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牛津巷资本公司

（马里兰州的一家公司）

第 1 号修正案

经修订和重述的股权分配协议

2023年11月15日

Ladenburg Thalmann & Co.公司

第五大道 640 号 4 楼

纽约，纽约 10019

女士们、先生们：

本第 1 号修正案于 2023 年 11 月 15 日 （”修正案”)，适用于日期为 2022 年 9 月 9 日的经修订和重述的股权分配协议（”股权分配协议”），由马里兰州的一家公司牛津莱恩资本公司创立 （the”公司”），Oxford Lane Management, LLC，一家根据康涅狄格州 法律组建的有限责任公司（即”顾问”），牛津基金有限责任公司，一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司 （管理员”）和 Ladenburg Thalmann & Co.Inc. (”拉登堡”).

鉴于公司、 顾问、管理人和拉登堡希望修改股权分配协议，修改股权分配协议中及其中使用的某些已定义的 术语的定义，并对股权分配协议进行某些其他更改， 将在协议签订之日及之后生效；以及

鉴于公司、 顾问、管理人和拉登堡希望修改股权分配协议，将作为代理人和/或委托人可通过拉登堡发行和出售的公司 普通股的最高发行价从最高7.5亿美元的总发行价提高到最高1480,096,298美元的总发行价。

因此，考虑到本修正案中包含的相互承诺以及其他有价值的对价， 特此确认收到这些承诺和充足性，本修正案的各方打算受法律约束，特此对股权分配协议进行修订， 同意如下：

1。 自本协议发布之日起，《股权分配协议》序言的第一句经修订后重述为 ，股权分配 协议中所有提及 “代理人” 或 “指定代理人” 的内容均应视为指拉登堡：

牛津莱恩资本公司， 一家马里兰州公司（”公司”），Oxford Lane Management, LLC，一家根据 康涅狄格州法律组建的有限责任公司（”顾问”），以及根据特拉华州法律组建的有限责任公司牛津基金有限责任公司 （”牛津基金”），双方均确认其协议（这个”协议”) 和 Ladenburg Thalmann & Co.Inc. (”拉登堡”），如本文所述。

2。 自本协议发布之日起，股权分配协议 中所有提及 “注册声明” 的内容均指表格N-2中的注册声明（文件编号333-272286和811-22432），股权 分配协议的第1部分全部替换为以下内容：

公司和 顾问均同意，在本协议期限内，根据本协议规定的条款和条件， 公司可以作为代理人和/或委托人通过拉登堡发行和出售面值为每股0.01美元的公司普通股（“普通股”），总发行价最高为1,480,09,09298美元（“最大 金额”）。尽管本协议中有任何相反的规定，但双方同意，遵守本第1节中规定的关于根据本协议发行和出售的普通股（此类普通股 股票在本协议下被称为 “股票”）的总发行价格的限制 应由公司全权负责，拉登堡 对此不承担任何义务。通过拉登堡发行和出售股票将根据公司提交并由美国证券交易委员会 （“委员会”）宣布生效的注册声明（定义见下文）， 进行，尽管本协议中的任何内容均不得解释为要求公司使用注册 声明来发行股票。

公司已根据经修订的1933年《证券法》的规定及其相关规章制度（统称 “证券法”）在 向委员会提交了N-2表格（文件编号333-272286和811-22432）的注册声明， ，其中包括与普通股（包括拟发行的股份）有关的基本招股说明书由公司不时执行， 以参考文件形式纳入了公司根据《证券法》的规定提交或将要提交的文件。 公司已经准备了一份专门与股票相关的招股说明书补充文件（“招股说明书补充文件”），该补充说明书包含在 基础招股说明书中，作为此类注册声明的一部分。公司将向拉登堡提供作为此类注册声明一部分的 招股说明书的副本，供拉登堡使用，该招股说明书附录对此进行了补充，与股票有关的招股说明书补充文件对此进行了补充。 除非上下文另有要求，否则经修订的此类注册声明，包括作为其中一部分提交或以提及方式纳入其中的所有文件 ，以及随后根据《证券法》第424条向委员会提交的招股说明书（定义见下文） 中包含的任何信息，或根据《证券法》第430B条被视为该注册声明的一部分 ，均在此处 in称之为 “注册声明”。基础招股说明书，包括 所有以引用方式纳入或视为纳入其中并入的文件，前提是此类信息未根据《证券法》第412条（受《证券法》第430B (g) 条限制）被取代或修改 ，包含在注册 声明中，可能由招股说明书和/或招股说明书补充文件进行补充公司最近根据《证券法》第424条向委员会提交了补编 ，见此称之为 “招股说明书”。 就本协议而言，所有提及 (i) 注册声明和招股说明书的内容均应被视为包括委员会使用 （统称 “EDGAR”）时根据互动数据电子申请系统向委员会提交的任何修正案 或其补充文件，以及 (ii) 注册声明、招股说明书或其任何修正案或补充 均应视为指和包括其中以引用方式纳入或视为纳入的文档，以及此处提及 的内容与注册声明 或招股说明书有关的 “修改”、“修订” 或 “补充” 等术语应被视为指并包括在执行本声明后向委员会提交的任何被认为以提及方式纳入其中的 文件（“合并文件”）。

3。 自本协议发布之日起，《股权分配协议》第 2 节第一段经修订后重述为 如下：

每当公司 希望发行和出售本协议项下的股份（均为 “配售”）时，它将口头或通过电子邮件通知（或 双方以书面形式共同商定的其他方式）通知拉登堡，其中包含其希望出售股份 的参数，其中至少应包括要发行和出售的股票数量（“配售证券”）， 请求销售的时间段、对任何一天内可以出售的股票数量的任何限制以及 任何最低价格低于该值不得进行出售（最低价格不得低于公司最近确定的每股净资产价值 ）（“配售通知”）。安置通知应来自附录B中列出的公司中的任何个人 ，并应发给附录B中列出的指定代理人中的一个或多个个人，因为此类附录B可能会不时修改。

4。 自本协议发布之日起，《股权分配协议》第15节经修订并重述如下：

除非本协议中另有规定 ，否则本协议下的所有通知和其他通信均应采用书面形式，并通过传真方式发送给在通知说明中提供 传真号码的任何人，前提是发件人在同一天通过国际 认可的隔夜送达服务发送了此类通知的确认副本（费用已预付），（b）通过挂号信或挂号邮件并要求退货收据（邮资预付）， (c) 通过国际认可的隔夜送达服务（费用预付）或（d）通过电子邮件，前提是，就本 条款 (d) 而言，在任何持有人书面要求收到此类通知或通信的纸质副本后，公司将立即将 此类纸质副本发送给该持有人。发给拉登堡的通知应发给 Ladenburg Thalmann & Co.Inc.，第五大道 640 号，4 楼， 纽约，纽约 10019，skaplan@ladenburg.com 和 jcaliva@ladenburg.com，副本寄给纽约美洲大道 1271 号 Blank Rome LLP， NY 10020；如果寄给公司、顾问或管理人，则将邮寄、定向或发送给他们，地址为康涅狄格州格林威治的 Sound Shore Drive 8 号 255 号套房 06830，srosenthal@oxfordfunds.com，副本寄给华盛顿特区西北 K 街 1900 号 Dechert LLP 20006。

5。 自本协议发布之日起，《股权分配协议》第18节经修订并重述如下：

除非下文另有规定， 不得在任何法院提起、起诉或继续索赔，但位于纽约市和 县的纽约州法院或美国纽约南区地方法院除外，这些法院对此类事项的 裁决具有管辖权，公司同意此类法院的管辖权和个人服务对此的管辖权。如果任何第三方对代理人或任何受赔偿方提起因于本协议或以任何方式与本协议相关的索赔 ，则本公司、顾问和牛津基金的每个 均特此同意其个人管辖权、服务和审理地点。拉登堡、 顾问、牛津基金和公司（代表其并在适用法律允许的范围内，代表其股东 和关联公司）放弃在因本协议引起或与本协议有关的任何诉讼、诉讼或反索赔（无论基于合同、侵权行为或其他原因） 中接受陪审团审判的所有权利。公司、顾问和牛津基金均同意，在任何此类法院提起的任何此类诉讼、诉讼或反诉中的最终判决 应具有决定性，对公司、顾问 和牛津基金具有约束力，并可根据该判决在公司、顾问或牛津基金受其管辖的任何其他法院执行。

除非上文另有规定， 本协议双方意图、没有根据本修正案对《股权分配协议》进行或被视为已作出 修正案的任何其他修订，并且不受本 修正案影响的《股权分配协议》的所有条款，包括其所有附录，均应保持完全有效和有效。

中使用但未在此处定义的每个大写术语应具有股权分配协议中赋予该术语的含义。

本修正案 可以在一个或多个对应方中执行，每个对应方均应被视为原件，但所有这些文件共同构成同一个文书。

[签名 页面如下。]

如果上述内容符合您对我们协议的理解，请在下面提供的空白处对此进行说明，因此，本信函将 构成公司、顾问、管理人和拉登堡之间具有约束力的协议。

已确认并接受，截至目前

上面写的第一个日期：

LADENBURG THALMANN & CO.INC。

[股权分配协议第1号修正案的签名页]