美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
附表 13G
根据1934年的 《证券交易法》
(修正案 号)*
Spectral AI, Inc.
(发行人的姓名 )
普通股 股,每股面值0.0001美元(“普通股”)
(证券类别的标题 )
84757T105
(CUSIP 编号)
2023 年 10 月 26 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页 的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 任何包含将更改先前封面中提供的披露的信息的后续修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
1 | 举报人的姓名
劳伦斯 E. Hirsch |
2 | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
|
3 | 仅限 SEC 使用
|
4 | 国籍 或组织地点
美国公民 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 都在报告 人 和 |
5
|
唯一的 投票权
900,000 股 |
6
|
共享 投票权
0 | |
7
|
唯一的 处置力
900,000 股 | |
8
|
共享 处置权
0 |
9 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
900,000 股 |
10 | 如果第 (9) 行的总金额不包括某些股票,请选中 框 ☐ |
11 | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比 5.74% |
12 | 举报人的类型 (参见说明)
在 |
2
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 |
Spectral AI, Inc.
项目1 (b)。 | 发行人 主要执行办公室地址 |
德克萨斯州达拉斯市麦金尼大道 2515 号 1000 号套房 75201
项目 2 (a)。 | 申报人员姓名 |
劳伦斯 E. Hirsch
项目2 (b)。 | 主管 商务办公室的地址,如果没有,则为住所: |
Laurence E. Hirsch 营业办公室的 地址是德克萨斯州达拉斯市新月广场 300 号 550 套房 75201。
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
美国 个州公民
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 |
普通 股票,每股面值0.0001美元。
项目2 (e)。 | CUSIP 号码 |
84757T105
第 3 项。 | 如果本声明 是根据规则 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交人是否是: |
☐ | (a) 经纪商 或根据《交易法》第15条注册的交易商。 |
☐ | (b)《交易法》第3 (a) (b) 条所定义的银行。 |
☐ | (c)《交易法》第3 (a) (19) 条所定义的保险公司。 |
☐ | (d) 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 |
☐ | (e) 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (e) 担任投资顾问。 |
☐ | (f) 符合细则13d 1 (b) (1) (ii) (f) 的员工福利计划或捐赠基金。 |
☐ | (g) 根据规则13d 1 (b) (1) (ii) (g) 的母控股公司或控制人。 |
☐ | (h)《联邦存款保险法》第3 (b) 条所定义的储蓄协会。 |
☐ | (i) 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划。 |
☐ | (j) 小组,根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (j)。 |
不适用 |
3
第 4 项。 | 所有权 |
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) 实益拥有的金额:90万股
(b) 班级百分比:5.74%
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 投票或指导投票的唯一权力:900,000 股
(ii) 共同的投票权或指导投票权:0 股
(iii) 处置或指导处置以下股份的唯一权力:900,000 股
(iv) 处置或指导处置以下股票的共同权力:0 股
第 5 项。 | 百分之五 或更少的所有权 |
不适用
第 6 项。 | 代表他人拥有超过五% 百分比的所有权 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
“在下面 签名时,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购 ,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有,但仅与提名有关的活动除外 根据 §240.14a—11。”
4
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2023 年 11 月 3 日
劳伦斯 E. HIRSCH | ||
| ||
来自: | /s/ 尼古拉斯·希克斯顿 | |
Nicholas Thicksten,事实律师 |
注意: 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为
(见 18 U.S.C. 1001)
5
附录 清单
附录 A. | 委托书 |
6
附录 A
委托书
请从这些礼物中了解所有情况, 以下签署人特此构成并任命斯坦利·博尔德和尼古拉斯·希克斯滕各自为共同或分开行事, 作为下述签署人的真实合法事实上律师,以:
(1) 根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第16(a)条及其相关规则,代表下述签署人(i)表格3、4和5(及其所有修正案)执行 ,以及(ii)根据第13节报告附表13G 和附表13D(及其所有修正案)(及其所有修正案)(d)《交易法》及其相关规则,在每种情况下 均涉及下述签署人对证券的实益所有权;
(2) 并代表下列签署人采取任何必要或可取的行动,以完成和执行任何此类 表格 3、4 或 5 或附表 13D,完成并执行其任何修正案或修正案,并向 美国证券交易委员会和任何证券交易所或类似机构提交;以及
(3) 采取与前述事项有关的任何类型的 任何其他行动 ,出于下述签署人的最大利益或法律要求,这些行动可能有利于 ,但据了解,该事实上的律师 代表下述签署人根据本授权书签发的文件应采用这种形式并应包含此类文件诸如 事实律师之类的条款和条件可由此类事实律师自行决定。
下列签署人特此授予 的全部权力和权力,允许他们采取和执行任何必要、必要、 或恰当的行为和事情,与下述签字人 亲自在场时可能或可能做的一切意图和目的一样完全授权下述签字人 亲自在场的情况下可能或可能做的任何行为和事情,特此批准并确认所有意图和目的此类 名义代理人,或此类事实代理人或代理人,应依据行为或促使他人合法行事此 委托书以及此处授予的权利和权力。下列签署人承认,上述律师在应下列签署人的要求以这种身份任职 时,并未承担下列签署人遵守《交易法》第 13 (d) 条或第16条的任何责任。
本委托书应保持完全效力,直至下列签署人在交付给上述事实上的律师的签名书面文件中撤销。
为此,下列签署人使 本委托书自2023年10月27日起执行,以昭信守。
/s/ 劳伦斯 ·E.Hirsch | |
劳伦斯·E·赫希 |
7