如2023年11月13日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的 证券法
艾默生电气公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
密苏里 | 43-0259330 | |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(美国国税局雇主 证件号) | |
西弗洛里森特大道 8000 号 密苏里州圣路易斯 |
63136 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
艾默生电气公司
储蓄投资恢复计划
(该计划的完整标题)
John A Sperino,Esq.
副总裁兼助理秘书
艾默生电气公司
西弗洛里森特大道 8000 号
密苏里州圣路易斯 63136
(314) 553-2000
(服务代理的姓名和地址,包括电话号码和区号)
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速 申报人,还是小型申报公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则 12b2 中对大型加速申报人、加速申报人、小型申报公司和新兴成长型公司的定义。
大型加速过滤器 | 加速过滤器 | ☐ | ||||
非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | ☐ | |||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期 来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的新的或修订后的财务会计准则。☐
第一部分
第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息
根据经修订的1933年《证券法》(《证券法》)第428(b)(1)条的规定,包含表格S-8第一部分第1项和第2项规定的信息的文件将发送或提供给 参与者。根据美国证券交易委员会(以下简称 “委员会”)的规则和条例以及 S-8表格的说明,此类文件既不是作为本注册声明的一部分,也不是根据 《证券法》第424条作为招股说明书或招股说明书补充文件向委员会提交的。
第二部分
注册声明中要求的信息
第 3 项。以引用方式合并文件。
以下文件由艾默生电气公司提供(公司或注册人)已根据文件编号001-00278向委员会提交申请以引用方式纳入本注册声明,并构成本注册声明的一部分:
1. | 截至 2023 年 9 月 30 日止年度的 10-K 表格的注册人年度报告。 |
2. | 注册人于2023年10月11日 向美国证券交易委员会提交了8-K表的最新报告。 |
注册人随后根据经修订的1934年《证券交易法》( 《交易法》)第13(a)、13(c)、14或15(d)条在提交生效后修正案之前提交的所有文件,该修正案表明已发行的所有证券均已出售,或者注销了当时仍未售出的所有证券,均应被视为以提及方式纳入本注册声明中,并且是本协议自提交此类文件之日起的一部分,但提供的文件或其部分除外(例如这些文件的部分列在 表格8-K的第2.02项或7.01项下(或向委员会提供的其他信息),而不是向委员会提交。
就本注册声明而言,包含在以提及方式纳入或被视为纳入此处的文件中的任何 声明均应被视为已被修改或取代,前提是此处或随后提交的任何其他 文件中包含的声明修改或取代了该声明。任何如此修改或取代的声明,除非经过修改或取代,否则不得被视为构成本注册声明的 部分。
第 4 项。证券的描述。
递延补偿义务(以下简称 “债务”)将是注册人向计划参与者支付 的递延薪酬和注册人缴款的无抵押一般债务。这些债务将与公司不时未偿还的其他无抵押和无从属债务处于同等地位。
每位计划参与者推迟的补偿金额将根据参与者的选择根据计划确定。 注册人将代表每位参与者设立补偿账户,注册人将根据计划将任何递延薪酬和注册人缴款存入该账户。薪酬账户的收入(或亏损)将记入(或 扣除),该收益(或亏损)与本计划的标的投资基金相比较。参与者的递延补偿将立即归属,而注册人的缴款将根据计划在五年 期内以不同的百分比发放。每个补偿账户只能在参与者退休、解雇、死亡或根据计划确定的其他日期以现金支付。
参与者及其受益人不得自愿或非自愿地转移、转让或转让其在本计划下的权益。
公司可以根据本计划的条款随时修改或终止本计划,公司或已采用本计划的公司任何子公司或 关联公司可以随时终止对本计划的参与。
第 5 项。指定专家和法律顾问的利益。
注册人副总裁兼助理秘书约翰·斯佩里诺先生对这份 注册声明中发行的证券的合法性发表了看法。斯佩里诺先生由注册人支付工资,他是注册人提供的各种员工福利计划和激励计划的参与者,拥有或可以选择购买公司普通 股票。
第 6 项。对董事和高级职员的赔偿。
以下摘要参照《密苏里州修订法规》第 351.355 节的全文以及经修订的 公司章程和章程(经修订)进行了全面限定。
注册人是密苏里州的一家公司。经修订的《密苏里州法规》第351.355(1)条规定,公司可以在任何受到威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或诉讼(无论是民事、刑事、行政或调查性诉讼, )中,向公司的董事、高级职员、雇员或代理人提供补偿,包括律师费、判决、罚款和实际合理的和解金额或她与此类诉讼、诉讼或诉讼有关的 ,前提是他或她本着诚意行事,以及他有理由认为符合或不违背公司的最大利益,并且在任何刑事诉讼或诉讼中,他没有合理的理由相信自己的行为 是非法的。
第351.355 (2) 条规定,如果该人本着 真诚行事,并以他或她有理由认为不反对的方式行事,则公司可以向任何此类人员提供赔偿,使其免于承担费用,包括律师费和在诉讼或诉讼的辩护或和解方面实际和合理产生的和解金额符合公司的最大利益,但他或她不得在任何方面获得赔偿除非且仅在法院授权的范围内,否则他或她被判定应对履行公司职责时的疏忽或不当行为负责 的索赔、问题或事项。
第351.355 (3) 条规定,如果公司成功地为该诉讼、诉讼或诉讼进行辩护,并且如果该诉讼、诉讼或诉讼是公司可以根据第351.355 (1) 条向其赔偿的诉讼、诉讼或诉讼,则公司应向其支付实际合理的费用,包括律师费 或 (2)。第 351.355 (7) 条规定,除了根据第 351.355 条另行授权的赔偿外,公司有权向任何此类人员提供任何进一步的赔偿,前提是 此类进一步的赔偿 (i) 公司章程或任何正式通过的修正案中授权、指示或规定,或者 (ii) 经任何章程或协议授权、指示或规定 经公司股东表决通过的,但前提是没有此类赔偿应赔偿任何人因这些人的行为最终被判定为故意 欺诈、故意不诚实或故意的不当行为。
注册人已与注册人 的董事签订了赔偿协议,并通过了《注册人章程》修正案,其中纳入了上述第 351.355 (7) 条允许的赔偿条款。协议和经修订的章程规定,注册人将向其董事、高级职员 和员工支付在任何诉讼或诉讼(包括代表注册人的任何诉讼)中实际合理支付或产生的所有费用(包括律师费)、判决、罚款和和解金额,这些费用是因其作为注册人、注册人的任何子公司或任何其他公司的董事、高级管理人员或雇员所提供的 服务企业应注册人的要求以此类身份任职,但不包括只有在以下情况下:(i) 该人 的行为被判定为故意欺诈、故意不诚实或故意的不当行为,(ii) 法院的最终裁决才能确定此类赔偿不合法,(iii) 对该 人作出判决,理由是该注册人违反《交易法》第16 (b) 条购买或出售证券所得的利润类似的成文法,(iv)向该人支付的任何报酬被裁定为 是违法支付的,或者(v)该诉讼是由注册人提出,除非该交易由注册人提出,或者与收购注册人有关,但该交易未经 董事会的大多数续任董事批准,为此,这意味着在此类收购之前任职的董事或任何
在收购之前被任职董事批准为继任者的 位继任者。只有在需要赔偿的损失总额 超过根据注册人持有的任何董事或高级职员责任保险单为董事或高级管理人员投保的此类损失金额的情况下,该人才能获得赔偿。修订后的章程还规定, 注册人可在收到任何 人或其代表承诺偿还此类款项后,在最终处置任何诉讼、诉讼或诉讼之前,预付员工或代理人产生的费用,并应支付董事或高级管理人员产生的费用,除非最终确定任何此类人员有权获得注册人的赔偿。
《注册人重述公司章程》第10条规定,应在《密苏里州通用和商业公司法》允许的最大范围内,取消注册人董事因违反董事信托义务而对注册人或其任何股东承担的金钱损害赔偿责任。注册人股东对第10条的任何废除或修改均不得对废除或修改之前发生的作为或不作为而对 注册人董事的任何权利或保护产生不利影响。
注册人持有董事和高级职员责任保险。
第 7 项。申请豁免注册。
不适用。
第 8 项。展品。
展览 |
描述 | |
4.1 | 艾默生电气公司的重述公司章程(参照艾默生电气公司注册成立截至 2001 年 3 月 31 日的季度的 10-Q 表格,文件编号 1-278,附录 3 (a));B 系列初级参与股 优先股的称号、优先权和权利证书(参照艾默生电气公司 1998 年表格 10-K 编入,文件编号 1-278,附录 3 (a) (ii))。 | |
4.2 | 经修订至2021年5月4日的《艾默生电气公司章程》(参照公司于2021年5月4日提交的8-K表并入,文件编号1-278,附录3.1。) | |
5 | 副总裁兼助理国务卿约翰·斯佩里诺先生的看法。 | |
23.1 | 独立注册会计师事务所的同意。 | |
23.2 | 副总统兼助理国务卿约翰·斯佩里诺先生的同意(载于附录5)。 | |
24 | 委托书 | |
99.1 | 艾默生电气有限公司储蓄投资恢复计划,参照公司截至2007年9月30日的财政年度的10-K表格,文件编号1-278,附录10(h)。 | |
99.2 | 艾默生电气公司的第一修正案储蓄投资恢复计划,参照公司截至2008年3月31日的季度10-Q表纳入其中,文件编号1-278,附录10.1。 | |
99.3 | 艾默生电气公司的第二修正案储蓄投资恢复计划,参照艾默生电气公司,截至2020年3月31日的季度的 10-Q 表格,文件编号1-278,附录10.2。 | |
107 | 申请费表 |
第 9 项。承诺。
(a) 下列签名的注册人特此承诺:
(1) 在报价或销售的任何时期内,对本注册声明提交生效后的修正案:
(i) 包括《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的任何招股说明书;
(ii) 在招股说明书中反映在注册声明(或其 生效后的最新修正案)生效之日后出现的任何事实或事件,这些事实或事件单独或总体而言代表注册声明中规定的信息的根本变化。尽管有上述规定,但发行证券 交易量的任何增加或减少(如果发行证券的美元总价值不超过注册证券的美元总价值)以及与估计的最大发行区间低端或最高点的任何偏差,都可能反映在根据规则424(b)向委员会提交的招股说明书的形式中,前提是交易量和价格的变化总额不超过20% 的注册费计算表中规定的最高总发行价格有效的注册声明;
(iii) 包括之前未在注册声明中 披露的与分配计划有关的任何重要信息,或在注册声明中对此类信息的任何重大更改;
提供的, 然而,如果注册人 根据《交易法》第13条或第15 (d) 条以提及方式纳入注册声明的,则第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 款要求在生效后修正案中包含的信息包含在注册声明中,则第 (a) (1) (ii) 款不适用。
(2) 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案均应被视为与其中发行的证券有关的新 注册声明,当时发行此类证券应被视为其首次善意发行。
(3) 通过生效后的修正案将在 终止发行时仍未出售的任何正在注册的证券从注册中删除。
(b) 下列签名的注册人特此承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任, 每份根据《交易法》第13 (a) 或15 (d) 条提交的注册人年度报告(以及在适用的情况下,根据《交易法》第15 (d) 条提交的每份员工福利计划年度报告) 均应被视为以提及方式纳入注册声明与其中发行的证券有关的新注册声明,以及当时此类证券的发行被视为其首次真正发行。
(c) 就允许根据上述条款或其他规定向注册人的董事、高级职员和 控制人员补偿《证券法》产生的责任而言,注册人被告知,委员会认为,这种赔偿违反《证券法》所规定的公共政策,因此 无法执行。如果注册人的董事、高级管理人员或控制人就正在注册的证券提出赔偿要求(注册人向注册人的董事、高级管理人员或控股人成功地为任何诉讼、诉讼或诉讼进行辩护所产生或支付的费用除外),则除非注册人的律师认为此事已由 解决 br} 控制性先例,向具有适当管辖权的法院提起是否这样的问题它的赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,将受此类问题的最终裁决管辖。
签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信自己符合在S-8表格上提交的所有 要求,并已正式促成本注册声明由下述签署人、经正式授权的,于 2023 年 11 月 13 日 在密苏里州圣路易斯县代表其签署。
艾默生电气公司 | ||
来自: | //John A. Sperino | |
约翰·A·斯佩里诺 | ||
副总裁兼助理秘书 |
根据1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下 人以指定的身份和日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ S.L. Karsanbhai* S. L. Karsanbhai |
总裁兼首席执行官兼董事 | 2023年11月13日 | ||
/s/ M.J. Baughman* M.J. Baughman |
执行副总裁、首席财务官兼首席会计官 | 2023年11月13日 | ||
/s/ J.S. Turley* J.S. Turley |
董事会主席 | 2023年11月13日 | ||
/s/ M.A. Blinn* M.A. Blinn |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ J. B. Bolten* J.B. Bolten |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ M.S. Craighead* M.S. Craighead |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ W. H. Easter III* W. H. Easter I |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ G.A. Flach* G.A. Flach |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ A. F. Golden* A.F. Gold |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ L. Goncalves* L. Gonzalves |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ C. Kendle* C. Kendle |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ L. Lee* L. Lee |
导演 | 2023年11月13日 |
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ M.S. Levatich* M.S. Levatich |
导演 | 2023年11月13日 | ||
/s/ J.M. McKelvy* J.M. McKelvy |
导演 | 2023年11月13日 | ||
*作者:/s/ John A. Sperino 约翰 ·A· 斯佩里诺, 事实上的律师 |
2023年11月13日 |