美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934 年 的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Chemomab Therapeutics 有限公司 |
(发行人名称)
|
普通股,无面值 美国存托股,每股代表 二十股普通股,没有面值 |
(证券类别的标题)
|
16385C104** |
(CUSIP 号码)
|
OrbiMed 以色列生物基金GP 有限合伙企业 OrbiMed 以色列集团有限公司 埃雷兹·奇莫维茨 卡尔·戈登
Hahoshlim St. 5 B 大楼,一楼 Herzliya Pituach,以色列 4614001 电话:972 73 2822600 |
(获授权 接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
|
2023年11月14日 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
如果申报人之前曾就附表 13G 向 报告本附表 13D 所涉的收购提交过声明,并且是因为 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请选中以下方框。☐
注意:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的 原件和五份附表副本,包括所有证物。有关向 发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7 (b)。
* | 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。 |
** | 该CUSIP号码适用于美国存托股票。标的普通股没有CUSIP号码。 |
就1934年《证券交易法》(“该法”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”, 受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)
CUSIP 编号 16385C104 |
1 |
举报人姓名。 OrbiMed 以色列生物基金GP 有限合伙企业 | |||
2 |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
资金来源(见说明) 不适用 | |||
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序 | o | ||
6 |
国籍或组织地点 以色列国 | |||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的投票权 0 | ||
8 |
共享投票权 2,270,091(1) | |||
9 |
唯一的处置力 0 | |||
10 |
共享处置权 2,270,091(1) | |||
11 |
每位申报人实益拥有的总金额 2,270,091(1) | |||
12 |
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见 说明)
|
o | ||
13 |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 18.3%(2) | |||
14 |
举报人类型(见说明) PN | |||
1. | 该总额包括:(i)Chemomab Therapeutics Ltd.(“发行人”)的2,241,274股美国存托股(“ADS”),以及(ii)在行使购买ADS (“认股权证”)的认股权证时可发行的28,817股存托股。每股ADS代表发行人的20股普通股。 |
2. | 该百分比是根据彭博社于2023年11月14日 上报的12,404,735张未偿还的ADS计算得出的,该百分比适用于在行使认股权证后未偿还的另外28,817张ADS。 |
CUSIP 编号 16385C104 |
1 |
举报人姓名。 OrbiMed 以色列集团有限公司 | |||
2 |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
资金来源(见说明) 不适用 | |||
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序 | o | ||
6 |
国籍或组织地点 以色列国 | |||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的投票权 0 | ||
8 |
共享投票权 2,270,091(1) | |||
9 |
唯一的处置力 0 | |||
10 |
共享处置权 2,270,091(1) | |||
11 |
每位申报人实益拥有的总金额 2,270,091(1) | |||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | o | ||
13 |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 18.3%(2) | |||
14 |
举报人类型(见说明) CO | |||
1. | 该总额包括:(i)Chemomab Therapeutics Ltd.(“发行人”)的2,241,274股美国存托股(“ADS”),以及(ii)在行使购买ADS (“认股权证”)的认股权证时可发行的28,817股存托股。每股ADS代表发行人的20股普通股。 |
2. | 该百分比是根据彭博社于2023年11月14日 上报的12,404,735张未偿还的ADS计算得出的,该百分比适用于在行使认股权证后未偿还的另外28,817张ADS。 |
CUSIP 编号 16385C104 |
1 |
举报人姓名。 埃雷兹·奇莫维茨 | |||
2 |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
资金来源(见说明) 不适用 | |||
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序 | o | ||
6 |
国籍或组织地点 以色列国 | |||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的投票权 0 | ||
8 |
共享投票权 2,270,091(1) | |||
9 |
唯一的处置力 0 | |||
10 |
共享处置权 2,270,091(1) | |||
11 |
每位申报人实益拥有的总金额 2,270,091(1) | |||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | o | ||
13 |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 18.3%(2) | |||
14 |
举报人类型(见说明) 在 | |||
1. | 该总额包括:(i)Chemomab Therapeutics Ltd.(“发行人”)的2,241,274股美国存托股(“ADS”),以及(ii)在行使购买ADS (“认股权证”)的认股权证时可发行的28,817股存托股。每股ADS代表发行人的20股普通股。 |
2. | 该百分比是根据彭博社于2023年11月14日 上报的12,404,735张未偿还的ADS计算得出的,该百分比适用于在行使认股权证后未偿还的另外28,817张ADS。 |
CUSIP 编号 16385C104 |
1 |
举报人姓名。 卡尔·戈登 | |||
2 |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4 |
资金来源(见说明) 不适用 | |||
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序 | o | ||
6 |
国籍或组织地点 美国 | |||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的投票权 0 | ||
8 |
共享投票权 2,270,091(1) | |||
9 |
唯一的处置力 0 | |||
10 |
共享处置权 2,270,091(1) | |||
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每位申报人实益拥有的总金额 2,270,091(1) | |||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | o | ||
13 |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 18.3%(2) | |||
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举报人类型(见说明) 在 | |||
1. | 该总额包括:(i)Chemomab Therapeutics Ltd.(“发行人”)的2,241,274股美国存托股(“ADS”),以及(ii)在行使购买ADS (“认股权证”)的认股权证时可发行的28,817股存托股。每股ADS代表发行人的20股普通股。 |
2. | 该百分比是根据彭博社于2023年11月14日 上报的12,404,735张未偿还的ADS计算得出的,该百分比适用于在行使认股权证后未偿还的另外28,817张ADS。 |
第 1 项。证券和发行人
附表13D的第2号修正案(“第 2号修正案”)补充并修正了OrbiMed Israel GP Ltd.和OrbiMed Israel BioFund GP 有限合伙企业最初于2021年3月26日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表13D声明, 经2023年1月5日向美国证券交易委员会提交的第1号修正案进行了修订。本第2号修正案涉及Chemomab Therapeutics Ltd.(“发行人”)的普通股、无面值 (“普通股”)和美国存托股,每股代表20股普通股(“ADS” ,连同普通股,合称 “股份”)。Chemomab Therapeutics Ltd. 是一家根据以色列国 法律组建的公司(“发行人”),其主要执行办公室位于基里亚 Atidim, 7 号楼,特拉维夫 6158002,以色列。ADS在纳斯达克资本市场上市,股票代码为 “CMMB”。 在回复每个项目时提供的信息 应视为以提及方式纳入所有其他项目(视情况而定)。
提交本第2号修正案是为了报告自上次申报以来,由于已发行股份数量的增加,申报人持有的已发行股份(定义见下文)的受益所有权减少了 1%以上。
第 2 项。身份和背景
(a) 本第 2 号修正案由 OrbiMed 以色列集团有限公司(“OrbiMed Israel”)、OrbiMed Israel BioFund GP 有限合伙企业(“OrbiMed BioFund”)、埃雷斯·奇莫维茨(“Chimovits”)和卡尔·戈登(“戈登”)(统称 “举报人”)提交。
(b) — (c)、(f) OrbiMed BioFund, 一家根据以色列法律组建的有限合伙企业,是有限合伙企业的普通合伙人,详见下文第6项 。BioFund的主要办公室位于以色列赫兹利亚·皮图阿赫哈霍什利姆街5号B栋一楼。
OrbiMed Israel是一家根据以色列法律组建的公司 ,是BioFund的普通合伙人。Israel GP Ltd. 的主要办公室位于以色列赫兹利亚皮图阿赫哈霍什利姆街5号, B栋一楼。
Chimovits是以色列国 的公民,是某些实体投资委员会的成员,详见下文第6项。Chimovits 的主要办公室位于以色列赫兹利亚皮图阿赫哈霍什利姆街 5 号 B 楼 1 楼。
戈登是美国 美国公民,是某些实体的管理和投资委员会的成员,详见下文第6项, 是发行人董事会成员。戈登的主要办公室位于纽约列克星敦大道601号54楼, New York 10022。
OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund的董事和执行官 分别列于附表一和附表二。附表一和附表二为 规定了有关每名此类人员的以下信息:
(i) 姓名;
(ii) 企业 地址;
(iii) 出现 的主要工作职业以及从事此类 工作的任何公司或其他组织的名称、主要业务和地址;以及
(iv) 公民身份。
(d) — (e) 在过去 五年中,举报人和附表一至附表四中提及的任何人均未被 (i) 在刑事诉讼 (不包括交通违规行为或类似轻罪)中被定罪,或 (ii) 具有司法管辖权的司法或行政机构提起的民事诉讼的当事方,因此该诉讼过去或现在受到判决、法令或最终命令的约束查明将来违反 或禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或查明任何违规行为对这些法律的尊重。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额
不适用。
第 4 项。交易的目的
申报人不时打算根据各种因素审查其对发行人的投资,包括发行人的业务、财务 状况、经营业绩和前景、总体经济和行业状况、总体证券市场,尤其是发行人股票的证券市场,以及其他发展和其他投资机会。根据此类审查, 申报人将来将根据 不时存在的情况,采取举报人认为适当的行动。如果申报人认为对发行人的进一步投资具有吸引力,无论是因为 股票的市场价格还是其他原因,他们都可以在公开市场或 私下谈判的交易中收购发行人的股票或其他证券。同样,根据市场和其他因素,申报人可能会决定处置 目前由申报人拥有或申报人以其他方式在公开市场或私下谈判交易中以其他方式收购的部分或全部股份。
除本附表 13D 中另有规定外,申报人尚未制定任何与以下内容有关或可能导致的计划或提案:(a) 任何人收购发行人的额外证券或处置发行人的证券,(b) 涉及发行人或其任何子公司的特殊公司交易, ,例如合并、重组或清算,(c) 出售或转让发行人或其任何子公司的重大 资产金额,(d) 现任董事会的任何变动或发行人管理, 包括更改董事人数或任期或填补董事会任何现有空缺的任何计划或提案,(e) 发行人资本化或分红政策的任何重大变更 ,(f) 发行人业务 或公司结构的任何其他重大变化,(g) 发行人章程或章程或其他相应文书的任何变更或其他行动 这可能会阻碍任何人获得发行人的控制权,(h) 导致发行人的一类证券成为注销 或从国家证券交易所退市,或者停止获准在注册的 全国证券协会的交易商间报价系统中报价,(i) 根据该法第 12 (g) (4) 条 的一类发行人股权证券有资格终止注册,或 (j) 任何与上述任何行为类似的行动。
第 5 项。发行人证券的权益
(a) — (b) 以下 披露的依据是彭博社于2023年11月14日报告的12,404,735张未偿还的ADS,并使申报人持有的购买ADS的认股权证行使后未兑现的其他 28,817张ADS生效。
截至本文件提交之日,根据以色列法律组建的有限合伙企业 OrbiMed Israel Partners Limited Partners Limited Partners Partners Partners(“OIP”)持有 2,241,274张ADS和认股权证,约占已发行和流通ADS的18.3%,占已发行普通股的相同百分比。根据OIP有限合伙协议 的条款,OrbiMed BioFund是OIP的普通合伙人,根据ObiMed BioFund有限合伙企业 协议的条款,OrbiMed Israel是ObiMed BioFund的普通合伙人。因此,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel共享对OIP持有的 份额进行投票和处置的权力,可以直接或间接地被视为OIP所持股份的受益所有人 ,包括由于其相互隶属关系。OrbiMed Israel通过一个由戈登和奇莫维茨组成的投资委员会行使这种投资权, 他们都宣布不拥有OIP持有的股份的实益所有权。
(c) 不适用。
(d) 不适用。
(e) 不适用。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
除了上文第2和5项所述申报人之间的关系 外,根据OIP有限合伙协议 的条款,OrbiMed BioFund是OIP的普通合伙人。根据OrbiMed BioFund 有限合伙协议的条款,OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合伙人。根据这些协议和关系,OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund 对OIP的资产拥有全权投资管理权。此类权力包括OrbiMed BioFund 投票和以其他方式处置OIP持有的证券的权力。归属于OIP的未偿存托凭证数量为2,241,274张。此外, OIP持有购买28,817张ADS的认股权证。OrbiMed BioFund根据其在OIP有限合伙协议下的授权, OrbiMed Israel根据其在OrbiMed BioFund的有限合伙协议下的授权,可以被视为间接持有2,241,274张ADS和认股权证 ,用于购买28,817张ADS。
第 7 项。作为展品提交的材料
展览 | 描述 |
1. | Erez Chimovits、Carl L. Gordon、OrbiMed Israel GP. Ltd. 和 OrbiMed Israel BioFund GP 有限合伙企业之间的联合申报协议。 |
签名
经过合理的询问,据我所知 和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 11 月 15 日 | 来自: | /s/ 卡尔·戈登 | ||
姓名:卡尔·戈登 | ||||
来自: | //Erez Chimovits | |||
姓名:Erez Chimovits | ||||
ORBIMED 以色列生物基金集团有限合伙企业 | ||||
来自: | OrbiMed 以色列集团有限公司,其普通合伙人 | |||
来自: | /s/ 卡尔·戈登 | |||
姓名:卡尔·戈登 | ||||
标题:导演 | ||||
ORBIMED 以色列集团有限公司 | ||||
来自: | /s/ 卡尔·戈登 | |||
姓名:卡尔·戈登 | ||||
标题:导演 | ||||
附表 I
OrbiMed Israel GP Ltd. 每位执行官和董事的姓名和目前的主要职业如下。除非另有说明,否则这些人中的每人 都是美国公民,营业地址为 以色列 Herzliya Pituach B栋一楼 Hahoshlim Street 5 号。
姓名 | 与举报人的职位 | 主要职业 |
卡尔·戈登 | 导演 |
导演 OrbiMed 以色列集团有限公司 |
埃雷兹·奇莫维茨 以色列公民 |
导演 |
导演 OrbiMed 以色列集团有限公司 |
附表二
OrbiMed Israel BioFund GP 有限合伙企业的业务和运营由其普通合伙人OrbiMed Israel GP Ltd.的执行官和董事管理。
展览索引
展览 | 描述 |
1. | Erez Chimovits、Carl L. Gordon、OrbiMed Israel GP. Ltd. 和 OrbiMed Israel BioFund GP 有限合伙企业之间的联合申报协议。 |