MACOM 公布第四财季和2023财年财务业绩

马萨诸塞州洛厄尔，2023年11月9日——领先的半导体产品供应商MACOM技术解决方案控股有限公司（“MACOM”）（纳斯达克股票代码：MTSI）今天公布了截至2023年9月29日的第四财季和财年的财务业绩。

2023 财年第四季度公认会计原则业绩

•收入为1.504亿美元，与上一财年第四季度的1.781亿美元相比下降了15.6％，与上一财季的1.485亿美元相比增长了1.2％；

•毛利率为57.6％，而去年第四财季为60.9％，上一财季为58.0％；

•运营收入为1,560万美元，占收入的10.4％，而上一财季的运营收入为3,700万美元，占收入的20.8％，上一财季的运营收入为1,730万美元，占收入的11.7％；以及

•净收益为2450万美元，摊薄每股收益0.34美元，而上一财季的净收益为2.393亿美元，摊薄每股收益为3.36美元，上一财季的净收益为1190万美元，摊薄每股收益为0.17美元。2022财年的净收入包括与发放大部分递延所得税资产的估值补贴相关的2.028亿美元非现金所得税优惠。

2023财年第四季度调整后的非公认会计准则业绩

•调整后的毛利率为60.1％，而去年第四财季为62.6％，上一财季为60.1％；

•调整后的运营收入为3,720万美元，占收入的24.7％，而上一财年第四季度调整后的运营收入为5,690万美元，占收入的32.0％，上一财季调整后的运营收入为3,700万美元，占收入的24.9％；以及

•调整后净收益为4,010万美元，摊薄每股收益为0.56美元，而上一财季调整后净收益为5,510万美元，摊薄每股收益为0.77美元，上一财季调整后净收益为3,850万美元，摊薄每股收益为0.54美元。

2023 财年公认会计准则业绩

•收入为6.484亿美元，与2022财年的6.752亿美元相比下降了4.0％；

•毛利率为59.5％，而2022财年的毛利率为60.2％；

•运营收入为1.074亿美元，而2022财年为1.327亿美元；以及

•净收益为9,160万美元，摊薄后每股收益为1.28美元，而2022财年的净收益为4.4亿美元，摊薄后每股收益为6.18美元。2022财年的净收入包括与出售股权相关的1.182亿美元收益，以及与发放大部分递延所得税资产估值补贴相关的2.028亿美元非现金所得税优惠。

2023 财年调整后的非公认会计准则业绩

•调整后的毛利率为61.3％，而2022财年的毛利率为62.0％；

•调整后的运营收入为1.896亿美元，占收入的29.2％，而2022财年的调整后运营收入为2.11亿美元，占调整后收入的31.2％；以及

•调整后净收益为1.933亿美元，摊薄每股收益为2.70美元，而2022财年的调整后净收益为2.01亿美元，合摊薄每股收益2.82美元。

管理层评论

总裁兼首席执行官Stephen G. Daly表示：“我们相信，专注于最高频率、最高功率和最高数据速率的应用将进一步巩固我们在2024财年的市场地位和业绩。

商业展望

在截至2023年12月29日的第一财季中，MACOM预计收入将在1.49亿美元至1.53亿美元之间。调整后的毛利率预计在59％至61％之间，调整后的摊薄后每股收益预计在0.55美元至0.59美元之间，预期非公认会计准则所得税税率为3％，全面摊薄后已发行股票为7,220万股。

电话会议

MACOM将于美国东部时间2023年11月9日星期四上午8点30分举行电话会议，讨论其第四财季和2023财年的财务业绩和业务前景。投资者和分析师可以访问MACOM的投资者关系网站 https://ir.macom.com/events-webcasts，注册用户专用的实时电话访问码或访问网络直播。电话会议将在 24 小时内重播，所有相关方将在大约 90 天内继续观看。

关于 MACOM

MACOM 为电信、工业、国防和数据中心行业设计和制造高性能半导体产品。MACOM 每年为超过 6,000 名客户提供广泛的产品组合，包括射频、微波、模拟和混合信号以及光学半导体技术。MACOM 已获得 IATF16949 汽车标准、AS9100D 航空航天标准、ISO9001 国际质量标准和 ISO14001 环境管理标准的认证。MACOM 在美国、欧洲、亚洲运营设施，总部位于马萨诸塞州洛厄尔。

关于前瞻性陈述的特别说明

本新闻稿和相关的财报电话会议包含基于MACOM管理层的信念和假设以及我们管理层目前获得的信息的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包括有关MACOM战略计划、优先事项和长期增长驱动力的陈述、我们执行长期战略、巩固地位和推动市场份额增加和增长的能力、我们通过收购Linearizer Communications Group（“Linearizer收购”）更好地开拓某些市场、扩大能力和扩大产品供应的能力、关于MACOM成立欧洲市场所带来的潜在市场和产品扩张机会的陈述半导体中心（“MESC”）、该团队的能力和技术及其扩展，以及收购线性化器或OMMIC SAS资产收购和MESC的成立以及即将收购Wolfspeed, Inc.射频业务所产生的任何潜在财务收益和财务影响，新产品推出和技术组合扩展，包括预期的新产品推出率，对我们产品的预期需求，MACOM's 盈利能力、收入目标、前景以及我们三个主要市场的增长机会、经济衰退或衰退对我们业务的潜在影响、预期的财务和业务改善、2024财年第一季度的预计财务业绩以及既定的业务前景和未来经营业绩。

这些前瞻性陈述反映了MACOM当前对未来事件的看法，受风险、不确定性、假设和可能导致这些事件或我们的实际活动的环境变化的影响，或

结果与前瞻性陈述所显示的结果存在重大差异，包括我们开发新产品和获得市场对这些产品的接受的能力；零部件短缺或供应链中断，包括地缘政治动荡或其他原因造成的中断；通货膨胀压力；未能准确预测产品需求和有效管理库存；我们对有限数量客户的依赖；与经济状况疲软相关的风险；我们的有效竞争能力；以及MACOM向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件中 “风险因素” 中描述的其他因素，包括其10-K表年度报告、10-Q表季度报告以及向美国证券交易委员会提交的其他文件。这些前瞻性陈述仅代表截至本新闻稿发布之日，MACOM没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

关于使用历史和前瞻性非公认会计准则财务指标的讨论

除了美国公认会计原则（“GAAP”）报告外，MACOM还向投资者提供未按照公认会计原则计算的财务指标，例如：非公认会计准则毛利和毛利率、非公认会计准则运营支出、非公认会计准则运营收入和营业利润率、非公认会计准则息税折旧摊薄后每股收益、非公认会计准则所得税税率和非公认会计准则摊薄后每股收益利息（收入）支出。在本新闻稿或其他地方，我们也可以将此类非公认会计准则指标称为 “调整后” 指标。这些非公认会计准则信息不包括无形摊销费用、基于股份的薪酬支出、非现金利息、收购和整合相关成本、权益法投资收益和损失、债务清偿成本以及每次非公认会计准则调整的税收影响（如适用）。

管理层认为，这些排除在外的项目并不能反映我们的基本业绩，因此使用这些非公认会计准则财务指标来：评估我们的持续经营业绩并将其与前几个时期进行比较，做出运营决策，预测未来时期，评估潜在收购，将我们的经营业绩与同行公司进行比较以及评估某些薪酬计划。我们认为，这些非公认会计准则财务信息为我们的持续业绩提供了更多见解，因此选择向投资者提供这些信息，以帮助他们评估我们持续经营的结果，并进行更有意义的逐期比较。这些非公认会计准则指标是对根据公认会计原则编制的财务业绩衡量标准的补充，但不能替代或优于这些指标。

GAAP和非公认会计准则财务数据之间的对账包含在本新闻稿所附的补充财务数据中。我们尚未就所提供的任何前瞻性非公认会计准则财务数据提供对账表，因为我们没有也无法可靠地估计计算最具可比性的GAAP财务数据所需的某些关键输入，例如未来的收购成本、任何诉讼费用的可能性和影响、我们的GAAP有效税率的变化和减值费用。我们认为，这些未知的输入可能会对可比的GAAP财务数据的任何估计产生重大影响。

提醒投资者不要过分依赖非公认会计准则财务指标，并敦促他们仔细审查和考虑管理层对最直接可比的公认会计准则财务指标所做的调整。非公认会计准则财务指标作为分析工具的价值可能有限，因为它们可能排除某些投资者认为对评估我们的经营业绩或持续业务业绩很重要的某些支出。此外，非公认会计准则财务指标在公司之间进行比较的价值可能有限，因为不同的公司可能以不同的方式计算标题相似的非公认会计准则财务指标，因为非公认会计准则指标并不基于任何一套全面的会计规则或原则。

关于为何将某些项目排除在我们的非公认会计准则指标之外的其他信息和管理层的评估汇总如下：

摊销费用 — 与收购的无形资产有关，这些无形资产基于估值方法，通常在收购时无形资产的预期寿命内摊销，这可能会导致摊销金额随时间而变化。管理层在做出运营决策时不考虑这种非现金支出。

基于股份的薪酬支出——包括在我们的资产负债表上归类的权益和负债奖励的基于股份的薪酬支出以及归属时的相关雇主税收支出。由于股价波动和利率等因素，基于股份的薪酬支出部分不受我们的控制，这些因素可能与我们在支出发生期间的经营业绩无关。这是一项基于估值方法和假设的费用，这些方法和假设会随着时间的推移而变化，并且费用金额可能在公司之间有很大差异。管理层在做出运营决策时不考虑基于股份的薪酬支出金额。

非现金利息，净额——包括与摊销与设立或修改我们的定期贷款和可转换票据相关的某些费用相关的金额，这些费用将在协议有效期内摊销。我们认为这些金额本质上是非现金的，与未来的业务运营无关，也不反映我们的持续运营。

收购和整合相关成本——包括与收购和整合特定活动相关的专业费用和其他成本等项目，这些项目预计不会对收购库存和固定资产的公允市场上涨价值的摊销产生持续的贡献。我们认为，排除这些项目有助于为管理层提供评估正在进行的运营活动和战略决策的基础。

权益法投资收益，净额——主要包括与我们在2021年12月出售该投资相关的非现金收益和亏损，以及出售该投资的1.182亿美元现金收益。我们认为，这些项目与未来的业务运营无关，包括这些金额并不能反映我们的持续运营。

债务清偿成本——包括注销未摊销的递延融资成本和与偿还定期贷款相关的专业费用。我们认为，这些非现金金额与未来的业务运营无关，也不能反映我们的持续运营。

非公认会计准则调整的税收影响——包括为估算一段时间内与非公认会计准则收入相关的非公认会计准则所得税税率而进行的调整。我们使用征税司法管辖区的适用税率来确定非公认会计准则所得税税率，并评估某些因素，包括我们按司法管辖区划分的历史和预测收益、离散项目、与所得税前非公认会计准则净收入相关的现金税以及我们变现税收资产的能力。我们通常每季度评估该非公认会计准则所得税税率，2023财年以及2022财年第二、第三和第四季度的税率为3％，2022财年第一季度的税率为5％。根据公认会计原则，我们的历史有效所得税税率与非公认会计准则所得税税率有很大差异，这主要是由于我们对私营企业的权益法投资、在外国司法管辖区以普遍较低的税率征收的所得税、研发税收抵免和收购费用相关的收益或损失。我们认为，在一段时间内持续审查我们的非公认会计准则所得税税率对管理层是有益的。随着时间的推移，上述项目可能会对我们的GAAP所得税支出和相关的有效税率产生重大影响。

调整后的息税折旧摊销前利润——是将折旧费用添加到调整后的运营收入中的计算方法。管理层审查这一衡量标准并将其用于业务分析目的。我们认为，竞争对手和金融行业的其他人也将这一衡量标准用于分析目的。

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公司联系人：

MACOM 科技解决方案控股有限公司

斯蒂芬·费兰蒂

战略举措和投资者关系副总裁

P: 978-656-2977

E: stephen.ferranti@macom.com

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简明合并运营报表

（未经审计，以千计，每股数据除外）

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简明的合并资产负债表

（未经审计，以千计）

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简明的合并现金流量表

（未经审计，以千计）

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公认会计准则与非公认会计准则业绩的对账

（未经审计，以千计，每股数据除外）