证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
STEALTHGAS INC.
(发行人的姓名 )
普通股,面值每股0.01美元
(证券类别的标题)
Y81669 10 6
(CUSIP 编号)
哈里·N·瓦菲亚斯
c/o StealthGas Inc.
基菲西亚斯大道 331 号
Erithrea 14561
雅典, 希腊
011 30210 625 0001
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
将副本发送至:
Finn Murphy,Esq.
古德温·宝洁律师事务所
第八大道 620 号
纽约,纽约 10018
(212) 459-7257
2023年11月1日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人 之前曾在附表 13G 中提交过一份声明,报告本附表 13D 所涉及的收购,并且之所以提交本附表,是因为以下原因 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),检查下面的方框 ☐。
注意: 以纸质 格式提交的时间表应包括一份已签名的附表原件和五份附表副本,包括所有证物。参见§ 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(该法)第18条的目的而提交的,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,看到这注意事项).
(在接下来的页面上继续)
CUSIP No.Y81669 10 6 |
13D |
1 |
举报人姓名
无瑕管理公司 | |||||
2 | 如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序,请选中此复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
马绍尔共和国 群岛 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
7,105,453 | ||
8 | 共享投票权
0 | |||
9 | 唯一的处置能力
7,105,453 | |||
10 | 共享的处置能力
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
7,105,453 | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中由 金额表示的类别百分比
20.1%* | |||||
14 | 举报人的类型(参见 说明)
OO |
* | 基于公司于2023年11月1日向美国证券交易委员会提交的6-K表报告中报告的35,309,326股已发行普通股。 |
CUSIP No.Y81669 10 6 |
13D |
1 |
举报人姓名
哈里·N·瓦菲亚斯 | |||||
2 | 如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源(参见 说明)
不适用 | |||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序,请选中此复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
希腊 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
9,208,069* | ||
8 | 共享投票权
0 | |||
9 | 唯一的处置能力
9,208,069* | |||
10 | 共享的处置能力
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
9,208,069* | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中由 金额表示的类别百分比
26.1%** | |||||
14 | 举报人的类型(参见 说明)
在 |
* | 包括截至本文发布之日已发行的699,000股限制性股票,不包括 行使未归属股票期权时可发行的25万股股票。在这些限制性股票中,44.9万股于2023年11月24日归属,12.5万股于2024年2月21日归属,12.5万股于2025年2月21日归属。在这些股票期权中,50%在2024年2月21日归属, 50%在2025年2月21日归属。如果基于时间的归属条件得不到满足,这些股份仍将被没收。 |
** | 基于公司于2023年11月1日向美国证券交易委员会提交的6-K表报告中报告的35,309,326股已发行普通股。 |
第 4 号修正案
按附表 13D 发表声明
本附表13D声明的第4号修正案最初于2018年2月5日提交,经2020年3月27日 第1号修正案、2021年6月1日第2号修正案和2023年5月31日第3号修正案(附表13D)修订,涉及面值为每股0.01美元的普通股(普通股), 公司(以下简称 “公司”)是根据马绍尔群岛共和国Flawless Management Inc. 之间的联合申报协议(作为附录1附后,以引用方式纳入此处)提交的 公司(Flawless),以及以个人身份行事的 Harry N. Vafias(有时统称为 “举报人”)。
针对以下每个项目提供的信息应被视为以提及方式纳入以下所有其他项目。除非另有说明 ,否则所有留空的项目保持不变,并且任何在下方修改的项目都被视为修改和更新附表13D中的现有项目。
第 5 项。发行人证券的权益
特此对第 5 项进行修改,增加以下内容:
本第4号修正案由申报人提交,旨在更新申报人实益拥有的 公司普通股的百分比,包括反映公司于2023年11月1日报告的已发行普通股数量,反映根据公司普通股回购 计划进行的回购。该第4号修正案还反映出,2023年8月2日,瓦菲亚斯先生行使既得股票期权,收购了25万股普通股,行使价为每股2.99美元,总收购价为 747,500美元。
(a) 有关每位申报人拥有的 普通股类别的总数和百分比,请参阅本第4号修正案封面上的第11和13项。
(b) 每位申报人持有的股份数量:
i. 唯一的投票权或直接表决权:见本声明封面第7项。
二。投票或指导投票的共同权力:见本声明封面第8项。
三。处置或指导处置的唯一权力:参见本声明封面第 9 项。
iv。处置或指导处置的共同权力:参见本声明封面第 10 项。
(c) 在过去的60天内,申报人没有进行公司普通股交易。
(d) 已知没有其他人有权或有权指示从申报人实益拥有的普通股中获得股息或出售 的收益。
(e) 不适用。
第 7 项。作为证物提交的材料
附录1:2023年11月3日无瑕管理公司和哈里·N.Vafias之间的联合申报协议。
[此页面的其余部分故意留空]
签名
经过合理的询问,并据下列每位签署人所知和所信,下列每位签署人都证明本声明中提供的 信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 11 月 3 日
完美管理公司 | ||
来自: |
/s/Harry N. Vafias | |
哈里·N·瓦菲亚斯 主席 |
/s/Harry N. Vafias |
哈里·N·瓦菲亚斯 |
展览索引
以下内容作为本附表 13D 的附录提交:
附录1:2023年11月3日完美管理公司与哈里·N.Vafias之间的联合申报协议。