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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
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| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末2023年9月30日
或
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| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡期 至
佣金文件编号001-33458
Teradata公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | |
| 特拉华州 | | 75-3236470 |
| (述明或其他司法管辖权 | | (税务局雇主 |
| 公司或组织) | | 识别号码) |
17095，途经德尔坎波
圣地亚哥, 加利福尼亚92127
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号：(866) 548-8348
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每节课的题目： | | 交易符号 | | 在其注册的每个交易所的名称： |
| 普通股，面值0.01美元 | | 贸发局 | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是 ý*¨
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý*¨
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | | ý | | 加速的文件管理器 | | ¨ |
| 非加速文件服务器 | | ¨ | | 规模较小的新闻报道公司 | | ☐ |
| | | | 新兴成长型公司 | | ☐ |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐不是，不是。ý
在…2023年10月31日，注册人有大约97.8百万已发行普通股的股份。
目录
第一部分-财务信息
| | | | | | | | |
| | |
| | |
| 描述 | 页面 |
| | |
| 第1项。 | 财务报表 | |
| | |
| 简明综合损益表(未经审计)截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月 | 4 |
| | |
| 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月之简明综合全面收益表（未经审核） | 5 |
| | |
| 简明综合资产负债表（未经审核）二零二三年九月三十日及二零二二年十二月三十一日 | 6 |
| | |
| 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止九个月之简明综合现金流量表（未经审核） | 7 |
| | |
| 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月之简明综合股东权益变动表（未经审核） | 8 |
| | |
| 简明合并财务报表附注(未经审计) | 10 |
| | |
| 第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 19 |
| | |
| 第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 33 |
| | |
| 第四项。 | 控制和程序 | 34 |
| |
| 第二部分--其他资料 | |
| | |
| 描述 | 页面 |
| | |
| 第1项。 | 法律诉讼 | 34 |
| | |
| 项目1A. | 风险因素 | 34 |
| | |
| 第二项。 | 未经登记出售股本证券、使用所得款项及发行人购买股本证券。 | 34 |
| | |
| 第三项。 | 高级证券违约 | 35 |
| | |
| 第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 35 |
| | |
| 第5项。 | 其他信息 | 36 |
| | |
| 第6项。 | 陈列品 | 37 |
| | |
| 签名 | 38 |
第1部分-财务信息
A
Teradata公司
简明综合损益表(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万美元计，每股金额除外 | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 收入 | | | | | | | |
| 订用软件许可证 | $ | 66 | | | $ | 59 | | | $ | 240 | | | $ | 217 | |
| 服务和其他 | 294 | | | 272 | | | 880 | | | 845 | |
| 总经常性 | 360 | | | 331 | | | 1,120 | | | 1,062 | |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | 7 | | | 14 | | | 33 | | | 48 | |
| 咨询服务 | 71 | | | 72 | | | 223 | | | 233 | |
| 总收入 | 438 | | | 417 | | | 1,376 | | | 1,343 | |
| 收入成本 | | | | | | | |
| 订用软件许可证 | 5 | | | 5 | | | 16 | | | 17 | |
| 服务和其他 | 100 | | | 87 | | | 294 | | | 276 | |
| 总经常性 | 105 | | | 92 | | | 310 | | | 293 | |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | 7 | | | 10 | | | 30 | | | 34 | |
| 咨询服务 | 67 | | | 56 | | | 199 | | | 198 | |
| 收入总成本 | 179 | | | 158 | | | 539 | | | 525 | |
| 毛利 | 259 | | | 259 | | | 837 | | | 818 | |
| 运营费用 | | | | | | | |
| 销售、一般和行政费用 | 156 | | | 155 | | | 476 | | | 475 | |
| 研发费用 | 76 | | | 79 | | | 222 | | | 236 | |
| 总运营费用 | 232 | | | 234 | | | 698 | | | 711 | |
| 营业收入 | 27 | | | 25 | | | 139 | | | 107 | |
| 其他费用，净额 | | | | | | | |
| 利息支出 | (8) | | | (6) | | | (22) | | | (17) | |
| 利息收入 | 7 | | | 4 | | | 22 | | | 9 | |
| 其他费用 | (13) | | | (13) | | | (44) | | | (34) | |
| 其他费用合计(净额) | (14) | | | (15) | | | (44) | | | (42) | |
| 所得税前收入 | 13 | | | 10 | | | 95 | | | 65 | |
| 所得税费用 | 1 | | | 2 | | | 26 | | | 25 | |
| 净收入 | $ | 12 | | | $ | 8 | | | $ | 69 | | | $ | 40 | |
| 普通股每股净收益 | | | | | | | |
| 基本信息 | $ | 0.12 | | | $ | 0.08 | | | $ | 0.69 | | | $ | 0.39 | |
| 稀释 | $ | 0.12 | | | $ | 0.08 | | | $ | 0.67 | | | $ | 0.38 | |
| 加权平均已发行普通股 | | | | | | | |
| 基本信息 | 99.2 | | | 102.7 | | | 100.5 | | | 103.7 | |
| 稀释 | 102.0 | | | 104.7 | | | 102.8 | | | 106.4 | |
请参阅简明合并财务报表附注(未经审计)。
Teradata公司
简明综合全面收益表(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万计 | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 净收入 | $ | 12 | | | $ | 8 | | | $ | 69 | | | $ | 40 | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | | | |
| 外币折算调整 | (17) | | | (23) | | | (17) | | | (48) | |
| 交叉货币净投资对冲税前未实现收益 | 3 | | | 9 | | | — | | | 8 | |
| 交叉货币净投资套期保值未实现收益，纳税部分 | — | | | (2) | | | — | | | (2) | |
| 货币换算调整总额 | (14) | | | (16) | | | (17) | | | (42) | |
| 衍生品： | | | | | | | |
| 衍生品税前未实现收益 | 4 | | | 21 | | | 7 | | | 26 | |
| 衍生工具未实现收益，税额部分 | — | | | (5) | | | (1) | | | (6) | |
| 衍生工具未实现收益，税后净额 | 4 | | | 16 | | | 6 | | | 20 | |
| 确定的福利计划： | | | | | | | |
| 固定福利计划调整，税前 | 2 | | | 2 | | | 6 | | | 7 | |
| 固定福利计划调整，纳税部分 | (1) | | | — | | | (2) | | | (2) | |
| 固定福利计划调整，税后净额 | 1 | | | 2 | | | 4 | | | 5 | |
| 其他综合(亏损)收入 | (9) | | | 2 | | | (7) | | | (17) | |
| 综合收益 | $ | 3 | | | $ | 10 | | | $ | 62 | | | $ | 23 | |
请参阅简明合并财务报表附注(未经审计)。
Teradata公司
简明综合资产负债表(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 以百万美元计，每股金额除外 | 9月30日，
2023 | | 十二月三十一日，
2022 |
| 资产 | | | |
| 流动资产 | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 348 | | | $ | 569 | |
| 应收账款净额 | 286 | | | 364 | |
| 盘存 | 8 | | | 8 | |
| 其他流动资产 | 96 | | | 87 | |
| 流动资产总额 | 738 | | | 1,028 | |
| 财产和设备，净额 | 249 | | | 244 | |
| 使用权资产-经营租赁，净额 | 10 | | | 13 | |
| 商誉 | 396 | | | 390 | |
| 资本化合同成本，净额 | 72 | | | 92 | |
| 递延所得税 | 200 | | | 213 | |
| 其他资产 | 75 | | | 42 | |
| 总资产 | $ | 1,740 | | | $ | 2,022 | |
| 负债和股东权益 | | | |
| 流动负债 | | | |
| 长期债务的当期部分 | $ | 12 | | | $ | — | |
| 融资租赁负债的当期部分 | 69 | | | 67 | |
| 经营租赁负债的当期部分 | 6 | | | 8 | |
| | | |
| 应付帐款 | 106 | | | 94 | |
| 工资和福利负债 | 120 | | | 137 | |
| 递延收入 | 477 | | | 589 | |
| 其他流动负债 | 95 | | | 112 | |
| 流动负债总额 | 885 | | | 1,007 | |
| 长期债务 | 486 | | | 498 | |
| 融资租赁负债 | 70 | | | 54 | |
| 经营租赁负债 | 7 | | | 10 | |
| 养恤金和其他离职后计划负债 | 91 | | | 101 | |
| 长期递延收入 | 16 | | | 8 | |
| 递延税项负债 | 6 | | | 7 | |
| 其他负债 | 57 | | | 79 | |
| 总负债 | 1,618 | | | 1,764 | |
| 承付款和或有事项(附注8) | | | |
| 股东权益 | | | |
优先股：面值$0.01每股，100.0授权股份，不是分别于2023年9月30日和2022年12月31日发行和发行的股份 | — | | | — | |
普通股：面值$0.01每股，500.0授权股份，97.9和101.1分别于2023年9月30日和2022年12月31日发行的股票 | 1 | | | 1 | |
| 实收资本 | 2,044 | | | 1,941 | |
| | | |
| 累计赤字 | (1,797) | | | (1,565) | |
| 累计其他综合损失 | (126) | | | (119) | |
| 股东权益总额 | 122 | | | 258 | |
| 总负债和股东权益 | $ | 1,740 | | | $ | 2,022 | |
请参阅简明合并财务报表附注(未经审计)。
Teradata公司
简明合并现金流量表(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万计 | 2023 | | 2022 |
| 经营活动 | | | |
| 净收入 | $ | 69 | | | $ | 40 | |
| 将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： | | | |
| 折旧及摊销 | 86 | | 101 |
| 基于股票的薪酬费用 | 96 | | | 90 | |
| 递延所得税 | 1 | | | (7) | |
| 资产和负债变动情况： | | | |
| 应收账款 | 78 | | | 83 | |
| 盘存 | — | | | 13 | |
| 当期应付款和应计费用 | (9) | | | (22) | |
| 递延收入 | (104) | | | (103) | |
| 其他资产和负债 | (18) | | | 95 | |
| 经营活动提供的净现金 | 199 | | | 290 | |
| 投资活动 | | | |
| 财产和设备支出 | (11) | | | (6) | |
| | | |
| 对大写软件的补充 | (1) | | | (1) | |
| | | |
| 商业收购和其他投资活动，净额 | (16) | | | — | |
| 用于投资活动的现金净额 | (28) | | | (7) | |
| 融资活动 | | | |
| 普通股回购 | (301) | | | (346) | |
| 长期借款收益 | — | | | 500 | |
| 偿还长期借款 | — | | | (413) | |
| | | |
| | | |
| 融资租赁的支付 | (62) | | | (67) | |
| 其他筹资活动，净额 | 6 | | | 6 | |
| 用于融资活动的现金净额 | (357) | | | (320) | |
| 汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (36) | | | (49) | |
| 现金、现金等价物和限制性现金减少 | (222) | | | (86) | |
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 | 571 | | | 595 | |
| 期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 349 | | | $ | 509 | |
| | | |
| 补充现金流披露： | | | |
| 根据经营租约取得的资产 | $ | 6 | | | $ | 3 | |
| 根据融资租赁获得的资产 | $ | 80 | | | $ | 47 | |
| | | |
现金、现金等价物和限制性现金在简明综合资产负债表中的对账：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 348 | | | $ | 569 | | | | |
| 受限现金 | 1 | | | 2 | | | | |
| 现金总额、现金等价物和限制性现金 | $ | 349 | | | $ | 571 | | | | |
请参阅简明合并财务报表附注(未经审计)。
Teradata公司
简明合并股东权益变动表(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 已缴费 | | 累计 | | 累计其他综合 | | |
| 以百万计 | 股票 | | 金额 | | 资本 | | 赤字 | | 损失 | | 总计 |
| 2022年12月31日 | 101 | | | $ | 1 | | | $ | 1,941 | | | $ | (1,565) | | | $ | (119) | | | $ | 258 | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 40 | | | — | | | 40 | |
| 员工股票薪酬、员工股票购买计划和期权行使，税后净额 | 3 | | | — | | | 21 | | | — | | | — | | | 21 | |
| | | | | | | | | | | |
| 已停用普通股回购 | (2) | | | — | | | — | | | (88) | | | — | | | (88) | |
| 养老金和离职后福利计划，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 2 | | | 2 | |
| 衍生工具未实现亏损，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | (5) | | | (5) | |
| 货币换算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | 2 | | | 2 | |
| 2023年3月31日 | 102 | | | $ | 1 | | | $ | 1,962 | | | $ | (1,613) | | | $ | (120) | | | $ | 230 | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 17 | | | — | | | 17 | |
| 员工股票薪酬、员工股票购买计划和期权行使，税后净额 | — | | | — | | | 40 | | | — | | | — | | | 40 | |
| | | | | | | | | | | |
| 已停用普通股回购 | (2) | | | — | | | — | | | (72) | | | — | | | (72) | |
| 养老金和离职后福利计划，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 1 | |
| 衍生工具未实现收益，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 7 | | | 7 | |
| 货币换算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (5) | | | (5) | |
| 2023年6月30日 | 100 | | | $ | 1 | | | $ | 2,002 | | | $ | (1,668) | | | $ | (117) | | | $ | 218 | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 12 | | | — | | | 12 | |
| 员工股票薪酬、员工股票购买计划和期权行使，税后净额 | — | | | — | | | 42 | | | — | | | — | | | 42 | |
| 已停用普通股回购 | (2) | | | — | | | — | | | (141) | | | — | | | (141) | |
| 养老金和离职后福利计划，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 1 | |
| 衍生工具未实现收益，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | 4 | |
| 货币换算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (14) | | | (14) | |
| 2023年9月30日 | 98 | | | $ | 1 | | | $ | 2,044 | | | $ | (1,797) | | | $ | (126) | | | $ | 122 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 已缴费 | | 累计 | | 累计其他综合 | | | |
| 以百万计 | 股票 | | 金额 | | 资本 | | 赤字 | | 损失 | | 总计 | |
| 2021年12月31日 | 107 | | | $ | 1 | | | $ | 1,808 | | | $ | (1,211) | | | $ | (138) | | | $ | 460 | | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 36 | | | — | | | 36 | | |
| 员工股票薪酬、员工股票购买计划和期权行使，税后净额 | 3 | | | — | | | 34 | | | — | | | — | | | 34 | | |
| 尚未结算的普通股回购 | — | | | — | | | (50) | | | — | | | — | | | (50) | | |
| 已停用普通股回购 | (5) | | | — | | | — | | | (250) | | | — | | | (250) | | |
| 养老金和离职后福利计划，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 2 | | | 2 | | |
| 衍生工具未实现收益，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 6 | | | 6 | | |
| 货币换算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (1) | | | (1) | | |
| 2022年3月31日 | 105 | | | $ | 1 | | | $ | 1,792 | | | $ | (1,425) | | | $ | (131) | | | $ | 237 | | |
| 净亏损 | — | | | — | | | — | | | (4) | | | — | | | (4) | | |
| 员工股票薪酬、员工股票购买计划和期权行使，税后净额 | — | | | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | | |
| 已结算的普通股回购 | — | | | — | | | 50 | | | — | | | — | | | 50 | | |
| 已停用普通股回购 | (2) | | | — | | | — | | | (67) | | | — | | | (67) | | |
| 养老金和离职后福利计划，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 1 | | |
| 衍生工具未实现亏损，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | (2) | | | (2) | | |
| 货币换算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (25) | | | (25) | | |
| 2022年6月30日 | 103 | | | $ | 1 | | | $ | 1,874 | | | $ | (1,496) | | | $ | (157) | | | $ | 222 | | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 8 | | | — | | | 8 | | |
| 员工股票薪酬、员工股票购买计划和期权行使，税后净额 | — | | | — | | | 34 | | | — | | | — | | | 34 | | |
| 已停用普通股回购 | (1) | | | — | | | — | | | (31) | | | — | | | (31) | | |
| 养老金和离职后福利计划，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 2 | | | 2 | | |
| 衍生工具未实现收益，税后净额 | — | | | — | | | — | | | — | | | 16 | | | 16 | | |
| 货币换算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (16) | | | (16) | | |
| 2022年9月30日 | 102 | | | $ | 1 | | | $ | 1,908 | | | $ | (1,519) | | | $ | (155) | | | $ | 235 | | |
请参阅简明合并财务报表附注(未经审计)。
简明合并财务报表附注(未经审计)
1. 陈述的基础
这些报表是根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和条例编制的，根据该等规则和条例，并不包括按照美国公认会计原则(“公认会计原则”)编制的年度财务报表中通常包含的所有信息和脚注披露。管理层认为，简明综合财务报表反映为公平陈述Teradata Corporation(“Teradata”或“公司”)于本文所述中期的营运、财务状况及现金流量所需的所有调整，仅包括正常经常性调整。2022年年底的简明综合资产负债表数据来自经审计的财务报表，但不包括公认会计准则要求的所有披露。按照公认会计原则编制简明合并财务报表要求管理层利用影响报告金额和披露的估计和假设。实际结果可能与这些预估有所不同。
这些简明综合中期财务报表应与Teradata截至2022年12月31日的财政年度Form 10-K的最新年度报告(“2022年年度报告”)中包含的综合财务报表及其附注一起阅读。任何过渡期间的业务结果不一定表明预计全年的业务结果。
2. 新会计公告
指南针纽约已经评估了Ac计数标准更新并确定该等条款并不适用，或预期不会对本公司的财务报表产生重大影响。
3. 与客户签订合同的收入
从与客户签订的合同中分拆收入
下表列出了收入的分类：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月， | | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万计 | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 美洲 | | | | | | | |
| 反复出现 | $ | 231 | | | $ | 207 | | | $ | 717 | | | $ | 668 | |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | 2 | | | 5 | | | 10 | | | 20 | |
| 咨询服务 | 31 | | | 30 | | | 97 | | | 93 | |
| 总美洲 | 264 | | | 242 | | | 824 | | | 781 | |
| 欧洲、中东和非洲地区 | | | | | | | |
| 反复出现 | 87 | | | 77 | | | 263 | | | 241 | |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | 4 | | | 6 | | | 16 | | | 20 | |
| 咨询服务 | 22 | | | 22 | | | 69 | | | 76 | |
| 欧洲、中东和非洲地区总数 | 113 | | | 105 | | | 348 | | | 337 | |
| 亚太地区 | | | | | | | |
| 反复出现 | 42 | | | 47 | | | 140 | | | 153 | |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | 1 | | | 3 | | | 7 | | | 8 | |
| 咨询服务 | 18 | | | 20 | | | 57 | | | 64 | |
| APJ合计 | 61 | | | 70 | | | 204 | | | 225 | |
| 总收入 | $ | 438 | | | $ | 417 | | | $ | 1,376 | | | $ | 1,343 | |
计入上表经常性收入的租金收入如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月， | | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万计 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 租金收入 * | | $ | 56 | | | $ | 45 | | | $ | 163 | | | $ | 140 | |
* 租金收入包括硬件维护。
合同余额
收入确认、开票及收取现金的时间导致简明综合资产负债表内的已开票应收账款、合约资产及客户垫款及按金（递延收入或合约负债）。应收账款包括无条件应收客户款项。合同资产是指本公司就已交付的商品或已完成的服务收取对价的权利，并确认为收入，但开票和收取付款的权利以其他履约义务的完成为条件。合约资产计入资产负债表的其他流动资产，并于权利成为无条件时转拨至应收账款。递延收入包括预付款和超过已确认收入的账单。递延收入根据本公司预期确认收入的时间分类为流动或非流动收入。该等资产及负债于各报告期末按个别合约基准呈报。
下表提供有关应收款项、合约资产及来自客户合约之递延收入之资料：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 自.起 | | | | | | | | |
| 以百万计 | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | | | | | | | |
| 应收账款净额 | $ | 286 | | | $ | 364 | | | | | | | | | |
| 合同资产 | $ | 11 | | | $ | 7 | | | | | | | | | |
| 当期递延收入 | $ | 477 | | | $ | 589 | | | | | | | | | |
| 长期递延收入 | $ | 16 | | | $ | 8 | | | | | | | | | |
截至2023年9月30日止九个月，期初计入递延收入的金额确认的收入为$401百万美元。
分配给未履行债务的交易价格
下表包括预计将在未来确认的与公司于2023年9月30日未履行（或部分履行）义务相关的估计收入：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | | 2023年9月30日合计 | | 第1年 | | 第二年及以后 |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 剩余未履行债务 | | $ | 2,394 | | | $ | 1,409 | | | $ | 985 | |
上述金额指尚未完成工作或尚未交付货物的确定订单的价格，并不包括在规定合约期限外并不代表客户重大权利的未行使合约期权。虽然公司认为上表中的合同价值是确定的，1,140该金额的百万美元是根据合同，受客户只有一般取消方便条款，本公司有合同义务履行，除非客户通知我们取消。本公司预计将确认收入约$503明年将从不可取消的合同中获得100万美元。本公司认为，纳入这些信息对于理解本公司根据合同要求履行的义务非常重要，并提供了有关这些已执行合同相关剩余义务的有用信息。
4. 合同费用
本公司对为取得客户合同而发生的增量直接成本，如该资产的预计摊销期大于一年，则将销售佣金和其他合同成本资本化。这些成本在公司的资产负债表中记录为资本化合同成本净额。资本化金额乃根据个别多期合约的年度经常性收入及合约价值计算。厘定所产生成本金额时作出的判断包括佣金是否实际上为递增及在没有客户合约的情况下不会产生。取得合约的成本按直线法于预期受益期内摊销为销售、一般及行政开支，预期受益期通常约为 四年.该等成本会定期进行减值检讨。下表列出与资本化合同费用有关的活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | | 2022年12月31日 | | 大写 | | 摊销 | | 2023年9月30日 |
| 资本化合同成本 | | $ | 92 | | | $ | 12 | | | $ | (32) | | | $ | 72 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | | 2021年12月31日 | | 大写 | | 摊销 | | 2022年9月30日 |
| 资本化合同成本 | | $ | 111 | | | $ | 23 | | | $ | (46) | | | $ | 88 | |
5. 补充财务信息
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| 以百万计 | 9月30日，
2023 | | 十二月三十一日，
2022 |
| 盘存 | | | |
| 成品 | $ | 6 | | | $ | 5 | |
| 服务部件 | 2 | | | 3 | |
| 总库存 | $ | 8 | | | $ | 8 | |
| | | |
| 递延收入 | | | |
| 递延收入，当期 | $ | 477 | | | $ | 589 | |
| 长期递延收入 | 16 | | | 8 | |
| 递延收入总额 | $ | 493 | | | $ | 597 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月， | | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万计 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 其他费用 | | | | | | | | |
| 外币损失 | | $ | 8 | | | $ | 9 | | | $ | 33 | | | $ | 24 | |
| 其他 | | 5 | | | 4 | | | 11 | | | 10 | |
| 其他费用合计 | | $ | 13 | | | $ | 13 | | | $ | 44 | | | $ | 34 | |
6. 所得税
中期所得税拨备以估计年度所得税税率为基础，并经调整以反映任何重大不常见或不寻常项目的影响，而该等项目须于本中期内分别确认。该公司预计，其大部分海外收益将汇回美国。因此，本报告所列期间的实际税率主要基于本公司开展业务的各个税务管辖区的预测税前收益组合和某些费用的分配。
实际税率如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月， | | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万计 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 实际税率 | | 7.7 | % | | 20.0 | % | | 27.4 | % | | 38.5 | % |
截至2023年9月30日止三个月，本公司录得$4万其中大部分涉及根据FIN 48针对诉讼时效失效对公司未确认税收优惠的应计项目进行的调整。
截至2023年9月30日止九个月，本公司记录$6万净离散税收优惠，$3其中100万美元用于根据财务会计准则对公司未确认税收优惠的应计项目进行调整。32.6亿美元与基于股票的薪酬归属产生的超额税收优惠有关。
截至2022年9月30日止三个月，本公司不是重大离散税调整。
截至2022年9月30日止九个月，本公司记录$2万 净离散税收优惠，其中大部分涉及从#美元获得的超额税收优惠62000万股票补偿归属，由美元抵消5由于2022年第一季度公司在俄罗斯的业务停止，预计无法实现的与当前应收税金和递延税项资产余额相关的与估值津贴相关的离散税费支出。由于这些分散的项目，公司记录了所得税
费用$25百万美元的税前收入65在截至2022年9月30日的9个月内，所得税的实际税率为38.5%.
该公司估计其2023年的年度有效税率约为40.0%，其中考虑了按司法管辖区划分的预测收益组合以及将于2023年确认的离散税项的影响。根据美国税法，美国股东必须对某些外国子公司赚取的全球无形低税收入(GILTI)征税。本公司已选择在发生税项的年度拨备与GILTI有关的税项支出。从2022年1月1日起，美国税法发生了变化，现在要求根据美国国税法第174条的规定，将研发费用资本化和摊销。该公司目前预测大约$2万在我们2023年的边际有效税率中，与GILTI相关的税收支出。
7. 衍生工具和套期保值活动
由于Teradata的部分业务是在美国境外以美元以外的货币进行的，因此该公司面临外币汇率变化的潜在损益。为了减轻汇率波动的影响，该公司使用外汇远期合约来对冲主要由外币计价的公司间应收账款和应付账款造成的交易风险。远期合约被指定为以特定外币计价的公司间应收账款和应付款项的公允价值对冲，一般在三个月或更短时间内到期。外汇合同的公允价值是以市场现货和远期汇率为基础的，代表对未来可能无法实现的价值的估计。在其合同组合中，Teradata对美元既有多头头寸，也有空头头寸。因此，Teradata的净风险敞口少于公司外汇远期合约的总名义金额。
远期外汇合约的损益于每期完全确认，并与相关对冲项目的抵销损益一并列报，不论是收入成本、营运开支或其他收入(支出)，视乎相关对冲项目的性质而定。
2022年6月，Teradata签订了一项指定为净投资对冲的交叉货币掉期，以对冲其在某些外国子公司的净投资的欧元风险敞口。该协议是一种将一种货币的固定利率付款换成另一种货币的固定利率付款的合同。本次掉期的公允价值变动以与外币换算调整相同的方式计入累计其他全面亏损。在评估这项对冲的有效性时，本公司采用基于现货汇率变动的方法来衡量外币汇率波动对其境外子公司净投资和相关掉期的影响。
该交叉货币互换合约的到期日为2026年6月29日。在交叉货币互换合同到期时，公司将投递欧元的名义金额143100万美元和500万欧元L领到 $150从交易对手那里得到了100万美元。在协议到期前，公司将按固定利率每月从交易对手处收取利息。
2022年6月，Teradata为其本应于2023年6月到期的长期债务及其相关利率互换(“优先利率互换”)进行再融资。因此，Teradata终止了其五年制*伦敦银行间同业拆借利率(Libor)利率互换，利率为美元500100万初始名义金额，以对冲其Libor定期贷款的浮动利率。2022年6月28日，Teradata执行了一项五年制有担保隔夜融资利率(SOFR)利率互换，将利率固定在大约90美元本金余额的%5001000万美元定期贷款，初始名义金额为#美元4501000万美元。本公司使用利率掉期来管理因其浮动利率定期贷款的利率变化而导致的未来利息支付的利率风险。对冲的名义金额根据定期贷款的摊销时间表递减。对冲的名义金额是$。450截至2023年9月30日，100万。
本公司对利率掉期和净投资对冲外币掉期进行了初步效果评估，对冲被确定为有效。这些对冲措施正在按季度进行定性评估，以确定其有效性。公允价值变动计入累计其他全面亏损，定期掉期结算将与定期贷款项下未偿还金额的利息一起计入利息支出。
下表列出了公司衍生金融工具的合同名义金额：
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 以百万计 | 9月30日，
2023 | | 十二月三十一日，
2022 |
| 外汇远期合约名义金额 | $ | 73 | | | $ | 46 | |
| 远期外汇合约名义净额 | $ | 17 | | | $ | 7 | |
| 外汇合同名义金额(净投资套期保值) | $ | 150 | | | $ | 150 | |
| 利率互换合同名义金额 | $ | 450 | | | $ | 450 | |
所有衍生工具均按其公允价值在简明综合资产负债表中确认。名义金额代表商定的金额，兑换美元的计算以此为依据，并表明Teradata参与这类工具的程度。这些名义金额不代表当事各方交换的金额，因此不是票据的衡量标准。有关所有衍生资产及负债的公允价值的披露，请参阅附注9。
本公司不为交易目的持有或发行衍生金融工具，亦不持有或发行杠杆衍生工具。通过使用衍生金融工具来对冲外汇和利率变化的风险敞口，本公司将自己暴露在信用风险之下。本公司通过与评级较高的机构签订衍生金融工具来管理交易对手信用风险的敞口，这些衍生金融工具可以预期在适用合同的条款下全面履行。
8. 承付款和或有事项
法律诉讼。在正常业务过程中，公司会受到诉讼、诉讼、政府调查、索赔和其他事宜的影响，包括与环境、健康和安全、员工福利、出口合规、知识产权、税务事项和其他监管合规和一般事项有关的事项。本公司目前并无参与任何诉讼，亦不知悉任何本公司认为会对其业务、经营业绩、财务状况或现金流造成重大影响的未决或威胁诉讼，但下列事项除外。
2018年6月19日，公司及其若干子公司向美国加利福尼亚州北区地区法院提起诉讼(“TD-SAP 1”诉讼)，起诉SAP SE、SAP America，Inc.和SAP Labs，LLC(统称为“SAP”)。在TD-SAP 1诉讼中，公司指控SAP在公司的企业数据分析和仓储产品中挪用了公司的某些商业秘密，并利用这些商业秘密帮助开发、改进、引入和销售一个或多个竞争产品。本公司进一步指称，SAP利用其在企业资源规划应用市场的重要市场地位，采取反竞争行为，向本公司的客户和潜在客户施压，迫使其使用SAP的一个或多个竞争产品，并减少或消除客户和潜在客户对本公司产品的使用。该公司寻求禁制令，禁止SAP被指控的行为、金钱损害赔偿和其他可用的法律和公平救济。2019年7月，SAP基于以下理由对公司提起专利侵权反诉五SAP的美国专利。2020年8月31日，公司向美国加利福尼亚州北区地区法院提起了对SAP的第二起诉讼(TD-SAP 2诉讼)，其中公司指控SAP侵犯了四该公司在美国的专利。2021年2月16日，作为回应，SAP对该公司提起了额外的专利侵权反诉。同一天，思爱普还在德国提起了侵犯一项德国专利的诉讼(《TD-SAP 3》诉讼)。2021年11月，地区法院驳回了该公司在TD-SAP 1诉讼中的反垄断索赔及其大部分商业秘密索赔。2021年12月，该公司就该决定向位于华盛顿特区的美国联邦巡回上诉法院提出上诉，该法院于2023年6月8日就该上诉举行了听证会。2023年8月1日，联邦巡回上诉法院将上诉移交给第九巡回上诉法院，双方预计上诉将于2024年第一季度在那里开庭审理。与此同时，本公司与SAP已达成部分和解协议，导致在加州的TD-SAP 2诉讼和德国的TD-SAP 3诉讼中的所有索赔和反索赔被完全驳回，并在公司的上诉得到解决之前搁置TD-SAP 1诉讼中的所有索赔和反索赔。目前，无法确定与TD-SAP 1诉讼中SAP剩余专利反诉有关的损失可能性或合理估计的损失范围(如果有的话)。
其他或有事项。本公司为其客户提供一定的赔偿权利。一般而言，公司同意，如果第三方声称客户因其使用公司产品而主张专利或其他侵权行为，公司将对客户进行赔偿。本公司根据其章程和章程对其高级管理人员和董事负有赔偿义务，并与其子公司的高级管理人员和董事订立了赔偿协议。本公司亦不时就其收购及剥离活动订立协议，当中包括本公司的赔偿责任。由于公司潜在债务的条件性质以及每项特定协议所涉及的具体事实和情况，这些赔偿义务的公允价值通常不容易确定。因此，本公司一般没有记录与这些赔偿安排有关的负债。从历史上看，公司根据这类协议支付的款项对公司的综合财务状况、经营业绩或现金流没有实质性影响。
风险集中。*本公司可能受到应收账款和金融工具(如对冲工具)以及现金和现金等价物的信用风险集中的影响。信用风险包括交易对手违约的风险。最大潜在损失可能超过资产负债表上确认的金额。信用风险敞口通过信贷审批、信贷限额、选择主要国际金融机构(作为对冲交易的对手方)和监测程序来管理。Teradata的业务经常涉及与客户的大额交易，如果其中一个或多个客户拖欠适用合同安排下的义务，公司可能面临潜在的重大损失。然而，管理层认为，在2023年9月30日和2022年12月31日之前，潜在损失准备金是足够的。
该公司还可能受到供应商风险集中的影响。我们的硬件组件由Flex Ltd.(“Flex”)独家组装。Flex代表公司采购制造过程中使用的各种部件。虽然其中许多组件可从多个来源获得，但Teradata利用首选供应商关系来提供更一致和最优的质量、成本和交付。通常，这些首选供应商维护替代流程和/或设施，以确保供应的连续性。鉴于该公司将其制造活动外包给Flex并从单一供应商处采购某些组件的战略，Flex或供应商的生产中断可能会影响客户发货的时间和/或Teradata的经营业绩。此外，对这些首选供应商中任何一个的预测发生重大变化，可能会导致对可能供过于求的零部件的采购义务。
9. 公允价值计量
公允价值计量采用三层公允价值层次结构，对计量公允价值时使用的投入进行优先排序。这些层次包括：第1级，定义为可观察的投入，例如相同资产或负债在活跃市场的报价；第2级，定义为重要的其他可观察的投入，如活跃市场对类似资产或负债的报价，或不太活跃的市场对相同资产的报价；第3级，定义为不可观察的投入，其中市场数据很少或根本没有，因此需要一个实体提出自己的假设。金融资产和负债根据对公允价值计量有重要意义的最低投入水平进行整体分类。
本公司按公允价值经常性计量的资产和负债包括货币市场基金、利率互换、外币互换和外币兑换合同。该公司超额现金储备的一部分以货币市场基金的形式持有，货币市场基金根据当时的市场利率产生利息收入。货币市场基金包括在公司资产负债表中的现金和现金等价物中。货币市场基金的持有量按公允价值计算，按市场报价计算，并归入估值体系的第一级。
如认为适当，本公司会透过使用衍生金融工具，特别是外汇远期合约，尽量减少其对外币汇率变动的风险。此外，在2022年6月，Teradata执行了一项五年制与美元的利率互换450百万初始名义金额，以对冲其定期贷款的浮动利率和四年制初始名义金额为欧元的交叉货币互换143百万美元/美元150作为净投资对冲，以对冲我们在某些外国子公司的净投资的欧元风险。这些合约和掉期的公允价值在每个中期报告期结束时使用报价以外的可观察到的投入，特别是市场现货和远期汇率来计量。因此，这些衍生工具被归类在估值层次的第二级。的公允价值
未实现合约的未实现收益记入其他资产，未实现亏损的公允价值记入公司资产负债表的其他负债。外汇远期合约资产负债在2023年9月30日和2022年12月31日的公允价值并不重大。在截至2023年、2023年和2022年9月30日的三个月和九个月，公司公允价值和净投资对冲的已实现损益(扣除基础风险的相应损益)并不重要。
本公司于2023年9月30日及2022年12月31日按公允价值经常性计量并须遵守公允价值披露要求的其他资产和负债如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 计量的公允价值在报告之日使用 |
| 以百万计 | 总计 | | 中国报价：
活跃的市场
对于相同的
资产
(1级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) |
| 资产 | | | | | | | |
截至2023年9月30日的货币市场基金 | $ | 54 | | | $ | 54 | | | $ | — | | | $ | — | |
截至2022年12月31日的货币市场基金 | $ | 211 | | | $ | 211 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | |
2023年9月30日的利率互换 | $ | 20 | | | $ | — | | | $ | 20 | | | $ | — | |
2022年12月31日的利率互换 | $ | 13 | | | $ | — | | | $ | 13 | | | $ | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 负债 | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
2023年9月30日的外币掉期 | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | — | |
2022年12月31日的外币掉期 | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | |
10. 债务
2022年6月28日，本公司签订了一份信贷协议，该协议规定(I)五年制本金总额为#美元的无担保定期贷款5002000万美元(“定期贷款”)，以及(Ii)a五年制本金总额最高可达$的无担保循环信贷安排4001000万美元，其中包括1美元50800万美元用于签发备用信用证和1美元。50Swingline贷款(“循环贷款”，连同定期贷款，统称为“信贷贷款”)。该信贷安排取代本公司先前的循环信贷协议，最高本金为#元。400百万美元及其先前的定期贷款协议，初始本金为#美元5001000万美元，这两项协议都是在2018年签订的(“先行协议”)。关于执行信贷安排，美元400已全额偿还先前协议下未偿还的100万美元定期贷款。
根据循环融资机制，所有未偿还借款将于2027年6月28日到期并支付，然而，循环融资机制的到期日可经各方协议延长最长时间。二*额外的成本一年制句号。定期贷款按季度分期付款，从2024年6月30日开始，1.25每一次到期初始本金的百分比十二付款日期，所有剩余本金将于2027年6月28日到期。根据信贷安排的条款，Teradata可不时并在若干条件的规限下增加信贷安排下的贷款承诺，本金总额最高可达额外#美元450600万美元，只要现有的或新的贷款人同意提供此类额外承诺。信贷安排的未偿还本金按浮动利率计息，按Teradata的选择，基准利率或经调整期限SOFR利率，在每种情况下，外加基于本公司杠杆率的保证金。如附注7所披露，于2022年6月，Teradata订立利率掉期合约，以对冲约90%(或$450万截至2023年9月30日)的浮动利率总额为500100万欧元定期贷款和交叉货币互换，以对冲其在某些外国子公司的净投资的部分欧元风险敞口。
信贷安排是无抵押的，但由Teradata的若干主要国内附属公司提供担保，并包含若干惯常陈述及保证、违约条款及肯定及否定契约，包括(其中包括)有关维持杠杆率的契约及与财务报告、遵守法律、附属公司负债、留置权、出售及回租交易、合并及其他基本变动，以及订立若干限制性协议有关的契约。大多数圣约都是
受制于重要性、门槛和例外。2023年9月21日，修订了信贷协议，以确立与某些环境、社会和治理(ESG)目标相关的关键绩效指标，根据该指标，Teradata将根据该ESG目标的表现对各种费用和适用利润率进行某些积极或消极的调整。
截至2023年9月30日，公司拥有不是循环贷款项下的未偿还借款，剩余#美元400循环贷款项下可用借款能力为1.3亿欧元，未偿还定期贷款本金为2.5亿欧元。$500百万。定期贷款在公司资产负债表上确认为未偿还本金余额，扣除递延发行成本后，不受公允价值计量。该公司是合规截至2023年9月30日，信贷安排下的所有契约。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，信贷安排的混合全息为4.45%和3.98%。
11. 每股收益
每股基本收益的计算方法是净收入除以报告期内的加权平均流通股数量。稀释每股收益的计算类似于基本每股收益，不同的是，加权平均流通股数量包括股票期权、限制性股票奖励和其他股票奖励所产生的潜在股票的稀释。基本每股收益和稀释后每股收益的构成如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月
9月30日， | | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万美元计，每股金额除外 | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 普通股股东应占净收益 | $ | 12 | | | $ | 8 | | | $ | 69 | | | $ | 40 | |
| 普通股加权平均流通股 | 99.2 | | | 102.7 | | | 100.5 | | | 103.7 | |
| 员工股票期权、限制性股票和其他股票奖励的稀释效应 | 2.8 | | | 2.0 | | | 2.3 | | | 2.7 | |
| 普通股和普通股等价物 | 102.0 | | | 104.7 | | | 102.8 | | | 106.4 | |
| 每股净收益： | | | | | | | |
| 基本信息 | $ | 0.12 | | | $ | 0.08 | | | $ | 0.69 | | | $ | 0.39 | |
| 稀释 | $ | 0.12 | | | $ | 0.08 | | | $ | 0.67 | | | $ | 0.38 | |
要购买的选项0.1截至2023年9月30日的9个月和0.4截至2022年9月30日的三个月和九个月每个月的100万股没有包括在稀释后每股收益的计算中，因为这些期权的行使价格高于同期普通股的平均市场价格，因此将是反稀释的。有几个不是截至2023年9月30日的三个月不包括反稀释期权。
12. 细分市场和其他补充信息
Teradata在全球范围内管理其业务三地理区域，也是公司的经营部门：(1)美洲地区(北美和拉丁美洲)；(2)欧洲、中东和非洲地区(欧洲、中东和非洲)；(3)亚太地区(亚太地区和日本)。为了按部门讨论结果，管理部门排除了某些项目的影响，这与管理部门评价每个部门业绩的方式是一致的。这种格式对投资者很有用，因为它允许对运营趋势进行分析和比较。它还包括Teradata管理层用来做出有关细分市场的决策和评估财务业绩的相同信息。首席运营决策者是本公司的总裁兼首席执行官，他根据收入和包括部门毛利润在内的多种利润指标来评估部门的业绩。出于管理报告的目的，资产不分配给分部。
下表列出了该公司的部门收入和部门毛利：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月
9月30日， | | 截至9月30日的9个月， |
| 以百万计 | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 细分市场收入 | | | | | | | |
| 美洲 | $ | 264 | | | $ | 242 | | | $ | 824 | | | $ | 781 | |
| 欧洲、中东和非洲地区 | 113 | | | 105 | | | 348 | | | 337 | |
| 亚太地区 | 61 | | | 70 | | | 204 | | | 225 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 总收入 | 438 | | | 417 | | | 1,376 | | | 1,343 | |
| 分部毛利 | | | | | | | |
| 美洲 | 164 | | | 151 | | | 521 | | | 493 | |
| 欧洲、中东和非洲地区 | 67 | | | 66 | | | 214 | | | 207 | |
| 亚太地区 | 33 | | | 44 | | | 115 | | | 136 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 部门毛利总额 | 264 | | | 261 | | | 850 | | | 836 | |
| 基于股票的薪酬成本 | 4 | | | 3 | | | 12 | | | 12 | |
| 与收购、整合、重组和转型相关的成本 | 1 | | | (1) | | | 1 | | | 6 | |
| | | | | | | |
| 毛利总额 | 259 | | | 259 | | | 837 | | | 818 | |
| 销售、一般和行政费用 | 156 | | | 155 | | | 476 | | | 475 | |
| 研发费用 | 76 | | | 79 | | | 222 | | | 236 | |
| | | | | | | |
| 营业收入 | $ | 27 | | | $ | 25 | | | $ | 139 | | | $ | 107 | |
13. 后续事件
阿根廷蓝筹股掉期交易
阿根廷中央银行维持货币管制，限制我们在阿根廷获取美元和从我们的阿根廷业务汇出现金的能力。有一种被称为蓝筹股掉期的外汇机制，它实际上导致了平行的美元汇率。根据美国公认会计原则，这一平行利率不能用作重新衡量我们以美元计算的净货币资产的基础，大约为168比阿根廷2023年9月30日的官方汇率高出2%。在2023年10月，我们开始进行蓝筹股掉期交易，以便从我们的阿根廷业务中汇出现金，这将导致投资税前亏损$132023年第四季度为1.2亿美元。
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)。
您应结合简明综合财务报表(未经审计)以及本季度报告10-Q表中其他部分对这些报表的附注阅读以下讨论。这份关于Form 10-Q的季度报告包含符合1995年私人证券诉讼改革法含义的某些前瞻性陈述。MD&A中包含的某些陈述是前瞻性陈述，涉及风险和不确定性。前瞻性陈述不是历史事实，而是基于对我们的行业、业务和未来财务业绩的当前预期、估计、假设和预测。由于许多因素，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同，包括本季度报告中关于Form 10-Q的其他章节以及我们在截至2022年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告(“2022年年度报告”)中讨论的那些因素。除非法律要求，否则公司不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
概述
在Teradata公司(“我们”、“我们”、“Teradata”或“公司”)，我们相信，当人们获得更好的信息时，人们就会茁壮成长。这就是为什么我们构建了我们全面的云分析和数据平台，包括用于人工智能(AI)。通过提供协调的数据、值得信赖的人工智能和更快的创新，我们相信我们提升并增强了我们的客户-以及我们客户的客户-做出更好、更自信的决策。Teradata的平台旨在提高业务绩效、丰富客户体验并完全集成整个企业的数据。我们相信，通过更快、更灵活的数据集成和值得信赖、经济高效的人工智能创新，我们每天都能为全球数亿人带来积极影响。
在整个公司，我们正在执行转型，以推动我们成为领先的云分析和数据平台。我们在2023年第三季度经历了客户需求的增长，因为企业继续使用我们行业认可的平台来推动业务关键型洞察，加速价值实现，并支持他们使用人工智能和机器学习(ML)。我们的云原生Teradata VantageCloud Lake凭借其数据管理功能和工作负载效率，以及ClearScape AnalyticsTM，我们在VantageCloud中的分析能力旨在提供协调的数据、可信的AI/ML和更快的创新，以促进更好的决策。在2023年第三季度，我们相信发生了几项创新和交易，使Teradata在可信的人工智能支持领域处于领先地位，包括：
•Microsoft Azure上的Teradata VantageCloud湖。现在，我们的云本地架构在全球AWS和Azure上都可用，旨在提供客户所需的企业规模，包括对AI和ML的端到端支持。
•我们收购了Stema Technologies，该公司提供了数据目录功能，我们预计这将为我们的平台添加人工智能增强的数据搜索和探索。
•Teradata ask.ai，我们为VantageCloud Lake提供的新一代AI功能，已在私人预览中发布，供精选客户使用。
•Teradata在ClearScape Analytics中包含了新的ModelOps功能，旨在带来无代码功能，使客户能够快速扩展AI和高级分析与企业治理。
为了使我们在实现战略目标方面取得的进展有更大的透明度，我们采用了以下财务和业绩指标：
•年度经常性总收入(“ARR”)-所有经常性合同在某个时间点的年度价值，包括订阅、云、软件升级权和维护。ARR不包括托管服务和第三方收入。
•公共云ARR(包括在总ARR中)-与Teradata VantageCloud的公共云实施相关的所有经常性合同在某个时间点的年度价值，不包括与私有云或托管云实施相关的ARR。
•云净扩张率-Teradata计算截至本财季末的过去12个月以美元为基础的云净扩张率如下：
◦确定活跃云客户在截至给定财季(“基准期”)前一年的财季的ARR；
◦确定与基期相同的一组活跃云客户在给定财政季度(“当期”)的公共云ARR，包括使用量的增加、减少和取消，以及将基期活跃客户的本地收入额外转换为云，所有这些都是以不变货币计算的；
◦云净扩张率的计算方法为：取当期ARR除以基期ARR(均以季度美元为单位)；
◦最近12个月的以美元为基础的云净扩张率是通过取上一财季和前三个财政季度的以美元为基础的季度云净扩张率的平均值来计算的。
新冠肺炎更新
此前在第一部分第1A项中披露的新冠肺炎更新没有任何实质性变化。2022年年报中的“风险因素”和第二部分第7项“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”。
第三季度财务概述
正如本MD&A后面部分更详细地讨论的那样，以下是2023年第三季度的重要财务项目：
•2023年第三季度末，ARR为$1.52410亿美元，相比之下$1.37410亿美元第三2022年的第四季度，增加 11%与2022年第三季度相比，包括2%的外币换算积极影响。
•在2023年第3季度末，公共云ARR$454100万美元，而去年同期为2.79亿美元第三2022年的第四季度，增长63%相比于第三2022年季度，包括2%的正增长iMPACT免受外币波动的影响。
•总收入为4.38亿美元2023年第三季度，5% 增加与2022年第三季度相比，9% 增加在经常性收入中。永久软件许可证、硬件和其他收入减少50%，咨询服务收入下降1%。外币的波动对1% 不利的I类本季度总收入与上年同期相比的MPACT。
•毛利率减少至59.1%与2022年第三季度相比，2023年第三季度的利润率为62.1%，这主要是由于咨询利润率较低，以及收入组合占公共云收入的比例较高，但与2022年第三季度相比，公共云收入的利润率有所提高，部分抵消了这一影响。
•2023年第三季度的运营费用为相对平坦的c与2022年第三季度相比，略低的研发费用被较高的2023年第三季度的销售、一般和行政费用。
•营业收入为2700万美元2023年第三季度，而2022年第三季度为2500万美元。
•2023年第三季度的净收入为1200万美元，而2022年第三季度为800万美元。
•2023年第三季度的云净扩张率为123%，与117%用于第三2022年的第四季度。
截至2023年9月30日的三个月的经营业绩
与截至2022年9月30日的三个月相比
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 的百分比 | | | | 的百分比 | |
| 以百万计 | 2023 | | 收入 | | 2022 | | 收入 | |
| 反复出现 | $ | 360 | | | 82.2 | % | | $ | 331 | | | 79.3 | % | |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | 7 | | | 1.6 | % | | 14 | | | 3.4 | % | |
| 咨询服务 | 71 | | | 16.2 | % | | 72 | | | 17.3 | % | |
| 总收入 | $ | 438 | | | 100 | % | | $ | 417 | | | 100 | % | |
总收入增额 $21百万美元，或5%，2023年第三季度，包括1% 负面外币波动的影响。经常性收入增额通过9%，包括一个1%负外币波动的影响。经常性收入增加主要是由于所有三个运营区域和各个行业垂直市场的公共云收入增长。来自永久软件许可证、硬件和其他设备的收入折痕50%，或$700万2023年第三季度，主要是由于O交易的时机和这一收入类别的低总交易量，与我们向经常性收入的战略转变相一致。咨询服务收入在2023年第三季度下降了1%，反映出咨询业务的收入运行速度正在企稳，正如预期的那样.
财务和业绩衡量标准
我们的ARR由三个主要类别组成：(1)公共云ARR，(2)与基于本地订阅的合同和私有云(“订阅ARR”)相关的ARR，以及(3)与我们的传统永久维护和软件升级权利相关的ARR。截至9月30日，我们的ARR包括：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | | 2023 | | 2022 |
| 公共云 | | $ | 454 | | | $ | 279 | |
| 订阅 | | 872 | | | 802 | |
| 维护和软件升级权利 | | 198 | | | 293 | |
| 总排列数 | | $ | 1,524 | | | $ | 1,374 | |
| | | | |
| 云网络扩张率 | | 123 | % | | 117 | % |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
2023年第3季度末，总ARR增长11%与2022年第三季度相比，包括2%的外汇波动的积极影响。在2023年第3季度末，公共云增长63%相比于第三2022年第四季度，包括外汇波动带来的2%的积极影响。公共云阵列长成在所有三个地理区域都是同比增长的。公共云阵列生长在第三2023年第四季度是由更高的市场意识和客户需求推动的。
在第三季度，我们经历了以下持续的趋势：
•正在向云中添加新的增量工作负载的现有云客户数量不断增加。
•与在内部部署环境中拥有的功能相比，客户在迁移到VantageCloud时扩展到更多云功能。
•在扩展到混合环境时，现有本地客户正在添加新的增量云工作负载。
由于该公司的部分业务和收入发生在美国以外的地区，并且使用美元以外的货币，因此该公司容易受到外币汇率波动的影响。根据截至2023年10月31日的汇率，Teradata现在估计货币换算对我们2023年全年报告总收入的负面影响为2.0%至2.5%，与截至2023年7月31日的汇率预期相比，反映了计划外的增量货币负面影响。
Teradata重新确认t他对2023年全年的展望如下：
•公共云ARR预计将在范围内增加通用电气同比增长53%至57%。
•预计ARR总额将同比增长6%至8%。
•经常性总收入预计将同比增长4%至7%。
•总收入预计同比增长1%至4%。
毛利
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 的百分比 | | | | 的百分比 |
| 以百万计 | 2023 | | 收入 | | 2022 | | 收入 |
| | | | | | | |
| 反复出现 | $ | 255 | | | 70.8 | % | | $ | 239 | | | 72.2 | % |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | — | | | — | % | | 4 | | | 28.6 | % |
| 咨询服务 | 4 | | | 5.6 | % | | 16 | | | 22.2 | % |
| 毛利总额 | $ | 259 | | | 59.1 | % | | $ | 259 | | | 62.1 | % |
这个减少量在经常性收入中，毛利润占收入的百分比主要是由于与上一年同期相比，云收入与本地收入的比例更高。经常性收入毛利润按美元计算增长，原因是销量增加和云毛利率同比提高。
这个减少量在永久软件许可中，硬件和其他毛利润占收入的百分比主要受交易组合和收入时机的推动。
咨询服务毛利aS收取一定比例的收入 减少作为c与上一年相比主要是由于人员编制费用和延迟的项目时间表。
运营费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 的百分比 | | | | 的百分比 |
| 以百万计 | 2023 | | 收入 | | 2022 | | 收入 |
| | | | | | | |
| 销售、一般和行政费用 | $ | 156 | | | 35.6 | % | | $ | 155 | | | 37.2 | % |
| 研发费用 | 76 | | | 17.4 | % | | 79 | | | 18.9 | % |
| | | | | | | |
| 总运营费用 | $ | 232 | | | 53.0 | % | | $ | 234 | | | 56.1 | % |
销售、一般和行政(“SG&A”)费用同比基本持平。研究与开发(R&D)费用减少由于持续的成本纪律和较低的外部服务成本，这一数字与去年同期相比有所下降。
其他费用，净额
| | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | 2023 | | 2022 |
| | | |
| 利息收入 | $ | 7 | | | $ | 4 | |
| 利息支出 | (8) | | | (6) | |
| 其他 | (13) | | | (13) | |
| 其他费用，净额 | $ | (14) | | | $ | (15) | |
2023年和2022年上半年第三季度的其他费用净额主要由长期债务和融资租赁的利息支出组成，损失外币交易产生的成本，以及我们养老金和离职后计划的福利成本，部分被我们现金和现金等价物赚取的利息收入抵消。其他费用为较低2023年的主要原因是减少外币损失10亿美元与上一时期相比。
如简明综合财务报表附注13所披露，于2023年10月，我们开始进行蓝筹股掉期交易，以汇出我们阿根廷业务的现金，这将导致投资税前亏损1300万美元在2023年第四季度，这将在2023年第四季度的“其他”支出中报告。
所得税拨备
中期所得税拨备以估计年度所得税税率为基础，并经调整以反映任何重大不常见或不寻常项目的影响，而该等项目须于本中期内分别确认。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的实际税率如下：
截至2023年9月30日止三个月，本公司记录了400万美元的净离散税收优惠，其中大部分与根据FIN 48针对诉讼时效失效对公司未确认税收优惠的应计项目进行调整有关。
截至2022年9月30日止三个月，本公司不是重大离散税调整。
美国税法于2022年1月1日生效，修改后要求根据美国国税法第174条将研发费用资本化和摊销用于税收目的。这一要求对全球无形低税所得税(“GILTI”)税有影响。我们目前预测大约有200万美元在我们2023年的边际有效税率中，与GILTI相关的税收支出。
我们预计我们的大部分海外收益将汇回美国。因此，本报告所述期间的有效税率主要基于美国和我们开展业务的其他外国税收管辖区之间的预测税前收益组合。
我们估计，2023年全年有效税率将大约为 40%，其中考虑了按司法管辖区划分的预测收益组合、对GILTI税的估计影响(包括为税收目的将研发资本化的要求)以及将于2023年确认的估计离散项目。预测税率是根据按总体实际税率约为30%，其中包括与2023年第四季度执行蓝筹股掉期有关的800万美元净税收影响，如简明合并财务报表附注13(未经审计)， 与美国联邦法定税率 21%.
按运营部门划分的收入和毛利润
Teradata在以下三个地理区域管理业务，这三个区域也是我们的运营部门：(1)美洲地区(北美和拉丁美洲)；(2)EMEA地区(欧洲、中东和非洲)和(3)亚太地区(亚太地区和日本)。为了按部门讨论结果，管理部门排除了某些项目的影响，这与管理部门评价每个部门业绩的方式是一致的。这种格式对投资者很有用，因为它允许对运营趋势进行分析和比较。它还包括我们管理层用来做出关于细分市场的决策和评估财务业绩的相同信息。首席运营决策者，也就是我们的首席执行官总裁，根据收入和包括部门毛利润在内的多种利润指标来评估部门的表现。出于管理报告的目的，资产不分配给分部。我们的分部结果与简明综合财务报表附注12(未经审计)中根据公认会计原则报告的公司总业绩进行了核对。
下表列出了该公司截至9月30日的三个月的部门收入和部门毛利： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 的百分比 | | | | 的百分比 |
| 以百万计 | 2023 | | 收入 | | 2022 | | 收入 |
| 细分市场收入 | | | | | | | |
| 美洲 | $ | 264 | | | 60.3 | % | | $ | 242 | | | 58.0 | % |
| 欧洲、中东和非洲地区 | 113 | | | 25.8 | % | | 105 | | | 25.2 | % |
| 亚太地区 | 61 | | | 13.9 | % | | 70 | | | 16.8 | % |
| 部门总收入 | $ | 438 | | | 100 | % | | $ | 417 | | | 100 | % |
| 分部毛利 | | | | | | | |
| 美洲 | $ | 164 | | | 62.1 | % | | $ | 151 | | | 62.4 | % |
| 欧洲、中东和非洲地区 | 67 | | | 59.3 | % | | 66 | | | 62.9 | % |
| 亚太地区 | 33 | | | 54.1 | % | | 44 | | | 62.9 | % |
| 部门毛利总额 | $ | 264 | | | 60.3 | % | | $ | 261 | | | 62.6 | % |
美洲
美洲收入增长9%，作为与上一年相比，包括2%的不良反应MPACT免受外币波动的影响。这个增加收入的增长是由于增加在经常性收入中的 12%, a 咨询收入增长3% ($1 300万美元)，与上一年相比，永久软件许可、硬件和其他收入减少60%(300万美元)，部分抵消了这一影响。部门毛利润占收入的百分比为与上年同期相比相对持平。
欧洲、中东和非洲地区
欧洲、中东和非洲地区收入增长8%，包括一个5%的优惠IMPACT免受外币波动的影响。整体而言增加I欧洲、中东和非洲地区的收入包括Re增长13%应收收入，部分抵消了减少量的33%(200万美元)iN永久软件许可证、硬件和其他收入。咨询收入同比持平。部门毛利润占收入的百分比为较低主要原因是咨询毛利率下降，这受到员工费用和项目时间表延迟的影响。
亚太地区
亚太地区收入下降13%，在包括5个不良反应百分比IMPACT免受外币波动的影响。经常性收入下降11% ($5 百万美元)、永久软件许可证、硬件和其他收入减少通过67%(200万美元)，咨询收入下降10%(200万美元)。总收入的下降主要是因为受我们今年早些时候做出的逐步减少中国直接业务的战略决定的影响。部门毛利润占收入的百分比为较低主要是由于对中国收入的减少以及较低的咨询毛利率。
截至2023年9月30日的9个月的经营业绩
与截至2022年9月30日的9个月相比
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 的百分比 | | | | 的百分比 | |
| 以百万计 | 2023 | | 收入 | | 2022 | | 收入 | |
| 反复出现 | $ | 1,120 | | | 81.4 | % | | $ | 1,062 | | | 79.1 | % | |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | 33 | | | 2.4 | % | | 48 | | | 3.6 | % | |
| 咨询服务 | 223 | | | 16.2 | % | | 233 | | | 17.3 | % | |
| 总收入 | $ | 1,376 | | | 100 | % | | $ | 1,343 | | | 100 | % | |
总收入增加了3,300万美元，或2%, 在2023年的前9个月，并包括3%的不良反应外币波动的影响。在2022年第一季度末退出该业务之前，公司在俄罗斯业务中确认的部分收入在2022年损失，对总收入产生了不利影响。经常性收入增长了5%，包括3%的负面即时消息不受外币波动的影响。经常性收入增加主要是由于增加来自扩展和迁移的公共云收入。经常性收入还包括与本地订阅软件相关的年度前期软件订阅收入带来的收益，与2022年前九个月相比，收益约为1%。预计预先确认的经常性收入的影响不会对全年产生重大的同比影响。
来自永久软件许可证、硬件和其他产品的收入下降了31%2023年的前9个月，包括4的百分比逆序受外汇波动的影响，因为客户继续过渡到基于订阅的产品，这与我们的整体战略一致。
咨询服务收入减少 4% 在2023年的前9个月，包括3%负外币波动的影响。我们的咨询业务开始稳定其收入运行率，此前我们进行了战略调整，将咨询资源集中在更高利润率的活动上，包括与客户的直接接触和与合作伙伴的联合接触，以推动目标客户群内软件消费的增加。咨询服务收入也因停止在中国和俄罗斯的业务而受到影响。
毛利 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 的百分比 | | | | 的百分比 |
| 以百万计 | 2023 | | 收入 | | 2022 | | 收入 |
| | | | | | | |
| 反复出现 | $ | 810 | | | 72.3 | % | | $ | 769 | | | 72.4 | % |
| 永久软件许可证、硬件和其他 | 3 | | | 9.1 | % | | 14 | | | 29.2 | % |
| 咨询服务 | 24 | | | 10.8 | % | | 35 | | | 15.0 | % |
| 毛利总额 | $ | 837 | | | 60.8 | % | | $ | 818 | | | 60.9 | % |
经常性收入毛利占收入的百分比与上一年基本持平，因为较大比例的公共云收入的影响主要被公共云利润率的改善所抵消。
这个P的减少永久软件许可证、硬件和其他毛利润占收入的百分比主要是由于交易组合和与上一年相比收入总额下降所致。
咨询服务毛利润占收入的百分比减少了aS与上一年相比，主要是由于员工费用和项目时间表延迟所致。我们继续将我们的咨询组织的重点重新放在面向优势的产品上，并减少我们在非核心咨询活动中的足迹。
运营费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 的百分比 | | | | 的百分比 |
| 以百万计 | 2023 | | 收入 | | 2022 | | 收入 |
| | | | | | | |
| 销售、一般和行政费用 | $ | 476 | | | 34.6 | % | | $ | 475 | | | 35.4 | % |
| 研发费用 | 222 | | | 16.1 | % | | 236 | | | 17.6 | % |
| | | | | | | |
| 总运营费用 | $ | 698 | | | 50.7 | % | | $ | 711 | | | 52.9 | % |
与上年同期相比，SG&A费用相对持平。
R&D ex第一次减少的是 九2023年与去年同期相比由于持续的成本控制和外部服务费用的降低，
其他费用，净额
| | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | 2023 | | 2022 |
| | | |
| 利息收入 | $ | 22 | | | $ | 9 | |
| 利息支出 | (22) | | | (17) | |
| 其他 | (44) | | | (34) | |
| 其他费用，净额 | $ | (44) | | | $ | (42) | |
2023年及2022年九个月的其他开支净额主要包括长期债务及融资租赁的利息开支、外币交易产生的亏损以及与我们的退休金及离职后计划相关的福利成本，部分被我们的现金及现金等价物赚取的利息收入所抵销。其他费用是 更高的i2023年，由于 损失900万美元，与上一期间相比，外汇交易造成的损失。
如简明综合财务报表附注13所披露，于2023年10月，我们开始进行蓝筹股掉期交易，以汇出我们阿根廷业务的现金，这将导致投资税前亏损1300万美元在2023年第四季度，这将在2023年第四季度的“其他”支出中报告。
所得税拨备
截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月的实际税率如下：
截至2023年9月30日止九个月，本公司记录600万美元的离散税收优惠净额，其中300万美元与根据FIN 48针对诉讼时效失效对公司未确认税收优惠的应计项目进行调整有关，300万美元与基于股票的薪酬归属获得的超额税收优惠有关。
截至2022年9月30日的9个月，公司录得200万美元净离散税收优惠，其中大部分涉及来自600万美元股票薪酬归属的超额税收优惠，被与估值津贴相关的500万美元离散税收支出与当前应收税金和递延税收资产余额抵销，这些支出预计不会因公司2022年第一季度在俄罗斯的业务停止而实现。
按运营部门划分的收入和毛利润
下表列出了截至9月30日的9个月的部门收入和部门毛利： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 的百分比 | | | | 的百分比 |
| 以百万计 | 2023 | | 收入 | | 2022 | | 收入 |
| 细分市场收入 | | | | | | | |
| 美洲 | $ | 824 | | | 59.9 | % | | $ | 781 | | | 58.1 | % |
| 欧洲、中东和非洲地区 | 348 | | | 25.3 | % | | 337 | | | 25.1 | % |
| 亚太地区 | 204 | | | 14.8 | % | | 225 | | | 16.8 | % |
| 部门总收入 | $ | 1,376 | | | 100 | % | | $ | 1,343 | | | 100 | % |
| 分部毛利 | | | | | | | |
| 美洲 | $ | 521 | | | 63.2 | % | | $ | 493 | | | 63.1 | % |
| 欧洲、中东和非洲地区 | 214 | | | 61.5 | % | | 207 | | | 61.4 | % |
| 亚太地区 | 115 | | | 56.4 | % | | 136 | | | 60.4 | % |
| 部门毛利总额 | $ | 850 | | | 61.8 | % | | $ | 836 | | | 62.2 | % |
美洲
美国的收入是上涨6%与上一年相比，并包括1%的负数外币波动的影响。经常性收入为上涨7%，虽然永久软件许可证、硬件和其他收入下降50%(1000万美元)。P永久软件许可证、硬件和其他降下来主要是由于该期间的交易时机，以及向经常性收入的战略转变。咨询收入增长4%(400万美元)。部门毛利润占收入的百分比略有下降更高的收益，从与上一季度相比，与前期收入相关的毛利润在很大程度上被更高的公共云收入组合所抵消。
欧洲、中东和非洲地区
欧洲、中东和非洲地区收入上涨了3%，其中包括一个2%的不良反应外币波动的影响。整体而言收入的增长包括9%的增长在经常性收入中，咨询收入减少9%，减少20%(400万美元)N永久软件许可证、硬件和其他收入。整体收入受到负e外币的影响和停止在俄罗斯的业务。部门毛利润占收入的百分比与上一年持平，这是因为经常性收入的较高组合带来的好处主要被负面汇率波动和在俄罗斯业务停止的影响。
亚太地区
亚太地区收入下降了9%，其中包括一个5%的不良反应外币波动的影响。整体而言减少IN收入包括A减少量在经常性收入中8%, a 咨询收入减少11%(700万美元)，和一个P的减少永久软件许可证、硬件和其他收入13%(100万美元)。部门毛利润占收入的百分比为受减少的负面影响收入，其中包括今年早些时候开始的中国直接业务的逐步结束。
财务状况、流动性与资本来源
经营活动提供的现金是$199百万美元，其中减少91美元截至2023年9月30日的9个月，与截至2022年9月30日的9个月相比，增长了100万。这个减少量经营活动提供的现金主要是由于2022年第一季度收到的5000万美元退税，涉及我们的关怀法案结转索赔和2023年第二季度增加3500万美元的现金税。Teradata使用了大约$302023年前9个月为重组和重组其业务和上市职能以与其战略保持一致的现金为100万美元，而2022年前9个月为2000万美元。
Teradata的管理层使用的是一种名为“自由现金流”的财务指标，这不是公认会计准则中定义的一种指标。我们使用自由现金流量(我们将其定义为经营活动提供的净现金减去与财产和设备资本支出以及资本化软件增加相关的投资活动)作为评估公司财务业绩的一种指标，这可能与其他公司使用的定义不同。用于计算自由现金流量的组成部分是直接从简明合并现金流量表(未经审计)中采用的公认会计原则计量。我们认为，自由现金流信息对投资者是有用的，因为它将公司的运营现金流与用于继续和改善业务运营的资本联系起来。特别是，自由现金流表明资本支出后的可用现金数额，其中包括对公司现有业务的投资、战略收购和对Teradata普通股的回购。自由现金流不代表可用于可自由支配支出的剩余现金流，因为可能有其他非可自由支配支出未从计量中扣除。这一非GAAP计量不应被视为替代或优于GAAP下经营活动的现金流。
下表显示下列期间业务活动提供的现金净额和用于与资本支出有关的投资活动的现金净额以及自由现金流量：
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
| 以百万计 | 2023 | | 2022 |
| 经营活动提供的净现金 | $ | 199 | | | $ | 290 | |
| 更少： | | | |
| 财产和设备支出 | (11) | | | (6) | |
| 对大写软件的补充 | (1) | | | (1) | |
| 自由现金流 | $ | 187 | | | $ | 283 | |
融资活动和某些其他投资活动，如我们在2023年第三季度对Stema Technologies的战略收购，不包括在我们的自由现金流计算中。对Stema Technologies的收购在财务上并不重要。有几个没有其他材料在里面截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月的诱捕活动。如简明综合财务报表附注13所披露，于2023年10月，我们开始进行蓝筹股掉期交易，以汇出我们阿根廷业务的现金，这将导致投资税前亏损1300万美元在2023年第四季度，这将被报告为该期间的现金流投资活动。
截至2023年、2023年及2022年9月30日止九个月，Teradata的融资活动主要包括股票回购及支付融资租赁的现金流出。在2023年9月30日，我们有没有未解决的问题我们4亿美元循环贷款的借款(定义如下)。
我们有两个经董事会批准的股票回购计划：
•稀释抵销股份回购计划允许我们回购Teradata普通股，前提是(I)从行使股票期权中收到现金，以及(Ii)员工根据Teradata员工股票购买计划(“ESPP”)购买Teradata股票。稀释抵销股份回购计划的目的是抵消根据行使股票期权而发行的股份和根据ESPP购买的股份所产生的稀释。
•我们的公开市场股份回购计划规定，根据有关发行人回购的适用证券规则，在公开市场交易中、通过10b5-1计划、通过加速股份回购计划、在私下协商的交易中或通过使用衍生工具，定期回购Teradata股票。公开市场份额回购计划将于2025年12月31日到期。2021年11月1日，我们的董事会批准了另一项10亿美元公开市场股份回购计划下的股份回购。有绝对的权威 $560百万雷亚尔截至2023年9月30日，宁根据公开市场股份回购计划。
在稀释抵销股份回购计划及公开市场股份回购计划下，我们总共回购了约690万普通股，每股平均价格为$43.80 在截至2023年9月30日的9个月中。
股票回购以交易日为基础进行报告。我们的股票回购活动取决于我们的营运资金需求、资本投资的现金需求、股票价格以及经济和市场状况等因素。
其他融资活动，包括第16条高级职员的工资税债务的净股份结算(如第2项.股权证券的未登记销售和收益的使用所述)，被ESPP和行使股票期权的收益所抵消，截至2023年9月30日的9个月的税后净流入为600万美元，截至2022年9月30日的9个月的税后净流入为600万美元(包括信贷安排协议的费用)。ESPP收益计入其他融资活动，净额计入简明综合现金流量表(未经审计)。
我们在美国境外的多家外国子公司持有的现金和现金等价物总额为2.97亿美元截至2023年9月30日和截至2022年12月31日的4.05亿美元。在美国的剩余余额(“美国”)曾经是 5100万美元截至2023年9月30日和截至2022年12月31日的1.64亿美元。该公司预计，其大部分海外收入将汇回美国。自2018年1月1日起，美国转向地区国际税收制度，因此，未来几年汇回美国时，未来的外国收入通常不会受到美国税收的影响。
管理层认为当前现金、运营产生的现金和4亿美元信贷安排下的可用资金将足以满足至少未来12个月的未来营运资金、研发活动、资本支出、养老金缴款和其他融资需求。该公司主要以银行存款和高评级货币市场基金的形式持有现金和现金等价物。
公司从运营中产生正现金流的能力取决于总体经济状况、竞争压力以及2022年年报和本季度报告Form 10-Q中其他部分描述的其他业务和风险因素。如果公司无法从运营中产生足够的现金流，或以其他方式遵守信贷安排或其定期贷款协议的条款，公司可能被要求寻求额外的融资选择。
长期债务。于2022年6月28日，吾等订立信贷协议，规定(I)本金总额达5亿美元的五年期无抵押定期贷款(“定期贷款”)，及(Ii)本金总额最高达4亿美元的五年期无抵押循环信贷安排，包括发行备用信用证的再抵押贷款5,000万美元及Swingline贷款的再抵押贷款5,000万美元(“循环贷款”及连同定期贷款合称“信贷安排”)。 信贷安排取代本金最高为4亿美元的先前循环信贷协议及本金为5亿美元的先前定期贷款协议，两者均于2018年订立(“先前协议”)。在执行信贷安排方面，已全额偿还先前协议项下未偿还的4亿美元定期贷款。我们的长期债务在简明综合财务报表附注10(未经审计)中讨论。此外，如《简明综合财务报表附注》(未经审核)附注7所披露，Teradata订立利率掉期协议以对冲5亿美元定期贷款总额约90%的浮动利率，并订立交叉货币掉期协议以对冲其于若干外国附属公司的净投资的部分欧元货币风险。
2023年9月21日，修订了信贷协议，以确立与某些环境、社会和治理(ESG)目标相关的关键绩效指标，根据该指标，Teradata将根据该ESG目标的表现对各种费用和适用利润率进行某些积极或消极的调整。
合同和其他商业承诺。我们在2022年年度报告中描述的合同和其他商业承诺没有重大变化。我们的承诺和或有事项在简明综合财务报表附注8(未经审计)中进行了讨论。
关键会计政策和估算
我们的财务报表是根据公认会计准则编制的。在编制该等财务报表时，我们须作出影响资产、负债、收入、开支及相关披露或有负债的呈报金额的假设、估计及判断。这些假设、估计和判断是基于历史经验和当时被认为是合理的假设。然而，由于无法确定未来发生的事件及其影响，因此确定估计数需要作出判断。我们的关键会计政策是那些要求对高度不确定的事项做出假设的政策。不同的估计可能会对我们的财务业绩产生实质性影响。影响这些政策和估计应用的判断和不确定性可能会导致在不同条件或情况下报告的金额大不相同。我们的管理层定期审查这些估计和假设，以确保我们的财务报表公允列报，并在实质上正确无误。我们评估了某些会计事项，这些事项一般需要根据截至2023年9月30日和截至本报告日期我们合理获得的信息来考虑预测财务信息。评估的会计事项包括但不限于我们的坏账准备、基于股票的补偿、我们的商誉和其他长期资产的账面价值、金融资产、税务资产的估值扣除和收入确认。
在许多情况下，对特定交易的会计处理是由公认会计原则明确规定的，在其应用中不需要大量的管理判断。也有一些领域，管理层在选择可用替代方案时的判断不会产生实质性的不同结果。我们认为重要的会计政策和估计对于全面理解和评估我们报告的财务业绩是最关键的，我们将在2022年年度报告中讨论这些政策和估计。Teradata的高级管理层已经审查了这些关键会计政策和相关披露，并确定在截至2023年9月30日的9个月中，我们的关键会计政策没有重大变化。
新会计公告
有关新的会计声明，请参阅简明合并财务报表附注2中的讨论。
第三项关于市场风险的定量和定性披露。
此前于2022年年报第II部分第7A项披露的市场风险因素并无任何重大变动。
项目4.控制和程序。
信息披露控制和程序的评估
Teradata设有一套披露控制及程序制度(定义见1934年证券交易法经修订(“交易法”)第13a-15(E)及15d-15(E)条)，旨在提供合理保证，确保在美国证券交易委员会的规则及表格所指定的期间内，记录、处理、汇总及报告根据交易法提交或提交的报告中规定须披露的资料，并累积该等资料并传达予管理层，包括(视情况而定)行政总裁及财务总监，以便及时就所需披露作出决定。在设计和评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证。
根据他们的评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至2023年9月30日，我们的披露控制和程序有效，可以合理保证我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求我们披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息经过积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关必要披露的决定。
财务报告内部控制的变化
在截至2023年9月30日的财政季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
第二部分--其他资料
第一项：法律诉讼。
本报告第II部分第1项规定的资料以附注8“承付款和或有事项--简明综合财务报表附注(未经审计)的法律程序”的形式并入本表格10-Q季度报告中。
项目1A.风险因素。
此前在2022年年报第I部分第IA项披露的风险因素没有任何实质性变化。
第二项股权证券的未登记销售、募集资金的使用和发行人购买股权证券。
购买公司普通股
本公司的16名高级职员不时以现行市价向本公司出售在归属受限制股份单位时收到的本公司普通股股份，以支付其预提税款义务。在截至2023年9月30日的9个月里，这些购买的股票总数为405,004股 平均价格为40.45美元 每股。
下表提供了与公司截至2023年9月30日的九个月的股份回购计划相关的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 总计
数
所购股份的百分比 | | 平均值
价格
已支付
每股 | | 总计 数 的股份 购得 作为以下内容的一部分 公开地 宣布 稀释 抵销计划(1) | | 总计 数 的股份 购得 作为以下内容的一部分 公开地 宣布 公开市场份额 回购计划(2) | | 极大值
美元
价值
那年五月
但仍是
购得
在.之下
稀释
偏置程序 | | 极大值
美元
价值
那年五月
但仍是
购得
在.之下
公开市场份额
回购计划 |
| 月份 | | | | | | |
| 2023年1月 | | 578,953 | | | $ | 33.68 | | | — | | | 578,953 | | | $ | 94,032 | | | $ | 820,700,472 | |
| 2023年2月 | | 651,185 | | | $ | 39.17 | | | — | | | 651,185 | | | $ | 219,974 | | | $ | 795,191,860 | |
| 2023年3月 | | 1,091,968 | | | $ | 38.92 | | | 137,380 | | | 954,588 | | | $ | 1,072,676 | | | $ | 758,232,193 | |
| 第一季度合计 | | 2,322,106 | | | $ | 37.69 | | | 137,380 | | | 2,184,726 | | | $ | 1,072,676 | | | $ | 758,232,193 | |
| 2023年4月 | | 671,920 | | | $ | 39.93 | | | — | | | 671,920 | | | $ | 1,103,891 | | | $ | 731,404,630 | |
| 2023年5月 | | 360,229 | | | $ | 43.12 | | | — | | | 360,229 | | | $ | 1,942,445 | | | $ | 715,872,872 | |
| 2023年6月 | | 578,234 | | | $ | 51.88 | | | 56,144 | | | 522,090 | | | $ | 5,553,859 | | | $ | 688,873,071 | |
| 第二季度合计 | | 1,610,383 | | | $ | 44.93 | | | 56,144 | | | 1,554,239 | | | $ | 5,553,859 | | | $ | 688,873,071 | |
| 2023年7月 | | 697,567 | | | $ | 55.13 | | | 106,032 | | | 591,535 | | | $ | 253,275 | | | 656,182,580 | |
| 2023年8月 | | 1,337,144 | | | $ | 46.54 | | | — | | | 1,337,144 | | | $ | 433,557 | | | 593,954,290 | |
| 2023年9月 | | 903,470 | | | $ | 44.72 | | | 147,370 | | | 756,100 | | | $ | 409,123 | | | 560,227,734 | |
| 第三季度合计 | | 2,938,181 | | | $ | 48.02 | | | 253,402 | | | 2,684,779 | | | $ | 409,123 | | | $ | 560,227,734 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
(1)稀释抵销股份回购计划允许本公司回购Teradata普通股，回购范围为行使股票认购权和根据ESPP购买股票而收到的现金，以抵消根据这些计划发行的股票的稀释。
(2)董事会批准的公开市场股份回购计划允许本公司回购Teradata普通股的流通股。本公司进行的股份回购按交易日报告。公开市场份额回购计划将于2025年12月31日到期。
第三项高级证券违约。
无
第四项矿山安全披露。
无
第5项：其他资料。
在截至2023年9月30日的三个月内，除了下表所列的高级职员外，没有其他董事或本公司的高级职员通过或已终止“规则10b5-1交易安排”或“非规则10b5-1交易安排”，每个术语在S-K条例第408(A)项中定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 名称(头衔) | 行动 | 日期 | 交易安排 | 将出售的股份总数 | 到期日 |
| 规则10B5-1* | 非规则10b5-1** |
托德·M·西恩 (首席营收官) | 采行 | 8/31/2023 | x | | 至.为止75,925(1) | 8/14/2024 |
凯瑟琳·库伦-科特 (首席人事官) | 采行 | 8/11/2023 | x | | 至.为止43,737 | 11/12/2024 |
| | | | | | |
*旨在满足规则10b5-1(C)的肯定抗辩。
**不是为了满足规则10b5-1(C)的肯定抗辩。
(1) Cione先生的规则10b5-1交易安排包括出售(I)8,877股普通股，以及(Ii)在90,128股限制性股票单位(“RSU”)和43,967个基于业绩的RSU(就本披露而言，该等数量基于2021年授予Cione先生的基于业绩的RSU的目标金额)为履行纳税义务而预扣股份后，出售50%的净股份(尚未确定)。但是，根据Cione先生的计划，普通股的数量可能会根据公司在2023年业绩表现期末实现的实际业绩而有所不同)。
项目6.展品。
| | | | | | | | | | | |
| | | |
展品编号
每项601项，共
规则S-K | | 描述 | |
| | |
3.1 | | 2007年9月24日修订和重述的Teradata公司注册证书(通过参考日期为2007年9月25日的当前报告8-K表的附件3.1并入(美国证券交易委员会文件编号001-33458))。 | |
| | |
3.2 | | 修订和重述于2022年10月31日修订和重述的Teradata公司章程(通过引用附件3.1并入日期为2022年11月1日的当前8-K表格报告)。 | |
| | |
4.1 | | Teradata公司的普通股证书(参考日期为2007年11月13日的10-Q表格季度报告的附件4.1(美国证券交易委员会文件编号001-33458))。 | |
| | | |
10.1 | | Teradata Corporation、贷款方Teradata Corporation和作为行政代理的摩根大通银行于2022年6月28日签署的信贷协议，经修订和重述，自2023年9月21日起生效。 | |
| | | |
10.2 | * | 截至2023年5月8日修订和重述的Teradata高管离职计划。 | |
| | | |
31.1 | | 根据第13a-14(A)条规定的证书，日期11月7日, 2023. | |
| | |
31.2 | | 根据第13a-14(A)条规定的证书，日期11月7日, 2023. | |
| | |
32 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证，日期为11月7日， 2023. | |
| | |
| 101.INS | | 内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | |
| | | |
| 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档 | |
| | | |
| 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
| | | |
| 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
| | | |
| 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
| | | |
| 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
| | | |
| 104 | | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 | |
*管理合同或补偿计划、合同或安排。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
| | Teradata公司 |
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| 日期：2023年11月7日 | | 发信人： | | /S/克莱尔·布拉姆利 |
| | | | 克莱尔·布拉姆利
首席财务官 |
| | | | |