在于，它包括与某些国外绩效收入（包括绩效分配和激励费）相关的某些税收支出，不包括未实现的绩效分配和相关薪酬支出、未实现的本金投资收益、基于股票的薪酬支出、归属于合并实体中非凯雷权益的净收益（亏损）或与凯雷相关的费用（抵免）Le公司行动和非经常性项目。与凯雷公司行动和非经常性项目相关的费用（抵免）包括：与收购、处置或战略投资相关的费用（抵免）、应收税款协议变动、负债、摊销和与收购的无形资产相关的任何减值费用、与收购和处置相关的交易成本、与收益相关的费用和或有对价，包括与发行的或有对价的估计公允价值相关的损益收购或战略投资、与租赁使用权资产相关的减值费用、偿还债务的损益、与合同终止相关的费用和员工遣散费。管理层认为，纳入或排除这些项目可以为投资者提供公司核心经营业绩的有意义的指标。
与费用相关的收入。费用相关收益（简称 “FRE”）用于评估企业从总费用收入中支付直接基本薪酬和运营费用的能力。FRE与根据美国公认会计原则计算的所得税准备金前的收益（亏损）的不同之处在于，它会调整DE计算中包含的项目，并在未来任何付款时间不确定时调整DE，以排除已实现的净业绩收入、已实现的本金投资收益、净利息（利息收入减去利息支出）以及某些一般、管理和其他费用。2022年，公司开始在其分部业绩中将与费用相关的业绩收入作为单独的项目披露。与费用相关的绩效收入是绩效收入的已实现部分，这些部分是经常性衡量和获得的，不依赖于投资的处置，也没有回馈风险。以前，这些金额被列为基金管理费的一部分。从2022年开始，该公司的Core plus房地产基金CPI开始实现经常性业绩收入。在前几个时期，CPI的已实现净业绩收入并不重要。
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
下表显示了该公司的财务数据 三截至2022年12月31日止年度的应报告的细分市场：
 2022 年 12 月 31 日及随后结束的一年
 全球
私人
公平		全球
信用		全球
投资
解决方案		总计
 （百万美元）
分部收入
基金级费用收入
基金管理费$1,300.9 $473.1 $222.9 $1,996.9 
投资组合咨询和交易费，净额和其他29.5 81.6 — 111.1 
与费用相关的绩效收入69.4 59.9 — 129.3 
基金级别费用收入总额1,399.8 614.6 222.9 2,237.3 
已实现的绩效收入1,656.6 131.5 192.6 1,980.7 
已实现的本金投资收益108.7 38.1 3.8 150.6 
利息收入14.9 15.3 2.6 32.8 
总收入3,180.0 799.5 421.9 4,401.4 
分部支出
薪酬和福利
基于现金的薪酬和福利598.3 284.2 111.7 994.2 
已实现的绩效收入相关薪酬751.5 61.3 169.4 982.2 
薪酬和福利总额1,349.8 345.5 281.1 1,976.4 
一般、行政和其他间接费用235.3 97.7 36.8 369.8 
折旧和摊销费用25.6 8.2 5.1 38.9 
利息支出63.7 32.6 11.0 107.3 
支出总额1,674.4 484.0 334.0 2,492.4 
可分配收益$1,505.6 $315.5 $87.9 $1,909.0 
(-) 已实现的净业绩收入905.1 70.2 23.2 998.5 
(-) 已实现的本金投资收益108.7 38.1 3.8 150.6 
(+) 净利息48.8 17.3 8.4 74.5 
(=) 费用相关收入$540.6 $224.5 $69.3 $834.4 
截至2022年12月31日的细分资产$9,790.8 $3,141.6 $1,860.4 $14,792.8 
 
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凯雷集团公司

合并财务报表附注
下表显示了该公司的财务数据 三截至2021年12月31日止年度的应报告的细分市场：
 
 2021 年 12 月 31 日及随后结束的一年
 
全球
私人
公平(1)
全球
信用
全球
投资
解决方案(2)
总计
 （百万美元）
分部收入
基金级费用收入
基金管理费$1,111.8 $314.4 $228.4 $1,654.6 
投资组合咨询和交易费，净额和其他34.3 62.2 0.5 97.0 
与费用相关的绩效收入— 43.2 — 43.2 
基金级别费用收入总额1,146.1 419.8 228.9 1,794.8 
已实现的绩效收入2,757.8 (6.0)186.8 2,938.6 
已实现的本金投资收益167.8 31.9 9.8 209.5 
利息收入1.4 5.6 0.2 7.2 
总收入4,073.1 451.3 425.7 4,950.1 
分部支出
薪酬和福利
基于现金的薪酬和福利546.2 237.1 108.2 891.5 
已实现的绩效收入相关薪酬1,243.6 (2.7)168.1 1,409.0 
薪酬和福利总额1,789.8 234.4 276.3 2,300.5 
一般、行政和其他间接费用172.5 63.1 32.0 267.6 
折旧和摊销费用25.1 8.0 4.5 37.6 
利息支出63.8 26.1 10.8 100.7 
支出总额2,051.2 331.6 323.6 2,706.4 
可分配收益$2,021.9 $119.7 $102.1 $2,243.7 
(-) 已实现的净业绩收入1,514.2 (3.3)18.7 1,529.6 
(-) 已实现的本金投资收益167.8 31.9 9.8 209.5 
(+) 净利息62.4 20.5 10.6 93.5 
(=) 费用相关收入$402.3 $111.6 $84.2 $598.1 
截至2021年12月31日的细分资产$10,282.4 $2,206.6 $2,009.2 $14,498.2 
(1) 2021年8月31日，该公司出售了 100其在巴西当地管理实体中的权益百分比，并与收购公司签订了次级咨询协议，后者将就凯雷在巴西的投资组合提供咨询服务。该公司记录的销售和相关交易成本亏损为美元4.7百万，包含在合并运营报表的其他非营业支出（收入）中，外币折算损失为美元14.7百万美元涉及先前记录在累计其他综合收入中的金额，该收入主要包括在合并业务报表中的一般费用、行政费用和其他费用中。这些金额不包括在公司的分部报告中。
(2) 2021年4月1日，该公司出售了 100其持有大都会房地产（“MRE”）权益的百分比，入账金额为美元5出售的百万美元收益，其中包含在 其他非营业费用（收入）在合并的运营报表上。该金额不包括在公司的分部报告中。公司保留了对MRE基金的现有投资和承诺，以及其在现有基金净应计绩效分配中的利息。


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凯雷集团公司

合并财务报表附注
下表显示了该公司的财务数据 三截至2020年12月31日止年度的应报告的细分市场：

 截至2020年12月31日的年度
 全球
私人
公平		全球
信用		全球
投资
解决方案		总计
 （百万美元）
分部收入
基金级费用收入
基金管理费$1,042.0 $288.3 $193.0 $1,523.3 
投资组合咨询和交易费，净额和其他22.8 34.0 0.1 56.9 
与费用相关的绩效收入— 35.9 — 35.9 
基金级别费用收入总额1,064.8 358.2 193.1 1,616.1 
已实现的绩效收入404.5 26.5 155.1 586.1 
已实现的本金投资收益52.0 18.7 2.3 73.0 
利息收入3.3 10.4 0.6 14.3 
总收入1,524.6 413.8 351.1 2,289.5 
分部支出
薪酬和福利
基于现金的薪酬和福利501.9 206.1 113.5 821.5 
已实现的绩效收入相关薪酬183.0 12.2 144.6 339.8 
薪酬和福利总额684.9 218.3 258.1 1,161.3 
一般、行政和其他间接费用157.9 45.7 37.8 241.4 
折旧和摊销费用22.0 7.0 4.5 33.5 
利息支出55.3 26.6 9.3 91.2 
支出总额920.1 297.6 309.7 1,527.4 
可分配收益$604.5 $116.2 $41.4 $762.1 
(-) 已实现的净业绩收入221.5 14.3 10.5 246.3 
(-) 已实现的本金投资收益52.0 18.7 2.3 73.0 
(+) 净利息52.0 16.2 8.7 76.9 
(=) 费用相关收入$383.0 $99.4 $37.3 $519.7 
 


















61
凯雷集团公司

合并财务报表附注

下表对截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度的公司总资产和扣除所得税准备金前的总资产和收益（亏损）进行了核对：
 2022 年 12 月 31 日及随后结束的一年
 总共可报告
细分市场		合并
资金		和好
物品		 凯雷
合并
 （百万美元）
收入$4,401.4 $311.0 $(273.7)(a) $4,438.7 
开支$2,492.4 $255.3 $77.0 (b) $2,824.7 
其他损失$— $(41.5)$— (c) $(41.5)
可分配收益$1,909.0 $14.2 $(350.7)(d) $1,572.5 
总资产$14,792.8 $7,213.3 $(603.1)(e) $21,403.0 
 
 2021 年 12 月 31 日及随后结束的一年
 总共可报告
细分市场		合并
资金		和好
物品		 凯雷
合并
 （百万美元）
收入$4,950.1 $253.2 $3,578.8 (a) $8,782.1 
开支$2,706.4 $217.8 $1,832.9 (b) $4,757.1 
其他收入$— $2.5 $— (c) $2.5 
可分配收益$2,243.7 $37.9 $1,745.9 (d) $4,027.5 
总资产$14,498.2 $6,948.0 $(195.8)(e) $21,250.4 
下表对截至2020年12月31日止年度的分部总额与公司所得税准备金前的收入进行了对账：
 截至2020年12月31日的年度
 总共可报告
细分市场		合并
资金		和好
物品		 凯雷
合并
 （百万美元）
收入$2,289.5 $226.8 $418.3 (a) $2,934.6 
开支$1,527.4 $206.2 $599.7 (b) $2,333.3 
其他损失$— $(21.3)$— (c) $(21.3)
可分配收益$762.1 $(0.7)$(181.4)(d) $580.0 
 
(a)收入调整主要代表未实现的业绩收入、未实现的本金投资收益（包括Fortitude）、摊薄对Fortitude的间接投资所产生的本金投资损失、合并基金中为得出公司总收入而冲销的收入、归属于合并实体非控股权益的金额的调整、与所包括的NGP Management及其关联公司的投资相关的支出相关的调整在运营标题中或不包括在分部业绩中，为反映按净额偿还凯雷基金产生的某些费用而进行的调整，以及纳入与某些国外业绩收入相关的税收支出，详情如下：
62
凯雷集团公司

合并财务报表附注
截至12月31日的年度
202220212020
（百万美元）
未实现的绩效收入$(142.5)$3,155.6 $1,031.0 
未实现的本金投资收益(38.3)351.8 (556.2)
稀释对Fortitude的间接投资所造成的本金投资损失(176.9)— — 
直接投资Fortitude的调整后未实现本金投资收益— — (104.4)
与投资NGP Management及其附属公司相关的支出相关的调整(12.9)(13.7)(15.3)
与某些国外业绩收入相关的税收支出0.1 0.2 0.5 
非控股权益和其他调整，以按净值列报某些成本119.0 159.6 96.6 
取消合并基金的收入(22.2)(74.7)(33.9)
$(273.7)$3,578.8 $418.3 

下表将截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的分部基金水平费用总收入与最直接可比的美国公认会计准则指标，即公司的合并基金管理费进行了对账：
截至12月31日的年度
202220212020
（百万美元）
应报告的分部总额-基金级别的费用收入$2,237.3 $1,794.8 $1,616.1 
调整(1)
(207.2)(127.3)(130.1)
凯雷合并-基金管理费$2,030.1 $1,667.5 $1,486.0 

    (1) 调整代表将NGP管理费从本金投资收入中重新归类，
业务开发公司和其他产品的费用相关绩效收入的重新分类，从合并后的CLO中获得的管理费，这些费用在合并后被扣除以计入公司的基金管理费，对美元进行重新分类12.7百万美元亏损与购买全球投资解决方案产品的投资者权益有关，从基金管理费到本金投资收益（亏损），以及对投资组合咨询费、净额和分部业绩中包含在美国 GAAP 业绩中的利息和其他收入中的某些金额的重新分类。
    
(b)费用调整代表扣除应付给公司的合并基金的公司间费用、包括基于股票的薪酬、与已实现业绩收入相关的薪酬的某些税收支出以及未实现的绩效收入相关薪酬、与运营标题中与NGP Management投资相关的费用相关的调整、为反映按净额偿还代表凯雷基金产生的某些成本而进行的调整、税收的变化应收账款协议负债以及与凯雷公司行动和非经常性项目相关的费用和贷项，详情如下：
63
凯雷集团公司

合并财务报表附注
 截至12月31日的年度
 202220212020
（百万美元）
未实现的绩效和与费用相关的绩效收入相关薪酬支出$(326.2)$1,549.4 $432.3 
基于股权的薪酬161.9 172.9 116.6 
收购或处置相关费用以及无形资产和减值的摊销187.4 37.7 38.1 
与某些国外绩效收入相关薪酬相关的税收支出2.9 (17.3)(8.4)
非控股权益和其他调整，以按净值列报某些成本82.7 78.5 55.8 
债务清偿成本— 10.2 — 
使用权资产减值— 26.8 — 
其他调整，包括2020年的遣散费和C-Corp转换成本12.4 14.2 8.0 
扣除合并基金的费用(44.1)(39.5)(42.7)
$77.0 $1,832.9 $599.7 
 
(c) 其他收益（亏损）调整来自合并基金，这些基金在合并中被冲销，得出公司的其他收益（亏损）总额。

(d)    下表是扣除所得税准备金前的收入（亏损）与可分配收益和费用相关收益的对账：
 截至12月31日的年度
 202220212020
（百万美元）
所得税准备金前的收入$1,572.5 $4,027.5 $580.0 
调整：
未实现的绩效净收入和与费用相关的绩效收入(183.7)(1,606.2)(598.7)
未实现的本金投资（收益）亏损(1)
38.3 (351.8)556.2 
稀释对Fortitude的间接投资所造成的本金投资损失176.9 — — 
直接投资Fortitude的调整后未实现本金投资（收益）亏损(2)
— — 104.4 
基于股权的薪酬(3)
161.9 172.9 116.6 
收购或处置相关费用，包括无形资产摊销和减值187.4 37.7 38.1 
归属于合并实体非控股权益的净收益(59.7)(70.5)(34.6)
与某些国外业绩收入相关的税收支出3.0 (17.1)(7.9)
债务清偿成本— 10.2 — 
使用权受损— 26.8 — 
其他调整包括2020年的遣散费和C-Corp. 转换成本12.4 14.2 8.0 
可分配收益$1,909.0 $2,243.7 $762.1 
扣除相关薪酬后的已实现绩效收入(4)
998.5 1,529.6 246.3 
已实现的本金投资收益(4)
150.6 209.5 73.0 
净利息74.5 93.5 76.9 
与费用相关的收入$834.4 $598.1 $519.7 
 
(1) 截至2020年12月31日止年度未实现的本金投资收益（亏损）的调整包括美元211.8百万未实现收益，这是由于在2020年6月2日公司向凯雷FRL出资之前，与Fortitude的美国GAAP财务报表中包含的某些再保险合约相关的嵌入式衍生品的公允价值发生变化。在公司向Carlyle FRL出资时，该公司开始根据其在该基金中的净资产价值采用权益法对其投资进行核算，该基金是一家投资公司，按公允价值核算对Fortitude的投资。
64
凯雷集团公司

合并财务报表附注
(2) 对Fortitude直接投资的调整后未实现本金投资收益（亏损）表示 19.92020年6月2日公司对Fortitude的投资向凯雷FRL出资之前，Fortitude的估计净收益（亏损）的百分比，其中不包括与嵌入式衍生品相关的未实现收益（亏损）。
(3) 截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日止年度的股权薪酬包括本金投资收益以及公司美国公认会计原则合并运营报表中的一般、管理和其他费用中列报的金额。
(4) 参见下文与最直接可比的美国公认会计原则指标的对账情况：
 截至2022年12月31日的年度
 凯雷
合并
调整(3)
总计
可报告
细分市场
 （百万美元）
绩效收入$1,327.5 $653.2 $1,980.7 
与绩效收入相关的薪酬支出719.9 262.3 982.2 
净业绩收入$607.6 $390.9 $998.5 
本金投资收益（亏损）$570.5 $(419.9)$150.6 

 截至2021年12月31日的年度
 凯雷
合并
调整(3)
总计
可报告
细分市场
 （百万美元）
绩效收入$6,084.6 $(3,146.0)$2,938.6 
与绩效收入相关的薪酬支出2,961.0 (1,552.0)1,409.0 
净业绩收入$3,123.6 $(1,594.0)$1,529.6 
本金投资收益（亏损）$637.3 $(427.8)$209.5 
 
 截至2020年12月31日的年度
 凯雷
合并
调整(3)
总计
可报告
细分市场
 （百万美元）
绩效收入$1,635.9 $(1,049.8)$586.1 
与绩效收入相关的薪酬支出779.1 (439.3)339.8 
净业绩收入$856.8 $(610.5)$246.3 
本金投资收益（亏损）$(540.7)$613.7 $73.0 
 
(3)    业绩收入和本金投资收益（亏损）的调整涉及（i）扣除相关薪酬支出和未实现的本金投资收益后的未实现业绩分配，（ii）在美国公认会计准则合并中被冲销但包含在分部业绩中的合并基金的收入金额，（iii）归属于合并实体非控股权益（未计入分部业绩）的金额，（iv）重新分类的 NGP 性能收入，包含在美国公认会计原则财务报表中的主要投资收入中；（v）费用相关业绩收入的重新分类，这些收入包含在分部业绩的基金级费用收入中；（vi）与某些国外业绩收入相关的税收支出的重新分类。对本金投资收益（亏损）的调整还包括将NGP Management及其关联公司的投资收益重新归类为分部业绩的相应运营标题，排除与投资NGP Management及其关联公司相关的不包括在分部业绩之外的费用，以及将本金投资亏损排除在对Fortitude的间接投资摊薄之外。

(e)总资产调整表示将合并中冲销的合并基金资产相加，得出公司的总资产。    
65
凯雷集团公司

合并财务报表附注

按地理位置划分的信息
凯雷主要在美国进行业务交易，其收入的很大一部分来自国内。该公司已经建立了投资工具，其主要重点是在特定的地理位置进行投资。 下表根据相关投资工具的地理重点列出了合并收入和资产。
 
 总收入总资产
 分享%分享%
 （百万美元）
截至2022年12月31日的年度
美洲(1)
$2,560.0 58 %$11,662.8 55 %
EMEA(2)
1,603.8 36 %8,632.9 40 %
亚太地区(3)
274.9 6 %1,107.3 5 %
总计$4,438.7 100 %$21,403.0 100 %
 
 总收入总资产
 分享%分享%
 （百万美元）
截至2021年12月31日的年度
美洲(1)
$5,434.6 62 %$10,874.2 51 %
EMEA(2)
2,629.3 30 %8,920.4 42 %
亚太地区(3)
718.2 8 %1,455.8 7 %
总计$8,782.1 100 %$21,250.4 100 %
 
 总收入总资产
 分享%分享%
 （百万美元）
截至2020年12月31日的年度
美洲(1)
$1,787.7 61 %$7,758.8 50 %
EMEA(2)
622.3 21 %6,807.0 43 %
亚太地区(3)
524.6 18 %1,079.0 7 %
总计$2,934.6 100 %$15,644.8 100 %
 
(1)与主要关注美国、墨西哥或南美的投资工具有关。
(2)与以欧洲、中东和非洲为主要重点的投资工具有关。
(3)涉及以亚洲为主要重点的投资工具，包括中国、日本、印度和澳大利亚。
 
66
凯雷集团公司

合并财务报表附注
18。后续事件
2023 年 2 月，董事会宣布派发 $ 的股息0.325每股普通股发放给2023年2月22日营业结束时登记在册的普通股股东，将于2023年3月1日支付。
2023年2月6日，公司宣布，公司董事会已任命哈维·施瓦茨为公司首席执行官兼董事会成员，自2023年2月15日（“生效日期”）起生效。在生效日期，Schwartz先生将获得激励股权奖励，总授予日期价值为美元180百万，其中 $108百万美元将以基于绩效的限制性股票单位的形式发放，这些单位将有资格分为五等额和美元72百万美元将以基于时间的限制性股票单位的形式发放，这些单位将有资格分四等额分期按比例归属。基于绩效的奖励所依据的普通股数量将通过除以美元来确定108百万股赠款价值乘以生效日的每股会计公允价值，而基于时间的奖励所依据的普通股数量将通过除以美元来确定72按生效日每股收盘价计算的百万拨款价值。

67
凯雷集团公司

合并财务报表附注
19。补充财务信息
以下补充财务信息说明了合并基金对公司截至2022年12月31日和2021年12月31日的财务状况以及截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的经营业绩的合并影响。补充现金流量表在不影响合并基金的情况下列报。
 截至2022年12月31日
 合并
正在运营
实体		合并
资金		淘汰合并
 （百万美元）
资产
现金和现金等价物$1,360.7 $— $— $1,360.7 
合并基金持有的现金和现金等价物— 209.0 — 209.0 
限制性现金0.8 — — 0.8 
企业财资投资20.0 — — 20.0 
应计绩效费— — — — 
投资，包括业绩分配 $7,117.7
10,989.9 — (222.0)10,767.9 
合并基金的投资— 6,894.4 — 6,894.4 
来自关联公司的应收账款和其他应收账款，净额960.5 — (381.1)579.4 
应收关联公司账款和其他合并基金应收账款，净额— 101.9 — 101.9 
固定资产，净额139.9 — — 139.9 
租赁使用权资产，净额337.0 — — 337.0 
存款和其他70.4 8.0 — 78.4 
无形资产，净额897.8 — — 897.8 
递延所得税资产15.8 — — 15.8 
总资产$14,792.8 $7,213.3 $(603.1)$21,403.0 
负债和权益
债务义务$2,271.7 $— $— $2,271.7 
合并基金的应付贷款— 6,279.7 (374.5)5,905.2 
应付账款、应计费用和其他负债369.2 — — 369.2 
应计薪酬和福利4,320.9 — — 4,320.9 
应付给分支机构346.1 16.5 (0.1)362.5 
递延收入126.4 — — 126.4 
递延所得税负债402.7 — — 402.7 
合并基金的其他负债— 279.7 (0.4)279.3 
租赁负债502.9 — — 502.9 
应计返还债务40.9 — — 40.9 
负债总额8,380.8 6,575.9 (375.0)14,581.7 
普通股3.6 — — 3.6 
额外的实收资本3,138.5 238.7 (238.7)3,138.5 
留存收益3,401.1 — — 3,401.1 
累计其他综合收益（亏损）(319.5)(13.3)10.6 (322.2)
合并实体中的非控股权益188.3 412.0 — 600.3 
权益总额6,412.0 637.4 (228.1)6,821.3 
负债和权益总额$14,792.8 $7,213.3 $(603.1)$21,403.0 
截至2021年12月31日
 合并
正在运营
实体		合并
资金		淘汰合并
 （百万美元）
资产
现金和现金等价物$2,469.5 $— $— $2,469.5 
合并基金持有的现金和现金等价物— 147.8 — 147.8 
限制性现金5.6 — — 5.6 
投资，包括业绩分配 $8,133.0百万
11,022.5 — (190.5)10,832.0 
合并基金的投资— 6,661.0 — 6,661.0 
来自关联公司的应收账款和其他应收账款，净额384.9 — (5.3)379.6 
应收关联公司账款和其他合并基金应收账款，净额— 138.8 — 138.8 
固定资产，净额143.9 — — 143.9 
租赁使用权资产，净额361.1 — — 361.1 
存款和其他61.3 0.4 — 61.7 
无形资产，净额34.9 — — 34.9 
递延所得税资产14.5 — — 14.5 
总资产$14,498.2 $6,948.0 $(195.8)$21,250.4 
负债和权益
债务义务$2,071.6 $— $— $2,071.6 
合并基金的应付贷款— 5,890.0 — 5,890.0 
应付账款、应计费用和其他负债379.7 — — 379.7 
应计薪酬和福利4,955.0 — — 4,955.0 
应付给分支机构388.1 — — 388.1 
递延收入120.8 — — 120.8 
递延所得税负债487.1 — — 487.1 
合并基金的其他负债— 684.0 (0.1)683.9 
租赁负债537.8 — — 537.8 
应计返还债务30.2 — — 30.2 
负债总额8,970.3 6,574.0 (0.1)15,544.2 
普通股3.6 — — 3.6 
额外的实收资本2,717.6 198.6 (198.6)2,717.6 
留存收益2,805.3 — — 2,805.3 
累计其他综合亏损(245.7)(4.7)2.9 (247.5)
合并实体中的非控股权益247.1 180.1 — 427.2 
权益总额5,527.9 374.0 (195.7)5,706.2 
负债和权益总额$14,498.2 $6,948.0 $(195.8)$21,250.4 

 


 截至2022年12月31日的年度
 合并
正在运营
实体		合并
资金		淘汰合并
 （百万美元）
收入
基金管理费$2,056.7 $— $(26.6)$2,030.1 
激励费63.8 — (0.1)63.7 
投资收益
绩效分配1,332.8 — (5.3)1,327.5 
本金投资收益542.5 — 28.0 570.5 
总投资收入1,875.3 — 22.7 1,898.0 
利息和其他收入154.1 — (18.2)135.9 
合并基金的利息和其他收入— 311.0 — 311.0 
总收入4,149.9 311.0 (22.2)4,438.7 
开支
薪酬和福利
基于现金的薪酬和福利1,052.0 — — 1,052.0 
基于股权的薪酬154.0 — — 154.0 
绩效分配和与激励费相关的薪酬719.9 — — 719.9 
薪酬和福利总额1,925.9 — — 1,925.9 
一般开支、行政开支和其他开支576.2 — (0.4)575.8 
利息110.4 — — 110.4 
合并基金的利息和其他费用— 255.3 (43.7)211.6 
其他非营业费用1.0 — — 1.0 
支出总额2,613.5 255.3 (44.1)2,824.7 
其他收入（亏损）
合并基金的净投资亏损— (41.5)— (41.5)
所得税准备金前的收入1,536.4 14.2 21.9 1,572.5 
所得税准备金287.8 — — 287.8 
净收入1,248.6 14.2 21.9 1,284.7 
归属于合并实体非控股权益的净收益23.6 — 36.1 59.7 
归属于凯雷集团公司的净收益$1,225.0 $14.2 $(14.2)$1,225.0 


 截至2021年12月31日的年度
 合并
正在运营
实体		合并
资金		淘汰合并
 （百万美元）
收入
基金管理费$1,691.5 $— $(24.0)$1,667.5 
激励费48.8 — — 48.8 
投资收益
绩效分配6,084.6 — — 6,084.6 
本金投资收益666.0 — (28.7)637.3 
总投资收入6,750.6 — (28.7)6,721.9 
利息和其他收入112.7 — (22.0)90.7 
合并基金的利息和其他收入— 253.2 — 253.2 
总收入8,603.6 253.2 (74.7)8,782.1 
开支
薪酬和福利
基于现金的薪酬和福利908.0 — — 908.0 
基于股权的薪酬163.1 — — 163.1 
绩效分配和与激励费相关的薪酬2,961.0 — — 2,961.0 
薪酬和福利总额4,032.1 — — 4,032.1 
一般开支、行政开支和其他开支431.9 — (0.2)431.7 
利息113.3 — — 113.3 
合并基金的利息和其他费用— 217.8 (39.3)178.5 
其他非营业费用1.5 — — 1.5 
支出总额4,578.8 217.8 (39.5)4,757.1 
其他收入
合并基金的净投资收益— 2.5 — 2.5 
所得税准备金前的收入4,024.8 37.9 (35.2)4,027.5 
所得税准备金982.3 — — 982.3 
净收入3,042.5 37.9 (35.2)3,045.2 
归属于合并实体非控股权益的净收益67.8 — 2.7 70.5 
归属于凯雷集团公司的净收益2,974.7 37.9 (37.9)2,974.7 

 
 截至2020年12月31日的年度
 合并
正在运营
实体		合并
资金		淘汰合并
 （百万美元）
收入
基金管理费$1,513.6 $— $(27.6)$1,486.0 
激励费37.0 — — 37.0 
投资收益
绩效分配1,635.9 — — 1,635.9 
本金投资损失(546.4)— 5.7 (540.7)
总投资收入1,089.5 — 5.7 1,095.2 
利息和其他收入101.6 — (12.0)89.6 
合并基金的利息和其他收入— 226.8 — 226.8 
总收入2,741.7 226.8 (33.9)2,934.6 
开支
薪酬和福利
基于现金的薪酬和福利849.6 — — 849.6 
基于股权的薪酬105.0 — — 105.0 
绩效分配和与激励费相关的薪酬779.1 — — 779.1 
薪酬和福利总额1,733.7 — — 1,733.7 
一般开支、行政开支和其他开支349.3 — — 349.3 
利息94.0 — — 94.0 
合并基金的利息和其他费用— 206.2 (42.7)163.5 
其他营业外收入(7.2)— — (7.2)
支出总额2,169.8 206.2 (42.7)2,333.3 
其他收入（亏损）
合并基金的净投资亏损— (21.3)— (21.3)
所得税准备金前的收入（亏损）571.9 (0.7)8.8 580.0 
所得税准备金197.2 — — 197.2 
净收益（亏损）374.7 (0.7)8.8 382.8 
归属于合并实体非控股权益的净收益26.5 — 8.1 34.6 
归属于凯雷集团公司的净收益（亏损）348.2 (0.7)0.7 348.2 

 


 截至12月31日的年度
 202220212020
 （百万美元）
来自经营活动的现金流
净收入$1,248.6 $3,042.5 $374.7 
调整净收益（亏损）与经营活动产生的净现金流量：
折旧和摊销147.4 52.0 52.1 
基于股权的薪酬154.0 163.1 105.0 
使用权资产减值，扣除经纪人费用— 24.8 — 
非现金绩效分配和激励费，净额387.5 (1,670.7)(631.8)
非现金本金投资收益(501.5)(628.9)568.0 
其他非现金金额(10.3)29.1 (2.9)
购买投资(737.7)(384.5)(397.4)
出售投资的收益498.0 708.3 332.1 
或有对价的支付(5.7)(48.0)— 
递延所得税变动，净额(73.2)508.4 134.5 
关联公司应收账款和其他应收账款的变动(82.3)(25.1)1.2 
存款变动等(11.8)(12.5)(2.0)
应付账款、应计费用和其他负债的变化(14.3)105.7 (4.0)
应计薪酬和福利的变化(135.4)239.0 210.1 
因关联公司而发生的变化1.7 0.2 (29.2)
租赁使用权资产和租赁负债的变化(8.8)4.5 (9.8)
递延收入的变化4.5 35.1 16.2 
经营活动提供的净现金860.7 2,143.0 716.8 
来自投资活动的现金流
购买企业财资投资(69.6)— — 
企业财资投资收益50.0 — — 
购买固定资产，净额(40.6)(41.4)(61.2)
收购阿宾沃思，扣除所购现金(150.2)— — 
购买 CBAM 无形资产和投资(618.4)— — 
出售MRE的收益，扣除已售现金— 5.9 — 
出售巴西管理实体的收益，扣除已售现金— 3.3 — 
用于投资活动的净现金(828.8)(32.2)(61.2)
来自融资活动的现金流
信贷额度下的借款— 70.0 294.1 
信贷额度下的还款— (70.0)(329.9)
的发行 4.625扣除融资成本后，2016 年到期的次级票据百分比
— 484.1 — 
回购 3.8752023 年到期的优先票据百分比
— (259.9)— 
CLO借款收益，扣除融资成本73.2 111.7 20.5 
CLO 借款的付款(16.7)(232.5)(3.8)
或有对价的支付— (0.1)(0.3)
向普通股股东派息(443.6)(355.8)(351.3)
支付凯雷控股各单位的延期对价(68.8)(68.8)(68.8)
非控股权益持有人的供款9.2 19.4 31.0 
向非控股权益持有人进行分配(78.7)(74.5)(76.8)
为绩效分配而发行的普通股38.9 4.8 — 
回购的普通股(185.6)(161.8)(26.4)
关联公司融资活动到期/应收款项的变动(456.2)(68.7)0.7 
用于融资活动的净现金(1,128.3)(602.1)(511.0)
外汇汇率变动的影响(17.2)(23.2)17.0 
（减少）现金、现金等价物和限制性现金的增加(1,113.6)1,485.5 161.6 
现金、现金等价物和限制性现金，期初2,475.1 989.6 828.0 
现金、现金等价物和限制性现金，期末$1,361.5 $2,475.1 $989.6 
补充非现金披露
发行与收购CBAM和Abingworth相关的普通股$219.5 $— $— 
现金、现金等价物和限制性现金的对账，期末：
现金和现金等价物$1,360.7 $2,469.5 $987.6 
限制性现金0.8 5.6 2.0 
期末现金、现金等价物和限制性现金总额$1,361.5 $2,475.1 $989.6 
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第四部分。
 
项目 15。    附件、财务报表附表
(a) 作为本报告一部分提交的文件
    1。财务报表
        
独立注册会计师事务所（PCAOB）的报告 ID： 42)
3
截至2022年12月31日和2021年12月31日的合并资产负债表
6
截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的合并运营报表
7
截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的综合收益合并报表
8
截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的合并权益变动表
9
截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的合并现金流表
10
合并财务报表附注
11
2。财务报表附表
所有财务附表都被省略了，因为所需信息要么列于作为本年度报告的10-K表一部分提交的合并财务报表或其附注中，要么不适用或不必要。
    3。展品
作为本报告一部分需要归档或提供的证物清单列于下面的展品索引。
(c) 未合并的子公司和持股比例不超过50％的个人的单独财务报表
FGH Parent, L.P. 截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度的未经审计的财务报表以及截至2020年12月31日止年度的已审计财务报表作为附录99.1和99.2作为公司于2023年3月22日提交的10-K表年度报告第1号修正案第15项的一部分提交，应与公司的合并财务报表一起阅读。
展品索引
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没有。		  描述
23.3* 
安永会计师事务所的同意。
31.5* 
根据规则 13a — 14 (a) 对首席执行官的认证。
31.6* 
根据细则13a — 14 (a) 对首席财务官的认证。
32.5* 
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证。
32.6* 
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350节对首席财务官进行认证。

69



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没有。		  描述

101.INS 内联 XBRL 实例文档-实例文档不出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中。
101.SCH 内联 XBRL 分类扩展架构文档。
101.CAL 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。
101.DEF 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。
101.LAB 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。
101.PRE 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。
104凯雷集团公司对截至2022年12月31日的财年10-K表年度报告的第2号修正案的封面采用内联XBRL格式（包含在附录101的附件中）。
* 随函提交
70

签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期：2023 年 5 月 4 日
 
凯雷集团公司
来自： /s/ Curtis L. Buser
 姓名：柯蒂斯·L·布瑟
 职务：首席财务官
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