crbu-20230630000161985612--31Q2假的202300016198562023-01-012023-06-3000016198562023-08-03xbrli: 股票 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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表单 10-Q/A
(第1号修正案)
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(Mark One)
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x | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
在截至的季度期间 2023年6月30日
或者
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o | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
在从到的过渡期间
委员会档案编号: 001-40631
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Caribou Biosciences, Inc
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
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特拉华 | | 45-3728228 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) | | (美国国税局雇主 证件号) |
| | |
第 7 街 2929 号, 105 号套房 伯克利, 加利福尼亚 | | 94710 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(510) 982-6030
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根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值每股0.0001美元 | | CRUBU | | 这个 斯达克全球精选市场 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的 x没有o
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的 x没有o
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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大型加速过滤器 | o | | 加速过滤器 | o |
非加速过滤器 | x | | 规模较小的申报公司 | x |
| | | 新兴成长型公司 | x |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 o
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的o没有x
截至 2023 年 8 月 3 日,注册人已经 88,284,776普通股,每股面值0.0001美元,已发行。
解释性说明
Caribou Biosciences, Inc.(以下简称 “公司”)正在提交本10-Q表季度报告第1号修正案(以下简称 “修正案”),以修订其于2023年8月8日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的截至2023年6月30日财季的10-Q表季度报告(“原始10-Q”)。本修正案的唯一目的是向原10-Q提交附录31.1和31.2的修订版。
公司提交经修订的附录31.1和31.2,即根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的首席执行官和首席财务官证书,其唯一目的是纳入最初提交时此类证物中无意中遗漏的认证语言:(i) 第4段中的介绍性措辞,提及认证官对公司财务报告建立和维持内部控制的责任;以及 (ii)) 关于设计的第4 (b) 段对财务报告的内部控制。由于本修正案中未包含任何财务报表,因此省略了第302条认证的第3段。除上述情况外,该修正案不反映原始10-Q提交之日之后发生的事件,也没有以任何方式修改或更新其中包含的任何其他披露。因此,该修正案应与最初的10-Q以及公司在提交原始10-Q文件后向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。该修正案仅由前面的封面、本解释性说明、签名页以及作为修正案附录提交的每份修订证书的第1、2、4和5段组成。
第二部分——其他信息
第 6 项。展品。
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展览 数字 | | 描述 |
31.1* | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席执行官进行认证。 |
31.2* | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席财务官进行认证。 |
104* | | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
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*随函提交。
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| Caribou Biosciences, Inc |
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日期:2023 年 11 月 17 日 | 来自: | //Rachel E. Haurwitz |
| | 雷切尔·E·豪尔维茨 总裁兼首席执行官 |
| | (首席执行官) |
| | |
日期:2023 年 11 月 17 日 | 来自: | /s/Jason V. O'Byrne |
| | Jason V. O'Byrne |
| | 首席财务官 (首席财务官) |