附录 99.1
收件人:赛默飞世尔科学公司的董事和执行官
日期:2023 年 11 月 7 日
回复:关于封锁期和监管的重要通知 BTR 交易限制
联邦证券法要求赛默飞世尔科学公司(“我们”、“我们的” 或 “公司”)因赛默飞世尔科学公司401(k)计划(“401(k)计划”(“401(k)” 暂停交易而对您的每股面值为1.00美元的普通股(“普通股”)(“普通股”)(包括其衍生品)的交易施加限制时,赛默飞世尔科学公司(“我们”,“我们的” 或 “公司”)向您发送通知计划”)适用于401(k)计划中50%或以上的参与者,持续时间超过三个工作日。
尽管401(k)封锁期(定义见下文)属于我们的内幕交易政策已经限制您的交易的时期,但为了遵守联邦证券法,我们必须向您提供此通知。
401 (k) 封锁期的原因。为了促进401(k)计划向新管理人的过渡,必须暂时暂停401(k)计划中的交易。在401(k)封锁期内,401(k)计划参与者将无法更改其缴款率和投资分配,无法偿还贷款或申请新的贷款,也无法根据401(k)计划(包括赛默飞世尔科学公司股票基金)申请提款或分配。
401 (k) 封锁期的长度。向新管理员的过渡预计将于美国东部时间2023年12月21日下午4点开始,并在2024年1月14日当周(“401 (k) 封锁期”)结束。如果过渡日期发生变化,并且我们需要调整401(k)封锁期的开始日期或长度,我们将在合理可行的情况下尽快向您发出调整通知。
401(k)封锁期内对执行官和董事的限制。联邦证券法规定,在401(k)封锁期内,作为公司的董事或执行官,在401(k)封锁期内,禁止您直接或间接购买、出售或以其他方式收购或转让因担任董事或担任执行官而获得的任何普通股(包括其衍生品),即使您没有参与401(k)计划。这些禁令还适用于您可能拥有金钱利益的任何交易(例如,与您同住家庭的直系亲属进行的交易,以及普通股所有权可能归属于您的信托、公司和其他实体的交易)。
某些交易不受这些交易禁令的约束(例如符合条件的规则10b5-1计划交易)。但是,尽管该禁令存在一些狭义的例外情况,但在未事先与公司法律部门确认是否存在例外情况之前,您不应参与任何交易。如果您参与的交易违反了这些规则,则可能需要从交易中提取利润,并可能受到民事和刑事处罚。
如果您对401(k)封锁期(包括封锁期的开始或结束时间)有疑问,可以致电 (781) 622-1000 或邮寄马萨诸塞州沃尔瑟姆市第三大道168号赛默飞世尔科学公司秘书02451与我们的公司秘书Julia Chen联系。