正如 于 2023 年 11 月 13 日向证券交易委员会提交的那样
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
1933 年《证券法》下的注册声明
INNOVIVA, INC.
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
特拉华 | 94-3265960 | |
(州 或 公司或组织的其他司法管辖区) | (I.R.S. 雇主识别号) |
老湾岸公路 1350 号,400 号套房 加利福尼亚州伯林格姆 |
94010 | |
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
Innoviva, Inc. 2023 年员工股票购买 计划
(计划的完整标题)
帕维尔·雷菲尔德
首席执行官
Innoviva, Inc.
老湾岸公路 1350 号,400 号套房
加利福尼亚州伯林格姆 94010
(服务代理的名称和地址)
(650) 238-9600
(服务代理 的电话号码,包括区号)
复制到:
贾里德·费特曼
Willkie Farr & Gallagher LLP
第七大道 787 号
纽约,纽约 10019
(212) 728-8000
用复选标记指明注册人是大型加速 申报人、加速申报人、非加速申报人、规模较小的申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报者”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴的 成长型公司” 的定义 。
大型 加速文件管理器 x | 加速的 文件管理器 | ||||
非加速 文件管理器 | 规模较小的 申报公司 | ||||
新兴 成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 | ¨ |
解释性说明
表格 S-8 上的 注册声明(本 “注册声明”)由Innoviva, Inc.(“公司” 或 “注册人”)提交,用于登记注册人面值为每股0.01美元的250万股普通股(“普通 股票”),这些普通股可能根据Innoviva, Inc. 2023年员工股票购买计划(“2023 ESPP”)发行。 2023 ESPP于2023年4月27日由公司董事会通过,并于2023年5月22日获得公司股东 的批准。
第一部分
第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息
根据美国 州证券交易委员会(“委员会”)的规则和条例,包含本注册声明第一部分中指定 信息的文件,已经或将要按照经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第428(b)(1)条的规定发送或提供给参与的员工。根据《证券法》第424条,此类文件既不是作为本注册声明的一部分,也不是作为招股说明书或招股说明书补充文件向委员会提交的。 这些文件以及根据本 注册声明第二部分第 3 项以引用方式纳入本注册声明的文件共同构成符合《证券法》第 10 (a) 条要求的招股说明书。
第二部分
注册声明中要求的信息
第 3 项。以引用方式合并文件。
公司向委员会 提交的以下文件以引用方式纳入本注册声明:
(a) | 公司于2023年2月28日提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度 报告( 于2023年3月20日修订); | |
(b) | 公司截至2023年3月31日、2023年6月30日和2023年9月30日财季的10-Q表季度报告分别于2023年5月9日 、2023年8月2日和2023年11月1日提交 ; | |
(c) | 公司在 2023 年 1 月 4 日 、2023 年 5 月 1 日、 2023 年 5 月 24 日、2023 年 7 月 11 日、 2023 年 8 月 7 日、2023 年 8 月 7 日 和 2023 年 8 月 25 日 (其中根据委员会规则 “提供” 而不是 “提交” 的部分除外);以及 | |
(d) | 公司普通股的描述, 包含在2020年2月19日根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)提交的公司10-K表年度报告的附录4.9中, ,以及 为更新此描述而向委员会提交的任何修正案或报告。 |
此外,公司 根据《交易法》第13(a)、13(c)、14和15(d)条向委员会提交的所有文件,在本注册 声明发布之日以及提交本注册声明生效后修正案之前,该修正案表明此处提供的所有证券 已售出或注销所有未售证券均应被视为已注销通过引用 纳入本注册声明,并自此类文件提交之日起成为本注册声明的一部分向委员会提交;但是, ,除非注册人明确规定 以提及方式将此类文件纳入本注册声明,否则 ,否则委员会不得被视为以提及方式纳入本注册声明。
就本注册声明 而言,包含在 文件中或通过提及方式被视为纳入此处的任何声明均应被视为已被修改或取代,前提是此处(或以引用方式纳入此处的任何其他随后提交的文件, 中包含的声明修改或取代了该声明。除非经过修改或取代,否则任何经过修改或取代的声明均不应被视为构成 本注册声明的一部分。
第 4 项。证券的描述。
不适用。
第 5 项。指定专家和法律顾问的利益。
不适用。
- 2 -
第 6 项。对董事和高级职员的赔偿。
特拉华州 《通用公司法》第145条授权法院裁定或公司董事会向董事 和高级管理人员提供足够宽泛的赔偿,以允许在某些情况下对根据经修订的1933年《证券法》(“1933年法案”)产生的负债(包括报销 产生的费用)给予此类赔偿。注册人的 章程规定,在《特拉华州通用公司法》允许的最大范围内,对其董事和高级职员以及应注册人要求担任其他组织的董事、 高级职员、员工或代理人的强制性赔偿。注册人 经修订和重述的公司注册证书规定,根据特拉华州法律,其董事不因违反董事作为董事对注册人及其股东的信托义务而承担金钱 损害赔偿责任。 经修订和重述的公司注册证书中的这一条款并未取消董事的信托义务,在适当情况下, 依据特拉华州法律,诸如禁令或其他形式的非金钱救济之类的公平补救措施仍将适用。此外,每位 董事将继续因违反董事对注册人的忠诚义务而承担责任 不善意或涉及故意不当行为或明知违法行为的行为或不作为,为董事带来不当个人利益 的行为,以及根据特拉华州法律支付股息或批准股票回购或赎回的非法行为。 条款也不影响董事在任何其他法律下的责任,例如联邦证券法或州 或联邦环境法。注册人已与其高级管理人员和董事签订了赔偿协议。赔偿协议 在 《特拉华州通用公司法》允许的最大范围内为注册人的高级职员和董事提供进一步的赔偿。注册人为其董事和高级职员提供责任保险。
第 7 项 已申请注册豁免。
不适用。
第 8 项。展品。
以下证物特此提交,或者 以引用方式纳入此处。
通过引用合并 | ||||||||||
附录 编号 | 描述 | 表单 | 展览 | 申报
日期/期限 结束日期 | 已失败
随函附上 | |||||
4.1 | 已修订 和重述公司注册证书 | 8-K | 99.2 | 2016年4月28日 | ||||||
4.2 | 经修订的 和重述的章程,自 2023 年 1 月 1 日起经过修订和重述 | 8-K | 3.1 | 2023年1月4日 | ||||||
4.3 | 代表注册人普通股的 证书样本 | 10-K | 4.1 | 2006年12月31日 | ||||||
4.4 | 截至2013年1月4日,Theravance, Inc.与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的契约, | 8-K | 4.1 | 2013年1月25日 | ||||||
4.5 | 2023 年到期的 2.125% 可转换次级票据的表格(包含在附录 4.4 中) | 8-K | 4.2 | 2013年1月25日 | ||||||
4.6 | Innoviva与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的截至2017年8月7日到期的2025年到期的2.5%可转换优先票据的契约 (包括票据形式) | 8-K | 4.1 | 2017年8月7日 | ||||||
4.7 | 根据 1934 年《证券交易法》第 12 条注册的注册人证券的描述 | 10-K | 4.9 | 2020年2月19日 | ||||||
4.8 | Innoviva与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的截至2028年到期的2.125%可转换优先票据的契约 (包括票据形式), | 8-K | 4.1 | 2022年3月8日 | ||||||
5.1 | Willkie Farr & Gallagher LLP 的意见 和同意 | X | ||||||||
23.1 | 独立注册会计师事务所德勤会计师事务所的同意 | X | ||||||||
23.2 | 独立注册会计师事务所 Grant Thornton LLP 的同意 | X | ||||||||
23.3 | Armata Pharmicals, Inc.的独立注册会计师事务所安永会计师事务所的同意 | X | ||||||||
24.1 | 委托书(包含在本注册声明的签名页上) | X | ||||||||
99.1 | Innoviva, Inc. 2023 年员工股票购买计划 | DEF 14A | 附录 A | 2023年4月28日 | ||||||
107* | 提交 费用表 | X |
第 9 项。承诺。
(a) | 下列签名的注册人特此承诺: |
(1) | 在任何要约或销售期间, 提交本注册声明的生效后修正案: |
(i) | 包括 《证券法》第 10 (a) (3) 条所要求的任何招股说明书; |
- 3 -
(ii) | 在招股说明书中反映在 注册声明(或其生效后的最新修正案 )生效日期 之后出现的任何事实或事件,无论是单独还是总体而言,都代表注册声明中规定的信息 的根本变化。尽管有上述规定,发行证券数量的任何增加或减少(如果发行证券的美元总价值不超过 的注册价值)以及与估计 最大发行区间的低端或最高端的任何偏差,都可能反映在根据第424 (b) 条向委员会提交的招股说明书的形式中 ,前提是交易量和价格的变化总体上代表 } 在 “注册费计算 ” 表中规定的最高总发行价格变化不超过20%有效的注册声明; |
(iii) | 包括注册声明中以前未披露的与 分发计划有关的任何重要信息,或者在注册声明中对此类信息进行任何重大变更 ; |
但是,前提是,如果第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段要求在生效后修正案中包含的信息包含在公司根据《交易法》第13条或第15 (d) 条向委员会提交或提供的定期报告 中, 不适用, 以提及方式纳入注册声明。
(2) | 为了确定《证券 法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案均应被视为与其中发行的证券有关的新注册声明 ,而当时此类证券的发行 应被视为首次发行 善意为此提供。 |
(3) | 通过生效后的修正案 将任何在发行终止时仍未出售的正在注册的证券从注册中删除。 |
(b) | 下列签字的注册人特此承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任,注册人 每年都根据《交易所法》第 13 (a) 条或第 15 (d) 条提交的 年度报告(以及在适用的情况下,根据《交易法》第 15 (d) 条提交的员工福利计划年度报告 ),该报告以引用方式纳入 在注册声明中应被视为与 中发行的证券有关的新注册声明,以及此类证券的发行当时的证券 应被视为初始证券 善意为此提供。 |
(c) | 就允许根据上述条款或其他规定向注册人的董事、高级职员和控股人员补偿《证券 法》产生的责任而言,注册人被告知,委员会 认为,这种赔偿违反《证券 法》所规定的公共政策,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人 就正在注册的证券提出赔偿索赔(注册人支付注册人的董事、高级管理人员或控股人为成功为 任何诉讼、诉讼或诉讼进行辩护而产生或支付的费用除外),则注册人将,除非其律师的意见 已通过控制性先例解决,请将其提交给 具有适当管辖权的法院质疑它的此类赔偿是否违反《证券法》中规定的公共 政策,并将受该问题的最终裁决 管辖。 |
- 4 -
签名
根据《证券 法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信其符合在S-8表格上提交的所有要求,并已正式促成下述签署人(经正式授权)于2023年11月13日在加利福尼亚州伯林格姆市 代表其签署本注册声明。
Innoviva, Inc. | ||
来自: | //帕维尔·雷菲尔德 | |
帕维尔·雷菲尔德 | ||
首席执行官 |
签名和委托书
通过这些礼物认识所有人,每个签名出现在下方的 个人构成并任命帕维尔·雷菲尔德为其真实、合法的事实律师和代理人,并拥有 的全部替代权和再替代权,代之以他或她的名义、地点和所有身份, 签署本注册声明的任何和所有修正案并附上所有证据其以及与 有关的其他文件,委员会授予上述事实律师和代理人全部权力,以及有权在场所内外采取和执行所有必要和必要的 行为和事情,尽其本人亲自做 ,特此批准并确认上述事实代理人和代理人或其代理人可能依据此合法做或促成 的所有行为和事情。
根据《证券法》的要求 ,本注册声明已由以下人员代表注册人以 的身份在指定日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
//帕维尔·雷菲尔德 | ||||
Pavel Raifeld | 首席执行官(首席执行官) | 2023年11月13日 | ||
/s/ 斯蒂芬·巴索 | ||||
Stephen Basso | 首席财务官(首席财务官) | 2023年11月13日 | ||
/s/ Marianne Zhen | ||||
玛丽安·珍 | 首席会计官(首席会计官) | 2023年11月13日 | ||
/s/Odysseas Kostas,医学博士 | ||||
Odysseas Kostas,医学博士 | 导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ Mark DiPaolo,Esq. | ||||
Mark DiPaolo,Esq. | 导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/Jules Haimovitz | ||||
Jules Haimovitz | 导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ 莎拉·施莱辛格,医学博士 | ||||
莎拉 施莱辛格,医学博士 | 导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ Sapna Srivastava,博士 | ||||
Sapna Srivastava,博士 | 导演 | 2023年11月13日 |
- 5 -