美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 11 月 11 日

西伯特金融公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

注册人的电话号码，包括 区号：(212) 644-2400

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文 一般指令 A.2）：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《 证券交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

第 2.02 项经营业绩和财务 状况。

2023 年 11 月 13 日，西伯特金融公司（以下简称 “公司”）发布了一份新闻稿，公布了截至2023年9月30日的三个 个月的财务业绩。此类新闻稿的副本作为附录99.1附于本表格8-K的最新报告中， 以引用方式纳入此处。

根据 8-K 表最新报告第 B.2 号一般指示，第 2.02 项中包含或包含的信息，包括作为附录 99.1 所附的 新闻稿，均已提供，不得被视为 “已提交”（经修订的 1934 年《证券交易法》）第 18 条，也不得被视为 “提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束， 被视为以提及方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何注册声明或其他文件中，除非具体提及此类备案时另有明确规定。

项目 8.01 其他活动。

2023 年 11 月 11 日，Siebert 向 Kakaopay 公司（“Kakaopay”）发出通知（“通知”）称，除其他事件外，韩国当局已对 Kakaopay、其母公司 Kakaop. 及其关联公司采取行动，而且 Kakaopay 公司最近宣布将采取行动为Kakao Corp. 及其子公司成立一个独立的合规委员会 ，以解决其所谓的Kakao Corp. 及其子公司当前的危机。西伯特正在 考虑其在股票购买协议（“第二份股票购买协议”）下的权利和义务，根据该协议，西伯特同意以每股2.35美元的价格向Kakaopay额外发行25,756,470股西伯特普通股， ，包括评估股票购买协议是否以及在什么情况下可能终止，并保留其所有 权利和补救措施，包括西伯特有权断言Kakaopay严重违反了股票 购买协议中的多项契约。2023年11月12日，Kakaopay致函回应该通知，表示Kakaopay不同意通知中的陈述 。

由于上述原因，西伯特已经承担并可能承担额外的法律费用，截至本文发布之日， 的金额尚不确定。

前瞻性陈述

就本表格8-K最新报告（“报告”）而言，除非上下文另有要求，否则 “Siebert”、“公司”、“我们”、“我们” 和 “我们的” 等术语统指西伯特金融公司及其全资和控股子公司 。

本报告中包含的 陈述，包括以引用方式纳入的任何非历史事实的文件，包括 关于我们信念和期望的陈述，是1995年《美国私人证券 诉讼改革法案》所指的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述包括以 “可能”、 “可以”、“会”、“应该”、“相信”、“期望”、“预期”、“预期”、 “计划”、“估计”、“目标”、“项目”、“打算” 等词语和类似词语或表达方式的陈述。 此外，任何提及对未来事件或情况的预期、预测或其他描述的陈述均为 前瞻性陈述。

这些 前瞻性陈述基于管理层的最佳判断，反映了我们截至本文发布之日的信念、目标和期望。所有前瞻性陈述仅代表其发表之日。此类前瞻性陈述 受某些风险、不确定性和假设的影响，这些因素可能导致实际业绩与此类陈述中的预期 存在重大差异，包括但不限于以下因素：经济、社会和政治状况、特殊事件导致的全球经济衰退 ；证券行业风险；利率风险；流动性风险；客户和交易对手的信用风险； 清算功能错误的责任风险；系统性风险；系统故障，延迟和容量限制；网络安全 风险；竞争；对外部服务提供商的依赖；影响我们业务的新法律法规；净资本要求； 广泛的监管、监管不确定性和法律问题；未能维持与员工、客户、业务 合作伙伴或政府实体的关系；无法实现协同效应或实施整合计划；与 Kakaopay 签订的第二批购买协议相关的 交易条件可能不是满意和交易第二批收购 协议所设想的未必完善；以及与风险和不确定性相关的其他后果，详见我们截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告（“2022年10-K表格”）以及我们向美国证券交易委员会 提交的文件中的第一部分第1A项——风险 因素。

我们 警告说，上述因素清单并不是排他性的，可能会出现新的因素，或者上述因素可能会发生变化， 可能会影响我们的业务。除非联邦证券法要求，否则我们没有义务公开更新或修改这些声明，无论是由于新信息、 未来事件还是其他原因。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品。以下 展览随这份 8-K 表格一起提供。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

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