stem-20231026

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

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表单 8-K

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当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年10月26日

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STEAM, INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

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特拉华

001-39455

85-1972187

（州或其他司法管辖区）

（注册成立）

（委员会档案编号）

（国税局雇主

证件号）

加利福尼亚街 100 号, 14 楼, 旧金山, 加利福尼亚94111

（主要行政办公室的地址，包括邮政编码）

1-877-374-7836

注册人的电话号码，包括区号

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如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易

符号

每个交易所的名称

哪个注册了

普通股，面值0.0001美元

茎

纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐


项目 5.02			董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

(d) 新董事的任命

2023 年 10 月 26 日，Stem, Inc.（以下简称 “公司”）董事会（“董事会”）根据董事会提名、治理和可持续发展委员会（“NGS 委员会”）的推荐，任命艾拉·伯恩斯先生为董事会二级董事，自 2023 年 11 月 6 日起生效。同样根据NGS委员会的建议，董事会任命伯恩斯先生为董事会审计委员会（“审计委员会”）主席，自该日起生效。

伯恩斯先生拥有霍夫斯特拉大学公共会计工商管理学士学位，是一名注册会计师和注册财务专业人士。他在大型上市跨国公司担任高级财务主管后，在管理、财务和会计方面拥有丰富的经验。

董事会已确定，伯恩斯先生符合在审计委员会任职的要求，包括纽约证券交易所的适用规章制度和经修订的1934年《证券交易法》，并且根据美国证券交易委员会（“SEC”）的适用规则，他有资格成为 “审计委员会财务专家”。董事会还确定，伯恩斯先生及其任何直系亲属在公司过去或将要参与的任何交易中都没有直接或间接的重大利益，这将需要根据S-K条例第404（a）项进行披露。

预计伯恩斯先生将签订标准赔偿协议，其形式与公司与其他非雇员董事签订的形式基本相同，该协议的形式作为公司于2023年2月17日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告的附录10.12提交。作为非雇员董事，伯恩斯先生将获得与公司其他非雇员董事相同的方式按比例获得薪酬。公司此前在2023年4月21日向美国证券交易委员会提交的附表14A的最终委托书中披露了非雇员董事薪酬条款。董事会还批准向伯恩斯先生按比例授予13,836个限制性股票单位，该补助金将于2024年6月7日全额归属。


项目 7.01			法规 FD 披露。

公司宣布任命伯恩斯先生的新闻稿作为本期报告8-K表的附录99提供。


项目 9.01			财务报表和附录。

(d) 展品。

以下展览作为本报告的一部分提供：


展品编号						描述
99						Stem, Inc. 2023 年 10 月 31 日新闻稿

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	STEAM, INC.

日期：2023 年 11 月 6 日	来自：	/saul R. Laureles
		姓名：	索尔·R·劳雷尔斯
		标题：	首席法务官兼公司秘书

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