证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正案编号 ___)*
Gaia, Inc.
(发行人名称)
A 类普通股
(证券类别的标题)
36269P104
(CUSIP 号码)
2023年8月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
[]规则 13d-1 (b)
[ X ]规则 13d-1 (c)
[]规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 是 “提交的”,但须遵守该法该部分的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
除非表格显示当前有效的监察员办公室控制号码,否则可能对本表格中包含的信息收集 做出回应的人员无需回复。
1 |
CUSIP 编号 3626P104 |
1. | 举报人姓名。
弗林特岭资本有限责任公司 |
2。如果是群组的成员
,请勾选相应的复选框(参见说明)
(a)
(b) X
3。仅限美国证券交易委员会使用
4. | 特拉华州公民身份或组织地点 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每份报告 人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 932,355 | |
7。唯一的处置权 | 0 | |
8。共享处置权 | 932,355 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 932,355 |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见 说明) ______ |
11. | 以行中的金额表示的类别百分比 (9) 5.2% |
12. | 举报人类型(参见说明)IA、OO |
2 |
CUSIP 编号 3626P104 |
1. | 举报人姓名。
弗林特里奇合伙人有限责任公司 |
2。如果是群组的成员
,请勾选相应的复选框(参见说明)
(a)
(b)
3。仅限美国证券交易委员会使用
4. | 国籍或组织地点 特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每份报告 人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 932,355 | |
7。唯一的处置权 | 0 | |
8。共享处置权 | 932,355 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 932,355 |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见 说明) ______ |
11. | 以行中的金额表示的类别百分比 (9) 5.2% |
12. | 举报人类型(见说明)PN |
3 |
CUSIP 编号 3626P104 |
1. | 举报人姓名。
John P. Szabo,Jr. |
2。如果是群组的成员
,请勾选相应的复选框(参见说明)
(a)
(b) X
3。仅限美国证券交易委员会使用
4. | 美国国籍或组织地点 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每份报告 拥有: |
5。唯一投票权 330,000
|
6。共享投票权 1,267,355
| |
7。唯一处置权 330,000 | |
8。共享处置力 1,267,355 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 1,597,355 |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见 说明) ______ |
11. | 以行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.0% |
12. | 举报人类型(见说明)HC,印第安纳州 |
4 |
CUSIP 编号 3626P104 |
第 1 项。
(a) | 发行人姓名
Gaia, Inc. |
(b) | 发行人主要行政办公室地址
科罗拉多州路易斯维尔市西南博尔德路 833 号 80027 |
第 2 项。
(a) | 提交此声明的人的姓名是:
Flint Ridge Capital LLC(“Flint Ridge”)、Flint Ridge Partners L.P.(“基金”)和小约翰·P·萨博 (统称 “申报人”)。弗林特·里奇是该基金的普通合伙人兼投资顾问。萨博先生是 Flint Ridge 的 控制人。 |
基金是与 其他申报人共同提交本声明,但不是作为集团成员提交的,它明确表示不属于某个团体。此外,代表基金提交本附表13G 不应被解释为承认本附表13G所涵盖的任何股票是受益所有人,也拒绝承认自己是该法第13d-3条中定义的 的受益所有人。
每位申报人还否认股票的实益所有权 ,除非该人在股票中拥有金钱权益。
(b) | 申报人的主要业务办公室位于: 佛罗里达州萨拉索塔市大街 1343 号 704 套房 34236 |
(c) | 有关申报人的公民身份,请参阅每位申报人的封面第 4 项。 |
(d) | 本声明涉及发行人的A类普通股(“股票”)。 |
(e) | 发行人的 CUSIP 编号为:36269P104 |
5 |
CUSIP 编号 3626P104 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | []根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | []银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 |
(c) | []保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 |
(d) | []根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | []根据第240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条担任投资顾问。 |
(f) | []符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 条的员工福利计划或捐赠基金。 |
(g) | []根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人 |
(h) | []《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会。 |
(i) | []根据1940年 《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,该计划被排除在投资公司的定义之外。 |
(j) | []符合 §240.13d-1 (b) (ii) (J) 的非美国机构。 |
(k) | []小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据 以非美国机构身份申请 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J),请注明机构类型 _________________________________________________________。
第 4 项。 | 所有权。 |
请参阅每个 Filer 封面第 5-9 项和第 11 项。
本附表13G中报告的百分比基于发行人已发行的A类普通股中的17,813,179股 ,包括(1)发行人于2023年10月30日提交的10-Q表格中报告的截至2023年10月27日已发行的A类普通股17,609,425股,以及(2)发行的203,754股A类普通股 根据承销商于2023年11月3日行使超额配股选择权向承销商发放,如发行人于2023年11月3日提交的 8-K表格中所述。
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日 申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下 [].
6 |
CUSIP 编号 3626P104 |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
Flint Ridge是一家投资顾问,其客户,包括基金, 有权获得或有权指示从股票中获得股息或出售股票的收益。
第 7 项。 | 对收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 作为展品提交的材料 |
关于联合提交附表 13D 或 13G 声明的协议。
项目 11。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信, 上述证券不是为了改变或影响证券发行人的 控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的 控制权而持有,也不是与任何具有这种目的或效果的交易 有关或作为参与者持有,但仅与第 240 条规定的提名有关的活动除外 14a-11。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我 保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 11 月 9 日
弗林特岭资本有限责任公司 | 弗林特岭合伙人 L.P. | ||||
来自: | 弗林特岭资本有限责任公司 | ||||
来自: | /s/ John P. Szabo,Jr. | 普通合伙人 | |||
John P. Szabo,Jr.,经理 | |||||
来自: | /s/ John P. Szabo,Jr. | ||||
/s/ John P. Szabo,Jr. | John P. Szabo,Jr.,经理 | ||||
John P. Szabo,Jr. |
7 |
CUSIP 编号 3626P104 |
附录 A
关于联合申报的协议
附表 13D 或 13G 上的声明
下列签署人同意根据经修订的1934年《证券交易法》第13(d)或16(a)条的要求,与证券交易所 委员会(“SEC”)共同提交附表13D或附表13G中的所有报表以及表格3、4或5的报告(以及任何修正案 或其补编),这些报表与下述签署人购买 和出售任何证券有关发行人。为此,下列签署人特此组成并任命特拉华州有限责任公司Flint Ridge Capital LLC为其真正合法的代理人和事实上的律师,拥有全部权力和权限 代表下述签署人准备或安排做好准备、签署、向美国证券交易委员会提交文件,并向任何其他人提供遵守第13 (d) 节所必需的所有证书、 文书、协议和文件)以及经修订的1934年《证券交易法》第16(a)条, ,与上述购买和销售有关,以及并采取与 行使上述权力有关的所有必要和恰当的行动,尽可能充分地采取下列签署人在亲自在场的情况下可能或可能采取的行动。
日期:2023 年 11 月 9 日
弗林特岭资本有限责任公司 | 弗林特岭合伙人 L.P. | ||||
来自: | 弗林特岭资本有限责任公司 | ||||
来自: | /s/ John P. Szabo,Jr. | 普通合伙人 | |||
John P. Szabo,Jr.,经理 | |||||
来自: | /s/ John P. Szabo,Jr. | ||||
/s/ John P. Szabo,Jr. | John P. Szabo,Jr.,经理 | ||||
John P. Szabo,Jr. |
07035\003\10099271.v1