美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

表格 12b-25
 
延迟提交的通知
 
（勾选一个）：☐ 表格 10-K ☐ 表格 20-F ☐ 表格 11-K 表格 10-Q ☐ 表格 10-D ☐ 表格 N-CEN
☐ 表格 N-CSR

对于已结束的期限：
2023年9月30日

  ☐
10-K 表格过渡报告

☐
20-F 表格过渡报告

☐
11-K 表格过渡报告

☐
10-Q 表过渡报告

对于已结束的过渡期：

       
此表格中的任何内容均不得解释为暗示委员会已核实了其中包含的任何信息。
如果通知涉及上面核对的申报的一部分，请注明通知所涉及的物品：

第 I 部分 — 注册人信息
 
百老汇金融公司

注册人的全名
 
不适用

以前的名字（如果适用）
 
威尔希尔大道 4601 号，150 号套房

主要行政办公室地址（街道和门牌号）
 
加利福尼亚州洛杉矶，90010

城市、州和邮政编码

第二部分——规则 12b-25 (b) 和 (c)
 
如果没有不合理的努力或费用就无法提交主题报告，并且注册人根据规则12b-25（b）寻求救济，则应填写以下内容。（如果适用，请选中 复选框）
 
☐
(a)
如果不付出不合理的努力或开支，就无法消除本表格第三部分中合理详细描述的理由；
(b)
主题年度报告、半年度报告、10-K 表格、20-F 表格、11-K 表格、N-CEN 表格或 N-CSR 表格或其部分内容将在规定的到期日之后的第十五个日历日 当天或之前提交；或者10-Q表的主题季度报告或过渡报告或10-D表的主题分配报告或其中的一部分，将在规定的 之后的第五个日历日当天或之前提交} 截止日期；以及
(c)
如适用，附上了第12b-25（c）条要求的会计师报表或其他证物。

第三部分——叙事
 
下文合理详细说明为什么无法在规定的时间内 期限内提交10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-CEN、N-CSR或过渡报告或其中的一部分。
 
百老汇金融公司（“注册人”，“我们的” 或 “我们”）无法在没有不合理的努力和费用的情况下提交截至2023年9月30日的季度10-Q 表季度报告（“10-Q表”），因为注册人的首席执行官和首席财务官需要更多时间来完成对注册人披露 控制和程序有效性的评估。在准备10-Q表的过程中，我们确定，截至2023年9月30日，我们对财务报告的内部控制存在缺陷，这可能是一个重大弱点。我们打算提交 表格 10-Q，并在合理可行的情况下尽快提供有关我们控制环境的更多信息。
 
前瞻性陈述
 
该文件包含许多前瞻性陈述。诸如 “期望”、“打算”、“将” 和类似的未来或条件表达式之类的词语意在 用于识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包括但不限于有关我们对提交10-Q表格以及完成对我们 披露控制和程序的持续评估的信念和期望的陈述。这些前瞻性陈述不能保证未来的事件或结果，并存在许多风险和不确定性，其中许多风险和不确定性难以预测，也超出了我们的控制范围。可能导致实际结果与前瞻性陈述中结果存在重大差异的重要 因素包括但不限于注册人财务报告的重大延迟，包括正在进行的评估 可能发现注册人会计实务中的重大缺陷或其他控制缺陷、错误陈述或错误。除非适用法律或法规要求，否则我们不承担任何更新或修改此处任何前瞻性陈述的义务。
 
第四部分—其他信息
 
(1)
与本通知有关的联系人的姓名和电话号码。
 
布伦达 J. Battey   (323)   634-1700

 
 
（姓名）   （区号）   （电话号码）

(2)
在过去的12个月中，或者在要求注册人提交此类报告的较短时间内，1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条或1940年《投资公司法》第30条所要求的所有其他定期报告是否都已提交？如果答案是否定的，请识别报告。是的 ☐ 不是

(3)
预计与上一财年同期相比，经营业绩的任何重大变化都会反映在主题报告 或其部分内容中的收益表中？☐ 是的没有

如果是，请附上对预期变化的叙述和定量解释，并酌情说明为什么 无法对结果做出合理估计。
 
百老汇金融公司

（章程中规定的注册人姓名）

已促使经正式授权的下列签署人代表其签署本通知.
 
日期：2023 年 11 月 15 日
来自：
//Brenda J. Battey

   
   
布伦达 J. Battey
   
执行副总裁兼首席财务官