附件 99.1
Coinbase 主经纪人协议
一般条款和条件
1. | 引言 |
本协议(包括作为附件A的Coinbase托管服务协议(以下简称“托管协议”)、作为附件B的Coinbase主交易协议(以下简称“MTA”),以及本文所附或统称为“Coinbase主经纪人协议”的所有其他证物、附录和补充文件)由Mercurity金融科技科技控股有限公司(“客户”)和Coinbase,Inc.(以下简称“Coinbase”)、 代表自身以及作为Coinbase、Coinbase托管信托公司和Coinbase,Inc.的代理人签订。Coinbase Credit,Inc.(“Coinbase Credit”,与Coinbase和Coinbase托管统称为“Coinbase 实体”)。本Coinbase Prime Broker协议阐明Coinbase实体 将为客户开立及维持Prime Broker帐户(“Prime Broker帐户”)的条款及条件,并提供与托管、交易执行、借贷或交易后信贷(如适用)有关的服务,以及本文所述若干数码资产(“数码资产”)的其他服务(统称为“Prime Broker 服务”)。客户和Coinbase实体 (根据上下文需要,单独或集体)也可称为“缔约方”。未在本一般条款和条件(“一般条款”)中定义的大写术语 应具有相应的 附件、附录或补充文件中赋予它们的含义。如果本《一般条款》与本协议的任何附件、附录或补充条款发生冲突,则管辖特定相关Prime Broker服务的文件应以该Prime Broker服务为准。
2. | 利益确认冲突 |
客户 承认Coinbase实体在向Prime Broker提供服务方面可能存在实际或潜在的利益冲突,包括:(I)订单(如MTA中定义的那样)可以被发送到Coinbase的交换平台,在该平台上可以针对Coinbase的其他客户或以Coinbase作为委托人执行订单,(Ii)关于订单的买方 或卖家的受益身份未知,因此可能无意中成为另一个Coinbase客户,(Iii)Coinbase不参与先行运行,但知道订单或迫在眉睫的订单,并可能在拥有该知识的情况下对其自己的库存(或附属公司的账户)进行交易 ,以及(Iv)Coinbase可能以主要身份就某些订单(例如:, 当订单的一部分可能低于相连交易场所接受的最小规模(如MTA中定义的 )时,请填写剩余订单规模。由于这些和其他冲突,Coinbase实体可能会有动机将自己的利益及其附属公司的利益置于特定客户的利益之上,并制定了旨在缓解此类冲突的特定政策和程序。
3. | 帐户 对账单 |
客户端 授权Coinbase将有关所有Prime Broker服务活动的信息合并到一条语句中。Coinbase将至少每月向客户提供一份电子账户对帐单。每个账户对帐单将在期末确定客户Prime Broker账户中的现金金额和每项数字资产,并列出该期间的所有Prime Broker账户活动。
4. | 客户端 说明 |
4.1 | 在给Coinbase的书面通知中,客户可指定授权代表客户就Prime Broker帐户(“授权代表”)采取行动的个人和/或实体。在指定后,Coinbase可以依赖该指定的有效性,直到Coinbase收到客户指示撤销该指定或指定新的授权代表为止。 |
4.2 | Coinbase实体可以根据从客户或客户授权代表收到的指令(“指令”)采取行动。 当根据指令采取行动时,适用的Coinbase实体应以合理的方式采取行动,并符合以下 :(A)指令应继续完全有效,直至执行、取消或被取代;(B)如果任何指令 含糊不清,则适用的Coinbase实体应拒绝执行此类指令,直到任何此类歧义得到令Coinbase实体满意的解决为止。(C)如果适用的Coinbase 实体认为该等指示超出其根据本Coinbase Prime Broker协议承担的义务的范围或违反任何适用的法律、规则及法规,Coinbase实体可拒绝执行该等指示;及(D)Coinbase实体可依赖其真诚地相信由客户或客户的授权代表真诚发出的任何指示、通知或其他 通讯。客户应对因不准确或含糊的指示而引起或与之有关的任何和所有索赔和损失承担全部责任和责任,Coinbase实体不承担任何责任。 |
4.3 | Coinbase 将遵守客户的指示,在适用的 Coinbase实体支持对此类数字资产进行股权验证、转让验证或投票的范围内,对客户的数字资产进行入股、堆叠或投票。Coinbase实体可自行决定是否支持(或停止支持)数字资产的押注服务或堆叠或投票 。 |
5. | 陈述、 保证和附加契约 |
客户 代表、担保和契诺:
5.1 | 客户 完全有权、授权和能力签订本Coinbase Prime Broker协议,并与 就与Prime Broker服务相关的所有数字资产进行交易; |
5.2 | 客户 完全遵守客户经营或以其他方式使用Prime Broker服务的每个司法管辖区的所有适用法律、规则和法规,包括美国证券法律和法规,以及任何适用的州和联邦法律,包括反洗钱法、美国爱国者法案和银行保密法要求,以及其他反恐法规、法规、美国或其他国际司法管辖区的公约; |
5.3 | 客户 在客户开展业务的所有相关司法管辖区内的所有相关政府机构、部门、监管机构和监管机构中都保持良好的信誉,如果客户在任何监管机构中的信誉不再良好,客户将立即通知Coinbase; |
5.4 | 客户 应及时提供Coinbase实体可能不时合理要求的信息,涉及:(A)客户的 与Prime Broker服务有关的政策、程序和活动,以及(B)客户对Prime Broker服务的使用, 在每种情况下,Coinbase实体应在合理必要的范围内遵守任何适用的法律、规则和法规 (包括美国或其他司法管辖区的洗钱法规、法规和惯例),或指导或指示或请求,任何监管机构或金融机构; |
5.5 | 客户对Prime Broker服务的使用仅限于商业、商业目的,仅限于提交给Coinbase的尽职调查信息中披露的活动,不得包括任何个人、家庭或家庭目的。如果客户打算将Prime Broker服务用于任何之前未向Coinbase披露的业务活动,应立即以书面形式通知Coinbase。Coinbase可自行决定禁止客户将Prime Broker服务用于任何之前未披露的业务活动; |
2 |
5.6 | 客户的授权代表拥有(A)访问和使用Prime Broker服务的完全权力、授权和能力,以及(B)了解有关数字资产和Prime Broker服务的性质和风险并做出明智决定所需的适当 专业知识和知识; |
5.7 | 本Coinbase Prime Broker协议是客户的合法、有效和具有约束力的义务,根据其条款可对其强制执行;以及 |
5.8 | 除非客户书面通知Coinbase,在任何时候,客户的任何资产都不会直接或间接地构成受《1974年就业退休收入保障法》(ERISA)、《1986年国税法》(修订)、《禁止交易条款》(或任何联邦、州、州)规定的受托责任和禁止交易条款约束的计划资产。与ERISA第406节或1986年修订的《国税法》第4975节的禁止交易条款类似的当地或非美国法律,如果客户意识到客户违反上述规定,应立即向Coinbase提供书面通知。 |
Coinbase代表其自身和其他Coinbase实体,代表、保证和约定:
5.9 | IT 拥有并将维护任何适用的政府机构或监管机构 运营其业务和提供Prime Broker服务所需的所有许可证、注册、授权和批准; |
5.10 | IT 拥有订立本Coinbase Prime Broker协议并受其约束的全部权力、授权和能力;以及 |
5.11 | 本Coinbase Prime Broker协议是Coinbase Prime Broker协议的合法、有效和具有约束力的义务,可根据其条款对其强制执行。 |
6. | 没有投资建议或经纪业务 |
6.1 | 客户端 对其Prime Broker帐户中或其Prime Broker帐户中的每笔交易负责。客户理解并同意Coinbase 实体在任何方面均不是美国证券交易委员会/FINRA注册经纪交易商或客户的投资顾问,Coinbase实体不承担任何责任、义务或责任作出与优质经纪服务相关的客户决策。客户应 咨询其法律、税务、投资和会计专业人士。 |
6.2 | 虽然Coinbase实体可能会向客户提供某些一般信息,但Coinbase实体不会也不会向客户提供有关客户具体情况的任何投资、法律、税务或会计建议。客户根据客户的投资目标、财务状况、风险承受能力、 和税务后果,决定涉及数字资产的任何投资、投资策略或交易是否适合客户,完全由客户负责,而不应依赖Coinbase实体。Coinbase实体不承担任何责任、义务或责任,对于任何客户决定就任何数字资产进行任何交易。 |
7. | 选择加入《统一商法典》第八条 |
客户 交易余额和保险库余额中的资产将根据《纽约统一商法典》第8条(“第8条”)被视为“金融资产”。Coinbase和Coinbase托管是“证券中介”,交易余额和金库余额分别是“证券账户”,客户是第(Br)8条下的“权利持有人”。本协议规定Coinbase实体将如何履行其第8条义务。根据第8条,将交易余额和保管库余额中的客户资产视为金融资产并不决定根据任何其他法律或规则对现金和数字资产进行定性或处理 。纽约州将是证券中介机构对Coinbase和Coinbase托管的管辖权,纽约州法律将管辖海牙证券公约第2(1)条所述的所有问题。Coinbase和Coinbase 托管会将客户持有的任何客户资产上的任何付款或分配记入客户的交易余额和 金库余额。Coinbase和Coinbase托管将遵守客户对客户交易余额或保管库余额中客户资产的指示,符合MTA或托管协议(如果适用)的条款,以及相关Coinbase规则,包括 Coinbase交易规则(该术语在MTA中定义)。
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8. | 一般使用、安全和禁止使用 |
8.1 | Prime 经纪人站点和内容。在本Coinbase Prime Broker协议有效期内,Coinbase实体特此授予客户 有限、非独家、不可转让、不可再许可、可撤销和免版税的许可,以在Coinbase Prime Broker协议条款的约束下访问和使用Coinbase Prime Broker网站(“Coinbase Prime Broker Site”)及相关内容、材料和信息(统称为“内容”),仅用于客户的内部业务用途和Coinbase不时书面允许的其他目的。禁止以任何其他方式使用Coinbase Prime Broker站点或内容。Coinbase Prime Broker站点、内容和Prime Broker服务的所有其他权利、所有权和权益(包括所有版权、商标、 专利、商业秘密和所有其他知识产权)现在和将来都是Coinbase实体及其许可人的专有财产。客户不得复制、传输、分发、销售、许可、反向工程、修改、发布或参与转让或销售、从Prime Broker服务或内容中创建衍生作品,或以任何其他方式使用全部或部分Prime Broker服务或内容。“Coinbase”、“Coinbase Prime”、 “prime.coinbase.com”以及与Prime Broker服务相关或显示在Coinbase Prime Broker站点上的所有徽标 均为Coinbase实体或其许可人的商标或注册标志。未经Coinbase事先书面同意,客户不得复制、模仿或使用它们。在本Coinbase Prime Broker协议终止或客户对Coinbase Prime Broker站点或Prime Broker服务的访问被暂停或终止时,根据本条款8.1授予的许可证将自动终止。 |
8.2 | 未经授权的 个用户。客户不得允许除客户或授权代表以外的任何个人或实体(每个人都是“未经授权的 用户”)访问、连接和/或使用客户的Prime Broker帐户。Coinbase实体不对任何未经授权的用户因Prime Broker服务、Prime Broker 帐户和/或Prime Broker站点的作为和不作为而产生或有关的任何和所有索赔和损失承担责任、义务或责任,客户应对此负全部责任和责任。如果客户认为或意识到未经授权的 用户访问、连接或使用了客户的Prime Broker帐户,客户应立即通知Coinbase。 |
8.3 | 密码 安全;联系信息。客户完全负责维护任何和所有ID、密码、提示、个人识别码(PIN)、API密钥、YubiKey、其他安全或确认信息或硬件、 以及客户用来访问Prime Broker帐户和Prime Broker服务的任何其他代码的充分安全和控制。客户同意在客户的Prime Broker帐户中保持客户的电子邮件地址和电话号码为最新,以便接收Coinbase实体可能发送给客户的任何通知或警报。客户应对客户因Prime Broker帐户登录凭证泄露而遭受的任何损失负全部责任,Coinbase实体不承担任何责任、义务或责任 。如果客户认为客户的Prime Broker帐户信息已被泄露,则客户必须立即联系Coinbase。 |
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8.4 | 禁止使用 。客户不得通过使用Prime Broker服务从事以下任何活动: |
8.4.1. | 非法活动 。违反或协助违反在Coinbase开展业务的国家实施的任何法律、法规、法令或法规的制裁计划的活动,包括但不限于美国财政部外国资产管制办公室(OFAC),或涉及任何非法活动收益的活动;发布、分发或传播任何非法材料或信息; |
8.4.2. | 辱骂行为 。对Coinbase的基础设施施加不合理或不成比例的大负载,或有害地干扰、拦截或侵占任何系统、数据或信息的行为;向Coinbase系统传输或上传 包含病毒、特洛伊木马、蠕虫或任何其他有害或有害程序的任何材料;试图通过密码挖掘或任何其他方式未经授权访问Coinbase 系统、其他Coinbase帐户、计算机系统或连接到Coinbase系统、Coinbase站点的网络;使用另一方的Coinbase账户信息访问或使用Coinbase系统,但经客户明确授权访问该客户的Coinbase账户和信息的特定客户端和/或应用程序除外;或将客户的账户访问或客户账户的权利转让给第三方,除非通过法律操作或Coinbase的明确许可;以及 |
8.4.3. | 欺诈. 诈骗Coinbase或任何其他个人或实体的活动。 |
8.5 | 计算机 病毒。对于可能影响客户计算机或其他设备的任何计算机病毒、间谍软件、恐吓软件、特洛伊木马、蠕虫或其他恶意软件造成的任何损坏或中断,或任何网络钓鱼、欺骗或其他攻击,Coinbase实体不承担任何责任、义务或责任,除非此类损坏或中断直接由Coinbase 实体的严重疏忽、欺诈或故意不当行为造成。客户同意通过Coinbase Prime Broker网站访问和使用其Prime Broker帐户,以审查任何订单、存款或提款或确认Coinbase实体的任何 通信或通知的真实性所需的行动。 |
9. | 税费 |
9.1 | 税费 除非本协议另有明文规定,否则客户应对任何政府或政府机构(集体)征收或征收的任何和所有当前和未来关税、关税或税费(包括预扣税、转让税、印花税、文件税、增值税、个人财产税和所有类似成本)负全部责任,而Coinbase实体不承担任何责任、义务或责任。“税金”)及任何相关的索偿和损失,或因客户透过优质经纪服务进行的任何交易而产生或有关的收入或其他税项的会计或报告 。客户应提交适用法律要求的所有纳税申报单、报告和披露。 |
9.2 | 代扣代缴税款 。除适用法律另有规定外,客户根据本Coinbase Prime Broker协议或可交付抵押品 向任何Coinbase实体支付的每一笔款项均应支付,并计算任何抵押品或保证金的价值,不得扣缴 或扣除任何税款。如果需要预扣或扣除任何税款,客户(A)授权Coinbase实体实施该等预扣或扣除并将该等税款汇给相关税务机关,以及(B)应支付该等额外款项或提供该等额外抵押品,以确保Coinbase实体实际收到的净额等于Coinbase实体在不需要该等预扣或扣除时应收到的 金额。客户同意,Coinbase实体可以披露任何适用税务机关或其他政府实体要求的有关客户资产、Prime Broker帐户、托管帐户、交易 帐户和交易的任何信息。客户同意Coinbase 实体可以根据适用法律的要求代扣代缴或扣除税款。Coinbase实体应根据适用法律的要求,不时要求客户 提供税务文件或客户纳税人身份证明,如果客户 未能在确定的时间范围内遵守此要求,可能会按照适用法律的要求向税务机关扣缴和/或减免税款。 |
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10. | Prime 经纪服务费 |
10.1 | 客户 同意按时支付与订单和Prime Broker服务相关的所有佣金和费用,费用表载于本协议附件1。客户授权Coinbase实体自行支付与交易账户和托管账户相关的费用和佣金 ,方法是从保管库余额或交易余额中扣除费用(视情况而定),以偿还客户的欠费。 |
10.2 | 客户 承认Coinbase的费用可能包括但不限于:(A)存入和/或提取客户现金的银行电汇费用;(B)从其电子仓库余额向其交易余额的内部转账;以及(C)客户资产的外部提取。客户 进一步确认,Coinbase托管将对客户在保管库余额中保存的任何数字资产余额收取费用。 |
11. | 保密性 |
11.1 | 客户和Coinbase实体均同意,对于另一方的任何非公开、保密或专有信息,包括本Coinbase Prime Broker协议的存在和条款,以及与另一方的业务或业务关系有关的信息(包括Coinbase实体的费用),以及根据第22条进行的任何仲裁(统称为“保密信息”),它(A)不会披露此类保密信息,但向该方的 高级管理人员、董事、代理人、为协助执行本Coinbase Prime Broker协议而需要了解保密信息的员工和专业顾问,以及被告知并同意遵守不低于本协议所述限制的保密义务的员工和专业顾问,以及(B)将保护此类保密信息不被未经授权的 使用和披露。各方应将其收到的任何保密信息仅用于(I)行使其在Coinbase Prime Broker协议下的权利和履行其职责,以及(Ii)遵守任何适用的法律、规则和法规;但Coinbase实体可将保密信息用于(1)风险管理;以及(2)开发、增强 和营销其产品和服务。保密信息不应包括以下任何信息:(W)在非接收方过失的情况下公开获得的信息;(X)接收方从第三方(与本Coinbase Prime Broker协议有关的信息除外)获得的、据其所知不受禁止此类披露的保密协议约束的信息;(Y)接收方独立开发或获取的信息,而不使用披露方提供的保密信息;或(Z)经披露方事先书面同意进行披露。 |
11.2 | 尽管有上述规定,每一方均可在具有管辖权或政府权力的法院要求的范围内或法律要求的范围内披露另一方的保密信息;但是,作出这种必要披露的一方应首先通知另一方(在法律允许的范围内),并应给予另一方合理的机会 寻求保密待遇(如果它希望这样做),并将真诚地考虑合理和及时的编辑请求。 就第11条而言,Coinbase的任何关联公司不得被视为任何Coinbase实体的第三方,Coinbase 实体可以自由地在彼此之间以及与该等关联实体共享客户的保密信息。接收方拥有或控制的所有包含或表示机密信息的文件和其他有形物品及其所有副本或摘录或由此衍生的笔记应为披露方的财产,并应应披露方的要求 迅速归还披露方或将其销毁;然而,尽管有上述规定,如果(A)法律或法规要求,或(B) 根据既定的文件保留政策保留,则接收方可以保留一(1)份机密信息副本。 |
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12. | 市场数据 |
客户 同意其对通过交易平台的应用程序编程接口(S)提供给其的数据的使用,这些数据可能 包括在交易平台上执行的订单和交易的价格和数量(统称为市场数据), 受市场数据使用条款的约束,该使用条款已在Https://www.coinbase.com/legal/market_data 或者是一个后续网站。
13. | 录制对话 |
出于合规和监控的目的,客户授权每个Coinbase实体自行决定记录该Coinbase实体与客户或其授权代表之间有关本Coinbase Prime Broker协议、Prime Broker帐户 和Prime Broker Services的对话。
14. | 安全性 和业务连续性 |
Coinbase实体已经实施并将维护合理的信息安全计划,该计划包括旨在保护Coinbase实体的电子系统和客户机密信息免遭未经授权访问或滥用的政策和程序。在发生数据安全事件(定义如下)时,适用的Coinbase 实体应立即通知客户,此类通知应包括以下信息:(A)数据安全事件的时间和性质;(B)与受到危害的客户有关的信息;(C)数据安全事件被发现的时间;以及(D)已采取和适用Coinbase实体计划采取的任何 补救措施。“数据安全事件” 是指(I)未经授权的人获取或访问客户的机密信息;或(Ii)客户的机密信息在Coinbase实体拥有或控制期间以其他方式丢失、被盗或泄露的事件。
Coinbase实体已经制定了业务连续性计划,该计划将支持它们在发生重大业务中断时开展业务的能力。业务连续性计划每年审查和更新,Coinbase实体可在认为必要时更频繁地进行更新 。要获得有关Coinbase实体业务连续性计划的更多信息,请发送书面请求至Security@coinbase.com。
15. | 确认风险 |
客户 特此承认:(I)数字资产不是法定货币,不受任何政府支持,也不受联邦存款保险公司或证券投资者保护公司提供的保护;(Ii)州、联邦或国际层面的法律和监管变化或行动可能对数字资产的使用、转移、交换和/或价值产生不利影响;(Iii)数字资产交易不可逆转,因此,由于欺诈性或意外交易而损失的数字资产可能无法追回;(Iv)某些数字资产交易在记录在公共区块链分类账上时将被视为进行,这不一定是客户发起交易或此类交易进入池的日期或时间;(V)数字资产的价值可能源于市场参与者继续愿意将任何政府发行的货币 (“法定货币”)兑换为数字资产,这可能导致数字资产的永久和完全价值损失 如果该数字资产的市场消失;(Vi)数字资产相对于菲亚特货币的价值波动可能导致重大损失;(Vii)数字资产可能容易受到欺诈或网络攻击的风险增加;(Viii)数字资产的性质 意味着Coinbase实体遇到的任何技术困难可能会阻止访问或使用客户的数字资产;以及(Ix)Coinbase实体为其客户的利益而维持的任何债券或信托账户可能不足以 覆盖客户产生的所有损失(包括损失)。
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16. | 数字资产协议操作 |
16.1 | Coinbase实体不拥有或控制管理数字资产运营的基础软件协议。通常, 基础软件协议和相关的智能合同(在第16节中统称为“协议”)是开源的,任何人都可以使用、复制、修改或分发它们。通过使用Prime Broker服务, 客户确认并同意:(I)Coinbase实体不保证基础协议的功能、安全性或可用性;(Ii)某些基础协议受到基于共识的股权验证方法的约束,该方法可能允许 凭借其治理系统对相关区块链或数字分类账(“治理可修改区块链”)进行更改, 在此类治理可修改区块链上验证的任何客户交易可能会受到相应影响;以及(Iii)基础协议会受到操作规则(a/k/a“分支”)突然变化的影响,并且此类分支可能会对数字资产的价值、功能和/或名称产生重大影响。如果发生分叉,客户同意Coinbase实体 可以临时暂停Prime Broker服务(通知或不通知客户),Coinbase实体可以自行决定是否完全支持(或停止支持)分叉协议的任何一个分支。客户同意 Coinbase实体不承担因运行协议、受治理可修改区块链影响的交易或分支协议的不支持分支而产生或与之相关的任何责任、义务或责任,因此, 客户承认并承担此类风险。 |
16.2 | 除非Coinbase实体通过Coinbase网站上的书面公开声明明确传达 ,否则Coinbase实体 不支持空投、元币、彩色硬币、侧链或其他衍生、增强或派生的协议、代币或硬币, 这些协议补充数字资产或与数字资产互动(统称为“高级协议”),与主经纪服务相关。Prime Broker服务未配置为检测、处理和/或保护高级协议交易 ,客户端和Coinbase实体都无法检索任何不受支持的高级协议。Coinbase对高级协议不承担任何责任、义务或责任。 |
17. | 抵销 |
Upon the termination of, or the occurrence of a default or an event of default under, an agreement with a Coinbase Entity (including an “Event of Default” as such term is defined in the PTC Agreement (in each case, at maturity, upon acceleration or otherwise) or the occurrence of an event that constitutes “Cause” (as defined below) (each, a “Setoff Event”), each Coinbase Entity may set off and net the amounts due from it or any other Coinbase Entity to Client and from Client to it or any other Coinbase Entity, so that a single payment (the “Net Payment”) shall be immediately due and payable by the Client or the Coinbase Entity to the other (subject to the other provisions hereof and of any agreement with a Coinbase Entity). If any amounts cannot be included within the Net Payment, such amounts shall be excluded but may still be netted against any other similarly excluded amounts. Upon the occurrence of a Setoff Event, each Coinbase Entity may also (a) liquidate, apply and set off any or all Client Assets (as such term is defined in the MTA) against any Net Payment, unpaid trade credits, or any other obligation owed by Client to any Coinbase Entity and (b) set off and net any Net Payment or any other obligation owed to the Client by any Coinbase Entity against (i) any or all collateral or margin posted by any Coinbase Entity to Client (or the U.S. dollar value thereof, determined by Coinbase in its sole discretion on the basis of a recent price at which the relevant Digital Asset was sold to customers on the Trading Platform); and (ii) any Net Payment, unpaid trade credits or any other obligation owed by Client to any Coinbase Entity (in each case, whether matured or unmatured, fixed or contingent, or liquidated or unliquidated). Client agrees that in the exercise of setoff rights or secured party remedies, the Coinbase Entities may value Client Digital Assets using the same valuation methods and processes that are otherwise used when a Coinbase customer sells an asset on the Trading Platform (as such term is defined in the MTA) or any other commercially reasonable valuation method as determined by Coinbase in its sole discretion.
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18. | 免责声明 |
在适用法律允许的最大范围内,主要经纪商服务和Coinbase网站按“现状” 和“现有”的基础提供,不提供任何形式的担保,Coinbase实体特此明确否认对主要经纪商服务的所有担保,无论是明示的、暗示的还是法定的,包括所有权、适销性、适用性和/或适用性的暗示担保和/或条件 。质量满意、适合特定用途和/或不侵权。Coinbase实体不 保证主要经纪商服务,包括访问和使用Coinbase网站或其中包含的任何内容, 将是连续的、不间断的、及时的、与任何软件、系统或其他服务兼容的、安全的、完整的、无有害 代码或无病毒的。
19. | 赔偿 |
19.1 | 客户 应针对因客户违反本Coinbase Prime Broker协议、客户违反任何法律、规则或法规、或违反任何第三方的权利、或客户的严重疏忽、欺诈或故意不当行为而引起或与之相关的任何和所有索赔和损失,为每个Coinbase实体、其附属公司及其各自的高级管理人员、董事、代理人、员工和代表提供辩护和赔偿,并使其免受损害。此义务在Coinbase Prime 经纪人协议终止后继续有效。客户不应接受任何索赔或损失的和解,如果此类和解对任何受补偿方施加任何财务或非财务责任、义务或限制,或要求任何受补偿方根据第19条承认有罪或过失,且未经受补偿方事先书面同意,则客户不得接受此类和解。 |
19.2 | 对于 本Coinbase Prime Broker协议的目的: |
(a) | “索赔”是指任何诉讼、索要、指控、仲裁、程序(包括任何民事、刑事、行政、调查或上诉程序)、由法院或其他政府、监管或行政机构或任何仲裁员或仲裁小组开始、提起、进行或审理的听证、查询、审计、审查或调查,或以其他方式涉及的任何诉讼、要求、指控、仲裁、程序(包括任何民事、刑事、行政、调查或上诉程序)、听证、查询、审计、审查或调查。 |
(b) | “损失”是指任何负债、损害赔偿、减值、付款、义务、损失、利息、成本和开支、安全或其他补救费用(包括任何监管调查或第三方传票费用、合理律师费、法庭费用、专家证人费用和其他与调查或抗辩任何索赔有关的费用);对客户的资产、现金、其他财产或由此产生的任何收入或收益征收的罚款、税金、费用、归还、任何政府、监管或行政机构施加的惩罚,对客户资产、现金、其他财产或由此产生的任何收入或收益征收的利息和附加税,以及任何性质的判决 。 |
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20. | 责任限制 |
在 任何情况下,任何Coinbase实体、其关联公司或其各自的高级管理人员、董事、代理、员工和代表均不对客户或任何第三方因违反其在本协议项下的义务而承担任何责任,无论是明示的还是默示的,这并不完全是由于其严重疏忽、欺诈或故意不当行为造成的。在适用法律允许的最大范围内,除本合同项下明确规定的责任外,本合同任何一方均不对任何附带、间接、特殊、惩罚性、后果性损失或类似损失承担责任,即使另一方已被告知或知道或应该知道这种可能性。本Coinbase Prime Broker协议中的任何内容不得被视为在任何Coinbase实体之间产生任何连带或连带责任。在任何情况下,任何Coinbase实体因违反其在本协议项下的任何义务而承担的总责任,不得超过客户在导致此类责任的事件发生前12个月内,仅就根据托管协议提供的托管服务,就Prime Broker服务向该Coinbase实体支付的费用总额。(I)在引起此类责任的事件发生前12个月内,客户就托管服务向Coinbase托管支付的费用总额,或(Ii)在引起此类责任的事件发生时(S) 产生此类责任的受支持数字资产的价值(其价值应按事件发生时的平均美元要价计算),两者以较大者为准提供相关数字货币或数字资产/美元交易对的美国三(3)家最大的交易所(按往绩30天成交量计算) ;但在任何情况下,Coinbase托管对每个冷库地址的总负债不得超过1亿美元(100,000,000美元)。
21. | 隐私 |
Coinbase实体应根据Coinbase隐私政策使用和披露客户及其授权代表的非公开个人信息,详情请参见Https://www.coinbase.com/legal/privacy或后续网站, 并不时修改和更新。
22. | 仲裁 |
22.1 | 任何因本Coinbase Prime Broker协议而产生或与之相关的索赔,或其违反、终止、执行、解释或有效性,包括第 第22条所述仲裁协议的范围或适用性的任何确定,均应在纽约州或其他双方同意的地点由一名中立的 仲裁员进行仲裁。仲裁应根据其综合仲裁规则和程序由仲裁机构管理,仲裁员的裁决(“裁决”)应附有合理的意见。裁决可在任何有管辖权的法院进行 。本Coinbase Prime Broker协议不排除双方在任何有管辖权的法院寻求临时救济,包括禁令救济。寻求任何此类临时救济不应被视为放弃该方当事人强制仲裁的权利。当事人明确放弃在适用法律允许的范围内接受陪审团审判的权利。 |
22.2 | 在 由本Coinbase Prime Broker协议引起或与之相关的任何仲裁中,仲裁人应将仲裁人确定的胜诉方的所有费用和费用判给胜诉方(如果有)。“费用和费用”是指仲裁裁决前的所有合理费用,包括仲裁员费用、行政费用、差旅费用、自付费用,如复印费、电话费、法庭费用、证人费用和律师费。 |
22.3 | 双方承认,本Coinbase Prime Broker协议为涉及州际商业的交易提供证据。尽管有关于适用的实体法的规定,根据本Coinbase主要经纪人协议的条款进行的任何仲裁应受《联邦仲裁法》的管辖(《美国法典》第9编第1-16节)。 |
10 |
23. | 期限、终止和停职 |
本Coinbase Prime Broker协议自以下日期起生效,并将一直有效,直到Coinbase或 客户终止,如下所示:
(a) | 任何一方均可向另一方提供至少30天的提前至少30天的书面通知,以任何理由和无因地全部终止本Coinbase Prime Broker协议;但在客户完全履行本协议项下的义务之前,客户终止本Coinbase Prime Broker 协议无效。 |
(b) | 无论 本Coinbase Prime Broker协议的任何其他条款如何,Coinbase实体可自行决定暂停、限制或终止客户的Prime Broker服务,包括暂停、限制或关闭客户的Prime Broker 帐户和/或任何相关的交易帐户、托管帐户或任何信用帐户(视情况而定),而无需事先通知客户。 |
“原因” 应指:(I)客户违反本Coinbase Prime Broker协议的任何规定;(Ii)客户采取任何行动解散或清算, 全部或部分;(Iii)客户破产,为债权人的利益进行转让,受受托人、接管人或类似机构的直接控制;(Iv)客户根据任何适用的法律、规则和法规接受任何破产或破产程序,此类终止在任何破产宣布后立即生效;(V)Coinbase了解到与客户的财务、法律、监管或声誉状况有关的任何事实或情况,这些事实或情况可能影响客户履行本Coinbase Prime Broker协议项下义务的能力;(Vi)根据 政府当局发出的表面有效的传票、法院命令或具有约束力的命令,必须终止;(Vii)客户的Prime Broker账户 受到任何未决诉讼、调查或政府程序的约束,和/或Coinbase合理地认为与客户使用Prime Broker服务相关的法律监管风险增加;或(Viii)Coinbase合理怀疑客户试图 规避Coinbase的控制,或以Coinbase认为不适当或可能 损害其自身或第三方的方式使用Prime Broker服务。
(c) | 客户 承认Coinbase实体采取某些行动的决定,包括暂停、限制或终止客户的Prime Broker账户或Prime Broker服务,可能是基于对Coinbase的风险管理和安全实践至关重要的保密标准,并同意Coinbase实体没有义务向客户披露其风险管理和安全实践的细节。 |
24. | 可分割性 |
如果本Coinbase Prime Broker协议的任何条款或条件被视为无效或不可强制执行,本Coinbase Prime Broker协议的其余部分将继续完全有效。
11 |
25. | 豁免 |
Coinbase实体在本Coinbase Prime Broker协议项下的任何权利放弃必须以书面形式作出,并由Coinbase代表相关Coinbase实体 签署。放弃仅适用于导致放弃的特定情况,在其他类似情况下不会被视为持续放弃。Coinbase实体未能坚持严格遵守本Coinbase Prime Broker协议或Coinbase实体的任何其他行为过程,不应被视为放弃其在本Coinbase Prime Broker协议下的权利。
26. | 生死存亡 |
本Coinbase Prime Broker协议的所有 条款在本Coinbase Prime Broker协议终止或终止后仍继续有效。
27. | 治理 法律 |
本 Coinbase Prime Broker协议、客户的Prime Broker账户和Prime Broker服务将受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释,不包括其法律冲突原则,除非该州法律 被联邦法律优先处理。
28. | 不可抗力 |
对于由于超出Coinbase实体合理控制范围的任何原因或状况,包括任何天灾、禁运、自然灾害、民事或军事当局行为、恐怖分子行为、黑客攻击、政府 限制;任何相关交易场所、交易所或市场的任何裁决;任何相关交易场所、交易所或市场的市场波动或交易秩序中断;暂停交易;内乱;战争或其他劳资纠纷;火灾;恶劣天气;电信、互联网服务或网络提供商服务中断;设备和/或软件故障;计算机或其他电子或机械设备或通信线路故障 ;未经授权访问;盗窃;操作员错误;传染病爆发或任何其他公共卫生危机,包括检疫或其他员工限制;任何相关交易场所的行为或不作为;或任何其他灾难或其他超出Coinbase实体合理控制能力的事件。
29. | 整个 协议;标题 |
本Coinbase Prime Broker协议,连同本协议所附或引用的所有证物、附录和补充文件,构成了客户和Coinbase实体之间关于Prime Broker服务的全部谅解,并取代了之前的所有讨论、协议和谅解,包括本Coinbase Prime Broker协议的任何先前版本,以及客户与任何Coinbase实体之间的托管服务协议,包括其中所附或其中引用的所有证物、附录、政策和补充文件。本Coinbase Prime Broker协议第 节标题仅为方便起见,不适用于本Coinbase Prime Broker协议任何条款的含义或解释。
30. | 修正 |
对本Coinbase Prime Broker协议的任何修改或添加必须以书面形式进行,并且(A)由各方正式授权的代表 签署,或(B)由客户接受和同意。
12 |
31. | 赋值 |
在未经Coinbase事先书面同意的情况下,根据本Coinbase Prime Broker协议授予客户权利和/或许可证的任何 转让均为无效。Coinbase保留不受限制地转让其在本Coinbase Prime Broker协议下的权利的权利,包括转让给任何Coinbase实体或其联属公司或附属公司,或转让给与Prime Broker服务相关的任何业务的任何继承人,条件是Coinbase应在转让后的合理时间内通知客户。在符合上述规定的情况下,本Coinbase Prime Broker协议将对各方、其继承人和获准受让人具有约束力,并使其受益。
32. | 电子通信 交付 |
客户 同意并同意以电子方式接收Coinbase实体提供的与客户的Prime Broker帐户和客户对Prime Broker服务的使用相关的所有通信、协议、文件、通知和披露(统称为“通信”)。 通信包括:(A)客户同意的使用条款和政策,包括对保单或Coinbase Prime Broker协议的更新, (B)Prime Broker帐户详细信息,包括交易收据、确认、存款记录、取款或交易信息, (C)合法、Coinbase实体可能被要求向客户提供法规和税务披露或声明,以及(D)回应与客户Prime Broker帐户相关的索赔或客户支持查询。
Coinbase 将通过以下方式向客户提供这些通信:在Prime Broker站点上发布、通过电子邮件向客户发送至Coinbase备案文件中的主要电子邮件地址 、通过即时聊天与客户通信和/或通过其他电子通信方式。客户同意 客户可以通过Prime Broker服务界面接受和同意以电子方式提供的通信。此外,双方同意在客户使用Prime Broker服务时使用电子签名。
33. | 通知 和联系人 |
33.1 | 本协议要求或允许发出的所有通知应以书面形式通过享有国家声誉的隔夜邮寄公司 按以下规定的地址送达缔约方。任何一方如更改其通知地址,必须立即通知另一方。 |
如果 指向任何Coinbase实体:
法律部
Coinbase, Inc.
如果为 ,则为在执行页面上的签名块中指定的地址。
33.2 | 如果发生任何需要立即注意的市场操作、连通性或错误交易问题,包括对客户Prime Broker帐户的任何未经授权的访问,请联系: |
至 Coinbase:
给 客户端:在执行页面上的签名块中指定的电子邮件地址。
向Coinbase提供真实、准确和完整的联系信息(包括任何电子邮件地址)并保持此类信息最新,完全由客户负责。客户理解并同意,如果Coinbase向客户发送电子通信 ,但客户因文件中客户的主要电子邮件地址不正确、过时、被客户的服务提供商阻止,或客户因其他原因无法接收电子通信而未收到电子通信,Coinbase将被视为已向客户提供通信 。客户可通过客户的Prime Broker帐户和访问设置更新客户信息,或按上述规定向Coinbase发出通知。
33.3 | 要 查看有关我们的监管机构、许可证的更多信息,以及反馈、问题或投诉的联系信息,请访问 Https://www.coinbase.com/legal/licenses. |
34. | 客户端 |
在客户为18岁以上的自然人的情况下,如果Coinbase收到确认客户死亡的法律文件或其他信息使Coinbase认为客户已经死亡,Coinbase将冻结客户的Prime Broker账户(“冻结 期”)。在冻结期内,不得完成任何交易,直至:(I)客户的指定受托人已开立新的Prime Broker账户,如下所述,并且客户的Prime Broker账户的全部已转移至该新Prime Broker账户,或(Ii)客户已收到Coinbase满意的形式的证明,证明客户并未死亡。如果 Coinbase有理由相信客户已经去世,但Coinbase没有客户死亡证明,而Coinbase的形式符合Coinbase的要求,则客户授权Coinbase直接或通过第三方进行查询,Coinbase认为有必要 确定客户是否已经死亡。Coinbase收到令Coinbase满意的客户死亡证明后,有效遗嘱或类似遗嘱文件中指定的受托客户将被要求开立新的Prime Broker帐户。如果客户 未被指定为受托人,则Coinbase保留权利:(I)将Coinbase在收到和审查文件后确定的任何有权继承客户的Prime Broker帐户的人视为客户的受托人,Coinbase单独和 绝对酌情决定权认为必要或适当,包括(但不限于)遗嘱、生前信托或小额遗产宣誓书,或(Ii)要求对客户的遗产拥有管辖权的法院发出指定受托人的命令。如果Coinbase以其唯一和绝对的酌情决定权确定受托指定的有效性存在不确定性,则Coinbase保留在采取与客户的Prime Broker帐户有关的任何行动之前要求具有管辖权的法院下达解决此类问题的命令的权利。根据上述规定,客户死亡后,指定受托人必须开立新的Prime Broker账户,客户特此同意,其受托人应被要求开立新的Prime Broker 账户,并提供所需的开户信息以访问客户的Prime Broker账户的内容。
35. | 同行 |
本Coinbase Prime Broker协议可在一个或多个副本中签署,包括通过传真或电子邮件的.pdf签名或DocuSign (或类似的电子签名软件),每个副本均应被视为原始文件,但所有该等独立副本 应仅构成一个且相同的Coinbase Prime Broker协议。
[下一页上的签名 ]
13 |
兹证明,双方已促成本Coinbase Prime Broker协议(包括托管协议和MTA)于以下日期正式签立并交付。
Coinbase, Inc.作为Coinbase实体的代理 | ||
发信人: | /S/ 亚历杭德拉·乌加特 | |
姓名: | 亚历杭德拉 乌加特 | |
标题: | 授权签字人 | |
日期: | 2023年1月6日 | |
客户:商贸金融科技科技控股有限公司。 | ||
发信人: | /S/ 石秋 | |
姓名: | 史 秋 | |
标题: | 首席执行官 | |
日期: | 2023年1月3日 | |
地址: | 美国大道1330F33,纽约10019 | |
电子邮件: |
14 |
附件 A
至 Coinbase Prime Broker协议
Coinbase 托管托管服务协议
本托管协议由客户与Coinbase托管机构签订,并构成客户与Coinbase实体之间的Coinbase Prime Broker协议的一部分。本托管协议中使用的未在本文中定义的大写术语应具有Coinbase Prime Broker协议其他部分中赋予它们的含义。
1. | 托管服务 。 |
Coinbase托管应为客户提供一个由Coinbase托管控制和保护的独立托管帐户(“托管帐户”) ,以代表客户存储由Coinbase托管支持的某些数字资产(“托管服务”)。Coinbase 托管是根据《纽约银行法》第100条规定的受托机构,也是根据修订后的《1940年投资顾问法案》规则206(4)-2(D)(6)的合格托管人,并获得代表客户 以信托方式托管客户数字资产的许可。客户托管账户中的数字资产应(I)与Coinbase托管作为本金持有的资产和Coinbase托管的其他客户的资产分开,(Ii)不被视为Coinbase托管的一般资产,除非本协议另有规定,Coinbase托管不得对该等数字资产拥有任何权利、所有权或利益,(Iii)构成托管资产和 客户的财产。此外,Coinbase托管应在适用法律要求的范围内保持充足的资本和储备,不得直接或间接借出、质押、质押或再质押托管账户中的任何数字资产。
2. | 托管 帐户。 |
2.1 | 在 常规中。托管服务应允许客户(I)将其电子仓库余额保留在其托管账户中,并将数字资产与其交易余额进行往来;(Ii)将受支持的数字资产从客户 控制的公共区块链地址存入其托管账户;(Iii)将受支持的数字资产从其托管账户提取到由客户控制的公共区块链地址;以及(Iv)客户和Coinbase托管之间可能不时达成的某些附加服务。每笔此类存取款应称为“托管交易”,并应遵守客户通过Coinbase Prime Broker网站提供的说明。客户只能将数字资产提取或存放到公共区块链地址 和客户拥有的帐户,或客户已对其进行必要的了解您的客户(“KYC”) 和反洗钱(“AML”)尽职调查的地址。数字资产应根据本托管协议的条款存放在客户的托管账户中,不得与其他客户的数字资产混为一谈。Coinbase 托管保留拒绝处理或取消任何未决托管交易的权利,以遵守适用法律,或 响应传票、法院命令或其他具有约束力的政府命令,或执行交易、门槛和条件限制, 如果Coinbase托管合理地认为托管交易可能违反或促进违反适用的政府当局或自律组织的法律、法规或规则。 |
2.2 | 数字 资产存取款。Coinbase托管将根据从客户或客户授权代表收到的指令 处理受支持的数字资产托管交易,Coinbase托管不保证任何用户、 接收方、被请求方或其他方的身份。客户在向Coinbase托管机构提交有关托管交易的指令之前,必须核实所有存取款信息。Coinbase托管机构不承担任何责任、义务或责任 向错误的一方发送或从错误的一方接收客户数字资产转移,或发送或接收错误的指令。Coinbase托管保留收取网络费用(包括矿工费用)以代表客户处理托管交易的权利。 Coinbase托管将以其唯一和绝对的酌情权计算网络费用(如果有的话),尽管Coinbase托管将始终在客户授权托管交易时或之前通知客户网络费用。Coinbase托管保留 在察觉到欺诈或非法活动风险时推迟任何托管交易的权利。 |
15 |
2.3 | 数字 资产存储和传输延迟。Coinbase托管要求从客户的托管账户提取数字资产的任何请求到将客户的提取提交到适用的数字资产网络之间长达二十四(24)小时。由于Coinbase托管安全地将所有Digital Asset私钥存储在离线存储中,因此可能需要从离线存储中检索 某些信息,以便根据客户的指示进行提取,这 可能会延迟此类提取的启动或贷记。客户确认并同意托管交易可以延迟, 并且数字资产不得在客户托管账户发出少于二十四(24)小时的通知后存入或提取。该请求的时间应为该通知从客户的托管账户发送的时间。Coinbase 托管不对(1)数字资产、(2)托管交易、(3)托管账户或(4)托管服务的可用性和/或可访问性作出任何陈述或担保。虽然Coinbase托管机构将做出合理努力以及时处理客户发起的存款,但Coinbase托管机构不会就完成处理所需的时间 做出任何陈述或担保,因为此类处理取决于Coinbase托管机构控制之外的许多因素。 |
2.4 | 受支持的 数字资产。托管服务仅适用于Coinbase托管机构根据其 单独决定权决定支持的数字资产,这一点可能会不时发生变化。在开始将数字资产存入Coinbase托管之前,客户必须确认Coinbase托管为该特定数字资产提供托管服务。通过将任何数字资产的存款 存入托管帐户,客户证明该客户已确认正在转移的数字资产是Coinbase托管提供的受支持的数字资产。在任何情况下,客户都不应尝试使用托管服务 以Coinbase托管不支持的任何形式存放或存储数字资产。存放或尝试存放不受Coinbase托管支持的数字资产可能会导致客户和Coinbase托管无法收回此类数字资产。 客户应负全部责任,Coinbase托管不承担任何责任、义务或责任。 对于发送或尝试发送给它的任何不受支持的数字资产,或者对于任何尝试使用Coinbase托管不支持的数字资产的托管服务 ,Coinbase托管不承担任何责任。Coinbase托管支持的数字资产应在Coinbase Prime Broker站点上列出。Coinbase托管建议客户在开始存放大量受支持的数字资产之前,先存放少量受支持的数字资产作为测试。Coinbase托管应在停止支持数字资产之前向客户发出三十(30)天的书面通知,除非法院命令、法规、法律、规则(包括自律组织规则)、法规、法规或其他类似要求要求Coinbase托管停止此类支持。 |
2.5 | 使用托管服务的 。客户确认并同意Coinbase托管可以监控托管账户的使用情况, Coinbase托管可能出于其内部目的或根据任何适用的法律、法规或自律组织的规则使用、审查、保留和或披露托管服务和由此产生的信息,否则 可能需要遵守相关法律、制裁方案、法律程序或政府要求。 |
2.6 | 独立的 验证。如果客户受1940年《投资顾问法案》规则206(4)-2的约束,Coinbase托管应根据书面请求,向客户授权的独立公共会计师确认或访问足以确认的信息 (I)客户截至根据规则206(4)-2(A)(4)进行审查之日的数字资产,以及(Ii)客户的数字资产在客户名下的单独帐户中持有,或在客户作为客户的代理人或受托人的帐户中持有。 |
16 |
2.7 | 第三方付款 。托管服务的目的不是促进任何类型的第三方支付。因此,Coinbase托管 对 客户可能向第三方(包括托管服务的其他用户)购买或从第三方(包括托管服务的其他用户)购买或从第三方销售的任何商品或服务的交付、质量、安全、合法性或任何其他方面不承担任何控制或责任,涉及 客户打算存储或已存储在客户托管账户中的数字资产。 |
2.8 | 终止、 和取消。如果Coinbase托管关闭了客户的托管账户或终止了客户对托管服务的使用,客户将被允许在停用或取消之日起 至九十(90)天内提取与客户托管账户相关的数字资产,但不得禁止(I)根据适用法律,包括 适用的制裁计划,或(Ii)通过政府当局发出的表面有效的传票、法院命令或具有约束力的命令。 |
3. | Coinbase 托管义务 |
3.1 | 簿记。 Coinbase托管应根据适用法律的要求和Coinbase托管的内部文件保留政策,及时、准确地记录数字资产的存放、支出、投资和再投资。 |
3.2 | 保险。 Coinbase托管公司应自费获得和维持对本协议项下的托管服务具有商业合理性的保险类型和金额。 |
4. | 其他 事项 |
除本合同附录或附件中所述的任何其他服务提供商外,客户确认并同意Coinbase托管的关联公司或供应商可能会不时提供托管服务,或通过其提供托管服务,或在其协助下提供托管服务。客户应在提供托管服务的实体发生任何重大变化时收到通知。
[页面的剩余部分 故意留空]
17 |
附件 B
至 Coinbase Prime Broker协议
Coinbase 主交易协议
客户 应仔细考虑交易或持有数字资产是否适合其目的,包括客户对数字资产和数字资产市场的了解以及客户的财务状况。所有投资都涉及风险,金融产品过去的表现不能保证未来的结果或回报。
本《总交易协议》(“MTA”)规定了客户通过Coinbase大宗经纪商执行平台(“交易平台”)进行数码资产交易的条款和条件,并构成客户与Coinbase实体之间Coinbase大宗经纪商协议的一部分。根据本MTA,Coinbase应在交易平台上为客户开立交易账户 ,由Coinbase和Coinbase托管的关联账户组成,每个账户均可通过交易平台访问(“交易账户”)。 交易平台应向客户提供交易执行和自动交易路径服务以及Coinbase执行服务(定义如下),使客户能够根据本MTA和Coinbase交易规则提交订单以买卖指定的数字资产 Https://www.coinbase.com/legal/trading_rules或 后续网站(经不时修订和更新的“Coinbase交易规则”)(此类服务,即“交易服务”)。本MTA中使用的未在本文中定义的大写术语应具有Coinbase Prime Broker协议的 其他部分赋予它们的含义。
1. | 订购 路线和连接的交易地点 |
1.1 | 交易平台运营交易执行服务,客户可以通过该服务提交购买或出售数字资产的订单。在 客户提交订单后,交易平台会自动将订单(或订单的一部分)发送到交易平台已建立连接的其中一个交易场所(每个交易场所均为“连接交易场所”)。 每个订单都将在其发送到的每个连接交易场所发送、处理和结算。一旦下了购买数字资产的订单,用于为订单提供资金的相关客户资产(定义如下)将被搁置,并且通常 没有资格用于其他用途或提取。 |
1.2 | 对于每个关联交易场所,Coinbase应以其名义或为客户的利益设立账户,以代表其客户进行交易,交易账户的设立不会导致客户与任何关联交易场所有直接的法律关系或 账户。交易平台不会故意匹配其客户的买卖订单 ,也不会故意针对Coinbase的主要基金结算订单或以其他方式与Coinbase的主要基金进行交易。客户 承认Coinbase及其其他客户可能在关联交易场所进行交易以维护自身利益,因此, 可能成为关联交易场所客户订单的对手方。 |
1.3 | 客户 确认Coinbase有权自行决定将与之建立连接的关联交易场所。 Coinbase将自动将订单定向到关联交易场所,通常不会手动发送订单。在设计确定订单的传送逻辑的算法时,Coinbase会考虑与订单和连接的交易场所有关的各种因素,包括执行速度、交易场所是否能够完成离链交易、是否有高效可靠的系统可用、提供的服务水平以及执行订单的成本。Coinbase可 从关联交易场所获得现金支付或其他财务奖励(如互惠业务安排)。 |
18 |
1.4 | Coinbase 不对任何关联交易场所作出任何形式的陈述或担保,包括其财务状况、数据、 安全或其执行服务的质量,也不对选择 或履行任何关联交易场所承担任何责任、义务或责任。数字资产可能会在不同的交易场所以不同的价格进行交易,而其他未被Coinbase使用的互联交易场所和/或交易场所可能会提供比用于执行客户订单的联网交易场所更好的价格和/或更低的成本。 |
1.5 | Coinbase 按照Coinbase交易规则的规定,在某些订单中以代理身份行事,也可以在某些其他订单中以主要身份行事。在询价(“RFQ”)服务中,Coinbase可以作为委托人 根据各种市场因素提供指示性的公司定价来完成订单,并可自行决定。每个 客户应独立评估此类服务是否适合其自身的投资概况和复杂程度,以及其他考虑因素。 |
2. | 客户 交易余额和保险库余额 |
2.1 | 在本MTA中,客户的数字资产称为“客户数字资产”,客户的 现金称为“客户现金”,客户数字资产和客户现金统称为“客户 资产”。 |
2.2 | 在交易平台内,Coinbase提供两种类型的账户,其余额与客户资产有关:(1)“交易余额”(如下文第2.3节所述)和(2)“金库余额”(如下文第 2.5节所述)。交易账户提供交易余额和金库余额的记录。客户决定其客户数字资产在交易余额和保管库余额之间的分配。保管库余额的维护应遵守托管协议的条款;但是,如果客户的交易余额与客户通过Coinbase托管直接维护的任何数字资产 分开。 |
2.3 | 客户 客户出于提交订单的目的,可以立即将数字资产记入交易余额。Coinbase 以以下三种方式之一持有记入交易余额的数字资产:(I)在综合热钱包(每个,“综合热钱包”)中;(Ii)在综合冷钱包(每个,“综合冷钱包”)中;以及(Iii)在Coinbase的 联网交易场所账户(“Coinbase Connected Trading Venue Digital Asset Balance”)中。客户 同意Coinbase有权自行决定如何将数字资产分配到交易余额中。由于计入交易余额的数字资产是以综合方式持有的,并且由于某些数字资产的性质, 客户对任何特定的数字资产不具有可识别的债权。相反,客户的交易余额表示 有权按比例Coinbase已将数字资产份额分配给Omnibus热钱包、Omnibus冷钱包和Coinbase Connected Trading Venue Digital Asset Balance。Coinbase依赖于Coinbase Connected交易场所数字资产余额的关联交易场所,客户与关联交易场所没有任何合同关系, 将数字资产计入交易余额。 |
2.4 | 客户 可以在交易余额中维护客户现金,但不能在保管库余额中维护客户现金。Coinbase以两种方式之一将客户现金记入交易余额:(I)在Coinbase名下的一个或多个综合账户中,为一个或多个美国受保存款机构的客户的利益(每个机构都有一个“FBO账户”)和(Ii)在Coinbase的 互联交易场所的综合账户中。Coinbase将拥有其在美国存款机构的FBO账户,并维护客户利益的记录 ,旨在使客户能够在适用的情况下获得联邦存款保险公司(FDIC) 存款保险,并且最高可达FDIC法规和指导下适用的存款保险限额。 以传递方式为客户提供现金。Coinbase不保证传递FDIC存款保险将适用于客户Cash,因为此类保险在一定程度上依赖于存款机构的合规。Coinbase还可以 以符合FDIC对直通存款保险的要求的方式 为其在部分或所有关联交易场所的账户命名并维护客户在这些账户中的利益记录,但直通存款保险的可用性,最高可达FDIC法规和指导下适用的存款保险限额,也取决于关联交易场所及其使用的任何存款机构的行动,这些机构的结构可能不提供直通存款保险。FDIC保险 适用于银行和其他受保存款机构破产时的现金存款,而不适用于任何Coinbase实体或由Coinbase实体代表客户持有的任何数字资产。客户可立即使用客户现金 提交订单,除非有限制。 |
19 |
2.5 | 在客户选择时,根据托管协议,所有或部分客户数字资产也可分配到保管库余额,该余额由Coinbase托管的客户名下的托管账户持有。此类保险存储余额将在客户名称中的隔离热存储(“热保险存储余额”)和客户名称中的隔离冷存储(“冷保险存储余额”)之间进行 划分。客户有权自行决定在热保管库余额和冷保管库余额之间分配数字资产。除非有限制,热库余额中的数字资产可能会立即转移到客户的交易余额 。将冷库余额中的数字资产转移到客户的交易余额将 遵守Coinbase托管的标准冷藏提取程序。客户特此指定Coinbase为客户的 代理人,以指示Coinbase托管在客户的电子仓库余额和客户的交易余额之间转移客户数字资产。客户同意,指示Coinbase结算进出客户的保管库余额的订单,即构成 授权Coinbase在必要或适当的情况下将客户数字资产转移至客户的保管库余额或从客户的保管库余额转移出,以完成此类结算。 |
2.6 | 在所有情况下,根据适用于Coinbase的法律法规,Coinbase将保留一个内部分类账,详细说明记入客户交易余额的客户资产,并使Coinbase及其审计师和监管机构能够识别客户 和客户资产。 |
2.7 | Coinbase 将所有客户资产视为为客户的利益而保管的资产。除非客户与任何Coinbase实体之间的任何贷款协议另有规定,否则记入交易余额的客户资产不得 被视为Coinbase的财产或借给Coinbase。Coinbase或任何Coinbase实体都不会出售、转让、贷款、再抵押或以其他方式转让记入客户交易余额的客户资产 ,除非客户根据客户与Coinbase实体之间的协议作出指示。 |
3. | Coinbase托管的角色 |
3.1 | 为方便交易服务,Coinbase可自行决定在其附属公司Coinbase托管的一个或多个托管FBO账户中维护Omnibus热钱包和Omnibus冷钱包的一部分。在这种情况下,虽然Omnibus热钱包和Omnibus冷钱包由Coinbase的FBO账户托管,但客户与Omnibus热钱包和Omnibus冷钱包中持有的数字资产的法律关系将不会直接或间接地与Coinbase托管,且与该钱包相关的条款、条件和协议将受本MTA管辖。 |
3.2 | 客户 在热保管库余额和冷保管库余额中持有的数字资产直接在客户和Coinbase托管之间以客户的名义进行维护,并受客户托管协议的条款约束。 |
20 |
4. | 现金 和数字资产存取款 |
4.1 | 要将客户现金存入Coinbase,客户必须发起从关联银行账户、电汇、SWIFT转账、SilverGate兑换网络存款或Coinbase不时批准的其他电子支付形式向Coinbase的银行账户转账, Coinbase Prime Broker站点上提供了相关说明。一旦相关现金交付给Coinbase,Coinbase将把交易余额记入客户 Cash的贷方。 |
4.2 | 要 提取客户现金,客户还可以随时使用交易平台上的提取 功能从交易余额中提取客户现金。 |
4.3 | 要将客户数字资产存入,客户可以将客户数字资产直接转移到Omnibus热钱包或Omnibus冷钱包,其说明可在Coinbase Prime Broker站点上找到。客户可以将资金转移到其热保管库余额或冷保管库余额,并在其中转账。当客户将数字资产转移到Coinbase或Coinbase托管时,它将数字资产的托管和控制交付给Coinbase、Coinbase托管或Coinbase的指定指定人(视情况而定)。客户声明并保证 如此转让的任何数字资产不受任何留置权、债权和产权负担的影响。 |
4.4 | 要 提取客户数字资产,客户必须通过Coinbase Prime Broker站点提供适用的说明(“提取 转移”)。一旦客户发起提款转账,关联的客户数字资产将处于挂起状态 ,并且不会包括在客户的交易余额或保管库余额中。客户确认Coinbase一旦启动可能无法撤销提款转账。客户可以随时提取客户的数字资产,但会受到延迟 在冷库余额中持有的数字资产以及任何适用的帐户限制的限制。 |
4.5 | 在向Coinbase提交取款指令之前,客户 必须核实所有交易信息,因为Coinbase不能也不保证客户向其发送客户数字资产或客户现金(视情况而定)的钱包所有者或银行账户的身份。 Coinbase对发送或接收的客户现金或客户数字资产转账不承担任何责任、义务或责任。 |
5. | 中断交易平台 |
5.1 | 客户 承认交易平台等电子设施和系统容易受到中断、延迟或故障的影响,因此,由于可预见和不可预见的事件,客户可能无法使用此类设施和系统。客户 理解并同意Coinbase不保证不间断访问交易平台或交易服务的所有功能 。客户确认,尽管Coinbase将尝试提供任何可能导致客户无法访问交易平台或交易服务的计划内或非计划内不可用通知 ,但Coinbase不能保证提前通知客户。 |
5.2 | Coinbase 可自行决定采取下列任何行动,在第(I)款的情况下,应尽合理努力向客户提供尽可能多的事先通知:(I)暂停或暂停交易服务,包括在交易平台上的交易或任何数字资产或货币的交易,或(Ii)对客户订单的金额或规模施加限制。Coinbase 不会因交易平台的任何更改或暂停而对客户承担任何责任、义务或责任。 |
21 |
6. | Coinbase 交易规则和订单类型 |
6.1 | 客户 同意遵守在任何订单时生效的Coinbase交易规则。客户同意审阅并熟悉通过交易服务提供的各种类型的订单(每种订单类型)的条款。所有订单条款的详细说明包含在Coinbase交易规则中。Coinbase保留随时修改任何订单类型的条款和Coinbase交易规则的权利,而无需事先通知客户,并且客户确认 在下单前确保了解适用的订单类型和Coinbase交易规则是其唯一责任。 |
6.2 | Coinbase 可修改或取消在交易平台上执行的任何订单的条款,前提是Coinbase根据Coinbase交易规则,以其唯一合理的酌情决定权确定该订单明显错误。Coinbase不会因行使第6条规定的权利而对客户承担任何责任、义务或责任。 |
7. | Coinbase 支持的数字资产 |
Coinbase 根据Coinbase Prime 经纪人网站上的规定,自行决定支持哪些数字资产与交易服务一起使用。并非所有托管服务支持的数字资产也都支持交易服务。
8. | Coinbase 执行服务 |
8.1 | Coinbase可自行决定是否向Coinbase Execution Services(“CES”)提交订单,CES是一家交易服务机构,CES人员将通过该服务代表客户执行订单。CES将通过客户的Prime Broker帐户使用自动交易传送服务或通过Coinbase的场外交易服务(“OTC”) 交易服务(“OTC服务”)来执行订单。Coinbase拥有接受或拒绝任何订单的唯一和绝对酌情权。Coinbase 和客户可以在双方商定的通信媒介(包括即时消息、电子邮件和电话)上就与订单相关的指令进行沟通。 |
8.2 | 作为客户代理,CES在商业合理的基础上代理订单,并可在执行订单时行使酌情权。客户 必须在提交订单之前预先为其交易余额提供资金和/或与Coinbase建立信用安排。通过选择使用CES,客户同意授权CES人员访问其Prime Broker帐户以发起和执行订单。客户 确认CES人员将保留对客户Prime Broker帐户的访问权限,直到客户向Coinbase提供终止此类访问的指令 。如果双方没有明确的书面协议,Coinbase将只接受客户Prime Broker帐户中指定为对Prime Broker帐户具有交易权限的授权代表的订单。 |
8.3 | 对于场外服务,CES人员将在执行订单之前与客户确认订单条款(包括资产、数量、价格、结算时间和费用)。Coinbase制定了合理设计的政策和程序,以防止向场外交易对手披露任何客户身份。Coinbase可根据其唯一和绝对的酌情决定权,接受以下声明(或类似或类似的声明)作为客户对订单条款的最终和具有约束力的协议: “已完成”、“我购买”、“已购买”、“我出售”或“已出售”。已完成、已执行和已结算的订单将反映在客户的Prime Broker帐户中。 |
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8.4 | 对于通过场外服务履行的订单(“场外订单”),每个客户及其场外交易对手对场外订单条款的确认 视为此类场外订单具有约束力和最终效力,并因此执行。客户未能根据结算条款及时结算已执行的场外交易订单将构成Coinbase Prime Brokerage协议下的违约。 如果客户违约,场外交易订单: |
(a) | 除本Coinbase Prime Broker协议项下的所有权利外,Coinbase还可以行使有担保债权人关于其在客户资产中的权益的任何权利,并可以行使客户与任何Coinbase 实体之间协议项下的所有其他权利。Coinbase实体同意,在对客户托管账户中的保管库余额行使其有担保债权人权利之前,他们将就客户的交易余额行使其有担保债权人权利,包括根据一般条款第 节规定的抵销权。 |
(b) | 客户 特此授予Coinbase持续的优先担保权益、留置权和抵销权,以抵销客户在客户的交易余额和客户托管账户中的保险库余额及其收益中的所有权利、所有权和权益,无论是现在拥有的或现有的,或以后获得或产生的,以确保偿还成本、费用、 和客户根据本协议不时产生的对Coinbase的所有其他义务。客户应执行Coinbase合理要求的文件并采取 其他行动,以完善和维护Coinbase在客户托管账户中与客户的交易余额和保险库余额相关的安全利益的优先权。 |
(c) | 客户 特此授权Coinbase托管机构作为托管账户的证券中间人,遵守Coinbase作为担保方关于处置托管账户中客户的保管库余额 中的资产的所有指示 和权利命令,而无需客户或任何其他方的进一步同意或指示。Coinbase托管 同意遵循此类说明和权利命令,而无需客户或任何其他方的进一步同意或指示。 |
(d) | 在没有事先通知客户的情况下,Coinbase有权:(I)将客户资产从客户的交易余额转移到Coinbase ,以结算违约的场外订单,和/或(Ii)清算或取消未完成的场外订单(包括已经提交或正在履行的场外订单)。 |
(e) | 在不事先通知客户的情况下,Coinbase可暂停或终止客户从Coinbase获得信用延期的能力 无论客户是否已纠正违约。 |
如果 上述行动不足以履行客户对Coinbase的所有违约场外订单义务,Coinbase 有权清算客户在Coinbase或Coinbase托管下持有的任何和所有资产和头寸,包括客户托管账户中的交易余额和保险库余额,以弥补客户未能 结算场外订单而产生的任何损失。在清算此类资产方面,客户授权Coinbase在Coinbase的全权决定下,以清算时适用于该数字资产的市场价格,以商业上合理的价格清算客户的任何数字资产,而不考虑客户是否会确认此类出售的收益或损失,或者是否会在出售不同的数字资产时确认更多或更少的收益或损失。客户明白数字资产的价值可能会迅速上升或下跌,Coinbase没有义务在为客户提供最佳价格的时候清算客户的数字资产。 客户同意其交易余额中持有的数字资产和客户托管账户中的电子仓库余额是在公认市场上通常出售的 类型或类型,受标准价格报价的限制,可能会迅速贬值。客户同意 如果Coinbase针对客户的数字资产行使其抵销权或担保方补救措施,Coinbase可以使用在交易平台上出售数字资产时使用的相同估值方法和流程或任何其他商业合理的估值方法对该等数字资产进行估值。Coinbase使用上述估值和方法在非公开销售中出售客户的数字资产,而不另行通知,应是一种商业上合理的处置方法。
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9. | 确定适合性;未披露所有风险 |
Coinbase的交易服务条款既不是建议客户输入特定订单,也不是表示交易平台上描述的任何 产品适合或适合客户。交易平台上描述的许多交易服务涉及重大风险,客户不应使用交易服务,除非其充分了解所有此类风险并独立确定此类订单是适当的。对本MTA或交易平台上包含的风险的任何讨论都不应被视为对所有风险的披露或对适用风险的完整讨论。
10. | 交易服务的特性;不是注册经纪交易商或投资顾问 |
客户 理解并承认与客户的交易账户或交易服务有关的任何交易均不属于证券交易,Coinbase未在美国证券交易委员会注册为经纪交易商或投资顾问,也未根据任何州证券法获得许可。Coinbase不是客户的受托人(包括与其在本MTA项下的权利有关的受托机构),根据经纪-交易商、受托机构、投资顾问或投资经理的行为标准,Coinbase不承担任何责任。客户同意并承认Coinbase 或任何其他Coinbase实体提供的任何信息或建议不会也不会作为客户任何投资决定的基础。
11. | Coinbase 公司帐户 |
Coinbase 及其关联公司可以通过交易平台上的交易帐户(“Coinbase公司帐户”)进行交易,用于包括库存管理、促进客户订单和其他公司用途在内的 目的。就Coinbase公司账户在交易平台上进行交易而言,Coinbase公司账户(I)对客户订单没有任何特殊优先权,并将受Coinbase交易规则的约束,(Ii)仅根据所有客户可用的市场数据进行交易,以及(Iii) 不会访问其他客户的任何非公开数据。Coinbase的内部分类账将显示为每个客户和每个Coinbase公司帐户持有的每个数字资产的金额。
12. | 期限、终止和停职 |
12.1 | 无论 本MTA的任何其他条款如何,Coinbase可根据一般条款自行决定暂停、限制或终止客户的交易服务,包括暂停、限制或关闭客户的交易账户。 |
12.2 | 如果客户被终止,客户同意在收到终止通知后三十(30)天内将任何客户资产转移出交易平台,除非(I)根据适用法律,包括任何制裁计划,或(Ii)通过表面有效的传票或法院命令,此类转移是被禁止的。客户同意立即向Coinbase提供关于其客户资产应转移到何处的指示,并同意如果在收到终止通知后三十(30)天内不这样做,可能会导致客户资产转移到客户的关联银行账户或存档的数字资产钱包,在每个 情况下,根据一般条款,客户资产将被抵销任何Coinbase实体的任何未偿债务。资产的最终付款 可以推迟到偿还任何剩余债务或债务之后。客户负责因Coinbase清算或关闭客户交易账户中的交易而必须采取的任何行动所产生的所有借记、费用、佣金和损失。 |
13. | 无人认领的 财产 |
如果 Coinbase在交易余额中持有客户资产,在较长时间内没有客户使用交易服务的记录,并且无法联系客户,则根据适用的法律、规则或法规,Coinbase可能需要将这些 资产报告为无人认领的财产,并将此类无人认领的财产交付给适用的当局。Coinbase可在适用法律、规则或法规允许的情况下,从此类无人认领的资金中扣除休眠费或其他行政费用。
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