附录 99.1
Teknova 公布 2023 年第三季度财务业绩
筹集了2,290万美元的股权资本，偿还了1,000万美元的长期债务
2023年第三季度的总收入为820万美元，比上年下降24％
预计2023年的收入将处于先前宣布的3700万至4000万美元指导区间的低端
加利福尼亚州霍利斯特，2023年11月9日——用于发现、开发和商业化新疗法、疫苗和分子诊断关键试剂的领先生产商Alpha Teknova, Inc.（“TKNO” 或 “公司”）（纳斯达克股票代码：TKNO）今天公布了截至2023年9月30日的第三季度财务业绩。
Teknova总裁兼首席执行官Stephen Gunstream表示：“今天我们报告称，在艰难的市场背景下，第三季度的财务和运营表现均表现良好。“我们已经扩大了使用我们最先进的新GMP设施的范围，以生产各种产品，例如一次性袋子和瓶子，以满足目标市场客户的需求。在我们继续看到新兴生物技术客户节约资本的同时，我们仍然对我们在市场上的地位和业务的长期潜力充满热情。”
“我们很高兴在9月份完成了2,290万美元的股权融资，再加上1,000万美元债务的偿还，加强了我们的资产负债表。Teknova首席财务官马特·洛厄尔解释说，到2023年第三季度，我们还管理了总体支出和资本支出，以进行规划，现在预计全年自由现金流出将低于3000万美元。
企业最新消息
1
第三季度和年初至今的收入
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|
在已结束的三个月中 |
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在结束的九个月里 |
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||||||||||
（千美元） |
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2023 |
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2022 |
|
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2023 |
|
|
2022 |
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||||
实验室必备品 |
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$ |
7,274 |
|
|
$ |
9,470 |
|
|
$ |
22,112 |
|
|
$ |
24,838 |
|
临床解决方案 |
|
|
597 |
|
|
|
919 |
|
|
|
5,859 |
|
|
|
7,673 |
|
其他 |
|
|
298 |
|
|
|
303 |
|
|
|
846 |
|
|
|
1,018 |
|
总收入 |
|
$ |
8,169 |
|
|
$ |
10,692 |
|
|
$ |
28,817 |
|
|
$ |
33,529 |
|
2023 年第三季度财务业绩
2023年第三季度的总收入为820万美元，与2022年第三季度的1,070万美元相比下降了24％。Lab Essentials在2023年第三季度的收入为730万美元，与2022年第三季度的950万美元相比下降了23％。临床解决方案收入为60万美元，与2022年第三季度的90万美元相比下降了35％。
2023年第三季度的毛利为150万美元，而2022年第三季度为480万美元。2023年第三季度的毛利率为18.0％，而2022年第三季度的毛利率为44.6％。毛利百分比的下降主要是由收入减少和相关的固定制造成本吸收减少所推动的，在较小程度上是由管理费用增加所推动的，但员工人数的减少部分抵消了管理成本的增加。
2023年第三季度的运营支出为1,020万美元，而2022年第三季度为2770万美元。不包括2023年第三季度与注销自动柜员机设施发行成本相关的40万美元非经常性非现金费用以及2022年第三季度记录的1,660万美元商誉减值费用，2023年第三季度的运营支出与2022年第三季度相比下降了130万美元。下降的主要原因是员工人数和支出，尤其是专业费用的减少。
2023年第三季度的净亏损为1,020万美元，摊薄每股亏损为负0.34美元，而2022年第三季度的净亏损为2,250万美元，摊薄每股亏损负0.80美元。
2023年第三季度调整后的息税折旧摊销前利润为负550万美元，而2022年第三季度调整后的息税折旧摊销前利润为负460万美元。2023年第三季度的自由现金流为负540万美元，而2022年第三季度的自由现金流为负1,490万美元。
2023 年展望
Teknova现在预计，截至2023年12月31日的财年（“2023年”），收入将处于其3,700万至4000万美元预期区间的低点。该公司现在预计，自由现金流出将低于其先前公布的2023年3000万美元的目标。
2
即将举行的投资者会议演讲
斯蒂芬斯年度投资会议
美国东部时间 2023 年 11 月 15 日星期三下午 4:00
第 35 届年度派珀·桑德勒医疗保健会议
美国东部时间 2023 年 11 月 29 日星期三上午 8:30
电话会议和网络直播
Teknova将于美国东部时间2023年11月9日星期四下午 5:30 开始主持网络直播和电话会议。参与者可以在Teknova网站的 “投资者关系” 部分访问网络直播，并点击以下链接： https://edge.media-server.com/mmc/p/nsccw7hr。要获得用于拨号的 PIN，参与者可以通过以下链接注册网络直播： https://register.vevent.com/register/BI43a2f4610cbe41f5b78f7d61007caf37。活动结束大约两小时后，该网络直播将在公司网站上重播。
关于 Teknova
Teknova 使解决方案成为可能。自 1996 年以来，Teknova 一直在创新生命科学行业关键试剂的制造，以加速新疗法的发现和开发，帮助人们活得更长、更健康。我们为工作流程的每个阶段提供完全可定制的解决方案，为细胞和基因疗法、分子诊断和合成生物学领域的行业领导者提供支持。我们快速交付高质量琼脂板、微生物培养基、缓冲液、试剂和水，帮助我们的客户从 RUO 无缝扩展到 GMP。Teknova 的模块化制造平台总部位于加利福尼亚州霍利斯特，拥有超过 200,000 平方英尺的先进设施，由我们的科学家、工程师和质量控制专家团队设计，旨在高效生产用于发现和商业化新疗法的基础原料。
非公认会计准则财务指标
本新闻稿包含未根据美国公认会计原则（GAAP）计算的财务指标。Teknova使用以下非公认会计准则财务指标来评估其业务表现和业务战略的有效性：（a）调整后的息税折旧摊销前利润和（b）自由现金流。
Teknova将调整后的息税折旧摊销前利润定义为根据利息收入（支出）、净额、所得税准备金（受益）、折旧费用、无形资产摊销和股票薪酬支出调整后的净亏损。调整后的息税折旧摊销前利润反映了为消除某些项目影响而进行的进一步调整，包括Teknova认为不代表其持续经营业绩的某些非现金项目和其他项目。
3
Teknova 将自由现金流定义为用于经营活动的现金减去不动产、厂房和设备的购买。
Teknova在本新闻稿中提供了调整后的息税折旧摊销前利润和自由现金流，因为Teknova认为，分析师、投资者和其他利益相关方经常使用这些指标来评估Teknova所在行业的公司，并且此类指标有助于在报告期内进行一致的比较。Teknova还认为，此类指标有助于突出Teknova经营业绩的趋势，因为它们排除了不代表Teknova核心经营业绩的项目。除了根据公认会计原则编制的财务业绩指标外，投资者还应考虑将非公认会计准则财务指标视为替代或优于这些指标。Teknova提出的非公认会计准则财务指标可能与其他公司使用的非公认会计准则财务指标不同。
本新闻稿末尾包括这些非公认会计准则指标与最具可比性的GAAP指标的全面核对。
前瞻性陈述
本新闻稿中关于未来预期、计划和前景的声明，以及与非历史事实有关的任何其他陈述，都可能构成 “前瞻性陈述”。这些陈述包括但不限于与Teknova预期总收入相关的报表，包括我们对2023年收入和自由现金流出指导的预期、Lab Essentials和临床解决方案的预期增长、持续的产能扩张、新的研发产品、包括实现盈利的前景、运营费用管理战略和长期增长战略。“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜力”、“预测”、“应该”、“目标”、“将” 和类似的表达方式旨在识别前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些或类似的识别词。这些前瞻性陈述基于管理层当前的预期和信念，受不确定性和因素的影响，所有这些都难以预测，其中许多都超出了Teknova的控制范围，可能导致实际业绩与前瞻性陈述中描述的结果存在重大和不利的差异。这些风险和不确定性包括但不限于对Teknova产品的需求（包括客户订单的潜在延迟或暂停）；Teknova对其目标客户群未来需求基本指标的评估；Teknova扩大生产、商业和研发能力的能力；Teknova的现金流和收入增长率；Teknova的供应链、采购、制造和仓储；库存管理；与全球经济和市场不确定性相关的风险，包括那些与 COVID-19 疫情以及乌克兰和中东冲突的挥之不去的影响；依赖有限数量的客户获得 Teknova 收入的高比例；其他公司的潜在收购和整合；以及 Teknova 向证券交易委员会（“SEC”）提交的最新定期报告 “风险因素” 部分中讨论的其他因素，包括Teknova截至年度的10-K表年度报告 2022 年 12 月 31 日，以及随后的季度报告表格
4
向美国证券交易委员会提交的10-Q文件，你可以在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上免费获得所有这些信息。尽管Teknova认为其前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但Teknova不知道其预期是否会被证明是正确的。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本文发布之日，即使 Teknova 随后在其网站或其他地方发布了这些前瞻性陈述。除非适用的证券法另有要求，否则Teknova不承担任何义务更新、修改或澄清这些前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
投资者联系方式媒体联系人
马特·洛厄尔詹妮弗·亨利
首席财务官营销高级副总裁
matt.lowell@teknova.com jenn.henry@teknova.com
+1 831-637-1100 +1 831-313-1259
萨拉·米歇尔摩
麦克杜格尔顾问
smichelmore@macdougall.bio
+1 781-235-3060
5
ALPHA TEKNOVA, INC.
简明的运营报表
（未经审计）
（以千计，股票和每股数据除外）
|
|
在已结束的三个月中 |
|
|
在结束的九个月里 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
收入 |
|
$ |
8,169 |
|
|
$ |
10,692 |
|
|
$ |
28,817 |
|
|
$ |
33,529 |
|
销售成本 |
|
|
6,697 |
|
|
|
5,922 |
|
|
|
19,856 |
|
|
|
18,163 |
|
毛利 |
|
|
1,472 |
|
|
|
4,770 |
|
|
|
8,961 |
|
|
|
15,366 |
|
运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
研究和开发 |
|
|
1,397 |
|
|
|
1,925 |
|
|
|
4,256 |
|
|
|
5,867 |
|
销售和营销 |
|
|
2,412 |
|
|
|
2,397 |
|
|
|
6,929 |
|
|
|
6,592 |
|
一般和行政 |
|
|
6,138 |
|
|
|
6,502 |
|
|
|
19,426 |
|
|
|
20,856 |
|
无形资产的摊销 |
|
|
287 |
|
|
|
287 |
|
|
|
860 |
|
|
|
861 |
|
长期资产减值 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,195 |
|
|
|
— |
|
商誉减值 |
|
|
— |
|
|
|
16,613 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,613 |
|
运营费用总额 |
|
|
10,234 |
|
|
|
27,724 |
|
|
|
33,666 |
|
|
|
50,789 |
|
运营损失 |
|
|
(8,762 |
) |
|
|
(22,954 |
) |
|
|
(24,705 |
) |
|
|
(35,423 |
) |
其他（支出）收入，净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息（支出）收入，净额 |
|
|
(791 |
) |
|
|
70 |
|
|
|
(1,006 |
) |
|
|
85 |
|
债务消灭造成的损失 |
|
|
(824 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(824 |
) |
|
|
— |
|
其他收入，净额 |
|
|
233 |
|
|
|
36 |
|
|
|
417 |
|
|
|
36 |
|
其他（支出）收入总额，净额 |
|
|
(1,382 |
) |
|
|
106 |
|
|
|
(1,413 |
) |
|
|
121 |
|
所得税前亏损 |
|
|
(10,144 |
) |
|
|
(22,848 |
) |
|
|
(26,118 |
) |
|
|
(35,302 |
) |
所得税（受益）准备金 |
|
|
9 |
|
|
|
(374 |
) |
|
|
6 |
|
|
|
(1,128 |
) |
净亏损 |
|
$ |
(10,153 |
) |
|
$ |
(22,474 |
) |
|
$ |
(26,124 |
) |
|
$ |
(34,174 |
) |
每股净亏损——基本亏损和摊薄后亏损 |
|
$ |
(0.34 |
) |
|
$ |
(0.80 |
) |
|
$ |
(0.91 |
) |
|
$ |
(1.22 |
) |
计算每股净亏损时使用的加权平均股数——基本和摊薄后 |
|
|
29,956,930 |
|
|
|
28,090,267 |
|
|
|
28,810,068 |
|
|
|
28,059,897 |
|
6
ALPHA TEKNOVA, INC.
简明资产负债表
（未经审计）
（以千计）
|
|
截至9月30日， |
|
|
截至12月31日， |
|
||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
资产 |
|
|
|
|
|
|
||
流动资产： |
|
|
|
|
|
|
||
现金和现金等价物 |
|
$ |
32,079 |
|
|
$ |
42,236 |
|
应收账款，净额 |
|
|
5,160 |
|
|
|
4,261 |
|
库存，净额 |
|
|
11,468 |
|
|
|
12,247 |
|
应收所得税 |
|
|
— |
|
|
|
22 |
|
预付费用和其他流动资产 |
|
|
2,371 |
|
|
|
2,374 |
|
流动资产总额 |
|
|
51,078 |
|
|
|
61,140 |
|
不动产、厂房和设备，净额 |
|
|
51,579 |
|
|
|
51,577 |
|
运营使用权租赁资产 |
|
|
17,080 |
|
|
|
19,736 |
|
无形资产，净额 |
|
|
16,696 |
|
|
|
17,556 |
|
其他非流动资产 |
|
|
1,952 |
|
|
|
2,252 |
|
总资产 |
|
$ |
138,385 |
|
|
$ |
152,261 |
|
负债和股东权益 |
|
|
|
|
|
|
||
流动负债： |
|
|
|
|
|
|
||
应付账款 |
|
$ |
1,422 |
|
|
$ |
2,449 |
|
应计负债 |
|
|
5,147 |
|
|
|
6,203 |
|
经营租赁负债的流动部分 |
|
|
1,770 |
|
|
|
2,223 |
|
流动负债总额 |
|
|
8,339 |
|
|
|
10,875 |
|
递延所得税负债 |
|
|
1,228 |
|
|
|
1,223 |
|
其他应计负债 |
|
|
125 |
|
|
|
191 |
|
长期债务，净额 |
|
|
13,168 |
|
|
|
21,976 |
|
长期经营租赁负债 |
|
|
15,873 |
|
|
|
18,111 |
|
负债总额 |
|
|
38,733 |
|
|
|
52,376 |
|
股东权益： |
|
|
|
|
|
|
||
优先股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
普通股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
额外的实收资本 |
|
|
180,782 |
|
|
|
154,891 |
|
累计赤字 |
|
|
(81,130 |
) |
|
|
(55,006 |
) |
股东权益总额 |
|
|
99,652 |
|
|
|
99,885 |
|
负债和股东权益总额 |
|
$ |
138,385 |
|
|
$ |
152,261 |
|
7
ALPHA TEKNOVA, INC.
简明的现金流量表
（未经审计）
（以千计）
|
|
在已结束的三个月中 |
|
|
在结束的九个月里 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
经营活动： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
净亏损 |
|
$ |
(10,153 |
) |
|
$ |
(22,474 |
) |
|
$ |
(26,124 |
) |
|
$ |
(34,174 |
) |
为使净亏损与经营活动中使用的净现金相一致而进行的调整： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
坏账支出 |
|
|
13 |
|
|
|
2 |
|
|
|
21 |
|
|
|
34 |
|
库存储备 |
|
|
97 |
|
|
|
186 |
|
|
|
130 |
|
|
|
178 |
|
折旧和摊销 |
|
|
1,622 |
|
|
|
729 |
|
|
|
4,049 |
|
|
|
2,272 |
|
基于股票的薪酬 |
|
|
1,035 |
|
|
|
968 |
|
|
|
3,115 |
|
|
|
2,689 |
|
递延税 |
|
|
9 |
|
|
|
(374 |
) |
|
|
5 |
|
|
|
(1,125 |
) |
债务融资成本的摊销 |
|
|
205 |
|
|
|
60 |
|
|
|
415 |
|
|
|
159 |
|
非现金租赁费用 |
|
|
55 |
|
|
|
75 |
|
|
|
86 |
|
|
|
256 |
|
不动产、厂房和设备处置损失 |
|
|
5 |
|
|
|
210 |
|
|
|
5 |
|
|
|
210 |
|
长期资产减值 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,195 |
|
|
|
— |
|
商誉减值 |
|
|
— |
|
|
|
16,613 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,613 |
|
债务消灭造成的损失 |
|
|
824 |
|
|
|
— |
|
|
|
824 |
|
|
|
— |
|
运营资产和负债的变化： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
应收账款 |
|
|
(402 |
) |
|
|
227 |
|
|
|
(721 |
) |
|
|
(949 |
) |
合同资产 |
|
|
1,050 |
|
|
|
(667 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(667 |
) |
库存 |
|
|
453 |
|
|
|
(2,600 |
) |
|
|
649 |
|
|
|
(5,107 |
) |
应收所得税 |
|
|
22 |
|
|
|
(3 |
) |
|
|
22 |
|
|
|
1,068 |
|
预付费用和其他流动资产 |
|
|
(1,736 |
) |
|
|
(1,820 |
) |
|
|
(694 |
) |
|
|
(1,083 |
) |
其他非流动资产 |
|
|
78 |
|
|
|
(407 |
) |
|
|
300 |
|
|
|
(996 |
) |
应付账款 |
|
|
414 |
|
|
|
1,247 |
|
|
|
(948 |
) |
|
|
969 |
|
应计负债 |
|
|
2,049 |
|
|
|
(283 |
) |
|
|
815 |
|
|
|
343 |
|
其他 |
|
|
(22 |
) |
|
|
(21 |
) |
|
|
(66 |
) |
|
|
(61 |
) |
用于经营活动的现金 |
|
|
(4,382 |
) |
|
|
(8,332 |
) |
|
|
(15,922 |
) |
|
|
(19,371 |
) |
投资活动： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
购买不动产、厂房和设备 |
|
|
(972 |
) |
|
|
(6,582 |
) |
|
|
(7,622 |
) |
|
|
(23,419 |
) |
用于投资活动的现金 |
|
|
(972 |
) |
|
|
(6,582 |
) |
|
|
(7,622 |
) |
|
|
(23,419 |
) |
筹资活动： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
股权融资的收益 |
|
|
22,915 |
|
|
|
— |
|
|
|
22,915 |
|
|
|
— |
|
偿还长期债务 |
|
|
(10,000 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(10,000 |
) |
|
|
— |
|
融资保险费的收益 |
|
|
1,004 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,004 |
|
|
|
— |
|
偿还融资保险费 |
|
|
(294 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(294 |
) |
|
|
— |
|
长期债务的收益 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
5,135 |
|
支付债务发行成本 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(24 |
) |
|
|
(151 |
) |
支付退出费费用 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(135 |
) |
支付自动柜员机设施费用 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(395 |
) |
|
|
— |
|
行使股票期权的收益 |
|
|
— |
|
|
|
35 |
|
|
|
76 |
|
|
|
134 |
|
根据员工股票购买计划发行普通股的收益 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
138 |
|
|
|
144 |
|
融资活动提供的现金 |
|
|
13,625 |
|
|
|
35 |
|
|
|
13,420 |
|
|
|
5,127 |
|
现金、现金等价物和限制性现金的变化 |
|
|
8,271 |
|
|
|
(14,879 |
) |
|
|
(10,124 |
) |
|
|
(37,663 |
) |
期初的现金、现金等价物和限制性现金 |
|
|
23,841 |
|
|
|
64,734 |
|
|
|
42,236 |
|
|
|
87,518 |
|
期末现金、现金等价物和限制性现金 |
|
$ |
32,112 |
|
|
$ |
49,855 |
|
|
$ |
32,112 |
|
|
$ |
49,855 |
|
8
ALPHA TEKNOVA, INC.
非公认会计准则指标与最具可比性的GAAP指标的对账
（未经审计）
（以千计）
|
|
在已结束的三个月中 |
|
|
在结束的九个月里 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
净亏损——如报告所述 |
|
$ |
(10,153 |
) |
|
$ |
(22,474 |
) |
|
$ |
(26,124 |
) |
|
$ |
(34,174 |
) |
重新添加： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息（支出）收入，净额 |
|
|
(791 |
) |
|
|
70 |
|
|
|
(1,006 |
) |
|
|
85 |
|
所得税（受益）准备金 |
|
|
9 |
|
|
|
(374 |
) |
|
|
6 |
|
|
|
(1,128 |
) |
折旧费用 |
|
|
1,335 |
|
|
|
442 |
|
|
|
3,189 |
|
|
|
1,411 |
|
无形资产的摊销 |
|
|
287 |
|
|
|
287 |
|
|
|
860 |
|
|
|
861 |
|
EBITDA |
|
$ |
(7,731 |
) |
|
$ |
(22,189 |
) |
|
$ |
(21,063 |
) |
|
$ |
(33,115 |
) |
其他和非经常性费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
股票薪酬支出 |
|
|
1,035 |
|
|
|
968 |
|
|
|
3,115 |
|
|
|
2,689 |
|
遣散费和其他解雇补助金 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
725 |
|
|
|
— |
|
长期资产减值 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,195 |
|
|
|
— |
|
商誉减值 |
|
|
— |
|
|
|
16,613 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,613 |
|
债务消灭造成的损失 |
|
|
824 |
|
|
|
— |
|
|
|
824 |
|
|
|
— |
|
注销自动柜员机设施成本 |
|
|
395 |
|
|
|
— |
|
|
|
395 |
|
|
|
— |
|
调整后 EBITDA |
|
$ |
(5,477 |
) |
|
$ |
(4,608 |
) |
|
$ |
(13,809 |
) |
|
$ |
(13,813 |
) |
|
|
在已结束的三个月中 |
|
|
在结束的九个月里 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
用于经营活动的现金 |
|
$ |
(4,382 |
) |
|
$ |
(8,332 |
) |
|
$ |
(15,922 |
) |
|
$ |
(19,371 |
) |
购买不动产、厂房和设备 |
|
|
(972 |
) |
|
|
(6,582 |
) |
|
|
(7,622 |
) |
|
|
(23,419 |
) |
自由现金流 |
|
$ |
(5,354 |
) |
|
$ |
(14,914 |
) |
|
$ |
(23,544 |
) |
|
$ |
(42,790 |
) |
9