美国证券交易委员会表格 3

表格 3 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0104
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1。举报人的姓名和地址*
Bios 临床机会基金，LP
（最后） （第一） （中间）
C/O BIOS 股票合伙人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
2。需要声明的活动日期 （月/日/年）
11/08/2023 		3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 认知疗法公司 [CGTX ]
4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 导演 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
5。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4) 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
普通股 500,095(1) D(2)(3)(4)(5)(6)
表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) 4。衍生证券的转换价或行使价 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
1。举报人的姓名和地址*
Bios 临床机会基金，LP
（最后） （第一） （中间）
C/O BIOS 股票合伙人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
Bios Equity 首席财务官，
（最后） （第一） （中间）
C/O BIOS 股票合伙人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
回复解释：
1。2023年11月8日，Bios临床机会基金有限责任公司（“Bios COF基金”）通过作为销售代理的Cantor Fitzgerald & Co. 和B. Riley Securities, Inc.在盘中发行了500,095股普通股。
2。Bios Equity Partners, LP（“Bios Equity I”）是以下实体的普通合伙人：Bios Fund I，LP（“Bios Fund I”），LP（“Bios Fund I QP”）和Bios Memory SPV II，LP（“Bios Memory II”）。Bios Equity Partners II，LP（“Bios Equity II”）是以下实体的普通合伙人：Bios Fund II、LP（“Bios Fund II QP”）、LP（“Bios Fund II QP”）和Bios Fund II NT，LP（“Bios Fund II NT”）。Bios Equity Partners III，LP（“Bios Equity III”）是以下实体的普通合伙人：Bios Fund III，LP（“Bios Fund III QP”）和Bios Fund III NT，LP（“Bios Fund III NT”）。
3。Bios Capital Management, LP（“Bios Management”）和Cavu Management, LP（“Cavu Management”）是Bios Equity I、Bios Equity III、Bios Equity III和Bios Memory SPV II, LP（“Bios MBios Advisors GP, LLC（“Bios Advisors”）是Bios管理的普通合伙人。Cavu Advisors LLC（“Cavu Advisors”）是Cavu Management的普通合伙人。个人简历管理和个人信息顾问是由亚伦·G.L. Fletcher（“弗莱彻博士”）管理和控制的实体。Cavu Management 和 Cavu Advisors 是由 Leslie W. Kreis, Jr. 管理和控制的实体。（“克雷斯先生”）。
4。克雷斯先生、Cavu Management、Cavu Advisors、Fletcher博士、Bios Management 和 Bios Advisors分别对Bios Fund I、Bios Fund I QP、Bios Fund II QP、Bios Fund II QP、Bios Fund II QP、Bios Fund II QP（统称为 “Bios 股票实体”）持有的股票拥有投票权和投资控制权。由于克雷斯先生、弗莱彻先生、Cavu管理层、Bios管理层、Cavu顾问、Bios顾问和Bios股票实体之间的关系，克雷斯先生、弗莱彻博士、Cavu管理公司、Bios管理公司、Cavu顾问和Bios顾问均可被视为实益拥有Bios权益实体直接持有的股份。
5。Bios Equity COF, LP（“Bios Equity COF”）是Bios COF Fund的普通合伙人。Bios管理是Bios Equity COF的普通合伙人。弗莱彻博士、Bios Management和Bios Advisors对Bios COF Fund持有的股票各持有投票权和投资控制权。由于弗莱彻博士、Bios管理层、Bios顾问和Bios COF基金之间的关系，弗莱彻博士、Bios Management和Bios顾问可能被视为实益拥有Bios COF Fund直接持有的股份。
6.就经修订的1934年《证券交易法》第16条而言，每位申报人否认对任何此类证券的实益所有权，除非他/其在该证券中的金钱权益（如果有），并且就第16条或其他而言，本报告不应被视为承认该申报人是此类证券的受益所有人。
备注：
这份表格 3 是与同一事件相关的三份第 16 节申报中的第三份，包括一份表格 3 和两份表格 4。本表格3由Bios COF Fund和Bios Equity COF提交，以反映他们被接纳为以前由表格4中包含的每位申报人组成的 “小组”（出于第13节和第16节的目的）的成员身份，这些申报人与弗莱彻先生和克雷斯先生分别作为指定申报人提交的同一事件有关。由于申报人总数超过10人，因此表格4已分为两份，而美国证券交易委员会的EDGAR申报系统将单张表格4限制为最多10名申报人。
Bios 临床机会基金，LP 作者：Bios Equity 首席财务官，LP，其普通合伙人作者：Bios Capital Management，LP，其普通合伙人作者：Bios Advisors GP, LLC，其普通合伙人作者：/s/ Aaron Glenn Louis Fletcher，经理 11/13/2023
Bios Equity COF，LP 作者：Bios Capital Management，LP，其普通合伙人作者：Bios Advisors GP，LLC，其普通合伙人作者：/s/ Aaron Glenn Louis Fletcher 11/13/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。