美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》的
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
| | | ||
(注册成立的州或其他司法管辖区) | (委员会 | (国税局雇主 |
圣地亚哥,CA92108 |
(主要行政办公室地址,包括邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
| 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| | |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 1.02 项《重大最终协议》的终止。
如下文第5.07项所述,RYVYL Inc.(以下简称 “公司”)于2023年11月2日举行了2023年年度股东大会(“年会”),在该会议上,除议程上的其他项目外,公司的股东批准了公司的2023年股权激励计划。根据2023年9月21日向美国证券交易委员会提交的年会委托书(“委托书”)中规定,董事会批准并批准终止公司的2020年激励和非法定股票期权计划(“2020年期权计划”);(ii)公司的2021年激励和非法定股票期权计划(“2021年期权计划”);以及(iii)公司的2021年激励和非法定股票期权计划(“2021年期权计划”);以及(iii)公司的 2021 年限制性股票计划(“2021 年限制性股票计划”)。在2023年11月3日举行的董事会会议上,董事会确认终止2020年期权计划、2021年期权计划和2021年限制性股票计划,因此在根据适用计划的规定行使、归属或终止之前,任何未兑现的奖励都将继续悬而未决,并且仍然有效。
项目 5.03。公司章程或章程修正案;财政年度变更。
如下文第5.07项所述,公司于2023年11月2日举行了年会,在该会议上,除其他议程项目外,公司股东批准了对公司经修订和重述的公司章程的修正案,将普通股的授权股份数量从17,500,000股增加到1亿股。
2023年11月3日,在年会之后,公司向内华达州国务卿提交了经修订和重述的章程修正证书。
有关公司经修订和重述章程的修订证书(包括其条款)的更多信息,载于委托书中,该信息以引用方式纳入此处。此类信息以及上述对经修正和重述条款修正证书的描述并不完整,而是参照经修正和重述的条款修正证书的全文进行了全面限定,该修正证书的副本作为附录3.1附在本报告中,并以引用方式纳入此处。
项目 5.07 将事项提交证券持有人表决。
2023年11月2日,公司举行了年会。在年会上,公司股东(i)选举本·埃雷斯、弗雷迪·尼桑、吉纳维芙·贝尔、戴维·蒙托亚和埃兹拉·拉尼亚多为公司董事;(ii)批准任命西蒙和爱德华律师事务所为公司截至2023年12月31日财年的独立注册会计师事务所;(iii)批准发行超过20%的普通股根据纳斯达克上市规则第5635(d)条的要求,公司已发行普通股的数量;(iv)批准了公司经修订的修正案和重述公司章程,将公司普通股的授权股数从17,500,000股增加到1亿股;(v)批准了公司的2023年股权激励计划;(vi)在不具约束力的咨询基础上批准了公司的高管薪酬;(vii)通过不具约束力的咨询投票,批准未来每三次就公司向指定执行官支付的薪酬进行不具约束力的咨询投票年份。
2023年9月11日营业结束时(“记录日期”)登记在册的股东有权对每股普通股获得一票。截至记录日期,共有5,240,657股已发行普通股。出席年会的已发行和流通普通股数量足以构成法定人数。
以下是每项提案的最终投票结果:
第1号提案——选举董事
本·埃雷斯先生、弗雷迪·尼桑先生、吉纳维芙·贝尔先生、戴维·蒙托亚先生和埃兹拉·拉尼亚多先生当选为公司董事,任期将在2024年年度股东大会上届满,或者直到其继任者当选并获得资格为止。投票结果如下:
导演 |
投赞成票 |
被扣留的选票 |
经纪人 |
||||
本·埃雷斯 |
1,783,509 |
320,438 |
1,450,328 |
||||
弗雷迪·尼桑 |
1,863,753 |
240,194 |
1,450,328 |
||||
Genevieve Baer |
1,937,943 |
166,004 |
1,450,328 |
||||
大卫蒙托亚 |
1,949,016 |
154,931 |
1,450,328 |
||||
Ezra Laniado |
1,957,214 |
146,733 |
1,450,328 |
第2号提案——批准独立注册会计师事务所的任命
任命Simon & Edward, LLP为公司截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所获得批准。投票结果如下:
投赞成票 |
投反对票 |
弃权票 |
||
3,433,780 |
98,321 |
22,174 |
第3号提案——根据纳斯达克上市规则第5635(d)条,批准向机构投资者发行公司股票’s 普通股超过公司股份数量的20%’的已发行普通股。
根据纳斯达克上市规则第5635(d)条的要求,发行超过公司已发行普通股数量20%的普通股获得批准。投票结果如下:
投赞成票 |
投反对票 |
弃权票 |
经纪人非投票 |
|||
1,912,523 |
150,525 |
40,899 |
1,450,328 |
第4号提案——批准对公司的修正案’s 经修订和重述的公司章程,以增加本公司的授权股份数量’s 普通股从1750万股到1亿股。
公司经修订和重述的公司章程修正案获得批准,该修正案旨在将公司普通股的授权股数从17,500,000股增加到1亿股。投票结果如下:
投赞成票 |
投反对票 |
弃权票 |
||
2,951,731 |
556,295 |
46,249 |
第 5 号提案-批准该公司’的 2023 年股权激励计划。
公司2023年股权激励计划获得批准。投票结果如下:
投赞成票 |
投反对票 |
弃权票 |
经纪人非投票 |
|||
1,713,365 |
358,421 |
32,161 |
1,450,328 |
第 6 号提案——通过不具约束力的咨询投票批准公司’s 高管薪酬
该公司的高管薪酬通过不具约束力的咨询投票获得批准。投票结果如下:
投赞成票 |
投反对票 |
弃权票 |
经纪人非投票 |
|||
1,811,027 |
270,622 |
22,298 |
1,450,328 |
第7号提案——通过不具约束力的咨询投票批准未来关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票的频率
公司股东建议,在不具约束力的咨询基础上,公司未来就公司指定执行官的薪酬进行不具约束力的咨询投票(“按薪同酬投票”)的频率为三(3)年。投票结果如下:
一年 |
两年 |
三年 |
弃权票 |
经纪人非投票 |
||||
431,232 |
16,427 |
1,586,192 |
70,096 |
1,450,328 |
根据对该提案的大多数投票以及董事会的建议,公司将每三年举行一次按薪表决,除非董事会自行决定以不同的频率进行投票。关于按薪投票频率的下一次不具约束力的咨询投票必须不迟于年会六年后举行的年会,这将是公司2029年年度股东大会。
项目 9.01。 |
财务报表和附录。 |
(d) |
展品。 |
3.1 |
经修订和重述的章程修正证书。 |
104 |
封面交互式数据文件 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023 年 11 月 3 日 |
RYVYL Inc. |
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来自: |
/s/ Fredi Nisan |
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姓名:弗雷迪·尼桑 |
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职务:首席执行官 |
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