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IX有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：加利福尼亚州街道CLOIX有限公司成员2023-09-300001287032Capstone物流收购公司，商业服务和用品，第二留置权延期提取定期贷款2023-09-300001287032PSEC：CapstoneLogistic sAcquisitionIncMember2023-09-300001287032凯雷C17 CLO有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：凯雷C17CLOLimitedMembers2023-09-300001287032凯雷全球市场战略CLO 2014-4-R，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032Psec:CarlyleGlobalMarketStrategiesCLO20144RLtdMember2023-09-300001287032凯雷全球市场战略CLO 2016-3，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032Psec:CarlyleGlobalMarketStrategiesCLO20163LtdMember2023-09-300001287032Cent CLO 21 Limited，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：CentCLO21有限成员2023-09-300001287032CIFC Funding 2013-III-R，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：CIFCFunding2013IIIRLtd.成员2023-09-300001287032CIFC Funding 2013-IV，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：CIFCFunding2013IVLtd.成员2023-09-300001287032CIFC Funding 2014-IV-R，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：CIFCFunding2014IVRLtd.成员2023-09-300001287032CIFC Funding 2016-I，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：CIFCFunding2016ILtd.成员2023-09-300001287032收藏收购公司，多元化金融服务，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：CollectionsAcquisitionCompanyIncMember2023-09-300001287032哥伦比亚中心CLO 27有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：哥伦比亚中央CLO27限制成员2023-09-300001287032CP IRIS Holdco I，Inc.，建筑产品，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：CPIRISHoldcoIIncMember2023-09-300001287032Credit.com Holdings，LLC，第一留置权定期贷款A2023-09-300001287032Credit.com Holdings，LLC，第一留置权定期贷款B2023-09-300001287032Credit.com Holdings，LLC，PGx TopCo II LLC的B类2023-09-300001287032PSEC：CreditcomHoldingsLLCM成员2023-09-300001287032库罗集团控股公司，消费金融，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：CuroGroup HoldingsCorpMembers2023-09-300001287032DRI Holding Inc.，商业服务和用品，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032DRI Holding Inc.，商业服务和用品，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：DRIHoldingIncMember2023-09-300001287032DTI Holdco，Inc.，专业服务，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032DTI 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Castle集成公司(F/k/a/H.I.G.ECI Merge Sub，Inc.)，IT服务，第一留置权延迟提取定期贷款2023-09-300001287032Eze Castle集成公司(F/k/a/H.I.G.ECI Merge Sub，Inc.)，IT服务，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：EzeCastleIntegrationIncMember2023-09-300001287032Faraday Buyer，LLC，电气设备，第一留置权延期提取定期贷款2023-09-300001287032法拉第买家，有限责任公司，电气设备，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：FaradayBuyerLLCM成员2023-09-300001287032第一品牌集团、汽车零部件、第一留置权定期贷款2023-09-300001287032第一品牌集团、汽车零部件、第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：FirstBrandsGroup成员2023-09-300001287032Galaxy XV CLO，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：GalaxyXVCLOLtd.成员2023-09-300001287032银河XXVII CLO，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：GalaxyXXVIICLOLtd.成员2023-09-300001287032Galaxy XXVIII CLO，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：GalaxyXXVIIICLOLtd.成员2023-09-300001287032Halcyon Loan Advisors Funding 2014-2 Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：HalcyonLoanAdvisors Funding20142Ltd.成员2023-09-300001287032Halcyon Loan Advisors Funding 2015-3 Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：Halcyon LoanAdvisors Funding20153 Ltd成员2023-09-300001287032港景CLO VII-R，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：港视CLOVIIRLtd.成员2023-09-300001287032Help/Systems Holdings，Inc.，软件，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：帮助系统持有IncMember2023-09-300001287032希勒公司，有限责任公司，商业服务和用品，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：The HillerCompanies成员2023-09-300001287032介入管理服务，有限责任公司，医疗服务提供者和服务，第一留置权循环信贷额度2023-09-300001287032介入管理服务，有限责任公司，医疗服务提供者和服务，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032Psec:InterventionalManagementServicesLLCMember2023-09-300001287032JAPS-Olson Company，LLC，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：日本奥森公司LLCM成员2023-09-300001287032Jefferson Mill CLO Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：JeffersonMillCLOLtd.成员2023-09-300001287032Julie Lindsey，Inc.-第一留置权循环信贷额度2023-09-300001287032Julie Lindsey，Inc.-第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：JulieLindseyIncMember2023-09-300001287032K&N母公司，汽车零部件，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：KNHoldCoLLCM成员2023-09-300001287032KM2 Solutions 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ViewCLO2013ILtd.成员2023-09-300001287032山景城CLO IX有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：Mountain ViewCLOIXLtd.成员2023-09-300001287032Nexus Buyer LLC，资本市场，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：NexusBuyerLLCM成员2023-09-300001287032NH Kronos Buyer，Inc.，制药，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：NHKronosBuyerIncMember2023-09-300001287032八角形投资伙伴第十五有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：OcagonInvestmentPartnersXVLtd.成员2023-09-300001287032八角形投资伙伴18-R有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：OcagonInvestmentPartners18RLtd.成员2023-09-300001287032OneTouchPoint公司，专业服务，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：OneTouchPointCorpMember2023-09-300001287032PeopleConnect 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Holdings，LLC，医疗设备和用品，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：SpectrumVisionHoldingsLLCM成员2023-09-300001287032史泰博，Inc.，经销商，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：StaplesIncMember2023-09-300001287032战略物资，家庭耐用品，二次留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：战略材料控股公司成员2023-09-300001287032Stryker Energy，LLC，能源设备和服务，凌驾于版税权益之上2023-09-300001287032PSEC：StrykerEnergyLLCM成员2023-09-300001287032SYMPHONY CLO XIV，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：SymhonyCLOXIVLtd.成员2023-09-300001287032SYMPHONY CLO XV，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-09-300001287032PSEC：SymhonyCLOXV有限公司成员2023-09-300001287032城镇和乡村控股公司，分销商，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032城镇和乡村控股公司，分销商，第一留置权定期贷款12023-09-300001287032城镇和乡村控股公司，经销商，城镇和乡村家居用品集团W类权益2023-09-300001287032城镇和乡村控股公司，经销商，城镇和乡村B类TopCo有限责任公司2023-09-300001287032PSEC：TownCountryHoldingsIncMember2023-09-300001287032TPS，LLC，机械，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：TPSLLCM成员2023-09-300001287032联合体育公司，分销商，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：UnitedSportingCompaniesIncMember2023-09-300001287032上游Newco，Inc.，医疗保健提供者和服务，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：Upstream NewcoIncMember2023-09-300001287032USG中间，有限责任公司，休闲产品，第一留置权循环信贷额度2023-09-300001287032USG Intermediate，LLC，休闲产品，第一留置权定期贷款B2023-09-300001287032USG Intermediate，LLC，休闲产品，股权2023-09-300001287032PSEC：USGIntermediateLLCM成员2023-09-300001287032VC GB Holdings I Corp，家庭耐用品，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：VCBHoldingsICorpMember2023-09-300001287032Viapath Technologies.，多元化电信服务，第一留置权定期贷款2023-09-300001287032Viapath 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Providers&Services，第二留置权定期贷款2023-09-300001287032PSEC：WellpathHoldingsIncMember2023-09-300001287032正大能源服务有限公司，能源设备和服务，第一留置权定期贷款12023-06-300001287032正大能源服务有限公司，能源设备和服务，第一留置权定期贷款22023-06-300001287032正大能源服务有限公司，能源设备和服务，第一留置权定期贷款32023-06-300001287032CP能源服务公司，能源设备和服务，向斯巴达能源服务有限责任公司提供第一笔留置权定期贷款A2023-06-300001287032CP Energy Services Inc.、Energy Equipment&Services、Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首选单位。2023-06-300001287032CP能源服务公司，能源设备和服务，B系列可转换优先股2023-06-300001287032CP能源服务公司，能源设备和服务，普通股2023-06-300001287032PSEC：CPEnergyServicesIncMember2023-06-300001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，消费金融，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，消费金融，A类单位2023-06-300001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，消费金融，P系列可转换优先股2023-06-300001287032PSEC：CreditCentralLoanCompanyLLCM成员2023-06-300001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，消费金融，净收入利息(净收入的25%)2023-06-300001287032PSEC：CreditCentralLoanCompanyLLCM成员2023-06-300001287032梯队运输，有限责任公司，航空航天和国防，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032SRT：可报告法律实体成员PSEC：梯队运输LLCM成员SRT：替补成员2022-07-012023-06-300001287032梯队运输，有限责任公司，航空航天和防务，会员兴趣2023-06-300001287032梯队运输，有限责任公司，航空航天和国防，首选单位2023-06-300001287032PSEC：梯队运输LLCM成员2023-06-300001287032First Tower Finance Company LLC，Consumer Finance，First Tower，LLC第一留置权定期贷款2023-06-300001287032First Tower Finance Company LLC，消费金融，A类单位2023-06-300001287032PSEC：FirstTowerFinanceCompanyLLCM成员2023-06-300001287032SRT：可报告法律实体成员PSEC：自由海洋解决方案LLCM成员SRT：替补成员2022-07-012023-06-300001287032自由海洋解决方案有限责任公司，能源设备和服务，会员兴趣2023-06-300001287032PSEC：自由海洋解决方案LLCM成员2023-06-300001287032InterDent，Inc.，医疗保健提供者和服务，第一留置权定期贷款A/B2023-06-300001287032InterDent，Inc.，医疗保健提供者和服务，第一留置权定期贷款A2023-06-300001287032InterDent，Inc.，医疗保健提供者和服务，第一留置权定期贷款B2023-06-300001287032InterDent，Inc.，医疗保健提供者和服务，普通股2023-06-300001287032PSEC：InterDentIncMember2023-06-300001287032SRT：可报告法律实体成员PSEC：KickapoRanchPetResortMemberSRT：替补成员2022-07-012023-06-300001287032Kickapoo牧场宠物度假村，多元化消费者服务，会员兴趣2023-06-300001287032PSEC：KickapoRanchPetResortMember2023-06-300001287032Mity，Inc.，商业服务和用品，第一留置权定期贷款A2023-06-300001287032Mity，Inc.，商业服务和用品，第一留置权定期贷款B2023-06-300001287032Mity，Inc.，商业服务和用品，给Broda企业的无担保票据2023-06-300001287032Mity，Inc.，商业服务和用品，普通股2023-06-300001287032PSEC：MITYIncMember2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款A2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款B2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款C2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款D2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款E2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，剩余利润利息2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，普通股2023-06-300001287032PSEC：NationalPropertyREITCorpMember2023-06-300001287032全国贷款有限责任公司，消费金融，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032全国贷款有限责任公司，消费金融，A类单位2023-06-300001287032PSEC：全国贷款公司LLCM成员2023-06-300001287032NMMB，Inc.，Media，First Lien 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Cayman HoldCo Limited，纺织品，服装和奢侈品，普通股2023-06-300001287032RGIS服务，有限责任公司，会员兴趣2023-06-300001287032PSEC：RGISServicesLLCM成员2023-06-300001287032美国-GAAP：投资认可发行人成员2023-06-300001287032第八大道食品供应公司，食品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：A8thAvenueFoodProvisionsIncMember2023-06-300001287032ABG Intermediate Holdings 2 LLC，纺织品、服装和奢侈品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：ABG IntermediateHoldings2LCM成员2023-06-300001287032APIDOS CLO XI，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXIM成员2023-06-300001287032Apidos CLO XII，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXIIM成员2023-06-300001287032APIDOS CLO XV，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXVMembers2023-06-300001287032Apidos CLO XXII，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXXIIM成员2023-06-300001287032亚特兰蒂斯卫生保健集团(波多黎各)，Inc.，卫生保健提供者和服务，第一留置权循环信贷额度2023-06-300001287032亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.，医疗保健提供者和服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032Psec:AtlantisHealthCareGroupPuertoRicoIncMember2023-06-300001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信设备，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信设备，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032Psec:AventivTechnologiesLLCFkaSecurusTechnologiesHoldingsIncMember2023-06-300001287032霸菱CLO 2018-III，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：BaringsCLO2018III成员2023-06-300001287032梭子鱼母公司，有限责任公司，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：梭鱼父母LLCM成员2023-06-300001287032BCPE北极星美国Holdco 2，Inc.，食品产品，第二留置权延迟提取定期贷款2023-06-300001287032BCPE北极星美国Holdco 2，Inc.，食品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：BCPENorthStarUSHoldco2IncMember2023-06-300001287032BCPE鱼鹰买家公司，医疗保健技术，第一留置权循环信贷额度2023-06-300001287032BCPE鱼鹰买家，Inc.，医疗保健技术，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032BCPE鱼鹰买家公司，医疗保健技术，第一留置权延迟提取定期贷款2023-06-300001287032PSEC：BCPEOspreyBuyerIncMember2023-06-300001287032贝尔尼克，有限责任公司，家庭耐用品，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：BelickLLCM成员2023-06-300001287032Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)，First Lien Term 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Holdco，Inc.，专业服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032DTI Holdco，Inc.，专业服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：DTIHoldcoIncMember2023-06-300001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置权循环信贷额度2023-06-300001287032杜克斯根控公司，第一留置权循环信贷额度22023-06-300001287032杜克斯根控公司，第一留置权循环信贷额度32023-06-300001287032杜克斯根控公司，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：DukesRootControlIncMember2023-06-300001287032Easy Gardener Products，Inc.，家用耐用品，EZG控股有限责任公司A类单位2023-06-300001287032Easy Gardener Products，Inc.，家用耐用品，EZG Holdings，LLC B类单位2023-06-300001287032PSEC：EasyGardenerProductsIncMember2023-06-300001287032引擎集团，Inc.，媒体，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032引擎集团，Inc.，媒体，B类通用单位2023-06-300001287032PSEC：Engineering GroupIncMember2023-06-300001287032工程机械控股公司，机械，增量修正案第2号第二留置权定期贷款2023-06-300001287032工程机械控股公司，机械，增量修正案3号第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：Engineering Machine HoldingsIncMember2023-06-300001287032Enseo Acquisition，Inc.，IT服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：EnseoAcquisitionIncMember2023-06-300001287032Eze Castle集成，Inc.，IT服务，First 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IX有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：Mountain ViewCLOIXLtd.成员2023-06-300001287032Nexus Buyer LLC，资本市场，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：NexusBuyerLLCM成员2023-06-300001287032NH Kronos Buyer，Inc.第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：NHKronosBuyerIncMember2023-06-300001287032八角形投资伙伴第十五有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：OcagonInvestmentPartnersXVLtd.成员2023-06-300001287032八角形投资伙伴18-R有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：OcagonInvestmentPartners18RLtd.成员2023-06-300001287032OneTouchPoint公司，专业服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：OneTouchPointCorpMember2023-06-300001287032PeopleConnect 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Services，Inc.2023-09-300001287032信用中央贷款公司2023-06-300001287032信用中央贷款公司2023-07-012023-09-300001287032信用中央贷款公司2023-09-300001287032梯队运输有限责任公司2023-06-300001287032梯队运输有限责任公司2023-07-012023-09-300001287032梯队运输有限责任公司2023-09-300001287032第一大厦财务公司有限责任公司2023-06-300001287032第一大厦财务公司有限责任公司2023-07-012023-09-300001287032第一大厦财务公司有限责任公司2023-09-300001287032自由海洋解决方案有限责任公司2023-06-300001287032自由海洋解决方案有限责任公司2023-07-012023-09-300001287032自由海洋解决方案有限责任公司2023-09-300001287032InterDent，Inc.2023-06-300001287032InterDent，Inc.2023-07-012023-09-300001287032InterDent，Inc.2023-09-300001287032Kickapoo牧场宠物度假村2023-06-300001287032Kickapoo牧场宠物度假村2023-07-012023-09-300001287032Kickapoo牧场宠物度假村2023-09-300001287032Mity，Inc.2023-06-300001287032Mity，Inc.2023-07-012023-09-300001287032Mity，Inc.2023-09-300001287032国家财产房地产投资信托基金公司。2023-06-300001287032国家财产房地产投资信托基金公司。2023-07-012023-09-300001287032国家财产房地产投资信托基金公司。2023-09-300001287032全国贷款有限责任公司2023-06-300001287032全国贷款有限责任公司2023-07-012023-09-300001287032全国贷款有限责任公司2023-09-300001287032NMMB，Inc.2023-06-300001287032NMMB，Inc.2023-07-012023-09-300001287032NMMB，Inc.2023-09-300001287032太平洋世界公司2023-06-300001287032太平洋世界公司2023-07-012023-09-300001287032太平洋世界公司2023-09-300001287032R-V实业公司2023-06-300001287032R-V实业公司2023-07-012023-09-300001287032R-V实业公司2023-09-300001287032通用涡轮部件有限责任公司2023-06-300001287032通用涡轮部件有限责任公司2023-07-012023-09-300001287032通用涡轮部件有限责任公司2023-09-300001287032使用公司。2023-06-300001287032使用公司。2023-07-012023-09-300001287032使用公司。2023-09-300001287032硅谷电气公司2023-06-300001287032硅谷电气公司2023-07-012023-09-300001287032硅谷电气公司2023-09-300001287032尼克松公司2023-06-300001287032尼克松公司2023-07-012023-09-300001287032尼克松公司2023-09-300001287032RGIS服务有限责任公司2023-06-300001287032RGIS服务有限责任公司2023-07-012023-09-300001287032RGIS服务有限责任公司2023-09-300001287032CP能源服务公司2022-06-300001287032CP能源服务公司2022-07-012023-06-300001287032CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.2022-06-300001287032CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.2022-07-012023-06-300001287032信用中央贷款公司2022-06-300001287032信用中央贷款公司2022-07-012023-06-300001287032梯队运输有限责任公司2022-06-300001287032梯队运输有限责任公司2022-07-012023-06-300001287032第一大厦财务公司有限责任公司2022-06-300001287032第一大厦财务公司有限责任公司2022-07-012023-06-300001287032自由海洋解决方案有限责任公司2022-06-300001287032自由海洋解决方案有限责任公司2022-07-012023-06-300001287032InterDent，Inc.2022-06-300001287032InterDent，Inc.2022-07-012023-06-300001287032Kickapoo牧场宠物度假村2022-06-300001287032Kickapoo牧场宠物度假村2022-07-012023-06-300001287032Mity，Inc.2022-06-300001287032Mity，Inc.2022-07-012023-06-300001287032国家财产房地产投资信托基金公司。2022-06-300001287032国家财产房地产投资信托基金公司。2022-07-012023-06-300001287032全国贷款有限责任公司2022-06-300001287032全国贷款有限责任公司2022-07-012023-06-300001287032NMMB，Inc.2022-06-300001287032NMMB，Inc.2022-07-012023-06-300001287032太平洋世界公司2022-06-300001287032太平洋世界公司2022-07-012023-06-300001287032R-V实业公司2022-06-300001287032R-V实业公司2022-07-012023-06-300001287032通用涡轮部件有限责任公司2022-06-300001287032通用涡轮部件有限责任公司2022-07-012023-06-300001287032使用公司。2022-06-300001287032使用公司。2022-07-012023-06-300001287032硅谷电气公司2022-06-300001287032硅谷电气公司2022-07-012023-06-300001287032Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-06-300001287032Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-07-012023-06-300001287032尼克松公司2022-06-300001287032尼克松公司2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2022-06-300001287032PGx控股公司2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2023-06-300001287032RGIS服务有限责任公司2022-06-300001287032RGIS服务有限责任公司2022-07-012023-06-300001287032泰格斯开曼控股有限公司2022-06-300001287032泰格斯开曼控股有限公司2022-07-012023-06-300001287032泰格斯开曼控股有限公司2023-06-300001287032美国-GAAP：投资认可发行人成员2022-06-300001287032美国-GAAP：投资认可发行人成员2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2022-12-310001287032第8大道食品与供应公司，第二留置权定期贷款2020-11-172021-09-170001287032APIDOS CLO XI，从属结构化票据2016-11-022021-04-080001287032Apidos CLO XII，从属结构化票据2018-01-262018-01-260001287032APIDOS CLO XV，附属结构性票据2018-03-292018-03-290001287032APIDOS CLO XXII，附属结构性票据2020-02-242020-02-240001287032亚特兰蒂斯健康护理集团(波多黎各)，Inc.，第一留置权循环信贷额度2013-04-152023-05-100001287032亚特兰蒂斯医疗集团(波多黎各)，Inc.，First Lien Term Loan2016-12-092016-12-090001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，第二留置权定期贷款2017-11-132019-03-180001287032霸菱CLO 2018-III，附属结构性票据2018-05-182018-05-180001287032BCPE北极星美国Holdco 2，Inc.，第二留置权延迟提取定期贷款2022-10-282022-10-280001287032BCPE North Star US Holdco 2，Inc.，第二留置权定期贷款2021-12-302021-12-300001287032BCPE Osprey Buyer，Inc.第一留置权定期贷款2023-02-222023-09-140001287032BCPE Osprey Buyer，Inc.，First Lien延期提取定期贷款2023-09-262023-09-260001287032Belnick，LLC(d/b/a the Ubique Group)，第一留置权定期贷款2022-06-272022-06-270001287032布罗德兄弟公司第一留置权定期贷款2019-01-292021-09-300001287032加利福尼亚州街道CLO IX有限公司，附属结构性票据2016-09-062016-10-170001287032Cent CLO 21 Limited，附属结构性票据2018-07-122018-07-120001287032CIFC Funding 2014-IV-R，Ltd.，附属结构性票据2018-10-122021-12-200001287032收藏品收购公司第一留置权定期贷款2022-01-132022-01-130001287032哥伦比亚中心CLO 27有限公司，附属结构性票据2021-12-022021-12-020001287032正大能源服务公司，第一留置权定期贷款2023-08-312023-08-310001287032CP Energy Services Inc.向斯巴达能源服务有限责任公司提供第一笔留置权定期贷款A2021-04-092023-02-100001287032CP能源服务公司，普通股2013-10-112019-12-310001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，A类单位2012-12-282019-08-210001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，P类单位2023-01-272023-01-270001287032信用中央贷款公司，LLC，第一留置权定期贷款2014-06-262023-01-270001287032库罗集团控股公司，第一留置权定期贷款2021-09-012022-01-120001287032DRI Holding，Inc.第一留置权定期贷款2022-04-262022-07-210001287032DRI Holding，Inc.，第二留置权定期贷款2022-05-182022-05-180001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置权循环信贷额度2023-04-242023-04-240001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置权延迟提取定期贷款2023-05-262023-05-260001287032梯队运输，有限责任公司，会员权益2014-03-302016-12-090001287032梯队运输，有限责任公司，第一留置权定期贷款2018-11-142021-03-180001287032Eze Castle集成公司，第一留置权延期提取定期贷款2022-10-072023-09-050001287032Faraday Buyer，LLC，First Lien延期提取定期贷款2023-05-182023-05-180001287032第一品牌集团，第一留置权定期贷款2022-04-272022-04-270001287032第一品牌集团，第二留置权定期贷款2022-05-122022-05-120001287032First Tower Finance Company LLC A类单位2013-12-302018-03-090001287032First Tower Finance Company LLC向First Tower提供第一留置权定期贷款2015-12-152022-03-240001287032自由海运解决方案有限责任公司，会员利益2009-10-012023-02-150001287032Galaxy XV CLO，Ltd.，附属结构性票据2015-08-212017-03-100001287032银河XXVII CLO，Ltd.，附属结构性票据2015-06-112015-06-110001287032Help/Systems Holdings，Inc.，第二留置权定期贷款2021-05-112021-10-140001287032希勒公司，有限责任公司，第一留置权定期贷款2023-04-062023-04-060001287032Interden，Inc.第一留置权定期贷款A2014-02-112022-03-280001287032Interden，Inc.，第一留置权定期贷款B2014-02-112014-12-230001287032介入管理服务有限责任公司，第一留置权循环信贷额度2021-02-252021-11-170001287032Jefferson Mill CLO Ltd.，附属结构性票据2018-09-212018-09-210001287032Kickapoo牧场宠物度假村，会员兴趣2019-10-212019-12-040001287032LCM XIV有限公司，附属结构性票据2015-09-252018-05-180001287032LGC US FinCo，LLC，第一留置权定期贷款2022-03-022022-03-020001287032大亨Worldwide，LLC，First Lien推迟提取定期贷款2022-10-262023-06-010001287032Mamba Purchaser，Inc.第二留置权定期贷款2022-05-042022-05-100001287032医疗解决方案控股公司，第二留置权定期贷款2022-05-042022-09-220001287032Mity，Inc.，普通股2014-06-232014-06-230001287032Mity，Inc.第一留置权定期贷款A2017-01-172021-03-230001287032Mity，Inc.，第一留置权定期贷款B2017-01-172019-06-030001287032全国贷款有限责任公司，A类单位2014-03-282017-10-310001287032全国贷款有限责任公司，第一留置权定期贷款2015-12-282016-08-310001287032国家房地产投资信托基金公司，第一留置权定期贷款A2020-04-032023-09-290001287032国家房地产投资信托基金公司，第一留置权定期贷款B2021-12-082022-02-240001287032国家房地产投资信托基金公司，第一留置权定期贷款C2019-10-232023-06-060001287032NMMB，Inc.第一留置权定期贷款2019-12-302022-03-280001287032八角形投资伙伴XV有限公司，附属结构性票据2015-04-272017-06-270001287032八角形投资伙伴18-R有限公司，附属结构性票据2018-03-232018-03-230001287032太平洋世界公司，第一留置权循环信贷额度2014-10-212022-09-060001287032太平洋世界公司，可转换优先股2019-04-032021-12-300001287032太平洋世界公司，第一留置权定期贷款A2022-12-222022-12-220001287032PeopleConnect Holdings，LLC，第一留置权定期贷款2021-10-212021-10-210001287032宠物护理中心，有限责任公司(F/K/a珍珠中级母公司有限责任公司)，第二留置权定期贷款2021-11-222022-05-100001287032PGx控股公司，第一留置权定期贷款2021-11-162022-05-250001287032PGx控股公司，第一留置权定期贷款2023-08-042023-08-040001287032PGx控股公司，第二留置权定期贷款2022-12-282022-12-280001287032精准软件公司(f/k/a Vision Solutions，Inc.)，第二留置权定期贷款2021-05-282022-06-030001287032接待买家，有限责任公司，第一留置权定期贷款2022-07-292022-09-220001287032Redstone Holdco 2 LP，第二留置权定期贷款2021-09-102021-09-100001287032罗马克WM-R有限公司，附属结构性票据2018-03-292018-03-290001287032罗莎·墨西哥，第一留置权循环信贷额度2020-03-272020-03-270001287032R-V工业公司，第一留置权定期贷款2022-03-042023-09-250001287032R-V工业公司，普通股2016-12-272016-12-270001287032Shiftkey，LLC，第一留置权定期贷款2022-08-262022-09-230001287032索伦森通信有限责任公司，第一留置权定期贷款2022-05-132022-05-190001287032CLO XV交响乐团，附属结构音符2018-12-072018-12-070001287032城镇和乡村控股公司，第一留置权定期贷款2018-07-132018-07-160001287032美国联合体育公司第二留置权定期贷款2013-03-072013-03-070001287032通用涡轮部件有限责任公司，第一留置权延期提取定期贷款2019-10-242021-04-050001287032使用公司，第一留置权定期贷款A2016-06-152019-08-300001287032使用公司，第一留置权设备定期贷款2023-06-232023-06-230001287032USG Intermediate，LLC，First Lien循环信贷额度2015-07-022023-05-220001287032USG Intermediate，LLC，第一留置权定期贷款B2017-08-242023-05-120001287032USG Intermediate，LLC，Equity2023-05-122023-05-120001287032山谷电气公司，普通股2012-12-312014-06-240001287032山谷电气公司，第一留置权定期贷款2014-07-012022-03-280001287032山谷电气公司，第一留置权定期贷款B2023-05-012023-05-010001287032Viapath Technologies(f/k/a Global tel*Link Corporation)，第二留置权定期贷款2019-04-102022-02-070001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，附属结构性票据2018-03-292018-03-290001287032VT Topco，Inc.，第二留置权定期贷款2022-05-022022-05-120001287032VT Topco，Inc.，2021年第二留置权定期贷款2022-04-272022-05-120001287032Wellful Inc.(F/K/a KNS收购公司)，第一留置权定期贷款2022-07-282022-07-280001287032WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC 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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格：10-Q

☒			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款规定的季度报告
截至本季度末2023年9月30日
或
☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告

 委托文件编号：814-00659 

前景资本公司演讲

(注册人的确切姓名载于其章程)

马里兰州			43-2048643
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)			(国际税务局雇主身分证号码)
东40街10号, 42楼
纽约, 纽约			10016
(主要执行办公室地址)			(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号：(212) 448-0702

根据该法第12(B)条登记的证券：

每个班级的标题			交易符号			注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元			PSEC			纳斯达克全球精选市场
5.35%A系列固定利率累计永久优先股，面值0.001美元			PSEC PRA			纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ý不是，不是。o

用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý不是，不是。o

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅“大型加速文件服务器”、“加速文件服务器”、”“较小的报告公司”和“新兴成长型公司”，根据《交易法》第12B-2条。

大型加速文件服务器

ý

加速文件管理器

o

非加速文件服务器

o

规模较小的新闻报道公司

o

新兴成长型公司

o

*(不检查是否有较小的报告公司)

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法规则第12b-2条所定义)。o    不是 ý

截至2023年11月7日，有410,385,847注册人的普通股，每股面值0.001美元，已发行。

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目录表

						页面
			前瞻性陈述			3
第一部分			财务信息
第1项。			财务报表
			截至2023年9月30日(未经审计)和2023年6月30日的合并资产和负债表			4
			截至2023年9月30日和2022年9月30日止三个月的综合业务报表(未经审计)			5
			截至2023年9月30日和2022年9月30日止三个月的综合净资产和临时权益变动表(未经审计)			6
			截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月综合现金流量表(未经审计)			7
			截至2023年9月30日(未经审计)和2023年6月30日的综合投资时间表			8
			合并财务报表附注(未经审计)			46
第二项。			管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析			108
第三项。			关于市场风险的定量和定性披露			137
第四项。			控制和程序			139
第II部			其他信息
第1项。			法律诉讼			140
第1A项。			风险因素			140
第二项。			未登记的股权证券销售和收益的使用			142
第三项。			高级证券违约			143
第四项。			煤矿安全信息披露			143
第五项。			其他信息			144
第六项。			陈列品			148
			签名

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前瞻性陈述

本报告包含可能构成“前瞻性陈述”的信息。一般而言，“相信”、“预期”、“打算”、“估计”、“预期”、“项目”、“将”、“应该”、“可能”、“可能”、“计划”以及类似的表述都是前瞻性表述，这些表述一般不是历史性的。然而，没有这些词语或类似的表述并不意味着一项声明不具有前瞻性。所有涉及我们预期或预期未来将发生的经营业绩、事件或发展的陈述--包括与销量增长、销售份额和每股收益增长有关的陈述，以及表达对未来经营结果的一般看法的陈述-都是前瞻性陈述。管理层认为，这些前瞻性陈述在作出时是合理的。但是，应当注意的是，不要过度依赖任何此类前瞻性陈述，因为此类陈述只能说明发表之日的情况。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陈述会受到某些风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能会导致实际结果与我们的历史经验以及我们目前的预期或预测大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于第二部分“项目1A”中所述的风险和不确定性。风险因素“以及本报告和截至2023年6月30日的Form 10-K年度报告中的其他部分，以及在我们已提交或未来提交的报告中不时描述的那些，可向美国证券交易委员会提交。

本报告所载的前瞻性陈述涉及一些风险和不确定因素，包括有关以下方面的陈述：

•我们或我们投资组合公司的未来经营业绩；

•我们的业务前景和我们投资组合公司的前景；

•我们预期进行的当前或未来投资的回报或影响；

•我们的合同安排和与第三方的关系；

•我们未来的成功依赖于总体经济及其对我们投资的行业的影响；

•全球卫生流行病、战争和内乱以及我们无法控制的其他事件的影响，包括但不限于中东重新爆发的敌对行动和俄罗斯与乌克兰之间的冲突，对我们及其投资组合公司的业务和全球经济的影响；

•围绕通胀和美国、欧洲和中国金融稳定的不确定性；

•我们现有和未来投资组合公司的财务状况以及实现其目标的能力；

•难以获得融资或筹集资金，特别是在当前的信贷和股权环境下，以及信贷市场流动性长期下降对我们和我们的投资组合公司业务的影响；

•当前信贷市场动荡放大的现行利率和信贷利差的水平、持续时间和波动性；

•逐步取消及停止使用伦敦银行同业拆息(“LIBOR”)，以及使用有担保隔夜融资利率(“SOFR”)作为我们经营业绩的替代利率；

•可取的贷款和投资机会的可获得性方面的不利发展，无论是由于竞争、监管还是其他原因；

•压缩我们的投资收益率和负债成本，以及我们可以利用的杠杆水平；

•管理我们的业务或我们投资组合公司的业务的法律或法规的变化的影响；

•我们的监管结构和税务待遇，包括我们作为业务发展公司和受监管投资公司的运营能力；

•我们的现金资源和营运资本是否充足；

•投资组合公司运营产生现金流的时间(如果有的话)；

•我们的投资顾问有能力为我们找到合适的投资，并监督和管理我们的投资；

•任何股利分配的时间、形式和数额；

•来自财务会计准则委员会、美国证券交易委员会、美国国税局、纳斯达克全球精选市场、纽约证券交易所有限责任公司等准则制定机构的权威的普遍接受的会计原则或政策变更，以及我们可能开展业务的任何外国司法管辖区的同行；以及

•我们在此或在截至2023年6月30日的10-K表格年度报告中确定的任何其他风险、不确定因素和其他因素。

3

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第一部分

项目1.财务报表

前景资本公司

合并资产负债表

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			2023年9月30日						2023年6月30日
			(未经审计)						(经审计)
资产
按公允价值计算的投资：
控制投资(摊销成本：$3,060,201及$2,988,496，分别)			$	3,625,608					$	3,571,697
关联投资TS(摊销成本为#美元10,162及$8,855，分别)			12,541						10,397
非控股/非关联投资分期付款(摊销成本为#美元4,543,490及$4,803,245，分别)			4,098,668						4,142,837
按公允价值计算的投资总额(摊销成本：$7,613,853及$7,800,596)(注3)			7,736,817						7,724,931
现金和D现金等价物(受限现金#美元4,575及$5,074，分别)			68,907						95,646
以下项目的应收款：
利息，净额			30,796						22,701
其他			1,057						1,051
循环信贷安排的递延融资成本(附注4)			14,906						15,569
应由经纪人支付			435						617
预付费用			893						1,149
联属公司到期(附注13)			17						2
总资产			7,853,828						7,861,666
负债
循环信贷安排(附注4及8)			915,021						1,014,703
公开债券(减去未摊销贴现和债务发行成本#美元15,929及$17,103, (附注6及8)			1,065,311						1,064,137
前景资本InterNotes®：(减去未摊销债务发行成本$6,510及$6,688, (附注7及8)			352,324						351,417
可转换票据(减去未摊销债务发行成本#美元1,350及$1,577(附注5及8)			154,818						154,591
由于前瞻资本管理公司(注13)			64,906						61,651
应付股息			24,798						31,033
应付利息			20,303						22,684
应计费用			3,590						4,926
由于潜在客户管理(注13)			1,521						4,066
由于经纪人的原因			16						94
因关联公司(附注13)			—						161
其他负债			107						1,524
总负债			2,602,715						2,710,987
承付款和或有事项(附注3和附注15)
优先股，面值$0.001每股(447,900,000和447,900,000授权优先股的股份，包括72,000,000和72,000,000作为系列A1，72,000,000和72,000,000作为系列M1，72,000,000和72,000,000作为系列M2，20,000,000和20,000,000作为AA1系列，20,000,000和20,000,000作为系列MM1，1,000,000和1,000,000作为A2系列，6,900,000和6,900,000作为A系列，72,000,000和72,000,000作为A3系列，72,000,000和72,000,000作为系列M3，20,000,000和20,000,000AS系列Aa2，以及20,000,000和20,000,000作为系列MM2，分别截至2023年9月30日和2023年6月30日；30,780,669和30,965,138 已发行和已发行的A1系列股票；3,155,352和3,681,591已发行和已发行的M1系列股票；0和0系列M2已发行和已发行股票；0和0AA1系列已发行和已发行股票；0和0已发行和已发行的系列MM1股票；164,000和164,000已发行和已发行的A2系列股票；5,900,345和5,962,654已发行和已发行的A股；21,611,105和18,829,837已发行和已发行的A3系列股票；2,882,254和2,498,788已发行和已发行的M3系列股票；0和0已发行和已发行的Aa2系列股票；以及0和0分别于2023年9月30日和2023年6月30日发行和发行的系列MM2股票)，账面价值加累计应计和未支付股息(注9)			1,470,247						1,418,014
适用于普通股的净资产			$	3,780,866					$	3,732,665
净资产构成分别适用于普通股和净资产
公司MMON股票，面值$0.001每股(1,552,100,000和1,552,100,000授权普通股；408,618,704和404,033,549已发行及未偿还)(附注9)			409						404
超过面值的实收资本(附注9和12)			4,151,023						4,123,586
可分配总额(亏损)(附注12)			(370,566)						(391,325)
适用于普通股的净资产			$	3,780,866					$	3,732,665
每股普通股资产净值(附注16)			$	9.25					$	9.24

4

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前景资本公司

合并业务报表

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(未经审计)

									截至9月30日的三个月，
															2023						2022
投资收益
利息收入：
控制投资															$	73,243					$	62,263
关联投资															—						7,461
非控股/非关联投资															112,517						81,698
结构性信贷证券															16,687						22,896
利息收入总额															202,447						174,318
股息收入：
控制投资															227						1,187
关联投资															1,307						1,374
非控股/非关联投资															1,525						340
股息收入总额															3,059						2,901
其他收入：
控制投资															29,745						20,665
关联投资															—						133
非控股/非关联投资															994						4,657
其他收入总额(附注10)															30,739						25,455
总投资收益															236,245						202,674
运营费用
基地管理费(附注13)															39,289						38,314
入息奖励费(附注13)															25,617						21,626
利息和信贷安排费用															40,593						33,870
潜在客户管理费用的分配(附注13)															2,113						3,099
审计、合规和税务相关费用															1,017						2,301
董事酬金															135						131
其他一般和行政费用															1,869						4,067
总运营费用															110,633						103,408
净投资收益															125,612						99,266
投资的已实现净收益和未实现收益(亏损)净变化
已实现净亏损
控制投资															(147)						(1,093)
非控股/非关联投资															(207,342)						(22,084)
已实现净亏损															(207,489)						(23,177)
未实现收益(亏损)净变化
控制投资															(17,794)						(47,289)
关联投资															837						(70,786)
非控股/非关联投资															215,586						(50,425)
未实现收益(亏损)净变化															198,629						(168,500)
投资的已实现净收益和未实现收益(亏损)净变化															(8,860)						(191,677)
清偿债务的已实现净亏损															(91)						(28)
经营净资产净增(减)															116,661						(92,439)
优先股分红															(23,151)						(12,760)
优先股回购收益															501						—
适用于普通股股东的经营所致净资产净增加(减少)															$	94,011					$	(105,199)
普通股基本和稀释后每股收益(亏损)(附注11)
基本信息															$	0.23					$	(0.27)
稀释															$	0.18					$	(0.27)
加权平均普通股流通股(注11)
基本信息															406,350,619						394,337,440
稀释															635,590,328						394,337,440

请参阅合并财务报表附注。

5

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前景资本公司及其子公司

净资产和临时权益综合变动表

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(未经审计)

						归类为临时股权的优先股															普通股
截至2023年9月30日的三个月						股票						账面价值									股票						帕尔						超面值实收资本(1)						可分配收益(亏损)(1)						净资产总额
截至2023年6月30日的余额						62,102,009						$	1,418,014								404,033,549						$404						$	4,123,586					$	(391,325)					$	3,732,665
经营所致净资产和临时权益净增加(减少)：
净投资收益																																							125,612						125,612
已实现净亏损																																							(207,079)						(207,079)
未实现收益净变化																																							198,629						198,629
分配给股东
收入分配(附注16)																																							(96,403)						(96,403)
资本交易
发行优先股						3,198,085						71,342
优先股回购						(62,309)						(1,503)
通过股息再投资发行的股票						29,413						709									1,538,258						2						9,162												9,164
将优先股转换为普通股						(773,473)						(18,278)									3,046,897						3						18,275												18,278
优先股息应计净额(减少)												(37)
截至2023年9月30日的三个月合计增加(减少)						2,391,716						52,233									4,585,155						5						27,437						20,759						48,201
截至2023年9月30日的余额						64,493,725						$	1,470,247								408,618,704						$	409					$	4,151,023					$	(370,566)					$	3,780,866

						归类为临时股权的优先股															普通股
截至2022年9月30日的三个月						股票						账面价值									股票						帕尔						超面值实收资本(1)						可分配收益(亏损)(1)						净资产总额
截至2022年6月30日的余额						29,607,882						$	692,076								393,164,437						$	393					$	4,050,370					$	68,360					$	4,119,123
运营产生的净资产和临时权益净增长：
净投资收益																																							99,266						99,266
已实现净亏损																																							(23,205)						(23,205)
未实现亏损净变动																																							(168,500)						(168,500)
分配给股东(1)
收入分配(附注16)																																							(83,832)						(83,832)
资本交易
发行优先股						11,521,659						257,272
通过股息再投资发行的股票						9,395						234									2,154,958						2						15,241												15,243
将优先股转换为普通股						(274,644)						(6,324)									859,358						1						6,323												6,324
可转换票据转换为普通股																					300												3												3,000
截至2022年9月30日的三个月合计增加(减少)						11,256,410						251,182									3,014,616						3						21,567						(176,271)						(154,701)
截至2022年9月30日的余额						40,864,292						$	943,258								396,179,053						$	396					$	4,071,937					$	(107,911)					$	3,964,422

(1) 分配的税收性质尚未最终确定，在我们提交截至2023年8月31日的纳税年度的纳税申报单之前，也不会最终确定。请参阅合并财务报表附注内附注2和附注12，以进一步讨论净资产的税项重新分类和股息的税基组成部分。

请参阅合并财务报表附注。

6

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前景资本公司

合并现金流量表

(单位：千，共享数据除外)

(未经审计)

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
经营活动
经营净资产净增加(减少)			$	116,661					$	(92,439)
对业务产生的净资产净增加(减少)与业务活动中使用的现金净额进行调整：
清偿债务的已实现净亏损			91						28
投资已实现净亏损			207,489						23,177
投资未实现损失(收益)净变化			(198,629)						168,500
折价摊销(保费增加)净额			(1,349)						(1,567)
原发行贴现的增加			716						1,692
递延融资成本摊销			1,843						767
实物支付利息			(23,103)						(24,194)
构造费			(656)						(4,225)
营业资产和负债变动：
购买投资的付款			(107,315)						(276,111)
出售投资和收取投资本金的收益			93,454						127,286
减少到从属结构票据成本，净额			18,223						6,979
减少经纪人的应收款项			182						—
应收利息净额(增加)			(8,095)						(5,856)
(增加)其他应收账款			(6)						(564)
预付费用减少			256						239
(增加)附属公司的应收账款			(15)						—
(减少)由于经纪人的增加			(78)						2,834
前景资本管理带来的收益增加			3,255						1,847
(减少)应计费用增加			(1,336)						1,466
应付利息(减少)			(2,381)						(7,243)
(减少)由于附属公司			(161)						—
(减少)由于潜在客户管理而增加			(2,545)						188
(减少)其他负债增加			(1,417)						297
经营活动提供的现金净额(用于)			95,084						(76,899)
融资活动
循环信贷安排下的借款(附注4)			219,000						262,300
循环信贷安排下的本金支付(附注4)			(318,682)						(301,913)
赎回公开债券(附注6)			—						(341)
可转换票据的赎回(附注5)			—						(60,501)
展望资本同业票据®的发行(附注7)			3,976						2,624
赎回预期资本互换票据®，Net(附注7)			(3,247)						(1,144)
已支付和递延的融资成本			(409)						(5,187)
优先股回购			(1,001)						—
发行优先股所得款项，扣除承销成本			72,651						261,625
发行优先股的发行成本			(1,309)						(4,353)
向股东支付的股息和分配			(92,802)						(68,176)
由融资活动提供(用于)的现金净额			(121,823)						84,934
现金、现金等价物和限制性现金净(减)增			(26,739)						8,035
期初现金、现金等价物和限制性现金			95,646						35,364
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	68,907					$	43,399
补充披露
支付利息的现金			$	40,415					$	38,654
非现金融资活动
通过股息再投资发行的股票价值			$	9,873					$	15,477
将优先股转换为普通股			$	18,278					$	6,324
可转换票据转换为普通股			$	—					$	3,000

请参阅合并财务报表附注。

7

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资时间表(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
控制权投资(超过25.00%的投票控制权)(40)
CP能源服务公司(20)			能源设备和服务			第一留置权定期贷款			10/1/2017			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			$53,139			$53,139			$53,139			1.4%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款			4/5/2022			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			6,827			6,827			6,827			0.2%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款			1/6/2023			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			13,591			13,591			13,591			0.4%			(10)(39)
						向斯巴达能源服务公司提供的第一笔留置权定期贷款A			10/20/2014			13.59%PIK(1M SOFR+8.00%)			1.00			12/31/2025			33,415			33,415			32,021			0.8%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首选单位(10,000股份)			9/25/2020			15.00%			—			不适用			—			26,193			—			—%			(16)
						B系列可转换优先股(790股份)			10/30/2015			16.00%			—			不适用			—			63,225			7,759			0.2%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013						—			不适用			—			86,240			—			—%			(16)
																								282,630			113,337			3.0%
信用中央贷款有限责任公司(21)			消费金融			第一留置权定期贷款			12/28/2012			5.00%+5.00%PIK			—			6/30/2025			79,093			78,237			77,347			2.0%			(14)(39)
						甲类单位(14,867,312单位)			12/28/2012						—			不适用			—			19,331			—			—%			(14)(16)
						优先P类股(11,520,481单位)			7/1/2022			12.75%			—			不适用			—			11,520			—			—%			(14)(16)
						净收入利息(25占净收入的百分比)			1/28/2015						—			不适用			—			—			—			—%			(14)(16)
																								109,088			77,347			2.0%
梯队运输有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			3/31/2014			6.00%			—			12/7/2026			54,739			54,739			54,739			1.4%			(39)
						会员利益(100%)			3/31/2014						—			不适用			—			22,738			—			—%			(16)
						首选单位(32,842,586股份)			1/31/2022						—			不适用			—			32,843			8,541			0.2%			(16)
																								110,320			63,280			1.6%
First Tower Finance Company LLC(23)			消费金融			First Lien定期贷款给First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+5.00%PIK			—			2/18/2025			401,514			401,514			401,514			10.6%			(14)(39)
						甲类单位 (95,709,910单位)			6/14/2012						—			不适用			—			31,146			214,078			5.8%			(14)(16)
																								432,660			615,592			16.4%
自由海洋解决方案有限责任公司(24)			能源设备和服务			会员权益 (100%)			11/9/2006						—			不适用			—			46,142			12,638			0.3%			(16)
																								46,142			12,638			0.3%
InterDent，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款A/B			8/1/2018			20.09%(1000万软件+14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.4%			(3) (10)
						第一留置权定期贷款A			8/3/2012			10.94%(1000万软件+5.50%)			1.00			9/5/2025			95,823			95,823			95,823			2.5%			(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			8/3/2012			12.00%PIK						9/5/2025			188,662			188,662			188,662			5.0%			(39)
						普通股 (99,900股份)			5/3/2019						—			不适用			—			45,118			159,446			4.2%			(16)
																								343,852			458,180			12.1%
Kickapoo牧场宠物度假村			多元化消费服务			会员利益(100%)			8/26/2019						—			不适用			—			2,378			3,242			0.1%
																								2,378			3,242			0.1%
Mity，Inc.(25)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款A			9/19/2013			12.65%(3M软件+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,074			32,074			32,074			0.8%			(3) (10)(39)
						第一留置权定期贷款B			6/23/2014			12.65%(3M软件+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,274			18,274			18,274			0.5%			(10)(39)
						给Broda企业的无担保票据ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			5,311			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013						—			不适用			—			27,348			18,467			0.5%			(16)
																								84,896			76,015			2.0%

请参阅合并财务报表附注。

8

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
控制权投资(超过25.00%的投票控制权)(40)
National Property REIT Corp.(26)			股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性金融			第一留置权定期贷款A			12/31/2018			4.51%(3M软件+0.25%)加上2.00%PIK			3.75			3/31/2026			$579,462			$579,462			$579,462			15.3%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款B			12/31/2018			7.65%(3M软件+2.00%)			3.00			3/31/2026			20,630			20,630			20,630			0.5%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款C			10/31/2019			15.65%(3M软件+10.00%%)加2.25%PIK			1.00			3/31/2026			200,600			200,600			200,600			5.3%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款D			6/19/2020			4.51%(3M软件+0.25%)加上2.00%PIK			3.75			3/31/2026			183,425			183,425			183,425			4.9%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款E			11/14/2022			7.26%(3M软件+1.50%)加上7.00%PIK			5.50			3/31/2026			13,862			13,862			13,862			0.4%			(10)(39)
						剩余利润利息			12/31/2018						—			不适用			—			—			49,537			1.3%			(35)
						普通股 (3,350,519股份)			12/31/2013						—			不适用			—			15,430			582,226			15.4%			(16)(45)
																								1,013,409			1,629,742			43.1%
全国贷款公司(National Loan Company LLC)(27)			消费金融			第一留置权定期贷款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2024			23,383			23,383			23,383			0.6%			(14)(39)
						甲类单位(38,550,460单位)			1/31/2013						—			不适用			—			20,846			22,299			0.6%			(14)(16)
																								44,229			45,682			1.2%
NMMB公司(28)			媒体			第一留置权定期贷款			12/30/2019			14.15%(3M软件+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.8%			(3) (10)
						普通股 (21,418股份)			12/30/2019						—			不适用			—			—			75,024			2.0%
																								29,723			104,747			2.8%
太平洋世界公司(36)			个人产品			第一留置权循环信贷额度--$26,000承诺			9/26/2014			12.83%PIK(1M SOFR+7.25%)			1.00			9/26/2025			31,451			31,451			31,451			0.8%			(10)(15)(39)
						第一留置权定期贷款A			12/31/2014			10.83%PIK(1M SOFR+5.25%)			1.00			9/26/2025			60,456			60,456			31,772			0.8%			(10)(39)
						可转换优先股 (350,517股份)			6/15/2018			6.50%PIK			—			不适用			—			189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								281,202			63,223			1.6%
R-V实业公司			机械设备			第一留置权定期贷款			12/15/2020			14.65%(3M软件+9.00%)			1.00			12/15/2028			37,322			37,322			37,322			1.0%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007						—			不适用			—			6,866			67,412			1.8%			(16)
																								44,188			104,734			2.8%
通用涡轮零件有限责任公司(34)			贸易公司和分销商			第一留置权延迟提取定期贷款-$6,965承诺			2/28/2019			13.40%(3M软件+7.75%)			1.00			4/5/2025			3,100			3,100			3,100			0.1%			(10)(15)
						第一留置权定期贷款A			7/22/2016			11.40%(3M软件+5.75%)			1.00			4/5/2025			29,575			29,575			29,575			0.8%			(3) (10)
						首选单位(64,946,647单位)			3/31/2021						—			不适用			—			32,500			16,190			0.4%			(16)
						普通股(10,000单位)			12/10/2018						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								65,175			48,865			1.3%
使用公司(30)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/30/2020			14.59%(1000万软件+9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			2,000			0.1%			(10)
						第一留置权设备定期贷款			8/3/2022			14.59%(1000万软件+9.00%)			1.00			7/29/2024			10,942			10,942			10,942			0.3%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			67,134			30,651			6,550			0.2%			(9)
						第一留置权定期贷款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			108,727			35,568			—			—%			(9)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								79,161			19,492			0.6%
硅谷电气公司(31)			建筑与工程			第一笔留置权定期贷款给Mt.弗农，Inc.			12/31/2012			10.50%(3M软件+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置权定期贷款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			4/30/2028			35,872			35,872			35,872			0.9%			(3) (39)
						第一留置权定期贷款B			3/28/2022			4.50%+8.00%PIK			—			4/30/2028			32,771			32,771			32,771			0.9%			(3) (39)
						综合收入利息 (2.00%)			6/22/2018						—			不适用			—			—			662			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012						—			不适用			—			12,053			109,735			2.9%
																								91,148			189,492			5.0%
总控制投资																								$3,060,201			$3,625,608			95.9%

请参阅合并财务报表附注。

9

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
关联投资(5.00%对24.99%的投票控制权)(41)
尼克松公司(32)			纺织品、服装和奢侈品			普通股(857单位)			5/12/2017						—			不适用			$	—		$	—		$	—		—		%	(16)
																								—			—			—		%
RGIS服务有限责任公司			商业服务与用品			会员利益(5.27%)			6/25/2020						—			不适用			—			10,162			12,541			0.3		%
																								10,162			12,541			0.3		%
附属公司总投资																								$	10,162		$	12,541		0.3		%

请参阅合并财务报表附注。

10

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品产品			二次留置权定期贷款			9/21/2018			13.19%(1000万软件+7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	32,015		$	30,586		0.8		%	(8)(10)
																								32,015			30,586			0.8		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			纺织品、服装和奢侈品			二次留置权定期贷款			12/20/2021			11.42%(1000万软件+6.00%)			0.50			12/20/2029			3,600			3,547			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,547			3,600			0.1		%
Apidos CLO XI			结构性金融			附属结构性票据			12/6/2012			剩余利息，当前收益率12.52%			—			4/17/2034			67,783			39,061			30,815			0.8		%	(5) (14)
																								39,061			30,815			0.8		%
Apidos CLO XII			结构性金融			附属结构性票据			3/15/2013			剩余利息，当前收益率8.72%			—			4/15/2031			52,203			32,531			27,302			0.7		%	(5) (14)
																								32,531			27,302			0.7		%
Apidos CLO XV			结构性金融			附属结构性票据			9/13/2013			剩余利息，当前收益率8.45%			—			4/21/2031			48,515			33,621			27,673			0.7		%	(5) (14)
																								33,621			27,673			0.7		%
Apidos CLO XXII			结构性金融			附属结构性票据			9/16/2015			剩余利息，当前收益率11.18%			—			4/21/2031			35,855			29,039			24,253			0.6		%	(5) (14)
																								29,039			24,253			0.6		%
亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权循环信贷额度--$2,000承诺			2/21/2013			14.24%(3M软件+8.75%)			2.00			5/15/2024			2,000			2,000			1,968			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			2/21/2013			14.24%(3M软件+8.75%)			2.00			5/15/2024			60,796			60,796			59,834			1.7		%	(3) (10)
																								62,796			61,802			1.8		%
安万特科技有限责任公司			通信设备			第一留置权定期贷款			8/2/2019			10.23%(6ML+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,569			9,260			9,387			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			6/20/2017			13.98%(6ML+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,609			47,849			1.3		%	(3)(8)(10)
																								59,869			57,236			1.5		%
霸菱CLO 2018-III			结构性金融			附属结构性票据			10/9/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/20/2029			82,809			31,210			11,090			0.3		%	(5) (14)(17)
																								31,210			11,090			0.3		%
梭鱼母公司，有限责任公司			IT服务			二次留置权定期贷款			8/15/2022			12.37%(3M软件+7.00%)			0.50			8/15/2030			20,000			19,488			20,000			0.5		%	(8)(10)
																								19,488			20,000			0.5		%
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			食品产品			第二留置权延迟提取定期贷款--$5,185承诺			6/7/2021			12.68%(1000万软件+7.25%)			0.75			6/11/2029			5,185			5,141			4,769			0.1		%	(8)(10)(15)
						二次留置权定期贷款			6/7/2021			12.68%(1000万软件+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,237			87,213			2.4		%	(8)(10)
																								99,378			91,982			2.5		%
BCPE鱼鹰买家公司			医疗保健技术			第一留置权循环信贷额度--$4,239承诺			10/18/2021			11.18%(1000万软件+5.75%)			0.75			8/21/2026			659			659			659			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			10/18/2021			11.39%(3M软件+5.75%)			0.75			8/23/2028			63,863			63,863			63,863			1.7		%	(3)(8)(10)
						第一留置权延迟提取定期贷款-$22,609承诺			10/18/2021			11.39%(3M软件+5.75%)			0.75			8/23/2028			4,691			4,639			4,691			0.1		%	(8)(10)(15)
																								69,161			69,213			1.8		%
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			家用耐用品			第一留置权定期贷款			1/20/2022			13.15%(3M软件+7.50%)			1.00			1/20/2027			88,516			88,516			88,516			2.3		%	(3) (10)
																								88,516			88,516			2.3		%
Booability Parent，Inc.			IT服务			第一留置权定期贷款			1/31/2022			13.50%(3M软件+8.00%)			1.00			1/31/2027			50,184			50,184			49,646			1.3		%	(3) (10)
																								50,184			49,646			1.3		%
布罗德兄弟公司			纺织品、服装和奢侈品			第一留置权定期贷款			12/4/2017			11.65%(3M软件+6.00%)			1.00			12/4/2025			157,497			157,497			157,497			4.2		%	(3) (10)
																								157,497			157,497			4.2		%
伯吉斯点采购商公司			汽车零部件			二次留置权定期贷款			7/25/2022			14.42%(1000万软件+9.00%)			0.75			7/25/2030			30,000			30,000			30,000			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,000			30,000			0.8		%

请参阅合并财务报表附注。

11

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
加利福尼亚州街道CLO IX有限公司			结构性金融			附属结构性票据			4/19/2012			剩余利息，当前收益率4.58%			—			7/16/2032			$	58,915		$	41,400		$	26,206		0.7		%	(5) (14)
																								41,400			26,206			0.7		%
Capstone物流收购，Inc.			商业服务与用品			二次留置权定期贷款			11/12/2020			14.17%(1000万软件+8.75%)			1.00			11/13/2028			8,500			8,296			8,500			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,296			8,500			0.2		%
凯雷C17 CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			1/24/2013			剩余利息，当前收益率4.27%			—			4/30/2031			24,870			14,075			10,796			0.3		%	(5) (14)
																								14,075			10,796			0.3		%
凯雷全球市场战略CLO 2014-4-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			4/7/2017			剩余利息，当前收益率9.67%			—			7/15/2030			25,534			17,398			14,715			0.4		%	(5) (14)
																								17,398			14,715			0.4		%
凯雷全球市场战略CLO 2016-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/9/2016			剩余利息，当前收益率9.52%			—			7/20/2034			32,200			31,029			24,708			0.7		%	(5) (14)
																								31,029			24,708			0.7		%
Center CLO 21 Limited			结构性金融			附属结构性票据			5/15/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,552			31,580			10,645			0.3		%	(5) (14)(17)
																								31,580			10,645			0.3		%
中金公司融资2013-III-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/2/2013			剩余利息，当前收益率10.38%			—			4/24/2031			44,100			26,581			20,752			0.5		%	(5) (14)
																								26,581			20,752			0.5		%
中金公司融资2013-IV，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			10/22/2013			剩余利息，当前收益率12.73%			—			4/28/2031			45,500			31,282			27,139			0.7		%	(5) (14)
																								31,282			27,139			0.7		%
中金公司资金2014-IV-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/5/2014			剩余利息，当前收益率13.79%			—			10/17/2030			50,143			35,872			26,769			0.8		%	(5) (14)
																								35,872			26,769			0.8		%
中金公司融资2016-I，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			12/9/2016			剩余利息，当前收益率16.37%			—			10/21/2031			34,000			32,438			29,599			0.8		%	(5) (14)
																								32,438			29,599			0.8		%
藏品收购公司。			多元化金融服务			第一留置权定期贷款			12/3/2019			13.15%(3M软件+7.65%)			2.50			6/3/2024			36,410			36,410			36,410			1.0		%	(3) (10)
																								36,410			36,410			1.0		%
哥伦比亚中心CLO 27有限公司			结构性金融			附属结构性票据			12/18/2013			剩余利息，当前收益率14.19%			—			1/25/2035			48,978			31,989			28,103			0.7		%	(5) (14)
																								31,989			28,103			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建筑产品			二次留置权定期贷款			10/1/2021			12.42%(1000万软件+7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			32,984			0.9		%	(3)(8)(10)
																								35,000			32,984			0.9		%
Credit.com Holdings，LLC（6）			多元化消费服务			第一留置权定期贷款A			9/28/2023			16.65%(3M软件+11.00%)			1.50			9/28/2028			29,366			29,366			29,366			0.8%			(8)(10)
						第一留置权定期贷款B			9/28/2023			17.65%(3M软件+12.00%)			1.50			9/28/2028			49,935			49,935			49,935			1.3%			(8)(10)
						2019年02月03日02月04日02月03日04月04日04月05日06月06日07月07日08月08日09月09999无投票权单位)			9/28/2023						—			不适用			—			—			11,612			0.3%			(16)
																								79,301			90,913			2.4%
库罗集团控股公司			消费金融			第一留置权定期贷款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,023			18,183			0.5		%	(8)(14)
																								47,023			18,183			0.5		%
DRI Holding Inc.			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/21/2021			10.67%(1000万软件+5.25%)			0.50			12/21/2028			33,818			32,750			33,818			0.9		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/21/2021			13.43%(1000万软件+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			144,422			3.9		%	(3) (10)
																								177,750			178,240			4.8		%
戴德梁行控股有限公司			专业服务			第一留置权定期贷款			4/26/2022			10.12%(3M软件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,315			18,020			18,315			0.5		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置权定期贷款			4/26/2022			13.12%(3M软件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			75,000			2.0		%	(3)(8)(10)
																								93,020			93,315			2.5		%

请参阅合并财务报表附注。

12

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
杜克斯根控公司			商业服务与用品			第一留置权循环信贷额度--$4,464承诺			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			$	357		$	358		$	357		—%			(8)(10)(15)
						第一留置权循环信贷额度--$4,464承诺			12/8/2022			12.04%(3M软件+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,429			1,432			1,429			—%			(8)(10)(15)
						第一留置权延迟提取定期贷款-$8,929承诺			12/8/2022			12.04%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			2,048			2,048			2,048			0.1%			(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			12/8/2022			12.04%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			36,333			36,367			36,333			1.0%			(3)(8)(10)
																								40,205			40,167			1.1%
易园丁产品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A类股(200单位)			6/11/2020						—			不适用			—			313			—			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B类单位(12,525单位)			6/11/2020						—			不适用			—			1,688			—			—		%	(16)
																								2,001			—			—		%
引擎集团公司(7)			媒体			第一留置权定期贷款			11/17/2020			16.50%(Prime+8.00%)			1.00			11/17/2023			2,731			2,539			474			—		%	(8)(9)(10)
						B类公共单位(1,039,554单位)			11/17/2020						—			不适用			—			26,991			—			—		%	(8)(16)
																								29,530			474			—		%
工程机械控股公司			机械设备			增量修正案2号二次留置权定期贷款			5/6/2021			12.15%(3M软件+6.50%)			0.75			5/21/2029			5,000			4,989			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3号二次留置权定期贷款			8/6/2021			11.65%(3M软件+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,989			10,000			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服务			第一留置权定期贷款			6/2/2021			13.50%(3M软件+8.00%)			1.00			6/2/2026			53,666			53,666			53,666			1.4		%	(3) (10)
																								53,666			53,666			1.4		%
Eze Castle集成公司			IT服务			第一留置权延迟提取定期贷款-$1,786承诺			7/15/2020			14.70%(1000万软件+9.25%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			1,782			1,782			1,778			—		%	(10)(15)(39)
						第一留置权定期贷款			7/15/2020			14.72%(1000万软件+9.25%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			46,515			46,515			46,418			1.2		%	(3) (10)(39)
																								48,297			48,196			1.2		%
Faraday Buyer，LLC			电气设备			第一留置权延迟提取定期贷款-$5,833承诺			10/11/2022			12.39%(3M软件+7.00%)			1.00			10/11/2028			4,446			4,383			4,446			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			10/11/2022			12.39%(3M软件+7.00%)			1.00			10/11/2028			63,846			63,846			63,846			1.7		%	(3)(8)(10)
																								68,229			68,292			1.8		%
第一品牌集团			汽车零部件			第一留置权定期贷款			3/24/2021			10.88%(6M SOFR+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,240			22,187			22,129			0.6		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置权定期贷款			3/24/2021			14.38%(6M SOFR+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,720			36,773			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,907			58,902			1.6		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			2/13/2013			剩余利息，当前收益率8.11%			—			10/15/2030			50,525			31,780			24,010			0.6		%	(5) (14)
																								31,780			24,010			0.6		%
银河XXVII CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			9/30/2013			剩余利息，当前收益率12.50%			—			5/16/2031			24,575			15,920			12,359			0.3		%	(5) (14)
																								15,920			12,359			0.3		%
银河XXVIII CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			5/30/2014			剩余利息，当前收益率12.21%			—			7/15/2031			39,905			27,032			20,118			0.6		%	(5) (14)
																								27,032			20,118			0.6		%
宁静贷款顾问基金2014-2有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			4/14/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,322			15			—		%	(5) (14)(17)
																								21,322			15			—		%
宁静贷款顾问融资2015-3有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			7/23/2015			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/18/2027			39,598			29,557			108			—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			108			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			6/5/2015			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,448			6,467			0.2		%	(5) (14)(17)
																								13,448			6,467			0.2		%

请参阅合并财务报表附注。

13

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
帮助/系统控股公司（d/b/a Forta，LLC）			软件			二次留置权定期贷款			11/14/2019			12.35%(6M SOFR+6.75%)			0.75			11/19/2027			$	52,500		$	52,364		$	52,102		1.4		%	(3)(8)(10)
																								52,364			52,102			1.4		%
希勒公司，有限责任公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			10/11/2022			12.52%(6M SOFR+7.00%)			1.00			9/15/2028			37,000			37,000			37,000			1.0		%	(3)(8)(10)(49)
																								37,000			37,000			1.0%
介入管理服务有限责任公司			医疗保健提供者和服务			第一留置权循环信贷额度--$5,000承诺			2/22/2021			14.64%(3M软件+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			2/22/2021			14.64%(3M软件+9.00%)			1.00			2/20/2026			66,623			66,623			66,623			1.8		%	(3) (10)
																								71,623			71,623			1.9		%
Japs-Olson Company（33）			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			5/25/2023			12.14%(3M软件+6.75%)			2.00			5/25/2028			67,427			67,427			67,427			1.8		%	(3) (10)
																								67,427			67,427			1.8		%
杰斐逊磨坊CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			6/26/2015			剩余利息，当前收益率9.56%			—			10/20/2031			23,594			17,627			14,070			0.4		%	(5) (14)
																								17,627			14,070			0.4		%
朱莉·林赛公司			纺织品、服装和奢侈品			第一留置权循环信贷额度--$2,000承诺			7/27/2023			11.39%(3M软件+6.00%)			4.00			7/27/2027			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			7/27/2023			11.39%(3M软件+6.00%)			4.00			7/27/2028			19,900			19,900			19,900			0.5		%	(3) (10)
																								19,900			19,900			0.5		%
K&N HoldCo，LLC			汽车零部件			A类公共单位(84,553单位)			2/14/2023						—			不适用			—			25,697			1,444			—		%	(8)(16)
																								25,697			1,444			—		%
KM2解决方案有限责任公司			IT服务			第一留置权定期贷款			12/17/2020			14.39%(3M软件+9.00%)			1.00			12/17/2025			23,613			23,613			23,368			0.6		%	(3) (10)
																								23,613			23,368			0.6		%
LCM XIV有限公司			结构性金融			附属结构性票据			6/25/2013			剩余利息，当前收益率0.58%			—			7/21/2031			49,934			23,475			16,842			0.4		%	(5) (14)
																								23,475			16,842			0.4		%
LGC US FinCo，LLC			机械设备			第一留置权定期贷款			1/17/2020			11.93%(1000万软件+6.50%)			1.00			12/20/2025			29,714			29,341			29,714			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,341			29,714			0.8		%
幸运美国买家有限责任公司			专业服务			第一留置权循环信贷额度--$2,775承诺			4/3/2023			12.82%(1000万软件+7.50%)			1.00			4/1/2029			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			4/3/2023			12.82%(1000万软件+7.50%)			1.00			4/1/2029			21,620			21,620			21,620			0.6		%	(3)(8)(10)
																								21,620			21,620			0.6		%
Mac折扣，有限责任公司			家用耐用品			第一留置权定期贷款			5/11/2023			13.64%(3M软件+8.00%)			1.50			5/11/2028			37,620			37,282			37,620			1.0		%	(3) (10)
						A类高级优先股对MAC贴现投资有限责任公司(1,500,000股份)			5/11/2023			12.00%			—			5/11/2028			—			1,500			1,567			—		%	(16)
																								38,782			39,187			1.0		%
全球巨头有限责任公司			航空货运与物流			第一留置权延迟提取定期贷款-$2,357承诺			3/11/2022			11.14%(3M软件+5.50%)			0.75			12/30/2028			1,208			1,185			1,208			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			3/11/2022			11.14%(3M软件+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,186			30,186			30,186			0.8		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/30/2021			14.04%(3M软件+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.5		%	(3) (10)
																								126,371			126,394			3.3		%
Mamba采购商公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			9/29/2021			11.94%(1000万软件+6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,868			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,868			23,000			0.6		%
医疗解决方案控股公司(4)			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			11/1/2021			12.52%(3M软件+7.00%)			0.50			11/1/2029			54,463			54,429			54,463			1.5		%	(3)(8)(10)
																								54,429			54,463			1.5		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			4/17/2013			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/15/2030			43,650			20,710			12,898			0.3		%	(5) (14)(17)
																								20,710			12,898			0.3		%

请参阅合并财务报表附注。

14

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
山景城CLO IX有限公司			结构性金融			附属结构性票据			5/13/2015			剩余利息，当前收益率6.35%			—			7/15/2031			$	47,830		$	22,278		$	17,351		0.5		%	(5) (14)
																								22,278			17,351			0.5		%
Nexus Buyer LLC			资本市场			二次留置权定期贷款			11/5/2021			11.67%(1000万软件+6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			42,500			1.1		%	(8)(10)
																								42,500			42,500			1.1		%
NH Kronos Buyer，Inc.			制药业			第一留置权定期贷款			12/7/2022			11.79%(3M软件+6.25%)			1.00			11/1/2028			74,297			74,297			74,297			2.0		%	(3)(8)(10)
																								74,297			74,297			2.0		%
八角形投资有限责任公司			结构性金融			附属结构性票据			1/24/2013			剩余利息，当前收益率3.94%			—			7/19/2030			42,064			26,103			20,073			0.5		%	(5) (14)
																								26,103			20,073			0.5		%
八角形投资伙伴18-R有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			8/12/2015			剩余利息，当前收益率8.40%			—			4/16/2031			46,016			19,740			14,890			0.4		%	(5) (14)
																								19,740			14,890			0.4		%
OneTouchPoint公司			专业服务			第一留置权定期贷款			2/19/2021			13.64%(3M软件+8.00%)			1.00			2/19/2026			38,475			38,475			38,475			1.0		%	(3) (10)
																								38,475			38,475			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互动媒体与服务			第一留置权定期贷款			1/22/2020			13.79%(3M软件+8.25%)			2.75			1/22/2025			153,131			153,131			153,131			4.1		%	(3) (10)
																								153,131			153,131			4.1		%
宠物护理中心有限责任公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			2/1/2018			11.67%(1000万软件+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,961			16,000			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,961			16,000			0.4		%
PlayPower，Inc.			休闲产品			第一留置权定期贷款			5/7/2019			10.92%(3M软件+5.50%)			—			5/10/2026			5,759			5,735			5,592			0.1		%	(8)(10)
																								5,735			5,592			0.1		%
精确软件公司(29)			IT服务			二次留置权定期贷款			4/23/2021			12.86%(3M软件+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,360			76,669			2.0		%	(3)(8)(10)
																								79,360			76,669			2.0		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			11/12/2021			16.15%(3M软件+10.50%)			1.00			11/12/2026			8,952			8,952			8,952			0.2		%	(3) (10)
						A系列可转换优先股(320单位)			11/12/2021			8.00%			—			不适用			—			127			187			—		%	(16)
						C系列可转换优先股(3,575单位)			11/12/2021			8.00%			—			不适用			—			1,419			2,089			0.1		%	(16)
																								10,498			11,228			0.3		%
葡萄干收购有限公司			制药业			第一留置权循环信贷额度--$3,583承诺			6/17/2022			12.67%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权延迟提取定期贷款-$1,554承诺			6/17/2022			12.65%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,484			1,454			1,477			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			6/17/2022			12.67%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			23,536			22,997			23,435			0.6		%	(3)(8)(10)
																								24,451			24,912			0.6		%
RC Buyer，Inc.			汽车零部件			二次留置权定期贷款			7/26/2021			11.92%(1000万软件+6.50%)			0.75			7/30/2029			20,000			19,927			19,880			0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,927			19,880			0.5		%
前台买家，有限责任公司			航空货运与物流			第一留置权定期贷款			4/28/2022			11.54%(3M软件+6.00%)			0.75			3/24/2028			$	62,731		$	61,851		$	61,026		1.6		%	(3)(8)(10)
																								61,851			61,026			1.6		%
Redstone Holdco 2 LP(22)			IT服务			二次留置权定期贷款			4/16/2021			13.18%(1000万软件+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,377			43,003			1.1		%	(3)(8)(10)
																								49,377			43,003			1.1		%
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC			专业服务			第一留置权定期贷款			12/8/2017			11.13%(3M软件+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,425			9,320			8,085			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/8/2017			15.13%(3M软件+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			49,046			36,332			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,366			44,417			1.2		%

请参阅合并财务报表附注。

15

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
Ring Tide控股公司			多元化消费服务			退出融资定期贷款			9/25/2023			13.66%PIK(3M Sofr+8.00%)			2.00			3/11/2024			$	5,280		$	4,800		$	5,044		0.1		%	(8)(10)
						A类通用单位至海军陆战队一号Holdco，LLC			9/12/2023						—			不适用			—			23,898			5,849			0.2		%	(8)(16)
						海军陆战队一号持股权证有限责任公司			9/12/2023						—			不适用			—			—			—			—		%	(8)(16)
																								28,698			10,893			0.3		%
RK物流集团公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			3/24/2022			16.15%(3M软件+10.50%)			1.00			3/24/2027			5,728			5,728			5,728			0.2		%	(3) (10)
						A类公共单位(263,000单位)			3/24/2022						—			不适用			—			263			2,548			0.1		%	(16)
						B类公共单位(1,237,000单位)			3/24/2022						—			不适用			—			1,237			11,984			0.3		%	(16)
																								7,228			20,260			0.6		%
RME集团控股公司			媒体			第一留置权定期贷款A			5/4/2017			11.14%(3M软件+5.50%)			1.00			5/6/2024			20,187			20,187			20,187			0.5		%	(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			5/4/2017			16.64%(3M软件+11.00%)			1.00			5/6/2024			20,670			20,670			20,670			0.5		%	(3) (10)
																								40,857			40,857			1.0		%
罗马克WM-R有限公司			结构性金融			附属结构性票据			4/11/2014			剩余利息，当前收益率11.15%			—			4/21/2031			27,724			19,025			14,313			0.4		%	(5) (14)
																								19,025			14,313			0.4		%
罗莎·墨西哥			酒店、餐馆和休闲			第一留置权循环信贷额度--$500承诺			3/29/2018			13.15%(3M软件+7.50%)			1.25			6/13/2024			147			147			139			—		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			3/29/2018			13.15%(3M软件+7.50%)			1.25			6/13/2024			21,109			21,109			19,959			0.5		%	(10)
																								21,256			20,098			0.5		%
希勒食品有限责任公司			食品产品			二次留置权定期贷款			9/15/2020			13.19%(1000万软件+7.75%)			0.75			9/23/2028			3,600			3,538			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,538			3,600			0.1		%
ShiftKey，LLC			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			6/21/2022			11.40%(3M软件+5.75%)			1.00			6/21/2027			64,188			63,762			64,188			1.7		%	(3) (10)
																								63,762			64,188			1.7		%
Shutterly Finance，LLC			互联网与直销零售业			第一留置权定期贷款			6/5/2023			11.32%(1000万软件+6.00%)			1.00			10/1/2027			2,406			2,411			2,406			0.1		%	(8)(10)
						二次留置权定期贷款			6/6/2023			6.39%(3M软件+1.00%)加上4.00%PIK			1.00			10/1/2027			18,306			18,306			14,125			0.4		%	(8)(10)(39)
																								20,717			16,531			0.5		%
索伦森通信有限责任公司			多元化的电讯服务			第一留置权定期贷款			3/12/2021			10.93%(1000万软件+5.50%)			0.75			3/17/2026			30,167			29,870			30,167			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,870			30,167			0.8		%
南方兽医合作伙伴			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			10/2/2020			13.17%(1000万软件+7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,949			8,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,949			8,000			0.2		%
SPECTRUM视觉控股有限公司			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			5/2/2023			12.15%(3M软件+6.50%)			1.00			11/17/2024			29,848			29,848			29,848			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,848			29,848			0.8		%
史泰博公司			总代理商			第一留置权定期贷款			11/18/2019			10.63%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,661			8,625			7,502			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,625			7,502			0.2		%
战略物资控股公司。			家用耐用品			二次留置权定期贷款			10/27/2017			13.39%(3M软件+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,980			1,625			—		%	(8)(9)(10)
																								6,980			1,625			—		%
Stryker Energy，LLC			能源设备和服务			凌驾于版税权益之上			12/4/2006						—			不适用			—			—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
交响乐团十四有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			5/6/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			—			—			—		%	(5) (14)
																								—			—			—		%
十五交响乐团有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			10/17/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			1/19/2032			63,830			39,387			23,953			0.6		%	(5) (14)(17)
																								39,387			23,953			0.6		%

请参阅合并财务报表附注。

16

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
城镇和乡村控股公司			总代理商			第一留置权定期贷款			1/26/2018			12.00%PIK			12.00			2/27/2026			$	180,513		$	180,513		$	180,513		4.8		%	(39)
						第一留置权定期贷款			11/17/2022			12.00%PIK			12.00			2/27/2026			15,547			15,547			15,547			0.4		%	(39)
						城乡家居用品集团W类权益，LP(188,105无投票权的权益)			8/31/2022			4.00%			—			不适用			—			—			2			—		%	(16)
						B类城市与乡村TopCo LLC(999无投票权单位)			11/17/2022						—			不适用			—			—			47,645			1.3		%	(16)
																								196,060			243,707			6.5		%
TPS，LLC			机械设备			第一留置权定期贷款			11/30/2020			14.65%(3M软件+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			23,280			23,280			23,280			0.6		%	(3) (10)(39)
																								23,280			23,280			0.6		%
联合体育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			总代理商			二次留置权定期贷款			9/28/2012			16.19%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			130,140			89,178			7,227			0.2		%	(9)(10)
																								89,178			7,227			0.2		%
上游纽科公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			11/20/2019			13.92%(1000万软件+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,893			20,278			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,893			20,278			0.5		%
USG中级，有限责任公司			休闲产品			第一留置权循环信贷额度--$4,000承诺			4/15/2015			14.67%(1000万软件+9.25%)			1.00			2/9/2028			4,000			4,000			4,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款B			4/15/2015			17.17%(1000万软件+11.75%)			1.00			2/9/2028			59,694			59,694			59,694			1.6		%	(3) (10)
						权益			4/15/2015						—			不适用			—			1			—			—		%	(16)
																								63,695			63,694			1.7		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置权定期贷款			6/30/2021			12.40%(3M软件+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,833			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,833			23,000			0.6		%
维亚帕斯科技公司。			多元化的电讯服务			第一留置权定期贷款			8/7/2019			9.77%(3M软件+4.25%)			—			11/29/2025			9,572			9,430			9,318			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			11/20/2018			15.52%(3M软件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			122,008			122,670			3.2		%	(3)(8)(10)
																								131,438			131,988			3.4		%
维多科技有限责任公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/3/2021			13.15%(3M软件+7.50%)			1.00			12/3/2028			19,475			19,475			19,475			0.5		%	(3) (10)
																								19,475			19,475			0.5		%
Voya CLO 2012-4，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			11/5/2012			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/15/2030			40,613			24,866			17,449			0.5		%	(5) (14)(17)
																								24,866			17,449			0.5		%
Voya CLO 2014-1，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			2/5/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			4/18/2031			40,773			22,266			14,324			0.4		%	(5) (14)(17)
																								22,266			14,324			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			9/30/2016			剩余利息，当前收益率10.43%			—			10/20/2031			28,100			23,473			17,957			0.5		%	(5) (14)
																								23,473			17,957			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			6/13/2017			剩余利息，当前收益率12.58%			—			4/20/2034			44,884			51,629			38,984			1.0		%	(5) (14)
																								51,629			38,984			1.0		%
WatchGuard技术公司			IT服务			第一留置权定期贷款			8/17/2022			10.72%(6M SOFR+5.25%)			0.75			6/30/2029			34,650			34,650			34,321			0.9		%	(3)(8)(10)
																								34,650			34,321			0.9		%
Wellful公司			食品与主食零售业			第一留置权定期贷款			5/26/2022			11.69%(1000万软件+6.25%)			0.75			4/21/2027			13,606			12,948			12,928			0.3		%	(3)(8)(10)
						增量第一留置权定期贷款			7/21/2022			11.69%(1000万软件+6.25%)			0.75			4/21/2027			14,625			14,092			13,896			0.4		%	(3)(8)(10)
																								27,040			26,824			0.7		%
Wellpath Holdings，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			5/13/2019			11.18%(3M软件+5.50%)			—			10/1/2025			14,203			14,105			13,869			0.4		%	(8)(10)
						二次留置权定期贷款			9/25/2018			14.68%(3M软件+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,732			33,998			0.9		%	(8)(10)
																								50,837			47,867			1.3		%

请参阅合并财务报表附注。

17

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前景资本公司

截至2023年9月30日的综合投资明细表(续)(未经审计)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年9月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
非控股/非关联投资总额																								$	4,543,490		$	4,098,668		108.4		%
投资组合总投资																								$	7,613,853		$	7,736,817		204.6		%

请参阅合并财务报表附注。

18

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
控制权投资(超过25.00%的投票控制权)(40)
CP能源服务公司(20)			能源设备和服务			第一留置权定期贷款			10/1/2017			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			$	53,139		$	53,139		$	53,139		1.3%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款			4/5/2022			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			6,827			6,827			6,827			0.2%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款			1/6/2023			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			10,691			10,691			10,691			0.3%			(10)(39)
						向斯巴达能源服务公司提供的第一笔留置权定期贷款A			10/20/2014			13.36%PIK(1M SOFR+8.00%)			1.00			12/31/2025			32,653			32,653			32,653			0.9%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首选单位(10,000股份)			9/25/2020			15.00%			—			不适用			—			26,193			2,012			0.1%			(16)
						B系列可转换优先股(790股份)			10/30/2015			16.00%			—			不适用			—			63,225			8,698			0.2%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013						—			不适用			—			86,240			—			—%			(16)
																								278,968			114,020			3.0%
信用中央贷款有限责任公司(21)			消费金融			第一留置权定期贷款			12/28/2012			5.00%+5.00%PIK			—			6/30/2025			77,749			76,643			73,642			2.0%			(14)(39)
						甲类单位(14,867,312单位)			12/28/2012						—			不适用			—			19,331			—			—%			(14)(16)
						优先P类股(11,520,481单位)			7/1/2022			12.75%			—			不适用			—			11,520			—			—%			(14)(16)
						净收入利息(25占净收入的百分比)			1/28/2015						—			不适用			—			—			—			—%			(14)(16)
																								107,494			73,642			2.0%
梯队运输有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			3/31/2014			8.57%(1毫升+4.00%)			2.00			3/31/2026			56,600			56,600			56,600			1.5%			(10)(39)
						会员利益(100%)			3/31/2014						—			不适用			—			22,738			—			—%			(16)
						首选单位(32,842,586股份)			1/31/2022						—			不适用			—			32,843			7,598			0.2%			(16)
																								112,181			64,198			1.7%
First Tower Finance Company LLC(23)			消费金融			First Lien定期贷款给First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+5.00%PIK			—			2/18/2025			395,926			395,926			395,926			10.6%			(14)(39)
						甲类单位(95,709,910单位)			6/14/2012						—			不适用			—			31,146			202,456			5.4%			(14)(16)
																								427,072			598,382			16.0%
自由海洋解决方案有限责任公司(24)			能源设备和服务			会员利益(100%)			11/9/2006						—			不适用			—			46,142			12,710			0.3%			(16)
																								46,142			12,710			0.3%
InterDent，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款A/B			8/1/2018			19.87%(1000万软件+14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.4%			(3) (10)
						第一留置权定期贷款A			8/3/2012			10.72%(1000万软件+5.50%)			1.00			9/5/2025			95,823			95,823			95,823			2.6%			(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			8/3/2012			12.00%PIK			—			9/5/2025			183,107			183,107			183,107			4.8%			(39)
						普通股(99,900股份)			5/3/2019						—			不适用			—			45,118			164,788			4.4%			(16)
																								338,297			457,967			12.2%
Kickapoo牧场宠物度假村			多元化消费服务			会员利益(100%)			8/26/2019						—			不适用			—			2,378			3,242			0.1%
																								2,378			3,242			0.1%
Mity，Inc.(25)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款A			9/19/2013			12.50%(3M软件+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,074			32,074			32,074			0.9%			(3) (10)(39)
						第一留置权定期贷款B			6/23/2014			12.50%(3M软件+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,274			18,274			18,274			0.5%			(10)(39)
						给Broda企业的无担保票据ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			5,435			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013						—			不适用			—			27,349			10,630			0.3%			(16)
																								84,897			68,178			1.9%

请参阅合并财务报表附注。

19

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
控制权投资(超过25.00%的投票控制权)(40)
National Property REIT Corp.(26)			股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性金融			第一留置权定期贷款A			12/31/2018			6.94%(3M软件+1.44%)加上3.53%PIK			3.00			12/31/2023			$	528,657		$	528,657		$	528,657		14.2%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款B			12/31/2018			7.50%(3M软件+2.00%)加上5.50%PIK			3.00			12/31/2023			21,580			21,580			21,580			0.6%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款C			10/31/2019			15.50%(3M软件+10.00%)加上2.25%PIK			1.00			12/31/2023			200,600			200,600			200,600			5.4%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款D			6/19/2020			6.00%(3M软件+0.50%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2023			183,425			183,425			183,425			4.9%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款E			11/14/2022			7.50%(3M软件+2.00%)加上7.00%PIK			5.00			12/31/2023			13,621			13,621			13,621			0.4%			(10)(39)
						剩余利润利息			12/31/2018						—			不适用			—			—			56,254			1.5%			(35)
						普通股(3,350,519股份)			12/31/2013						—			不适用			—			15,430			655,839			17.5%			(16)(45)
																								963,313			1,659,976			44.5%
全国贷款公司(National Loan Company LLC)(27)			消费金融			第一留置权定期贷款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2024			22,597			22,597			22,597			0.6%			(14)(39)
						甲类单位(38,550,460单位)			1/31/2013						—			不适用			—			20,846			24,975			0.7%			(14)(16)
																								43,443			47,572			1.3%
NMMB公司(28)			媒体			第一留置权定期贷款			12/30/2019			14.00%(3M软件+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.8%			(3) (10)
						普通股(21,418股份)			12/30/2019						—			不适用			—			—			64,457			1.7%
																								29,723			94,180			2.5%
太平洋世界公司(36)			个人产品			第一留置权循环信贷额度--$26,000承诺			9/26/2014			12.61%PIK(1M SOFR+7.25%)			1.00			9/26/2025			30,458			30,458			30,458			0.8%			(10)(15)(39)
						第一留置权定期贷款A			12/31/2014			10.61%PIK(1M SOFR+5.25%)			1.00			9/26/2025			59,122			59,122			35,288			0.9%			(10)(39)
						可转换优先股(344,882股份)			6/15/2018			6.50%PIK			—			不适用			—			189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								278,875			65,746			1.7%
R-V实业公司			机械设备			第一留置权定期贷款			12/15/2020			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			12/15/2028			33,622			33,622			33,622			0.9%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007						—			不适用			—			6,866			47,886			1.3%			(16)
																								40,488			81,508			2.2%
通用涡轮零件有限责任公司(34)			贸易公司和分销商			第一留置权延迟提取定期贷款-$6,965承诺			2/28/2019			13.25%(3M软件+7.75%)			2.50			4/5/2025			3,109			3,109			3,109			0.1%			(10)(15)
						第一留置权定期贷款A			7/22/2016			11.25%(3M软件+5.75%)			1.00			4/5/2025			29,575			29,575			29,575			0.8%			(3) (10)
						首选单位(62,897,245单位)			3/31/2021						—			不适用			—			32,500			12,381			0.3%			(16)
						普通股(10,000单位)			12/10/2018						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								65,184			45,065			1.2%
使用公司(30)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/30/2020			14.36%(1000万软件+9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			1,922			0.1%			(10)
						第一留置权设备定期贷款			8/3/2022			14.36%(1000万软件+9.00%)			1.00			7/29/2024			10,674			10,674			10,257			0.3%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			66,107			30,651			7,348			0.2%			(9)
						第一留置权定期贷款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			105,882			35,568			—			—%			(9)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								78,893			19,527			0.6%
硅谷电气公司(31)			建筑与工程			第一笔留置权定期贷款给Mt.弗农，Inc.			12/31/2012			10.50%(3M软件+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置权定期贷款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			4/30/2028			35,872			35,872			35,872			1.0%			(3) (39)
						第一留置权定期贷款B			3/28/2022			4.50%+8.00%PIK			—			4/30/2028			32,771			32,771			32,771			0.9%			(3) (39)
						综合收入利息(2.00%)			6/22/2018						—			不适用			—			—			889			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012						—			不适用			—			12,053			85,800			2.3%
																								91,148			165,784			4.5%
总控制投资																								$	2,988,496		$	3,571,697		95.7%

请参阅合并财务报表附注。

20

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
关联投资(5.00%对24.99%的投票控制权)(43)
尼克松公司(32)			纺织品、服装和奢侈品			普通股(857单位)			5/12/2017									不适用						$	—		$	—		—%			(16)
																								—			—			—%
RGIS服务有限责任公司			商业服务与用品			会员利益(5.27%)			6/25/2020						—			不适用			—			8,855			10,397			0.3%
																								8,855			10,397			0.3%
附属公司总投资																								$	8,855		$	10,397		0.3%

请参阅合并财务报表附注。

21

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品产品			二次留置权定期贷款			9/21/2018			12.97%(1000万软件+7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	32,005		$	28,810		0.8		%	(8)(10)
																								32,005			28,810			0.8		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			纺织品、服装和奢侈品			二次留置权定期贷款			12/20/2021			11.20%(1000万软件+6.00%)			0.50			12/20/2029			9,000			8,945			9,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,945			9,000			0.2		%
Apidos CLO XI			结构性金融			附属结构性票据			12/6/2012			剩余利息，当前收益率12.01%			—			4/17/2034			67,782			39,008			29,875			0.8		%	(5) (14)
																								39,008			29,875			0.8		%
Apidos CLO XII			结构性金融			附属结构性票据			3/15/2013			剩余利息，当前收益率12.24%			—			4/15/2031			52,203			33,439			29,443			0.8		%	(5) (14)
																								33,439			29,443			0.8		%
Apidos CLO XV			结构性金融			附属结构性票据			9/13/2013			剩余利息，当前收益率10.99%			—			4/21/2031			48,515			34,686			29,537			0.9		%	(5) (14)
																								34,686			29,537			0.9		%
Apidos CLO XXII			结构性金融			附属结构性票据			9/16/2015			剩余利息，当前收益率15.28%			—			4/21/2031			35,855			29,588			25,578			0.7		%	(5) (14)
																								29,588			25,578			0.7		%
亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权循环信贷额度--$2,000承诺			2/21/2013			14.24%(3M软件+8.75%)			2.00			5/15/2024			2,000			2,000			1,874			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			2/21/2013			14.24%(3M软件+8.75%)			2.00			5/15/2024			61,000			61,000			57,165			1.5		%	(3) (10)
																								63,000			59,039			1.6		%
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			通信设备			第一留置权定期贷款			8/2/2019			10.23%(6ML+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,594			9,249			9,594			0.3		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			6/20/2017			13.98%(6ML+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,603			50,083			1.3		%	(3)(8)(10)
																								59,852			59,677			1.6		%
霸菱CLO 2018-III			结构性金融			附属结构性票据			10/9/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/20/2029			82,808			32,226			12,544			0.3		%	(5) (14)(17)
																								32,226			12,544			0.3		%
梭鱼母公司，有限责任公司			IT服务			二次留置权定期贷款			8/15/2022			12.05%(3M软件+7.00%)			0.50			8/15/2030			20,000			19,469			19,447			0.5		%	(8)(10)
																								19,469			19,447			0.5		%
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			食品产品			第二留置权延迟提取定期贷款--$5,185承诺			6/7/2021			12.75%(3M软件+7.25%)			0.75			6/11/2029			5,185			5,139			4,646			0.1		%	(8)(10)(15)
						二次留置权定期贷款			6/7/2021			12.75%(3M软件+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,211			84,947			2.3		%	(3)(8)(10)
																								99,350			89,593			2.4		%
BCPE鱼鹰买家公司			医疗保健技术			第一留置权循环信贷额度--$4,239承诺			10/18/2021			10.90%(1毫升+5.75%)			0.75			8/21/2026			1,601			1,601			1,569			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			64,025			64,025			62,711			1.7		%	(8)(10)
						第一留置权延迟提取定期贷款-$22,609承诺			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
																								65,626			64,280			1.7		%
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			家用耐用品			第一留置权定期贷款			1/20/2022			13.00%(3M软件+7.50%)			1.00			1/20/2027			89,094			89,094			89,094			2.4		%	(3) (10)
																								89,094			89,094			2.4		%
Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)			IT服务			第一留置权定期贷款			1/31/2022			13.50%(3M软件+8.00%)			1.00			1/31/2027			50,314			50,314			48,815			1.3		%	(3) (10)
																								50,314			48,815			1.3		%
布罗德兄弟公司			纺织品、服装和奢侈品			第一留置权定期贷款			12/4/2017			11.50%(3M软件+6.00%)			1.00			12/4/2025			158,530			158,530			158,530			4.2		%	(3) (10)
																								158,530			158,530			4.2		%
伯吉斯点采购商公司			汽车零部件			二次留置权定期贷款			7/25/2022			14.36%(3M软件+9.00%)			0.75			7/25/2030			30,000			30,000			30,000			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,000			30,000			0.8		%

请参阅合并财务报表附注。

22

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
加利福尼亚州街道CLO IX有限公司			结构性金融			附属结构性票据			4/19/2012			剩余利息，当前收益率10.08%			—			7/16/2032			$	58,914		$	42,980		$	29,417		0.8		%	(5) (14)
																								42,980			29,417			0.8		%
Capstone物流收购，Inc.			商业服务与用品			二次留置权定期贷款			11/12/2020			13.95%(1000万软件+8.75%)			1.00			11/13/2028			8,500			8,286			8,500			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,286			8,500			0.2		%
凯雷C17 CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			1/24/2013			剩余利息，当前收益率6.02%			—			4/30/2031			24,870			14,552			11,368			0.3		%	(5) (14)
																								14,552			11,368			0.3		%
凯雷全球市场战略CLO 2014-4-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			4/7/2017			剩余利息，当前收益率13.35%			—			7/15/2030			25,534			17,776			15,777			0.4		%	(5) (14)
																								17,776			15,777			0.4		%
凯雷全球市场战略CLO 2016-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/9/2016			剩余利息，当前收益率11.12%			—			7/20/2034			32,200			30,919			25,873			0.7		%	(5) (14)
																								30,919			25,873			0.7		%
Center CLO 21 Limited			结构性金融			附属结构性票据			5/15/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,551			31,642			13,992			0.4		%	(5) (14)(17)
																								31,642			13,992			0.4		%
中金公司融资2013-III-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/2/2013			剩余利息，当前收益率11.72%			—			4/24/2031			44,100			26,972			20,853			0.6		%	(5) (14)
																								26,972			20,853			0.6		%
中金公司融资2013-IV，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			10/22/2013			剩余利息，当前收益率13.83%			—			4/28/2031			45,500			31,675			27,752			0.7		%	(5) (14)
																								31,675			27,752			0.7		%
中金公司资金2014-IV-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/5/2014			剩余利息，当前收益率13.50%			—			10/17/2030			50,142			34,988			26,573			0.7		%	(5) (14)
																								34,988			26,573			0.7		%
中金公司融资2016-I，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			12/9/2016			剩余利息，当前收益率15.95%			—			10/21/2031			34,000			32,467			29,344			0.8		%	(5) (14)
																								32,467			29,344			0.8		%
藏品收购公司。			多元化金融服务			第一留置权定期贷款			12/3/2019			13.15%(3M软件+7.65%)			2.50			6/3/2024			36,504			36,504			36,504			1.0		%	(3) (10)
																								36,504			36,504			1.0		%
哥伦比亚中心CLO 27有限公司			结构性金融			附属结构性票据			12/18/2013			剩余利息，当前收益率13.14%			—			1/25/2035			48,978			31,918			27,407			0.7		%	(5) (14)
																								31,918			27,407			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建筑产品			二次留置权定期贷款			10/1/2021			12.20%(1000万软件+7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			33,120			0.9		%	(3)(8)(10)
																								35,000			33,120			0.9		%
库罗集团控股公司			消费金融			第一留置权定期贷款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,024			17,039			0.5		%	(8)(14)
																								47,024			17,039			0.5		%
DRI Holding Inc.			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/21/2021			10.45%(1000万软件+5.25%)			0.50			12/21/2028			33,990			32,871			33,787			0.9		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/21/2021			13.20%(1000万软件+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			141,817			3.8		%	(3) (10)
																								177,871			175,604			4.7		%
戴德梁行控股有限公司			专业服务			第一留置权定期贷款			4/26/2022			9.80%(3M软件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,361			18,053			17,604			0.5		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			4/26/2022			12.80%(3M软件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			71,712			1.9		%	(3)(8)(10)
																								93,053			89,316			2.4		%

请参阅合并财务报表附注。

23

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
杜克斯根控公司			商业服务与用品			第一留置权循环信贷额度--$4,464承诺			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			$	357		$	357		$	357		—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权循环信贷额度--$4,464承诺			12/8/2022			11.72%(3M软件+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,429			1,429			1,429			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权延迟提取定期贷款-$8,929承诺			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			2,054			2,054			2,054			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			36,424			36,424			36,424			1.0		%	(3)(8)(10)
																								40,264			40,264			1.1		%
易园丁产品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A类股(200单位)			6/11/2020						—			不适用			—			313			—			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B类单位(12,525单位)			6/11/2020						—			不适用			—			1,688			—			—		%	(16)
																								2,001			—			—		%
引擎集团公司(7)			媒体			第一留置权定期贷款			11/17/2020			16.25%(Prime+8.00%)			1.00			11/17/2023			3,546			3,546			1,447			—		%	(8)(9)(10)
						B类公共单位(1,039,554单位)			11/17/2020						—			不适用			—			26,991			—			—		%	(8)(16)
																								30,537			1,447			—		%
工程机械控股公司			机械设备			增量修正案2号二次留置权定期贷款			5/6/2021			12.04%(3毫升+6.50%)			0.75			7/18/2025			5,000			4,988			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3号二次留置权定期贷款			8/6/2021			11.54%(3毫升+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			4,928			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,988			9,928			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服务			第一留置权定期贷款			6/2/2021			13.50%(3M软件+8.00%)			1.00			6/2/2026			53,666			53,666			52,658			1.4		%	(3) (10)
																								53,666			52,658			1.4		%
Eze Castle集成公司			IT服务			第一留置权延迟提取定期贷款-$1,786承诺			7/15/2020			15.22%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			892			892			892			—		%	(10)(15)(39)
						第一留置权定期贷款			7/15/2020			15.27%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			46,547			46,547			46,547			1.2		%	(3) (10)(39)
																								47,439			47,439			1.2		%
Faraday Buyer，LLC			电气设备			第一留置权延迟提取定期贷款-$5,833承诺			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			4,457			4,392			4,457			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			64,007			64,007			64,007			1.7		%	(3)(8)(10)
																								68,399			68,464			1.8		%
第一品牌集团			汽车零部件			第一留置权定期贷款			3/24/2021			10.25%(6M SOFR+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,354			22,284			22,209			0.6		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			3/24/2021			13.60%(6ML+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,676			36,807			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,960			59,016			1.6		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			2/13/2013			剩余利息，当前收益率11.57%			—			10/15/2030			50,524			32,622			25,211			0.8		%	(5) (14)
																								32,622			25,211			0.8		%
银河XXVII CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			9/30/2013			剩余利息，当前收益率18.59%			—			5/16/2031			24,575			16,322			13,430			0.4		%	(5) (14)
																								16,322			13,430			0.4		%
银河XXVIII CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			5/30/2014			剩余利息，当前收益率18.42%			—			7/15/2031			39,905			27,431			20,825			0.6		%	(5) (14)
																								27,431			20,825			0.6		%
宁静贷款顾问融资2012-1有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			8/7/2012			剩余利息，当前收益率0.00%			—			8/15/2023			23,188			3,704			—			—		%	(5) (14)(17)
																								3,704			—			—		%
宁静贷款顾问基金2014-2有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			4/14/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,322			18			—		%	(5) (14)(17)
																								21,322			18			—		%

请参阅合并财务报表附注。

24

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
宁静贷款顾问融资2015-3有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			7/23/2015			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/18/2027			39,598			29,557			123			—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			123			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			6/5/2015			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,448			6,344			0.2		%	(5) (14)(17)
																								13,448			6,344			0.2		%
Help/Systems Holdings，Inc.(d/b/a Forta，LLC)			软件			二次留置权定期贷款			11/14/2019			11.95%(1000万软件+6.75%)			0.75			11/19/2027			52,500			52,350			49,111			1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,350			49,111			1.3		%
希勒公司，有限责任公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			10/11/2022			12.52%(6M SOFR+7.00%)			1.00			9/15/2028			37,000			37,000			37,000			1.0		%	(3)(8)(10)(49)
																								37,000			37,000			1.0		%
介入管理服务有限责任公司			医疗保健提供者和服务			第一留置权循环信贷额度--$5,000承诺			2/22/2021			14.49%(3M软件+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			2/22/2021			14.49%(3M软件+9.00%)			1.00			2/20/2026			66,975			66,975			66,975			1.8		%	(3) (10)
																								71,975			71,975			1.9		%
Japs-Olson Company（33）			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			5/25/2023			12.11%(3M软件+6.75%)			2.00			5/25/2028			70,852			70,852			70,852			1.9		%	(3) (10)
																								70,852			70,852			1.9		%
杰斐逊磨坊CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			6/26/2015			剩余利息，当前收益率12.33%			—			10/20/2031			23,593			17,966			14,214			0.4		%	(5) (14)
																								17,966			14,214			0.4		%
K&N HoldCo，LLC			汽车零部件			A类公共单位			2/14/2023						—			不适用			—			25,697			1,156			—		%	(8)(16)
																								25,697			1,156			—		%
KM2解决方案有限责任公司			IT服务			第一留置权定期贷款			12/17/2020			14.39%(3M软件+9.00%)			1.00			12/17/2025			23,675			23,675			23,675			0.6		%	(3) (10)
																								23,675			23,675			0.6		%
LCM XIV有限公司			结构性金融			附属结构性票据			6/25/2013			剩余利息，当前收益率10.64%			—			7/21/2031			49,933			24,754			20,099			0.5		%	(5) (14)
																								24,754			20,099			0.5		%
LGC US FinCo，LLC			机械设备			第一留置权定期贷款			1/17/2020			11.72%(1000万软件+6.50%)			1.00			12/20/2025			29,876			29,460			29,876			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,460			29,876			0.8		%
幸运美国买家有限责任公司			专业服务			第一留置权循环信贷额度--$2,775承诺			4/3/2023			12.39%(3M软件+7.50%)			1.00			4/1/2029			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			4/3/2023			12.39%(3M软件+7.50%)			1.00			4/1/2029			21,674			21,674			21,674			0.6		%	(3)(8)(10)
																								21,674			21,674			0.6		%
Mac折扣，有限责任公司			家用耐用品			第一留置权定期贷款			5/11/2023			13.49%(3M软件+8.00%)			1.50			5/11/2028			37,810			37,453			37,810			1.0		%	(3) (10)
						A类高级优先股对MAC贴现投资有限责任公司(1,500,000股份)			5/11/2023			12.00%			—			5/11/2028			—			1,500			1,523			—		%	(16)
																								38,953			39,333			1.0		%
全球巨头有限责任公司			航空货运与物流			第一留置权延迟提取定期贷款-$2,357承诺			3/11/2022			10.84%(3M软件+5.50%)			0.75			12/30/2028			1,208			1,184			1,208			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			3/11/2022			10.84%(3M软件+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,186			30,186			30,186			0.8		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/30/2021			13.89%(3M软件+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.5		%	(3)(10)
																								126,370			126,394			3.3		%
Mamba采购商公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			9/29/2021			11.72%(1000万软件+6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,863			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,863			23,000			0.6		%

请参阅合并财务报表附注。

25

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
医疗解决方案控股公司(4)			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			11/1/2021			12.36%(3M软件+7.00%)			0.50			11/1/2029			$	54,463		$	54,428		$	54,463		1.5		%	(3)(8)(10)
																								54,428			54,463			1.5		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			4/17/2013			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/15/2030			43,650			21,588			13,629			0.4		%	(5) (14)(17)
																								21,588			13,629			0.4		%
山景城CLO IX有限公司			结构性金融			附属结构性票据			5/13/2015			剩余利息，当前收益率9.95%			—			7/15/2031			47,829			23,395			19,004			0.5		%	(5) (14)
																								23,395			19,004			0.5		%
Nexus Buyer LLC			资本市场			二次留置权定期贷款			11/5/2021			11.45%(1000万软件+6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			39,984			1.1		%	(8)(10)
																								42,500			39,984			1.1		%
NH Kronos Buyer，Inc.			制药业			第一留置权定期贷款			12/7/2022			11.64%(3M软件+6.25%)			1.00			11/1/2028			74,531			74,531			74,531			2.0		%	(3)(8)(10)
																								74,531			74,531			2.0		%
八角形投资有限责任公司			结构性金融			附属结构性票据			1/24/2013			剩余利息，当前收益率5.11%			—			7/19/2030			42,064			27,168			21,341			0.6		%	(5) (14)
																								27,168			21,341			0.6		%
八角形投资伙伴18-R有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			8/12/2015			剩余利息，当前收益率7.93%			—			4/16/2031			46,016			20,619			15,429			0.4		%	(5) (14)
																								20,619			15,429			0.4		%
OneTouchPoint公司			专业服务			第一留置权定期贷款			2/19/2021			13.49%(3M软件+8.00%)			1.00			2/19/2026			38,678			38,678			38,678			1.0		%	(3) (10)
																								38,678			38,678			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互动媒体与服务			第一留置权定期贷款			1/22/2020			13.64%(3M软件+8.25%)			2.75			1/22/2025			160,281			160,281			160,281			4.3		%	(3) (10)
																								160,281			160,281			4.3		%
宠物护理中心有限责任公司(F/K/a珍珠中级母公司有限责任公司)			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			2/1/2018			11.44%(1毫升+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,957			15,319			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,957			15,319			0.4		%
PGx控股公司(6)			多元化消费服务			第一留置权定期贷款			7/21/2021			12.85%(1000万软件+7.75%)			1.50			7/21/2026			70,639			70,639			70,639			1.9%			(8)(9)(10)
						第一留置权定期贷款			5/31/2023			13.99%(3M软件+8.50%)			1.50			7/21/2026			4,376			4,376			4,376			0.1%			(8)(10)
						二次留置权定期贷款			7/21/2021			12.00%PIK			—			7/27/2027			186,326			179,986			—			—%			(9)(39)
						B类PGx TopCo LLC(999无投票权单位)			5/27/2020						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								255,001			75,015			2.0		%
PlayPower，Inc.			休闲产品			第一留置权定期贷款			5/7/2019			10.57%(3M软件+5.50%)			—			5/10/2026			5,776			5,749			5,436			0.1		%	(3)(8)(10)
																								5,749			5,436			0.1		%
精密软件公司(F/K/a Vision Solutions，Inc.)(29)			IT服务			二次留置权定期贷款			4/23/2021			12.51%(3毫升+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,331			75,962			2.0		%	(3)(8)(10)
																								79,331			75,962			2.0		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			11/12/2021			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			11/12/2026			9,150			9,150			9,150			0.2		%	(3) (10)
						A系列可转换优先股（320单位)			11/12/2021			8.00%			—			不适用			—			127			158			—		%	(16)
						C系列可转换优先股(3,575单位)			11/12/2021			8.00%			—			不适用			—			1,419			1,769			—		%	(16)
																								10,696			11,077			0.2		%
葡萄干收购有限公司			制药业			第一留置权循环信贷额度			6/17/2022			12.51%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权延期提取定期贷款			6/17/2022			12.50%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,503			1,472			1,468			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			6/17/2022			12.51%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			23,848			23,266			23,290			0.6		%	(3)(8)(10)
																								24,738			24,758			0.6		%

请参阅合并财务报表附注。

26

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
RC Buyer，Inc.			汽车零部件			二次留置权定期贷款			7/26/2021			11.84%(3M软件+6.50%)			0.75			7/30/2029			$	20,000		$	19,924		$	19,353		0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,924			19,353			0.5		%
前台买家，有限责任公司			航空货运与物流			第一留置权定期贷款			4/28/2022			11.39%(3M软件+6.00%)			0.75			3/24/2028			62,731			61,801			62,552			1.8		%	(3)(8)(10)
																								61,801			62,552			1.8		%
Redstone Holdco 2 LP(22)			IT服务			二次留置权定期贷款			4/16/2021			13.04%(3毫升+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,350			43,655			1.2		%	(3)(8)(10)
																								49,350			43,655			1.2		%
Research Now Group，LLC(f/k/a Research Now Group，Inc.)和Dynata，LLC(f/k/a调查抽样国际有限责任公司)			专业服务			第一留置权定期贷款			12/8/2017			10.80%(3毫升+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,475			9,352			8,872			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/8/2017			14.80%(3毫升+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			48,936			42,954			1.2		%	(3)(8)(10)
																								58,288			51,826			1.4		%
Ring Tide控股公司			多元化消费服务			第一留置权定期贷款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,394			12,265			11,332			0.3		%	(8)(10)(39)(50)
						二次留置权定期贷款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,166			11,630			—			—		%	(8)(9)(10)
																								23,895			11,332			0.3		%
RK物流集团公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			3/24/2022			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			3/24/2027			5,826			5,826			5,826			0.2		%	(3) (10)
						A类公共单位(263,000单位)			3/24/2022						—			不适用			—			263			2,565			0.1		%	(16)
						B类公共单位(1,237,000单位)			3/24/2022						—			不适用			—			1,237			12,062			0.3		%	(16)
																								7,326			20,453			0.6		%
RME集团控股公司			媒体			第一留置权定期贷款A			5/4/2017			10.99%(3M软件+5.50%)			1.00			5/6/2024			22,116			22,116			22,116			0.6		%	(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			5/4/2017			16.49%(3M软件+11.00%)			1.00			5/6/2024			21,033			21,033			21,033			0.6		%	(3) (10)
																								43,149			43,149			1.2		%
罗马克WM-R有限公司			结构性金融			附属结构性票据			4/11/2014			剩余利息，当前收益率13.44%			—			4/21/2031			27,725			19,564			15,086			0.4		%	(5) (14)
																								19,564			15,086			0.4		%
罗莎·墨西哥			酒店、餐馆和休闲			第一留置权循环信贷额度--$500承诺			3/29/2018			13.00%(3M软件+7.50%)			1.25			6/13/2024			191			191			183			—		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			3/29/2018			13.00%(3M软件+7.50%)			1.25			6/13/2024			21,510			21,510			20,593			0.6		%	(1,000.0)
																								21,701			20,776			0.6		%
希勒食品有限责任公司			食品产品			二次留置权定期贷款			9/15/2020			12.97%(1000万软件+7.75%)			0.75			9/23/2028			3,600			3,534			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,534			3,600			0.1		%
ShiftKey，LLC			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			6/21/2022			11.25%(3M软件+5.75%)			1.00			6/21/2027			64,513			64,058			64,513			1.8		%	(3) (10)
																								64,058			64,513			1.8		%
Shutterly Finance，LLC			互联网与直销零售业			第一留置权定期贷款			6/5/2023			11.13%(3M软件+6.00%)			1.00			10/1/2027			2,406			2,406			2,406			0.1		%	(8)(10)
						二次留置权定期贷款			6/6/2023			10.13%(3M软件+5.00%)			1.00			10/1/2027			14,563			14,563			11,690			0.3		%	(8)(10)
						二次留置权定期贷款			6/6/2023			10.24%(3M软件+5.00%)			1.00			10/1/2027			3,518			3,518			2,824			0.1		%	(8)(10)
																								20,487			16,920			0.5		%
索伦森通信有限责任公司			多元化的电讯服务			第一留置权定期贷款			3/12/2021			10.69%(1毫升+5.50%)			0.75			3/17/2026			31,172			30,844			31,130			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,844			31,130			0.8		%
南方兽医合作伙伴			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			10/2/2020			12.95%(1000万软件+7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,947			8,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,947			8,000			0.2		%

请参阅合并财务报表附注。

27

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
SPECTRUM控股III公司			医疗保健设备和用品			二次留置权定期贷款			1/26/2018			12.58%(6ML+7.00%)			1.00			1/31/2026			$	7,500		$	7,488		$	7,500		0.2		%	(8)(10)
																								7,488			7,500			0.2		%
SPECTRUM视觉控股有限公司			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			5/2/2023			11.84%(3M软件+6.50%)			1.00			11/17/2024			29,924			29,924			29,924			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,924			29,924			0.8		%
史泰博公司			总代理商			第一留置权定期贷款			11/18/2019			10.30%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,683			8,644			7,481			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,644			7,481			0.2		%
战略物资控股公司。			家用耐用品			二次留置权定期贷款			10/27/2017			13.06%(3M软件+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,980			4,288			0.1		%	(8)(10)
																								6,980			4,288			0.1		%
Stryker Energy，LLC			能源设备和服务			凌驾于版税权益之上			12/4/2006						—			不适用			—			—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
交响乐团十四有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			5/6/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			22,824			3,197			0.1		%	(5) (14)(17)(19)
																								22,824			3,197			0.1		%
十五交响乐团有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			10/17/2014			剩余利息，当前收益率5.33%			—			1/19/2032			63,831			41,390			26,870			0.7		%	(5) (14)
																								41,390			26,870			0.7		%
城镇和乡村控股公司			总代理商			第一留置权定期贷款			1/26/2018			12.00%PIK			—			2/27/2026			175,147			175,147			175,147			4.8		%	(39)
						第一留置权定期贷款			11/17/2022			12.00%PIK			—			2/27/2026			15,085			15,085			15,085			0.4%			(39)
						城乡家居用品集团W类权益，LP(188,105无投票权的权益)			8/31/2022			4.00%			—			不适用			—			—			16			—%			(16)
						B类城市与乡村TopCo LLC(999无投票权单位)			11/17/2022						—			不适用			—			—			39,107			1.0%			(16)
																								190,232			229,355			6.2		%
TPS，LLC			机械设备			第一留置权定期贷款			11/30/2020			14.50%(3M软件+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			23,337			23,337			23,337			0.6		%	(3) (10)(39)
																								23,337			23,337			0.6		%
联合体育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			总代理商			二次留置权定期贷款			9/28/2012			16.19%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			130,140			89,178			6,988			0.2		%	(9)(10)
																								89,178			6,988			0.2		%
上游纽科公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			11/20/2019			13.84%(3M软件+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,886			19,876			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,886			19,876			0.5		%
USG中级，有限责任公司			休闲产品			第一留置权循环信贷额度--$4,000承诺			4/15/2015			14.45%(1000万软件+9.25%)			1.00			2/9/2028			4,000			4,000			4,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款B			4/15/2015			16.95%(1000万软件+11.75%)			1.00			2/9/2028			59,944			59,944			59,944			1.6		%	(3) (10)
						权益			4/15/2015						—			不适用			—			1			—			—		%	(16)
																								63,945			63,944			1.7		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置权定期贷款			6/30/2021			12.23%(3毫升+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,826			22,930			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,826			22,930			0.6		%
维亚帕斯科技公司。(F/K/a Global tel*Link Corporation)			多元化的电讯服务			第一留置权定期贷款			8/7/2019			9.45%(1000万软件+4.25%)			—			11/29/2025			9,597			9,439			9,218			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			11/20/2018			15.20%(1000万软件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			121,956			121,328			3.3		%	(3)(8)(10)
																								131,395			130,546			3.5		%
维多科技有限责任公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/3/2021			13.00%(3M软件+7.50%)			1.00			12/3/2028			29,550			29,550			28,158			0.8		%	(3) (10)
																								29,550			28,158			0.8		%

请参阅合并财务报表附注。

28

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表(续)

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
Voya CLO 2012-4，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			11/5/2012			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/15/2030			$	40,613		$	25,760		$	19,291		0.5		%	(5) (14)(17)
																								25,760			19,291			0.5		%
Voya CLO 2014-1，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			2/5/2014			剩余利息，当前收益率0.75%			—			4/18/2031			40,773			23,324			15,895			0.4		%	(5) (14)
																								23,324			15,895			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			9/30/2016			剩余利息，当前收益率10.28%			—			10/20/2031			28,100			23,295			19,297			0.5		%	(5) (14)
																								23,295			19,297			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			6/13/2017			剩余利息，当前收益率13.32%			—			4/20/2034			44,885			51,926			40,366			1.2		%	(5) (14)
																								51,926			40,366			1.2		%
VT Topco，Inc.			商业服务与用品			二次留置权定期贷款			8/14/2018			11.97%(1000万软件+6.75%)			—			8/17/2026			12,000			11,944			11,879			0.3		%	(3)(8)(10)
						2021年二次留置权定期贷款			7/30/2021			11.97%(1000万软件+6.75%)			0.75			8/17/2026			20,250			20,144			20,046			0.5		%	(3)(8)(10)
																								32,088			31,925			0.8		%
WatchGuard技术公司			IT服务			第一留置权定期贷款			8/17/2022			10.11%(6M SOFR+5.25%			0.75			6/30/2029			34,738			34,738			34,637			0.9		%	(3)(8)(10)
																								34,738			34,637			0.9		%
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.)			食品与主食零售业			第一留置权定期贷款			5/13/2019			11.47%(1000万软件+6.25%)			—			10/1/2025			14,240			14,130			13,784			0.4		%	(3)(8)(10)
						增量第一留置权定期贷款			9/25/2018			11.47%(1000万软件+6.25%)			—			10/1/2026			37,000			36,710			33,941			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,840			47,725			1.3		%
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			5/13/2019			10.98%(3毫升+5.50%)			—			10/1/2025			14,240			14,130			13,784			0.4		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			9/25/2018			14.48%(3毫升+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,710			33,941			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,840			47,725			1.3		%
非控股/非关联投资总额																								$	4,803,245		$	4,142,837		111.0		%
投资组合总投资																								$	7,800,596		$	7,724,931		207.0		%

请参阅合并财务报表附注。

29

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年9月30日(未经审计)和2023年6月30日的尾注说明

(1)除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”等术语均指展望资本公司及其子公司。Prospect所投资的证券是在根据修订后的1933年证券法(“证券法”)豁免注册的交易中获得的。这些证券只能在根据《证券法》免于注册的交易中转售。

(2)公允价值由我们的董事会或在董事会的指导下确定。除非下文尾注47另有说明，否则我们的所有投资均使用重大不可观察到的投入进行估值。根据美国会计准则委员会820，此类投资在公允价值层次结构中被归类为第三级。见合并财务报表附注内附注2和附注3以作进一步讨论。

(3)证券或其部分由我们的全资附属公司及与破产无关的特殊目的实体展望资本融资有限责任公司(“PCF”)持有，并作为循环信贷安排的抵押品，而该等抵押品不能作为我们的一般债权人的抵押品(见附注4)。盈科基金于2023年9月30日及2023年6月30日持有的投资的公允价值为2,969,277及$3,051,668，分别代表38.4%和39.5分别占我们总投资的30%。

(4)医疗解决方案控股公司和医疗解决方案有限责任公司是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。

(5)这项投资属于抵押贷款债券(“CLO”)证券的权益类，该证券被称为“次级结构性票据”或“SSN”。SSN投资有权获得经常性分派，这些分派通常等于向债务持有人支付合同付款和基金费用后基础投资产生的超额现金流。目前的估计收益率使用摊余成本计算，是根据目前对这一超额现金流的预测，并考虑到对预期预付款、财务损失和未来再投资率的假设。这些假设会定期检讨和调整。最终，如果实际结果与假设所用的结果不同，实际收益率可能高于或低于估计收益率。

(6)2022年12月28日，我们提供了15,000额外的第二留置权定期贷款和美元30,000第二留置权延迟提取对PGx控股公司(“PGx”)的定期贷款承诺。同样在2022年12月28日，我们将我们在PGx的现有股权贡献给了我们拥有的实体PGx TopCo LLC100B类无投票权股份的百分比。鉴于我们在PGx结构中持有的唯一股权是无投票权，我们将从2022年12月31日至2023年6月30日将我们在PGx结构中的投资归类为非控股/非附属公司。2023年9月28日，根据破产法第11章的规定，PGx将其大部分资产出售给了一家新实体--Credit.com Holdings，LLC(“Credit.com”)。作为交易的一部分，我们将现有第一留置期贷款的大部分滚动到Credit.com上的新第一留置期贷款A和新的第一留置期贷款B中。我们还在Credit.com获得了股权，我们通过在PGx Topco II LLC的B类无投票权股权投资持有这些股权。

(7)Engine Group，Inc.、EMX Digital，Inc.(F/k/a ClearStream.TV，Inc.)和Engine International，Inc.是第一笔留置权定期贷款的联合借款人。

(8)由金融机构发起并广泛分布的银团投资。

(9)截至报告日期的非应计状态投资(见附注2)。

(10)我们投资组合中的某些可变利率证券的利息由公开披露的基本利率加上基点利差决定。1个月期伦敦银行同业拆借利率，或“1毫升”，5.43截至2023年9月30日的百分比以及5.22截至2023年6月30日。3个月期伦敦银行同业拆借利率，或“3毫升”，5.66截至2023年9月30日的百分比以及5.55截至2023年6月30日。6个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)，或“6ML”5.90截至2023年9月30日的百分比以及5.76截至2023年6月30日。1个月有担保的隔夜融资利率或“1M SOFR”为5.32截至2023年9月30日的百分比以及5.14截至2023年6月30日。3个月有担保的隔夜融资利率或“3M SOFR”为5.40截至2023年9月30日的百分比以及5.27截至2023年6月30日。6个月有担保的隔夜融资利率或“6M SOFR”为5.47截至2023年9月30日的百分比以及5.39截至2023年6月30日。最优惠税率或“最优惠”是8.50截至2023年9月30日的百分比以及8.25截至2023年6月30日。SOFR信用利差调整的影响(如果适用)包括在所述的综合利率中。

(11)PeopleConnect Holdings，Inc.和Pubrec Holdings，Inc.是联合借款人。

(12)综合收益利息等于(I)中较小者2.0截至上一财政季度最后一天(或其部分)的12个月期间综合收入的百分比和(2)25该财政季度(或其部分)按现金利率计算的债券应累算利息的百分比。

请参阅合并财务报表附注。

30

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

(13)持有的最重要的特许权使用费权益根据借款人的运营按规定的费率支付。

(14)根据1940年《投资公司法》（“1940年法”）第55（a）条，投资被指定为不符合“资格”的投资。根据1940年法案，我们不得收购任何不合格资产，除非在进行此类收购时，合格资产至少占我们总资产的70%。截至2023年9月30日及2023年6月30日，我们的合资格资产占总资产的百分比为 82.29%和82.08%。我们持续监测这些资产的状况。

(15)未提取的承诺左轮手枪和延迟提取定期贷款给我们的投资组合公司产生承诺和未使用的费用，范围从0.00%至7.25%.截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们拥有$27,316及$47,875分别是对我们投资组合公司的未提取左轮手枪和延迟提取定期贷款承诺。

(16)指在报告日期前一年未支付股息的非创收性证券。

(17)据估计，有效产量为0%一如预期，预期未来现金流将不足以按成本偿还投资。如果预期投资收益增加，未来的投资收益是有潜力的。一旦收到分配，将确认为资本回报，当被调用时，如果实际分配少于摊销投资成本，任何剩余的未摊销投资成本将被注销。在SSN的成本基础完全收回的范围内，未来的任何分配都将被记录为已实现收益。

(18)Ellett Brothers，LLC，Evans Sports，Inc.，Jerry‘s Sports，Inc.，Simmons Gun Specialties，Inc.，Bonitz Brothers，Inc.和Outdoor Sports总部，Inc.是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。联合体育公司(USC)是这笔债务投资的母公司担保人，100%的股份由Sportco Holdings，Inc.(“Sportco”)持有。2019年6月，南加州大学根据破产法第11章申请破产，并开始清算剩余资产。

(19)担保被要求赎回，基础贷款组合的清算正在进行中。

(20)正大控股特拉华州有限责任公司(“正大控股”)，是我们拥有的一个合并实体100%的会员权益，拥有99.8截至2023年9月30日和2023年6月30日，CP Energy Services Inc.(简称CP Energy)的持股比例。正大能源直接或间接拥有100CP Well Testing，LLC；Wright Foster Disposals，LLC；Foster Testing Co.，Inc.；ProHaul Transports，LLC和Wright Trucking，Inc.各占%。我们报告CP Energy是一家独立的受控公司。2019年6月，正大能源收购了斯巴达能源控股公司(Spartan Energy Holdings，Inc.)普通股的控股权，斯巴达能源控股公司拥有100斯巴达能源服务有限责任公司(Spartan Energy Services，LLC)的%股份，该公司是Prospects的投资组合公司，持股金额为$32,021于2023年9月30日到期的第一留置权定期贷款(“斯巴达定期贷款”)。由于正大能源的收购，并鉴于Prospect在正大能源的控股权，我们的斯巴达定期贷款将作为正大能源的控制性投资。斯巴达仍然是Prospect对斯巴达定期贷款的直接借款人和担保人。2020年9月，我们创造了新的收入26,193对斯巴达能源控股公司的首轮优先股投资，相当于100A系列已发行无投票权不可转换优先股的百分比。

(21)特拉华州信贷中心控股有限责任公司(“信贷中心特拉华州”)，一个合并的实体，我们拥有100%的会员权益，拥有99.8%和99.0截至2023年9月30日和2023年6月30日，分别持有信用中央贷款公司(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)的股份百分比。瑞士信贷拥有100运营公司Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC各占1%。我们报告说，瑞士信贷是一家独立的受控公司。自2021年12月10日起，Credit Central的定期贷款贷款人获得了Credit Central某些资产的优先担保权益，我们的投资被归类为第一留置权定期贷款。

(22)Redstone Holdco 2 LP是第二笔留置权定期贷款的母公司借款人。Redstone Buyer，LLC，Redstone Intermediate(Archer)HoldCo LLC，Redstone Intermediate(Fri)HoldCo LLC，Redstone Intermediate(NetWitness)HoldCo，LLC和Redstone Intermediate(SecurID)HoldCo，LLC是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。

(23)特拉华州第一大厦控股有限公司(“第一大厦特拉华州”)，我们拥有的一个合并实体100%的会员权益，拥有80.10%的投票权权益及78.06First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)完全摊薄的经济权益的%。First Tower Finance拥有100运营公司First Tower，LLC的%股份。我们报告First Tower Finance是一家独立的控股公司。从2021年3月17日起，First Tower，LLC贷款人被授予First Tower Finance资产的优先担保权益，我们的投资被归类为第一留置权定期贷款。自2021年6月30日起，我们增加了对第一笔留置权定期贷款的投资，本金总额为$50,000收益作为我们在First Tower，LLC的股权投资的分配返还给我们。

请参阅合并财务报表附注。

31

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

(24)Energy Solutions Holdings Inc.，一家我们拥有的合并实体100%的股权，拥有100自由海运解决方案有限公司(“自由海运”)拥有船舶公司、船舶公司II和船舶公司III的股份。我们报告自由海运是一家独立的受控公司。

(25)特拉华州的Mity Holdings Inc.(“Mity特拉华州”)，这是我们拥有的合并实体100普通股的%，拥有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity拥有100Mity-Lite，Inc.(“Mity-Lite”)、Broda Enterprise USA，Inc.和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)各自的%。我们报告MITI是一家独立的受控公司。本公司向Broda Canada发行并未偿还的附属无抵押票据以加元(“加元”)计价。截至2023年9月30日和2023年6月30日，本票据本金余额为加元7,371。根据ASC 830，外币事务(“ASC 830”)，本票据被重新计量为我们的本位币美元，并在我们的投资综合计划表以美元为单位。我们在美国成立了一个独立的法人实体Mity FSC，Inc.(以下简称Mity FSC100%的股权。Mity FSC没有实质性的业务。该实体从Mity-Lite向外国客户的销售中赚取佣金，并将其分配给其股东。

(26)NPH Property Holdings，LLC(以下简称NPH)，是我们拥有的合并实体100%的会员权益，拥有100国家房地产投资信托基金公司(“NPRC”)普通股权益的%(f/k/a国家财产控股公司)，这是一家持有多个房地产投资的房地产房地产投资信托基金。此外，NPRC透过其全资附属公司美国消费者贷款有限公司(“ACLL”)及国家一般贷款有限公司(“NGL”)，分别投资于网上消费贷款及评级有担保结构性票据。我们将NPRC报告为一家独立的受控公司。关于NPRC所持投资的进一步讨论，见附注3。

(27)Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，是我们拥有的合并实体100%的会员权益，拥有94.48截至2023年9月30日和2023年6月30日，运营公司Nationwide Loan Company LLC的股份比例。我们报告Nationwide Loan Company LLC是一家独立的受控公司。Provision对Nationwide的资产拥有优先担保权益。

(28)NMMB控股公司(“NMMB控股”)，是我们拥有的一个合并实体100%的股权，拥有92.77%和90.42截至2023年9月30日和2023年6月30日，NMMB，Inc.(以下简称NMMB)完全稀释后股本的百分比。NMMB拥有100拥有ReFuel Agency，Inc.的%100我们报告NMMB是一家独立的受控公司。

(29)远景解决方案公司和精确软件公司是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。

(30)潜在客户拥有99.96截至2023年9月30日和2023年6月30日，Use Corp.股权的百分比。

(31)山谷电气控股公司，一家我们拥有的合并实体100普通股的%，拥有100另一合并实体--硅谷电气控股二期(“硅谷控股二期”)的股权。山谷控股II拥有94.99硅谷电气公司(“硅谷电气”)的股份。硅谷电气拥有100VE Company，Inc.股权的%，该公司拥有100Mt.山谷电气公司股权的%。弗农，公司。我们报告山谷电气作为一家独立的控制公司。

(32)截至2023年9月30日和2023年6月30日，展望拥有8.57尼克松公司的母公司Encinitas Watches Holdco，LLC的股权百分比。

(33)JAPS-Olson Company，LLC，Alpha Mail Debt Merge Sub，LLC和J-O Building Company LLC是第一笔留置权定期贷款的联合借款人。

(34)UTP控股集团(UTP Holdings)拥有通用涡轮部件公司(Universal Turbine Parts，LLC)的全部有表决权股票，并已任命UTP控股董事会，成员包括三投资顾问公司的雇员。UTP控股拥有UTP。UTP Holdings是展望控股的全资控股公司，因此展望对UTP的投资被归类为控制性投资。

(35)截至2023年9月30日和2023年6月30日，剩余利润利息包括(I)8.33新TLA、TLD和TLE剩余利润的百分比和(Ii)100TLC剩余利润的%，两者都按季度计算拖欠。

(36)潜在客户拥有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)优先股的百分比，代表99.97太平洋世界截至2023年9月30日和2023年6月30日的所有权权益百分比。因此，展望对太平洋世界的投资被归类为控制性投资。

(37)以下是我们按控制指定、投资类型和按成本计算的投资组合的构成

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

截至2023年9月30日的行业：

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益(B)			总成本
控制投资
航空航天与国防			$	54,739		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	110,320
商业服务与用品			129,509			—			—			7,200			27,348			164,057
建筑与工程			79,095			—			—			—			12,053			91,148
消费金融			503,134			—			—			—			82,843			585,977
多元化消费服务			—			—			—			—			2,378			2,378
能源设备和服务			106,972			—			—			—			221,800			328,772
股权房地产投资信托基金(REITs)			776,749			—			—			—			15,430			792,179
医疗保健提供者和服务			298,734			—			—			—			45,118			343,852
机械设备			37,322			—			—			—			6,866			44,188
媒体			29,723			—			—			—			—			29,723
网上借贷			20,630			—			—			—			—			20,630
个人产品			91,907			—			—			—			189,295			281,202
贸易公司和分销商			32,675			—			—			—			32,500			65,175
结构性金融			200,600			—			—			—			—			200,600
总控制投资			$	2,361,789		$	—		$	—		$	7,200		$	691,212		$	3,060,201
关联投资
商业服务与用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,162		$	10,162
*关联投资总额			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,162		$	10,162
非控股/非关联投资
航空货运与物流			$	93,222		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,222
汽车零部件			22,187			86,647			—			—			25,697			134,531
建筑产品			—			35,000			—			—			—			35,000
资本市场			—			42,500			—			—			—			42,500
商业服务与用品			202,585			153,296			—			—			1,500			357,381
通信设备			9,260			50,609			—			—			—			59,869
消费金融			47,023			—			—			—			—			47,023
总代理商			204,685			89,178			—			—			—			293,863
多元化消费服务			84,101			—			—			—			23,898			107,999
多元化金融服务			36,410			—			—			—			—			36,410
多元化的电讯服务			39,300			122,008			—			—			—			161,308
电气设备			68,229			—			—			—			—			68,229
食品与主食零售业			27,040			—			—			—			—			27,040
食品产品			—			134,931			—			—			—			134,931
医疗保健设备和用品			—			—			—			—			—			—
医疗保健提供者和服务			187,324			159,832			—			—			1,546			348,702
医疗保健技术			132,923			—			—			—			—			132,923
酒店、餐馆和休闲			21,256			—			—			—			—			21,256
家用耐用品			125,798			29,813			—			—			3,501			159,112
互动媒体与服务			153,131			—			—			—			—			153,131
互联网与直销零售业			2,411			18,306			—			—			—			20,717
IT服务			210,410			148,225			—			—			—			358,635
休闲产品			69,429			—			—			—			1			69,430
机械设备			52,621			9,989			—			—			—			62,610
媒体			43,396			—			—			—			26,991			70,387
制药业			98,748			—			—			—			—			98,748
专业服务			87,435			124,046			—			—			—			211,481
软件			—			52,364			—			—			—			52,364
纺织品、服装和奢侈品			177,397			3,547			—			—			—			180,944
结构性融资(A)			—			—			908,744			—			—			908,744
*非控股/非附属公司合计			$	2,196,321		$	1,355,291		$	908,744		$	—		$	83,134		$	4,543,490

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益(B)			总成本
证券投资组合总成本			$	4,558,110		$	1,355,291		$	908,744		$	7,200		$	784,508		$	7,613,853

下表显示了截至2023年9月30日，我们按控制指定、投资类型和行业按公允价值计算的投资组合构成：

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益(B)			公允价值合计			适用于普通股的净资产的公允价值百分比
控制投资
美国航空航天与国防			$	54,739		$	—		$	—		$	—		$	8,541		$	63,280		1.7		%
*商业服务和用品			69,840			—			—			7,200			18,467			95,507			2.5		%
《建筑与工程》			79,095			—			—			—			110,397			189,492			5.0		%
*消费金融			502,244			—			—			—			236,377			738,621			19.5		%
*多元化的消费者服务			—			—			—			—			3,242			3,242			0.1		%
*能源设备和服务			105,578			—			—			—			20,397			125,975			3.3		%
股权房地产投资信托基金(REITs)			776,749			—			—			—			631,763			1,408,512			37.3		%
医疗保健提供者和服务			298,734			—			—			—			159,446			458,180			12.1		%
美国机械公司			37,322			—			—			—			67,412			104,734			2.8		%
中国媒体			29,723			—			—			—			75,024			104,747			2.8		%
中国在线借贷			20,630			—			—			—			—			20,630			0.5		%
个人产品			63,223			—			—			—			—			63,223			1.7		%
*贸易公司和分销商			32,675			—			—			—			16,190			48,865			1.3		%
结构性融资(A)			200,600			—			—			—			—			200,600			5.3		%
总控制投资			$	2,271,152		$	—		$	—		$	7,200		$	1,347,256		$	3,625,608		95.9		%
净资产的公允价值百分比			60.1		%	—		%	—		%	0.2		%	35.6		%	95.9		%
关联投资
商业服务与用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	12,541		$	12,541		0.3		%
附属公司总投资			$	—		$	—		$	—		$	—		$	12,541		$	12,541		0.3		%
净资产的公允价值百分比			—		%	—		%	—		%	—		%	0.3		%	0.3		%
非控股/非关联投资
航空货运与物流			$	92,420		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	187,420		5.0		%
汽车零部件			22,129			86,653			—			—			1,444			110,226			2.9		%
建筑产品			—			32,984			—			—			—			32,984			0.9		%
资本市场			—			42,500			—			—			—			42,500			1.1		%
商业服务与用品			203,615			152,922			—			—			14,532			371,069			9.8		%
通信设备			9,387			47,849			—			—			—			57,236			1.5		%
消费金融			18,183			—			—			—			—			18,183			0.5		%
总代理商			203,562			7,227			—			—			47,647			258,436			6.8		%
多元化消费服务			84,345			—			—			—			17,461			101,806			2.7		%
多元化金融服务			36,410			—			—			—			—			36,410			1.0		%
多元化的电讯服务			39,485			122,670			—			—			—			162,155			4.3		%
电气设备			68,292			—			—			—			—			68,292			1.8		%
食品与主食零售业			26,824			—			—			—			—			26,824			0.7		%
食品产品			—			126,168			—			—			—			126,168			3.3		%
医疗保健设备和用品			—			—			—			—			—			—			—		%
医疗保健提供者和服务			186,094			155,739			—			—			2,276			344,109			9.1		%
医疗保健技术			133,401			—			—			—			—			133,401			3.5		%
酒店、餐馆和休闲			20,098			—			—			—			—			20,098			0.5		%
家用耐用品			126,136			24,625			—			—			1,567			152,328			4.0		%
互动媒体与服务			153,131			—			—			—			—			153,131			4.1		%
互联网与直销零售业			2,406			14,125			—			—			—			16,531			0.4		%
IT服务			209,197			139,672			—			—			—			348,869			9.3		%

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益(B)			公允价值合计			适用于普通股的净资产的公允价值百分比
休闲产品			69,286			—			—			—			—			69,286			1.8		%
机械设备			52,994			10,000			—			—			—			62,994			1.7		%
媒体			41,331			—			—			—			—			41,331			1.1		%
制药业			99,209			—			—			—			—			99,209			2.6		%
专业服务			86,495			111,332			—			—			—			197,827			5.2		%
软件			—			52,102			—			—			—			52,102			1.4		%
纺织品、服装和奢侈品			177,397			3,600			—			—			—			180,997			4.8		%
结构性融资(A)			—			—			626,746			—			—			626,746			16.6		%
非控股/非附属公司合计			$	2,161,827		$	1,225,168		$	626,746		$	—		$	84,927		$	4,098,668		108.4		%
净资产的公允价值百分比			57.2		%	32.4		%	16.6		%	—		%	2.2		%	108.4		%
总投资组合			$	4,432,979		$	1,225,168		$	626,746		$	7,200		$	1,444,724		$	7,736,817		204.6		%
净资产的公允价值百分比			117.3		%	32.4		%	16.6		%	0.2		%	38.1		%	204.6		%

(一)我们的SSN投资没有行业集中度，因此已在上表中分开列出。

(B)除非另有特别说明，否则权益包括我们对优先股、普通股、会员权益、净利润权益、净营业收入权益、净收入权益、最重要的特许权使用费权益、应收托管和认股权证的投资。

(38)下表显示了截至2023年6月30日，我们按控制指定、投资类型和行业按成本计算的投资组合构成：

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益 (B)			总成本
控制投资
航空航天与国防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	112,181
商业服务与用品			129,241			—			—			7,200			27,349			163,790
建筑与工程			79,095			—			—			—			12,053			91,148
消费金融			495,166			—			—			—			82,843			578,009
多元化消费服务			—			—			—			—			2,378			2,378
能源设备和服务			103,310			—			—			—			221,800			325,110
股权房地产投资信托基金(REITs)			725,703			—			—			—			15,430			741,133
医疗保健提供者和服务			293,179			—			—			—			45,118			338,297
机械设备			33,622			—			—			—			6,866			40,488
媒体			29,723			—			—			—			—			29,723
网上借贷			21,580			—			—			—			—			21,580
个人产品			89,580			—			—			—			189,295			278,875
贸易公司和分销商			32,684			—			—			—			32,500			65,184
结构性融资(A)			200,600			—			—			—			—			200,600
**总控制投资公司			$	2,290,083		$	—		$	—		$	7,200		$	691,213		$	2,988,496
关联投资
商业服务与用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
附属公司总投资			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
非控股/非关联投资
航空货运与物流			$	93,171		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,171
汽车零部件			22,284			86,600			—			—			25,697			134,581
建筑产品			—			35,000			—			—			—			35,000
资本市场			—			42,500			—			—			—			42,500
商业服务与用品			216,363			185,374			—			—			1,500			403,237
通信设备			9,249			50,603			—			—			—			59,852
消费金融			47,024			—			—			—			—			47,024
总代理商			198,876			89,178			—			—			—			288,054
多元化消费服务			87,280			191,616			—			—			—			278,896
多元化金融服务			36,504			—			—			—			—			36,504
多元化的电讯服务			40,283			121,956			—			—			—			162,239
电气设备			68,399			—			—			—			—			68,399
食品与主食零售业			27,139			—			—			—			—			27,139

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益 (B)			总成本
食品产品			—			134,889			—			—			—			134,889
医疗保健设备和用品			—			7,488			—			—			—			7,488
医疗保健提供者和服务			188,179			159,791			—			—			1,546			349,516
医疗保健技术			129,684			—			—			—			—			129,684
酒店、餐馆和休闲			21,701			—			—			—			—			21,701
家用耐用品			126,547			29,806			—			—			3,501			159,854
家居用品			—			—			—			—			—			—
保险			—			—			—			—			—			—
互动媒体与服务			160,281			—			—			—			—			160,281
互联网与直销零售业			2,406			18,081			—			—			—			20,487
IT服务			209,832			148,150			—			—			—			357,982
休闲产品			69,693			—			—			—			1			69,694
机械设备			52,797			9,988			—			—			—			62,785
媒体			46,695			—			—			—			26,991			73,686
纸与林产品			—			—			—			—			—			—
制药业			99,269			—			—			—			—			99,269
专业服务			87,757			123,936			—			—			—			211,693
软件			—			52,350			—			—			—			52,350
技术硬件、存储和外围设备			—			—			—			—			—			—
纺织品、服装和奢侈品			158,530			8,945			—			—			—			167,475
结构性金融			—			—			952,815			—			—			952,815
非控股/非附属公司合计			$	2,199,943		$	1,591,251		$	952,815		$	—		$	59,236		$	4,803,245
证券投资组合总成本			$	4,490,026		$	1,591,251		$	952,815		$	7,200		$	759,304		$	7,800,596

下表显示了截至2023年6月30日，我们按控制指定、投资类型和行业按公允价值计算的投资组合构成：

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益 (B)			公允价值合计			净资产的公允价值百分比
控制投资
航空航天与国防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	7,598		$	64,198		1.7		%
商业服务与用品			69,875			—			—			7,200			10,630			87,705			2.3		%
建筑与工程			79,095			—			—			—			86,689			165,784			4.4		%
消费金融			492,165			—			—			—			227,431			719,596			19.3		%
多元化消费服务			—			—			—			—			3,242			3,242			0.1		%
能源设备和服务			103,310			—			—			—			23,420			126,730			3.4		%
股权房地产投资信托基金(REITs)			725,703			—			—			—			712,093			1,437,796			38.5		%
医疗保健提供者和服务			293,179			—			—			—			164,788			457,967			12.3		%
机械设备			33,622			—			—			—			47,886			81,508			2.2		%
媒体			29,723			—			—			—			64,457			94,180			2.5		%
网上借贷			21,580			—			—			—			—			21,580			0.6		%
个人产品			65,746			—			—			—			—			65,746			1.8		%
贸易公司和分销商			32,684			—			—			—			12,381			45,065			1.2		%
结构性融资(A)			200,600			—			—			—			—			200,600			5.4		%
总控制投资			$	2,203,882		$	—		$	—		$	7,200		$	1,360,615		$	3,571,697		95.7		%
净资产的公允价值百分比			59.0		%	—		%	—		%	0.2		%	36.5		%	95.7		%
关联投资
商业服务和用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
多元化消费服务			—			—			—			—			—			—			—		%
纺织品、服装和奢侈品			—			—			—			—			—			—			—		%
附属公司总投资			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
净资产的公允价值百分比			—		%	—		%	—		%	—		%	0.3		%	0.3		%
非控股/非关联投资
航空货运与物流			$	93,946		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,946		5.1		%
汽车零部件			22,209			86,160			—			—			1,156			109,525			2.9		%

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益 (B)			公允价值合计			净资产的公允价值百分比
商业服务与用品			215,887			182,242			—			—			14,627			412,756			11.1		%
通信设备			9,594			50,083			—			—			—			59,677			1.6		%
建筑产品			—			33,120			—			—			—			33,120			0.9		%
资本市场			—			39,984			—			—			—			39,984			1.1		%
消费金融			17,039			—			—			—			—			17,039			0.5		%
总代理商			197,713			6,988			—			—			39,123			243,824			6.5		%
多元化消费服务			86,347			—			—			—			—			86,347			2.2		%
多元化金融服务			36,504			—			—			—			—			36,504			1.0		%
多元化的电讯服务			40,348			121,328			—			—			—			161,676			4.3		%
电气设备			68,464			—			—			—			—			68,464			1.7		%
食品与主食零售业			26,828			—			—			—			—			26,828			0.7		%
食品产品			—			122,003			—			—			—			122,003			3.3		%
医疗保健设备和用品			—			7,500			—			—			—			7,500			0.2		%
医疗保健提供者和服务			183,872			154,599			—			—			1,927			340,398			9.0		%
医疗保健技术			128,793			—			—			—			—			128,793			3.5		%
酒店、餐馆和休闲			20,776			—			—			—			—			20,776			0.6		%
家用耐用品			126,904			27,218			—			—			1,523			155,645			4.2		%
家居用品			—			—			—			—			—			—			—		%
保险			—			—			—			—			—			—			—		%
互动媒体与服务			160,281			—			—			—			—			160,281			4.3		%
互联网与直销零售业			2,406			14,514			—			—			—			16,920			0.5		%
IT服务			207,224			139,064			—			—			—			346,288			9.3		%
休闲产品			69,380			—			—			—			—			69,380			1.9		%
机械设备			53,213			9,928			—			—			—			63,141			1.7		%
媒体			44,596			—			—			—			—			44,596			1.2		%
纸与林产品			—			—			—			—			—			—			—		%
制药业			99,289			—			—			—			—			99,289			2.7		%
专业服务			86,828			114,666			—			—			—			201,494			5.4		%
软件			—			49,111			—			—			—			49,111			1.3		%
技术硬件、存储和外围设备			—			—			—			—			—			—			—		%
纺织品、服装和奢侈品			158,530			9,000			—			—			—			167,530			4.5		%
结构性金融			—			—			665,002			—			—			665,002			17.8		%
非控股/非附属公司合计			$	2,156,971		$	1,262,508		$	665,002		$	—		$	58,356		$	4,142,837		111.0		%
净资产的公允价值百分比			57.8		%	33.8		%	17.8		%	—		%	1.6		%	111.0		%
总投资组合			$	4,360,853		$	1,262,508		$	665,002		$	7,200		$	1,429,368		$	7,724,931		207.0		%
净资产的公允价值百分比			116.8		%	33.8		%	17.8		%	0.2		%	38.4		%	207.0		%

(一)我们的SSN投资没有行业集中度，因此已在上表中分开列出。

(B)除非另有特别说明，否则权益包括我们对优先股、普通股、会员权益、净利润权益、净营业收入权益、净收入权益、最重要的特许权使用费权益、应收托管和认股权证的投资。

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

(39)这些投资的利率(不包括非应计项目)包含实物支付条款，根据该条款，发行人有权或有义务通过发行额外证券来支付利息。附表中的利率代表这些投资的现行利率。

下表提供了这些PIK投资的更多详细信息，包括截至2023年9月30日的三个月现有信贷协议允许的最高PIK年利率：

安全名称			PIK速率- 大写			PIK速率- 以现金支付			极大值 当前PIK速率
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			不适用			不适用			不适用			(A)
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			不适用			不适用			不适用			(A)
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			不适用			不适用			不适用			(A)
正大能源服务公司-向斯巴达能源服务有限责任公司提供第一笔留置权定期贷款A			13.59%			—%			13.59%			(B)
信用中央贷款公司，LLC-第一留置权定期贷款			10.00%			—%			5.00%			(C)
Eze Castle集成公司-第一留置权定期贷款			0.75%			—%			0.75%
Eze Castle Integration，Inc.-延迟提取定期贷款			0.75%			—%			0.75%
First Tower Finance Company LLC-第一留置权定期贷款			8.15%			6.85%			5.00%			(D)
InterDent，Inc.-第一留置权定期贷款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置权定期贷款B			—%			10.00%			10.00%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款A			—%			2.00%			2.00%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款B			—%			5.50%			不适用			(E)
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.00%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款E			7.00%			—%			7.00%
全国贷款有限责任公司-第一留置权定期贷款			10.00%			—%			10.00%
太平洋世界公司-第一留置权循环信贷额度			12.83%			—%			12.83%			(F)
太平洋世界公司-第一留置权定期贷款A			8.92%			1.91%			10.83%
Shutterly，LLC-第二留置权定期贷款			4.00%			—%			4.00%
城镇和乡村控股公司-第一留置权定期贷款			12.00%			—%			12.00%			(G)
城镇和乡村控股公司-第一留置权定期贷款			12.00%			—%			12.00%			(G)
TPS，LLC-第一留置权定期贷款			1.50%			—%			1.50%
使用Corp.-First Lien Equipment定期贷款			14.59%			—%			14.59%			(H)
山谷电气公司Vernon，Inc.-第一留置权定期贷款			—%			2.50%			2.50%
山谷电气公司-第一留置权定期贷款			不适用			不适用			不适用			(I)
山谷电气公司-第一留置权定期贷款B			不适用			不适用			不适用			(I)

(A)2023年1月6日，对CP Energy Services，Inc.贷款协议第16号修正案进行了修订，允许以现金形式应计的利息以实物支付，导致目前的最高现汇利率为14.50%. PIK将于2023年10月2日由CP Energy Services，Inc.贷款计入贷款余额的最高PIK利率为 14.50%.

(B)2022年8月22日，修订了斯巴达能源服务有限责任公司对修订和重新签署的高级担保贷款协议的第二十五项修正案，允许以现金形式应计利息以实物支付，导致目前的最高现汇利率为13.59%.

(C)2022年9月30日，修订了《信贷中心高级次级贷款协议》，允许以现金支付应计利息，导致目前的最高实物利率为10.00%..

(D)于2022年12月30日，First Tower Finance Company LLC修订第15号，以将PIK利率降低至 5.00%，并允许以现金形式支付应计利息，导致当前最高现汇利率为15.00%.

(E)于2023年10月4日，于2023年9月29日生效的National Property REIT Corp.第十五份经修订及重列信贷协议已移除第一留置权定期贷款B的PIK部分。

(F)自2021年12月29日起生效，太平洋世界公司第8号修正案经修订，允许以现金累计的循环信贷额度利息以实物支付，导致最高现行利率为 12.83%.

(G)于二零二二年十一月十七日，Town & Country Holdings，Inc.贷款协议第八修正案修正为固定的PIK利率， 12.00%.

(H)2023年3月28日，USES Corp. First Lien Equipment定期贷款进行了修订，允许以现金形式应计利息以实物形式支付，导致当前最高PIK利率为 14.59%.

(I)PIK将于2023年10月2日为Valley Electric Company，Inc.贷款资本化到余额中的最大PIK利率

第一留置权定期贷款和第一留置权定期贷款B是 10.00%和8.00%。

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

下表提供了这些PIK投资的更多详细信息，包括截至2023年6月30日的三个月现有信贷协议允许的最高PIK年利率：    

安全名称			PIK速率- 大写			PIK速率- 以现金支付			极大值 当前PIK速率
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服务公司-向斯巴达能源服务有限责任公司提供第一笔留置权定期贷款A			13.36%			—%			13.36%			(B)
信用中央贷款公司，LLC-第一留置权定期贷款			10.00%			—%			5.00%			(C)
梯队运输，有限责任公司-第一留置权定期贷款			—%			—%			—%			(D)
Eze Castle集成公司-第一留置权定期贷款			0.75%			—%			0.75%
Eze Castle Integration，Inc.-延迟提取定期贷款			0.75%			—%			0.75%
First Tower Finance Company LLC-第一留置权定期贷款			12.06%			2.94%			5.00%			(E)
InterDent，Inc.-第一留置权定期贷款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置权定期贷款A			2.58%			9.93%			—%			(F)
Mity，Inc.-第一留置权定期贷款B			6.92%			15.58%			10.00%			(F)
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款A			—%			3.53%			3.53%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款B			—%			5.50%			5.50%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.50%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款E			7.00%			—%			7.00%
全国贷款有限责任公司-第一留置权定期贷款			10.00%			—%			10.00%
太平洋世界公司-第一留置权循环信贷额度			12.61%			—%			12.61%			(G)
太平洋世界公司-第一留置权定期贷款A			8.70%			1.91%			10.61%
Ring Tide Holdings，Inc.-第一留置权定期贷款			13.76%			—%			13.76%			(H)
城镇和乡村控股公司-第一留置权定期贷款			12.00%			—%			12.00%			(I)
城镇和乡村控股公司-第一留置权定期贷款			12.00%			—%			12.00%			(I)
TPS，LLC-第一留置权定期贷款			1.50%			—%			1.50%
使用Corp.-First Lien Equipment定期贷款			14.36%			—%			14.36%			(J)
山谷电气公司Vernon，Inc.-第一留置权定期贷款			—%			2.50%			2.50%
山谷电气公司-第一留置权定期贷款			10.00%			—%			10.00%
山谷电气公司-第一留置权定期贷款B			8.00%			—%			8.00%

(A)2023年1月6日，对CP Energy Services，Inc.贷款协议第16号修正案进行了修订，允许以现金形式应计的利息以实物支付，导致目前的最高现汇利率为14.50%.

(B)2022年8月22日，修订了斯巴达能源服务有限责任公司对修订和重新签署的高级担保贷款协议的第二十五项修正案，允许以现金形式应计利息以实物支付，导致目前的最高现汇利率为13.36%.

(C)2022年9月30日，修订了《信贷中心高级次级贷款协议》，允许以现金支付应计利息，导致目前的最高实物利率为10.00%.

(D)2022年1月31日，对《梯队第五修正案和重新签署的信贷协议》进行了修订，取消了实物支付利率，并允许以现金支付应计利息，从而使目前的最高实际支付利率为8.57%.

(E)2022年12月30日，对First Tower Finance Company LLC修正案第15号进行了修订，将PIK税率降至5.00%，并允许以现金形式支付应计利息，导致当前最高现汇利率为15.00%.

(F)于2021年3月23日，修订MITY第1号修正案及豁免购买票据协议，容许以现金应付的高级抵押票据A及高级抵押票据B的利息以实物形式支付，导致现行的最高TLA PIK利率为12.50%和TLB PIK速率22.50%.

(G)自2021年12月29日起生效，对太平洋世界公司第8号修正案进行了修订，允许以现金形式应计的循环信贷额度利息以实物形式支付，导致目前的最高利率为12.61%

(H)下一次PIK付款/资本化日期为2023年8月31日。

(I)2022年11月17日，城镇和乡村控股公司贷款协议第八修正案被修订为固定的PIK利率12.00%.

(J)2023年3月28日，对Use Corp.First Lien Equipment定期贷款进行了修订，允许以现金支付应计利息，导致目前的最高现汇利率为14.36%.

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

(40)根据1940年法案的定义，我们被视为“控制”这些投资组合公司，因为我们拥有投资组合公司未偿还投票权证券的25%以上。在截至2023年9月30日的三个月中，这些受控投资的交易如下：

受控公司			2023年6月30日的公允价值			总增加额(成本)(A)			毛减(成本)(B)			未实现净额 得(损)利			2023年9月30日的公允价值			利息 收入			分红 收入			其他 收入			已实现净额 得(损)利
CP能源服务公司			$	79,355		$	2,900		$	—		$	(939)		$	81,316		$	2,727		$	—		$	—		$	—
CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.			34,665			762			—			(3,406)			32,021			1,134			—			—			—
信用中央贷款公司			73,642			1,595			—			2,110			77,347			2,254			—			—			—
梯队运输有限责任公司			64,198			—			(1,862)			944			63,280			781			—			—			—
第一大厦财务公司有限责任公司			598,382			5,588			—			11,622			615,592			15,308			—			—			—
自由海洋解决方案有限责任公司			12,710			—			—			(72)			12,638			—			—			—			—
InterDent，Inc.			457,967			5,554			—			(5,341)			458,180			9,009			—			—			—
Kickapoo牧场宠物度假村			3,242			—			—			—			3,242			—			80			—			—
Mity，Inc.			68,178			—			—			7,837			76,015			2,205			—			—			—
国家财产房地产投资信托基金公司。			1,659,976			63,546			(13,450)			(80,330)			1,629,742			29,239			—			29,472			—
全国贷款有限责任公司			47,572			785			—			(2,675)			45,682			1,175			—			—			—
NMMB，Inc.			94,180			—			—			10,567			104,747			1,064			147			—			(147)
太平洋世界公司			65,746			2,327			—			(4,850)			63,223			2,646			—			—			—
R-V实业公司			81,508			3,700			—			19,526			104,734			1,252			—			106			—
通用涡轮部件有限责任公司			45,065			—			(8)			3,808			48,865			956			—			—			—
使用公司。			19,527			268			—			(303)			19,492			473			—			—			—
硅谷电气公司			165,784			—			—			23,708			189,492			3,020			—			167			—
总计			$	3,571,697		$	87,025		$	(15,320)		$	(17,794)		$	3,625,608		$	73,243		$	227		$	29,745		$	(147)

(A)总增加额包括新的有价证券投资所产生的投资成本基础的增加、旧有资产增值和实物期权利息，以及任何投资转移。

(B)总减少额包括因与投资偿还或销售有关的本金收取、减值和任何投资转移而导致的投资成本基础的减少。

(41)根据1940年法案的定义，我们被认为是这些投资组合公司的“关联公司”，因为我们拥有投资组合公司5%以上的未偿还有投票权证券。在截至2023年9月30日的三个月中，这些关联投资的交易如下：

关联公司			2023年6月30日的公允价值			总增加额(成本)(A)			毛减(成本)(B)			未实现净额 得(损)利			2023年9月30日的公允价值			利息 收入			分红 收入			其他 收入			已实现净额 得(损)利
尼克松公司			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
RGIS服务有限责任公司			10,397			—			1,307			837			12,541			—			1,307			—			—
总计			$	10,397		$	—		$	1,307		$	837		$	12,541		$	—		$	1,307		$	—		$	—

(A)总增加额包括新的有价证券投资、实收利息和任何投资转移所导致的投资成本基础的增加。

(B)总减少额包括因与投资偿还或销售有关的本金收取、减值和任何投资转移而导致的投资成本基础的减少。

请参阅合并财务报表附注。

40

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

(42)根据1940年法案的定义，我们被视为“控制”这些投资组合公司，因为我们拥有投资组合公司未偿还投票权证券的25%以上。在截至2023年6月30日的年度内，这些受控投资的交易情况如下：

投资组合公司			2022年6月30日的公允价值			总增加额(成本)(A)			毛减(成本)(B)			未实现净额 得(损)利			2023年6月30日的公允价值			利息 收入			分红 收入			其他 收入			已实现净额 得(损)利
CP能源服务公司			$	64,260		$	17,959		$	—		$	(2,864)		$	79,355		$	7,969		$	—		$	—		$	—
CP Energy-斯巴达能源服务有限责任公司			48,441			6,005			—			(19,781)			34,665			3,510			—			—			—
信用中央贷款公司			76,935			14,261			—			(17,554)			73,642			8,040			—			123			—
梯队运输有限责任公司			65,766			3,391			—			(4,959)			64,198			4,086			—			—			—
第一大厦财务公司有限责任公司			607,283			40,688			(987)			(48,602)			598,382			63,364			—			—			—
自由海洋解决方案有限责任公司			13,899			650			—			(1,839)			12,710			—			—			—			—
InterDent，Inc.			406,194			20,681			(950)			32,042			457,967			32,523			—			—			—
Kickapoo牧场宠物度假村			3,833			—			—			(591)			3,242			—			150			—			—
Mity，Inc.			59,999			2,692			(3,265)			8,752			68,178			8,177			—			—			(2)
国家财产房地产投资信托基金公司。			1,615,737			213,469			(113,352)			(55,878)			1,659,976			95,004			—			63,792			—
全国贷款有限责任公司			50,400			2,337			—			(5,165)			47,572			4,306			—			—			—
NMMB，Inc.			109,943			—			—			(15,763)			94,180			3,754			2,510			—			(2,510)
太平洋世界公司			59,179			18,479			—			(11,912)			65,746			8,052			—			105			—
R-V实业公司			56,923			—			—			24,585			81,508			4,467			—			158			—
通用涡轮部件有限责任公司			31,147			—			(32)			13,950			45,065			3,280			—			—			—
使用公司。			22,395			10,675			—			(13,543)			19,527			1,039			—			—			—
硅谷电气公司			145,983			22,341			548			(3,088)			165,784			9,403			547			1,046			—
总计			$	3,438,317		$	373,628		$	(118,038)		$	(122,210)		$	3,571,697		$	256,974		$	3,207		$	65,224		$	(2,512)

(A)总增加额包括新的有价证券投资、实收利息和任何投资转移所导致的投资成本基础的增加。

(B)总减少额包括因与投资偿还或销售有关的本金收取、减值和任何投资转移而导致的投资成本基础的减少。

(43)根据1940年法案的定义，我们被认为是这些投资组合公司的“关联公司”，因为我们拥有投资组合公司5%以上的未偿还有投票权证券。在截至2023年6月30日的年度内，这些附属投资的交易情况如下：

投资组合公司			2022年6月30日的公允价值			总增加额(成本)(A)			毛减(成本)(B)			未实现净额 得(损)利			2023年6月30日的公允价值			利息 收入			分红 收入			其他 收入			已实现净额 得(损)利
尼克松公司			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
PGx控股公司(PGx Holdings，Inc.)			340,253			—			(288,494)			(51,759)			—			15,003			—			133			—
RGIS服务有限责任公司			17,004			—			(5,128)			(1,479)			10,397			31			1,374			—			—
泰格斯开曼控股有限公司			36,007			—			(2,805)			(33,202)			—			—			—			—			16,143
			393,264			—			(296,427)			(86,440)			10,397			15,034			1,374			133			16,143

(A)实际总收入增加包括因新的证券投资、PIK利息和任何投资转移而导致的投资成本基础的增加。

(B)实际毛减包括因与投资偿还或销售有关的本金收取、减值和任何投资转移而导致的投资成本基础的减少。

(C)将投资转至非控制投资类别#美元287,751，投资在截至2022年12月31日的三个月期初的公平市场价值。

请参阅合并财务报表附注。

41

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

(44)收购日期代表PSEC初始投资的日期。后续收购发生在以下日期，以达到PSEC的当前投资(不包括资本化的PIK利息、溢价/原始发行折扣摊销/增值和部分偿还的影响)(NPRC股权后续收购见尾注45)：

投资组合公司			投资			后续收购日期			后续收购 (不包括初始投资成本)
第八大道食品和用品公司			二次留置权定期贷款			11/17/2020, 9/17/2021			$	7,051
Apidos CLO XI			附属结构性票据			11/2/2016, 4/8/2021			7,559
Apidos CLO XII			附属结构性票据			1/26/2018			4,070
Apidos CLO XV			附属结构性票据			3/29/2018			6,480
Apidos CLO XXII			附属结构性票据			2/24/2020			1,912
亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.			第一留置权循环信贷额度			4/15/2013, 5/21/2013, 3/11/2014, 6/26/2017, 9/29/2017, 10/12/2017, 10/31/2017, 5/10/2023			9,500
亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.			第一留置权定期贷款			12/9/2016			42,000
安万特科技有限责任公司			二次留置权定期贷款			11/13/2017, 11/24/2017, 8/6/2018, 8/24/2018, 3/18/2019			22,750
霸菱CLO 2018-III			附属结构性票据			5/18/2018			9,255
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			第二留置权延期支取定期贷款			10/28/2022			5,133
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			二次留置权定期贷款			12/30/2021			65,000
BCPE鱼鹰买家公司			第一留置权循环信贷额度			2/22/2023, 5/23/2023, 9/14/2023			3,486
BCPE鱼鹰买家公司			第一留置权延期提取定期贷款			9/26/2023			4,639
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			第一留置权定期贷款			6/27/2022			5,000
布罗德兄弟公司			第一留置权定期贷款			1/29/2019, 2/28/2019, 9/10/2021, 9/30/2021			25,370
加利福尼亚州街道CLO IX有限公司			附属结构性票据			9/6/2016, 10/17/2016			6,842
Center CLO 21 Limited			附属结构性票据			7/12/2018			1,024
中金公司资金2014-IV-R，Ltd.			附属结构性票据			10/12/2018, 12/20/2021			2,860
藏品收购公司。			第一留置权定期贷款			1/13/2022			6,900
哥伦比亚中心CLO 27有限公司			附属结构性票据			12/2/2021			7,815
CP能源服务公司			第一留置权定期贷款			8/31/2023			2,900
CP能源服务公司			向斯巴达能源服务公司提供的第一笔留置权定期贷款A			4/9/2021, 1/10/2022, 2/10/2023			14,681
CP能源服务公司			普通股			10/11/2013, 12/26/2013, 4/6/2018, 12/31/2019			69,586
信用中央贷款公司			甲类单位			12/28/2012, 3/28/2014, 6/26/2014, 9/28/2016, 8/21/2019			11,975
信用中央贷款公司			P类单位			1/27/2023			1,540
信用中央贷款公司			第一留置权定期贷款			6/26/2014, 9/28/2016, 12/16/2022, 1/27/2023			45,995
库罗集团控股公司			第一留置权定期贷款			8/31/2021, 11/18/2021, 1/12/2022			17,033
DRI Holding，Inc.			第一留置权定期贷款			4/26/2022, 7/21/2022			12,999
DRI Holding，Inc.			二次留置权定期贷款			5/18/2022			10,000
杜克斯根控公司			第一留置权循环信贷额度			4/24/2023			1,429
杜克斯根控公司			第一留置权延期提取定期贷款			5/26/2023			2,054
梯队运输有限责任公司			会员权益			3/31/2014, 9/30/2014, 12/9/2016			22,488
梯队运输有限责任公司			第一留置权定期贷款			11/14/2018, 7/9/2019, 5/5/2020, 10/9/2020, 1/21/2021, 3/18/2021			5,465
Eze Castle集成公司			第一留置权延期提取定期贷款			10/7/2022, 9/5/2023			1,786
Faraday Buyer，LLC			第一留置权延期提取定期贷款			5/18/2023			4,468
第一品牌集团			第一留置权定期贷款			4/27/2022			5,955
第一品牌集团			二次留置权定期贷款			5/12/2022			4,938
第一大厦财务公司有限责任公司			甲类单位			12/30/2013, 6/24/2014, 12/15/2015, 11/21/2016, 3/9/2018			39,885
第一大厦财务公司有限责任公司			First Lien定期贷款给First Tower，LLC			12/15/2015, 3/9/2018, 3/24/2022			43,047
自由海洋解决方案有限责任公司			会员权益			10/1/2009, 12/22/2009, 1/13/2010, 3/30/2010, 5/13/2010, 2/14/2011, 4/28/2011, 7/7/2011, 10/20/2011, 10/30/2015, 1/7/2016, 4/11/2016, 8/11/2016, 1/30/2017, 4/20/2017, 6/13/2017, 8/30/2017, 1/17/2018, 2/15/2018, 5/8/2018, 10/31/2018, 5/14/2021, 4/18/2022, 2/15/2023			42,118
Galaxy XV CLO，Ltd.			附属结构性票据			8/21/2015, 3/10/2017			9,161
银河XXVII CLO，Ltd.			附属结构性票据			6/11/2015			1,460
Help/Systems Holdings，Inc.(d/b/a Forta，LLC)			二次留置权定期贷款			5/11/2021, 10/14/2021			54,649

请参阅合并财务报表附注。

42

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

投资组合公司			投资			后续收购日期			后续收购 (不包括初始投资成本)
希勒公司，有限责任公司			第一留置权定期贷款			4/6/2023			17,000
InterDent，Inc.			第一留置权定期贷款A			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014, 7/14/2021, 3/28/2022			93,903
InterDent，Inc.			第一留置权定期贷款B			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014			76,125
介入管理服务有限责任公司			第一留置权循环信贷额度			2/25/2021, 11/17/2021			5,000
杰斐逊磨坊CLO有限公司			附属结构性票据			9/21/2018			2,047
Kickapoo牧场宠物度假村			会员权益			10/21/2019, 12/4/2019			28
LCM XIV有限公司			附属结构性票据			9/25/2015, 5/18/2018			9,422
LGC US FinCo，LLC			第一留置权定期贷款			3/2/2022			2,095
全球巨头有限责任公司			第一留置权延期提取定期贷款			10/26/2022, 6/1/2023			2,310
Mamba采购商公司			二次留置权定期贷款			5/4/2022, 5/10/2022			17,860
医疗解决方案控股公司			二次留置权定期贷款			5/4/2022, 9/22/2022			1,423
Mity，Inc.			普通股			6/23/2014			7,200
Mity，Inc.			第一留置权定期贷款A			1/17/2017, 3/23/2021			10,650
Mity，Inc.			第一留置权定期贷款B			1/17/2017, 6/3/2019			11,000
全国贷款有限责任公司			甲类单位			3/28/2014, 6/18/2014, 9/30/2014, 6/29/2015, 3/31/2016, 8/31/2016, 5/31/2017, 10/31/2017			20,469
全国贷款有限责任公司			第一留置权定期贷款			12/28/2015, 8/31/2016			1,999
国家财产房地产投资信托基金公司。			第一留置权定期贷款A			4/3/2020, 5/15/2020, 6/10/2020, 7/29/2020, 8/14/2020, 9/15/2020,10/15/2020, 10/30/2020, 11/10/2020, 11/13/2020, 11/19/2020, 12/11/2020, 1/27/2021, 2/25/2021, 3/11/2021, 5/14/2021, 6/14/2021, 6/25/2021, 8/16/2021, 11/15/2021, 11/26/2021, 12/1/2021, 12/28/2021, 1/14/2022, 2/15/2022, 3/17/2022, 3/28/2022, 4/1/2022, 4/7/2022, 5/24/2022, 6/6/2022, 7/5/2022, 8/31/2022, 10/6/2022, 1/10/2023, 2/28/2023, 4/4/2023, 4/6/2023, 4/28/2023, 6/9/2023, 6/14/2023, 7/5/2023, 7/14/2023, 8/31/2023, 9/29/2023			696,133
国家财产房地产投资信托基金公司。			第一留置权定期贷款B			12/8/2021, 12/17/2021, 1/13/2022, 2/8/2022, 2/14/2022, 2/17/2022, 2/24/2022			28,880
国家财产房地产投资信托基金公司。			第一留置权定期贷款C			10/23/2019, 1/23/2020, 3/31/2020, 4/8/2020, 8/4/2020, 12/7/2021, 1/7/2022, 2/2/2022, 5/12/2022, 5/19/2022, 6/6/2022, 8/1/2022, 9/15/2022, 9/19/2022, 10/21/2022, 6/6/2023			253,600
NMMB，Inc.			第一留置权定期贷款			12/30/2019, 3/28/2022			40,100
八角形投资有限责任公司			附属结构性票据			4/27/2015, 8/3/2015, 6/27/2017			10,516
八角形投资伙伴18-R有限公司。			附属结构性票据			3/23/2018			8,908
太平洋世界公司			第一留置权循环信贷额度			10/21/2014, 12/19/2014, 4/7/2015, 4/22/2015, 8/12/2016, 10/18/2016, 2/7/2017, 2/21/2017, 4/26/2017, 10/11/2017, 10/17/2017, 1/16/2018, 12/27/2018, 3/15/2019, 7/2/2019, 8/15/2019, 9/1/2021, 10/19/2021, 9/6/2022			41,325
太平洋世界公司			可转换优先股			4/3/2019, 4/29/2019, 6/3/2019, 10/4/2019, 11/12/2019, 12/20/2019, 1/7/2020, 3/5/2020, 12/30/2021			22,600
太平洋世界公司			第一留置权定期贷款A			12/22/2022			10,500
PeopleConnect Holdings，LLC			第一留置权定期贷款			10/21/2021			82,005
宠物护理中心有限责任公司			二次留置权定期贷款			11/22/2021, 5/10/2022			10,950
PGx控股公司			第一留置权定期贷款			11/16/2021, 5/25/2022			25,000
PGx控股公司			第一留置权定期贷款			8/4/2023			2,327
PGx控股公司			二次留置权定期贷款			12/28/2022			15,000
精准软件公司			二次留置权定期贷款			5/28/2021, 6/24/2021, 6/3/2022			59,333
前台买家，有限责任公司			第一留置权定期贷款			7/29/2022, 9/22/2022			9,655
Redstone Holdco 2 LP			二次留置权定期贷款			9/10/2021			17,903
罗马克WM-R有限公司			附属结构性票据			3/29/2018			5,125
罗莎·墨西哥			第一留置权循环信贷额度			3/27/2020			500
R-V实业公司			第一留置权定期贷款			3/4/2022, 9/25/2023			8,700
R-V实业公司			普通股			12/27/2016			1,854
Shiftkey，LLC			第一留置权定期贷款			8/26/2022, 9/14/2022, 9/23/2022			39,450
索伦森通信有限责任公司			第一留置权定期贷款			5/12/2022, 5/19/2022			19,675
十五交响乐团有限公司。			附属结构性票据			12/7/2018			2,655
城镇和乡村控股公司			第一留置权定期贷款			7/13/2018, 7/16/2018			105,000
联合体育公司。			二次留置权定期贷款			3/7/2013			58,650

请参阅合并财务报表附注。

43

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

投资组合公司			投资			后续收购日期			后续收购 (不包括初始投资成本)
通用涡轮部件有限责任公司			第一留置权延期提取定期贷款			10/24/2019, 2/7/2020, 2/26/2020, 4/5/2021			3,216
使用公司。			第一留置权定期贷款A			6/15/2016, 6/29/2016, 2/22/2017, 4/27/2017, 5/4/2017, 8/30/2017, 10/11/2017, 12/11/2018, 8/30/2019			14,100
使用公司。			第一留置权设备定期贷款			6/23/2023			3,900
USG中级，有限责任公司			第一留置权循环信贷额度			7/2/2015, 9/23/2015, 9/14/2017, 8/21/2019, 9/17/2020, 9/18/2021, 5/19/2022, 5/22/2023			11,700
USG中级，有限责任公司			第一留置权定期贷款B			8/24/2017, 7/30/2021, 2/9/2022, 8/17/2022, 5/12/2023			84,475
USG中级，有限责任公司			权益			5/12/2023			100
硅谷电气公司			普通股			12/31/2012, 6/24/2014			18,502
硅谷电气公司			第一留置权定期贷款			6/30/2014, 8/31/2018, 3/28/2022			18,129
硅谷电气公司			第一留置权定期贷款B			5/1/2023			19,000
维亚帕斯技术公司			二次留置权定期贷款			4/10/2019, 8/22/2019, 9/20/2019, 9/14/2021, 9/17/2021, 12/17/2021, 2/7/2022			96,743
Voya CLO 2014-1，Ltd.			附属结构性票据			3/29/2018			3,943
VT Topco，Inc.			二次留置权定期贷款			5/2/2022, 5/12/2022			4,941
VT Topco，Inc.			2021年二次留置权定期贷款			4/27/2022, 5/12/2022			6,939
Wellful公司			第一留置权定期贷款			7/28/2022			3,860
WellPath Holdings，Inc.			第一留置权定期贷款			10/8/2019, 10/8/2021			9,592
WellPath Holdings，Inc.			二次留置权定期贷款			8/20/2019			1,993

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至二零二三年九月三十日（未经审核）及二零二三年六月三十日（续）的附注解释。

(45)自2013年12月31日展望对NPRC进行首次普通股投资以来，我们进行了大量额外的后续投资，用于投资新的和现有的物业以及在线消费贷款和评级担保结构性票据。这些后续收购按以下会计年度汇总(不包括资本分配回报的影响)。具体交易的细节包括在各自的财政年度Form 10-K备案文件中(有关NPRC定期贷款后续投资，请参阅尾注44)：

财政年度			后续投资 (NPRC普通股，不包括初始投资成本)
2014			$	4,555
2015			68,693
2016			93,857
2017			116,830
2018			137,024
2019			11,582
2020			19,800
2022			15,620
2023			3,600

(46)潜在客户拥有38.95Legere Pharmtics Holdings，Inc.(“Legere”)优先股的%，代表4.98在Legere中拥有%的投票权。Legere是借款人Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)的母公司。

(47)此投资代表ASC 820表中截至2023年9月30日和2023年6月30日的2级安全性。见合并财务报表附注内附注2和附注3以作进一步讨论。

(48)CP Iris Holdco I，Inc.和CP Iris Holdco II，Inc.是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。

(49)投资是一种具有传统第一留置权优先担保贷款特点的单位贷款，但根据贷款人之间的协议，这种贷款在非关联贷款人之间被分为“先出”和“最后出”两部分，产生不同的利率。我们的投资是这类单位贷款的“最后退出”部分，优先付款优先于由非关联贷款人持有的优先部分。.

(50)本公司已签订一项债权人间协议，使本公司有权获得第一留置权担保贷款的“最后借出”部分，根据该协议，“先借出”部分将优先获得“最后借出”部分的本金、利息及任何其他到期款项的支付。因此，本公司获得的利率高于“先出”贷款人，而上述综合投资时间表反映了较高的利率。

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注1。组织

在本报告中，除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”等术语均指展望资本公司及其附属公司。

Prospects是一家金融服务公司，主要向中端市场私人持股公司提供贷款和投资。我们是一家在马里兰州注册的封闭式投资公司。我们已选择根据1940年投资公司法(“1940法案”)作为商业发展公司(“BDC”)进行监管。作为一家BDC，我们已选择被视为受监管的投资公司(“RIC”)，根据1986年国内税法(“守则”)M分章。我们成立于2004年4月13日，并在2004年7月27日完成的首次公开募股中获得资金。

2007年5月15日，我们成立了全资子公司展望资本融资有限责任公司(“PCF”)，一家特拉华州有限责任公司和一家远离破产的特殊目的实体，该公司持有我们的某些组合贷款投资，用作PCF循环信贷安排的抵押品。2014年9月30日，我们成立了全资子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我们的部分抵押贷款债券(CLO)，我们也称为次级结构性票据(“SSN”)。自开始运营以来，这些子公司中的每一家都已合并。

我们整合了我们组建的若干全资和基本全资控股公司，以促进我们的投资战略。以下公司包括在我们的合并财务报表中，统称为“合并控股公司”：正大控股有限公司(CP Holdings)；特拉华州信贷中心控股有限公司(Credit Central Holdings，LLC)；能源解决方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉华州第一塔楼控股公司(First Tower Delware Inc.)；特拉华州Mity控股公司；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB控股”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospective Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB Forking Company，Inc.(“SB锻造”)；STI Holding，Inc.；UTP Holdings Group Inc.(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我们由我们的投资顾问展望资本管理有限公司(“展望资本管理”或“投资顾问”)进行外部管理。展望管理有限公司(“展望管理”或“管理人”)是投资顾问的全资附属公司，为我们提供营运所需的行政服务及设施。

我们的投资目标是通过债务和股权投资产生当前收入和长期资本增值。我们主要投资于需要资金用于收购、资产剥离、增长、发展、资本重组和其他目的的私人公司的优先和次级债务和股权。我们与管理团队或财务赞助商合作，确定具有历史现金流、资产抵押品或合同形式现金流的投资。

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注2.重大会计政策

列报和合并的基础

随附的中期合并财务报表是根据中期财务信息的美国公认会计原则(“GAAP”)和10-Q表格、ASC 946、金融服务--投资公司(“ASC946”)，以及S-X条例第6条和第10条。因此，根据公认会计原则编制的年度合并财务报表附带的某些披露被省略。本期业务成果不一定代表在截至2024年6月30日的财政年度最终可能取得的成果。

根据1940年法案、ASC946以及S-X法规第6条的规定，我们不得合并任何实体，除非另一家投资公司或运营公司为我们提供了几乎所有的服务。我们的合并财务报表包括展望、PCF、PYC和合并控股公司的账目。合并财务报表反映了管理层认为为公平列报截至列报期间的业务结果和财务状况所必需的所有调整和重新分类。所有公司间余额和交易均已在合并中冲销。我们的非全资控股公司和经营投资组合公司投资的财务结果没有在财务报表中合并。综合控股公司拥有的任何营运公司均不合并。

现金、现金等价物和限制性现金

现金和现金等价物包括现金和在购买之日原始到期日不超过三个月的高流动性投资。现金、现金等价物和限制性现金按成本列账，接近公允价值。

所有现金和受限现金余额均由高信用质量的金融机构维护。金融机构持有的现金和限制性现金有时超过了联邦存款保险公司(FDIC)的保险限额。本公司并无在该等账户上蒙受任何亏损，而持有该等款项的银行机构的财务实力亦减轻了信贷风险。

受限现金与我们的循环信贷安排在储备账户中维持最低现金余额的合同要求有关。合同要求是基于我们在循环信贷安排上的未偿还借款。

预算的使用

根据公认会计原则编制合并财务报表时，我们需要作出估计和假设，以影响合并财务报表日期的资产和负债的报告金额以及报告期内的收入、费用和损益的报告金额。经济环境、金融市场、我们投资组合发行人的信誉以及用于确定这些估计的任何其他参数的变化可能会导致实际结果不同，这些差异可能是实质性的。

投资分类

我们是1940年法案意义上的非多元化公司。根据1940年法案的要求，我们按控制级别对我们的投资进行分类。根据1940年法案的定义，“控制投资”是指有能力或权力对公司的管理或政策施加控制影响的投资。当一家公司或个人拥有被投资公司超过25%的有投票权证券的实益所有权时，控制权通常被认为是存在的。根据1940年法案，“关联投资”被定义为影响力较小，并被视为通过拥有、控制或持有另一人5%或更多的未偿还有投票权证券而被视为存在。“非控制/非关联投资”是指既不是控制投资也不是关联投资的投资。

作为BDC，我们不得收购1940年法案规定的“合格资产”以外的任何资产，除非在进行收购时，我们的总资产中至少有70%是合格资产(某些有限的例外情况除外)。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们的合格资产占总资产的百分比为82.29%和82.08%。

投资交易

当我们承担获得一种金融工具的义务并承担与该工具相关的收益或损失的风险时，投资即被确认。具体地说，我们以交易日为基础记录所有证券交易。我们决定公平

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

我们每季度的投资价值(如中所述投资估价以下)，公允价值变动反映为以下投资的未实现收益(亏损)净变化合并业务报表.

当我们承担出售金融工具的义务并放弃与该工具相关的收益或损失的风险时，投资被取消确认。出售投资的已实现收益或损失采用特定的确认方法计算。已交易但尚未结算的投资金额在合并资产负债表.自.起2023年9月30日和2023年6月30日，我们没有任何资产正在经历止赎。

外币

外币金额折算为美元(U.S.)基于以下基础：

i.投资证券、其他资产和负债的公允价值--以该期间最后一个营业日的即期汇率计算；

二、购买和出售投资证券、收入和支出--按这些投资交易、收入或支出发生之日的汇率计算。

我们并不将该部分因投资汇率变动而产生的经营业绩，与期内持有或出售投资的公允价值变动所引起的波动分开。此类波动包括在已实现净额和未实现收益或亏损净变化中合并经营报表。

投资风险

我们的投资面临各种各样的风险。这些风险包括：

市场风险

市场风险是指金融工具的公允价值变化可能造成的潜在损失。

信用风险

信用风险是指如果交易对手未能按照其与我们达成的协议的条款履行义务，我们将产生的风险。

流动性风险

流动性风险是指我们可能无法在高波动性和金融压力时期以合理的价格迅速调整我们的投资头寸规模。

利率风险

利率风险是指利率的变化，这可能导致计息金融工具的公允价值发生不利变化。

提前还款风险

我们的许多债务投资允许提前偿还本金，而不会受到惩罚。利率下调可能会导致提前还款的速度快于预期，从而有效缩短证券的到期日，使我们不太可能完全赚取该证券的所有预期收入，并将其再投资于收益率较低的工具。

结构性信贷相关风险

CLO投资对我们来说可能比对标的公司的直接投资风险更高，透明度也更低。CLO通常除了其基础优先担保贷款外没有重大资产。因此，CLO投资的付款现在和将来都将完全来自此类优先担保贷款的现金流。

外币

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

以外币计价的投资和外币交易可能涉及某些考虑因素和风险，这些考虑和风险通常与源自国内的考虑因素和风险无关。这些风险包括但不限于货币波动和重估，以及未来不利的政治、社会和经济发展，这可能导致在外国市场的投资比可比的美国公司或美国政府债券的流动性更差，价格更不稳定。

其他风险

政治事态发展，包括国内冲突和战争、美国或其他政府的制裁或其他措施、自然灾害、公共卫生危机和其他非本公司控制的事件，都可能直接或间接地对本公司和我们的投资组合公司产生重大不利影响。

投资估价

作为BDC，根据1940年法案，我们每季度对我们的投资组合进行公允评估，任何未实现的收益和损失反映在净资产的净增加(减少)中，这些净资产来自于我们的业务合并业务报表。为了评估我们的投资，我们遵循ASC 820的指导，公允价值计量(“ASC 820”)，定义了公允价值，建立了符合公认会计准则计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。根据ASC 820，我们的投资的公允价值被定义为我们在有秩序的交易中将一项投资出售给在进行该投资交易的主要或最有利市场的独立买家时将收到的价格。

ASC 820将用于衡量这些公允价值的投入分类为以下层次：

第1级：*相同资产或负债在活跃市场的报价，我们可以在计量日期获得。

二级：类似资产或负债在活跃市场的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场的报价，或报价以外的其他可观察到的投入。

第三级：资产或负债的不可观察的投入。

在所有情况下，公允价值体系中公允价值计量整体所属的水平是根据对公允价值计量重要的最低投入水平确定的。我们对特定投入对整个公允价值计量的重要性的评估需要进行判断，并考虑每项投资的具体因素。

我们的董事会已经为我们的投资组合建立了估值程序。下面将详细介绍这些步骤。

容易获得市场报价的投资按这样的市场报价估值。

对于我们的大多数投资来说，市场报价是不可用的。对于缺乏市场报价或由于报价数量和频率等因素而被认为不能代表公允价值的投资，我们的董事会每个季度都会批准一个分步骤的估值过程，如下所述。

1.每一项投资组合公司或投资都由我们的投资专业人员与我们董事会聘请的独立估值公司进行审查。

2.独立评估公司根据自己的独立评估为每项投资准备独立估值，并发布报告。

3.我们董事会的审计委员会审查并与独立评估公司讨论估值报告，然后向董事会建议每项投资的价值。

4.董事会根据投资顾问、各自的独立估值公司和审计委员会的意见，真诚地讨论我们投资组合中每项投资的估值并确定其公允价值。

我们的非CLO投资归类为3级使用收益率技术、企业价值(“EV”)技术、资产净值技术、资产回收技术、贴现现金流技术或技术组合(视情况而定)进行估值。收益率技术使用贷款利差和市场数据隐含的其他相关信息，包括

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

相同或可比的资产或负债。在EV技术下，投资组合公司的EV首先被确定，并根据投资组合公司的证券相对于彼此的偏好进行分配(即“瀑布”分配)。为了确定EV，我们通常使用市场(倍数)估值方法，该方法考虑了指导上市公司的相关和适用的市场交易数据、来自先例并购交易的交易指标和/或贴现现金流技术。净资产价值技术是一种收益法，用于通过将相关的收益流除以适当的资本化率来得出基础投资(如房地产)的价值。为此，我们考虑可能从指引上市公司及/或相关交易中获得的类似物业的资本化率。资产追回技术的目的是，除其他外，根据对投资组合公司资产的假设清算所得的清算收益的假设，估算一项投资的净回收价值。贴现现金流技术将未来的现金流或收益转换为一系列公允价值，从这些公允价值中可以利用适当的贴现率得出单一估计。公允价值计量基于当前市场对这些未来金额的预期所显示的净现值。

在应用这些方法时，我们在评估我们的投资时考虑的其他因素可能包括，我们认为相关的：证券契约、看涨保护条款和信息权；任何抵押品的性质和可变现价值；投资组合公司的付款能力；投资组合公司开展业务的主要市场；同行公司的公开可用财务比率；主要市场；以及企业价值等因素。

我们对CLO的投资根据ASC 820被归类为3级公允价值计量证券，并使用贴现多路径现金流模型进行估值。对CLO结构进行分析，以确定风险敞口并确定适当的赎回日期(即预期到期日)。这些风险因素在使用蒙特卡罗模拟的多路径现金流模型中被敏化，该模拟用于模拟不同结果的概率，以从基础资产和负债生成概率加权(即，多路径)现金流。这些现金流使用适当的市场贴现率进行贴现，并考虑CLO市场的相关数据以及某些基准信用指数，以确定每项CLO投资的价值。此外，我们利用对预期现金收入的最佳估计来生成单路径现金流，并评估隐含贴现率的合理性，该隐含贴现率将对从多路径现金流获得的价值有效。我们不负责也不对我们持有的CLO投资相关投资组合的资产管理负责，因为这些投资组合由非关联第三方CLO抵押品经理管理。主要风险因素有违约风险、提前还款风险、利率风险、降级风险、信用利差风险。

可转换票据

吾等已按其合约金额记录可换股票据，并于发行时确定可换股无担保票据内含的转换期权无须根据ASC 815作为衍生工具单独入账，衍生工具和套期保值.有关我们的未偿还可转换票据的进一步讨论，请参阅附注5。

收入确认

利息收入经溢价摊销及折价增加调整后，按应计制入账。原始发行折扣及市场折扣按实际利率法或直线法(视何者适用而定)按适用贷款的各自条款资本化及增值为利息收入，并仅就重大修订或预付款作出调整。在提前偿还贷款时，提前还款保费、原始发行折扣或市场折扣被记录为利息收入。

当有合理的怀疑本金或利息将被收回时，贷款被置于非应计项目状态。当一笔贷款处于非应计状态时，未付的应计利息通常被冲销。根据管理层对应收贷款是否可收回的判断，非应计贷款的利息支付要么按成本计算，要么按利息收入计算。非权责发生制贷款于支付逾期本金及利息时回复至应计项目，而管理层判断，当有可能到期时，非应计项目可能仍会继续收取当期及未来的本金及利息。在贷款为非权责发生制时收到并按成本应用的利息，以及在非应计时资本化但未确认的PIK利息，在管理层认为可收回的范围内，在贷款恢复应计状态时按实际收益率基础在贷款到期日进行预期确认。截至2023年9月30日和2023年6月30日，大约0.2%和1.1按公允价值计算，我们的总资产的百分比分别为非权责发生制。

我们的一些贷款和其他投资可能有合同规定的实物支付(“PIK”)利息或股息。按合同汇率计算的实物收入应计入收入，并反映为截至资本化日期的应收账款。PIK投资为发行人提供了在每个付款日以现金或额外证券付款的选项。当收到额外的证券时，它们通常具有与原始证券相同的条款，包括到期日和利率。在这些付款日，我们将应计利息资本化(在基础上反映这些金额作为额外的

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

收到的证券)。PIK通常在投资到期时或在发行人要求投资时到期。在我们认为PIK不会完全实现的时候，PIK投资将被置于非应计状态。当一项PIK投资被置于非应计状态时，应计未资本化的利息或股息分别通过利息或股息收入从相关应收账款中冲销。我们不会冲销之前资本化的PIK利息或股息。在资本化时，PIK须遵守与其相关投资相关的公允价值估计。如果我们相信PIK有望实现，非应计状态的PIK投资将恢复为应计状态。

附属结构性票据(一般为CLO基金的优先股、收益票据或附属票据)及证券化信托证券的“权益”类别证券投资的利息收入，是根据美国会计准则第325-40号的假设现金流，根据对预期到期日的有效收益率的估计而入账的。证券化金融资产的实益权益。我们监控CLO和证券化信托股权投资的预期现金流入，包括预期的剩余付款，并定期确定和更新有效收益率。

股利收入在除股息日入账。对从有限责任公司(“LLC”)和有限合伙(“LP”)投资收到的每项分配进行评估，以确定分配是否应记录为股息收入或资本回报。一般而言，本公司不会将有限责任公司及有限责任公司的股权投资分派记录为股息收入，除非在分派前有限责任公司或有限责任公司有足够的当期或累积税基收益及利润。被归类为资本回报的分配被记录为投资成本基础上的减少。

截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度，我们记录的股息收入为3,059及$2,901，分别为。截至2022年9月30日的季度，我们录得资本分配回报为$4,780.

其他收入包括结构费、修改费、特许权使用费利息、与净利润和收入利息有关的收据、交易保证金、行政代理费和其他杂项收据，这些收入在收到时确认为收入。

构造费和某些其他修改或咨询费被认为是提供某些服务的交换费用并且服从ASC主题606的规定，与客户签订合同的收入(“ASC 606”)。所有其他类型的收入都来自贷款或股权投资，这是根据ASC 310确认的-20、不可退还的费用和其他费用。见附注10其他收入。

出售投资的已实现收益或损失采用特定的确认方法计算。参考投资交易上面。

联邦和州所得税

我们已选择被视为RICS，并打算继续遵守适用于RICS的守则的要求。我们被要求分配至少90%的投资公司应税收入，并打算将我们投资公司的所有应税收入和净资本收益分配(或通过视为分配保留)给股东；因此，我们没有为所得税拨备。我们将分配的收入和收益的性质是根据所得税规定确定的，这可能与公认会计准则不同。与股东股息和分配有关的账面和税基差异以及其他永久性账面和税收差异重新分类为实收资本。

如果我们没有分配(或被视为没有分配)至少98%的年度普通收入和98.2%的资本利得，我们通常将被要求支付相当于我们年度普通收入的98%和资本利得的98.2%超出该年度此类应纳税所得额的4%的消费税。在我们确定本年度估计年度应纳税所得额将超过该等应纳税所得额的估计本年度股息分配的范围内，我们应就估计的超额应纳税所得额应计消费税(如有)。自.起2023年9月30日，我们预计2023年不会有任何消费税到期。T嗯，我们在这段时间没有应计任何消费税。

如果我们未能满足年度分配要求或在任何纳税年度不符合RIC资格，我们将按正常的企业所得税税率缴纳所有应纳税所得额的税。我们将不能扣除对股东的分配，也不会被要求进行分配。一般情况下，只要满足某些持有期和其他要求，我们的个人和其他非公司应税股东将作为普通股息收入纳税，符合适用于合格股息收入的降低后的最高税率，前提是我们当前和累计的收益和利润。根据守则的某些限制，公司分派将有资格获得股息收入的扣除。为了再次有资格在下一年作为RIC纳税，我们将被要求将我们的累积收益和非RIC年度的利润分配给我们的股东。此外，如果我们未能在超过两个课税年度的期间内符合注册商标资格，则为了在下一年符合注册商标注册资格，我们将被要求

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

选择对任何净内在收益(包括收入项目在内的总收益超过如果我们被清算就会实现的总亏损)进行确认并纳税，或者选择在五年内对确认的这种内在收益征税。

我们跟随ASC 740，所得税(“ASC 740”)。ASC 740就如何在合并财务报表中确认、计量、列报和披露不确定的税务状况提供了指导。ASC 740要求对在准备我们的纳税申报单过程中采取或预期采取的税务立场进行评估，以确定这些税收立场是否“更有可能”得到适用税务机关的支持。未被认为达到最高起征点的税收头寸在本年度被记录为税收优惠或费用。啊。自.起二零二三年九月三十日，我们没有记录任何未确认的税收优惠或负债。管理层关于ASC740的决定可能会在以后基于包括但不是L在内的因素进行审查和调整限于对税收法律、法规及其解释的持续分析。尽管我们同时提交联邦和州所得税申报单，但我们的主要税收管辖权是联邦政府。我们截至2020年8月31日的纳税年度的联邦纳税申报单以及之后的纳税申报单仍需接受美国国税局的审查。

对普通股股东的分红和分配

对普通股股东的股息和分配在除股息日入账。每月支付股息或分红的金额(如果有的话)由董事会每季度批准，通常基于管理层对我们未来应纳税收入的估计。净已实现资本收益，如果有的话，至少每年分配一次。

我们的分配可能超过我们的收入，因此，我们进行的部分分配可能是最初投资的资金的返还，代表着出于税收目的向股东分配的资本的返还。

融资成本

我们将与我们的循环信贷安排相关的发起费用记录为递延融资成本。这些费用是递延和摊销的，作为利息支出的一部分，使用直线法，在我们循环信贷安排的义务的声明寿命内。与本公司可换股票据及公开票据相关的债务发行成本及发行折让按各自票据的未偿还本金净额列账，并在各自票据的指定年期内按实际利息方法摊销为利息开支的一部分。与我们的预期资本同业票据®(连同我们的可转换票据和公开票据，我们的“无担保票据”统称为“无担保票据”)相关的债务发行成本和初始折价是从我们的预期资本同业票据®的未偿还本金净额中扣除的，并在各自票据的规定到期日使用直线方法作为利息支出的一部分进行摊销。如果我们在到期前修改或清偿债务，我们将遵循ASC 470-50中的指导，改装和灭火(“ASC 470-50”)。对于我们循环信贷安排的修改或交换，与不属于新贷款组的贷款人有关的任何未摊销递延成本都将计入费用。对于我们的无担保票据的清偿，在确定清偿的收益或损失时，任何未摊销的递延成本将从债务的账面金额中扣除。

未摊销递延融资成本直接扣除相应的无担保票据(见附注5、6和7)。

我们可能会将与搁置文件相关的登记费用记录为预付费用。这些费用主要包括美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的注册费、律师费和会计费。这些预付费用在收到股权发行所得款项时记入资本，如果没有完成发售则记入费用。截至2023年9月30日和2023年6月30日，不存在与注册费用相关的预付费用，发生的所有金额均已支出。

每股信息

根据美国会计准则第946条，在计算每股资产净值时，不考虑优先股等优先股权证券。每股资产净值也不包括假定转换已发行可转换证券的影响，无论其转换是否会产生摊薄效应。因此，我们的资产净值是以截至适用期末的每股已发行普通股为基础列报的。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

我们根据ASC 260每股收益(“ASC 260”)计算每股普通股收益。普通股每股基本收益的计算方法是将适用于普通股股东的经营活动导致的净资产增加(减少)除以已发行普通股的加权平均股数。摊薄每股收益适用于所有使用可转换优先股和可转换票据(统称为“可转换工具”)的IF转换方法的已发行稀释性潜在普通股。稀释每股收益不包括所有稀释性潜在普通股，如果它们的影响是反稀释的。

优先股

根据ASC 480-10-S99-3A的规定，公司的优先股(定义见“附注9.股权发行、发售费用及分派”)已于资产负债表自截至2021年9月30日止期间开始，由于我们行使发行人可选转换(定义见附注9)的能力受到限制，以及如果优先股的股息已累计且未支付一段时间，则有可能赎回不受公司控制的优先股两年。作为临时股本发行的优先股在扣除发行成本和发行成本后计入。5.50发行前发行的优先股百分比5.35%系列A优先股在我们的合并资产负债表相当于每股清算价值。与优先股相关的应计和未支付股息计入优先股账面价值资产负债表。在优先股上宣布的股息包括在运营说明书。

近期会计公告

本公司考虑财务会计准则委员会(“FASB”)发布的所有会计准则更新(“ASU”)的适用性和影响。本公司已评估目前发出的华硕，并已确定该等准则并不适用或预期对其综合财务报表的影响微乎其微。

注3.投资组合投资

截至2023年9月30日，我们在128长期证券投资和CLO，摊销成本为#美元7,613,853和公允价值为$7,736,817。截至2023年6月30日，我们在130长期证券投资和CLO，摊销成本为#美元7,800,596和公允价值为$7,724,931.

所购入的债务配售和股权证券的原始成本基础，包括对现有投资组合公司的后续投资、实物支付利息和结构费用，总额为#美元。131,074及$304,530分别在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内。债务偿还和出售股权证券的对价约为#美元93,646及$135,991分别在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内收到。

在本脚注的其余部分中，我们按投资类型汇总我们的投资组合，这可能与定义投资持有人权利的组成工具所使用的术语略有不同，如投资综合计划表(“SOI”)。以下投资包括在每个类别中：

•第一留置权循环信用额度包括我们对第一留置权左轮手枪的债务投资以及我们对延迟提取定期贷款的债务投资。

•第一留置权债务包括我们在SOI上市的债务投资，如第一留置权定期贷款(包括“单位”贷款，这是优先和次级债务相结合的贷款，以及“最后偿还”贷款，即在“先出”第一留置权贷款之后具有第二偿付优先权的贷款)。

•第二留置权循环信用额度包括我们对第二留置权左轮手枪的债务投资以及我们对延迟提取定期贷款的债务投资。

•第二留置权债务包括我们在SOI上列为第二留置权定期贷款的债务投资。

•第三留置权债务包括我们在SOI上列为第三留置权定期贷款的债务投资。

•无担保债务包括我们在SOI上列为无担保的债务投资。

•附属结构性票据包括我们对CLO基金“权益”证券类别的投资，例如收益票据、优先股和附属票据。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

•除非另有特别说明，否则股本包括我们对优先股、普通股、会员权益、净利润权益、净营业收入权益、净收入权益、最重要的特许权使用费权益、应收托管和认股权证的投资。

下表显示了我们截至2023年9月30日和2023年6月30日的投资组合构成：

			2023年9月30日												2023年6月30日
			成本						公允价值						成本						公允价值
第一留置权循环信贷额度			$	63,638					$	63,751					$	58,139					$	58,058
第一留置权债务(1)			4,494,472						4,369,228						4,431,887						4,302,795
第二留置权循环授信额度			5,141						4,769						5,139						4,646
第二留置权债务			1,350,150						1,220,399						1,586,112						1,257,862
无担保债务			7,200						7,200						7,200						7,200
从属结构票据			908,744						626,746						952,815						665,002
权益			784,508						1,444,724						759,304						1,429,368
总投资			$	7,613,853					$	7,736,817					$	7,800,596					$	7,724,931

(1)第一留置权债务包括公司归类为“单位”的贷款和归类为“最后留置权”的贷款。单位和/或最后拨出贷款的总摊销成本和公允价值为$。37,000及$37,000，分别截至2023年9月30日。总摊销成本和公平价值的unitranche和/或最后的贷款是$49,265及$48,332分别截至2023年6月30日。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

下表显示截至2023年9月30日，我们投资的公允价值按ASC 820估值等级划分为三个级别：

			1级						2级						3级						总计
第一留置权循环信贷额度			$	—					$	—					$	63,751					$	63,751
第一留置权债务(1)			—						47,946						4,321,283						4,369,229
第二留置权循环授信额度			—						—						4,769						4,769
第二留置权债务			—						—						1,220,399						1,220,399
无担保债务			—						—						7,200						7,200
从属结构票据			—						—						626,746						626,746
权益			—						—						1,444,723						1,444,723
总投资			$	—					$	47,946					$	7,688,871					$	7,736,817

(1)第一留置权债务包括公司归类为“单位”的贷款。这笔贷款的总摊销成本和公允价值为#美元。37,000及$37,000分别截至2023年9月30日。

下表显示了截至2023年6月30日，我们的投资按ASC 820估值层次结构的三个级别划分的公允价值：

			1级						2级						3级						总计
第一留置权循环信贷额度			$	—					$	—					$	58,058					$	58,058
第一留置权债务(1)			—						7,481						4,295,314						4,302,795
第二留置权循环授信额度			—						—						4,646						4,646
第二留置权债务			—						—						1,257,862						1,257,862
无担保债务			—						—						7,200						7,200
从属结构票据			—						—						665,002						665,002
权益			—						—						1,429,368						1,429,368
总投资			$	—					$	7,481					$	7,717,450					$	7,724,931

(1)第一留置权债务包括公司归类为“单位”的贷款和归类为“先留置后拨出”的贷款。单位贷款和/或最后一期贷款的总摊销成本和公允价值为#美元。49,265及$48,332分别截至2023年6月30日。

下表显示了截至2023年9月30日的三个月内我们3级投资公允价值的总变化：

			公允价值计量，使用不可观察的数据投入(第3级)
			控制  投资						附属公司  投资						非控制/  非附属公司  投资						总计
截至2023年6月30日的公允价值			$	3,571,697					$	10,397					$	4,135,356					$	7,717,450
投资已实现净收益(亏损)			(147)						—						(207,342)						(207,489)
未实现收益(亏损)净变化			(17,794)						837						214,788						197,831
已实现和未实现净收益(亏损)			(17,941)						837						7,446						(9,658)
购买证券投资(3)			69,905						—						36,604						106,509
实物支付利息			16,870						—						6,233						23,103
折扣和保费的增加，净额			250						—						1,067						1,317
减少至附属结构票据成本，净额(4)			—						—						(18,223)						(18,223)
有价证券投资的偿还和销售(3)			(15,173)						1,307						(77,948)						(91,814)
转出第3层(1)			—						—						(39,813)						(39,813)
截至2023年9月30日的公允价值			$	3,625,608					$	12,541					$	4,050,722					$	7,688,871

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			第一留置权循环信贷额度						第一留置权债务(2)						第二留置权循环授信额度						第二留置权债务						无担保债务						从属结构票据						权益						总计
截至2023年6月30日的公允价值			$	58,058					$	4,295,314					$	4,646					$	1,257,862					$	7,200					$	665,002					$	1,429,368					$	7,717,450
投资已实现净收益(亏损)			—						(1,505)						—						(179,986)						—						(25,851)						(147)						(207,489)
未实现收益(亏损)净变化			194						3,047						121						198,499						—						5,818						(9,848)						197,831
已实现和未实现净收益(亏损)			194						1,542						121						18,513						—						(20,033)						(9,995)						(9,658)
购买证券投资(3)			7,414						86,826						—						(11,630)						—						—						23,899						106,509
实物支付利息			995						21,883						—						225						—						—						—						23,103
折扣和保费的增加，净额			10						726						2						579						—						—						—						1,317
减少至附属结构票据成本，净额(4)			—						—						—						—						—						(18,223)						—						(18,223)
有价证券投资的偿还和销售(3)			(2,920)						(45,198)						—						(45,150)						—						—						1,454						(91,814)
转出第3层(1)			—						(39,813)						—						—						—						—						—						(39,813)
截至2023年9月30日的公允价值			$	63,751					$	4,321,280					$	4,769					$	1,220,399					$	7,200					$	626,746					$	1,444,726					$	7,688,871

    

(1)转移被假定发生在资产转移的季度初。在截至2023年9月30日的三个月内，二我们的第一笔留置权票据从第三级转移到第二级，因为对估值的投入变得可观察到。

(2)第一留置权债务包括公司归类为“单位”的贷款和归类为“第一留置权最后借出”的贷款。单位贷款和/或最后一期贷款的总摊销成本和公允价值为#美元。37,000及$37,000，分别截至2023年9月30日。总摊销成本和公平价值的unitranche和/或最后的贷款是$49,265及$48,332分别截至2023年6月30日。

(三)包括投资重组和重组。
(4)我们的附属结构性票据投资成本价值的减少是截至2023年9月30日的三个月收到的或有权收到的分派之间的差额$35,046以及在我们的附属结构性票据上确认的实际收益利息收入$16,821.

下表显示了截至2022年9月30日的三个月内我们3级投资公允价值的总变化：

			公允价值计量，使用不可观察的数据投入(第3级)
			控制  投资						附属公司  投资						非控制/  非附属公司  投资						总计
截至2022年6月30日的公允价值			$	3,438,317					$	393,264					$	3,697,113					$	7,528,694
投资已实现净收益(亏损)			(1,093)						—						(22,084)						(23,177)
未实现收益(亏损)净变化			(47,289)						(70,786)						(46,057)						(164,132)
已实现和未实现净收益(亏损)			(48,382)						(70,786)						(68,141)						(187,309)
购买证券投资			84,100						—						196,236						280,336
实物支付利息			22,202						—						1,992						24,194
折价和保费净额累加(摊销)			185						—						1,324						1,509
减少至附属结构票据成本，净额(2)			—						—						(6,979)						(6,979)
有价证券投资的偿还和出售			(51,944)						(5,203)						(70,066)						(127,213)
转入第3级(1)			—						—						17,454						17,454
截至2022年9月30日的公允价值			$	3,444,478					$	317,275					$	3,768,933					$	7,530,686

			第一留置权循环信贷额度						第一留置权债务																					第二留置权债务												无担保债务						从属结构票据						权益						总计
截至2022年6月30日的公允价值			$	39,746					$	3,684,144																				$	1,471,336											$	7,200					$	711,429					$	1,614,839					$	7,528,694
投资已实现净收益(亏损)			—						(14,472)																					(8,791)												—						1,179						(1,093)						(23,177)
未实现收益(亏损)净变化			(95)						(9,584)																					(34,959)												—						(9,157)						(110,337)						(164,132)
已实现和未实现净收益(亏损)			(95)						(24,056)																					(43,750)												—						(7,978)						(111,430)						(187,309)
购买证券投资			500						215,937																					50,319												—						—						13,580						280,336
实物支付利息			654						23,540																					—												—						—						—						24,194
折价和保费净额累加(摊销)			2						694																					813												—						—						—						1,509
减少至附属结构票据成本，净额(2)			—						—																					—												—						(6,979)						—						(6,979)
有价证券投资的偿还和出售			(56)						(84,900)																					(37,434)												—						(1,180)						(3,643)						(127,213)
转入第3级(1)			—						17,454																					—												—						—						—						17,454
截至2022年9月30日的公允价值			$	40,751					$	3,832,813																				$	1,441,284											$	7,200					$	695,292					$	1,513,346					$	7,530,686

(1)转移被假定发生在资产转移的季度初。在截至2022年9月30日的三个月内，一我们的第一笔留置权票据从第二级转移到第三级，因为估值的投入变得不可观察。
(2) 我们的附属结构性票据投资成本价值的减少代表收到的分配之间的差异，或

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

有权在截至2022年9月30日的三个月内收到$29,872以及在我们的附属结构性票据上确认的实际收益利息收入$22,895.

使用第三级投入的投资的未实现(亏损)收益净变化为#美元。1,424和$(172,715)分别针对截至2023年9月30日和2022年9月30日仍持有的投资。

下表显示了截至2023年9月30日和2023年6月30日，按公允价值计算占我们投资组合10%以上的行业：

			2023年9月30日																		2023年6月30日
			成本						公允价值						占投资组合的百分比						成本						公允价值						占投资组合的百分比
股权房地产投资信托基金(REITs)			$	792,179					$	1,408,512					18.2		%				$	741,133					$	1,437,796					18.6		%
医疗保健提供者和服务			692,554						802,289						10.4		%				687,813						798,365						10.3		%
消费金融			633,000						756,804						9.8		%				625,033						736,635						9.5		%
所有其他行业			5,496,120						4,769,212						61.6		%				5,746,617						4,752,135						61.6		%
总计			$	7,613,853					$	7,736,817					100.0		%				$	7,800,596					$	7,724,931					100.0		%

截至9月30日，2023年在加州的投资包括10.2我们投资的%以公允价值计算，成本为$1,013,409和公允价值为$1,629,742。截至6月30日，2023年在加州的投资包括10.3我们投资的%以公允价值计算，成本为$933,559和公允价值为$791,860.

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

截至2023年9月30日，我们3级投资的公允价值计量中使用的不可观察投入范围如下：

无法观察到的输入

资产类别

公允价值

主要的估价方法或技术

输入

射程

加权 平均(5)

第一留置权债务

$

1,838,046

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

9.5%

至

33.3%

13.0%

第一留置权债务

723,957

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

5.5x

至

12.0x

9.4x

第一留置权债务

29,366

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

17.4%

至

17.4%

17.4%

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

1.0x

至

1.5x

1.3x

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

12.3%

至

55.0%

33.6%

第一留置权债务

49,935

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

1.0x

至

1.5x

1.3x

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

12.3%

至

55.0%

33.6%

第一留置权债务

188,293

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.2x

至

2.0x

1.0x

第一留置权债务

54,739

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

6.3%

至

8.3%

7.3%

第一留置权债务(1)

20,630

企业价值瀑布(贴现现金流)

亏损调整贴现率

7.6%

至

9.9%

8.0%

预计损失率

—%

至

3.6%

3.2%

第一留置权债务(2)

200,600

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率(3)

12.0%

至

22.1%

14.0%

第一留置权债务

100,730

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

1.0x

至

2.0x

1.5x

第一留置权债务

401,514

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

2.5x

至

2.9x

2.7x

市盈率

8.5x

至

11.5x

10.0x

第一留置权债务

776,749

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.1%

终端上限费率

5.3%

至

8.3%

5.9%

第一留置权债务

474

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

第二留置权债务

1,216,316

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

10.0%

至

35.6%

15.1%

第二留置权债务

1,625

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

7.0x

至

8.0x

7.5x

第二留置权债务

7,227

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

无担保债务

7,200

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

5.5x

至

7.5x

6.5x

从属结构票据

626,746

贴现现金流

贴现率(3)

8.2%

至

32.0%

23.2%

优先股

10,035

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.2x

至

2.0x

1.1x

优先股

17,759

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

6.8x

至

9.0x

8.4x

优先股

8,541

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

6.3%

至

8.3%

7.3%

普通股权益/认股权证

506,246

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

4.8x

至

12.0x

9.2x

普通股权益/认股权证

5,849

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.2x

至

2.0x

0.6x

普通股权益/认股权证

11,612

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

1.0x

至

1.5x

1.3x

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

12.3%

至

55.0%

33.6%

普通股权益/认股权证(1)

1,208

企业价值瀑布(贴现现金流)

亏损调整贴现率

7.6%

至

9.9%

8.0%

预计损失率

—%

至

3.6%

3.2%

普通股权益/认股权证(2)

36,111

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率(3)

12.0%

至

22.1%

14.0%

58

---

前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

无法观察到的输入

资产类别

公允价值

主要的估价方法或技术

输入

射程

加权 平均(5)

普通股权益/认股权证(4)

49,537

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.1%

终端上限费率

5.3%

至

8.3%

5.9%

普通股权益/认股权证

22,299

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

1.0x

至

2.0x

1.3x

普通股权益/认股权证

214,078

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

2.5x

至

2.9x

2.7x

市盈率

8.5x

至

11.5x

10.0x

普通股权益/认股权证

544,907

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.1%

终端上限费率

5.3%

至

8.3%

5.9%

普通股权益/认股权证

3,904

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

6.3%

至

30.0%

23.1%

普通股权益/认股权证

12,638

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

3级投资总额

$

7,688,871

(1)代表NPRC持有的在线消费贷款的公允价值(见国家房地产投资信托基金公司通过其全资附属公司美国消费者贷款有限公司(“ACLL”)，并采用贴现现金流估值技术进行估值。

(2)代表NPRC透过其全资附属公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的评级有担保结构性票据的公允价值，并采用现金流量贴现估值技术进行估值。

(3)表示隐含贴现率，基于关于我们的内部生成的单一现金流量模型，它是由独立评估公司使用的相应的多路径现金流量模型估计的公允价值得出的。

(4)代表房地产投资的剩余利润权益。

(5)加权平均信息通常是根据相关投资的公允价值，通过为每一项披露的不可观察到的投入分配比例权重而得出的。对于(1)中表示的投资的亏损调整贴现率和预计损失率不可观察的投入，加权平均值是基于每个相应的期限级别队列中最近发放的贷款的购买收益率来确定的。

59

---

前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

截至2023年6月30日，我们3级投资的公允价值计量中使用的不可观察投入范围如下：

无法观察到的输入

资产类别

公允价值

主要的估价方法或技术

输入

射程

加权 平均(5)

第一留置权债务

$

1,871,464

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

9.2%

至

34.3%

12.8%

第一留置权债务

708,883

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

4.8x

至

11.5x

9.3x

第一留置权债务

75,015

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

1.0x

至

1.5x

1.3x

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

11.8%

至

55.0%

33.4%

第一留置权债务

199,915

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.2x

至

2.0x

1.0x

第一留置权债务

56,600

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

6.0%

至

8.0%

7.0%

第一留置权债务(1)

21,580

企业价值瀑布(贴现现金流)

亏损调整贴现率

7.6%

至

13.2%

8.1%

预计损失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

第一留置权债务(2)

200,600

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率(3)

11.7%

至

19.3%

13.4%

第一留置权债务

96,239

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

1.0x

至

2.0x

1.4x

第一留置权债务

395,926

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

第一留置权债务

725,703

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.0%

终端上限费率

5.0%

至

8.3%

5.8%

第一留置权债务

1,447

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

第二留置权债务

1,255,520

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

10.2%

至

45.7%

14.8%

第二留置权债务

6,988

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

无担保债务

7,200

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

4.8x

至

7.5x

6.1x

从属结构票据

665,002

贴现现金流

贴现率(3)

4.0%

至

37.1%

23.4%

优先股

12,637

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.2x

至

2.0x

1.1x

优先股

13,920

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

6.8x

至

9.3x

8.6x

优先股

7,598

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

6.0%

至

8.0%

7.0%

普通股权益/认股权证

438,848

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

4.8x

至

11.5x

9.1x

普通股权益/认股权证(1)

1,400

企业价值瀑布(贴现现金流)

亏损调整贴现率

7.6%

至

13.2%

8.1%

预计损失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

普通股权益/认股权证(2)

35,648

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率(3)

11.7%

至

19.3%

13.4%

普通股权益/认股权证(4)

56,254

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.0%

终端上限费率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股权益/认股权证

24,975

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

1.0x

至

2.0x

1.3x

普通股权益/认股权证

202,456

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

普通股权益/认股权证

618,791

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.0%

终端上限费率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股权益/认股权证

4,131

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

13.0%

至

30.0%

22.5%

60

---

前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

无法观察到的输入

资产类别

公允价值

主要的估价方法或技术

输入

射程

加权 平均(5)

普通股权益/认股权证

12,710

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

3级投资总额

$

7,717,450

(1)代表NPRC透过其全资附属公司美国消费者贷款有限公司(“ACLL”)持有的网上消费贷款的公允价值，并采用现金流量贴现估值技术进行估值。

(2)代表NPRC透过其全资附属公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的评级有担保结构性票据的公允价值，并采用现金流量贴现估值技术进行估值。

(3)代表基于我们内部生成的单一现金流模型的隐含贴现率，该模型是根据独立评估公司使用的相应多路径现金流模型估计的公允价值得出的。

(4)代表房地产投资的剩余利润权益。

(5)加权平均信息通常是根据相关投资的公允价值，通过为每一项披露的不可观察到的投入分配比例权重而得出的。对于(1)中表示的投资的亏损调整贴现率和预计损失率不可观察的投入，加权平均值是基于每个相应的期限级别队列中最近发放的贷款的购买收益率来确定的。

容易获得市场报价的投资按这样的市场报价估值。为了验证市场报价，管理层和独立评估公司考虑了许多因素，以确定报价是否代表公允价值，包括报价的来源和性质。这些投资在公允价值层次结构中被归类为1级或2级。

在公允价值层次中具体归类为第二级的债务投资的公允价值一般由一家独立定价机构或一家以上主要做市商(如有)进行估值，否则由一家主要做市商或一级市场交易商进行估值。我们一般采用相关期间结束时交易商的现行买入和要价对场外证券进行估值，该价格由独立定价代理提供，并由此类服务筛选有效性。

在厘定未能即时取得市场报价的债务工具的价值范围时，因此被归类为公允价值层次中的第三级，但CLO及对控股投资组合公司的债务投资除外，管理层及独立估值公司估计企业及证券信用评级，并根据相关市场数据确定每笔贷款的相应到期收益率。然后应用贴现现金流技术，使用适当的到期收益率作为贴现率，以确定一系列价值。在厘定受控公司债务投资及股权投资的价值范围时，企业价值乃采用市场法厘定，例如采用类似指引上市公司的息税折旧及摊销前利润(“EBITDA”)倍数、净收入及/或账面价值倍数及/或类似近期投资交易及/或收入法(例如贴现现金流法)。企业价值技术也可用于评估信用受损的债务投资。对于有压力的债务和股权投资，使用了资产回收分析。

在确定我们在CLO投资的价值范围时，独立评估公司使用了贴现多路径现金流模型。估值是通过分析CLO交易结构来完成的，以从建模的角度确定风险敞口，并确定适当的赎回日期(即预期到期日)。这些风险因素在使用蒙特卡罗模拟的多路径现金流模型中被敏化，以生成标的资产和负债的概率加权(即多路径)现金流。这些现金流使用适当的市场贴现率进行贴现，并考虑CLO市场的相关数据和某些基准信用指数，以确定每项CLO投资的价值。此外，我们利用我们对预期现金收入的最佳估计来生成单路径现金流，并评估隐含贴现率的合理性，该隐含贴现率对于相应的多路径现金流模型得出的价值是有效的。

我们的投资组合包括CLO的剩余权益和债务投资，这涉及许多重大风险。CLO的杠杆率通常非常高(10-14倍)，因此我们投资的剩余利息部分面临更高程度的完全亏损风险。特别是，CLO剩余权益的投资者间接承担该等CLO持有的相关贷款投资的风险。我们通常只有权接受CLO的付款，而通常没有

61

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

对标的借款人或赞助CLO的实体拥有直接权利。虽然我们的目标CLO通常使投资者能够获得优先贷款池中的权益，而不需要与直接持有相同投资相关的费用，但作为CLO基础的指数和证券的价格将会上涨或下跌。这些价格(因此，CLO的价格)将受到相同类型的政治和经济事件的影响，这些事件一般会影响证券和资本市场的发行人。如果我们投资的CLO投资未能满足财务契约，包括充分的抵押和/或利息覆盖测试，可能会导致其向我们支付的金额减少。如果CLO未能通过某些测试，优先于我们的债务的持有者将有权获得额外的付款，这反过来将减少我们本来有权获得的付款。另外，我们可能会产生必要的费用，以便在违约时寻求追回，或与违约CLO谈判新条款，或我们可能进行的任何其他投资。如果其中任何一种情况发生，可能会对我们的经营业绩和现金流产生重大不利影响。

我们在CLO中获得的权益通常交易清淡，或者交易市场有限。CLO通常是私下发行和出售的，甚至在二级市场也是如此。因此，对CLO的投资可能被描述为非流动性证券。除了与投资债务证券相关的一般风险外，CLO剩余权益还带来其他风险，包括但不限于：(I)抵押品证券的分派可能不足以支付利息或其他款项；(Ii)抵押品的质量可能会下降或违约；(Iii)我们对CLO部分的投资可能从属于其他高级票据部分；以及(Iv)在投资时可能不完全了解CLO证券的复杂结构，并可能与CLO投资产生争议或产生意外的投资结果。如果我们对CLO剩余权益的本金回收低于这些投资的成本，我们的净资产价值也可能随着时间的推移而下降。我们的CLO投资和/或CLO的基础优先担保贷款的预付速度可能比预期更快，这可能会对我们的价值产生不利影响。这些投资在公允价值层次结构中被归类为第三级。

SOFR的增加会大幅增加CLO的融资成本。由于CLO内的抵押品头寸大多设有SOFR下限，投资收入可能不会有相应的增长(如果SOFR增加但保持在该等投资的SOFR下限利率之下)，导致向剩余利息投资者支付的分派金额大幅减少。

我们在某些外国公司中持有超过10%的权益，这些外国公司在美国联邦所得税中被视为受控外国公司(“氟氯化碳”)(包括我们在CLO中的剩余权益部分投资)。因此，我们被视为每年从该等外国公司收取视为分配(应作为普通收入征税)，金额相当于我们在该税务年度公司收入(包括普通收益和资本利得)的按比例份额。我们被要求将来自氟氯化碳的此类被视为分配的收入包括在我们的应纳税所得额中，并且我们被要求至少分配此类收入的90%以保持我们的RIC地位，无论该氟氯化碳是否在该年度进行了实际分配。

如果我们收购“被动外国投资公司”(“PFIC”)的股份(包括在CLO中属于PFIC的剩余权益部分投资)，我们可能需要为任何“超额分配”的一部分或出售此类股份的收益缴纳联邦所得税，即使这些收入是作为应税股息分配给我们的股东的。某些选举可能可以减轻或取消对超额分配的税收，但此类选举(如果有)通常将要求我们确认我们每年在PFIC收入中的份额，无论我们是否从此类PFIC获得任何分配。尽管如此，我们必须分配这些收入，以保持我们作为金砖四国的地位。

被称为FATCA的立法及其规定对向某些非美国实体，包括某些非美国金融机构和投资基金支付美国来源的利息和股息征收30%的预扣税，除非这些非美国实体遵守有关其美国账户持有人及其美国所有者的某些报告要求。为此，我们投资的大多数CLO将被视为非美国金融实体，因此将被要求遵守这些报告要求，以避免30%的扣缴。如果我们投资的CLO未能适当遵守这些报告要求，可能会减少可分配给该CLO工具的剩余权益和次级债务持有人的金额，这可能会对我们的经营业绩和现金流产生重大不利影响。

如果我们被要求在收到代表该等收入的分配之前在收入中计入金额，我们可能不得不在管理层认为不有利的时候和/或价格出售我们的一些投资，筹集额外的债务或股权资本，或为此放弃新的投资机会。

用于根据收益率技术和贴现现金流技术对我们的投资进行估值的重大不可观察的输入是用于贴现预期从基础投资收到的估计未来现金流的市场收益率(或适用贴现率)，其中包括未来本金和利息/股息支付。市场收益率(或适用贴现率)的增加或减少将分别导致公允价值计量的减少或增加。管理层和独立评估公司在选择市场收益率或贴现率时会考虑以下因素：违约风险、投资和可比公司投资的评级以及赎回拨备。

62

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

根据EV分析对我们的投资进行估值所使用的重大不可观察的投入可能包括特定财务指标的市场倍数，如EBITDA、净收入或已确定的指导上市公司的账面价值，先前并购交易的隐含估值倍数，和/或贴现现金流技术中应用的贴现率。这家独立估值公司确定了一批与投资组合公司的运营和关键属性相似的上市公司。使用这些准则上市公司的估值和运营指标和/或相关先例交易所暗示的，通常计算最近12个月EBITDA的倍数范围，或其他衡量标准，如净收益或账面价值。独立评估公司利用确定的倍数，一般根据投资组合公司最近12个月的EBITDA(或其他有意义的衡量标准)来估计投资组合公司的EV。倍数的增加或减少将分别导致EV的增加或减少，这将导致受控公司债务和/或股权投资的公允价值计量增加或减少(视情况而定)。在某些情况下，在估计EV时可以考虑贴现现金流分析，在这种情况下，可以利用基于加权平均资本成本的贴现率和资本资产定价模型的应用。

用于根据贴现现金流分析对我们的私人房地产投资信托基金投资进行估值的重大不可观察的输入是应用于相关物业的预计现金流的贴现率和终端资本化率。折现率和最终资本化率的增加或减少将分别导致公允价值计量的减少或增加。

市场收益率、折现率、资本化率或EBITDA倍数的变化，每一个单独的变化都可能改变我们某些投资的公允价值计量。一般来说，市场收益率、折现率或资本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍数的下降，可能会导致我们某些投资的公允价值计量减少。

由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，我们投资的公允价值可能会在不同时期波动。此外，我们投资的公允价值可能与此类投资存在现成市场时所使用的价值大不相同，也可能与我们最终可能实现的价值大不相同。此外，此类投资通常受到转售或其他方面的法律和其他限制，其流动性低于上市交易的证券。如果我们被要求在强制或清算出售中清算一项证券投资，我们可能会比我们记录的价值低得多。

此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或亏损与当前分配的估值中反映的未实现收益或亏损不同。

估值技术的变化

在截至2023年9月30日的三个月内，DTI Holdco，Inc.(“Epiq”)对第一笔留置权定期贷款的估值方法从结合收益率分析和市场报价转变为仅依赖市场报价，因为本期市场报价更为活跃。由于第一留置权定期贷款的报价，我们在Epiq第一留置权定期贷款的投资公允价值增加到#美元。18,315截至2023年9月30日，溢价为$295从其摊销成本中扣除，相比之下，449未实现折扣记录为2023年6月30日.

在.期间截至二零二三年九月三十日止三个月由于本期市场报价较为活跃，First Brands Group对第一留置权定期贷款的估值方法从收益率分析和市场报价相结合转变为仅依赖市场报价。由于第一留置权定期贷款的报价，我们在第一品牌集团第一留置权定期贷款的投资的公允价值为#美元。22,129截至二零二三年九月三十日，1美元的折扣58从其摊销成本中扣除，相比之下，752023年6月30日记录的未实现折扣。

在截至2023年9月30日的三个月内，鉴于该公司的利息支付违约，战略物资的估值方法从收益率分析改为市场法。因此，我们对战略物资的投资的公允价值下降到$1,625截至2023年9月30日，折扣为$5,355与其摊销成本相比，未实现的折扣$2,692录制于2023年6月30日.

信贷质量指标和未提取的承付款

自.起2023年9月30日，$4,623,066我们向投资组合公司提供的贷款，按公允价值按浮动利率计息，LIBOR或SOFR下限为0.0% - 5.9%。截至2023年9月30日，美元1,042,281我们向投资组合公司提供的贷款，按公允价值计算，按固定利率计息，利率由4.0%至15.5%。自.起2023年6月30日, $4,664,827我们向投资组合公司提供的贷款，按公允价值按浮动利率计息，伦敦银行同业拆借利率下限为0.0%至5.0%。自.起2023年6月30日, $965,734我们向投资组合公司提供的贷款，按公允价值计算，按固定利率计息，利率由5.0%至20.0%

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们的非应计地位贷款的成本基础为#美元。164,916及$421,198公允价值分别为#美元15,876及$86,422，分别为。这些投资的公允价值约为0.2%和1.1截至2023年9月30日按公允价值计算的总资产的百分比2023年6月30日，分别为。

未提取的承诺左轮手枪和延迟提取定期贷款给我们的投资组合公司产生承诺和未使用的费用，范围从0.00%至7.25%。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们有一块钱46,490及$49,160分别是对我们投资组合公司的未提取左轮手枪和延迟提取定期贷款承诺。我们未提取的承诺左轮手枪和延期提取定期贷款的公允价值为零截至2023年9月30日和2023年6月30日因为它们都是浮动利率工具，经常重新定价。

国家财产房地产投资信托基金公司。

潜在客户拥有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)的股权百分比，该公司是一家合并控股公司，拥有100NPRC普通股权益的%。

NPRC是一家马里兰州的公司，也是符合联邦所得税要求的REIT。NPRC成立的目的是持有、经营、融资、租赁、管理和出售房地产资产组合，并从事任何和所有其他必要、附带或方便进行上述活动的活动。NPRC收购房地产资产，包括但不限于工业、商业和多户住宅。NPRC可以直接获得房地产资产，也可以通过合资企业对拥有财产的实体进行多数股权投资来获得房地产资产。此外，NPRC通过其全资子公司投资于在线消费贷款和评级担保结构性票据(“RSSN”)。

在截至2023年9月30日的三个月中，我们提供了63,305向NPRC提供债务融资，为房地产资本支出提供资金并提供营运资金。

在截至2023年9月30日的三个月内，我们收到了$13,450我们之前在NPRC及其全资子公司的未偿还贷款。

在截至2022年9月30日的三个月中，我们提供了74,000债务融资和美元3,600向NPRC提供股权融资，为现有房地产的资本支出提供资金，提供营运资金，并为购买评级有担保的结构性票据提供资金。

在截至2022年9月30日的三个月内，我们收到了$48,500我们之前在NPRC及其全资子公司的未偿还贷款和4,000作为我们在NPRC股权投资的资本回报。

NPRC的某些全资子公司持有的在线消费贷款投资是个人借款人的无担保债务，发行金额从1美元到1美元不等。1至$50，固定期限从60几个月后84月份。截至2023年9月30日，NPRC某些全资子公司对在线消费贷款的未偿还投资包括38个人贷款，价值$125，剩余权益二价值为$的证券化3,592，以及一价值为美元的公司债券16,733，合计公允价值为$20,450。截至2023年9月30日，我们在NPRC及其与在线消费贷款相关的全资子公司的投资公平价值为$21,838.

NPRC的若干全资附属公司持有的评级担保结构性票据投资，是由拥有多年业内经验的成熟抵押品管理团队管理的广泛银团贷款的次级债务权益。截至2023年9月30日，NPRC的某些全资子公司对评级担保结构性票据的未偿还投资包括94公允价值为$的投资422,844和面值$448,390。未偿还票据的平均面值约为$4,769预期到期日为2026年4月至2033年10月，加权平均预期到期日为5截至2023年9月30日。优惠券的范围从三个月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%，加权平均票面利率3M+6.92%。截至2023年9月30日，我们在NPRC及其与评级担保结构性票据相关的全资子公司的投资的公允价值为#美元。236,711。截至2023年9月30日，根据未偿还的名义余额，12.7%的投资组合投资于单B评级的部分，87.3投资组合中BB级部分的百分比。

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

截至2023年9月30日，我们在NPRC及其全资子公司的投资摊销成本为$1,013,409和公允价值为$1,629,742，包括我们对在线消费贷款和评级担保结构性票据的投资，如上所述。截至2023年9月30日，我们在NPRC及其与房地产投资组合相关的全资子公司的投资公平价值为#美元。1,408,512。此投资组合由以下部分组成四十八岁多户住宅，八学生公寓物业，四高级居住物业，以及三商业地产。下表显示了截至2023年9月30日NPRC持有的每一处房产的地点、收购日期、购买价格和欠其他各方的抵押贷款：

不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
1						菲力鸡排						佐治亚州森林公园						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿灵顿公园玛丽埃塔有限责任公司						佐治亚州玛丽埃塔						5/8/2013						14,850						13,492
3						塔可贝尔，俄克拉荷马州						育空，俄克拉荷马州						6/4/2014						1,719						—
4						密苏里州塔科贝尔						密苏里州马歇尔						6/4/2014						1,405						—
5						艾比湖合伙有限责任公司						俄亥俄州卡纳尔温彻斯特						9/30/2014						12,600						14,741
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷诺兹堡						9/30/2014						11,500						14,904
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡纳尔温彻斯特						9/30/2014						26,500						28,429
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克灵顿						9/30/2014						11,000						16,180
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥伦布						9/30/2014						13,000						16,409
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布莱克利克						9/30/2014						18,416						23,434
11						杰斐逊·蔡斯·欧合伙人有限责任公司						俄亥俄州布莱克利克						9/30/2014						13,551						18,262
12						金丝雀欧合伙有限责任公司						俄亥俄州希利亚德						10/29/2014						7,810						11,126
13						SSIL I，LLC						伊利诺伊州奥罗拉						11/5/2015						34,500						24,795
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴马州塔斯卡卢萨						9/28/2016						54,500						41,670
15						爱荷华州韦斯珀城市有限责任公司						爱荷华州爱荷华城						9/28/2016						32,750						24,029
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克萨斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,454
17						韦斯珀校园宿舍有限责任公司						德克萨斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,721
18						韦斯珀大学站，有限责任公司						德克萨斯州大学站						9/28/2016						41,500						31,031
19						Vesper Kennesaw，LLC						佐治亚州肯纳索						9/28/2016						57,900						49,420
20						Vesper Statesboro，LLC						佐治亚州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
21						韦斯珀曼哈顿KS，LLC						肯塔基州曼哈顿						9/28/2016						23,250						14,679
22						9220老灯道有限责任公司						劳雷尔，医学博士						1/30/2017						187,250						153,580
23						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛罗里达州杰克逊维尔						10/31/2017						95,700						89,610
24						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛罗里达州杰克逊维尔						10/31/2017						15,300						15,590
25						23275 Riverside Drive所有者，有限责任公司						密西西比州索斯菲尔德						11/8/2017						52,000						54,320
26						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲尔德						11/8/2017						16,500						18,811
27						150障碍道所有者，有限责任公司						马里兰州拉戈						1/10/2018						44,500						36,307
28						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥伦布						6/1/2018						113,000						92,876
29						Wildwood Holdings LLC的乡村						俄亥俄州费尔菲尔德						7/20/2018						46,500						58,393
30						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亚州里士满						8/8/2018						25,000						25,374
31						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯里						8/30/2018						108,500						89,400
32						Lorring Owner LLC						马里兰州福里斯特维尔						10/30/2018						58,521						47,680
33						汉普顿公寓业主，有限责任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
34						5224 Long Road Holdings，LLC						佛罗里达州奥兰多						6/28/2019						26,500						21,200
35						德鲁伊山控股有限责任公司						佐治亚州亚特兰大						7/30/2019						96,000						79,104
36						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡罗来纳州费耶特维尔						10/15/2019						45,000						42,793
37						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡罗来纳州费耶特维尔						10/15/2019						21,900						21,545
38						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥伦布						10/28/2019						41,500						34,196
39						SPCP Hampton LLC						德克萨斯州达拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
40						棕榈溪控股有限责任公司						南卡罗来纳州北查尔斯顿						11/10/2020						33,182						25,865
41						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴马州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
42						NPRC费尔本有限责任公司						佐治亚州费尔伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
43						NPRC Grayson LLC						乔治亚州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
44						NPRC Taylor LLC						南卡罗来纳州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
45						Laurel West Owner LLC的公园边						南卡罗来纳州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
46						北端的柳树所有者有限责任公司						南卡罗来纳州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
47						SPCP Edge CL所有者有限责任公司						德克萨斯州韦伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
48						杰克逊梨园有限责任公司						密苏里州里奇兰						6/28/2021						50,900						42,975
49						杰克逊湖岸登陆有限责任公司						密苏里州里奇兰						6/28/2021						22,600						17,955
50						杰克逊反射点有限责任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
51						杰克逊横风有限责任公司						密西西比州珀尔						6/28/2021						41,400						38,601
52						艾略特公寓诺克罗斯有限责任公司						佐治亚州诺克罗斯						11/30/2021						128,000						104,908
53						奥兰多442业主有限责任公司(West Vue Apartments)						佛罗里达州奥兰多						12/30/2021						97,500						73,000
54						NPRC Wolfchase LLC						田纳西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
55						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						35,032
56						NPRC兰开斯特有限责任公司						亚拉巴马州伯明翰						3/18/2022						37,550						29,042
57						NPRC Rutland LLC						佐治亚州梅肯						3/18/2022						29,750						23,182
58						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安纳波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
59						TP夏延有限责任公司						怀俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
60						TP Pueblo，LLC						科罗拉多州普韦布洛						5/26/2022						31,500						20,166
61						TP Stillwater，LLC						斯蒂尔沃特，好的						5/26/2022						26,100						15,328
62						TP Kokomo，LLC						科科莫，In						5/26/2022						20,500						12,753
63						Perkins Rowe JV LLC的露台						巴吞鲁日，洛杉矶						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,672,726					$	2,237,545

未合并的重要子公司

我们的投资一般都是中小型企业。各行各业的ID大小公司。根据S-X 3-09规则和S-X 4-08(G)规则，我们必须确定哪些未合并的受控投资组合公司被视为规则1-02(W)(2)中关于BDC和封闭式投资公司的“重要附属公司”。S-X3-09号法规要求未合并子公司在年报中单独编制经审计的财务报表。条例S-X 4-08(G)要求在年度报告中包含财务信息摘要。

根据S-X 10-01(B)号法规，如果未合并子公司根据S-X 3-09号法规要求在年度报告中提供单独的经审计财务报表，则要求未合并子公司在季度报告中提供中期财务报表、中期损益表摘要信息。

于截至2023年9月30日止三个月及截至2022年9月30日止三个月内，NPRC因收入而被视为一间重要附属公司。下表显示了NPRC在本季度报告中包括的各个时期的损益表摘要信息：

			截至9月30日的三个月，
业务总结说明书			2023						2022
总收入			$	104,139					$	103,621
运营费用			(54,490)						(52,484)
营业收入			49,649						51,137
利息支出			(73,896)						(69,479)
折旧及摊销			(26,428)						(29,323)
公允价值调整			(2,017)						(7,068)
**净亏损			$	(52,692)					$	(54,733)

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

于截至二零二三年九月三十日止三个月，First Tower Finance Company LLC（“First Tower Finance”）因收入被视为重大附属公司。 下表显示了第一塔财务公司在本季度报告所包括期间的利润表信息汇总：

									截至9月30日的三个月，
业务总结说明书									2023						2022
总收入									$	225,022					$	222,372
毛利									267,033						254,206
净亏损									$	(42,011)					$	(31,834)

注4.循环信贷安排

2007年5月15日，我们成立了我们的全资子公司PCF，这是一家特拉华州的有限责任公司和一家破产远程特殊目的实体，它持有我们的某些组合贷款投资，这些投资用作PCF循环信贷融资的抵押品。自发起循环信贷融资以来，我们已多次重新磋商循环信贷融资的条款并延长其承诺。最近，自2022年9月15日起，我们完成了循环信贷融资（“循环信贷融资”）的延期和扩大规模。贷款人已延长了2000万美元的承诺。1,954,500截至2023年9月30日。循环信贷机制包括一个可折叠的功能，允许承诺增加到$2,000,000总体而言。循环信贷安排的延长和规模扩大将到期日延长至2027年9月15日，循环期延长至2026年9月15日，随后又延长了一年的摊销期限，允许在循环期结束后进行分配。在该一年摊销期间，质押资产的所有本金支付将用于减少余额。在一年摊销期限结束时，剩余余额将到期。

循环信贷融资包含有关资助贷款的地理和行业集中度、资助贷款的最大规模、资助贷款的利率支付频率、资助贷款的到期日和最低股本要求等方面的限制。循环信贷融资亦载有若干有关投资组合表现的规定，包括规定的最低投资组合收益率及对拖欠及撇帐的限制，违反有关规定可导致循环信贷融资提早终止。于二零二三年九月三十日，我们已遵守循环信贷融资的适用契诺。

循环信贷安排下的借款利息为一个月SOFR加205基点。此外，贷款人对信贷安排中未使用的部分收取相当于40基点如果超过60%的信贷额度被提取，70如果提取的信贷额度超过35%且金额小于或等于60%，则为基点，或150如果支取的金额小于或等于信贷额度的35%，则为基点。循环信贷安排要求我们将资产质押作为抵押品，以便在信贷安排下借款。截至2023年9月30日，用作循环信贷安排抵押品的投资，包括现金和现金等价物，公允价值合计为#美元。3,021,215，它代表38.7占我们总投资的%，包括现金和现金等价物。这些资产由PCF持有和拥有，PCF是一家远离破产的特殊目的实体，因此，我们的普通债权人无法获得这些投资。随着更多符合条件的投资转移到PCF并在循环信贷机制下认捐，PCF将产生额外的可用资金，最高可达当前承诺额#美元1,954,500。从PCF释放任何资产都需要获得设施代理的批准。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中，循环信贷安排的平均规定利率(即实际利率加上利差)和平均未偿还借款如下：

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
平均规定利率			7.31%						4.23%
平均未偿还余额			$	1,100,598					$	966,173

截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们拥有799,833及$697,325，可供我们根据循环信贷安排借款，净额为#美元。915,021及$1,014,703截至各自资产负债表日期的未偿还借款。

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

关于循环信贷安排的发起和修订，我们产生了$26,878所有这些费用都将在贷款期限内摊销。截至2023年9月30日和2023年6月30日，美元14,906及$15,569费用中仍有一部分有待摊销，并反映为合并资产负债表。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们录得22,700及$11,726循环信贷安排的利息成本、未使用费用和摊销融资成本分别计入利息支出。

注5.可转换票据

2022年笔记

2017年4月11日，我们发行了美元225,000于2022年7月15日到期的可转换票据(“原2022年票据”)的本金总额，除非先前已根据其条款转换或回购。原来的2022年债券的利率是4.95每年%，从2017年7月15日开始，每半年支付一次，分别于每年1月15日和7月15日支付。发行原来的2022年债券的总收益，扣除包销折扣和发行成本后为$218,010。2018年5月18日，我们额外发行了美元103,500于2022年7月15日到期的可转换票据的本金总额(“额外的2022年票据”，连同原来的2022年票据，“2022年票据”)，除非先前根据其条款转换或回购。增发的2022年债券是原2022年债券的进一步发行，可完全互换，并享有与原2022年债券同等的偿付权，利率为4.95每年%，从2018年7月15日开始，每半年支付一次，分别于每年1月15日和7月15日支付。增发2022年债券所得款项扣除包销折扣及发行成本后，总额为$100,749.

2022年7月14日，我们将美元3在2022年债券的未偿还本金金额中300普通股，利率为100.2305每美元普通股股份1根据持有人转换通知，本金金额连同代替零碎股份的现金。

2022年7月15日，我们偿还了剩余的未偿还本金$60,4982022年发行的债券，外加到期时的利息。2022年债券到期后，无2022年发行的票据中仍有未偿还的。

2025年笔记

2019年3月1日，我们发行了$175,000于2025年3月1日到期的高级可转换票据(“2025年票据”)的本金总额，除非先前根据其条款转换或回购。我们给了承销商一个13天超额配售选择权，最多可额外购买$26,2502025年发行的债券本金总额。承销商于2019年3月11日全面行使超额配售选择权，我们发行了$26,2502025年债券本金总额2025年债券于2019年3月13日结算。6.375每年%，从2019年9月1日开始，每半年支付一次，时间为每年3月1日和9月1日。发行2025年债券的总收益，扣除包销折扣和发行成本后为$198,674.

截至2023年9月30日及2023年6月30日，2025年债券的未偿还本金总额为$156,168及$156,168，分别为。

与2025年债券的可兑换特征相关的一些关键术语如下：

												2025年笔记
初始换算率(1)												110.7420
初始转换价格												$	9.03
于二零二三年九月三十日之兑换率（1）（2）												110.7420
于二零二三年九月三十日之换股价（2）（3）												$	9.03
上次换算价格计算日期												3/1/2023
股息门槛金额(每股)(4)												$	0.060000

(1)换算率，以每美元普通股股份计价1转换后的可转换票据本金金额。

(2)表示适当的换算率和换算价格，同时考虑到将在换算日作出的某些最低限度调整。

(3)只有当当月股息(每股)超过股息门槛金额(每股)时，转换价格才会增加。

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(4)如果每月支付给普通股的现金股息超过每月股息门槛金额，转换率将增加，但可能会进行调整。目前的股息率等于或低于所有债券进一步转换率调整的最低股息门槛金额。

利息自可换股票据最初发行之日起计，或自付息或正式提供利息之最近日期起计。兑换后，持有人将收到一笔单独的现金付款，用于兑换交回的票据，相当于兑换日(但不包括)的应计和未付利息。任何该等款项将于适用于可换股票据相关兑换的结算日支付。如果持有人在利息支付的记录日期之后但在相应的利息支付日期之前转换可转换票据，持有人将根据上述转换公式获得我们普通股的股份，一笔现金支付代表正常过程中记录日期的应计和未付利息，以及一笔单独的现金支付，代表从记录日期到转换日期的应计和未付利息。

任何可转换票据持有人将无权在转换时获得我们普通股的股份，条件是(但仅限于)该转换持有人将直接或间接地成为当时已发行普通股超过5.0%的实益拥有人(符合1934年证券交易法第13(D)节及其颁布的规则和法规的含义)。5.0%的限制在任何基本变化生效之日起不再适用。根据纳斯达克规则，吾等不会发行任何与转换或赎回可换股票据有关的股份，该等股份将相当于或超过交易时已发行股份的20%。

除某些例外情况外，持有人可要求吾等于基本变动时以现金方式购回其全部或部分可转换票据，回购价格相等于正回购的可转换票据本金额的100%加上截至基本变动购回日(但不包括)的任何应计及未付利息。此外，在构成非股票控制权变更的根本变化时，我们还将向持有人支付相当于该等可转换票据截至到期日(包括到期日)的所有剩余利息支付的现值(不重复上述金额)的现金金额。

有关发行可换股票据，我们录得折让#美元。3,369和债务发行成本为1美元2,090该等款项将按可换股票据之条款摊销。截至2023年9月30日和2023年6月30日，825及$964原来发行的折扣和$525及$613债务发行成本的部分仍有待摊销，并作为减少计入可转换票据合并资产负债表。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们录得2,717及$2,848可换股票据的利息成本及摊销融资成本分别计入利息支出。

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注6.公共注释

2023年笔记

2013年3月15日，我们发行了美元250,000于2023年3月15日到期的无担保票据本金总额(“原始2023年票据”)。原来的2023年债券的息率为5.875每年%，从2013年9月15日开始，每半年支付一次，分别于每年的3月15日和9月15日支付。发行原始2023年债券的总收益，扣除包销折扣和发行成本后为$243,641。2018年6月20日，我们额外发行了美元70,000于2023年3月15日到期的无抵押票据本金总额(“额外2023年票据”，连同原来的2023年票据，称为“2023年票据”)。增发的2023年债券是原2023年债券的进一步发行，可完全互换，并具有与原2023年债券同等的偿付权，并以5.875每年%，从2018年9月15日开始，每半年支付一次，时间为每年的3月15日和9月15日。增发2023年债券的总收益(扣除包销折扣后)为69,403.

在截至2022年9月30日的三个月内，我们开始投标要约，以现金购买任何和所有美元284,219则2023年发行的债券的未偿还本金总额为98.00%，外加应计和未付利息。因此，美元。3472023年发行的债券本金总额已被有效投标及接纳，我们确认已实现亏损#美元。6清偿债务的金额为回购价格与2023年票据账面净值之间的差额，减去按比例计算的未摊销债务发行成本。

截至2022年9月30日，2023年债券的未偿还本金总额为$283,872。2023年3月15日，我们偿还了剩余的未偿还本金$282,1152023年的票据，外加到期时的利息。2023年债券到期后，无2023年发行的票据中仍有未偿还的。

6.375%2024个备注

2018年10月1日，我们发行了美元100,000于2024年1月15日到期的无抵押票据本金总额(“6.375%2024附注“)。这个6.375%2024债券的息率为6.375每年%，从2019年1月15日开始，每半年支付一次，分别于每年的1月15日和7月15日支付。发行该等债券的总收益6.375%2024年债券，扣除承销折扣和发行成本后为$98,985.

截至2023年9月30日和2023年6月30日，6.375%2024年票据为$81,240及$81,240，分别为。

2026年笔记

2021年1月22日，我们发行了美元325,000于2026年1月22日到期的无抵押票据本金总额(“原始2026年票据”)。原来的2026年期票据的息率为3.706从2021年7月22日开始，每半年支付一次，每年7月22日和每年1月22日支付一次。发行2026年债券所得款项，扣除包销折扣及发行成本后，总额为317,720。2021年2月19日，我们额外发行了美元75,000于2026年1月22日到期的无抵押票据本金总额(“额外2026年票据”，连同原来的2026年票据，称为“2026年票据”)。增发的2026年债券是原2026年债券的进一步发行，可完全互换，并享有与原2026年债券同等的偿付权，并以3.706每年%，从2021年7月22日开始，每半年支付一次，时间为每年的7月22日和1月22日。增发2026年债券所得款项扣除包销折扣及发行成本后，总额为$74,061。截至2023年9月30日及2023年6月30日，2026年债券的未偿还本金总额为$400,000及$400,000，分别为。

3.364%2026笔记

2021年5月27日，我们发行了美元300,000于2026年11月15日到期的无抵押票据本金总额(“3.364%2026附注“)。这个3.364%2026债券的息率为3.364每年%，从2021年11月15日开始每半年支付一次，每年的11月15日和5月15日开始支付。发行该等债券的总收益3.364%2026债券，扣除承销折扣和发行成本后为$293,283。截至2023年9月30日和2023年6月30日，3.3642026年%票据为$300,000及$300,000，分别为。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

3.437%2028个备注

2021年9月30日，我们发行了美元300,000于2028年10月15日到期的无抵押票据本金总额(“3.437%2028附注“)。这个3.437%2028债券计息，息率为3.437每年%，从2022年4月15日开始，每半年支付一次，时间为每年的4月15日和10月15日。发行该等债券的总收益3.437%2028年债券，扣除承销折扣和发行成本后为$291,798。截至2023年9月30日和2023年6月30日，3.4372028年%票据为$300,000及$300,000，分别为。

2023年的笔记，6.3752024年债券、2026年债券、3.364%2026票据，以及3.437%2028票据(统称为“公开票据”)为直接无抵押债务，与我们不时未偿还的所有无抵押债务并列。

与发行公开债券有关，我们录得折价$13,417和债务发行成本为1美元13,491，并在票据期限内摊销。截至2023年9月30日和2023年6月30日，8,194及$8,770原来发行的折扣和$7,735及$8,333的债务发行成本仍有待摊销，并作为减少计入合并资产负债表.

截至二零二三年九月三十日及二零二二年九月三十日止三个月，我们录制了 $11,274及$15,613,分别计入利息成本和公债摊销融资成本作为利息支出。

注7.Prospect Capital InterNotes®：

于2020年2月13日，吾等与InpereX LLC(前称“InCapital LLC”)订立销售代理协议(“销售代理协议”)，授权不时发行及出售最高达$1,000,000预期资本InterNotes®(与先前授权的销售代理协议统称为“InterNotes®Offerings”)。2023年2月8日，我们的董事会重新授权了$1,000,000Prospect Capital InterNotes®根据销售代理协议出售。我们可能会不时就InterNotes®发售委任其他代理人，并成为销售代理协议的订约方。我们不时回购通过InterNotes® Offshore发行的某些票据，因此，截至2023年9月30日，358,834预期资本互换票据®的本金总额未偿还。

这些票据是直接无担保债务，与我们不时未偿还的所有无担保债务并驾齐驱。每个系列的纸币将由一个单独的信托发行。这些票据以固定利率计息，并提供不同的到期日，自最初发行之日起计不少于12个月。

截至2023年9月30日止三个月，我们发行了$3,976预期资本InterNote®的本金总额为净收益$3,892。这些票据的发行息率由5.75%至6.50%，加权平均利率为6.17%。这些票据将于2026年7月15日至2043年9月15日期间到期。下表汇总了在截至2023年9月30日的三个月内发行的展望资本票据®：

男高音在 起源 (单位：年)						本金 金额						利率 射程						加权 平均值 利率						到期日范围
3						$	1,019					5.75%						5.75%						2026年7月15日-2026年9月15日
6						734						6.00%						6.00%						2029年7月15日-2029年9月15日
10						678						6.25%						6.25%						2033年7月15日-2033年9月15日
20						1,545						6.50%						6.50%						2043年7月15日-2043年9月15日
						$	3,976

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在截至2022年9月30日的三个月内，我们发行了$2,624我们预期资本票据®的本金总额为净收益$2,591。这些票据的发行利率为4.50%，加权平均利率为4.50%。这些票据将于2027年7月15日至2027年9月15日期间到期。下表汇总了在截至2022年9月30日的三个月内发行的展望资本票据®：

男高音在 起源 (单位：年)						本金 金额						利率 射程						加权 平均值 利率						到期日范围
5						2,624						4.50%						4.50%						2027年7月15日-2027年9月15日
						$	2,624

在截至2023年9月30日的三个月内，我们偿还了$3,247预期资本票据间®的本金总额根据存活人的票据间®选择权按面值计算。由于这些交易，我们记录了未摊销债务发行成本的损失。截至2023年9月30日止三个月，预期资本互换票据®终止的净亏损为$91.

下表汇总了截至2023年9月30日未偿还的展望资本InterNotes®：

男高音在 起源 (单位：年)						本金 金额						利率 射程						加权 平均值 利率						到期日范围
3						$	12,034					1.50% – 5.75%						4.95%						2024年1月15日-2026年9月15日
5						96,789						2.25% – 5.50%						3.30%						2026年1月15日-2027年10月15日
6						18,135						3.00% – 6.00%						3.52%						2027年6月15日-2029年9月15日
7						28,510						2.75% – 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,236						3.40% – 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						80,196						3.15% – 6.25%						3.99%						2029年8月15日-2033年9月15日
12						14,043						3.70% – 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						14,334						3.50% – 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						2,959						4.50% – 5.50%						4.82%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						3,503						5.75% – 6.50%						6.16%						2032年11月15日-2043年9月15日
25						7,800						6.25% – 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						77,295						4.00% – 6.63%						5.33%						2042年11月15日-2052年3月15日
未偿还本金						$	358,834
折扣较少
未摊销债务发行						(6,510)
账面金额						$	352,324

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在截至2022年9月30日的三个月内，我们偿还了$1,144预期资本InterNotes®的本金总额根据幸存者的选择权(定义见InterNotes®招股说明书)按面值计算。为了用较长期债务取代短期债务，我们赎回了$322,623按加权平均利率计算的预期资本同业票据®本金总额5.45%。由于这些交易，我们记录了未摊销债务发行成本的损失。截至2022年6月30日止年度，预期资本互换票据®的清盘净亏损为$6,411.

下表汇总了截至2023年6月30日未偿还的展望资本InterNotes®：

男高音在 起源 (单位：年)						本金 金额						利率 射程						加权 平均值 利率						到期日范围
3						$	11,015					1.50% - 5.75%						4.88%						2024年1月15日-2026年6月15日
5						96,914						2.25% - 5.50%						3.30%						2026年1月15日-2027年10月15日
6						17,401						3.00% - 6.00%						3.41%						2027年6月15日-2029年6月15日
7						28,887						2.75% - 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,236						3.40% - 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						79,944						3.15% - 6.25%						3.97%						2029年8月15日-2033年6月15日
12						14,241						3.70% - 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						14,647						3.50% - 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						3,020						4.50% - 5.00%						4.73%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						1,958						5.75% - 6.50%						5.89%						2032年11月15日-2043年6月15日
25						7,800						6.25% - 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						79,042						4.00% - 6.63%						5.31%						2042年11月15日-2052年3月15日
未偿还本金						$	358,105
折扣较少
未摊销债务发行						(6,688)
账面金额						$	351,417

于截至二零二三年九月三十日及二零二二年九月三十日止三个月，我们录得 $3,902及$3,683分别将利息成本和Prospect Capital InterNotes®的融资成本摊销作为利息费用。

注8.公允价值与未偿债务到期日

截至2023年9月30日，我们的资产覆盖率为 308.7%基于我们的高级证券的未偿还本金金额，即负债#美元2,511,263我们的高级证券的资产覆盖率是股票188.0%.截至2023年6月30日，我们的资产覆盖率为 297.0%基于我们的高级证券的未偿还本金金额，即负债#美元2,610,216我们的高级证券的资产覆盖率是股票186.2%。请参阅附注9，权益 产品、产品费用和分配有关我们的高级股票的更多讨论。

关于我们的高级证券的信息显示在下表中，截至最近十个会计年度的每一年末和2023年9月30日(此项中的所有数字均以千为单位，但每单位数据除外)：

						总金额 未完成(%1)						资产 每项覆盖范围 单元(2)						非自愿的 清算 每个人的首选项 单位						平均值 市场 每项价值 单元(3)
信贷安排
2024财年(截至2023年9月30日)						$	915,021					$	8,473					—						—
2023财年(截至2023年6月30日)						1,014,703						7,639						—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						839,464						9,015						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						356,937						17,408						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						237,536						22,000						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						167,000						34,298						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						37,000						155,503						—						—

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合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

2017财年(截至2017年6月30日)						—						—						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						—						—						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						368,700						18,136						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						92,000						69,470						—						—
2015年笔记(4)
2015财年(截至2015年6月30日)						$	150,000					$	2,241					—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						150,000						2,305						—						—
2016年笔记(5)
2016财年(截至2016年6月30日)						$	167,500					$	2,269					—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						167,500						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						167,500						2,305						—						—
2017年笔记(6)
2017财年(截至2017年6月30日)						$	50,734					$	2,251					—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						129,500						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						130,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						130,000						2,305						—						—
2018年笔记(7)
2017财年(截至2017年6月30日)						$	85,419					$	2,251					—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2019年笔记(9)
2018财年(截至2018年6月30日)						$	101,647					$	2,452					—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						200,000						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2019年5.00%债券(10)
2018财年(截至2018年6月30日)						$	153,536					$	2,452					—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						300,000						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						300,000						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						300,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						300,000						2,305						—						—
2020年报(13)
2019财年(截至2019年6月30日)						$	224,114					$	2,365					—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						392,000						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						392,000						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						392,000						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						392,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						400,000						2,305						—						—
6.95%2022年债券(8)
2014财年(截至2014年6月30日)						$	100,000					$	2,305					—						$	1,038
2022年笔记
2022财年(截至2022年6月30日)						$	60,501					$	2,733					—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						111,055						2,740						—						—

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

2020财年(截至2020年6月30日)						258,240						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						328,500						2,365						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						328,500						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						225,000						2,251						—						—
2023年票据(11)(18)
2022财年(截至2022年6月30日)						$	284,219					$	2,733					—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						284,219						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						319,145						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						318,863						2,365						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						318,675						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						248,507						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						248,293						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						248,094						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						247,881						2,305						—						—
2024年票据(14)
2020财年(截至2020年6月30日)						$	233,788					$	2,408					—						$	959
2019财年(截至2019年6月30日)						234,443						2,365						—						1,002
2018财年(截至2018年6月30日)						199,281						2,452						—						1,029
2017财年(截至2017年6月30日)						199,281						2,251						—						1,027
2016财年(截至2016年6月30日)						161,364						2,269						—						951
6.375%2024年债券(11)
2024财年(截至2023年9月30日)						$	81,240					$	3,087					—						—
2023财年(截至2023年6月30日)						81,240						2,970						—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						81,240						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						81,389						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						99,780						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						99,726						2,365						—						—
2025年笔记
2024财年(截至2023年9月30日)						$	156,168					$	3,087					—						—
2023财年(截至2023年6月30日)						156,168						2,970						—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						156,168						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						156,168						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						201,250						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						201,250						2,365						—						—
2026年笔记
2024财年(截至2023年9月30日)						$	400,000					$	3,087					—						—
2023财年(截至2023年6月30日)						400,000						2,970						—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						400,000						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						400,000						2,740						—						—
3.364%2026年债券
2024财年(截至2023年9月30日)						$	300,000					$	3,087					—						—
2023财年(截至2023年6月30日)						300,000						2,970						—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						300,000						2,740						—						—
3.437%2028年债券
2024财年(截至2023年9月30日)						$	300,000					$	3,087					—						—
2023财年(截至2023年6月30日)						300,000						2,970						—						—

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

2022财年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2028年票据(15)
2020财年(截至2020年6月30日)						$	70,761					$	2,408					—						$	950
2019财年(截至2019年6月30日)						70,761						2,365						—						984
2018财年(截至2018年6月30日)						55,000						2,452						—						1,004
2029年票据(16)
2021财年(截至2021年6月30日)						$	69,170					$	2,740					—						$	1,028
2020财年(截至2020年6月30日)						69,170						2,408						—						970
2019财年(截至2019年6月30日)						69,170						2,365						—						983
Prospect Capital InterNotes®
2024财年(截至2023年9月30日)						$	358,834					$	3,087					—						—
2023财年(截至2023年6月30日)						358,105						2,970						—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						347,564						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						508,711						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						680,229						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						707,699						2,365						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						760,924						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						980,494						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						908,808						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						827,442						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						785,670						2,305						—						—
6.50%优先股
2024财年(截至2023年9月30日)						$	612,322					$	47					$	25					$	—
2023财年(截至2023年6月30日)						533,216						47						25						—
5.50%优先股
2024财年(截至2023年9月30日)						$	852,486					$	47					$	25					—
2023财年(截至2023年6月30日)						870,268						47						25						—
2022财年(截至2022年6月30日)						590,197						54						25						—
2021财年(截至2021年6月30日)						137,040						65						25						—
5.35%优先股
2024财年(截至2023年9月30日)						$	147,509					$	47					$	25					$	15.59
2023财年(截至2023年6月30日)						149,066						47						$	25					15.98
2022财年(截至2022年6月30日)						150,000						54						$	25					21.08
所有高级证券(11)(12)
2024财年(截至2023年9月30日)						$	4,123,580					$	1,880					—						—
2023财年(截至2023年6月30日)						4,162,766						1,862						—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						3,509,353						2,156						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						2,404,689						2,584						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						2,169,899						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						2,421,526						2,365						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						2,346,563						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						2,681,435						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						2,707,465						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						2,983,736						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						2,773,051						2,305						—						—

(1)除特别注明外，每类高级证券在年底/期间的未偿还总额(以000为单位)。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(2)代表负债的有担保优先证券类别的资产覆盖率计算为我们的综合总资产减去所有未由优先证券代表的负债和债务，再除以代表负债的有担保优先证券。代表负债的一类无担保优先证券的资产覆盖比率包括代表负债的所有优先证券。对于以负债为代表的优先证券，这一资产覆盖率乘以1,000美元，以确定单位资产覆盖率。代表优先股的一类优先证券的资产覆盖比率的计算方法为综合总资产减去所有未由优先证券代表的负债和负债，再除以代表负债的所有优先证券和代表优先股的优先证券的非自愿清算优先权的总和(“总资产覆盖比率”)。关于优先股，单位资产覆盖率数字以每股已发行优先股的美元金额表示(基于每股25美元的清算优先股)。反映“所有高级证券”的行将总资产覆盖率反映为资产覆盖率，并以1,000美元的债务或每1,000美元的优先股清算优先股表示单位资产覆盖率。

(3)本栏不适用，6.95%的2022年债券、2024年的债券、2028年的债券、2029年的债券和5.35%的优先股除外。每个单位的平均市值是按季度末价格的平均值计算的。对于以负债为代表的优先证券，市值显示为每1,000美元负债。

(4)我们于2015年12月15日偿还了2015年票据的未偿还本金。

(5)我们于2016年8月15日偿还了2016年票据的未偿还本金。

(6)我们于2017年10月15日偿还了2017年债券的未偿还本金。

(7)我们于2018年3月15日偿还了2018年票据的未偿还本金。

(8)我们于2015年5月15日赎回了利率为6.95%的2022年债券。

(9)我们于2019年1月15日偿还了2019年票据的未偿还本金。

(10)我们于2018年9月26日赎回了5.00%的2019年债券。

(11)在截至2020年6月30日或之前的财政年度，2023年债券和2024年6.375%债券是扣除未摊销折价后的净额。

(12)虽然我们不认为根据循环安排提供资金的承诺是高级证券，但如果我们选择将此类无资金来源的承诺视为高级证券，根据1940年法案第18节的规定，截至2023年9月30日为27,316美元，我们的单位资产覆盖率将为1,868美元。

(13)我们于2020年4月15日偿还了2020年债券的未偿还本金。

(14)我们于2021年2月16日赎回了2024年发行的债券。

(15)我们于2021年6月15日赎回了2028年发行的债券。

(16)我们于2021年12月30日赎回了2029年发行的债券。

(17)我们于2022年7月15日赎回了2022年债券。

(18)我们于2023年3月15日赎回了2023年债券。

下表显示了我们截至2023年9月30日的未偿债务：

						未偿还本金						未摊销贴现和债务发行成本						账面净值						公允价值						实际利率
循环信贷安排						$	915,021					$	14,906					$	915,021		(1)			$	915,021		(2)			1M SOFR+			2.05%			(5)
2025年笔记						156,168						1,350						154,818						155,620			(3)			6.63					%	(6)
可转换票据						156,168												154,818						155,620
6.375%			2024年笔记			81,240						59						81,181						80,966			(3)			6.57					%	(6)
2026年笔记						400,000						4,756						395,244						361,988			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			2026年笔记			300,000						4,399						295,601						259,665			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年笔记			300,000						6,715						293,285						235,203			(3)			3.64					%	(6)
公共注释						1,081,240												1,065,311						937,822
Prospect Capital InterNotes®						358,834						6,510						352,324						299,739			(4)			5.80					%	(7)
总计						$	2,511,263											$	2,487,474					$	2,308,202

(1)账面净值不包括与循环信贷安排相关的递延融资成本。会计政策详情见附注2。

(2)循环信贷安排的公允价值等于其账面价值，因为左轮手枪是一种浮动利率安排，经常重新定价为市场汇率。根据ASC 820，公允价值被归类为2级。

(3)我们使用现有的市场报价来估计可转换票据和公开票据的公允价值。根据ASC 820，这些债务的公允价值被归类为1级。

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合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(4)预期资本票据间®的公允价值是通过使用当前国库券利率加上基于可观察到的市场投入的利差对剩余付款进行贴现来估计的。根据ASC 820，这些债务的公允价值被归类为2级。

(5)表示已提取余额和未偿还余额的比率。递延债务发行成本按直线法在债务的规定寿命内摊销。

(6)实际利率等于已公布的利息、原始发行贴现的增加和债务发行成本的摊销的效果。

(7)至于展望资本同业票据®，所提供的利率为加权平均实际利率。利息支出和递延债务发行成本在债务的声明寿命内按直线方法摊销，收益率接近水平，并与年初至今的平均本金余额进行加权。

下表显示了截至2023年6月30日我们的未偿债务状况：

						未偿还本金						未摊销贴现和债务发行成本						账面净值						公允价值						实际利率
循环信贷安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703		(1)			$	1,014,703		(2)			1M SOFR+			2.05		%	(5)
2025年笔记						156,168						1,577						154,591						154,107			(3)			6.63					%	(6)
可转换票据						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年笔记			81,240						108						81,132						80,818			(3)			6.57					%	(6)
2026年笔记						400,000						5,244						394,756						354,896			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			《2026年票据》			300,000						4,730						295,270						252,282			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年期票据			300,000						7,021						292,979						230,472			(3)			3.64					%	(6)
公共注释						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospects Capital InterNote®						358,105						6,688						351,417						313,538			(4)			5.77					%	(7)
总计						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

(1)账面净值不包括与循环信贷安排相关的递延融资成本。会计政策详情见附注2。

(2)循环信贷安排的公允价值等于其账面价值，因为左轮手枪是一种浮动利率安排，经常重新定价为市场汇率。根据ASC 820，公允价值被归类为2级。

(3)我们使用现有的市场报价来估计可转换票据和公开票据的公允价值。根据ASC 820，这些债务的公允价值被归类为1级。

(4)预期资本票据间®的公允价值是通过使用当前国库券利率加上基于可观察到的市场投入的利差对剩余付款进行贴现来估计的。根据ASC 820，这些债务的公允价值被归类为2级。

(5)表示已提取余额和未偿还余额的比率。递延债务发行成本按直线法在债务的规定寿命内摊销。

(6)实际利率等于已公布的利息、原始发行贴现的增加和债务发行成本的摊销的效果。

(7)至于展望资本同业票据®，所提供的利率为加权平均实际利率。利息支出和递延债务发行成本在债务的声明寿命内按直线方法摊销，收益率接近水平，并与年初至今的平均本金余额进行加权。

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合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

下表显示了截至2023年9月30日，我们的循环信贷安排、可转换票据、公开票据和预期资本票据®按财年划分的合同到期日：

			应在截至6月30日的财年前付款，
			总计						2024年剩余时间						2025						2026						2027						2028						五年后
循环信贷安排			$	915,021					$	—					$	—					$	—					$	—					$	915,021					$	—
可转换票据			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共注释			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			358,834						662						1,499						38,847						75,465						15,400						226,961
合同债务总额			$	2,511,263					$	81,902					$	157,667					$	438,847					$	375,465					$	930,421					$	526,961

我们可能会不时寻求通过现金购买和/或交换、公开市场购买、私下谈判交易或其他方式取消或购买我们的未偿债务。涉及的金额可能很大。此外，我们可能不时加入额外债务融资、扩大现有融资规模或发行额外债务证券，包括担保债务、无担保债务及/或可转换为普通股的债务证券。任何此类未偿还债务的购买或交换都将受到当时的市场状况、我们的流动性要求、合同和监管限制以及其他因素的影响。

注9.股权发行、发行费用和分配

2023年2月10日，我们提交了N-2表格注册声明(文件编号333-269714)，该注册声明在根据证券法规则462(E)提交时生效，并取代了我们之前于2020年2月13日提交的N-2表格注册声明，该注册声明在根据证券法规则462(E)提交时也有效。注册声明允许我们通过一次或多次交易发行不确定数量的证券，包括普通股、优先股、债务证券、购买我们证券的认购权、代表我们证券购买权的认股权证或结合我们的两个或更多证券的单独可交易单位。

优先股

于二零二零年八月三日，吾等与优先资本证券有限公司(“PCS”)订立交易商经理协议，该协议于2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日修订，据此PCS已同意担任本公司的代理商、主要分销商及交易商经理，负责本公司发售最多72,000,000股票，面值$0.001每股优先股，清算优先权为$25.00每股。这类优先股最初将分多个系列发行，包括5.50%A1系列优先股(“A1系列优先股”)，5.50%系列M1优先股(“系列M1优先股”)，5.50系列M2优先股百分比(“系列M2优先股”)，6.50%系列A3优先股(“系列A3优先股”)，以及6.50%系列M3优先股(“M3系列优先股”)。关于此类产品，我们于2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日和2023年2月10日向马里兰州评估和税务局(SDAT)提交了补充文章，重新分类和指定120,000,000, 60,000,000, 120,000,000，以及60,000,000分别将本公司的法定普通股和未发行普通股转换为优先股，称为“可转换优先股”。

于2020年10月30日，并于2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修订后，吾等与InpereX LLC订立交易商经理协议，根据该协议，InpereX LLC已同意担任本公司的代理及交易商经理，负责本公司发售最多10,000,000股票，面值$0.001每股优先股，清算优先权为$25.00每股。这类优先股最初将分多个系列发行，包括5.50%AA1系列优先股(“AA1系列优先股”)，5.50%系列MM1优先股(“系列MM1优先股”)，6.50%系列Aa2优先股(“系列Aa2优先股”)，以及6.50%系列MM2优先股(“MM2系列优先股”，连同M1系列优先股、M2系列优先股、M3系列优先股和MM1系列优先股、“M系列优先股”和MM2系列优先股，以及Aa2系列优先股、A3系列优先股和M3系列优先股，6.50优先股百分比“)。关于此类发行，我们于2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日提交了SDAT补充文章，重新分类并指定了另一个80,000,000将公司法定未发行普通股股份转换为优先股，即可转换优先股。2021年5月19日，我们与UBS Securities LLC签订了一项承销协议，涉及发售和出售187,000股票，面值$0.001每股，地址为5.50%系列A2优先股，清算优先股为$25.00每股(“A2系列优先股”，与A1系列优先股、M1系列优先股、M2系列优先股、AA1系列优先股和MM1系列优先股一起，5.50优先股百分比“)。该系列的发行

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

A2优先股于2021年5月26日结算。关于此类发行，2021年5月19日，我们向SDAT提交了补充文章，重新分类并指定了另一家1,000,000将公司法定未发行普通股股份转换为优先股，即可转换优先股。

关于提供给5.50优先股百分比和6.50%优先股，我们分别通过和修订了优先股股息再投资计划(“优先股计划”或“优先股滴注”)，根据该计划，5.50优先股百分比和6.50%优先股将有股息5.50优先股百分比和6.50%优先股自动再投资于此类股票的额外股份5.50优先股百分比和6.50%优先股，每股价格为$23.75如果他们选择的话。

每一系列5.50优先股百分比和6.50优先股百分比(就清算、解散或清盘时的股息和权利的支付而言)(A)优先于我们的普通股，(B)与我们优先股的其他系列平价，以及(C)低于我们现有和未来的有担保和无担保债务. 见附注8，公允价值与未偿债务期限以进一步讨论我们的高级证券。

在上市前的任何时间5.50优先股百分比和6.50%全国证券交易所的优先股，5.50优先股百分比和6.50%优先股是可转换的，根据持有者的选择5.50优先股百分比和6.50%优先股(“持有者可选转换”)。我们将支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分(定义如下)和(B)我们选择以现金支付的普通股的数量，转换率等于(1)(A)结算金额减去(B)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分，除以(2)我们选择以现金支付的普通股的每日成交量加权平均价格的算术平均值五截至持股人换股行使日为止的连续交易日(如算术平均数、“5天VWAP“)。对于A1系列优先股、A3系列优先股、AA1系列优先股、Aa2系列优先股和A2系列优先股，“结算额”是指(A)$25.00每股(“所述价值”)，加上(B)应计至(但不包括)股东换股行使日期的未付股息，减去(C)各自股东换股截止日期的适用股东可选择换股费用。对于M系列优先股，“结算金额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)持有者转换行使日的未付股息，减去(C)适用的M系列追回(如果有的话)。“M系列追回”(如适用)指在股东转换行使日期前三个完整月，M系列股份的所有股息总额，不论是已支付或应计的股息。除某些有限的例外情况外，我们不会以现金(现金代替我们普通股的零碎股份)支付和解金额的任何部分，直到五年一份股份的周年日5.50优先股百分比或6.50已发行的优先股百分比。从一开始五年一份股份的周年日5.50优先股百分比或6.50%优先股已发行，本公司可选择全部或部分以现金结算任何持有人的可选转换，不受限制或限制。持有者转换股份的权利5.50优先股百分比或6.50%优先股将在此类股票在国家证券交易所上市时终止。

在某些有限的例外情况下，允许提前赎回，从五年一份股份的周年日5.50优先股百分比或6.50已发行的优先股百分比，或5.50优先股百分比或6.50优先股百分比，五年自任何已上市的系列首次发行的最早日期(以较早的日期为“赎回资格日期”)起，5.50优先股百分比或6.50%优先股可随时或不时按我们的选择权赎回(“发行者可选择赎回”)，赎回价格为100的股份陈述价值的%5.50优先股百分比或6.50要赎回的优先股百分比加上截至(但不包括)指定赎回日期应计的未付股息。

在某些限制的限制下，每股5.50优先股百分比或6.50%优先股可根据我们的选择进行转换(“发行者可选转换”)。我们将支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额(定义如下)的任何部分，以及(B)我们选择以现金支付的普通股数量，其折算率等于(1)(A)IOC和解金额减去(B)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分，(B)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分除以(2)的转换率5天VWAP，取决于我们是否有能力获得或保持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们在以下情况下以低于资产净值的价格出售普通股5天VWAP代表我们普通股每股资产净值的折让。对于5.50优先股百分比和6.50优先股，“IOC结算额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)确定的转换日期的未付股息。对于发行者可选择的转换，我们将尽商业上合理的努力，以获得或维持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们以低于资产净值的价格出售我们的普通股。如果我们没有或没有根据1940年法案获得任何必要的股东批准，可以低于资产净值出售我们的普通股，并且5天VWAP低于我们普通股每股资产净值，我们将通过支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分和(B)我们普通股的若干股票来结算与发行者可选转换相关的任何转换

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

折算率等于(1)(A)IOC结算额减去(B)我们选择以现金支付的IOC结算额的任何部分，除以(2)紧接转换日期前一个营业日营业结束时普通股每股资产净值。在赎回资格日之前，我们不会支付发行人可选的现金转换(以现金代替我们普通股的零碎股份)的IOC和解金额的任何部分。自赎回资格日起，我们可选择以现金结算发行人的任何可选兑换，不受任何限制或限制。如果我们对以下任何股份行使发行人可选的转换5.50优先股百分比或6.50持有此类股票的优先股百分比5.50优先股百分比或6.50作为替代，%优先股可以选择持有者可选的转换5.50优先股百分比或6.50%优先股，条件是此类持有人可选转换的转换日期将发生在发行人可选转换的转换日期之前。

于2021年7月12日，吾等与预期资本管理有限公司、展望行政有限责任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家银行资本市场有限责任公司及瑞银证券有限责任公司作为承销商代表，就以下事项订立承销协议：6,000,000股票，或$150,000在总清算优先权中，我们的5.35%系列A固定利率累计永久优先股，面值$0.001每股(“A系列优先股”或“5.35%优先股“)，公开发行价为$25.00每股。根据承销协议，吾等亦向承销商授予30天最多可选择购买额外的900,000A系列优先股的股份仅用于支付超额配售。要约于2021年7月19日敲定，没有根据该期权发行A系列优先股的额外股份。关于此类发行，我们于2021年7月15日提交了SDAT的补充文章，重新分类和指定6,900,000将公司法定未发行普通股股份转换为A系列优先股股份。

A系列优先股的排名(关于清算、解散或清盘时的股息和权利的支付)(A)优先于我们的普通股，(B)相对于我们优先股的其他系列的平价，以及(C)低于我们现有和未来的有担保和无担保债务. 见附注8，公允价值与未偿债务期限以进一步讨论我们的高级证券。

我们可能会不时寻求通过现金购买和/或交换、公开市场购买、私下协商交易或其他方式取消或购买我们的未偿优先股。所涉数额可能很大。优先股的任何此类购买或交换将受到当前市场状况、我们的流动性要求、合同和监管限制以及其他因素的影响。我们的董事会授权我们回购A系列优先股。优先股回购的方式、价格、数量和时间取决于多种因素，包括市场条件和适用的SEC规则。截至2023年9月30日止三个月，本公司购回 62,309A系列优先股，总成本约为$1,001，包括支付给经纪的费用和佣金，即平均回购价格为$15.88每股。回购的A系列优先股的转让对价和账面净值之间的差额为$1,469，导致适用于普通股持有者的收益约为$501在截至2023年9月30日的三个月内。回购的股份恢复为A系列优先股的授权但未发行的股份，因此公司不持有库存股。

在某些允许提前赎回的有限例外情况下，在2026年7月19日(任何此类日期，“可选赎回日期”)交易结束后的任何时间，我们可以唯一的选择权全部或不时从合法可用于赎回的资金中赎回A系列优先股，每股价格相当于清算优先权$25.00每股股息，加上相当于截至指定赎回日期(但不包括赎回日期)的该等股份的所有未支付股息(不论是否赚取或申报，但不包括其利息)的款额。吾等亦可于任何时间全部或不时赎回A系列优先股，包括在可选择的赎回日期之前，根据清算优先权按比例赎回A系列优先股及当时尚未赎回的所有其他系列优先股，倘若董事会决定赎回任何系列的优先股，全部或不时赎回部分，因为董事会认为该等赎回为符合一九四零年法令的资产涵盖范围规定或维持RIC地位所需。

在发生控制权变更触发事件(定义如下)的情况下，我们可以根据我们的选择，行使我们的特别可选赎回权，在以下时间内全部或部分赎回A系列优先股120于该等控制权变更触发事件发生的首个日期后数日，支付清盘优先权，加上一笔相等于该等股份截至(但不包括)指定赎回日期为止累积的所有未付股息(不论是否赚取或申报，但不包括利息)的款额。就吾等行使与A系列优先股有关的选择权或特别选择权而言，A系列优先股持有人将不得就其要求赎回的股份行使下文所述的换股权利。

除非我们选择在控制权变更转换日期(定义见下文)前发出赎回通知，以行使我们的选择性赎回权或我们的特别选择性赎回权，否则一旦发生控制权变更触发事件，A系列优先股的每位持有人将有权转换部分或全部

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

A系列优先股在控制权变更转换日期由该持有人持有的A系列优先股转换为每股A系列优先股所持有的我们普通股的数量，相当于以下各项中的较小者：

•将(I)每股清盘优先权的总和加上相当于截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不论是否赚取或宣布，但不包括其利息)的总和除以(Ii)普通股价格(定义如下)所得的商数(除非控制权变更转换日期在A系列优先股股息支付记录日期之后且在相应的A系列优先股股息支付日期之前，在这种情况下，该应计和未支付股息的额外金额将不包括在这笔金额中)；以及

•6.03865，经某些调整后，

在每种情况下，均须遵守适用的招股说明书补编所述的转换时收取替代对价的规定。

倘若吾等已就部分或全部A系列优先股提供或提供赎回通知，吾等要求赎回的任何A系列优先股的持有人将不获准就其任何已被赎回的A系列优先股行使控制权变更转换权，而任何其后被要求赎回以供转换的A系列优先股将于适用的赎回日期赎回，而不是于控制权变更转换日期转换。

为了在发生控制变更触发事件时进行赎回的前述讨论，适用以下定义：

“控制变更触发事件”是指发生下列任一事件：

•在一项或一系列相关交易中，将公司及其受控子公司的全部或几乎所有资产直接或间接出售、租赁、转让、转让或其他处置(不包括合并或合并以及除外交易)给任何“个人”或“集团”(这些术语在交易法第13(D)(3)条中使用)(但不包括任何许可持有人)；但为免生疑问，依据本公司任何担保债务工具或本公司受控附属公司的担保债务工具进行的资产质押，不得视为任何该等出售、租赁、转让、转易或处置；或

•任何交易(包括但不限于任何合并或合并及排除交易除外)的完成，导致任何“个人”或“集团”(如交易法第13(D)(3)条所使用的该等词语)(任何许可持有人除外)直接或间接成为“实益拥有人”(如交易法第13d-3及13d-5规则所界定)，超过50%的已发行有表决权股份，以投票权而非股份数目衡量。

尽管有上述规定，如果吾等或收购或尚存的合并实体已经或继续拥有在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克上市的某类普通股证券(或代表该等证券的美国存托凭证)，或在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克的后续交易所或报价系统上市或报价，或以其他方式在国家证券交易所上市或报价，则上述要点所述任何交易的完成将不被视为控制权变更触发事件。

“控制权变更转换日期”是A系列优先股的股份转换日期，该日期将是吾等向A系列优先股持有人发出上述通知之日起不少于20天但不超过35天的营业日。

普通股价格“将是：(I)如果普通股持有人在控制权变更触发事件中收到的对价完全是现金，则为普通股每股现金对价金额；或(Ii)如果我们普通股持有人在控制权变更触发事件中收到的对价不是纯现金，则为(X)普通股每股收盘价的平均(或，如果没有报告收盘价，则为收盘价和要价的平均值，或者，如果在两种情况下均超过一个，则为收盘价和要价的平均值，前十个交易日的平均收盘价和平均收盘价)，但不包括，(Y)我们普通股在其上交易的主要美国证券交易所报告的控制权变更触发事件的生效日期，或(Y)在紧接控制权变更触发事件生效日期之前但不包括的十个连续交易日，场外交易市场集团或类似机构报告的我们普通股在场外交易市场上的最后报价的平均价格，如果我们的普通股没有在美国证券交易所上市交易。

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

“受控附属公司”是指我们的任何附属公司，其50%或以上的未偿还股权由我们和我们的直接或间接附属公司拥有，并且我们有权直接或间接地指导或导致管理层或政策的指示，无论是通过协议或其他方式拥有有表决权的股权。

“除外交易”是指(I)任何不会导致本公司所有或几乎所有已发行股份重新分类、转换、交换或取消的交易；(Ii)因拆分或合并或仅因面值变化而产生的任何变化；(Iii)任何交易，而在紧接该项交易生效后，在紧接该项交易前已发行的本公司有表决权股份，构成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)条所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)条所使用)的任何直接或间接母公司的多数有表决权股份，或已转换为或交换该等股份的多数股份；(IV)任何交易，前提是(A)我们成为控股公司的直接或间接全资附属公司，以及(B)(1)紧接该交易后该控股公司的有表决权股票的直接或间接持有人与紧接该交易前我们的有表决权股票的持有者实质上相同，或(2)紧接该交易后，没有任何“人”(如交易法第13(D)(3)条中使用的该词)直接或间接拥有该控股公司超过50%的有表决权股票的实益拥有人；或(V)主要为了改变我们的司法管辖区或组织形式的任何交易。

“许可持有人”是指(I)我们、(Ii)我们的一个或多个受控子公司以及(Iii)展望资本管理公司或展望资本管理公司的任何附属公司，该公司是根据位于美利坚合众国的司法管辖区的法律成立的，从事客户管理或咨询业务。

适用于任何人的股票的“有表决权的股票”是指在该人的董事(或同等)的选举中具有普通投票权的该人的股份、权益、参与或其他等价物(无论如何指定)，但仅因发生或有事件而具有该等权力的股份、权益、参与或其他等价物除外。

除上文与控制权变更触发事件有关的规定外，A系列优先股不能转换为或交换任何其他证券或财产。

只要A系列优先股尚未发行，我们将不会行使任何将我们的任何其他系列已发行优先股转换为普通股的期权，包括发行者可选转换，或任何其他低于此类优先股的证券级别。因此，如果优先股的股息已经积累并在一段时间内未支付两年，存在不受公司控制的赎回可能性，根据ASC 480，我们已经提交了我们的5.50优先股百分比，6.50优先股和A系列优先股在临时股本中的百分比合并资产负债表截至2023年9月30日和2023年6月30日。

该公司的股份5.50优先股百分比和6.50%优先股将在董事会宣布时每月支付股息，固定年率为5.50%和6.50分别为所述价值$的年利率25.00每股(以360天包含以下内容的年份十二30天月)，以现金支付或通过发行额外的5.50优先股百分比和6.50优先股百分比通过5.50优先股下跌百分比和6.50优先股的百分比分别下降。

A系列优先股的股份将在董事会宣布时支付季度股息，固定年率为5.35所述价值为$的年利率25.00每股(以360天包含以下内容的年份十二30天月)，以现金支付。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们分发了大约11,836及$10,753，分别发送到我们的5.50优先股持有人百分比。在截至2023年9月30日的三个月内，我们分发了大约9,368我们的6.50优先股持有人百分比。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们分发了大约1,983及$2,006我们的5.35A系列优先股持有者百分比。

我们将分发给我们的5.50优先股持有者百分比，6.50优先股持有者百分比，以及5.35截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，A系列优先股持有者百分比汇总如下：

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

申报日期						记录日期						付款日期						部分期间未按比例分配的金额(每股$)						分发的金额
5.50优先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.114583					$	3,968
5/9/2023						8/16/2023						9/1/2023						0.114583						3,961
9/8/2023						9/20/2023						10/2/2023						0.114583						3,907
截至2023年9月30日止三个月的分配																								$	11,836
5/6/2022						7/20/2022						8/1/2022						$	0.114583					$	3,104
5/6/2022						8/17/2022						9/1/2022						0.114583						3,721
8/23/2022						9/21/2022						10/3/2022						0.114583						3,928
截至2022年9月30日止三个月的分配																								$	10,753
6.50优先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.135417					$	2,978
5/9/2023						8/16/2023						9/1/2023						0.135417						3,111
9/8/2023						9/20/2023						10/2/2023						0.135417						3,279
截至2023年9月30日止三个月的分配																								$	9,368
5.35优先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.334375					$	1,983
截至2023年9月30日止三个月的分配																								$	1,983
5/6/2022						7/20/2022						8/1/2022						$	0.334375					$	2,006
截至2022年9月30日止三个月的分配																								$	2,006

上表包括在截至2023年9月30日的三个月内支付的股息。它不包括以前声明给5.50优先股持有者百分比，6.50优先股持有者百分比，以及5.35%系列A优先股持有者在未来任何日期都有记录，因为这些金额尚无法确定。以下股息是之前宣布的，并将在2023年9月30日之后记录和支付：

•$0.114583每股(部分期间记录持有人按比例分配前)5.502023年10月18日登记在册的优先股持有人百分比，付款日期为2023年11月1日。

•$0.114583每股(部分期间记录持有人按比例分配前)5.502023年11月15日登记在册的优先股持有人百分比，付款日期为2023年12月1日。

•$0.135417每股(部分期间记录持有人按比例分配前)6.502023年10月18日登记在册的优先股持有人百分比，付款日期为2023年11月1日。

•$0.135417每股(部分期间记录持有人按比例分配前)6.502023年11月15日登记在册的优先股持有人百分比，付款日期为2023年12月1日。

•$0.334375每股(部分期间记录持有人按比例分配前)5.352023年10月18日登记在册的%A系列优先股持有人，付款日期为2023年11月1日。

自.起 2023年9月30日，我们已经积累了大约$6及$1,293在尚未支付的股息中6.50优先股持有者百分比5.35A系列优先股持有者分别为%。

下表显示了截至2023年9月30日我们的未偿还优先股：

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

系列						最大发行规模(股)						发售的最高总清算优先权						成立至今通过发售方式发行的优先股						开始至今通过发售方式发行的股份的清算优先权						未偿还优先股						未清偿股份的清算优先权
A1系列						72,000,000			(1)			$	1,800,000		(1)			31,448,021						$	786,201					30,780,669			(4)			$	769,517
M1系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			4,110,318						102,758						3,155,352			(4)			78,884
系列M2						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			—						—						—						—
A3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			21,656,854						541,421						21,611,105			(4)			540,278
M3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			2,911,115						72,778						2,882,254			(4)			72,056
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
Aa2系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM2						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						164,000						4,100
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						5,900,345			(5)			147,509
总计						88,187,000			(3)			$	2,204,675		(3)			66,313,308						$	1,657,833					64,493,725						$	1,612,343		(6)

(1)最高发售金额72,000,000股票和美元1,800,000总清算优先权适用于系列A1、系列M1、系列M2、系列A3和系列M3股票的任何组合。
(2)最高要约10,000,000股票和美元250,000综合清算优先权适用于系列AA1、系列MM1、系列AA2和系列MM2的任何组合。
(3)截至2023年9月30日，优先股的授权最大发行规模为 88,187,000股票，面值$0.001每股，总清算优先权为$2,204,675，清算优先权为#美元。25.00每股。上表所指总额乃参考注脚1及注脚2所指各系列股份的合并最高发售金额，表列并不打算注明。
(4)已发行优先股按根据各自发售计划发行的股份计算，扣除透过优先股发行计划发行的额外股份，以及透过持有人可选择赎回及股东去世时可选择赎回的优先股转换为普通股的净额。有关各财政年度的活动，请参阅后面的表格。
(5)已发行优先股按根据有关发售计划发行的股份计算，扣除通过公开市场购买回购的股份。有关各财政年度的活动，请参阅后面的表格。
(6)因四舍五入而不用脚。

下表显示了截至2023年6月30日我们的未偿还优先股：

系列						最大发行规模(股)						发售的最高总清算优先权						成立至今通过发售方式发行的优先股						开始至今清盘已发行股份的优先权						未偿还优先股						未清偿股份的清算优先权
A1系列						72,000,000			(1)			$	1,800,000		(1)			31,448,021						$	786,201					30,965,138			(4)			$	774,128
M1系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			4,110,318						102,758						3,681,591			(4)			92,040
系列M2						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			—						—						—						—
A3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			18,855,269						471,382						18,829,837			(4)			470,746
M3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			2,514,615						62,865						2,498,788			(4)			62,470
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
Aa2系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM2						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						164,000						4,100
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						5,962,654			(5)			149,066
总计						88,187,000			(3)			$	2,204,675		(3)			63,115,223						$	1,577,881					62,102,009			(6)			$	1,552,550

(1)最高发售金额72,000,000股票和美元1,800,000总清算优先权适用于系列A1、系列M1、系列M2、系列A3和系列M3股票的任何组合。
(2)最高要约10,000,000股票和美元250,000综合清算优先权适用于系列AA1、系列MM1、系列AA2和系列MM2的任何组合。
(3)截至2023年6月30日，优先股的授权最高发行规模为88,187,000股票，面值$0.001每股，总清算优先权为$2,204,675，清算优先权为#美元。25.00每股。上表所指总额乃参考注脚1及注脚2所指各系列股份的合并最高发售金额，表列并不打算注明。
(4)已发行优先股按根据各自发售计划发行的股份计算，扣除透过优先股发行计划发行的额外股份及透过持有人可选择赎回及股东去世时可选择赎回的优先股转换为普通股的额外股份。有关各财政年度的活动，请参阅后面的表格。

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(5)已发行优先股按根据有关发售计划发行的股份计算，扣除通过公开市场购买回购的股份。有关各财政年度的活动，请参阅后面的表格。
(6)因四舍五入而不用脚。

在我们的股票发行前发行的优先股5.35%系列A优先股的账面价值等于我们公司每股的清算价值合并资产负债表。我们优先股的后续发行被归类为临时股本，计入发行成本。账面价值包括截至2023年9月30日的累计应计和未支付股息。

A1系列、M1系列、A3系列和M3系列已发行股票是根据其清算特征支付的股息再投资和转换为普通股后的净额。A系列流通股是通过授权回购A系列优先股回购的股份后的净额。下表显示了截至2023年9月30日的三个月内的此类活动：

系列						2023年6月30日未偿还的股票						已发行股份						通过优先股点滴发行的股票						转换为普通股/回购的股份(1)						2023年9月30日未偿还的股票
A1系列						30,965,138						—						15,617						(200,086)						30,780,669
M1系列						3,681,591						—						649						(526,888)						3,155,352
A3系列						18,829,837						2,801,585						12,040						(32,358)						21,611,105			(2)
M3系列						2,498,788						396,500						1,107						(14,141)						2,882,254
A2系列						164,000						—						—						—						164,000
A系列						5,962,654						—						—						(62,309)						5,900,345
总计						62,102,009			(2)			3,198,085			(3)			29,413						(835,782)						64,493,725

(1)在截至2023年9月30日的三个月内，773,473该公司的股份5.50优先股百分比和6.50%的优先股通过股东可选赎回和股东去世后的可选赎回转换为普通股62,309的5.35%A系列优先股是通过公开市场购买回购的。

(2)由于分数份额四舍五入，不会跨脚或跨脚。

(3)在截至2023年9月30日的三个月内，我们发布了3,198,085净收益为$的优先股股份748,223清算价值为#美元79,952.

下表显示了截至2022年9月30日的三个月内的此类活动：

系列						2022年6月30日未偿还的股票						已发行股份						通过优先股点滴发行的股票						转换为普通股的股票(1)						2022年9月30日未偿还的股票
A1系列						20,794,645						10,157,297						9,183						(209,163)						30,751,961			(3)
M1系列						2,626,238						1,364,362						212						(65,481)						3,925,331
A2系列						187,000						—						—						—						187,000
A系列						6,000,000						—						—						—						6,000,000
总计						29,607,882			(3)			11,521,659			(2)			9,395						(274,644)						40,864,292

(1)通过股东可选赎回和股东去世后可选赎回转换为普通股。

(2)在截至2022年9月30日的三个月内，我们发布了11,521,659净收益为$的优先股股份257,272清算价值为#美元288,041.

(3)由于分数份额四舍五入，不会跨脚或跨脚。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

普通股

我们截至2023年9月30日和2023年6月30日的普通股股东权益账户反映了截至这两个日期累计发行的股份，扣除之前回购的股份。我们的普通股是通过公开发行、登记直接发行、部分承销商行使超额配售选择权、我们的普通股股息再投资计划与收购某些受控投资组合公司以及与我们的5.50%和6.50%优先股持有人在持有人死亡后可选转换和可选赎回。当我们的普通股发行时，相关的发行费用已从超过面值的实收资本中扣除。所有承销费和发行费用均由我们承担。

2011年8月24日，我们的董事会批准了一项股份回购计划(回购计划)，根据该计划，我们可以回购至多$100,000以低于每股资产净值的价格出售我们的普通股。在任何回购之前，我们必须通知股东我们打算购买我们的普通股。

我们做到了不在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，根据回购计划回购我们的任何普通股。截至2023年9月30日，根据回购计划可能购买的股票的大约美元价值为$65,860.

不包括普通股股息再投资及与5.50%和6.50在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，优先股持有人在股东去世时可选择转换和选择赎回，我们不发行我们普通股的任何股份。

2016年2月9日，我们修改了普通股股息再投资计划，规定代表我们的股东对我们的股息或分配进行再投资，除非股东选择接受现金，否则增加股东通过进行可选现金投资购买额外普通股的能力。根据修订的股息再投资和直接普通股回购计划，股东可以选择通过我们的转让代理在公开市场或谈判交易中购买额外的普通股。

2020年4月17日，我们的董事会批准了对我们普通股股息再投资计划的进一步修订，从2020年5月21日起生效，主要规定将我们普通股的新发行股票数量记入股东账户，方法是将应支付给该普通股股东的分配的总金额除以95在董事会指定的分派日期(即付款日期前的最后一个工作日)，我们普通股在纳斯达克全球精选市场正常交易结束时每股市场价的百分比。

2023年6月9日，在股东特别会议上，我们的股东授权我们以低于出售时每股资产净值的价格出售普通股(在接下来的12个月内)，条件是与特别会议有关的委托书中规定的某些条件(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过25紧接出售前其已发行普通股的%)。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们分发了大约73,252及$287,241分别卖给我们的普通股股东。下表汇总了我们在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内向普通股股东申报和应付的分配情况：

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

申报日期						记录日期						付款日期						每股金额						分发金额(以千为单位)
5/9/2023						7/27/2023						8/22/2023						$	0.06					$	24,317
5/9/2023						8/29/2023						9/20/2023						0.06						24,418
9/8/2023						9/27/2023						10/19/2023						0.06						24,517
截至2023年9月30日的三个月的申报和应付总额																								$	73,252
5/6/2022						7/27/2022						8/18/2022						$	0.06					$	23,635
5/6/2022						8/29/2022						9/21/2022						0.06						23,670
8/23/2022						9/28/2022						10/20/2022						0.06						23,767
截至2022年9月30日的三个月的申报和应付总额																								$	71,072

对普通股股东的股息和分配在除股息日入账。因此，上表包括在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内具有创纪录日期的分配。它不包括以前在任何未来日期向登记在册的普通股股东宣布的分配，因为这些金额尚不能确定。以下股息之前已宣布，并将在2023年9月30日之后入账和支付：

•$0.062023年10月每股持有者于2023年10月27日登记在册，付款日期为2023年11月20日。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们发布了1,538,258和2,154,958我们的普通股分别与普通股红利再投资计划有关。

在截至2023年9月30日的三个月内，前景管理人员和董事购买了224,971我们普通股的股份，或0.06截至2023年9月30日，通过公开市场交易和与我们的普通股股息再投资计划相关的发行股票，占总流通股的百分比。

截至2023年9月30日，我们已预订17,294,357转换可换股票据时发行的普通股股份(见附注5)及1,000,000,000我们普通股的股份，在转换时发行5.50优先股百分比和6.50优先股百分比。

注10.其他收入

其他收入包括结构费、修改费、最重要的特许权使用费利息、与净利润和收入利息有关的收据、交易保证金、行政代理费以及其他杂项现金收据。下表显示了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内来自这些来源的收入：

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
构造费和修改费(请参阅附注3)			$	16,391					$	4,627
特许权使用费、净利润和收入利益			14,167						20,678
行政代理费			181						150
其他收入合计			$	30,739					$	25,455

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注11.每股普通股净资产净增(减)

每股基本收益(亏损)的计算方法是，将营业净资产的净增加(减少)、减去优先股息加上优先股回购收益除以同期已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益(亏损)对所有使用IF转换方法的已发行稀释性潜在普通股生效5.50优先股百分比，6.50优先股百分比(请参阅附注9)，自2022年7月1日起，2025年债券(请参阅附注5)。

稀释每股收益不包括所有稀释性潜在普通股，如果它们的影响是反稀释的。

在截至2022年9月30日的三个月内，我们的可转换工具的转换具有反摊薄作用，因此不假设转换。

以下信息阐述了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月普通股基本收益和稀释后每股收益的计算方法：

									截至9月30日的三个月，
												2023						2022
经营所致净资产净增加(减少)--基本												$	94,011					$	(105,199)
可转换优先股的股息调整												21,210						—
可转换票据利息的调整												2,717						—
可转换票据激励费用的调整												(4,785)						—
经营产生的净资产净增加(减少)-摊薄												$	113,153					$	(105,199)
加权平均已发行普通股-基本												406,350,619						394,337,440
可转换优先股假设转换所得的加权平均普通股												211,945,352						—
可转换票据假设转换所得的加权平均普通股												17,294,357						—
已发行普通股加权平均股份--摊薄												635,590,328						394,337,440
每股收益(亏损)-基本												$	0.23					$	(0.27)
每股收益(亏损)-稀释后												$	0.18					$	(0.27)

注12.所得税

出于财务报告的目的，我们的财政年度结束日期是每年的6月30日，而我们的纳税年度结束日期是每年的8月31日。除另有说明外，本附注所载资料乃以本公司每一期间的税务年终为依据。

在财政年度结束时，无法确定分配的税务性质。在我们提交该纳税年度的报税表之前，分配的纳税性质的最终确定不会是最终决定。就所得税而言，支付给股东的股息和分配被报告为普通收入、资本利得、免税资本回报或两者的组合。在截至2023年8月31日、2022年和2021年8月31日的纳税年度内，支付给普通股股东的股息的纳税性质如下：

						截至8月31日止的课税年度，
						2023						2022						2021
普通收入						$	227,400					$	231,984					$	251,171
资本利得						—						49,719						—
资本返还						60,523						—						25,784
支付给普通股股东的总分配						$	287,923					$	281,703					$	276,955

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在截至2021年8月31日的纳税年度内，公司开始发行优先股股票，并宣布已发行优先股的股息。在截至2023年8月31日、2022年和2021年8月31日的纳税年度内，支付给优先股股东的股息的纳税性质如下：

						截至8月31日止的课税年度，
						2023						2022						2021
普通收入						$	74,975					$	22,551					$	2,391
资本利得						—						6,476
资本返还						—						—
支付给优先股股东的总派息						$	74,975					$	29,027					$	2,391

在截至2023年8月31日的纳税年度，截至2023年8月31日向股东支付的分配的纳税性质预计为普通收入和资本回报。然而，由于我们的财政年度和税务年度结束之间的差异，在我们提交截至2023年8月31日的纳税年度的纳税申报单之前，不会对普通收入和资本回报之间的分配的税收性质做出最终决定。

由于收入和费用的确认存在暂时性和永久性差异，应纳税所得额一般不同于财务报告中因经营活动而产生的净资产增加额，一般不包括未实现净损益，因为未实现损益一般在实现之前不计入应纳税所得额。以下对截至2023年8月31日、2022年8月31日和2021年8月31日的纳税年度运营净资产净增长与应纳税所得额进行了核对：

						截至8月31日止的课税年度，
						2023						2022						2021
经营净资产净增加(减少)						$	(88,043)					$	735,337					$	428,106
投资已实现净亏损						40,794						22,375						16,173
投资未实现(收益)净亏损						480,916						(405,414)						(143,654)
其他暂时性的账面-税额差异(1)						(162,878)						(66,363)						(47,330)
永久性差异						27						30						(20)
分配扣除前的应纳税所得额						$	270,816		(1)			$	285,965					$	253,275

(1)暂时性的账面-税项差异包括CLO收入、流转投资收入/损失以及投资组合公司的股息收入的时间确认

在截至2023年8月31日的最新纳税年度，我们拥有不是超过累计分配的未分配普通收入和不是超过累计分派的资本收益。

超过在一个纳税年度赚取的资本利得的资本损失一般可以结转并用于抵消资本利得，但受某些限制。在截至2023年8月31日的最近一个纳税年度，我们的资本亏损为106,659可在以后的纳税年度使用。

						截至2023年8月31日的课税年度
未分配的普通收入						$	—
未分配的长期资本利得						—
资本损失结转						$	106,659

AS截至2023年9月30日，用于纳税目的投资的成本基础为#美元。7,684,181因此，估计未实现净收益为#美元52,636. As2023年6月30日，作税务用途的投资的成本基准为#元。8,028,254造成估计的未实现净亏损#美元303,323。AS截至2023年9月30日，未实现损益总额为1,333,996及$1,281,360，分别为。截至2023年6月30日，未实现损益总额为1,334,168及$1,637,491，Rese确实如此。由于我们的财政年度末和纳税年度末之间的差异，我们的投资成本基础截至2023年9月30日和2023年6月30日是根据截至2023年9月30日的投资账面成本计算的2023年6月30日分别为截至2023年8月31日和2022年8月31日的投资累计账税调整。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

						2023年9月30日						2023年6月30日
投资的税收成本						$	7,684,181					$	8,028,254
税收未实现增值						1,333,996						1,334,168
对未实现折旧征税						1,281,360						1,637,491
未实现净增值(折旧)						$	52,636					$	(303,323)

一般来说，我们可能会因永久性账面与税项差异而对净资产的分类做出某些调整，其中可能包括与合并相关的项目、某些资产和负债的账面和税基差异以及不可抵扣的联邦消费税等项目。在截至2023年8月31日的纳税年度内，我们的可分配收益总额增加了$27，累计已实现亏损增加$622，并将超过面值的资本增加$595。在截至2022年8月31日的纳税年度内，我们的可分配收益总额增加了$30并将超过面值的资本减少了$30。由于我们的财政年度和纳税年度之间的差异，截至2023年8月31日的纳税年度的重新分类一旦敲定，将记录在截至2024年6月30日的财政年度中，而截至2022年8月31日的纳税年度的重新分类将记录在截至2023年6月30日的财政年度中。

注13.关联方协议和交易

投资咨询协议

吾等已与投资顾问订立投资顾问及管理协议(“投资顾问协议”)，根据该协议，投资顾问在吾等董事会的全面监督下，管理吾等的日常运作，并向吾等提供投资顾问服务。根据投资咨询协议的条款，投资顾问：(I)决定我们投资组合的组成、我们投资组合变化的性质和时机以及实施该等变化的方式；(Ii)识别、评估和谈判我们所作投资的结构(包括对我们潜在的投资组合公司进行尽职调查)；以及(Iii)完成和监督我们所做的投资。

投资顾问根据《投资咨询协议》提供的服务并非排他性的，只要其向我们提供的服务不受影响，它可以自由地向其他实体提供类似的服务。为了提供这些服务，投资顾问从我们那里获得一笔费用，包括两部分：基本管理费和激励费。基本管理费按年率计算2.00占我们总资产的1%。对于目前根据《投资咨询协定》提供的服务，基本管理费按季度拖欠。基本管理费是根据我们最近完成的两个日历季度结束时总资产的平均价值计算的，并根据本日历季度的任何股票发行或回购进行适当调整。支付给投资顾问的基地管理费总额为#美元。39,289及$38,314分别在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内。

奖励费有二零件。第一部分，收入奖励费用，是根据我们前一个日历季度的奖励前费用净投资收入计算并按季度支付的。为此目的，奖励前费用净投资收入是指在日历季度内应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如承诺、发起、结构、勤勉和咨询费以及我们从投资组合公司收到的其他费用)减去本季度的运营费用(包括基本管理费、根据下文所述的管理协议应支付的费用，以及就任何已发行和已发行优先股支付的任何利息支出和股息，但不包括激励费用)。奖励前费用净投资收入包括具有递延利息特征的投资(如原始发行贴现、具有实物支付利息的债务工具和零息证券)、尚未收到现金的应计收入。奖励前费用净投资收益不包括任何已实现资本收益、已实现资本损失或未实现资本收益或亏损。奖励前费用净投资收入，以上一日历季度末我们净资产价值的回报率表示，与1.75每季百分比(7.00年化百分比)。

用于计算这部分奖励费用的净投资收益也包括在用于计算奖励费用的总资产金额中2.00%基本管理费。我们向投资顾问支付的收入奖励费用与我们每个日历季度的奖励前费用净投资收入如下：

•在任何日历季度中，我们的奖励费用净投资收益不超过门槛费率的任何日历季度没有奖励费用；

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

•100.00我们的奖励前费用净投资收入相对于该奖励前费用净投资收入的百分比，如果有的话，超过门槛税率但低于125.00任何日历季度的季度门槛利率的百分比(8.75年化百分比假设7.00年化门槛比率)；以及

•20.00我们奖励前费用净投资收入的百分比，如果有，超过125.00任何日历季度的季度门槛利率的百分比(8.75年化百分比假设7.00年化门槛比率)。

这些计算在任何不到三个月的时间内都会适当地按比例计算，并根据本季度的任何股票发行或回购进行调整。

奖励费用的第二部分，即资本利得奖励费用，是在每个日历年结束时(或在《投资咨询协议》终止时，截至终止日)确定并拖欠的，等于20.00本日历年已实现资本收益的百分比，如有，则计算该年度末所有已实现资本损失和未实现资本折旧的净额。在确定支付给投资顾问的资本利得奖励费用时，我们计算投资组合中每项投资的已实现资本收益、已实现资本损失和未实现资本折旧合计(视情况而定)。就这项计算而言，“投资”的定义是指我们因参与投资组合公司发行的债务、股权及其他金融工具而对该公司提出的所有权利及索偿的总和。已实现资本收益合计(如有)等于每项投资的销售净价合计与该投资在出售或以其他方式处置时的摊销成本合计之间的差额之和。已实现资本损失合计等于每项投资的销售净价合计低于该投资在出售或以其他方式处置时的摊销成本合计的金额之和。未实现资本折旧合计等于每项投资的合计估值与截至适用日历年末该投资的合计摊销成本基础之间的差额之和。在适用的日历年末，作为我们计算资本利得激励费用的基础的资本利得金额包括从自成立以来的已实现资本收益总额中扣除已实现资本损失总额，然后通过未实现资本折旧总额减去这一金额。如果该数字为正数，则应支付的资本利得激励费等于20.00%，减去自成立以来支付的任何资本利得奖励费用的总额。

产生的收入奖励费用总额为$25,617及$21,626截至2023年9月30日止三个月及截至2022年9月30日止三个月。不是资本利得激励费用是在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内产生的。

管理协议

吾等亦已与展望行政订立管理协议(“管理协议”)，根据该协议，展望行政将为吾等提供(或安排提供)行政服务及设施。为提供此等服务，吾等向展望行政当局报销预期行政当局在履行管理协议下的义务时产生的可分摊部分间接费用，包括租金及我们的首席财务官及首席合规官及其职员(包括内部法律职员)的应分摊部分费用。根据这项协议，展望行政部门为我们提供办公设施、设备以及这些设施的办事员、簿记和记录保存服务。前景管理还履行或监督我们所需的行政服务的绩效，其中包括，除其他事项外，负责我们必须维护的财务记录，并准备提交给股东的报告和提交给美国证券交易委员会的报告。此外，展望管理还协助我们确定和公布我们的资产净值，监督我们纳税申报单的准备和归档，以及打印和分发报告给我们的股东，并一般监督我们的费用的支付以及其他人向我们提供的行政和专业服务的表现。根据《管理协议》，展望管理还代表我们向某些投资组合公司提供管理协助(见管理协助下一节)。任何一方在60天内以书面形式通知另一方，即可终止《管理协议》而不受处罚。展望管理是投资顾问的全资附属公司。

管理协议规定，如展望管理公司及其高级职员、经理、合伙人、代理人、雇员、控制人、成员及任何其他与其有关联的人士或实体因根据管理协议或以管理人身份为吾等提供展望管理服务而产生的任何损害、责任、成本及开支(包括合理律师费及为达成和解而合理支付的款项)，展望管理公司及其高级职员、经理、合伙人、代理人、雇员、控制人、成员及任何其他与其有关联的人士或实体，在执行其职责时如无故意失职、恶意或疏忽，或由于罔顾其职责及义务，则有权向吾等要求赔偿。我们向展望管理部门的付款由董事会每季度审查一次。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

展望管理部门的管理费用净额分配为#美元2,113及$3,099截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月。潜在客户管理部门收到的付款估计为#美元3,468及$1,554在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，直接从我们的投资组合公司和由投资顾问管理的某些基金提供法律、税务和其他行政服务。此外，我们还获得了一笔金额为#美元的信贷。1,212在截至2022年9月30日的三个月内，代表我们的投资组合公司发生的法律费用已汇给Prospect Administration。我们获得了这些付款的信用，因为我们减少了应支付给前景管理公司的行政服务成本。如果展望管理局没有收到这些款项，展望管理局的行政服务收费就会增加这一数额。

管理协助

作为BDC，根据1940年法案，我们有义务向我们的某些投资组合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理协助”是指我们就投资组合公司的管理、运营或业务目标和政策提供重要指导和建议的任何安排。我们还被认为为我们控制的所有投资组合公司提供管理援助，无论是我们自己还是与其他公司合作。我们向受控和非受控投资组合公司提供的重大管理援助的性质和程度将根据每个投资组合公司的特殊需要而有所不同。这类活动的例子包括：(1)关于招聘、聘用、管理和终止雇员、高级管理人员和董事、继任规划和其他人力资源事项的咨询；(2)关于筹资、资本预算和资本支出的咨询；(3)关于广告、营销和销售的咨询；(4)关于履行、运营和执行的咨询；(5)关于管理与工会和其他人事组织、融资来源、供应商、客户、出租人、承租人、律师、会计师、监管者和其他重要交易对手的关系的咨询；(6)评估收购和剥离机会、工厂扩建和关闭以及市场扩张；(Vii)参加审计委员会、提名委员会、董事会和管理会议；(Viii)向董事会成员和投资组合公司的高级管理人员提供咨询和咨询(就整体战略和其他事项)；以及(Ix)提供其他组织、运营、管理和财务指导。

前景管理部门代表我们安排提供此类管理协助。在这样做的时候，展望管理部门会利用我们投资顾问的人员。我们可以代表展望管理局向投资组合公司开具接受和支付管理援助的发票，我们将提供此类服务的费用，包括我们的投资顾问认为适当的提供此类管理协助的费用，汇给展望管理局。展望没有确认任何收入。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们收到了$2,284、和$1,760分别从我们的投资组合公司获得管理协助，并随后将这些金额汇给Prospect Administration。

共同投资

2020年1月13日(2022年8月2日修订)，我们收到了一项针对美国证券交易委员会的豁免命令(以下简称“命令”)，它取代了2014年2月10日之前授予的共同投资豁免命令，使我们能够与投资顾问或某些附属公司管理的其他基金谈判共同投资交易的条款，而不是价格和数量，包括优先收入基金公司和展望浮动利率和另类收入基金公司(F/K/a展望可持续收入基金公司)，否则根据1940年法案，共同投资将被禁止，但受其中所包括的条件的限制。

根据允许我们与我们的投资顾问或其关联公司管理的其他基金共同投资的豁免条款，我们的独立董事中的“必要多数”(根据1940年法案第57(O)条的定义)必须就共同投资交易做出某些结论，包括(1)拟议交易的条款，包括支付的代价，对我们和我们的股东是合理和公平的，不涉及任何相关人士对我们或我们的股东的越权行为，以及(2)交易符合我们股东的利益，并与我们的投资目标和战略一致。在某些情况下，如果与投资顾问或其关联公司管理的一只或多只基金的共同投资不在该命令的涵盖范围内，例如当有机会投资于同一发行人的不同证券时，投资顾问或其关联公司的人员将需要决定将由哪一只基金进行投资。这些人员将根据政策和程序做出这些决定，这些政策和程序旨在合理地确保投资机会随着时间的推移在附属基金之间公平和公平地分配，并符合适用的法律、规则和条例。此外，除非在某些情况下，当

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

依靠订单，我们将无法投资于投资顾问或其关联公司管理的一只或多只基金之前投资过的任何发行人。

我们报销优先收益基金公司最初产生的CLO投资估值服务费。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们确认了为估值服务报销的费用$19及$21，分别为。相反，优先收入基金公司和展望浮动利率和另类收入基金公司(F/K/a展望可持续收入基金公司)向我们报销软件费用，这些费用最初是由Prospect产生的。在截至2023年9月30日的三个月内，软件费用的到期金额为$17. 不是此类费用是在截至2022年9月30日的三个月内产生的。

注14.与受控公司的交易

以下描述详细说明了展望资本公司(“展望”)与我们控制的每家公司达成的交易。下文讨论的某些受控实体自2014年7月1日起合并(见附注1)。因此，与这些综合控股公司的交易在综合基础上列报。

CP能源服务公司

潜在客户拥有100%收购综合控股公司特拉华州正大控股有限公司(“正大控股”)的股权。正大控股拥有99.8%持有正大能源服务有限公司(“正大能源”)的股权，其余股权由正大能源管理公司拥有。正大能源直接或间接拥有100正大能源通过其子公司提供油田回流服务以及流体输送和处置服务。2019年6月，正大能源收购了斯巴达能源控股公司(Spartan Energy Holdings，Inc.)普通股的控股权，斯巴达能源控股公司拥有100斯巴达能源服务有限责任公司(“斯巴达”)是一家前景投资组合公司，持股比例为$32,021于2023年9月30日到期的第一留置权定期贷款(“斯巴达定期贷款”)。由于正大能源的收购，并鉴于Prospect在正大能源的控股权，自2019年6月30日起，我们的斯巴达定期贷款将作为正大能源的控制投资呈现。斯巴达仍然是Prospect对斯巴达定期贷款的直接借款和担保人。

2019年12月，沃尔夫能源控股公司(以下简称沃尔夫能源控股)，我们之前拥有的合并控股公司100阿巴拉契亚能源有限责任公司(“AEH”)、Wolf Energy Services Company，LLC(“Wolf Energy Services”)及Wolf Energy，LLC(统称为我们先前于“Wolf Energy”的控股会员权益及纯利权益投资)与正大能源合并并并入正大能源，正大能源继续为尚存实体。已获得的CP能量100我们对Wolf Energy的股权投资的百分比，这反映在我们从2019年12月31日开始对CP Energy普通股的估值中。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入
*正大能源的利息收入			$	2,727					$	1,521
*来自斯巴达的利息收入			1,134						700
利息收入总额			$	3,861					$	2,221
法律、税收等的补偿 (1)			—						21

1)由正大能源向远景管理有限责任公司(“PA”)支付，作为直接向正大能源提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的补偿(远景能源不承认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为远景应付给远景管理公司的行政服务的减少)。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	2,900					$	—
利息收入资本化为PIK
CP能源			$	—					$	1,521
斯巴达式的			762						699
总利息收入资本化为PIK			$	762					$	2,220

94

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(2)			$	3,140					$	41
其他应收款(3)			304						297

(二)已确认但尚未支付的利息收入。

(3)代表正大能源和斯巴达公司应付给展望公司的款项，以偿还展望公司代表正大能源和斯巴达公司支付的费用。

信用中央贷款公司

潜在客户拥有100%在特拉华州信贷中心控股公司的股权中，特拉华州信贷中心有限责任公司(“信贷中心特拉华州”)是一家综合控股公司。99.8信用中央贷款公司，LLC(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)(“Credit Central”)的股权百分比，由Credit Central管理层拥有的实体拥有剩余股权。瑞士信贷拥有100Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC。Credit Central是一家以分行为基础的分期付款贷款提供商。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	2,004					$	1,859
管理协助(1)			175						175

(1)展望公司未确认任何收入。管理援助(“MA”)款项由Credit Central支付给Prospect，随后又汇给PA。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
增加的原始发行折扣			$	250					$	185
利息收入资本化为PIK			1,345						1,697

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(2)			$	681					$	22
其他应收款(3)			1						40

(二)已确认但尚未支付的利息收入。

(3)代表应由Credit Central支付给展望的款项，以偿还展望代表Credit Central支付的费用。

梯队运输有限责任公司(F/K/a Echelon Aviation LLC)

潜在客户拥有100Echelon Transport LLC(“Echelon”)拥有会员权益的%。60.7AerLift租赁有限公司(“AerLift”)的股权百分比。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	781					$	869
管理协助(1)			63						63
法律、税收等的补偿(2)			3						2

95

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从Echelon支付给Prospect，然后汇给PA。
(2)由Echelon支付给PA，作为直接向Echelon提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入资本化为PIK			$	—					$	1,587
应收贷款的偿还			1,862						—

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	377					$	2,035
其他应收款(4)			2						10

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表Echelon应支付给Prospects的款项，用于偿还Prospects代表Echelon支付的费用。

能源解决方案控股公司。

潜在客户拥有100Energy Solutions Holdings Inc.(F/K/a Gas Solutions Holdings Inc.)(“能源解决方案”)，一家综合控股公司。能源解决方案拥有100Change Clean Energy Company，LLC(f/k/a Change Clean Energy Holdings，LLC)(“Change Clean Energy Holdings”)(“Change Clean Energy”)；Freedom Marine Solutions，LLC(f/k/a Freedom Marine Services Holdings，LLC)(“Freedom Marine”)；以及Yatesville Coal Company，LLC(f/k/a Yatesville Coal Holdings，LLC)(“Yatesville”)。改变干净的店铺100Change Clean Energy、LLC和Down East Power Company、LLC和50.1%的生物芯片公司。自由海洋拥有100Vehicle Company，LLC(f/k/a VEVER Holdings，LLC)(“VEVER”)；VATEER Company II，LLC(F/K/a VEVER Holdings II，LLC)(“VEVER II”)；以及VATER Company III，LLC(F/K/a VEVER Holdings III，LLC)(“VEVER III”)。Yatesville拥有100北福克煤矿有限责任公司的股份

能源解决方案拥有在能源行业运营的公司的权益。其中包括运营海上供应船的公司，一家未运营的生物质发电厂的所有权，以及几个煤矿的所有权。Energy Solutions的子公司以前在德克萨斯州东部拥有收集和加工业务的权益。

展望公司和自由海运公司之间的交易将在下文的“自由海运解决方案有限责任公司”一节中分别讨论。

第一大厦财务公司有限责任公司

潜在客户拥有100%收购综合控股公司特拉华州第一大厦控股有限公司(“第一大厦特拉华州”)的股权。特拉华州第一大厦举行80.10First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)的投票权权益的%，导致78.06%First Tower Finance的所有权。First Tower Finance拥有100%First Tower，LLC(“First Tower”)，一家多线专业金融公司。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	15,308					$	20,235
管理协助(1)			600						—

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从First Tower支付给Prospect，然后汇给PA。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入资本化为PIK			$	5,588					$	9,576

96

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息 (2)			$	3,862					$	165
其他应收款(3)			—						1

(二)已确认但尚未支付的利息收入。

(3)代表First Tower应支付给Prospects的款项，以偿还Prospects代表First Tower支付的费用。

自由海洋解决方案有限责任公司

如上所述，展望拥有100能源解决方案是一家合并控股公司，拥有能源解决方案的%股权。100自由海军陆战队百分比。自由海洋拥有100船舶、船舶II和船舶III各占%。

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
其他应收款			$	6					$	6

InterDent，Inc.

于截至2018年6月30日止年度，展望根据其贷款文件行使其权利及补救措施，以行使有关InterDent，Inc.(“InterDent”)股票的股东投票权及委任新的InterDent董事会，其成员均为我们的投资顾问的专业人士。因此，Prospect对InterDent的投资被归类为控制性投资。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	9,009					$	7,508
管理协助(1)			366						365
法律、税收等的补偿(2)			5						—

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从InterDent支付给Prospect，然后汇给PA。
(2)从InterDent向PA支付的费用，作为直接向InterDent提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入资本化为PIK			$	5,554					$	4,981

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	200					$	97
其他应收款(4)			—						3

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表InterDent应支付给Prospect的金额，用于偿还Prospect代表InterDent支付的费用。

Kickapoo牧场宠物度假村

97

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

潜在客户拥有100Kickapoo牧场宠物度假村(“Kickapoo”)会员权益的%。Kickapoo是一个豪华的宠物寄宿设施。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
股息收入			$	80					$	50

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
其他应收款(1)			$	13					$	13

(1)代表应由基卡普预期报销潜在客户代表客户支付的费用基卡普

Mity，Inc.

潜在客户拥有100合并控股公司特拉华州Mity Holdings Inc.(以下简称“Mity特拉华州”)的股权百分比。

特拉华州的Mity拥有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity拥有100%Mity-Lite，Inc.(Mity-Lite，Inc.)；Broda USA，Inc.(F/k/a Broda Enterprise USA，Inc.)(“Broda USA”)；和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)。Mity是一家设计、制造和销售多功能房间家具和特殊保健座椅产品的公司。

在截至2016年12月31日的三个月内，展望成立了一家独立的法律实体Mity FSC，Inc.(以下简称Mity FSC100该实体从Mity-Lite向外国客户的销售中赚取佣金，并将其分配给其股东。我们将此类佣金(如果有的话)确认为其他收入。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	2,205					$	1,897
管理协助(1)			75						75
法律、税收等的补偿(2)			6						—

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从MITE支付给Prospect，然后汇给PA。
(2)MITY向PA支付的费用，作为直接向MITI提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的补偿(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为Prospect应向PA支付的行政服务的减少)。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
应收贷款的偿还			$	—					$	573

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	50					$	24
其他应收款(4)			38						33

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表MITM应支付给Prospects的款项，用于偿还Prospects代表MITE支付的费用。

国家财产房地产投资信托基金公司。

潜在客户拥有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)，一家综合控股公司的股权百分比。NPH拥有100国家房地产投资信托基金公司(“NPRC”)普通股权益的%。

98

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

NPRC是一家马里兰州的公司，也是符合联邦所得税要求的REIT。为了符合REIT的资格，NPRC发行了125A系列累计无投票权优先股至125经认可的投资者。优先股股东有权每半年获得一次累计股息，年利率为12.5%，并且没有能力参与NPRC的管理或运营。

NPRC成立的目的是持有、经营、融资、租赁、管理和出售房地产资产组合，并从事任何和所有其他必要、附带或方便进行上述活动的活动。NPRC收购房地产资产，包括但不限于工业、商业和多户住宅。NPRC可以直接获得房地产资产，也可以通过合资企业对拥有财产的实体(以下简称合营企业)进行多数股权投资。此外，NPRC通过其全资子公司投资于在线消费贷款和评级担保结构性票据(“RSSN”)。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	29,239					$	20,272
其他收入
构造费			$	15,476					$	—
特许权使用费、净利润和收入利益			13,996						20,665
其他收入合计			$	29,472					$	20,665
管理协助(1)			$	525					$	525
法律、税收等的补偿(2)			3						506

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从NPRC支付给Prospect，然后汇给PA。

(2)NPRC向PA支付的费用，作为直接向NPRC提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	63,305					$	77,600
利息收入资本化为PIK			241						—
应收贷款的偿还			13,450						48,500
资本的回归			—						4,000

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	543					$	3
其他应收款(4)			102						100

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表NPRC应支付给展望公司的款项，以偿还由展望公司代表NPRC支付的费用。

99

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

全国贷款有限责任公司

潜在客户拥有100Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，一家综合控股公司的会员权益的%。Nationwide Holdings拥有94.48%Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)的股权，由Nationwide管理层成员拥有剩余股份5.52%的股权。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	1,175					$	1,045
股息收入 (1)			—						3
管理协助(2)			—						100

(1)所有股息均来自Nationwide的收益和利润。

(2)展望公司未确认任何收入。MA付款从Nationwide支付给Prospect，然后汇给PA。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入资本化为PIK			$	785					$	522

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	403					$	13
其他应收款(4)			—						—

(3已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表全国公司应支付给展望公司的款项，用于偿还展望公司代表全国公司支付的费用。

NMMB，Inc.

潜在客户拥有100综合控股公司NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)的股权百分比。NMMB控股拥有92.77%和90.42NMMB，Inc.完全稀释后股权的%(F/k/a NMMB Acquisition，Inc.)(“NMMB”)截至2023年9月30日和2023年6月30日，由NMMB管理层拥有剩余股权。NMMB拥有100加油代理公司(“加油代理”)的百分比。加油机构拥有100武装部队通信公司的百分比(“武装部队”)。NMMB是一家广告媒体购买企业。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	1,064					$	818
股息收入(1)			147						1,093
管理协助 (2)			100						100
已实现亏损			(147)						(1,093)

(1)所有股息均从NMMB的收益和利润中支付。

(2)展望公司未确认任何收入。MA付款从NMMB支付给Prospect，然后汇给PA。

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	23					$	11
其他应收款 (4)			1						—

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表NMMB应支付给Prospect的款项，用于偿还Prospect代表NMMB支付的费用。

100

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

太平洋世界公司

潜在客户拥有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)优先股的百分比，代表99.97% 太平洋世界的所有权权益截至2023年9月30日和2023年6月30日，分别为。因此，展望对太平洋世界的投资被归类为控制性投资。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	2,646					$	1,508

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	—					$	500
利息收入资本化为PIK			2,327						1,504

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息 (1)			$	62					$	30
其他应收款(2)			166						153

(一)已确认但尚未支付的利息收入。

(2)代表太平洋世界公司应付给展望公司的款项，以偿还展望公司代表太平洋世界公司支付的开支。

R-V实业公司

潜在客户拥有87.75R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀释后股权的%，其余股权归R-V管理层所有12.25%的股权。2020年12月15日，我们重组了我们的美元28,622带有R-V的高级从属票据变为$28,622第一张留置权票据。交易并未录得任何已实现损益。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	1,252					$	985
其他收入
咨询费			$	106					$	—
其他收入合计			$	106					$	—
管理协助 (1)			$	45					$	45
法律、税收等的补偿(2)			17						—

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从R-V支付给Prospect，然后汇给PA。

(2)从R-V向PA支付的费用，作为直接向R-V提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	3,700					$	—

101

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	30					$	13
其他应收款(4)			6						5

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表应由R-V支付给Prospect的金额，用于偿还由Prospect代表R-V支付的费用。

通用涡轮部件有限责任公司

2018年12月10日，UTP控股集团(UTP Holdings)收购了Universal Turbine Parts，LLC(UTP)的全部有表决权股票，并任命了UTP Holdings的新董事会，成员包括三投资顾问公司的雇员。在UTP Holdings收购UTP时，UTP Holdings(位于特拉华州的F/K/A Harborouch Holdings)是由Prospect控制的全资控股公司，因此Prospect对UTP的投资被归类为控制性投资。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	956					$	688
管理协助(1)			3						3
法律、税收等的补偿(2)			3,333						—

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从UTP支付给Prospect，然后汇给PA。

(2)UTP向PA支付的费用，作为直接向UTP提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的补偿(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为前景向PA支付的行政服务的减少)。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
应收贷款的偿还			$	8					$	8

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	21					$	10
其他应收款(4)			1						—

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表UTP应支付给Prospect的金额，用于偿还Prospect代表UTP支付的费用。

使用公司。

2016年6月15日，我们额外提供了1,300以额外定期贷款的形式向USE Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)及其子公司提供债务融资A债务，以及与此类定期贷款A有关的债务融资，向我们发放99,900其普通股的股份。2016年6月29日，我们额外提供了2,200以额外定期贷款的形式向USITS及其子公司进行债务融资A债务以及与此类定期贷款A有关的USERS向我们发行的债务融资169,062其普通股的股份。由于此类债务融资和资本重组，截至2016年6月29日，我们持有268,962使用普通股股份，相当于99.96%使用的普通股所有权权益。因此，Uses于2016年6月30日成为一家控股公司。

102

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入			$	473					$	173

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
加法			$	—					$	6,000
利息收入资本化为PIK			268						114

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(1)			$	135					$	5
其他应收款(2)			87						87

(一)已确认但尚未支付的利息收入。

(2)代表应由使用支付给展望的金额，以偿还展望代表使用支付的费用。

硅谷电气公司

潜在客户拥有100%在合并控股公司山谷电气控股I，Inc.(“山谷控股I”)的普通股。山谷控股I拥有100%谷电控股二期(“谷电二期”)，一家综合控股公司。山谷控股II拥有94.99%由硅谷电气公司的管理层持有剩余股份5.01%的股权。硅谷电气拥有100%VE公司的股权，该公司拥有100%山谷电气股份有限公司的股权。Vernon，Inc.(“山谷”)，华盛顿州领先的专业电气服务提供商，也是美国前50大电气承包商之一。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
利息收入
来自硅谷的利息收入			$	371					$	558
来自硅谷电气的利息收入			2,649						1,627
利息收入总额			$	3,020					$	2,185
股息收入 (1)			$	—					$	44
其他收入
特许权使用费、净利润和收入利益			$	167					$	—
其他收入合计			$	167					$	—
管理协助 (2)			$	150					$	150

(1)所有股息均从收益和利润中支付。
(2)展望公司未确认任何收入。MA付款从Valley Electric支付给Prospect，随后又汇给PA。

			截至三个月
			2023年9月30日						2022年9月30日
应收贷款的偿还			$	—					$	(44)

103

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			自.起
			2023年9月30日						2023年6月30日
应收利息(3)			$	1,612					$	33

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

注15.诉讼

我们可能会不时参与在正常业务过程中出现的各种调查、索赔和法律程序。这些事项可能涉及知识产权、就业、税务、监管、合同或其他事项。可能出现的这些问题的解决将受到各种不确定因素的影响，即使这种索赔没有法律依据，也可能导致大量财政和管理资源的支出。

截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们不知道有任何实质性的法律程序。

104

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合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注16.财务亮点

以下为截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的财务亮点时间表：

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
每股数据
期初每股普通股资产净值			$	9.24					$	10.48
净投资收益(1)			0.31						0.25
已实现净收益和未实现(亏损)收益变动(1)			(0.02)						(0.48)
营业净增(减)			0.29						(0.23)
向优先股股东分配净投资收益			(0.06)			(5)			(0.03)			(4)
向优先股股东分配资本收益			—			(5)			—			(4)
优先股股东分红总额			(0.06)						(0.03)
适用于普通股股东的业务净增加(减少)			0.23						(0.26)
向普通股股东分配净投资收益			(0.18)			(5)			(0.16)			(4)
向普通股股东分配资本收益			—			(5)			(0.02)			(4)
分配给普通股股东的总金额			(0.18)						(0.18)
普通股交易(2)			(0.04)						(0.03)
*期末每股普通股资产净值			$	9.25					$	10.01
期末每股普通股市值			$	6.05					$	6.20
按市值计算的总回报(3)			0.56		%				(9.06		%)
按资产净值计算的总回报(3)			3.17		%				(2.07		%)
期末已发行普通股股份			408,618,704						396,179,053
已发行普通股加权平均股份			406,350,619						394,337,440
比率/补充数据
期末净资产			$	3,780,866					$	3,964,422
投资组合流动率			1.70		%				1.98		%
适用于普通股的营业费用与平均净资产的年化比率(6)			11.78		%				10.23		%
适用于普通股的净投资收益与平均净资产的年化比率(6)			13.37		%				9.82		%

(1)每股数据金额以列报年度/期间已发行普通股的基本加权平均数为基础(向股东派发股息除外，股息以每股实际股息率为基础)。已实现收益(亏损)包括投资的已实现净损失(收益)、债务清偿的已实现损失(收益)和优先股回购的已实现收益。

(2)普通股交易包括我们在公开发行中发行普通股的影响(扣除承销和发行成本)，与我们的普通股股息再投资计划相关的发行的股票，为获得投资而发行的普通股，根据我们的回购计划回购的低于资产净值的普通股，以及根据持有者可选转换我们的5.50优先股百分比和6.50优先股百分比。

(3)基于市值的总回报是基于每个时期的每股普通股市场价格在开盘和结束时的市场价格之间的变化，并假设普通股股息根据我们的普通股股息再投资计划进行再投资。基于资产净值的总回报是基于普通股净资产价值在每个期间的期初和期末每股资产净值之间的变化，并假设股息根据我们的普通股股息再投资计划进行再投资。对于不到一年的时期，总回报不是年化的。

(4)分配的税收性质尚未最终确定，在我们提交截至2023年8月31日的纳税年度的纳税申报单之前，也不会最终确定。请参阅附注12。

(5)分配的税收性质尚未最终确定，并且在我们提交截至2024年8月31日的纳税年度的纳税申报单之前不会最终确定。请参阅附注12。

(6)反映于各财政期间的金额并不反映向优先股股东支付股息的影响。

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合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注17.精选季度财务数据(未经审计)

下表列出了截至2024年6月30日的三年内每个季度的精选财务数据：

						投资额： 收入												净资产投资额： 收入												已实现净利润和净利润 未实现(亏损)收益												1月净增(减)税 适用于普通股股东的营业净资产
季度报告结束						总计						每股(1)						总计						每股(1)						总计						每股(1)						总计						每股(1)
2021年9月30日						$	169,474					$	0.44					$	81,369					$	0.21					$	130,762					$	0.34					$	209,724					$	0.54
2021年12月31日						175,376						0.45						85,557						0.22						168,056						0.43						246,411						0.63
2022年3月31日						181,431						0.46						87,005						0.22						77,291						0.20						157,157						0.40
2022年6月30日						184,623						0.47						89,969						0.23						(137,425)						(0.35)						(56,643)						(0.14)
2022年9月30日						$	202,674					$	0.51					$	99,266					$	0.25					$	(191,705)					$	(0.49)					$	(105,199)					$	(0.27)
2022年12月31日						212,916						0.54						106,704						0.27						(34,427)						(0.09)						55,623						0.14
2023年3月31日						215,120						0.54						102,180						0.26						(191,194)						(0.48)						(108,947)						(0.27)
2023年6月30日						221,503						0.55						112,779						0.28						(104,923)						(0.26)						(13,950)						(0.03)
2023年9月30日						$	236,245					$	0.58					$	125,612					$	0.31					$	(8,450)					$	(0.02)					$	94,011					$	0.23

(1)每股金额以列报期间已发行普通股的基本加权平均数计算，并不反映假设的稀释性证券转换(每股基本普通股收益)。上述季度每股金额的总和不一定等于该会计年度的每股金额。

注18.后续事件

管理层已评估截至该等综合财务报表发出日期为止的后续事项，并已确定除下文所披露的事项外，并无任何超出一般业务范围的后续事项需要对综合财务报表作出调整或披露。

2023年11月8日，我们宣布了我们的每月分红5.50以下日期登记在册的持有人的优先股百分比，年率等于5.50所述价值$的%25.00优先股补充条款规定的每股股息，自发行之日起计算，如果晚于最近的股息支付日期(该月的第一个营业日，1月份不产生额外股息)，如下：

每月现金5.50优先股东分配百分比			记录日期			付款日期			部分期间按比例分配前的月度金额(每股$)
2023年12月			12/20/2023			1/2/2024			$0.114583
2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.114583
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.114583

2023年11月8日，我们宣布了我们的每月分红6.50以下日期登记在册的持有人的优先股百分比，年率等于6.50所述价值$的%25.00优先股补充条款规定的每股股息，自发行之日起计算，如果晚于最近的股息支付日期(该月的第一个营业日，1月份不产生额外股息)，如下：

每月现金6.50优先股东分配百分比			记录日期			付款日期			部分期间按比例分配前的月度金额(每股$)
2023年12月			12/20/2023			1/2/2024			$0.135417
2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.135417
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.135417

2023年11月8日，我们宣布了我们的5.35以下日期登记在册的持有人的优先股百分比，年率等于5.35所述价值$的%25.00的补充条款中规定的每股5.35优先股百分比，自发行之日起计算，如果晚于最近一次股息支付日期，则如下：

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前景资本公司

合并财务报表附注(未经审计)(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

季度现金5.35优先股东分配百分比			记录日期			付款日期			金额(每股$)
2023年11月-2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.334375

2023年11月8日，我们宣布普通股每月分红如下：

月度现金普通股股东分配			记录日期			付款日期			金额(每股$)
2023年11月			11/28/2023			12/19/2023			$0.0600
2023年12月			12/27/2023			1/18/2024			$0.0600
2024年1月			1/29/2024			2/20/2024			$0.0600

2023年10月30日，我们发起了回购我们所有5,882,351已发行的股份5.35%系列A固定费率。累计永久优先股，现金金额等于$15.877396每股，外加应计股息，从2023年10月30日开始。要约将于纽约时间2023年11月29日下午5点或公司延长要约的任何其他日期和时间到期，除非提前终止。

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项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

(除每股和其他数据外，本项目中的所有数字均以千为单位。)

以下讨论应与本季度报告中其他部分的综合财务报表和相关附注及其他财务信息一并阅读。除历史信息外，本季度报告的以下讨论和其他部分包含涉及风险和不确定因素的前瞻性信息。由于第二部分讨论的因素，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述明示或暗示的任何结果大不相同。本文中其他地方出现的“风险因素”和“前瞻性陈述”。

概述

除文意另有所指外，“展望”、“本公司”及“本公司”均指展望资本公司及其附属公司。

Prospects是一家金融服务公司，主要向中端市场私人持股公司提供贷款和投资。我们是一家在马里兰州注册的封闭式投资公司。我们已选择根据1940年投资公司法(“1940法案”)作为商业发展公司(“BDC”)进行监管。作为一家BDC，我们已选择被视为受监管的投资公司(“RIC”)，根据1986年国内税法(“守则”)M分章。我们成立于2004年4月13日，并在2004年7月27日完成的首次公开募股中获得资金。

2007年5月15日，我们成立了全资子公司展望资本融资有限责任公司(“PCF”)，一家特拉华州有限责任公司和一家远离破产的特殊目的实体，该公司持有我们的某些组合贷款投资，用作PCF循环信贷安排的抵押品。2014年9月30日，我们成立了全资子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我们的部分抵押贷款债券(CLO)，我们也称为次级结构性票据(“SSN”)。自开始运营以来，这些子公司中的每一家都已合并。

我们整合了我们组建的若干全资和基本全资控股公司，以促进我们的投资战略。以下公司包括在我们的合并财务报表中，统称为“合并控股公司”：特拉华州正大控股有限公司(“CP Holdings”)；特拉华州信贷中心控股有限公司(Credit Central Delware LLC)；能源解决方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉华州第一塔楼控股公司(First Tower Delware LLC)；特拉华州Mity Holdings(“Mity Delware”)；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospect Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB锻造公司(“SB锻造”)；STI Holding，Inc.；UTP控股集团(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我们由我们的投资顾问展望资本管理有限公司(“展望资本管理”或“投资顾问”)进行外部管理。展望管理有限责任公司(“展望管理”)是投资顾问的全资附属公司，为我们提供营运所需的行政服务及设施。

我们的投资目标是通过债务和股权投资产生当前收入和长期资本增值。我们主要投资于需要资金用于收购、资产剥离、增长、发展、资本重组和其他目的的私人公司的优先和次级担保债务和股权。我们与管理团队或财务赞助商合作，寻求具有历史现金流、资产抵押品或合同预计现金流的投资。

我们目前有四个主要战略来指导我们寻找投资机会：(1)向公司放贷，包括由私募股权发起人控制但不受私募股权发起人控制的公司，包括直接发起的贷款和银团贷款；(2)向公司放贷并购买此类公司的控股权，包括运营公司和金融服务公司；(3)购买控股权并放贷给房地产公司；以及(4)投资于结构性信贷。我们也可能不时投资于我们认为有吸引力的其他战略和机会。我们继续在日常业务过程中评估其他发起战略，没有对任何单一发起战略进行具体的自上而下分配。

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•贷款给公司-我们向公司提供直接发起的代理贷款，包括由私募股权赞助商控制的公司和不由私募股权赞助商控制的公司(如由管理团队、创始人、家族或公众股东控制的公司)。这种债务可以采取第一留置权、第二留置权、单位额度或无担保贷款的形式。这些贷款通常有从属于我们贷款头寸的股权。我们还可能购买此类公司的精选股权共同投资。除了直接发起的代理贷款外，我们还投资于优先和担保贷款、银团贷款和高收益债券，这些贷款已在一级和二级市场出售给俱乐部或买家银团。这些投资通常是以长期、买入并持有的前景购买的，我们经常希望通过提供锚定指令来为交易提供重要的投入。从历史上看，这一战略约占我们投资组合的40%-60%。

•向公司放贷和购买此类公司的控股权-这一策略包括购买优先和有担保的产生收益的债务，并控制不同行业运营公司的股权。我们相信，这一战略为卖家提供了更强的关闭确定性，并为管理层提供了继续担任目前角色的机会。这些投资往往是以节税的合作伙伴关系进行的，从而提高了回报。从历史上看，这一战略约占我们投资组合的15%-25%。

•购买控股权和贷款给房地产公司-我们购买债务和节税房地产投资信托基金(“REIT”或“REITs”)的控股权。National Property REIT Corp.(“NPRC”)的房地产投资涉及产生当前收益的各类已开发和占用的房地产，包括多户住宅和学生住房。NPRC寻求确定具有历史上显著入住率和经常性现金流产生的物业。NPRC通常与成熟和经验丰富的物业管理团队共同投资，这些团队在收购后管理此类物业。此外，NPRC还投资于评级有担保的结构性票据(主要是结构性信贷债务)。NPRC还购买由某些消费贷款促进者发起的贷款。它购买每一笔贷款的全部金额(即“整笔贷款”)。借款人是消费者，贷款通常由贷款的促进者提供服务。从历史上看，这一整体投资战略约占我们业务的10%-20%。

•投资结构性信贷-我们投资于结构性信贷，经常在次级结构性票据(股权)和评级担保结构性票据(债务)中占据重要地位。每项结构性信贷投资的基础投资组合都是多元化的，涉及大约100至200笔广泛的银团贷款，并不直接投资于房地产、抵押贷款或基于消费者的信贷资产。我们投资的结构性信贷投资组合由在该行业拥有多年经验的成熟抵押品管理团队管理。从历史上看，这一总体战略约占我们投资组合的10%-20%。

我们主要投资于第一和第二留置权担保贷款和无担保债务，在某些情况下包括股权部分。第一留置权担保贷款和第二留置权担保贷款通常是优先债务工具，排在给定投资组合公司的无担保债务之前。这些贷款还享有对投资组合公司资产的担保权益，该公司的资产可能排在其他担保权益之前或低于其他担保权益。我们在结构性信贷方面的投资从属于优先贷款，通常是无担保的。我们投资于结构性信贷的债务和股权头寸，这是一种证券化形式，将贷款组合的现金流汇集在一起，分成不同的部分传递给不同类别的所有者。我们的结构性信贷投资来自公司债务证券的投资组合，这些证券的风险评级一般从BB到B。

出于税务目的，我们在由一家控股公司和一家或多家相关运营公司组成的双层结构中持有许多控股权投资。这些控股公司服务于各种商业目的，包括集中管理团队、优化第三方借款成本、改善供应商、客户和保险条款，以及加强管理团队的共同投资。在这些情况下，我们的投资，通常是控股公司的股权，控股公司在运营公司的股权投资，以及我们直接欠运营公司结构的任何债务，代表我们对投资的总风险敞口。截至2023年9月30日，如我们的投资综合计划表，我们在受控公司的投资的成本基础和公允价值分别为3,060,201美元和3,625,608美元。这种结构导致了我们的公开文件中描述的几个风险，以及本季度报告中其他地方强调的风险。本公司合并所有全资及实质全资控股公司，以持有我们于营运公司的受控投资。合并这些控股公司不会产生重大影响，因为它们持有的资产除了在受控制的运营公司的投资外，几乎没有其他资产。投资公司会计禁止任何经营公司合并。

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2023年6月9日，在股东特别会议上，我们的股东授权我们在一次或多次发行中以低于出售时每股资产净值的价格出售普通股股份(在未来12个月内)，但须遵守与特别会议有关的委托书中规定的某些条件(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过紧接出售前的已发行普通股的25%)。

第一季度亮点

投资交易

我们寻求成为我们投资组合公司的长期投资者。在截至2023年9月30日的三个月中，我们获得了28,324美元的新投资，完成了对现有投资组合公司的后续投资，总计约72,232美元，为7,415美元的左轮手枪预付款提供了资金，并记录了23,103美元的PIK利息，从而产生了131,074美元的总投资。在截至2023年9月30日的三个月中，我们收到了总计39,750美元的全额还款，3,000美元的销售额，2,918美元的左轮手枪付款，47,978美元的部分预付款，计划本金摊销和资本分配返还，导致净还款额为93,646美元。

债务发行和赎回

于截至2023年9月30日止三个月内，根据存续选择权(定义见InterNotes®发售招股说明书)，吾等按面值偿还展望资本InterNotes®本金总额3,247美元。由于这些交易，我们记录了未摊销债务发行成本的损失。在截至2023年9月30日的三个月内，展望资本InterNotes®的清偿净亏损为91美元。

在截至2023年9月30日的三个月内，我们发行了本金总额为3,976美元的展望资本互联票据®，加权平均声明利率为6.17%，以扩大我们的借款基础。新发行的票据在2026年7月15日至2043年9月15日期间到期，净收益为3,892美元。

在截至2023年9月30日的三个月内，我们对循环信贷安排的承诺总额增加了42,000美元，达到1,954,500美元。

股权发行

2023年7月20日、2023年8月22日和2023年9月20日，我们分别发行了507,739股、544,283股和486,236股与股息再投资计划相关的普通股。

在截至2023年9月30日的三个月内，我们的A1系列优先股200,086股、A3系列优先股32,358股、M1系列优先股526,888股和M3系列优先股14,141股转换为我们普通股的3,046,897股，与持有人在股东去世后的可选转换和可选赎回相关。

在截至2023年9月30日的三个月内，我们发行了2,801,585股我们的A3系列优先股，净收益为63,036美元，我们发行了396,500股我们的M3系列优先股，净收益为9,615美元，每股股票都不包括发行成本和优先股股息再投资。

在我们的优先股红利再投资计划中，我们在7月、8月和9月发行了额外的A1系列优先股、A3系列优先股、M1系列优先股和M3系列优先股8,619、9,731和11,062股。

股份回购计划

在截至2023年9月30日的三个月内，公司回购了62,309股A系列优先股，总成本约为1,001美元，其中包括支付给经纪商的费用和佣金，即平均回购价格为每股15.88美元。

投资控股

在2023年9月30日，我们有7,736,817美元，占我们净资产的204.6%，适用于投资于128项长期证券投资和CLO的普通股。

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截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们的年化当前收益率分别为12.7%和13.3%，不包括股权投资和非应计贷款。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们所有投资的年化当前收益率分别为10.3%和10.7%。在我们的许多投资组合公司中，我们持有股票头寸，从少数股权到多数股权，我们预计随着时间的推移，这将有助于我们的投资回报。其中一些股权头寸包括合同最低内部收益率、优先分配、翻转结构和其他预计可产生额外投资回报的特征，以及合同保护和优先于初级股权，以及我们的现金流和抵押性债务保护提供的收益率和安全性。

我们是1940年法案意义上的非多元化公司。根据1940年法案的要求，我们按控制级别对我们的投资进行分类。根据1940年法案的定义，“控制投资”是指有能力或权力对公司的管理或政策施加控制影响的投资。当一家公司或个人拥有被投资公司25%或更多有投票权的证券的实益所有权时，控制权通常被认为是存在的。根据1940年法案，“关联投资”被定义为影响力较小，并被视为通过拥有、控制或持有另一人5%或更多的未偿还有投票权证券而被视为存在。“非控制/非关联投资”是指既不是控制投资也不是关联投资的投资。

截至2023年9月30日，我们拥有以下投资组合公司的控股权：CP Energy Services Inc.(“CP Energy”)；Credit Central Loan Company，LLC(“Credit Central”)；Echelon Transportation，LLC(“Echelon”)；First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)；Freedom Marine Solutions，LLC(“Freedom Marine”)；InterDent，Inc.(“InterDent”)；Kickapoo Ranch Pet Resort(“Kickapoo”)；Mity，Inc.(“Mity”)；NPRC；Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)；NMMB，Inc.(“NMMB”)；Pacific World Corporation(“Pacific World”)；R-V Industries，Inc.(“R-V”)；Universal Turbine Parts，LLC(“UTP”)；Use Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)；以及Valley Electric Company，Inc.(“Valley Electric”)。2019年6月，正大能源收购了斯巴达能源控股公司(“斯巴达控股”)普通股的控股权，斯巴达控股公司拥有斯巴达能源服务有限责任公司(“斯巴达”)100%的股份，斯巴达是展望的投资组合公司，截至2023年9月30日到期的33,415美元优先担保定期贷款(“斯巴达定期贷款A”)到期。由于正大能源的收购，并鉴于展望能源在正大能源的控股权，我们将我们在斯巴达的投资报告为控股权投资。斯巴达仍然是Prospection对斯巴达定期贷款A的直接借款人和担保人。

截至2023年9月30日，我们还拥有尼克松公司(Nixon，Inc.)和RGIS服务有限责任公司(RGIS Services LLC)的关联权益。

以下是截至2023年9月30日和2023年6月30日按控制级别划分的我们投资组合的构成：

			2023年9月30日															2023年6月30日
控制级别			成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比						成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比
控制投资			$	3,060,201		40.2		%	$	3,625,608		46.9		%				$	2,988,496		38.3		%	$	3,571,697		46.2		%
关联投资			10,162			0.1		%	12,541			0.2		%				8,855			0.1		%	10,397			0.1		%
非控股/非关联投资			4,543,490			59.7		%	4,098,668			53.1		%				4,803,245			61.6		%	4,142,837			53.7		%
总投资			$	7,613,853		100.0		%	$	7,736,817		100.2		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

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以下是截至2023年9月30日和2023年6月30日按投资类型划分的我们投资组合的构成：

			2023年9月30日															2023年6月30日
投资类型			成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比						成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比
第一留置权循环信贷额度			$	63,638		0.8		%	$	63,751		0.8		%				$	58,139		0.7		%	$	58,058		0.8		%
第一留置权债务			4,494,472			59.0		%	4,369,228			56.5		%				4,431,887			56.8		%	4,302,795			55.7		%
第二留置权循环授信额度			5,141			0.1		%	4,769			0.1		%				5,139			0.1		%	4,646			0.1		%
第二留置权债务			1,350,150			17.7		%	1,220,399			15.8		%				1,586,112			20.3		%	1,257,862			16.3		%
无担保债务			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
从属结构票据			908,744			12.0		%	626,746			8.1		%				952,815			12.3		%	665,002			8.6		%
优先股			358,622			4.7		%	36,335			0.5		%				358,622			4.6		%	34,155			0.4		%
普通股			218,454			2.9		%	1,091,948			14.1		%				194,557			2.5		%	1,083,134			14.0		%
会员权益			207,432			2.7		%	266,242			3.4		%				206,125			2.6		%	254,936			3.3		%
参股权益(1)			—			—		%	50,199			0.6		%				—			—		%	57,143			0.7		%
总投资			$	7,613,853		100.0		%	$	7,736,817		100.0		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

(1)参股权益包括我们参股的股权投资，如净利润利息、净营业收入利息、净收入利息和凌驾于特许权使用费的权益。

以下显示了我们截至2023年9月30日和2023年6月30日按投资类型划分的计息证券投资：

			2023年9月30日															2023年6月30日
投资类型			成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比						成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比
第一留置权债务和第一留置权循环信用额度			$	4,558,110		66.7		%	$	4,432,979		70.4		%				$	4,490,026		63.8		%	$	4,360,853		69.2		%
第二留置权债务和第二留置权循环信用额度			1,355,291			19.9		%	1,225,168			19.5		%				1,591,251			22.6		%	1,262,508			20.1		%
不安全			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
从属结构票据			908,744			13.3		%	626,746			10.0		%				952,815			13.5		%	665,002			10.6		%
计息投资总额			$	6,829,345		100.0		%	$	6,292,093		100.0		%				$	7,041,292		100.0		%	$	6,295,563		100.0		%

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以下是我们截至2023年9月30日和2023年6月30日按行业划分的投资组合构成：

			2023年9月30日															2023年6月30日
行业			成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比						成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比
航空航天与国防			$	110,320		1.4		%	$	63,280		0.8		%				$	112,181		1.4		%	$	64,198		0.8		%
航空货运与物流			188,222			2.5		%	187,420			2.4		%				188,171			2.4		%	188,946			2.4		%
汽车零部件			134,531			1.8		%	110,226			1.4		%				134,581			1.7		%	109,525			1.4		%
建筑产品			35,000			0.5		%	32,984			0.4		%				35,000			0.4		%	33,120			0.4		%
资本市场			42,500			0.6		%	42,500			0.5		%				42,500			0.5		%	39,984			0.5		%
商业服务与用品			531,600			7.0		%	479,117			6.2		%				575,882			7.4		%	510,858			6.6		%
通信设备			59,869			0.8		%	57,236			0.7		%				59,852			0.8		%	59,677			0.8		%
建筑与工程			91,148			1.2		%	189,492			2.4		%				91,148			1.2		%	165,784			2.1		%
消费金融			633,000			8.3		%	756,804			9.8		%				625,033			8.0		%	736,635			9.5		%
总代理商			293,863			3.9		%	258,436			3.3		%				288,054			3.7		%	243,824			3.2		%
多元化消费服务			110,377			1.4		%	105,048			1.4		%				281,274			3.6		%	89,589			1.2		%
多元化金融服务			36,410			0.5		%	36,410			0.5		%				36,504			0.5		%	36,504			0.5		%
多元化的电讯服务			161,308			2.1		%	162,155			2.1		%				162,239			2.1		%	161,676			2.1		%
电气设备			68,229			0.9		%	68,292			0.9		%				68,399			0.9		%	68,464			0.9		%
能源设备和服务			328,772			4.3		%	125,975			1.6		%				325,110			4.2		%	126,730			1.6		%
股权房地产投资信托基金(REITs)			792,179			10.4		%	1,408,512			18.2		%				741,133			9.5		%	1,437,796			18.6		%
食品与主食零售业			27,040			0.4		%	26,824			0.3		%				27,139			0.3		%	26,828			0.3		%
食品产品			134,931			1.8		%	126,168			1.6		%				134,889			1.7		%	122,003			1.6		%
医疗保健设备和用品			—			—		%	—			—		%				7,488			0.1		%	7,500			0.1		%
医疗保健提供者和服务			692,554			9.1		%	802,289			10.4		%				687,813			8.8		%	798,365			10.3		%
医疗保健技术			132,923			1.7		%	133,401			1.7		%				129,684			1.7		%	128,793			1.7		%
酒店、餐馆和休闲			21,256			0.3		%	20,098			0.3		%				21,701			0.3		%	20,776			0.3		%
家用耐用品			159,112			2.1		%	152,328			2.0		%				159,854			2.0		%	155,645			2.0		%
互动媒体与服务			153,131			2.0		%	153,131			2.0		%				160,281			2.1		%	160,281			2.1		%
互联网与直销零售业			20,717			0.3		%	16,531			0.2		%				20,487			0.3		%	16,920			0.2		%
IT服务			358,635			4.6		%	348,869			4.5		%				357,982			4.7		%	346,288			4.5		%
休闲产品			69,430			0.9		%	69,286			0.9		%				69,694			0.9		%	69,380			0.9		%
机械设备			106,798			1.4		%	167,728			2.2		%				103,273			1.3		%	144,649			1.9		%
媒体			100,110			1.3		%	146,078			1.9		%				103,409			1.3		%	138,776			1.8		%
网上借贷			20,630			0.3		%	20,630			0.3		%				21,580			0.3		%	21,580			0.3		%
纸与林产品			—			—		%	—			—		%				—			—		%	—			—		%
个人产品			281,202			3.7		%	63,223			0.8		%				278,875			3.6		%	65,746			0.9		%
制药业			98,748			1.3		%	99,209			1.3		%				99,269			1.3		%	99,289			1.3		%
专业服务			211,481			2.7		%	197,827			2.6		%				211,693			2.7		%	201,494			2.6		%
软件			52,364			0.7		%	52,102			0.7		%				52,350			0.7		%	49,111			0.6		%
技术硬件、存储和外围设备			—			—		%	—			—		%				—			—		%	—			—		%
纺织品、服装和奢侈品			180,944			2.4		%	180,997			2.3		%				167,475			2.1		%	167,530			2.2		%
贸易公司和分销商			65,175			0.9		%	48,865			0.6		%				65,184			0.8		%	45,065			0.6		%
小计			6,504,509			85.5		%	6,909,471			89.2		%				6,647,181			85.3		%	6,859,329			88.8		%
结构性金融(1)			1,109,344			14.5		%	827,346			10.8		%				1,153,415			14.7		%	865,602			11.2		%
总投资			$	7,613,853		100.0		%	$	7,736,817		100.0		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

(1)我们的SSN投资没有行业集中度，因此已在上表中分开列出。截至2023年9月30日和2023年6月30日，结构性融资分别包括通过我们对NPRC及其全资子公司的投资而持有的优先担保债务投资236,711美元和236,248美元。

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证券投资活动

我们的发起努力主要集中于向非控制投资提供担保贷款，以通过主要投资于第一留置权贷款和第二留置权贷款来降低投资组合中的风险，尽管我们也继续投资于精选的股权投资。有关截至2022年6月30日的年度的投资活动的信息，请参阅公司截至2023年6月30日的财政年度的10-K表格。

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，我们的总投资活动如下：

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
对投资组合公司的投资
对新投资组合公司的投资			$	28,324					$	110,253
对现有投资组合公司的后续投资(1)			72,232						169,583
左轮手枪前进器			7,415						500
PIK兴趣(2)			23,103						24,194
对投资组合公司的总投资			$	131,074					$	304,530
按投资组合构成划分的投资
第一留置权债务			$	130,849					$	250,611
第二留置权债务			225						50,319
权益			—						3,600
按投资组合构成分列的总投资			$	131,074					$	304,530
已偿还或出售的投资
部分还款(3)			$	47,978					$	85,948
全额还款			39,750						38,542
出售的投资			3,000						11,445
左轮手枪还款			2,918						56
已偿还或出售的投资总额			$	93,646					$	135,991
按投资组合组合偿还或出售的投资
第一留置权债务			$	49,803					$	85,029
第二留置权债务			45,150						46,226
从属结构票据			—						—
权益			(1,307)			(5)			4,736
按投资组合构成划分的偿还或出售的投资总额			$	93,646					$	135,991
按投资组合组合划分的新投资加权平均利率(4)
第一留置权债务			15.97		%				8.95		%
第二留置权债务			不适用						11.24		%

资产负债表(1)包括对现有投资组合公司的后续投资和再融资(如果有)。

(2)在截至2023年9月30日的三个月内，约23,103美元的PIK利息资本化作为利息收入应计。在截至2022年9月30日的三个月内，大约22,896美元的PIK利息资本化作为利息收入应计，其余1,298美元由于利息支付日期的时间安排和由此产生的资本化发生在上一年中。

债务(3)包括部分预付本金、计划摊销付款和再融资(如果有)。

(4)按投资组合组合划分的新投资的加权平均利率，按期末的当时利率计算。此外，循环信贷额度和延迟支取定期贷款不在计算范围内。
(5)负数表示以前记录为资本返还的收入被冲销。

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投资估价

容易获得市场报价的投资按这样的市场报价估值。为了验证市场报价，管理层和独立评估公司考虑了许多因素，以确定报价是否代表公允价值，包括报价的来源和性质。这些投资在公允价值层次结构中被归类为1级或2级。

在公允价值层次中具体归类为第二级的债务投资的公允价值一般由一家独立定价机构或一家以上主要做市商(如有)进行估值，否则由一家主要做市商或一级市场交易商进行估值。我们一般采用相关期间结束时交易商的现行买入和要价对场外证券进行估值，该价格由独立定价代理提供，并由此类服务筛选有效性。

在厘定未能即时取得市场报价的债务工具的价值范围时，因此被归类为公允价值层次中的第三级，但CLO及对控股投资组合公司的债务投资除外，管理层及独立估值公司估计企业及证券信用评级，并根据相关市场数据确定每笔贷款的相应到期收益率。然后应用贴现现金流技术，使用适当的到期收益率作为贴现率，以确定一系列价值。在厘定受控公司债务投资及股权投资的价值范围时，企业价值乃采用市场法厘定，例如采用类似指引上市公司的息税折旧及摊销前利润(“EBITDA”)倍数、净收入及/或账面价值倍数及/或类似近期投资交易及/或收入法(例如贴现现金流法)。企业价值技术也可用于评估信用受损的债务投资。对于有压力的债务和股权投资，使用了资产回收分析。

在确定我们在CLO投资的价值范围时，独立评估公司使用了贴现多路径现金流模型。估值是通过分析CLO交易结构来完成的，以从建模的角度确定风险敞口，并确定适当的赎回日期(即预期到期日)。这些风险因素在使用蒙特卡罗模拟的多路径现金流模型中敏感，这些模拟用于对不同结果的概率进行建模，以生成标的资产和负债的概率加权(即多路径)现金流。这些现金流使用适当的市场贴现率进行贴现，并考虑CLO市场的相关数据和某些基准信用指数，以确定每项CLO投资的价值。此外，我们利用我们对预期现金收入的最佳估计来生成单路径现金流，并评估隐含贴现率的合理性，该折现率对于从相应的多路径现金流模型得出的价值是有效的。

关于我们的在线消费者和中小企业贷款计划，我们主要通过市场贷款平台投资于市场贷款。我们自己并不进行贷款发放活动。因此，我们购买消费者和中小企业贷款的能力以及我们扩大消费者和中小企业贷款组合的能力，直接受到我们从其购买消费者和中小企业贷款的市场贷款平台的市场贷款发起业务的业务表现和竞争力的影响。此外，我们分析消费者和中小企业贷款的风险收益状况的能力在很大程度上取决于市场平台有效评估借款人的信用状况和违约可能性的能力。如果我们不能有效地评估借款人的信用状况或每个平台实施的信用决策和评分模型，我们可能会产生意想不到的损失，从而对我们的经营业绩产生不利影响。

董事会在确定价值范围内的位置时考虑了几个因素E资产包括：资产最近的经营和财务趋势，从第三方获得的独立评级，行业内公司最近出售的可比倍数，以及OU的贴现现金流模型R对CLO的投资。应用于每项投资的所有这些不同的估值技术的组合是总估值N个，共$7,736,817.

我们的投资组合公司通常是金融行业以外的中低端市场公司，年度EBITDA不到10万美元。我们认为，我们的投资组合经历的波动性比其他投资组合要小，因为我们相信，拥有这些流动性较差投资的买入并持有投资者更多。

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控制公司投资

与直接的债务投资相比，控制投资提供了更高的风险和回报。经营业绩和市盈率的变化可能会导致每个季度的价值发生巨大变化。业务的大幅下滑可能会进一步导致我们寻求资产出售的复苏，而不是投资的企业价值。由于经营业绩和市场倍数的变化，我们投资组合中的股票头寸容易受到潜在的重大价值变化的影响，无论是增加还是减少。我们下文讨论的受控公司经历了这些变化，我们在截至2023年9月30日的三个月内记录了相应的估值波动。

第一大厦财务公司有限责任公司

前景拥有特拉华州第一塔的100%股权，这是一家合并的控股公司。特拉华州第一塔楼拥有First Tower Finance 78.06%的股份。First Tower Finance拥有First Tower，LLC(“First Tower”)100%的股份，这是一家多线专业金融公司。

截至2023年9月30日，我们在First Tower的投资公允价值增至615,592美元，较其摊销成本基础溢价182,932美元，而截至2023年6月30日的公允价值为598,382美元，较其摊销成本溢价171,310美元。溢价高于摊销成本的原因是可比公司交易倍数的扩大。

国家财产房地产投资信托基金公司。

NPRC是一家马里兰州的公司，也是符合联邦所得税要求的REIT。NPRC的目的是投资、经营、融资、租赁、管理和出售房地产资产组合，并从事任何和所有其他可能是必要的、附带的或便于执行上述工作的活动。NPRC收购房地产资产，包括但不限于工业、商业和多户物业、自助储物和学生住房物业。NPRC可以直接收购房地产资产，也可以通过合资企业对拥有财产的实体进行多数股权投资来获得房地产资产。此外，NPRC通过其全资子公司投资于在线消费贷款和RSSN。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们拥有NPRC完全稀释后普通股的100%。

在截至2023年9月30日的三个月中，我们提供了63,305美元对NPRC的债务融资 为房地产资本支出提供资金，并提供营运资金。

在截至2023年9月30日的三个月内，我们收到了部分还款 $13,450 我们之前在NPRC及其全资子公司的未偿还贷款。

NPRC的某些全资子公司持有的在线消费贷款投资是个人借款人的无担保债务，发行金额从1美元到50美元，固定期限从60个月到84个月。截至2023年9月30日，NPRC的某些全资子公司对在线消费贷款的未偿还投资包括 38 价值125美元的个人贷款，剩余利息二证券化估值为3,592美元，以及一只价值16,733美元的公司债券, 总公允价值为20,450美元。截至2023年9月30日，我们在NPRC及其与在线消费贷款相关的全资子公司的投资公允价值为21,838美元。

NPRC的若干全资附属公司持有的评级担保结构性票据投资，是由拥有多年业内经验的成熟抵押品管理团队管理的广泛银团贷款的次级债务权益。自.起2023年9月30日，NPRC的某些全资子公司对评级担保结构性票据的未偿还投资包括 94 公允价值为 $422,844 和面值 $448,390. 未偿还票据的平均面值约为 $4,769 预期到期日为2026年4月至2033年10月和加权平均预期到期日截至2023年9月30日的5年。优惠券的范围从三个月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%其加权平均票面利率为 3M+6.92%。截至2023年9月30日，我们在NPRC及其与评级担保结构性票据相关的全资子公司的投资的公允价值为 $236,711. 自.起2023年9月30日，基于未清偿的名义余额， 12.7% 的投资组合以单B评级的部分进行投资， 87.3% 投资组合的BB级部分。

自.起2023年9月30日，我们在NPRC及其全资子公司的投资摊销成本为$1,013,409和公允价值$1,629,742，包括我们对在线消费贷款和评级担保结构性票据的投资，如上所述。截至2023年9月30日，我们在NPRC及其与房地产投资组合相关的全资子公司的投资公允价值为 $1,408,512 投资组合由以下部分组成四十八岁多户住宅，八学生公寓物业，四高级居住物业，以及三商业地产。下表显示了NPRC持有的每一处房产的位置、收购日期、购买价格和欠其他各方的抵押贷款2023年9月30日：

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不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
1						菲力鸡排						佐治亚州森林公园						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿灵顿公园玛丽埃塔有限责任公司						佐治亚州玛丽埃塔						5/8/2013						14,850						13,492
3						塔可贝尔，俄克拉荷马州						育空，俄克拉荷马州						6/4/2014						1,719						—
4						密苏里州塔科贝尔						密苏里州马歇尔						6/4/2014						1,405						—
5						艾比湖合伙有限责任公司						俄亥俄州卡纳尔温彻斯特						9/30/2014						12,600						14,741
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷诺兹堡						9/30/2014						11,500						14,904
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡纳尔温彻斯特						9/30/2014						26,500						28,429
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克灵顿						9/30/2014						11,000						16,180
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥伦布						9/30/2014						13,000						16,409
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布莱克利克						9/30/2014						18,416						23,434
11						杰斐逊·蔡斯·欧合伙人有限责任公司						俄亥俄州布莱克利克						9/30/2014						13,551						18,262
12						金丝雀欧合伙有限责任公司						俄亥俄州希利亚德						10/29/2014						7,810						11,126
13						SSIL I，LLC						伊利诺伊州奥罗拉						11/5/2015						34,500						24,795
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴马州塔斯卡卢萨						9/28/2016						54,500						41,670
15						爱荷华州韦斯珀城市有限责任公司						爱荷华州爱荷华城						9/28/2016						32,750						24,029
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克萨斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,454
17						韦斯珀校园宿舍有限责任公司						德克萨斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,721
18						韦斯珀大学站，有限责任公司						德克萨斯州大学站						9/28/2016						41,500						31,031
19						Vesper Kennesaw，LLC						佐治亚州肯纳索						9/28/2016						57,900						49,420
20						Vesper Statesboro，LLC						佐治亚州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
21						韦斯珀曼哈顿KS，LLC						肯塔基州曼哈顿						9/28/2016						23,250						14,679
22						9220老灯道有限责任公司						劳雷尔，医学博士						1/30/2017						187,250						153,580
23						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛罗里达州杰克逊维尔						10/31/2017						95,700						89,610
24						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛罗里达州杰克逊维尔						10/31/2017						15,300						15,590
25						23275 Riverside Drive所有者，有限责任公司						密西西比州索斯菲尔德						11/8/2017						52,000						54,320
26						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲尔德						11/8/2017						16,500						18,811
27						150障碍道所有者，有限责任公司						马里兰州拉戈						1/10/2018						44,500						36,307
28						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥伦布						6/1/2018						113,000						92,876
29						Wildwood Holdings LLC的乡村						俄亥俄州费尔菲尔德						7/20/2018						46,500						58,393
30						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亚州里士满						8/8/2018						25,000						25,374
31						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯里						8/30/2018						108,500						89,400
32						Lorring Owner LLC						马里兰州福里斯特维尔						10/30/2018						58,521						47,680
33						汉普顿公寓业主，有限责任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
34						5224 Long Road Holdings，LLC						佛罗里达州奥兰多						6/28/2019						26,500						21,200
35						德鲁伊山控股有限责任公司						佐治亚州亚特兰大						7/30/2019						96,000						79,104
36						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡罗来纳州费耶特维尔						10/15/2019						45,000						42,793
37						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡罗来纳州费耶特维尔						10/15/2019						21,900						21,545
38						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥伦布						10/28/2019						41,500						34,196
39						SPCP Hampton LLC						德克萨斯州达拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
40						棕榈溪控股有限责任公司						南卡罗来纳州北查尔斯顿						11/10/2020						33,182						25,865
41						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴马州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
42						NPRC费尔本有限责任公司						佐治亚州费尔伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
43						NPRC Grayson LLC						乔治亚州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
44						NPRC Taylor LLC						南卡罗来纳州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
45						Laurel West Owner LLC的公园边						南卡罗来纳州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025
46						北端的柳树所有者有限责任公司						南卡罗来纳州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
47						SPCP Edge CL所有者有限责任公司						德克萨斯州韦伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
48						杰克逊梨园有限责任公司						密苏里州里奇兰						6/28/2021						50,900						42,975
49						杰克逊湖岸登陆有限责任公司						密苏里州里奇兰						6/28/2021						22,600						17,955
50						杰克逊反射点有限责任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
51						杰克逊横风有限责任公司						密西西比州珀尔						6/28/2021						41,400						38,601
52						艾略特公寓诺克罗斯有限责任公司						佐治亚州诺克罗斯						11/30/2021						128,000						104,908
53						奥兰多442业主有限责任公司(West Vue Apartments)						佛罗里达州奥兰多						12/30/2021						97,500						73,000

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不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
54						NPRC Wolfchase LLC						田纳西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
55						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						35,032
56						NPRC兰开斯特有限责任公司						亚拉巴马州伯明翰						3/18/2022						37,550						29,042
57						NPRC Rutland LLC						佐治亚州梅肯						3/18/2022						29,750						23,182
58						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安纳波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
59						TP夏延有限责任公司						怀俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
60						TP Pueblo，LLC						科罗拉多州普韦布洛						5/26/2022						31,500						20,166
61						TP Stillwater，LLC						斯蒂尔沃特，好的						5/26/2022						26,100						15,328
62						TP Kokomo，LLC						科科莫，In						5/26/2022						20,500						12,753
63						Perkins Rowe JV LLC的露台						巴吞鲁日，洛杉矶						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,672,726					$	2,237,545

截至2023年9月30日，我们于NPRC的投资的公允价值减少至1，629，742美元，较其摊销成本基准溢价616，333美元，而截至2023年6月30日的公允价值为1，659，976美元，溢价为696，663美元。保费减少主要是由于贴现率及最终资本化率上升导致同类物业价值减少，部分被市场利率上升及我们房地产组合的净经营收入增长所抵销。

NMMB，Inc.

Prospect拥有NMMB Holdings，Inc.的100%股权。（“NMMB Holdings”），一家综合控股公司。NMMB Holdings拥有NMMB，Inc.的92. 77%全面摊薄权益。（f/k/a NMMB Acquisition，Inc.）于二零二三年九月三十日及二零二三年六月三十日，本集团持有NMMB（“NMMB”）之全部股权，NMMB管理层拥有余下股权。NMMB拥有Refuel Agency，Inc.的100%股权。（“加油机构”）。加油机构拥有武装部队通信公司100%的股份。（“武装部队”）。NMMB是一家广告媒体购买公司。

截至2023年9月30日，我们对NMMB投资的公允价值增加至104，747美元，较其摊销成本基础溢价75，024美元，而截至2023年6月30日的公允价值为94，180美元，较其摊销成本基础溢价64，457美元。摊销成本溢价的增加是由于可比公司交易倍数的扩大。

R-V实业公司

Provision拥有R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀释后股权的87.75%，R-V管理层拥有剩余12.25%的股权。R-V是一家为化工、造纸、制药和电力行业提供工程和制造服务的公司。

截至2023年9月30日，我们对R-V投资的公允价值增加至104，734美元，较其摊销成本基础溢价60，546美元，而截至2023年6月30日的公允价值为81，508美元，较其摊销成本基础溢价41，020美元。溢价对摊销成本的增加是由于最近的收购导致财务业绩改善。

硅谷电气公司

Prospect拥有Valley Holdings I（一家综合控股公司）100%的普通股。Valley Holdings I拥有Valley Holdings II的100%股权，后者是一家综合控股公司。Valley Holdings II拥有Valley Electric 94.99%的股权，Valley Electric管理层拥有其余5.01%的股权。Valley Electric拥有VE Company，Inc.的100%股权，该公司拥有山谷电气公司100%的股权。弗农公司（“Valley”）和Comet Electric，Inc（“Comet”），它们是华盛顿州和加利福尼亚州专业电气服务的领先供应商。Valley和Comet是美国最大的电力承包商之一。

截至2023年9月30日，我们对硅谷电气的投资公允价值增至189,492美元，较其摊销成本溢价98,344美元，而截至2023年6月30日的公允价值为165,784美元，较其摊销成本溢价74,636美元。溢价高于摊销成本的原因是财务业绩的改善和可比公司交易倍数的扩大。

我们的受控投资，包括上面讨论的那些，价值565,407美元 高于截至2023年9月30日的摊销成本。

关联公司和非控股公司投资

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我们持有两项附属投资，2023年9月30日(Nixon，Inc.和RGIS Services，LLC)，总公允价值为12,541美元，比它们的合并摊销成本溢价2,379美元，而2023年6月30日的公允价值为10,397美元，比其摊余成本溢价1,542美元。溢价高于摊销成本的原因是RGIS的财务业绩有所改善。

对于非控制/非关联投资，一般来说，与我们的总投资相关的波动性较小，因为我们的股权头寸往往比我们的控股/关联投资小，而且债务投资通常不像股权投资那样容易受到价值大幅波动的影响。对于债务投资，公允价值通常被限制在每笔贷款的面值加上可能征收的任何提前还款溢价的较高水平。自.起2023年9月30日，我们的非控股/非关联投资组合的估值低于摊销成本，这主要是因为我们的CLO投资组合的估值比摊销成本低281,998美元。此外，截至2023年9月30日，我们的五项非控股/非关联投资的估值分别为81,951美元、29,056美元、28,840美元、24,253美元和17,805美元，分别为联合体育公司(USC)、引擎集团(Engine Group)、Curo Group Holdings Corp.(Curo)、K&N(K&N Parent，Inc.)和Ring Tide Holdings，Inc.(“West Marine”)。

我们最大的非控股/非关联投资是City&Country Holdings，Inc.(以下简称“City&Country”)，其估值比摊销成本高出47,647美元，约占我们截至2023年9月30日的资产净值的6.4%。City&Country是一家为北美各地的零售商提供家用纺织品和配件的供应商。

大写

我们的投资活动是资本密集型的，资本的可用性和成本是我们业务的关键组成部分。我们通过债务和股权相结合的方式使我们的业务资本化。截至2023年9月30日，我们的债务包括：循环信贷安排，使我们能够借入借款基数确定的债务；我们于2019年3月发行的可转换票据；我们于2018年10月、2021年1月、2021年5月和2021年9月发行的公开票据；以及我们不时发行的展望资本票据®。截至2023年9月30日，我们的股权资本由普通股和优先股组成。

下表显示了我们截至2023年9月30日的未偿债务：

						未偿还本金						未摊销贴现和债务发行成本						账面净值						公允价值						实际利率
循环信贷安排						$	915,021					$	14,906					$	915,021					$	915,021					1M SOFR+			2.05		%
2025年笔记						156,168						1,350						154,818						155,620						6.63					%
可转换票据						156,168												154,818						155,620
6.375%			2024年笔记			81,240						59						81,181						80,966						6.57					%
2026年笔记						400,000						4,756						395,244						361,988						3.98					%
3.364%			2026年笔记			300,000						4,399						295,601						259,665						3.60					%
3.437%			2028年笔记			300,000						6,715						293,285						235,203						3.64					%
公共注释						1,081,240												1,065,311						937,822
Prospect Capital InterNotes®						358,834						6,510						352,324						299,739						5.80					%
总计						$	2,511,263											$	2,487,474					$	2,308,202

下表显示了我们截至2023年6月30日的未偿债务：

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						未偿还本金						未摊销贴现和债务发行成本						账面净值						公允价值						实际利率
循环信贷安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703					$	1,014,703					1M SOFR+			2.05		%
2025年笔记						156,168						1,577						154,591						154,107						6.63					%
可转换票据						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年笔记			81,240						108						81,132						80,818						6.57					%
2026年笔记						400,000						5,244						394,756						354,896						3.98					%
3.364%			《2026年票据》			300,000						4,730						295,270						252,282						3.60					%
3.437%			2028年期票据			300,000						7,021						292,979						230,472						3.64					%
公共注释						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospect Capital InterNotes®						358,105						6,688						351,417						313,538						5.77					%
总计						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

下表显示了我们的循环信贷安排、可转换票据、公共票据和预期资本票据按财年分列的合同到期日®截至2023年9月30日：

			应在截至6月30日的财年前付款，
			总计						2024年剩余时间						2025						2026						2027						2028						五年后
循环信贷安排			$	915,021					$	—					$	—					$	—					$	—					$	915,021					$	—
可转换票据			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共注释			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			358,834						662						1,499						38,847						75,465						15,400						226,961
合同债务总额			$	2,511,263					$	81,902					$	157,667					$	438,847					$	375,465					$	930,421					$	526,961

我们可能会不时寻求通过现金购买和/或交换、公开市场购买、私下谈判交易或其他方式取消或购买我们的未偿债务。涉及的金额可能很大。此外，我们可能不时加入额外债务融资、扩大现有融资规模或发行额外债务证券，包括担保债务、无担保债务及/或可转换为普通股的债务证券。任何此类未偿还债务的购买或交换都将受到当时的市场状况、我们的流动性要求、合同和监管限制以及其他因素的影响。

从历史上看，我们通过从银行借款、发行优先证券(包括有担保、无担保和可转换债务证券)或发行普通股来满足一部分现金需求。为了灵活起见，我们维持一个通用的货架登记声明，允许公开发行和出售我们的债务证券、普通股、优先股、认购权、认股权证和购买此类证券的单位，金额不定。我们可以不时根据货架登记声明或其他方式根据私募发行发行证券。债务或股权证券的发行将取决于未来的市场状况、资金需求和其他因素，不能保证任何此类发行将会发生或成功。

我们的每一项可转换票据、公开票据及展望资本同业票据®(统称为“无抵押票据”)均为我们的一般无抵押债务，与我们所有现有及未来的无抵押债务享有同等的偿付权，并将优先于我们未来可能发行的任何次级债务的偿付权。无抵押票据实际上从属于我们现有的有担保债务，例如我们的信贷安排，以及未来的有担保债务，只要为该等债务提供担保的资产的价值，并在结构上从属于我们任何附属公司的任何现有和未来负债及其他债务。

循环信贷安排

2007年5月15日，我们成立了我们的全资子公司PCF，这是一家特拉华州的有限责任公司和一家远离破产的特殊目的实体，持有我们的某些组合贷款投资，用作PCF循环信贷安排的抵押品。自发起循环信贷安排以来，我们重新谈判了条款并延长了

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循环信贷安排的承诺数次。最近，从2022年9月15日起，我们完成了循环信贷安排(“循环信贷安排”)的延期和升级。截至2023年9月30日，贷款人已延长了1,954,500美元的承诺。循环信贷机制包括手风琴功能，使承付款总额最高可增加到2,000,000美元。循环信贷安排的延长和规模扩大将到期日延长至2027年9月15日，循环期延长至2026年9月15日，随后再延长一年摊销期，允许在循环期结束后进行分配。在该一年摊销期间，质押资产的所有本金支付将用于减少余额。在一年摊销期限结束时，剩余余额将到期。

截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们分别有799,833美元和697,325美元可供我们根据循环信贷安排借款，截至各自资产负债表日期，净额分别为915,021美元和1,014,703美元。请参阅附注4。循环信贷安排在我们的合并财务报表中添加aL详细介绍。

可转换票据

2019年3月1日，我们发行了本金总额为175,000美元、于2025年3月1日到期的可转换票据(“2025年票据”)，除非先前根据其条款进行了转换或回购。我们授予承销商13天的超额配售选择权，可以额外购买2025年债券的本金总额高达26,250美元。承销商于2019年3月11日全面行使超额配售选择权，我们于2019年3月13日结算时发行了本金总额为26,250美元的2025年债券。*2025年债券的息率为年息6.375厘，由2019年9月1日开始，每半年派息一次，日期为每年3月1日及9月1日。发行2025年债券的总收益扣除承销折扣和发行成本后为198,674美元。

截至2023年9月30日和2023年6月30日，2025年债券的未偿还本金金额分别为156,168美元和156,168美元。请参阅注5。可转换票据在我们的合并财务报表中提供更多详细信息。

公共注释

2018年10月1日，我们发行了本金总额为100,000美元的于2024年1月15日到期的无担保票据(“6.375%2024年票据”)。债券利率为6.375厘，利率为年息6.375厘，由2019年1月15日开始，每半年派息一次，日期分别为每年的1月15日及7月15日。发行6.375厘2024年债券所得款项，扣除包销折扣及发售成本后，总额为98,985元。

截至2023年9月30日及2023年6月30日，6.375厘2024年债券的未偿还本金总额分别为81,240元及81,240元。

2021年1月22日，我们发行了本金总额为325,000美元的于2026年1月22日到期的无担保票据(“原始2026年票据”)。原来的债券利率为年息3.706厘，每半年派息一次，由2021年7月22日开始，每半年派息一次。2026年债券发行的总收益，扣除承销折扣和发行成本后，为317,720美元。2021年2月19日，我们额外发行了本金总额为75,000美元的于2026年1月22日到期的无抵押票据(“额外2026年票据”，与原来的2026年票据一起，称为“2026年票据”)。增发的2026年债券是原有2026年债券的进一步发行，可完全互换，并与原来的2026年债券享有同等的偿付权，息率为年息3.706厘，由2021年7月22日开始，每半年派息一次。增发2026年债券的总收益扣除承销折扣和发行成本后为74,061美元。

截至2023年9月30日和2023年6月30日，2026年债券的未偿还本金总额分别为40万美元和40万美元。

121

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2021年5月27日，我们发行了本金总额为300,000美元的于2026年11月15日到期的无抵押票据(“2026年3.364%债券”)。债券利率为3.364厘，利率为年息3.364厘，每半年派息一次，日期分别为每年的十一月十五日及每年的五月十五日，由2021年11月15日开始。发行面息率3.364的2026年债券，扣除包销折扣及发售成本后，所得款项总额为293,283元。

截至2023年9月30日及2023年6月30日，3.364厘2026年债券的未偿还本金总额分别为300,000元及300,000元。

2021年9月30日，我们发行了本金总额为300,000美元的于2028年10月15日到期的无抵押票据(“2028年3.437%债券”)。债券息率为3.437，年息3.437厘，由2022年4月15日开始，每半年派息一次，日期分别为每年的4月15日及10月15日。发行面息率3.437的2028年债券，扣除包销折扣及发售成本后所得款项总额为291,798元。

截至2023年9月30日及2023年6月30日，3.437厘2028年债券的未偿还本金总额分别为300,000元及300,000元。

2023年债券、利率为6.375的2024年债券、利率为2026年的债券、利率为3.364的2026年债券及利率为3.437的2028年债券(统称为“公共债券”)均为直接无抵押债务，与我们不时未偿还的所有无抵押债务并列。请参阅附注6。公共注释在我们的合并财务报表中提供更多详细信息。

Prospects Capital InterNote®

于二零二零年二月十三日，吾等与InpereX LLC(前称“InCapital LLC”)订立新的销售代理协议(“销售代理协议”)，授权不时发行及出售最多1,000,000美元的展望资本InterNotes®(统称为连同先前授权的销售代理协议)。InterNotes®产品“)。本公司可能会不时就InterNotes®发售委任其他代理，并成为销售代理协议的订约方。

我们不时回购通过InterNotes®发行发行的某些票据，因此，截至2023年9月30日和2023年6月30日，未偿还的展望资本InterNotes®的本金总额分别为358,834美元和358,105美元。请参阅注7。Prospects Capital InterNote® 在我们的合并财务报表中提供更多详细信息。

适用于普通股股东的资产净值

在截至2023年9月30日的三个月内，我们的资产净值适用于普通股S增加了48,201美元，或每股0.01美元共同分享。资产净值增加的主要原因是收入超过了对普通股和优先股股东的分配，部分被已实现净额以及未实现亏损和摊薄的变化所抵消。

在这段时间里截至2023年9月30日的三个月，已实现净亏损207,079美元，或$0.51每股普通股，被198,629美元的未实现净收益所抵消$0.49每股普通股，导致净减少$0.02每股基本加权平均股份。在截至2023年9月30日的三个月中，净投资收入为125,612美元，或每股基本加权平均普通股0.31美元，超过普通股和优先股股东收益分配的96,403美元，或每股基本加权0.24美元Ht平均普通股，导致净增加轻松实现每股0.07美元基本加权平均普通股。增加的部分被抵消了增加了0.04美元在截至2023年9月30日的三个月内，通过我们的股息再投资计划，普通股每股摊薄与普通股发行相关。下表显示了截至2023年9月30日和2023年6月30日的每股普通股资产净值的计算：

						2023年9月30日						2023年6月30日
普通股股东可用净资产						$	3,780,866					$	3,732,665
已发行和已发行普通股股份						408,618,704						404,033,549
每股普通股资产净值						$	9.25					$	9.24

122

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经营成果

截至2023年9月30日和2022年9月30日止三个月的经营业绩如下：

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
投资收益			$	236,245					$	202,674
运营费用			110,633						103,408
净投资收益			125,612						99,266
投资已实现(亏损)净额			(207,489)						(23,177)
投资未实现(亏损)收益净变化			198,629						(168,500)
清偿债务的已实现(亏损)净额			(91)						(28)
经营净资产净(减)增			116,661						(92,439)
优先股股息			(23,151)						(12,760)
优先股回购收益			501						—
适用于普通股股东的经营所致净资产净增加(减少)			$	94,011					$	(105,199)

        

虽然我们寻求最大化收益和最小化损失，但我们对投资组合公司的投资可能会使我们的资本面临比我们预期的更大的风险。这些公司通常不发行评级为投资级的证券，资源有限，经营历史有限，产品线或客户集中。这些公司通常是私营公司，可获得的运营信息有限，很可能依赖于一小部分管理人才。这些因素中的任何一个的变化都可能对投资组合公司的价值产生重大影响。这些变化，以及在投资估价上述因素可能导致我们的投资未实现收益(亏损)净变化的显著波动，因此我们因适用于普通股股东的业务而导致的净资产净增加(减少)逐季发生。

投资收益

我们以我们拥有的债务证券的利息收入、我们拥有的任何普通股或优先股的股息收入以及新交易的结构产生的费用的形式产生收入。我们的投资，如果是以债务证券的形式进行的，通常期限为一到十年，并以固定或浮动利率计息。在可实现的范围内，我们将寻求通过获得我们投资组合公司资产的担保权益来抵押我们的投资。我们还可能收购我们投资组合公司的少数或多数股权，这些公司可能会在经常性或协商的基础上支付现金或实物股息。此外，我们可能会以其他形式产生收入，包括预付款罚款和可能的咨询费。与我们的投资相关的任何此类费用都被确认为赚取的。

投资收入包括利息收入，包括贷款发放费和预付违约金的增加；股息收入和其他收入，包括净利润利息的结算、特许权使用费和建造费。

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下表描述了投资收入的各个组成部分以及债务投资的相关水平：

						截至9月30日的三个月，
						2023						2022
利息收入						$	202,447					$	174,318
股息收入						3,059						2,901
其他收入						30,739						25,455
总投资收益						$	236,245					$	202,674
执行计息投资的平均债务本金(1)						$	7,176,988					$	6,979,112
执行计息投资赚取的加权平均利率(1)						11.04		%				9.77		%
所有计息投资的平均债务本金(2)						$	7,754,286					$	7,287,336
所有计息投资赚取的加权平均利率(2)						10.22		%				9.36		%

(1) 不包括股权投资和非应计贷款。

(2) 不包括股权投资。

截至2023年9月30日止三个月的计息表现资产平均利息由截至2022年9月30日止三个月的9.77%升至11.04%。在截至2023年9月30日的3个月内，所有计息资产的平均利息收入由截至2022年9月30日的3个月的9.36%上升至10.22%。我们投资组合的加权平均利率增加了1.27%，这主要是由于我们的计息投资中的LIBOR/SOFR利率高于我们的下限，在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月里，来自投资组合公司投资的利息收入分别从149,386美元增加到184,255美元。这一增长被我们的结构性信贷投资收入分别从截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的22,895美元减少到16,687美元所抵消。

投资收入也来自股息和其他收入，这些收入比利息收入更难预测。下表描述了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的股息收入：

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
股息收入
RGIS服务有限责任公司			$	1,307					$	1,374
NMMB，Inc.			147						1,093
其他，净额			1,605						434
股息收入总额			$	3,059					$	2,901

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其他收入包括结构费、咨询费、修改费、特许权使用费权益、剩余净利润和收入利息收据、行政代理费和其他杂项现金收据。下表描述了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的其他收入：

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
构造费和修改费
国家财产房地产投资信托基金公司。			$	15,476					$	—
朱莉·林赛公司			550						—
WatchGuard技术公司			—						2,275
伯吉斯点采购商公司			—						1,200
USG中级，有限责任公司			—						600
其他，净额			365						552
结构和修改费合计			$	16,391					$	4,627
特许权使用费、净利润和收入利益
国家财产房地产投资信托基金公司。			$	13,996					$	20,665
其他，净额			171						13
特许权使用费和净收入利益总额			$	14,167					$	20,678
行政代理费
其他，净额			$	181					$	150
行政代理费总额			$	181					$	150
其他收入合计			$	30,739					$	25,455

与截至2022年9月30日的三个月相比，截至2023年9月30日的三个月的其他收入增加了5,284美元，主要是由于本期间努力修改和重述NPRC信贷协议，结构和修订费用增加了11,764美元。由于房地产活动的波动，NPRC的剩余利润利息下降了6669美元，与截至2023年9月30日的三个月相比，特许权使用费、净利润和收入利息收入减少了6511美元，部分抵消了这一增长。

从股息收入、提前偿还的预付保费、与特定贷款头寸相关的结构费和修改费确认的收入被视为非经常性收入。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月里，我们分别确认了19,604美元和8,000美元的非经常性收入。在截至2023年9月30日的三个月中，非经常性收入增加了11604美元，这主要是由于结构和修改费增加了11764美元。

运营费用

我们的主要运营费用包括投资咨询费(基础管理和收入奖励费用)、借款成本、法律和专业费用、与管理费用相关的费用和其他运营费用。该等开支包括根据与展望行政当局订立的行政协议，展望行政当局为吾等提供行政服务及设施的管理开支中可分配的部分。我们的投资咨询费补偿投资顾问在识别、评估、谈判、成交和监控我们的投资方面所做的工作。我们承担运营和交易的所有其他成本和费用。

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下表描述了我们运营费用的各个组成部分：

									截至9月30日的三个月，
															2023						2022
基地管理费															$	39,289					$	38,314
收入激励费															25,617						21,626
利息和信贷安排费用															40,593						33,870
从潜在客户管理部门分配管理费用															2,113						3,099
审计、合规和税务相关费用															1,017						2,301
董事酬金															135						131
其他一般和行政费用															1,869						4,067
总运营费用															$	110,633					$	103,408

基地管理费总额和净额截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月分别为39,289美元和38,314美元。总基数管理费的增加与平均总资产的增加直接相关。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月里，我们分别产生了25,617美元和21,626美元的收入激励费用。这一增长是由于截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，激励前费用净投资收入(扣除优先股股息)从108,132美元相应增加到128,078美元。尚未根据投资咨询协议产生资本利得奖励费用。

于截至2023年、2023年及2022年9月30日止三个月内，吾等分别产生40,593美元及33,870美元与循环信贷安排、可转换票据、公开票据及展望资本票据®(统称为“票据”)有关的利息及信贷安排开支。这些费用与这些时期的杠杆能力和这些时期实际承担的债务水平直接相关。

下表介绍了我们备注的各项费用和LEV的相关指标这些年的清理能力和负债情况：

									截至9月30日的三个月，
															2023						2022
借款利息															$	36,815					$	30,811
递延融资成本摊销															1,843						1,692
无担保债务的贴现增加															716						767
设施承诺费															1,219						600
利息和信贷安排费用总额															$	40,593					$	33,870
平均未偿本金债务															$	2,697,175					$	2,845,503
年化加权平均国家借款利率(1)															5.46		%				4.33		%
年化借款加权平均利率(2)															6.02		%				4.76		%

(1)只包括规定的利息支出。

(2)包括已声明的利息支出、递延融资成本的摊销、公共票据贴现的增加以及循环信贷安排中未提取部分的承诺费。

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利息支出截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，SE分别为36,815美元和30,811美元。截至2023年9月30日及2022年9月30日止三个月的加权平均借款利率(不包括摊销、增值及未提取贷款费用)分别为5.46%及4.33%。截至2023年9月30日及2022年9月30日止三个月的加权平均借款利率分别为6.02%及4.76%。这两项增长主要是由于我们的循环信贷安排的LIBOR/SOFR利率上升导致的利息支出增加，部分被2023年债券到期的利息支出减少所抵消。

在截至2023年和2022年9月30日的三个月里，展望管理部门分配的管理费用净额分别为2,113美元和3,099美元。潜在客户管理部门收到的付款估计为3,468美元$1,554在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，直接从我们的投资组合公司以及由投资顾问管理的某些基金提供法律和税务服务。此外，我们还获得了1,212美元的信用额度，用于支付在截至2022年9月30日的三个月内代表我们投资组合公司发生的法律费用。如果展望管理局没有收到这些款项，展望管理局的行政服务收费就会增加这一数额。

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，不包括投资咨询费、利息和信贷安排费用以及从展望管理部门分配的间接费用(“其他运营费用”)，扣除任何费用补偿的总运营费用分别为3,021美元和6,499美元。减少的主要原因是审计、合规和与税务有关的费用以及其他一般和行政费用减少。

已实现净收益(亏损)

下表详细说明了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的投资已实现净收益(亏损)：

			截至9月30日的三个月，
投资组合公司			2023						2022
萨德伯里磨坊CLO，Ltd.			$	—					$	306
Voya CLO 2012-2，Ltd.			—						433
Voya CLO 2012-3，Ltd.			—						440
邓恩纸业公司			—						(8,791)
Venio LLC			—						(14,472)
NMMB，Inc.			(147)						(1,093)
宁静贷款顾问融资2012-1有限公司。			(3,704)						—
交响乐团十四有限公司。			(22,147)						—
PGx控股公司			(181,446)						—
其他，净额			(45)						—
已实现(亏损)净收益			$	(207,489)					$	(23,177)

截至2023年9月30日的三个月的已实现净亏损主要是由于PGx控股公司(“PGx”)的重组所致。2023年9月28日，PGx进行了公司重组，新的借款人是Credit.com Holdings，LLC。作为这笔交易的一部分，我们现有的第一留置权定期贷款被重组为新债务，导致实现亏损1,460美元。我们的第二笔留置权定期贷款被注销，我们记录了179,986美元的已实现亏损，同时以相同的金额逆转了之前与我们在PGx的投资相关的未实现亏损。

债务清偿的已实现净亏损

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们分别录得91美元和28美元的债务清偿净已实现亏损。参考大写以供进一步讨论。

优先股回购的净已实现收益

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，我们从优先股回购中分别录得501美元和0美元的净已实现收益。参考财务状况、流动性和资本资源以供进一步讨论。

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未实现收益(亏损)变动

下表详细说明了我们投资组合在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中未实现(亏损)收益的净变化：

									截至9月30日的三个月，
															2023						2022
控制投资															$	(17,794)					$	(47,289)
关联投资															837						(70,786)
非控股/非关联投资															215,586						(50,425)
未实现(亏损)收益净变化															$	198,629					$	(168,500)

下表反映了截至2023年9月30日的三个月投资未实现收益(亏损)的净变化：

									未实现收益(亏损)净变化
PGx控股公司(1)									$	179,986
硅谷电气公司									23,708
R-V实业公司									19,526
其他，净额									13,063
第一大厦财务公司有限责任公司									11,622
Credit.com Holdings，LLC									11,612
NMMB，Inc.									10,567
城镇和乡村控股公司									8,524
Mity，Inc.									7,838
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC									(7,487)
国家财产房地产投资信托基金公司。									(80,330)
未实现(亏损)收益净变化									$	198,629

(1)我们的PGx Holdings，Inc.第二留置权定期贷款出于税务目的被注销，我们记录了179,986美元的已实现亏损，同时以相同的金额扭转了我们之前记录的与我们在PGx的投资相关的未实现亏损。

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下表反映了截至2022年9月30日的三个月投资未实现收益(亏损)的净变化：

									未实现收益(亏损)净变化
RK物流集团公司									$	6,532
邓恩纸业公司									6,493
通用涡轮部件有限责任公司									4,975
NMMB，Inc.									4,751
太平洋世界公司									4,154
硅谷电气公司									(4,348)
城镇和乡村控股公司									(4,483)
梯队运输有限责任公司									(5,332)
Redstone Holdco 2 LP									(5,986)
国家财产房地产投资信托基金公司。									(8,539)
CP能源服务公司									(8,970)
从属结构票据									(9,157)
K&N母公司									(10,282)
信用中央贷款公司									(11,360)
第一大厦财务公司有限责任公司									(11,578)
泰格斯开曼控股有限公司									(16,238)
其他，净额									(47,373)
PGx控股公司									(51,759)
未实现(亏损)收益净变化									$	(168,500)

财务状况、流动性与资本来源

截至2023年9月30日的三个月及2022年9月30日，我们的经营活动提供95,084美元，使用了76,899美元的现金，r分别是。增加171,983美元的主要原因是，与截至2022年9月30日的三个月相比，截至2023年9月30日的三个月的原始额减少了168,796美元。当时没有投资项目。截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的活动。使用的融资活动在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中，分别提供了121,823美元和84,934美元的现金，其中包括分别支付的股息92,802美元和68,176美元。我们融资活动提供的现金减少206,757美元，主要是由于截至2023年9月30日的三个月优先股发行量减少188,974美元与截至2022年9月30日的三个月相比。

我们资金的主要用途是继续通过债务和股权投资投资于投资组合公司，偿还未偿还的借款，并向我们的股东分配现金。

我们的主要资金来源历来是发行债务和普通股，从我们截至2021年6月30日的一年开始，发行优先股。我们已经并可能继续通过偿还和机会性出售我们现有的投资组合来满足一部分现金需求。我们还可以将我们的部分投资证券化为无担保或优先担保贷款或其他资产。我们的目标是建立这样的借款，以便使我们能够扩大我们的投资组合。在截至2023年9月30日的三个月内，我们借入了21.9万美元，根据循环信贷安排偿还了总计318,682美元。截至2023年9月30日，我们在循环信贷安排上的未偿还余额为915,021美元。截至2023年9月30日，扣除未摊销贴现和债务发行成本后，可转换票据的未偿还金额为154,818美元，公开票据的未偿还金额为1,065,311美元，预期资本票据®的未偿还金额为352,324美元(见上文“资本化”)。

未提取的承诺左轮手枪和延迟提取定期贷款给我们的投资组合公司产生承诺和未使用的费用，从0.00%到7.25%不等。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们对投资组合公司的未提取左轮手枪和延迟提取定期贷款承诺分别为27,316美元和47,875美元。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们的未提取承诺左轮手枪和延迟提取定期贷款的公允价值为零，因为它们都是频繁重新定价的浮动利率工具。

2023年2月10日，我们提交了N-2表格注册声明(文件编号333-269714)，该注册声明在根据证券法规则462(E)提交时生效，并取代了我们之前生效的表格注册声明

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已于2020年2月13日提交的N-2，根据证券法规则462(E)提交后也有效。注册声明允许我们通过一次或多次交易发行不确定数量的证券，包括普通股、优先股、债务证券、购买我们证券的认购权、代表我们证券购买权的认股权证或结合我们的两个或更多证券的单独可交易单位。

优先股

于二零二零年八月三日，吾等与优先资本证券有限责任公司(“优先资本证券”)订立交易商经理协议，该协议于2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日修订，据此，优先资本证券已同意担任本公司的代理、主要分销商及交易商经理，负责本公司发售最多72,000,000股每股面值0.001美元的优先股，清算优先权为每股25美元。这类优先股最初将分多个系列发行，包括5.50%A1系列优先股(“A1系列优先股”)vt.的.5.50%系列M1优先股(“M1系列优先股”)vt.的.5.50%系列M2优先股(“M2系列优先股”)、6.50%系列A3优先股(“A3系列优先股”)和6.50%系列M3优先股(“M3系列优先股”)。关于此类发行，我们于2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日和2023年2月10日向马里兰州评估和税务局(SDAT)提交了补充条款，分别将公司授权普通股和未发行普通股的1.2亿股、6000万股、1.2亿股和6000万股重新分类并指定为优先股，称为“可转换优先股”。

于2020年10月30日，经于2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修订后，吾等与InpereX LLC订立交易商经理协议，根据该协议，InpereX LLC已同意担任本公司的代理及交易商经理，负责本公司发售最多10,000,000股优先股，每股面值0.001美元，清算优先权为每股25美元。这种优先股最初将以多个系列发行，包括5.50%系列AA1优先股(“AA1系列优先股”)、5.50%系列MM1优先股(“MM1优先股”)、6.50%系列Aa2优先股(“Aa2系列优先股”)和6.50%系列MM2优先股(“系列MM2优先股”)，以及M1系列优先股、M2系列优先股、M3系列优先股和MM1系列优先股、“M系列优先股”和MM2优先股，连同Aa2系列优先股、A3系列优先股和M3系列优先股(“6.50%优先股”)。关于此类发行，我们于2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日向SDAT提交了补充条款，将额外80,000,000股公司的法定普通股和未发行普通股重新分类并指定为优先股，即可转换优先股。2021年5月19日，我们与UBS Securities LLC签订了一项承销协议，涉及发售187,000股，每股面值0.001美元，5.50%A2系列优先股，清算优先权为每股25.00美元(“A2系列优先股”)，连同A1系列优先股、M1系列优先股、M2系列优先股、AA1系列优先股和MM1系列优先股，5.50%优先股“)。A2系列优先股的发行于2021年5月26日结算。关于此类发行，我们于2021年5月19日向SDAT提交了补充条款，将额外1,000,000股公司的法定普通股和未发行普通股重新分类并指定为优先股，即可转换优先股。

关于5.50%优先股和6.50%优先股的发行，我们分别采纳和修订了优先股股息再投资计划(“优先股计划”或“优先股再投资计划”)，根据该计划，5.50%优先股和6.50%优先股的持有者将获得5.50%优先股和6.50%优先股的股息，如果他们选择，将自动再投资于该5.50%优先股和6.50%优先股的额外股份，每股价格为25.00美元。

每一系列5.50%的优先股和6.50%的优先股(就清算、解散或清盘时的股息和权利的支付而言)(A)优先于我们的普通股，(B)相对于我们的优先股的其他系列的平价，以及(C)低于我们现有和未来的担保和无担保债务. 见附注8，公允价值与未偿债务期限以进一步讨论我们的高级证券。

在5.50%的优先股和6.50%的优先股在国家证券交易所上市之前的任何时候，5.50%的优先股和6.50%的优先股的持有者可以选择转换5.50%的优先股和6.50%的优先股(“持有人可选转换”)。我们将支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分，以及(B)我们选择以现金支付的普通股数量，转换率等于(1)(A)结算金额减去(B)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分，除以(2)截至持有人转换行使日结束的五个连续交易日内，我们普通股的每日成交量加权平均价格的算术平均值。《5天VWAP》)。就A1系列优先股、A3系列优先股、AA1系列优先股、Aa2系列优先股和A2系列优先股而言，“结算金额”是指(A)每股25.00美元(“声明价值”)，加上(B)应计但不包括的未付股息，

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持有人转换行使日期减去(C)各个持有人转换截止日期的适用持有人可选择转换费用。对于M系列优先股，“结算金额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)持有者转换行使日的未付股息，减去(C)适用的M系列追回(如果有的话)。“M系列追回”(如适用)指在股东转换行使日期前三个完整月，M系列股份的所有股息总额，不论是已支付或应计的股息。除若干有限例外情况外，吾等在5.50%优先股或6.50%优先股发行五周年前，不会以现金(以现金代替普通股零碎股份)支付结算金额的任何部分。自5.50%优先股或6.50%优先股发行之日起五周年起，吾等可选择全部或部分以现金结算任何持有人可选择以现金方式转换之股份，不受限制或限制。持有者转换5.50%优先股或6.50%优先股的权利将在这些股票在国家证券交易所上市时终止。

除某些允许提前赎回的有限例外情况外，从5.50%优先股或6.50%优先股发行之日起五年内开始赎回，或对于5.50%优先股或6.50%优先股的上市股票，从任何已上市系列首次发行的最早日期起计五年(以较早的日期为准)开始赎回，该等5.50%优先股或6.50%优先股可按吾等的选择权随时或不时赎回(“发行者可选择赎回”)，赎回价格为将赎回的5.50%优先股或6.50%优先股股份的陈述价值的100%，另加指定赎回日期(但不包括)应计的未付股息。

在某些限制的情况下，每股5.50%优先股或6.50%优先股可根据我们的选择进行转换(“发行人可选转换”)。我们将通过支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额(定义如下)的任何部分，以及(B)我们选择以现金支付的普通股的数量，以等于(1)(A)IOC和解金额减去(B)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分，(2)除以(2)5天VWAP，受制于我们是否有能力获得或维持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们在5天VWAP代表我们的普通股每股净资产值低于我们的每股资产净值时，以低于资产净值的价格出售我们的普通股。对于5.50%的优先股和6.50%的优先股，“IOC结算额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)确定的转换日期的未付股息。对于发行者可选择的转换，我们将尽商业上合理的努力，以获得或维持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们以低于资产净值的价格出售我们的普通股。如果我们没有或没有获得1940法案所要求的股东批准以低于资产净值出售我们的普通股，并且5天VWAP低于我们普通股的每股净资产值，我们将通过支付或交付(视情况而定)以下方式来结算与发行者可选转换相关的任何转换：(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分，和(B)以等于(1)(A)IOC和解金额的转换率的我们普通股的数量，减去(B)我们选择以现金支付的国际奥委会结算额的任何部分，除以(2)紧接转换日期前一个营业日营业结束时普通股每股资产净值。在赎回资格日之前，我们不会支付发行人可选的现金转换(以现金代替我们普通股的零碎股份)的IOC和解金额的任何部分。自赎回资格日起，我们可选择以现金结算发行人的任何可选兑换，不受任何限制或限制。如果吾等就5.50%优先股或6.50%优先股的任何股份行使发行者可选转换，则该5.50%优先股或6.50%优先股的持有人可转而就该5.50%优先股或6.50%优先股选择持有人可选转换，只要该等持有人可选转换的转换日期发生在发行者可选转换的转换日期之前。

于2021年7月12日，吾等与作为承销商代表的展望资本管理有限公司、展望管理有限责任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家银行资本市场有限责任公司及瑞银证券有限公司签订了一份承销协议，内容涉及以每股25美元的公开发行价发售及出售5.35%A系列固定利率累积永久优先股每股面值0.001美元的6,000,000股股份，或总计150,000美元的清算优先股。根据承销协议，吾等亦授予承销商为期30天的选择权，可额外购买最多900,000股A系列优先股，以弥补超额配售。要约于2021年7月19日敲定，没有根据该期权发行A系列优先股的额外股份。关于此类发行，我们于2021年7月15日提交了SDAT的补充条款，将6,900,000股公司的法定普通股和未发行普通股重新分类并指定为A系列优先股。

A系列优先股的排名(关于清算、解散或清盘时的股息和权利的支付)(A)优先于我们的普通股，(B)相对于我们优先股的其他系列的平价，以及(C)低于我们现有和未来的有担保和无担保债务. 见附注8，公允价值与未偿债务期限以进一步讨论我们的高级证券。

我们可能会不时寻求通过现金购买和/或交换、公开市场购买、私下协商交易或其他方式取消或购买我们的未偿优先股。所涉数额可能很大。任何此类

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优先股的购买或交换将取决于当时的市场状况、我们的流动性要求、合同和监管限制以及其他因素。我们的董事会授权我们回购A系列优先股。优先股回购的方式、价格、数量和时间取决于多种因素，包括市场条件和适用的SEC规则。截至2023年9月30日止三个月，本公司购回 62,309A系列优先股，总成本约为$1,001，包括支付给经纪的费用和佣金，即平均回购价格为$15.88每股。回购的A系列优先股的转让对价和账面净值之间的差额为$1,469，导致适用于普通股持有者的收益约为$501在截至2023年9月30日的三个月内。回购的股份恢复为A系列优先股的授权但未发行的股份，因此公司不持有库存股。

除允许提前赎回的若干有限例外情况外，吾等可于2026年7月19日(任何该等日期，“选择性赎回日期”)营业时间结束后的任何时间，根据吾等的唯一选择权，以相当于每股25.00美元的清算优先权的每股价格，赎回A系列优先股，或不时从合法可供赎回的资金中赎回部分A系列优先股，另加相当于截至(但不包括)指定赎回日期为止该等股份累积的所有未付股息(不论是否赚取或申报，但不包括利息)的款额。吾等亦可于任何时间全部或不时赎回A系列优先股，包括在可选择的赎回日期之前，根据清算优先权按比例赎回A系列优先股及当时尚未赎回的所有其他系列优先股，倘若董事会决定赎回任何系列的优先股，全部或不时赎回部分，因为董事会认为该等赎回为符合一九四零年法令的资产涵盖范围规定或维持RIC地位所需。

倘若出现控制权变更触发事件(定义见下文)，吾等可行使吾等的特别可选择赎回权利，在控制权变更触发事件发生的首个日期后120天内，透过支付清盘优先股的方式，全部或部分赎回A系列优先股，以及相等于截至(但不包括)指定赎回日期为止累积的所有未付股息(不论是否赚取或已申报，但不包括有关股息)的款额。就吾等行使与A系列优先股有关的选择权或特别选择权而言，A系列优先股持有人将不得就其要求赎回的股份行使下文所述的换股权利。

除非我们选择在控制权变更转换日期(定义见下文)前发出赎回通知，以行使我们的选择性赎回权或我们的特别选择性赎回权，否则一旦发生控制权变更触发事件，A系列优先股的每个持有人将有权将其在控制权变更转换日期持有的部分或全部A系列优先股转换为A系列优先股中我们持有的普通股，转换数量相当于以下两者中的较小者：

•将(I)每股清盘优先权的总和加上相当于截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不论是否赚取或宣布，但不包括其利息)的总和除以(Ii)普通股价格(定义如下)所得的商数(除非控制权变更转换日期在A系列优先股股息支付记录日期之后且在相应的A系列优先股股息支付日期之前，在这种情况下，该应计和未支付股息的额外金额将不包括在这笔金额中)；以及

•6.03865，但须作某些调整，

在每种情况下，均须遵守适用的招股说明书补编所述的转换时收取替代对价的规定。

倘若吾等已就部分或全部A系列优先股提供或提供赎回通知，吾等要求赎回的任何A系列优先股的持有人将不获准就其任何已被赎回的A系列优先股行使控制权变更转换权，而任何其后被要求赎回以供转换的A系列优先股将于适用的赎回日期赎回，而不是于控制权变更转换日期转换。

为了在发生控制变更触发事件时进行赎回的前述讨论，适用以下定义：

“控制变更触发事件”是指发生下列任一事件：

•在一项或一系列相关交易中，将公司及其受控子公司的全部或几乎所有资产直接或间接出售、租赁、转让、转让或其他处置(不包括合并或合并以及除外交易)给任何“个人”或“集团”(这些术语在交易法第13(D)(3)条中使用)(但不包括任何许可持有人)；但为免生疑问，依据本公司任何担保债务工具或本公司受控附属公司的担保债务工具进行的资产质押，不得视为任何该等出售、租赁、转让、转易或处置；或

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•任何交易(包括但不限于任何合并或合并及排除交易除外)的完成，导致任何“个人”或“集团”(如交易法第13(D)(3)条所使用的该等词语)(任何许可持有人除外)直接或间接成为“实益拥有人”(如交易法第13d-3及13d-5规则所界定)，超过50%的已发行有表决权股份，以投票权而非股份数目衡量。

尽管有上述规定，如果吾等或收购或尚存的合并实体已经或继续拥有在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克上市的某类普通股证券(或代表该等证券的美国存托凭证)，或在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克的后续交易所或报价系统上市或报价，或以其他方式在国家证券交易所上市或报价，则上述要点所述任何交易的完成将不被视为控制权变更触发事件。

“控制权变更转换日期”是A系列优先股的股份转换日期，该日期将是吾等向A系列优先股持有人发出上述通知之日起不少于20天但不超过35天的营业日。

普通股价格“将是：(I)如果普通股持有人在控制权变更触发事件中收到的对价完全是现金，则为普通股每股现金对价金额；或(Ii)如果我们普通股持有人在控制权变更触发事件中收到的对价不是纯现金，则为(X)普通股每股收盘价的平均(或，如果没有报告收盘价，则为收盘价和要价的平均值，或者，如果在两种情况下均超过一个，则为收盘价和要价的平均值，前十个交易日的平均收盘价和平均收盘价)，但不包括，(Y)我们普通股在其上交易的主要美国证券交易所报告的控制权变更触发事件的生效日期，或(Y)在紧接控制权变更触发事件生效日期之前但不包括的十个连续交易日，场外交易市场集团或类似机构报告的我们普通股在场外交易市场上的最后报价的平均价格，如果我们的普通股没有在美国证券交易所上市交易。

“受控附属公司”是指我们的任何附属公司，其50%或以上的未偿还股权由我们和我们的直接或间接附属公司拥有，并且我们有权直接或间接地指导或导致管理层或政策的指示，无论是通过协议或其他方式拥有有表决权的股权。

“除外交易”是指(I)任何不会导致本公司所有或几乎所有已发行股份重新分类、转换、交换或取消的交易；(Ii)因拆分或合并或仅因面值变化而产生的任何变化；(Iii)任何交易，而在紧接该项交易生效后，在紧接该项交易前已发行的本公司有表决权股份，构成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)条所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)条所使用)的任何直接或间接母公司的多数有表决权股份，或已转换为或交换该等股份的多数股份；(IV)任何交易，前提是(A)我们成为控股公司的直接或间接全资附属公司，以及(B)(1)紧接该交易后该控股公司的有表决权股票的直接或间接持有人与紧接该交易前我们的有表决权股票的持有者实质上相同，或(2)紧接该交易后，没有任何“人”(如交易法第13(D)(3)条中使用的该词)直接或间接拥有该控股公司超过50%的有表决权股票的实益拥有人；或(V)主要为了改变我们的司法管辖区或组织形式的任何交易。

“许可持有人”是指(I)我们、(Ii)我们的一个或多个受控子公司以及(Iii)展望资本管理公司或展望资本管理公司的任何附属公司，该公司是根据位于美利坚合众国的司法管辖区的法律成立的，从事客户管理或咨询业务。

适用于任何人的股票的“有表决权的股票”是指在该人的董事(或同等)的选举中具有普通投票权的该人的股份、权益、参与或其他等价物(无论如何指定)，但仅因发生或有事件而具有该等权力的股份、权益、参与或其他等价物除外。

除上文与控制权变更触发事件有关的规定外，A系列优先股不能转换为或交换任何其他证券或财产。

只要A系列优先股尚未发行，我们将不会行使任何将我们的任何其他系列已发行优先股转换为普通股的期权，包括发行者可选转换，或任何其他低于此类优先股的证券级别。因此，如果优先股的股息累积并在两年内未支付，则存在不受公司控制的赎回可能性，并根据ASC 480，我们已在临时股本内提交5.50%的优先股、6.50%的优先股和A系列优先股。合并资产负债表截至2023年9月30日和2023年6月30日。

我们确定了截至2023年9月30日5.50%的优先股和6.50%的优先股的估计价值，每股声明价值为25.00美元。我们聘请了第三方评估服务机构来帮助我们根据计算结果进行确定

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产生于我们的总股本合并资产负债表于本公司截至2023年9月30日止季度的Form 10-Q季度报告(下称“Form 10-Q”)中，该报告是根据美国公认会计原则编制，并根据本公司投资的公允价值(即投资综合计划表)和总负债，除以我们已发行的优先股的股份数量。根据这一方法，由于上述计算结果大于5.50%优先股和6.50%优先股的每股25.00美元的声明价值，截至2023年9月30日，我们5.50%优先股和6.50%优先股的估计价值为每股25.00美元。

普通股

我们截至2023年9月30日和2023年6月30日的普通股股东权益账户反映了截至这些日期的累计发行股份（扣除回购股份）。我们的普通股已通过公开发行、注册直接发行、承销商行使超额配售权、我们的股息再投资计划以及与收购某些受控投资组合公司有关的方式发行，并与我们的5.50%股权有关。 和6.50%优先股持有人选择转换和选择赎回后死亡的持有人。当我们的普通股发行时，相关的发行费用已从超过面值的实收资本中扣除。所有承销费用和发行费用均由我们承担。

截至2023年9月30日或2022年9月30日止三个月，我们没有回购任何普通股。截至2023年9月30日，根据回购计划可能购买的股份的美元价值约为$65,860.

2023年6月9日，在股东特别会议上，我们的股东授权我们以低于出售时每股资产净值的价格出售普通股(在接下来的12个月内)，但须遵守与特别会议有关的委托书中规定的某些条件(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过紧接出售前的已发行普通股的25%)。

最新发展动态

2023年11月8日，我们宣布在以下日期宣布我们的5.50%优先股的月度股息，根据优先股补充条款中规定的每股25.00美元的规定价值的5.50%，从发行之日起，或，如果从最近的股息支付日期（该月的第一个营业日，因此在一月份没有额外的股息）后，如下：

月度现金5.50%优先股东分配			记录日期			付款日期			部分期间按比例分配前的月度金额(每股$)
2023年12月			12/20/2023			1/2/2024			$0.114583
2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.114583
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.114583

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2023年11月8日，我们宣布在以下日期宣布我们6.50%优先股的每月股息，根据优先股补充条款中规定的每股25.00美元的规定价值的6.50%，从发行之日起，如果从最近的股息支付日期（该月的第一个营业日，因此在一月份没有额外的股息累积）之后，如下：

月度现金6.50%优先股东分配			记录日期			付款日期			部分期间按比例分配前的月度金额(每股$)
2023年12月			12/20/2023			1/2/2024			$0.135417
2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.135417
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.135417

2023年11月8日，我们宣布在以下日期为登记在册的持有人宣布5.35%优先股的季度股息，年利率相当于5.35%优先股补充条款中规定的每股25.00美元价值的5.35%，自发行之日起，或如果晚于最近的股息支付日期，如下所示：

季度现金5.35%优先股东分配			记录日期			付款日期			金额(每股$)
2023年11月-2024年1月			1/17/2024			2/1/2024			$0.334375

2023年11月8日，我们宣布普通股每月分红如下：

月度现金普通股股东分配			记录日期			付款日期			金额(每股$)
2023年11月			11/28/2023			12/19/2023			$0.0600
2023年12月			12/27/2023			1/18/2024			$0.0600
2024年1月			1/29/2024			2/20/2024			$0.0600

2023年10月30日，我们发起了回购我们全部5,882,351股流通股的要约，A系列固定利率为5.35%。累计永久优先股，相当于每股15.877396美元的现金，外加应计股息，从2023年10月30日开始。要约将于纽约时间2023年11月29日下午5点或公司延长要约的任何其他日期和时间到期，除非提前终止。

关键会计估计

我们根据美国公认会计准则编制财务报表。在应用其中许多会计原则时，我们作出的估计会影响我们合并财务报表中报告的资产、负债、收入和费用数额。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的其他因素。经济环境、金融市场和用于确定此类估计的任何其他参数的变化可能会导致实际结果大不相同。然而，这些估计是主观的，可能会发生变化，由于这些估计的固有性质，实际结果可能与我们目前的估计大不相同。

我们的关键会计估计，包括与我们投资组合的估值有关的估计，如下所述。关键会计估计应与我们在“第1A项”中披露的风险因素一起阅读。风险因素。有关如何确定投资组合公允价值的更多信息，请参阅我们的综合财务报表附注2，有关用于计量我们投资组合公允价值的投入和假设的信息，请参阅我们综合财务报表的附注3。

金融工具的公允价值

为评估我们的投资，我们遵循ASC 820，公允价值计量(“ASC 820”)的指导，该指引定义了公允价值，建立了符合公认会计原则的公允价值计量框架，并要求披露公允价值计量。根据ASC 820，我们的投资的公允价值被定义为我们在有秩序的交易中将一项投资出售给在进行该投资交易的主要或最有利市场的独立买家时将收到的价格。

ASC 820将用于衡量这些公允价值的投入分类为以下层次：

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•第1级：相同资产或负债在活跃市场的报价，我们可以在计量日期获得。

•第二级：活跃市场中类似资产或负债的报价，或非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，或报价以外的其他可观察到的投入。

•级别3：资产或负债的不可观察的输入。

在所有情况下，公允价值体系中公允价值计量整体所属的水平是根据对公允价值计量重要的最低投入水平确定的。我们对特定投入对整个公允价值计量的重要性的评估需要进行判断，并考虑每项投资的具体因素。截至2023年9月30日和2023年6月30日，我们所有按公允价值计价的投资均被归类为2级或3级，其中很大一部分投资被归类为3级。

投资

我们按季度确定我们的投资的公允价值，公允价值的变化反映为综合经营报表投资的未实现收益(亏损)的净变化。

该公司在确定其投资的公允价值时适用美国证券交易委员会规则2a-5。第2a-5条规定了一个一致的、以原则为基础的框架，供董事会在制定自己的具体程序时使用，以便真诚地确定公允价值。

容易获得市场报价的投资按这样的市场报价估值。为了验证市场报价，管理层和独立评估公司考虑了许多因素，以确定报价是否代表公允价值，包括报价的来源和性质。在确定无法获得市场报价的债务工具的价值范围时，我们与我们的投资专业人员以及我们的独立估值公司一起进行多步骤估值过程。独立评估公司为每项投资准备估值，并由独立评估公司提交给我们董事会的审计委员会。审计委员会向董事会建议每项投资的价值，董事会根据投资顾问的意见批准这些价值。

管理层和独立评估公司在确定我们投资的公允价值时可能会考虑各种因素。一个突出的因素是投资组合公司的企业价值是通过应用市场方法确定的，例如使用类似准则上市公司和/或类似近期投资交易和/或收益方法(如贴现现金流技术)的利息、税项、折旧和摊销前收益(“EBITDA”)倍数、净收入和/或账面价值倍数。如果相关，管理层和独立评估公司将考虑外部事件(如购买或出售交易)所指示的定价，以证实估值。

市场收益率、折现率、资本化率或EBITDA倍数的变化，每一个单独的变化都可能改变我们某些投资的公允价值计量。一般来说，市场收益率、折现率或资本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍数的下降，可能会导致我们某些投资的公允价值计量减少。

我们被归类为3级的投资主要利用贴现现金流、企业价值(EV)瀑布或资产回收分析进行估值。贴现现金流将未来的现金流或收益转换为一系列公允价值，可以利用适当的贴现率从这些公允价值中得出单一估计。公允价值计量基于当前市场对这些未来金额的预期所显示的净现值。在EV瀑布下，投资组合公司的EV首先被确定，并根据投资组合公司的证券相对于另一个公司的偏好进行分配(即“瀑布”分配)。为了确定EV，我们通常使用市场(倍数)估值方法，该方法考虑了指导上市公司的相关和适用的市场交易数据、先前并购交易的交易指标和/或贴现现金流。资产追回分析的目的是，除其他外，根据对投资组合公司资产的假设清算所得的清算收益的假设，估算一项投资的净回收价值。

在确定我们在CLO投资的价值范围时，独立评估公司使用了贴现多路径现金流模型。在多路径现金流模型中使用蒙特卡罗模拟敏化各种风险因素，以生成标的资产和负债的概率加权(即多路径)现金流。 使用适当的市场贴现率对这些现金流进行贴现，并考虑CLO市场的相关数据和某些基准信用指数，以确定每项CLO投资的价值。

截至2023年9月30日，我们总投资中的5,081,667美元、2,586,865美元和20,339美元分别使用贴现现金流、企业价值瀑布和资产回收分析进行了估值，而截至2023年6月30日，分别为5,192,734美元、2,503,571美元和21,145美元。

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由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，我们投资的公允价值可能会在不同时期波动。此外，我们投资的公允价值可能与此类投资存在现成市场时所使用的价值大不相同，也可能与我们最终可能实现的价值大不相同。此外，此类投资通常受到转售或其他方面的法律和其他限制，其流动性低于上市交易的证券。如果我们被要求在强制或清算出售中清算一项组合投资，我们可能会实现比我们记录的价值低得多的价值。

此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或亏损与当前分配的估值中反映的未实现收益或亏损不同。

近期会计公告

关于最近的会计声明的讨论，请参阅合并财务报表附注内的附注2。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们受到金融市场风险的影响，包括利率变化和股票价格风险。利率因通胀而上升的经济影响的不确定性、中东重新爆发的敌对行动、俄罗斯和乌克兰之间的战争以及持续的地缘政治不确定性导致金融市场大幅波动，这种波动的影响可能会对我们的市场风险产生重大影响，包括以下列出的风险。关于这些风险及其对我们的业务和经营业绩的潜在影响，见第一部分第1A项。风险因素，“与我们业务有关的风险”，在我们的10-K表格年度报告中。

利率敏感度是指我们的收益可能因利率水平的变化而发生的变化，这些变化影响到我们投资组合中的一些浮动利率贷款。此外，由于我们投资的一部分是通过借款筹集资金，我们的净投资收入受到我们投资利率和我们借款利率之间的差额的影响。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净投资收入产生重大不利影响。见第一部分，第1A项。风险因素，“与我们的业务有关的风险-利率的变化可能影响我们的资本成本和净投资收益”在我们的10-K表格年度报告中。

我们的债务投资可能基于浮动利率，也可能基于固定利率。对于我们的浮动利率贷款，利率由LIBOR、担保隔夜融资利率(SOFR)、欧元银行间同业拆借利率、联邦基金利率或最优惠利率确定。浮动利率贷款可能受到SOFR下限的限制。我们的贷款通常有一个月、三个月或六个月的期限，之后它们会重新设置为当前的市场利率。截至2023年9月30日，我们投资组合中83.44%的利息投资按公允价值计算，按浮动利率计息。

我们还有一种基于浮动SOFR利率的循环信贷安排。循环信贷安排下的借款利息为一个月SOFR加205个基点，没有最低SOFR下限，截至2023年9月30日有915,021美元。可转换票据、公开票据和剩余的预期资本票据®按固定利率计息。

2021年3月5日，FCA宣布：(I)24种LIBOR设置将在2021年12月31日后立即停止存在(所有7种欧元LIBOR设置；所有7种瑞士法郎LIBOR设置；即期下一、1周、2个月和12个月日元LIBOR设置；隔夜、1周、2个月和12个月英镑LIBOR设置；以及1周和2个月美元LIBOR设置)；(Ii)隔夜和12个月美国LIBOR设置将在2023年6月30日后停止存在；以及(Iii)金融市场监管局会谘询余下的9项伦敦银行同业拆息设定，应否在一段时间内继续以综合方式公布，而英国政府正立法赋予金融监管局建议的新权力。

下表显示了在假设我们的投资和借款结构不变的情况下，截至2023年9月30日，我们的贷款组合和未偿债务的利率(考虑浮动利率工具的利率流动，不包括我们对附属结构性票据的投资)的基本利率变化对净投资收入的大致年度影响：

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(单位：千) 基点变化						利息收入增加(减少)						利息支出减少(增加)									净投资收益增加(减少)						净投资收益增加(减少) (1)
上涨300个基点						$	143,616					$	(27,451)								$	116,165					$	92,932
上涨200个基点						$	96,588					$	(18,300)								$	78,288					$	62,630
上涨100个基点						$	49,560					$	(9,150)								$	40,410					$	32,328
下跌100个基点						$	(44,343)					$	48,670								$	4,327					$	3,462
下跌200个基点						$	(88,408)					$	48,670								$	(39,738)					$	(31,790)
下跌300个基点						$	(126,396)					$	48,670								$	(77,726)					$	(62,181)

(1)包括收入奖励费用的影响。请参阅随附的合并财务报表了解更多有关收入奖励费用的信息。

截至2023年9月30日，一个月、三个月和六个月LIBOR分别为5.43%、5.66%及 5.90%,分别截至2023年9月30日，一个月、三个月和六个月的SOFR分别为 分别为5.32%、5.40%和5.47%.

我们可能会根据1940年法案的要求，使用标准对冲工具（如期货、期权和远期合约）对冲利率波动。虽然对冲活动可使我们免受利率不利变动的影响，但亦可能限制我们就投资组合分享较高利率利益的能力。截至二零二三年九月三十日止期间，我们并无从事对冲活动。

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项目4.控制和程序

信息披露控制和程序的评估

截至2023年9月30日，我们评估了我们的披露控制和程序（如1934年法案规则13 a-15（e）所定义）的设计和运作的有效性。基于该评估，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论认为，我们的披露控制和程序是有效的，并提供了合理的保证，即我们定期向SEC提交的文件中要求披露的信息在SEC规则和表格规定的时间内被记录、处理、汇总和报告，并将该等资料累积及传达予我们的管理层，包括我们的首席执行官及首席财务官（如适用），以便就所需披露作出及时决定。然而，在评价披露控制措施和程序时，管理层认识到，任何控制措施和程序，无论其设计和运作多么完善，都只能为实现预期控制目标提供合理保证，管理层在评价这种可能的控制措施和程序的成本效益关系时，必然需要作出判断。

在截至2023年9月30日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

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第II部

项目1.法律诉讼

(除每股和其他数据外，本项目中的所有数字均以千为单位。)

我们可能会不时参与在正常业务过程中出现的各种调查、索赔和法律程序。这些事项可能涉及知识产权、就业、税务、监管、合同或其他事项。可能出现的这些问题的解决将受到各种不确定因素的影响，即使这种索赔没有法律依据，也可能导致大量财政和管理资源的支出。

截至2023年9月30日，我们并不知悉任何重大法律诉讼。

第1A项。风险因素

除了本报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑以下讨论的因素以及第一部分“项目1A”中的风险因素。我们于截至二零二三年六月三十日止年度的10-K表格年报中披露“风险因素”，可能对我们的业务、财务状况或未来业绩造成重大影响。本报告和我们的10-K表格年度报告中描述的风险并不是我们公司面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为不重要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大不利影响。 (除每股和其他数据外，本项目中的所有数字均以千为单位。)

与我们的证券有关的风险

优先证券，包括债务和优先股，使我们面临额外的风险，包括与杠杆相关的典型风险，并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

我们使用我们的循环信贷工具来利用我们的投资组合，我们预计未来将从银行和其他贷款人借入并向其发行优先债务证券，并可能将我们的某些投资组合证券化。我们也有未偿还的无担保票据，并推出了一项可转换优先股发行计划，这是杠杆的形式，是我们普通股的优先支付权。

业务发展公司通常能够发行优先证券，使其资产覆盖范围根据1940年法案的定义，在每次发行优先证券后，至少等于总资产的200%减去所有未由优先证券代表的负债和债务。2018年3月，小企业信贷可用性法案在1940年法案中增加了第61(A)(2)条，这是其中引用的第61(A)(1)条的后续条款，该条款将适用于业务发展公司的资产覆盖率要求从200%降至150%，只要业务发展公司满足某些披露要求并获得某些批准。2020年5月5日，公司股东投票批准第61(A)(2)条中减少的资产覆盖要求适用于公司，自2020年5月6日起生效。由于股东批准，自2020年5月6日起生效，根据1940年法案适用于公司的资产覆盖率从200%降至150%。换句话说，根据1940年法案，公司现在可以为每1美元的投资者权益借入2美元用于投资目的，而不是每1美元的投资者权益借入1美元用于投资目的。因此，公司未来将可能产生额外的债务，公司的投资者可能面临更大的投资风险。此外，本公司应支付给投资顾问的管理费是根据本公司平均调整后总资产计算的，其中包括杠杆，因此，如果本公司产生额外杠杆，支付给投资顾问的管理费将会增加。

除了某些有限的例外，作为BDC，我们只被允许借入金额或以其他方式发行优先证券，以使我们的资产覆盖范围(根据1940年法案的定义)在此类借款或其他发行后至少为150%。我们使用的杠杆量将取决于投资顾问和我们的董事会在任何建议借款时对市场状况和其他因素的评估。不能保证杠杆战略一定会成功。杠杆涉及股东的风险和特殊考虑，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，包括以下方面：

•我们普通股的资产净值和市场价格可能出现更大波动；

•由于贷款人或投资者要求的资产覆盖范围或投资组合构成要求比1940年法案规定的要求更严格，导致经营灵活性降低；

•为了遵守债务契约或支付杠杆的利息或股息，必须以低于全额价值或在不适当的时机清算投资的可能性；

•因杠杆成本而增加的业务费用，包括发行和服务费用；

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•可转换或可交换证券，如已发行的可转换票据或未来发行的可转换票据(包括优先股(如本文定义))，可能具有比我们普通股更有利的权利、优先权和特权，包括根据1940年法案的规定，在某些情况下，作为一个单独类别，在选举我们的两名董事和批准某些基本交易时，投票的法定权利；

•从属于贷款人对我们资产的更高债权，因此贷款人将能够在我们清算的情况下获得收益，然后再将任何收益分配给我们的股东；

•难以履行无担保票据项下的付款和其他债务以及我们的其他未偿债务或优先股；

•如果我们未能遵守我们的债务协议中包含的财务和/或其他限制性契诺，包括信贷协议和管理无担保票据的每个契约，则发生违约事件，违约事件可能导致我们的全部或部分债务立即到期和支付；

•我们用于投资、收购和其他一般企业用途的现金流减少，并限制了我们为这些目的获得额外融资的能力；

•对利率上升的敏感度增加的风险我们的债务利率浮动，包括我们修订的优先信贷安排下的借款；以及

•在规划或应对业务、我们所在的行业和整体经济的变化方面的灵活性降低，并增加了我们对变化的脆弱性。

例如，在我们的循环信贷安排下，我们可能借入的金额部分取决于我们投资的公允价值。如果我们投资的公允价值下降，我们可能会被迫亏本出售投资，以维持对我们借款上限的遵守。我们未来可能达成的其他债务安排也可能包含类似的条款。任何这种被迫出售都会降低我们的资产净值，也会使我们的净资产价值难以恢复。然而，投资顾问及本公司董事会在其最佳判断下，如预期维持杠杆头寸对本公司股东的益处将超过风险，则可决定使用杠杆。

•此外，我们是否有能力履行优先股、无担保票据和我们的信贷安排的付款和其他义务，取决于我们在未来产生大量现金流的能力。在某种程度上，这受到一般经济、金融、竞争、立法和监管因素以及其他我们无法控制的因素的影响。我们不能保证我们的业务将从运营中产生现金流，或根据我们现有的信贷安排或其他方式提供未来借款，金额足以使我们能够履行优先股、无担保票据和其他债务项下的付款义务，并为其他流动性需求提供资金。如果我们无法产生足够的现金流来偿还债务和优先股债务，我们可能需要对债务或优先股进行再融资或重组，包括无担保票据、出售资产、减少或推迟资本投资，或寻求筹集额外资本。如果我们无法实施其中一个或多个替代方案，我们可能无法履行优先股、无担保票据和我们的其他债务项下的付款义务。

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插图。   下表说明了杠杆对我们普通股投资回报的影响，假设扣除利息支出后的各种年度回报。下表中的计算是假设的，实际回报可能高于或低于下面的计算结果。

以下计算假设(I)总资产84亿美元，(Ii)平均资金成本5.63%(包括优先股息支付)，(Iii)未偿还债务25亿美元，(Iv)5.50%未偿还优先股的9亿美元清算优先股，(V)5.35%未偿还优先股的1.5亿美元，(Vi)6.50%未偿还优先股的12亿美元清算优先股，以及(Vi)37亿美元的普通股股东权益。

我们投资组合的假定回报(扣除费用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股东的相应回报(1)			(29.9)%			(18.5)%			(7.2)%			4.2%			15.5%

以下计算假设(I)总资产为84亿美元，(Ii)平均资金成本为5.29%(包括优先股息支付)，(Iii)未偿还债务为25亿美元，(Iv)5.35%未偿还优先股为1.5亿美元，以及(V)普通股股东权益为58亿美元。

我们投资组合的假定回报(扣除费用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股东的相应回报(2)			(16.9)%			(9.7)%			(2.5)%			4.8%			12.0%

(1)假设5.50%的优先股和6.50%的优先股不转换为普通股。

(2)假设5.50%优先股和1美元的转换为9亿美元2023年9月30日我们普通股的5天VWAP为6.00美元，以及A1系列优先股、A3系列优先股和Aa2系列优先股的持有人可选转换费(定义见招股说明书附录中与适用发行相关的定义)9.00%的换算率，换算率为6.50%的优先股。在持有者转换行使日，我们普通股的实际5天VWAP可能高于或低于6.00美元，即可能导致发行或多或少的普通股。

假设的投资组合收益是美国证券交易委员会监管要求的，不是对我们预期或实际业绩的预测，也不代表我们的预期或实际业绩。实际回报可能大于或低于表中所示的回报。

根据《美国证券交易委员会》规定，本表自2023年9月30日起计算。因此，自2023年9月30日以来，它没有进行更新，以考虑到资产或杠杆的任何变化。

一般风险因素

我们的季度业绩可能会出现波动。

由于许多因素，我们的季度经营业绩可能会出现波动，包括收到的结构费用水平、我们持有的债务或股权证券的应付利息或股息率、债务证券的违约率、我们的费用水平、已实现和未实现损益的确认差异和时间、我们在市场上遇到竞争的程度，以及总体经济状况。由于这些因素，任何时期的结果都不应被认为是未来时期业绩的指标。

第二项股权证券的未登记销售、募集资金的使用和发行人购买股权证券

我们的董事会授权我们回购A系列优先股。优先股回购的方式、价格、数量和时间受到多种因素的影响，包括市场状况和适用的美国证券交易委员会规则。

在截至2023年9月30日的季度内，公司回购了62,309股A系列优先股，总成本约为1,001美元，其中包括支付给经纪商的费用和佣金，即平均回购价格为每股15.88美元。每月回购的分项数字如下：

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期间			5.35%A系列优先股总数			每股平均支付价格			总数5.35%作为公开宣布的计划或计划的一部分回购的A系列优先股(1)			根据计划或计划(2)(3)(4)(5)可购买的最大股份数量(或近似美元价值)
2023年7月1日-2023年7月31日			38,824			$	16.30		38,824			$	1,461,176
2023年8月1日-2023年8月31日			—			—			—			1,461,176
2023年9月1日-2023年9月30日			23,485			15.48			23,485			1,437,691
总计			62,309			$	15.88		62,309			$	1,437,691

(1)我们可能回购已发行优先股股份的通知出现在我们的发售文件和/或季度报告中。

(2)A系列优先股的任何或全部股份可根据各种因素回购，包括市场状况和适用的美国证券交易委员会规则。

(3)购买A系列优先股的股票正在进行中。

(4)购买A系列优先股的股票正在进行中。

(5)购买A系列优先股的股票正在进行中。

项目3.高级证券违约

不适用。

项目4.矿山安全信息披露

不适用。

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项目5.其他信息

在截至2023年9月30日的三个月内，董事或本公司第16条高级管理人员均未采用或终止“规则10b5-1交易安排”或“非规则10b5-1交易安排”，每个术语均在S-K法规第408项中定义。

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场交易，代码为“PSEC”。

下表列出了在所示季度报告期内，我们普通股的每股净资产价值以及我们普通股在纳斯达克全球精选市场上的最高和最低售价。我们的普通股历史上的交易价格高于或低于其资产净值。然而，不能保证这种资产净值的溢价或折扣(如适用)将保持不变。另见“第1A项。有关我们面临的风险和不确定性的更多信息，请参阅截至2023年6月30日的Form 10-K年度报告第一部分中的“风险因素”。

																		股价																								溢价(折扣) 从高到净资产						补价 (折扣) 从低到净资产
						资产净值(1)												高(2)												低(2)
截至2022年6月30日的年度
第一季度						$			10.12									$			8.46									$			7.69									(16.4)		%				(24.0)		%
第二季度									10.60												9.00												7.83									(15.1)		%				(26.1)		%
第三季度									10.81												8.89												7.86									(17.8)		%				(27.3)		%
第四季度									10.48												8.48												6.68									(19.1)		%				(36.3)		%
截至2023年6月30日的年度
第一季度						$			10.01									$			8.18									$			6.11									(18.3)		%				(39.0)		%
第二季度									9.94												7.82												6.39									(21.3)		%				(35.7)		%
第三季度									9.48												7.66												6.67									(19.2)		%				(29.6)		%
第四季度									9.24												6.94												6.08									(24.9)		%				(34.2)		%
截至2024年6月30日的12个月
第一季度						$			9.25									$			6.65									$			5.94									(28.1)		%				(35.8)		%

(1)普通股每股资产净值是在相关季度的最后一天确定的，因此可能不能反映销售价格高或低之日的每股普通股资产净值。所显示的资产净值是基于每个期间结束时我们普通股的流通股。

(2)高/低股价按适用季度某一特定日期的收盘价计算。

截至2023年11月7日，我们约有177名股东。

下表载列我们于2023年11月7日发行在外的各类证券：

证券类别名称						授权金额						注册人持有或代其账户持有的金额						未清偿金额，但不包括注册人或其账户所持有的金额
普通股						1,552,100,000						—						410,385,847
优先股						447,900,000						—						65,474,010
2025年笔记						$	201,250					—						$	156,168
6.375%2024年债券						$	100,000					—						$	81,240
2026年笔记						$	400,000					—						$	400,000
3.364%2026年债券						$	300,000					—						$	300,000
3.437%2028年债券						$	300,000					—						$	300,000
Prospect Capital InterNotes®						$	1,000,000					—						$	359,175

最近出售的低于资产净值的普通股

在2009年、2010年、2011年、2012年和2013年年度股东大会上，以及在2020年6月12日、2021年6月11日、2022年6月10日和2023年6月9日举行的股东特别会议上，我们的股东批准了我们出售普通股的能力。

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在一次或多次发行中，以低于我们的每股普通股净资产价值的价格出售股票。目前批准以低于每股普通股净资产的价格出售我们的普通股股份的有效期至2024年6月9日，并受与特别会议相关的委托书中规定的某些条件的限制（包括在任何特定日期出售的股份数量不超过该出售之前我们已发行普通股的25%）。因此，我们可以提供我们的普通股，对股东的稀释总额没有任何限制。我们的招股说明书补充和随附的招股说明书有关本次发行包含有关这些产品的额外信息。根据我们股东授予的授权和我们董事会的批准，我们已经进行了以下低于每股普通股净资产的发行：

发售日期			向投资者提供的每股价格			已发行股份			估计每股普通股资产净值(1)			稀释百分比
2020年6月15日至2020年6月22日(2)			$5.29 - $5.40			1,158,222			$7.93 - 7.94			0.10%

(1)根据我们的股权分配协议出售低于资产净值的普通股的数据是基于我们在各自期间之前最后一次报告的资产净值的估计，并根据自上次计算资产净值以来发生的资本事件进行了调整。所有列报的金额都是根据发行时的最佳可用数据得出的近似值。

(2)参与市场发行。发售日期代表股票的销售日期。结算日期比销售日期晚两个工作日。

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费用及开支

下表旨在帮助您了解普通股投资者将直接或间接承担的成本和费用。我们提醒您，下表中显示的一些百分比是估计值，可能会有所不同。这些表格是基于我们截至2023年9月30日的资产和已发行普通股，除非我们假设我们发行了9亿美元的5.50%优先股，每年支付5.50%的股息，发行了12亿美元的6.50%的优先股，每年支付6.50%的股息，此外，我们还发行了1.5亿美元的5.35%的优先股，每年支付5.35%的股息，并且我们在信贷安排下借入了19.5亿美元，这是在当前其他债务水平下信贷安排下的最大可用金额。加上我们另外16亿美元的债务。除文意另有所指外，凡提及“阁下”或“吾等”支付的任何费用或开支，或“吾等”将支付的费用或开支，本公司将从本公司的净资产中支付该等费用及开支，因此，阁下将作为本公司普通股的投资者间接承担该等费用或开支。然而，您不会被要求交付任何金钱或以其他方式承担个人责任或该等费用或支出的责任。

股东交易费用：			A1和A3股						M1、M2和M3股票						Aa1股、MM1股、Aa2股和MM2股
销售负荷(占发行价的百分比)			10.00%			(1)			3.00%			(2)			5.00%			(3)
招股费用由公司承担(占招股价格的百分比)			(4)						(4)						(5)
优先股分红再投资计划费用(6)			无						无						无
股东交易总费用(占发行价的百分比)：			11.5%						4.5%						6.0%
年度费用(占普通股净资产的百分比)：
管理费(7)			5.06%
根据投资咨询协议应支付的奖励费用(已实现资本收益的20%和奖励前费用净投资收入的20%)(8)			2.75%
咨询费总额			7.81%
利息支出总额(9)			5.89%
其他费用(10)			0.53%
年度总开支(8)(10)(11)			14.23%
优先股股息(12)			3.56%
优先股派息后年度支出总额(13)			17.79%

示例

下表显示了我们将从净资产中支付的预计累计费用金额，以及您将在不同时期间接承担的对我们普通股的假设投资。在计算以下开支时，我们假设我们发行了9亿美元的5.50%的优先股，支付5.50%的年息，12亿美元的6.50%的优先股，每年6.50%的股息，1.5亿美元的5.35%的优先股，每年5.35%的股息，我们借入了19.5亿美元的信贷额度，加上我们16亿美元的其他债务，我们的年度运营费用将保持在上表所述的水平，我们将支付上表所示的成本。

						1年						3年						5年						10年
正在进行的优先股发行(1)-假设我们的投资组合年回报率为5%，您将为1,000美元的普通股投资支付以下费用*						$	201					$	443					$	638					$	979
正在进行的优先股发行(1)-假设我们的投资组合年回报率为5%，您将为1,000美元的普通股投资支付以下费用**						$	210					$	464					$	665					$	1,002

(1)代表上表费用及开支表中所有正在进行的优先股发售的最高开支水平，假设每次发售的优先股发售的最高股份数目已售出。目前是最高

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在7200万股A1、A3、M1、M2和M3股票中，可以出售最多1000万股AA1、AA2、MM1和MM2股票。

*假设我们不会实现任何资本收益，扣除我们投资组合中所有已实现资本损失和未实现资本折旧。

**假设我们的投资组合没有未实现的资本折旧或已实现的资本损失，并且我们的投资组合的年回报率为5%，完全来自已实现的资本收益净额(因此要缴纳资本利得激励费)。

虽然这个例子假设我们的投资组合按照美国证券交易委员会的要求，年回报率为5%，但我们的表现会有所不同，可能会导致回报率高于或低于5%。假设我们的投资组合年回报率为5%，根据我们与展望资本管理公司的投资咨询协议，收入激励费不太可能是实质性的，因此不包括在示例中。如果我们的投资组合获得了足够的回报，包括通过实现资本收益，从而触发了一笔可观的激励费，我们向普通股股东的分配和我们的费用可能会更高。此外，尽管该示例假设所有股息和其他分配在资产净值进行再投资，但参与我们普通股股息再投资计划的普通股股东将获得我们普通股的数量，方法是将应支付给参与者的分配的总美元金额除以分配估值日交易结束时普通股每股市场价格的95%。

本例和上表中的费用不应被视为代表我们未来的费用。实际费用(包括债务成本，如果有的话，以及其他费用)可能比所显示的要多或少。

(1)佣金包括本公司按每股25.00美元(“述明价值”)支付的最高7.0%的出售佣金，以及相当于本公司支付的述明价值3.0%的交易商经理费。出售佣金的减少将反映在适用的招股说明书附录的“分销计划”部分所述的公开发行价格的降低中，我们获得的净收益不会受到此类减少的影响；因此，我们将承担所有A1和A3股票净收益的减少，最高可达声明价值的7.0%，尽管我们向交易商经理支付的出售佣金补偿可能少于声明价值的7.0%。如果股东在最初发行日期的5年前对其优先股进行了持有人可选转换(定义见招股说明书附录中与适用发售相关的定义)，我们可以通过持有人可选转换费用收回部分销售负荷。持有人可选择的转换费是本文披露的在一周年前的最高公开发行价的9.00%

在一周年当日或之后发行该优先股，相当于本文披露的最高公开发行价的8.00%

但在二周年前，本公告披露的最高公开发行价的7.00%在第二周年或之后

周年但在三周年之前，在第三日或之后，为本文披露的最高公开发行价的6.00%

周年但在四周年前，在上市当日或之后，为本文所披露的最高公开招股价的5.00%

四周年但在五周年之前，五周年当日或之后为0.00%。

(2)这包括相当于公司支付的声明价值的3.0%的交易商经理费用。

(3)股票包括公司按每股25美元(“声明价值”)支付的高达4.875的出售佣金，以及

交易商经理费用相当于公司支付的规定价值的0.125%。对于Aa1和Aa2的股票，我们可以，

通过持有者可选转换费，如果股东行使持股人可选转换费，则收回部分销售负荷

在5年前转换其优先股(定义见与适用发售有关的招股说明书附录)-

原始发行日期的周年纪念日。持有人可选择的转换费为最高公开招股价的9.00%

于该优先股发行一周年前披露，为最高公开招股的8.00%

在一周年或之后但在两周年之前的价格，最高公众价格的7.00%

本文披露的发行价为两周年或之后但三周年前，最高发行价的6.00%

于三周年或之后但于四周年前披露的公开发行价，

本文披露的四周年或之后但五周年前的最高公开招股价及0.00%

在五周年纪念日或之后。

(4)扣除销售佣金和经销商管理费，结合组织和发售费用(包括

尽职调查费用和为新股东账户建立服务安排的费用)，预计不会

超过发行总收益的11.5%。本公司董事会可酌情授权本公司招致

承销和其他发行费用超过发行总收益的11.5%。在任何情况下，都不会合并

销售佣金、交易商经理费和发售费用超过FINRA对承销和其他发售的限制

费用。

(5)扣除销售佣金和经销商管理费，结合组织和发售费用(包括

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尽职调查费用)，预计不会超过发行总收益的6.0%。我们的董事会可以在其

酌情决定，授权本公司产生超过发行总额6.0%的承销和其他发售费用

收益。在任何情况下，销售佣金、交易商经理费用和发售费用的总和将不会超过FINRA的限额

关于承销和其他发行费用。

(六)优先点滴的费用不计入“其他费用”。见适用招股说明书附录中的“资本化”。

(7)    我们的基础管理费是我们总资产的2%(包括借入的任何金额)。即，总资产，不扣除任何负债，包括为非投资目的而借入的任何金额，我们没有也不打算为此目的借款)。虽然没有计划在我们的信贷额度下全额借款，但假设我们借了19.5亿美元，总资产2%的管理费大约相当于净资产的5.06%。

(8)根据我们的净投资收入和已实现资本收益，减去已实现和未实现资本损失，在截至2023年9月30日的三个月内从我们的投资组合中赚取，所有这些都包括收入激励费。这一历史金额已进行调整，以反映发行了82,187,000股合计5.50%的优先股和6.50%的优先股。资本利得奖励费用的支付不考虑奖励前费用收入。有关两部分奖励费用计算的更详细讨论，请参阅适用招股说明书中的“管理服务--投资咨询协议”。

(9)截至2023年9月30日，我们有16亿美元的未偿还无担保票据(定义如下)，期限从2024年1月15日到2052年3月15日，利率从1.50%到6.625%不等，其中一些可以不同的转换率转换为公司普通股。

(10)    “其他费用”是根据本财政年度的估计数额计算的。上述金额为截至2023年9月30日的三个月的年化支出，即从我们的运营收入中扣除并在我们的运营报表中反映为费用的所有估计经常性运营费用(此表其他项目中报告的费用和支出除外)。吾等间接费用的估计，包括与展望行政管理协议或行政管理协议项下的付款，乃基于预期行政管理履行其管理协议下的责任而产生的间接费用及其他开支的预计可分配部分。请参阅适用招股说明书中的“企业-管理服务-行政协议”。

(11)如果所有82,187,000股合计5.50%的优先股和6.50%的优先股全部转换为普通股，并假设所有A1系列、A3系列和Aa2系列优先股支付9.00%的持有人可选转换费，所有A2系列优先股支付持有人可选转换费7.50%，并根据我们普通股在2023年9月30日的5天VWAP(6.05美元)进行转换，则管理费将为3.26%。根据我们的投资咨询协议，应支付的激励费将为1.77%，总咨询费将为5.03%，总利息支出将为3.80%，其他费用将为0.35%，年度总支出将占我们普通股净资产的9.18%。我们普通股在转换日期的实际5天VWAP可能高于或低于6.05美元，这可能导致费用高于或低于本文所述的费用。这些数字是根据本收费表其他说明中所述的相同假设得出的。

(12)按A1股、M1股、M2股、AA1股、MM1股和A2股每年5.50%的股息率计算。亦按适用于A股的每年5.35%的股息率计算。亦以适用于A3股、M3股、Aa2股及MM2股的每年6.50%股息率计算。其他系列优先股，包括在不同发行中出售的其他系列优先股，可能承担不同的年度股息率。优先股转换为普通股后，不会向其支付股息。

(13)*本公司投资于抵押贷款债券的间接开支并未计入费用表列明内，但若该等开支计入收费表列报内，则本公司的年度总开支将为14.77%，或扣除优先股股息后为18.33%。

项目6.展品

以下证据作为本报告的一部分存档，或通过参考先前提交给美国证券交易委员会的证据(根据S-K规则第601项中分配的编号)纳入：

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证物编号：
3.1			修订条款和重述条款(1)
3.2			修订及重新制定附例(2)
3.3			修订章程(3)
3.4			展望资本公司修订和重述章程补充条款(四)
3.5			展望资本公司修订和重述章程补充条款(五)
3.6			展望资本公司附则更正证明(六)
3.7			展望资本公司修订和重述章程补充条款(七)
3.8			展望资本公司修订和重述章程补充条款(八)
3.9			展望资本公司附则更正证明(九)
3.10			展望资本公司修订和重述章程补充条款(十)
3.11			展望资本公司修订和重述章程补充条款(十一)
3.12			展望资本公司修订和重述章程补充条款(十二)
3.13			展望资本公司修订和重述章程补充条款(十三)
3.14			展望资本公司修订和重述章程补充条款(十四)
4.1			美国银行发行的日期为2023年7月7日的1205期补充债券，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(15)
4.2			截至2023年7月7日，美国银行发行的1206份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(15)
4.3			截至2023年7月7日，美国银行发行的1,277份补充契约，以及2033年到期的6.250%预期资本票据®表格(15)
4.4			截至2023年7月7日，美国银行发行的1208份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(15)
4.5			截至2023年7月13日，美国银行发行的第129份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.6			截至2023年7月13日，美国银行发行的第1280份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.7			截至2023年7月13日，美国银行发行的1201份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.8			截至2023年7月13日，美国银行发行的1202份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.9			截至2023年7月20日，美国银行发行的1203份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.10			截至2023年7月20日，美国银行发行的1204份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.11			截至2023年7月20日，美国银行发行的1205期补充债券，以及2033年到期的6.250%预期资本票据®表格(17)
4.12			截至2023年7月20日，美国银行发行的1,086份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.13			美国银行发行的截至2023年7月27日的第一千二百七十七份补充契约，以及2026年到期的5.750%预期资本票据®表格(18)
4.14			美国银行发行的日期为2023年7月27日的第1288份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(18)
4.15			截至2023年7月27日，美国银行发行的1,299份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(18)
4.16			截至2023年7月27日，美国银行发行的1209份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(18)
4.17			截至2023年8月3日，美国银行的1,291份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(19)
4.18			截至2023年8月3日，美国银行发行的12022年补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(19)
4.19			截至2023年8月3日，美国银行发行的1,293份补充契约，以及2033年到期的6.250%预期资本票据®的表格(19)
4.2			截至2023年8月3日，美国银行发行的1,294份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(19)
4.21			美国银行发行的日期为2023年8月10日的1,295号补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(20)

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证物编号：
4.22			截至2023年8月10日，美国银行发行的1,296份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(20)
4.23			截至2023年8月10日，美国银行发行的1997年8月7期补充契约，以及2033年到期的6.250%预期资本票据®表格(20)
4.24			截至2023年8月10日，美国银行发行的1,298份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(20)
4.25			截至2023年8月17日，美国银行发行的1,299份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(21)
4.26			截至2023年8月17日，美国银行发行的第一千三百份补充契约，以及2029年到期的6.000%预期资本票据®的表格(21)
4.27			1,300截至2023年8月17日的美国银行债券的第一份补充债券，以及2033年到期的6.250预期资本票据®的形式(21)
4.28			截至2023年8月17日的美国银行债券的1,300份第二次补充债券，以及2043年到期的6.500预期资本票据®的形式(21)
4.29			1,300截至2023年8月24日的美国银行债券的第三次补充债券，以及2026年到期的5.750预期资本票据®的形式(22)
4.30			截至2023年8月24日，美国银行发行的1304份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(22)
4.31			截至2023年8月24日，美国银行发行的1,300年第5期补充债券，以及2033年到期的6.250预期资本票据®的形式(22)
4.32			截至2023年8月24日，美国银行发行的1306份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(22)
4.33			截至2023年9月21日，美国银行发行的1300份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(23)
4.34			截至2023年9月21日，美国银行发行的1,338份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(23)
4.35			1,300美国银行发行的截至2023年9月21日的第9期补充债券，以及2033年到期的6.250%预期资本票据®的形式(23)
4.36			截至2023年9月21日，美国银行发行的1310份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(23)
4.37			截至2023年9月28日，美国银行发行的10311份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(24)
4.38			1,300美国银行发行的截至2023年9月28日的第12期补充债券，以及2029年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®(24)
4.39			截至2023年9月28日，美国银行发行的1313份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(24)
4.40			截至2023年9月28日，美国银行发行的第134份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(24)
11			计算每股收益(包括在本报告所载财务报表附注中)
12			比率的计算(包括在本报告所载财务报表附注中)
31.1			根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对首席执行官的证明*
31.2			根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条证明首席财务官*
32.1			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906条对首席执行官的证明*
32.2			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906条对首席财务官的证明*
101.INS			内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH			内联XBRL分类扩展架构文档。
101.DEF			内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.LAB			内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PRE			内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
104			封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)

________________________

*			现提交本局。
(1)			通过引用注册人于2014年5月9日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(2)			通过引用注册人于2015年12月11日提交的8-K表格的附件3.1并入。

150

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(3)			通过引用注册人于2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(4)			通过引用注册人于2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.2并入。
(5)			通过引用注册人于2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(6)			通过引用注册人于2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.2并入。
(7)			通过引用注册人于2021年5月26日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(8)			通过引用注册人于2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(9)			通过引用注册人于2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.1并入.
(10)			通过引用注册人于2022年2月23日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(11)			通过引用注册人于2022年6月9日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(12)			通过引用注册人于2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(13)			通过引用注册人于2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(14)			通过引用注册人于2023年2月13日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(15)			通过引用将注册人的生效后修正案第20号并入2023年7月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(16)			通过引用将注册人的生效后修正案第21号并入2023年7月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(17)			通过引用将注册人的生效后修正案第22号并入2023年7月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(18)			通过引用将注册人的生效后修正案第23号并入2023年7月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(19)			通过引用将注册人的生效后修正案第24号并入2023年8月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(20)			通过引用将注册人的生效后修正案第25号并入2023年8月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(21)			通过引用将注册人的生效后修正案第26号并入2023年8月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(22)			通过引用将注册人的生效后修正案第27号并入2023年8月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(23)			通过引用将注册人的生效后修正案第28号并入2023年9月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(24)			通过引用将注册人的生效后修正案第29号并入2023年9月28日提交的表格N-2的注册声明中。

    

151

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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

									前景资本公司
2023年11月8日						发信人：			约翰·F·巴里三世
日期									约翰·F·巴里三世
									董事会主席兼首席执行官
2023年11月8日						发信人：			/克里斯汀·L·范·达斯克
日期									克里斯汀·L·范·达斯克
									首席财务官