13F-HR SEC FORM

美国证券交易委员会不一定审查了本文件中的信息,也没有确定其是否准确和完整。
读者不应假设信息是准确和完整的。

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 13F

13F 表格封面页

监察员批准
监察员编号: 3235-0006
估计的平均负担
每次回复的小时数: 23.8

截至日历年或季度的报告: 09-30-2023
点击此处查看是否有修改 修正案编号:
本修正案(仅勾选一个。): 是一种重述。
添加了新的馆藏条目。
提交此报告的机构投资经理:
姓名: 凯雷集团公司
地址: C/O 凯雷集团
西北宾夕法尼亚大道 1001 号
华盛顿, 直流 20004
13F 表格文件编号: 028-15025
CRD 号码(如果适用): 000111128
SEC 文件编号(如果适用): 801-52462

提交本报告的机构投资经理和签署该报告的人在此声明,签署报告的人有权提交报告,其中包含的所有信息都是真实、正确和完整的,据了解,所有必填项目、声明、附表、清单和表格均被视为本表格的组成部分。

代表申报经理签署此报告的人:
姓名: 杰弗里·弗格森
标题: 总法律顾问
电话: 202-729-5626
签名、签名地点和日期:
/s/ 杰弗里·弗格森 华盛顿, 直流 11-03-2023
[签名] [市、州] [日期]
解释性说明1:AlpInvest Partners B.V. 是凯雷集团的间接全资投资顾问。但是,凯雷集团公司不参与AlpInvest Partners B.V. 的任何投资决策-- 解释性说明2:2022年8月1日,凯雷集团完成了对生命科学投资公司阿宾沃思集团的收购。由于此次收购,Abingworth LLP已成为凯雷投资管理有限责任公司的依赖顾问。阿宾沃思管理公司将注销在美国证券交易委员会的投资顾问身份。
报告类型(只选一个。):
13F 持有量报告。(在此处查看本报告中是否报告了该报告经理的所有持有量。)
13F 通知。(在此处查看此报告中是否未报告持有量,并且所有持有量均由其他报告经理报告。)
X 13F 组合报告。(在此处查看本报告中是否报告了该申报经理的部分持有量,而其他申报经理报告了部分持有量。)
为该经理报告的其他经理名单:
[如果此列表中没有条目,请省略此部分。]
姓名 表格 13F 文件编号 CRD No.(如果适用) SEC 文件编号(如果适用) CK
AlpInvest Partners 028-15646 000159215 801-72890 0001512910
表格 13F 摘要页面
报告摘要:
其他包括的经理人数: 3
表格 13F 信息表条目总计: 26
表格 13F 信息表总价值: 2,305,584,289
(四舍五入到最接近的美元)
其他包括的经理名单:
提供除提交此报告的 经理以外的所有机构投资经理的姓名和13F表格文件编号 的编号清单。
[如果此列表中没有条目,请声明 “无” 并省略 列标题和列表条目。]
没有。 姓名 表格 13F 文件编号 CRD No.(如果适用) SEC 文件编号(如果适用) CK
1 Abingworth LLP 028-14285 000163213 802-75741 0001397144
2 凯雷投资管理有限责任公司 028-12429 000111128 801-52462 0001354120
3 CIM Global, L.L.C. 028-15024 000114795 0001555793