美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据 1934 年 证券交易法第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期
（最早报告事件的日期）：
SYNTEC 光学控股有限公司
（注册人的确切 姓名如其章程所示）
| （公司成立的州 或其他司法管辖区 ） | （委员会
文件号） |
(国税局
雇主 身份证号） |
李路 515 号
罗切斯特,
（主要行政办公室的地址 ，包括邮政编码）
注册人的 电话号码，包括区号：
(585) 768-2513
F/K/A OmniLit 收购公司
佛罗里达州迈阿密市林肯路1111号，500套房 33139（如果自上次报告以来已更改，则为以前的姓名或以前的地址）
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取 材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：
| 每个职业的标题 ： | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 ： | ||
| 资本市场 | ||||
| 资本市场 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
介绍性说明
2023 年 11 月 7 日（“截止日期”），特拉华州的一家公司 Syntec Optics Holdings, Inc.（“公司”） （f/k/a OmniLit 收购公司（“OmniLit”））根据2023年5月9日的业务合并协议（“业务合并协议”）完成了先前宣布的合并（“收盘”） } 在OmniLit中，有特拉华州的一家公司、OmniLit（“Merger Sub”）的全资子公司Optics Merger Sub Inc.、 和特拉华州的一家公司Syntec Optics, Inc.（“Legacy Syntec”）。OmniLit 的股东在 2023 年 10 月 31 日举行的年度股东大会（“年度 会议”）上批准了 交易（定义见下文）。
根据业务合并协议 ，Merger Sub与Legacy Syntec合并并入Legacy Syntec（“合并”，以及 业务合并协议中设想的其他交易，即 “交易”），而Legacy Syntec 继续作为合并中幸存的公司和OmniLit的全资子公司。截止日期，注册人将其名称从 OmniLit Acquisition Corp. 更改为 Syntec Optics Holdings, Inc.
在 收盘时，由于合并，OmniLit、Merger Sub、Legacy Syntec或 以下任何证券的持有人未采取任何行动：
| (a) | Legacy Syntec普通股中每股 股已发行股份，每股面值0.001美元（”传统的 Syntec 普通股”)， 转换为一定数量的公司普通股，每股面值0.0001美元（”普通股票 ”），总计31600,000股（包括下文所述购买Legacy Syntec普通股股票的期权的转换和假设），等于（x）3.16亿美元除以（y）10.00美元（即”合并考虑”) 和 (ii) 收盘后获得收益股份（定义见下文）（可能为零）的或有权利。 |
在 中，除上述合并对价外， 还可向合并中传统Syntec普通股的每位持有人支付额外的或有股份（“或有收益股”），但前提是实现特定的里程碑， 分三批共额外支付26,000,000股普通股。
OmniLit将在收盘时向Legacy Syntec的现有股东额外发行26,000,000股普通股（“或有收益”）， 这些普通股将在实现业务合并协议第3.4（b）节规定的目标后归属。或有收益股票将归属于收盘后达到以下股票交易价格 门槛（“或有收益触发价格”）的公司普通股：三分之一（1/3）第三方) 每股收益 12.50 美元， 三分之一 (1/3)第三方) 每股收益 14.00 美元，三分之一 (1/3)第三方）为每股15.50美元（经股票分割、 股票分红、重组、资本重组等调整后）。截至收盘之日起五 (5) 年（“盈余期”）时仍未归属的或有收益股票将被视为已取消，不再受归属限制。或有收益触发价的实现 将基于：(a) 在收盘后的任意三十 (30) 个交易日内，公司普通股的收盘价等于或 超过规定的门槛，或 (b) 在控制权变更交易完成后，此类控制权变更交易中隐含的每股价格为 大于或等于适用的阈值。所有或有收益股票将在收盘前按比例向Legacy Syntec股东 发行，其比例与他们在Legacy Syntec普通股中所拥有的股份成比例。
OmniLit将不时向公司管理团队成员发行 至2,000,000股普通股（“基于绩效的收益”），但须由董事会自行决定，作为限制性股票单位 发行，或根据下述激励计划授予激励性股权。 董事会将在收盘后达到以下业绩门槛的基础上授予基于绩效的收益份额：根据2024年财务审计报表，实现收入 7,500万美元时，调整后息税折旧摊销前利润为2,260万美元，二分之一（1/2）实现收入 1.96亿美元，调整后的息税折旧摊销前利润为5,060万美元。
在委托书/招股说明书中标题为 “第1号提案——业务合并提案” 的部分中，向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的日期为2023年10月5日的委托书/招股说明书（“委托书/招股说明书”） 包含对合并和业务合并协议条款的 的描述。
前述对业务合并协议的描述仅为摘要，由 业务合并协议的全文进行了全面限定，该协议的副本作为附录2.1附于此，以引用方式纳入此处。
本报告中使用但未定义的大写 术语的含义见委托书/招股说明书附录，此处以 作为附录 2.1 引用。
Item 1.01 签订重要最终协议。
贷款 协议
Syntec Optics, Inc. 为其现有的贷款机制进行了再融资。根据与贷款人签订的新信贷协议的条款， 再融资的收益用于（i）在截止日期偿还先前的债务，（ii）用于支付与信贷协议中设想的 交易相关的任何费用。先前债务的偿还包括：（i）偿还与离出贷款机构 的信贷额度约为6,103,549美元，（ii）偿还金额约为1,109,789美元的定期贷款， 和（iii）还清金额约为863,607美元的抵押贷款。由于Syntec Optics, Inc.在再融资之前减少了债务，贷款的未偿余额低于2023年6月30日 6,724,114美元、定期贷款1,233,333美元、抵押贷款 878,736美元。
新的循环信贷额度将循环信贷额度从800万美元增加到1,000万美元，到期日为 关闭后3年。利率从310个基点降至225个基点，再加上一个月的SOFR每日调整。 定期贷款额度设定为高达177.5万美元，利率选项与信贷额度相同，到期日最长为自收盘起5年。新增了一项 套设备贷款，包括5,000,000美元的全权贷款/租赁限额，利率选项相同 ，到期日为收盘后7年。该贷款机构使用该设备设施还清了现有的小企业管理局设备融资约206,220美元（每份S-4/A 提交2023年6月30日附注9财务报表的未偿还金额为232,854美元），该设备设施 中有近4,793,780美元可供未来增长。在再融资时，抵押贷款已从新的开放信贷额度中还清，直到 设立新的抵押贷款额度，到期日为7年，利率选项相同。
通常 和这种类型、规模和用途的惯用贷款还包括大于1.10倍的最低固定费用比率以及3.5倍的 最大杠杆比率（高于离出贷款人的3.0倍）。通常和惯常的负面契约也包括在内。
上述对再融资的描述 仅为摘要，完全由信贷协议全文修订，该协议的副本作为附录10.12附后 ，并以引用方式纳入此处。
认股权证 协议
行使认股权证时可发行的 股票具有惯例注册权，这些注册权包含在 认股权证的相应形式中，要求公司提交转售登记声明，登记认股权证所依据的普通 股票的转售并保持有效。
上述对认股权证的描述仅为摘要，参照认股权证的全文进行了全面限定， 份副本分别作为附录4.4附于此，并以引用方式纳入此处。
相关 协议
在执行业务合并协议的同时，OmniLit、Legacy Syntec和赞助商签订了赞助商支持协议， 该协议的副本作为附录10.4附后，并以引用方式纳入此处。
董事和高级职员的赔偿
这个 公司 与每位董事和执行官签订了赔偿协议。除其他外， 将要求公司向公司董事和执行官赔偿某些费用，包括 董事或执行官因担任公司董事或执行官或该人 应公司要求向其提供服务的任何其他公司或企业而产生的任何诉讼或诉讼中产生的律师费、判决和罚款。
上述对赔偿协议的描述并不完整，而是通过参考 对赔偿协议的全文进行了全面限定，该协议的副本作为附录10.7附于此，并以引用方式纳入此处 。
注册 权利协议
公司签订了经修订和重述的注册 权利协议（”注册权协议”) 与保荐人、OmniLit 的高级职员、董事、初始 股东、非赎回协议投资者（统称 “证物”内部人士”）以及某些 Legacy Syntec 股东。
前述对《注册权协议》的描述并不完整，而是参照 《注册权协议》的全文对其进行了全面限定，该协议的副本作为附录4.7附于此，并以引用方式纳入此处 。
项目 2.01 完成资产的收购或处置。
上述 “介绍性说明” 中列出的 披露以引用方式纳入本第 2.01 项。
正如公司先前在向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中报道的那样，在2023年11月2日的年度 会议上，OmniLit的股东批准了业务合并协议、交易以及 在委托书/招股说明书中提出的其他相关提案。2023年11月7日，业务合并协议的各方完成了交易。
在与业务合并有关的 中，共计1,051,450股普通股的持有人正确行使了 其权利，要求此类股票兑换信托账户中持有OmniLit首次公开发行收益的全部按比例计算，每股约10.68美元，合计约11,228,400美元，按收盘前计算。信托账户中的剩余金额约为3,167,479美元 ，用于支付Legacy Syntec和OmniLit因业务合并而产生的费用，并将在业务合并后用于公司的一般公司用途。
由于 业务合并的结果， 业务合并生效前夕流通的每股传统Syntec普通股均转换为获得约9,031,152股普通股的权利。在 完成交易（包括如上所述赎回公股）之后，立即发行和流通了36,688,266股 普通股。普通股在纳斯达克资本市场开始交易，代码为 “OPTX” ，认股权证于2023年11月8日在纳斯达克资本市场开始交易，代码为 “OPTXW”， ，但须持续审查公司对业务合并后所有上市标准的满意度。
表格 10 信息
表格 8-K 中的 2.01 (f) 项规定，如果注册人是 “空壳公司”（该术语的定义见经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12b-2条），因为公司位于企业 合并之前，则注册人必须披露注册人为 提交通用表格时所需的信息 br} 在表格 10 上向美国证券交易委员会注册证券。因此，该公司在下方提供向美国证券交易委员会提交表格10时将包含在表格10中 的信息。请注意，除非另有特别说明或上下文另有要求，否则下文提供的信息与业务合并完成后的合并公司 有关。
关于前瞻性陈述的警告 说明
根据1995年《美国私人证券诉讼改革法》的 “安全港” 条款，本报告中包含的某些 陈述可能构成 “前瞻性陈述”。此外，任何提及未来事件或情况的预测、 预测或其他描述的陈述，包括任何基本假设，均为前瞻性陈述。 前瞻性陈述可以通过使用 “估计”、“计划”、“项目”、 “预测”、“打算”、“将”、“预期”、“预期”、“相信”、 “寻找”、“目标”、“设计” 等词语或其他预测或指示未来事件 或趋势或非历史问题陈述的类似表达方式来识别。公司提醒本报告的读者，这些前瞻性陈述 存在风险和不确定性，其中大多数难以预测，其中许多是公司无法控制的， 可能导致实际业绩与预期业绩存在重大差异。这些前瞻性陈述包括但不限于以下陈述：财务和业绩指标的估算和预测、市场机会 和市场份额的预测、公司产品和服务对客户的潜在收益和商业吸引力、 公司营销和扩张战略的潜在成功、公司获得设计奖的可能性、 以及业务合并的潜在收益（包括尊重）到股东价值）。这些陈述基于各种 假设（无论是否在本报告中确定）以及公司管理层当前的预期，而不是 对实际业绩的预测。这些前瞻性陈述仅用于说明目的， 无意作为担保、保证、预测或明确的事实 或概率陈述，也不得被任何投资者依赖。实际事件和情况很难或不可能预测，将与假设有所不同。这些前瞻性 陈述存在许多风险和不确定性，包括：
| ● | 获得或维持新信达光学普通股在纳斯达克上市的能力 | |
| ● | 由于宣布和完成业务合并而导致该交易中断Syntec Optics当前计划和运营的风险； | |
| ● | 无法意识到业务合并的预期收益， 可能受到 New Syntec Optics 增长和管理增长 盈利、与客户保持关系、在行业内竞争以及留住 关键员工等方面的能力的影响； | |
| ● | Syntec Optics 成功提高目标市场的市场渗透率的 能力 | |
| ● | Syntec Optics 打算瞄准的潜在市场没有像 预期的那样增长的 风险； | |
| ● | Syntec Optics高级管理团队成员或其他关键人员流失； | |
| ● | 与主要客户失去任何关系； | |
| ● | 无法保护 Syntec Optics 的专利和其他知识产权； | |
| ● | 与拟议业务合并相关的成本 ； | |
| ● | 适用法律或法规中的变更 ； | |
| ● | Syntec Optics或合并后的公司可能受到其他 经济、商业和/或竞争因素（包括经济放缓或通货膨胀 压力）的不利影响； | |
| ● | Syntec Optics对其2023年和2024年的增长和预计财务业绩的估计，以及与此相关的基本假设达到或满足 的假设； |
| ● | 风险是业务合并可能无法及时完成或根本无法完成， 可能会对OmniLit证券的价格产生不利影响； | |
| ● | 风险是交易可能无法在OmniLit的业务合并截止日期之前完成（根据OmniLit的 管理文件可能会延长）； | |
| ● | 新型冠状病毒疫情的 影响，包括其任何突变或变体，及其对商业和财务 状况的影响； | |
| ● | 可能发生导致新达光学无法及时实现Syntec Optics客户安排的预期收益的事件或情况； | |
| ● | 新 Syntec Optics 能够筹集额外资金为其运营提供资金； | |
| ● | 新 Syntec Optics 从未来产品销售中获得收入的能力及其实现和维持盈利的能力； | |
| ● | New Syntec Optics关于其支出、资本需求、现金利用率和 额外融资需求的预测和估计的准确性； | |
| ● | 业务合并净收益的预期用途； | |
| ● | 新信达光学知识产权和所有权的潜在范围和价值； | |
| ● | 与新信达光学的竞争对手及其行业有关的发展 ； | |
| ● | 新 Syntec Optics 能够吸引目标客户并在未来成功地将这些客户转化为有意义的订单； | |
| ● | 新 Syntec Optics 可能依赖单一制造工厂； | |
| ● | 新 Syntec Optics 越来越依赖高度复杂和技术含量的软件和硬件；以及 | |
| ● | 标题为” 的部分，代理人 声明/招股说明书中描述的其他风险和不确定性风险因素” 从其中的第 41 页开始，并以引用方式纳入此处 |
如果 其中任何风险得以实现，或者公司的任何假设被证明不正确，则实际结果可能与 这些前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。可能还有其他公司目前尚未意识到的风险，或者 公司目前认为这些风险并不重要，也可能导致实际业绩与前瞻性 陈述中包含的结果有所不同。此外，前瞻性陈述反映了公司对未来事件的预期、计划或预测以及 截至本报告发布之日的观点。该公司预计，随后的事件和发展将导致公司的评估 发生变化。但是，尽管公司可能会选择在未来的某个时候更新这些前瞻性陈述，但 明确表示没有义务这样做。截至本报告发布之日后的任何日期，这些前瞻性陈述均不应被视为代表公司的评估 。因此，不应过分依赖前瞻性陈述。 实际业绩、业绩或成就可能与任何预测 和前瞻性陈述以及这些前瞻性陈述所依据的假设存在重大差异，甚至可能存在不利影响。无法保证 此处包含的数据能在任何程度上反映未来的表现。提醒您不要过分依赖前瞻性 陈述作为未来业绩的预测指标，因为预计的财务信息和其他信息基于估计和假设 ，这些估计和假设本质上会受到各种重大风险、不确定性和其他因素的影响，其中许多因素超出了公司 的控制范围。
商业
代理人 声明/招股说明书第134页开头的标题为 “与OmniLit有关的其他信息” 和第147页开头的 “有关Syntec的信息” 的部分描述了合并前OmniLit和Legacy Syntec的 业务以及合并后的公司业务，并以引用方式纳入此处。
风险 因素
委托书/招股说明书第41页开头的标题为 “风险 因素” 的部分描述了与公司业务相关的 风险，并以引用方式纳入此处。委托书/招股说明书第35-36页还在 “风险 因素” 标题下描述了与 公司业务相关的风险摘要，并以引用方式纳入此处。
财务 信息
委托书/招股说明书分别从第38页和第144页开始的 “OmniLit历史财务信息摘要 ” 和 “OmniLit管理层对财务状况 和经营业绩的讨论和分析” 的部分中描述了OmniLit的 财务信息，并以 的引用方式纳入此处。
Legacy Syntec的 财务信息分别在委托书/招股说明书的标题为 “Syntec Optics的历史 财务信息摘要” 和 “Syntec Optics管理层对财务 状况和经营业绩的讨论和分析” 部分中进行了描述，并以引用方式纳入此处。
请参阅本报告第9.01项中有关OmniLit和Legacy Syntec财务信息的披露， 以引用方式纳入此处。
设施
委托书/招股说明书的第202页开头标题为 “有关Syntec——总部、 制造和生产的信息” 部分描述了公司的 设施，并以引用方式纳入此处。
安全 某些受益所有人和管理层的所有权
下表列出了在 完成交易后，公司立即知道的有关普通股受益所有权的信息：
| ● | 公司已知是普通股已发行普通股5％以上的受益所有人的每位 个人； | |
| ● | 公司的每位 名指定执行官和董事。 |
受益 所有权根据美国证券交易委员会的规则确定，该规则通常规定，如果一个人 对该证券拥有唯一或共同的投票权或投资权，包括处置或 指导处置证券的权力或有权在60天内获得此类权力，则该人拥有该证券 的受益所有权。在计算个人或实体实益拥有的普通股 股票数量和所有权百分比时。
除非 另有说明，否则每位受益所有人的地址均为新达光学控股公司转交，位于纽约州罗切斯特市利路515号14606。
普通股的实益所有权基于交易完成 后立即发行和流通的36,868,266股普通股，包括如上所述赎回普通股的公开股。
有益的 所有权表
| 受益所有人的姓名和地址 | 实益拥有的普通股 股数 | % | ||||||
| 5% 股东、执行官和董事： | ||||||||
| Al Kapoor(1) | 30,631,090 | 83.49 | % | |||||
| 约瑟夫·莫尔(2) | 30,000 | 0.08 | % | |||||
| 沃利·毕晓普(3) | 55,000 | 0.15 | % | |||||
| 布伦特·罗森塔尔(3) | 55,000 | 0.15 | % | |||||
| 艾伯特·曼佐内(3) | 55,000 | 0.15 | % | |||||
| 罗伯特·奥·纳尔逊二世(2)(3) | 130,000 | 0.35 | % | |||||
| (1) | 包括作为OmniLit 赞助商有限责任公司管理成员的股份。因此， 卡普尔先生可能被视为拥有OmniLit Sponsoler LLC直接持有的普通股的实益所有权。卡普尔先生不承认 对申报股票的任何实益所有权，直接 或间接持有的金钱权益除外。由于未满足意外开支，将股票排除在或有收益份额之外。还不包括任何私人认股权证。 |
| (2) | 包括激励计划中为董事会持有的股份，但由于未满足意外开支，不包括基于绩效的收益的 股份。 |
| (3) | 包括激励计划中为董事会持有的股份。 |
董事 和执行官
导演
在收盘时，阿尔·卡普尔先生、约瑟夫·莫尔、罗伯特·奥·纳尔逊二世、沃利·毕晓普、艾伯特·曼佐内和布伦特·罗森塔尔被任命为公司董事会（“董事会”），在每种情况下，均如委托书/招股说明书 中标题为 “业务合并后新兴达的管理” 部分所述通过引用输入 。
2023 年 10 月 31 日，布伦特·罗森塔尔被指定为董事会第一类董事，其任期将在收盘后的第一次年度股东大会上届满。Wally Bishop和Albert Manzone被指定为董事会 II 类董事，他们的任期将在收盘后的第二次年度股东大会上届满。 Al Kapoor 先生、Joesph Mohr 和 Robert O. Nelson II 被指定为董事会第三类董事，其任期将在收盘后的第三次年度股东大会上届满。这些人的履历信息载于 的委托书/招股说明书中，从 页开始，标题为 “业务合并后对新 Syntec 的管理” 一节，该部分以引用方式纳入此处。阿尔·卡普尔先生被任命为董事会主席。
董事的独立性
Syntec Optics Holdings, Inc. 是纳斯达克公司治理规则所指的 “受控的 公司”，因为卡普尔先生实益拥有所有已发行和流通的Syntec Optics Holdings, Inc. A类股票 总投票权的50％以上。根据纳斯达克公司治理规则， New Syntec Optics 可以选择不遵守某些公司治理规则，包括（1）新兴达光学董事会的多数 必须由独立董事组成的要求。 董事会已确定沃利·毕晓普、艾伯特·曼佐内和布伦特·罗森塔尔是 纳斯达克上市标准和适用的美国证券交易委员会规则所定义的 “独立董事”。公司的独立董事将定期在 举行会议，只有独立董事出席。
董事会设立了首席独立董事一职，并任命沃利·毕晓普担任该职务。作为首席独立董事， Bishop 先生将拥有我们公司治理准则中规定的权力和责任，并通常会帮助协调非雇员董事的工作。
导演 薪酬
委托书/招股说明书第159页开头的标题为 “Syntec Optics高管和董事薪酬” 的 部分描述了 提议的公司董事高管薪酬， 以引用方式纳入此处。
董事会委员会
董事会的 常设委员会由审计委员会（“审计委员会”）、薪酬委员会（ “薪酬委员会”）以及提名和公司治理委员会（“提名和公司 治理委员会”）组成。每个委员会都向董事会报告。
董事会任命沃利·毕晓普、艾伯特·曼佐内和布伦特·罗森塔尔为审计委员会成员，沃利·毕晓普担任主席。 董事会任命艾伯特·曼佐内和布伦特·罗森塔尔为薪酬委员会成员，艾伯特·曼佐内担任主席。董事会 任命布伦特·罗森塔尔和沃利·毕晓普为提名和公司治理委员会成员，布伦特·罗森塔尔担任主席。 Wally Bishop、Albert Manzone和Brent Rosenthal的传记信息载于 的委托书/招股说明书中，标题为 “业务合并后新兴泰克的管理” 部分，该部分以引用方式纳入此处。
行政人员 官员
自收盘前不久 起，Al Kapoor 先生辞去了首席执行官的职务，Skylar M. Jacobs 先生辞去了首席 运营官的职务。罗伯特·奥·纳尔逊二世仍将担任首席财务官。董事会任命约瑟夫·莫尔先生为 担任首席执行官。公司的传记信息载于委托书/招股说明书中的 部分，标题为 “业务合并后对新新泰克的管理”，该部分以引用方式纳入此处 。
高管 薪酬
高管 薪酬
委托书/招股说明书第216页开头的标题为 “Syntec Optics高管和董事薪酬” 的 部分描述了公司指定执行官的 高管薪酬，并以引用方式纳入此处 。
薪酬 委员会联锁和内部参与
我们的执行官中没有 担任董事会或薪酬委员会成员的任何实体的董事会或薪酬委员会（或履行同等职能的其他委员会） 的成员。
某些 关系和相关交易
某些 关系和关联人交易
某些 关系和关联人交易分别在委托书/招股说明书第193页开始的标题为 “某些 关系和关联人交易” 的部分中进行了描述，并以引用方式纳入此 。
Market 注册人普通股价格和股息及相关股东事宜
证券和股息的价格 范围
委托书/招股说明书第190页开头的标题为 “证券和股息价格范围” 的部分描述了 普通股、认股权证和单位以及相关股东事项的 市场价格和分红，该信息以引用方式纳入此处。
在 收盘之前，OmniLit的公开交易单位、普通股和公共认股权证分别在纳斯达克上市，代码分别为 “OLITU”、 “OLIT” 和 “OLITW”。收盘后，普通股和认股权证预计将分别在 纳斯达克上市，代码分别为 “OPTX” 和 “OPTXW”。公开交易的单位在收盘时自动将其组成证券分成 ，因此，不再作为单独证券进行交易，并从纳斯达克退市。
公司迄今尚未为普通股支付任何现金分红。未来现金分红的支付将取决于 公司的收入和收益（如果有）、资本要求和总体财务状况。任何现金 股息的支付将由董事会自行决定。
证券 获准根据股权补偿计划发行
参考了委托书/招股说明书中标题为 “第4号提案——激励措施 计划提案” 和 “第5号提案——ESPP提案” 的部分中描述的披露，分别从第115页和第121页开始， ，这些披露以引用方式纳入此处。
在 年会上，OmniLit股东批准了Syntec Optics Holdings Corp. 2023年激励计划（“2023年计划”）、 和员工股票购买计划（“ESPP”）及其中的重要条款，包括对 的初始股票储备的授权。根据2023年计划和ESPP的条款，最初分别预留了2773,972股和100万股股票供根据该计划发行。
注册人待注册证券的描述
公司的证券在委托书/招股说明书第186页开头的标题为 “证券描述” 的部分 中进行了描述，该信息以引用方式纳入此处。如下所述，公司 经修订和重述的公司注册证书（“A＆R章程”）在年会上获得OmniLit股东 的批准，并于2023年11月7日在交易完成后生效。
财务 报表和补充数据
本报告第 9.01 项中列出的 信息以引用方式纳入此处。
Item 3.03 对证券持有人权利的重大修改。
本报告第 5.03 项中列出的 信息以引用方式纳入此处。
Item 5.03 公司章程或章程修正案；财政年度变更。
对公司注册证书和章程的修正
2023 年 11 月 7 日，与交易的完成有关，公司 A&R 章程以及经修订和 重述的章程（“A＆R 章程”）在年会上获得了 OmniLit 股东的批准并生效。
《A＆R 章程》和《A＆R 章程》的副本 分别作为附录3.1和附录3.2附于本报告，并以引用方式纳入此处。
委托书/招股说明书中标题为 “第2号提案——章程 提案”、“证券描述” 和 “股东权利比较” 页开头的部分包含在委托书/招股说明书中，标题为 “第2号提案——章程 提案”、“证券描述” 和 “股东权利比较” 分别为委托书//招股说明书，以引用方式纳入此处。
项目 5.06 壳牌公司地位变更。
上述 “介绍性说明” 中列出的 披露以引用方式纳入本第 5.06 项。
由于业务合并 ，该公司不再是空壳公司。请参阅本 报告第2.01项中的披露以及该报告第112页开头标题为 “第1号提案——业务合并提案” 的部分 中的委托书/招股说明书，该部分以引用方式纳入此处。
项目 8.01 其他活动。
该公司于2023年11月9日发布了一份 新闻稿，宣布以优惠条件对现有贷款协议进行再融资。 公司还发布了一份新闻稿，宣布该公司已于 2023 年 11 月 10 日订购夜视镜物镜。
项目 9.01 财务报表和附录。
(a) 形式上的财务信息。
公司截至2022年12月31日止年度、截至2022年6月30日的年度以及截至2023年6月30日的六个月中 未经审计的预估合并财务信息，包含在委托书/招股说明书中标题为 “未经审计 Pro Forma 简明合并财务信息” 的部分中，该部分作为附录99.3附于此，并以引用方式纳入此处。
(b) 展品。
商品 21。证物和财务报表附表
展品。
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| 数字 | 描述 | |
| 2.1 | 截至5月9日，OmniLit Acquisition Corp.、OmniLit Merger Sub, Inc.和Syntec Optics Group, Inc.之间的协议和合并计划（作为委托书/招股说明书的附件A包括在内）。 | |
| 3.5 | 经修订和重述的公司注册证书表格（将在合并完成后生效）（作为委托书/招股说明书的附件B包括在内）。 | |
| 3.6 | 经修订和重述的章程表格（将在合并完成后生效）（作为委托书/招股说明书的附件 C 包括在内）。 |
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| 数字 | 描述 | |
| 4.4 | 认股权证协议，日期为2023年11月6日。 | |
| 4.5 | Syntec Optics 标本普通股证书 | |
| 4.7 | 经修订和重述的注册权协议表格（将在合并完成后生效）（作为委托书/招股说明书的附件 D 包括在内）。 | |
| 10.4 | OmniLit 赞助商有限责任公司、Syntec Optics 和 OmniLit 赞助商有限责任公司签订的赞助商支持协议，截止日期为2023年5月9日（作为委托书/招股说明书的附件 E）。 |
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| 数字 | 描述 | |
| 10.5 | OmniLit 组合2023年股权激励计划（包含在委托书/招股说明书的附件F中）。 | |
| 10.6 | 新申达光学的员工股票购买计划（包含在委托书/招股说明书的附件G中）。 | |
| 10.7* | 赔偿协议的形式。（参照OmniLit Acquisition Corp. 于2021年11月1日向美国证券交易委员会提交的S-1表格第1号修正案附录10.7纳入）。 | |
| 10.8 | 收入表格 RSU 奖励协议 | |
| 10.12 | 信贷协议 | |
| 21.1 | 子公司名单。 | |
| 99.1 | 新泰克光学获得优惠条款 | |
| 99.2 | 夜视光学 | |
| 99.3 | Proforma S-4/A 有效性 10/5/23 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
| * | 此前 已失败。 |
| ** | 以 通过修正案提交。 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式促成本报告由下列签署人经正式授权的 代表其签署。
| SYNTEC 光学控股有限公司 | ||
| 来自： | /s/ 约瑟夫·莫尔 | |
| 日期： 2023 年 11 月 14 日 | 姓名： | 约瑟夫·莫尔 |
| 标题： | 主管 执行官 | |