8-K

Alaunos Therapeutics, Inc

日期：2023 年 11 月 14 日

/s/ 梅琳达·拉奇

法律与行政高级副总裁

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年11月8日

Alaunos Therapeutics, Inc

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-33038

84-1475642

（州或其他司法管辖区）

公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）

8030 El Rio Street

休斯顿, TX77054

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

(346)355-4099

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

☐	根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	每个交易所的名称在哪个注册了
普通股，面值每股0.001美元	TCRT	纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 2.02

经营业绩和财务状况。

2023年11月14日，Alaunos Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）发布了一份新闻稿，公布了截至2023年9月30日的三个月的财务状况和经营业绩。新闻稿的副本作为本表格8-K最新报告的附录99.1提供。

就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，包括附录99.1在内的本项目2.02中包含的信息正在 “提供”，不得被视为 “已存档”，也不得受该条款或经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第11和12（a）（2）条的责任。除非在任何此类文件中另有明确规定，否则本第 2.02 项中包含的信息，包括附录 99.1，不得以提及方式纳入根据《证券法》提交的任何注册声明或其他文件中，也不得纳入根据《交易法》提交的任何文件或其他文件。

项目 3.01。

退市通知或未能满足继续上市规则或标准；上市转移。

正如先前披露的那样，2023年1月4日，公司收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”）的缺陷信，通知公司，在过去连续30个工作日中，公司普通股（“普通股”）的出价已收于继续纳入纳斯达克全球股票市场所需的每股1.00美元的最低出价要求根据纳斯达克上市规则5450 (a) (1)（“买入价要求”）选择市场。根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（A）（“合规期规则”），向公司提供了180个日历日的初始期限，或直到2023年7月3日（“合规日期”），以恢复对投标价格要求的遵守。

2023年6月22日，公司申请将普通股的上市从纳斯达克全球精选市场转移到纳斯达克资本市场（“转让”）。2023年7月5日，纳斯达克通知公司，转让已获得批准，与转让有关，公司有资格再延长180个日历日，或直到2024年1月2日（“延长合规期”），以恢复对出价要求的遵守。

2023年11月8日，公司收到了工作人员的员工退市决定函（“退市决定”），通知公司，由于在延长合规期内，普通股的收盘价连续10个交易日低于每股0.10美元，工作人员已决定根据纳斯达克上市规则第5810 (c) (3) (A) (iii) 条暂停纳斯达克普通股的交易，自11月17日起生效。2023 年，并向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份25-NSE表格，要求从中删除普通股根据经修订的1934年《证券交易法》上市和注册，除非公司及时向纳斯达克听证小组（“小组”）要求对除牌决定提出上诉。

我们打算及时要求专家小组举行听证会，以对除名决定提出上诉，并预计将安排在专家组举行听证会，届时我们将寻求继续上市，直到我们能够完成战略交易（如果有的话）。听证会结束后，如果获得批准，公司希望该小组发布书面决定，以确定普通股是否将继续在纳斯达克上市。

及时要求举行听证会通常可以延缓普通股的暂停或退市，因此公司预计，在上诉程序待决期间，普通股将继续在纳斯达克资本市场上交易，代码为 “TCRT”。

无法保证该公司的计划会被专家小组接受，也无法保证如果是，公司将能够重新遵守适用的纳斯达克上市要求。如果普通股退市，则买入或卖出普通股或获得准确报价可能更加困难，普通股的价格可能会大幅下跌。退市还可能削弱公司筹集资金的能力。

前瞻性陈述

这份表格8-K的最新报告包含美国联邦证券法所指的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述可以通过诸如 “项目”、“可能”、“可能”、“将”、“应该”、“相信”、“期望”、“预期”、“估计”、“打算”、“计划”、“潜力”、“承诺” 或对未来时期的类似提法来识别。此表格中的前瞻性陈述示例 8-K包括但不限于关于公司是否会要求审查除名决定以及向美国证券交易委员会提交任何25-NSE表格的时间的声明。前瞻性陈述不是历史事实，也不是对未来表现的保证。相反，它们基于公司当前对业务未来、未来计划、战略、预测、预期事件和趋势、经济和其他未来状况的信念、预期和假设。由于前瞻性陈述与未来有关，因此它们存在固有的风险和不确定性，实际结果可能与前瞻性陈述中列出的结果存在重大差异。可能导致实际业绩出现差异的重要因素包括但不限于从纳斯达克退市可能会对普通股交易和公司筹集资金的能力产生不利影响；公司已经并预计将继续蒙受巨额损失；公司需要额外资金，这些资金可能无法以合理的条件或根本无法提供；以及公司季度报告表中 “风险因素” 标题下描述的其他重要因素 10-Q截至2023年9月30日的季度内，于2023年11月14日向美国证券交易委员会提交，以及向美国证券交易委员会提交的其他文件。公司在本表格8-K中作出的任何前瞻性陈述仅基于当前可用的信息，并且仅代表截至发表之日的信息。除非适用法律要求，否则公司明确表示没有义务公开更新可能不时发表的任何书面或口头前瞻性陈述，无论这些陈述是由于新信息、未来发展还是其他原因。

项目 9.01

财务报表和附录。

(d) 展品。


展览没有。		描述

99.1		Alaunos Therapeutics, Inc. 于2023年11月14日发布的新闻稿。

104		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。