CUSIP 编号 630104305 | 附表 13D | 第 1 页,总共 8 页 |
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
NantHealth, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
630104305
(CUSIP 号码)
Summus 控股有限责任公司
收件人:Rao Haris Naseem
湖景大道 2871 号,210 号套房
德克萨斯州刘易斯维尔 75067
电话:(940) 442-5209
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023年8月28日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人 之前曾在附表13G上提交过声明,报告本附表13D所涉及的收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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1. | 申报人的姓名。
Summus 控股有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的成员 ,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(见说明)
AF(参见第 3 项) | |||||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律 诉讼程序
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
德州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一投票权:
无(参见第 5 项) | ||||
8. | 共享投票权:
3,846,154 股(见项目 5) | |||||
9. | 唯一的处置力:
无(见第 5 项) | |||||
10. | 共享处置权:
3,846,154 股(见第 5 项) |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额:
3,846,154 股(见项目 5) | |||||
12. | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第 (11) 行中以 Amount 表示的类别百分比:
14%(参见第 5 项)* | |||||
14. | 举报人类型(参见 说明)
OO |
* | 该百分比是根据发行人提供的截至2023年9月6日Summus Holdings, LLC(Summus Holdings)实益拥有的发行人普通股(定义见下文 )(x)除以发行人提供的截至2023年9月6日发行人已发行普通股的27,471,346股计算得出的。 |
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1. | 举报人姓名:
Rao Haris Naseem | |||||
2. | 如果是群组的成员 ,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(见说明)
PF、AF(参见第 3 项) | |||||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律 诉讼程序
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一投票权:
无(参见第 5 项) | ||||
8. | 共享投票权:
3,846,154 股(见项目 5) | |||||
9. | 唯一的处置力:
无(见第 5 项) | |||||
10. | 共享处置权:
3,846,154 股(见第 5 项) |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额:
3,846,154 股(见项目 5) | |||||
12. | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第 (11) 行中以 Amount 表示的类别百分比:
14%(参见第 5 项)* | |||||
14. | 举报人类型(参见 说明)
I |
* | 该百分比是根据发行人提供的截至2023年9月6日Summus Holdings持有的发行人普通股(x)3,846,154股除以发行人提供的截至2023年9月6日发行人已发行普通股的27,471,346股计算得出的。纳西姆博士可能被视为实益拥有Summus Holdings实益拥有发行人普通股的所有股份,并与Summus Holdings共享投票权和投资权。 |
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第 2 项。 | 身份和背景。 |
(a)、(f) 本附表 13D 由以下人员共同提交:
(i) 拉奥·哈里斯·纳西姆博士,自然人和美国公民;以及
(ii) Summus Holdings, LLC,一家根据德克萨斯州法律组建的有限责任公司(Summus Holdings)。
上述 (i) 和 (ii) 项中列出的个人和实体在此统称为 申报人。
申报人已签订联合申报协议,该协议的副本作为附录 99.1 附后。
(b) 纳西姆博士和Summus Holdings各自的主要业务和主要办公室(视情况而定)地址为 德克萨斯州刘易斯维尔湖景大道2871号75067。
(c) Summus Holdings的主要业务是投资并成为 家医疗保健和科技公司的控股公司。纳西姆博士是Summus Holdings的成员、经理兼首席执行官,因此可能被视为控制Summus Holdings。纳西姆博士是发行人的董事兼首席执行官。
(d) 在过去五年中,没有任何举报人,据举报人所知,本第 2 项中提到的任何其他人 在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似轻罪)。
(e) 在 过去五年中,举报人或据举报人所知,本项目2中提及的任何其他人均未参与过具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼 ,由于该诉讼,该人曾经或现在受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止将来违反、禁止或授权开展受其约束的活动,联邦或州证券法,或认定此类法律存在违反 的行为。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
根据股票购买协议(定义见下文),Summus Holdings于2023年8月28日以每股0.39美元的收购价购买了150万美元的普通股。
第 4 项。 | 交易目的。 |
申报人已收购发行人的股份进行投资。截至本文件提交之日 ,申报人没有任何计划或提案,除非下文明确规定,否则将导致或可能导致:(a) 涉及发行人的任何特别公司交易;(b) 发行人现任董事会或管理层的任何变动;(c) 发行人目前资本化或股息政策的任何重大变化;(d) 运营政策的任何重大变化或发行人的公司结构;(e) 发行人章程或章程的任何变更;(f) 发行人的股份停止在国家证券交易所上市或停止获准在注册的国家证券 协会的交易商间报价系统中进行报价;或 (g) 导致发行人有资格根据1934年《证券交易法》第12(g)(4)条终止注册。
饶·哈里斯·纳西姆是发行人的董事兼首席执行官。
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但是,申报人保留在日后实施一项或多项 项此类变更的权利,并可能处置他们可能被视为实益拥有的股份或进行其他交易。
申报 人已经并将继续与发行人管理层成员、发行人董事会、其他重要股东和其他人就发行人可以采用的替代方案来最大化 股东价值进行接触。
申报人还保留与发行人的任何其他股东或其他 人出于共同目的协调行动的权利,和/或向发行人的管理层和股东推荐行动方针的权利。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
(a) 和 (b) Summus Holding实益拥有发行人普通股的3,846,154股,约占已发行普通股的14%。
饶·哈里斯·纳西姆博士可能被视为实益拥有Summus Holdings拥有的上述发行人普通股的所有股份,并分享投票权和投资权。因此,纳西姆博士可能被视为共实益拥有发行人普通股3,846,154股, 约占发行人已发行普通股的14.0%。
就本项目5 (a) 和 (b) 而言,百分比是根据(x)申报人实益拥有的发行人普通股除以发行人 提供的截至2023年9月6日已发行的27,471,346股发行人普通股总和计算得出的 。
(c) 本附表13D第3项中规定的信息以引用方式纳入此处。除非本附表13D中另有规定 ,否则申报人所知,在过去的60天内,申报人或第5(a)项下列出的任何其他人均未进行过任何普通股交易。
(d) 据申报人所知,除本附表13D所述外,已知其他人无权 获得或指示从其拥有的股票中获得股息或出售所得的收益。
(e) 不适用 。
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
2023年8月28日,发行人与某些 机构和合格投资者(买方)签订了股票购买协议(“购买协议”),这些投资者均被列为购买协议的签署人,包括Summus Holdings, LLC(Summus Holdings),该公司是 首席执行官、董事兼发行人的重要股东拉奥·哈里斯·纳西姆博士的子公司,向发行人发行和出售在非公开配售中,发行人共计24,896,248股普通股,面值每股0.0001美元(普通股)(私募配售)。在私募中,Summus Holdings以每股0.39美元的价格购买了(a)3,846,154股普通股,这等于2023年8月25日发行人普通股 在OTCQB风险市场的最新报价。该交易的资金来源是Summus Holdings和其他投资者向发行人出资。
申报人签订了联合申报协议(联合申报协议),根据该协议,他们同意根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)(l)条的规定,共同提交本附表 13D。联合申报协议的副本作为附录99.1附于此。
CUSIP 编号 630104305 | 附表 13D | 第 6 页,总共 8 页 |
第 7 项。 | 材料将作为展品提交。 |
以下文件作为证物提交:
展览 数字 |
描述 | |
99.1 | Summus Holdings, LLC与Rao Haris Naseem签订的联合申报协议,截止日期为2023年9月22日。 | |
99.2 | 发行人与买方签订的股票购买协议,日期为2023年8月28日(参照发行人于2023年8月30日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告(文件编号001-37792)附录10.1纳入)。 |
CUSIP 编号 630104305 | 附表 13D | 第 7 页,总共 8 页 |
签名
经过合理的调查,尽下列签署人所知和所信,本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2023 年 9 月 22 日
SUMMUS 控股有限责任公司 | ||
来自: | /s/ Rao Haris Naseem | |
是:经理兼首席执行官 | ||
RAO HARIS NASEEM | ||
/s/ Rao Haris Naseem
|
CUSIP 编号 630104305 | 附表 13D | 第 8 页,总共 8 页 |
展品索引
展览 数字 |
描述 | |
99.1 | Summus Holdings, LLC与Rao Haris Naseem签订的联合申报协议,日期为2023年9月22日。 | |
99.2 | 2023年8月28日由发行人和买方签订的股票购买协议(参照发行人于2023年8月30日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告(文件编号001-37792)附录10.1纳入)。 |