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目录
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
___________________________
表单 10-Q
（Mark One）
þ根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2023年9月30日
要么
o根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在从 ___________ 到 _________ 的过渡时期
委员会档案编号： 001-35435
Proto Labs, Inc.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
明尼苏达州41-1939628
（公司或组织的州或其他司法管辖区）（美国国税局雇主识别号）
5540 先锋溪大道
枫树平原, 明尼苏达州
55359
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
(763) 479-3680
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.001美元PRLB纽约证券交易所
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 þ是的o没有
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据 S-T 法规第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 þ是的o没有
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器þ加速过滤器 o
非加速过滤器o
规模较小的申报公司o新兴成长型公司o
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 o
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。 o是的 þ没有
注明截至最新可行日期，每类发行人普通股的已发行股票数量： 25,785,903普通股面值为每股0.001美元，截至2023年10月31日已在流通。

目录
Proto Labs, Inc.
目录
物品描述页面
第一部分
1.
财务报表
2
2.
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
17
3.
关于市场风险的定量和定性披露
27
4.
控制和程序
28
第二部分
1.
法律诉讼
29
1A.
风险因素
29
2.
未注册的股权证券销售、所得款项的使用和发行人购买股权证券
29
3.
优先证券违约
29
4.
矿山安全披露
29
5.
其他信息
30
6.
展品
30
1
目录
第一部分财务信息
第 1 项。财务报表
Proto Labs, Inc.
合并资产负债表
（以千计，股票和每股金额除外）
9月30日
2023		十二月三十一日
2022
（未经审计）
资产
流动资产
现金和现金等价物$83,496 $56,558 
短期有价证券19,204 23,568 
应收账款，扣除可疑账款备抵金美元2,665和 $1,706分别截至2023年9月30日和2022年12月31日
78,395 76,225 
库存13,803 13,578 
应收所得税891 4,042 
预付费用和其他流动资产8,722 12,597 
流动资产总额204,511 186,568 
财产和设备，净额243,022 257,785 
善意273,991 273,991 
其他无形资产，净额26,668 31,250 
长期有价证券12,212 26,419 
经营租赁资产2,737 3,844 
融资租赁资产16,763 17,532 
其他长期资产4,341 4,779 
总资产$784,245 $802,168 
负债和股东权益
流动负债  
应付账款$17,922 $17,356 
应计补偿16,337 12,743 
应计负债和其他21,027 22,384 
当期经营租赁负债1,568 1,561 
当期融资租赁负债16,630 17,537 
应缴所得税1,144 - 
流动负债总额74,628 71,581 
长期经营租赁负债1,545 2,255 
长期融资租赁负债671 — 
长期递延所得税负债17,138 26,322 
其他长期负债5,341 4,362 
负债总额99,323 104,520 
股东权益  
优先股，$0.001面值，已授权 10,000,000股票；已发行和流通股份 0截至2023年9月30日和2022年12月31日的股票
- - 
普通股，$0.001面值，已授权 150,000,000股票；已发行和流通股份 25,785,903和 26,888,425股票分别截至2023年9月30日和2022年12月31日
26 27 
额外的实收资本463,908 473,740 
留存收益251,276 258,236 
累计其他综合亏损(30,288)(34,355)
股东权益总额684,922 697,648 
负债和股东权益总额$784,245 $802,168 
所附附附注是这些合并财务报表的组成部分。
2
目录
Proto Labs, Inc.
综合收益综合报表
（以千计，股票和每股金额除外）
（未经审计）
三个月已结束
9月30日		九个月已结束
9月30日
2023202220232022
运营声明：
收入$130,705 $121,721 $378,829 $372,791 
收入成本71,423 68,089 212,648 205,933 
毛利59,282 53,632 166,181 166,858 
运营费用  
市场营销和销售21,682 20,594 65,863 62,235 
研究和开发10,105 9,309 30,647 29,316 
一般和行政17,058 16,477 49,713 49,770 
关闭日本业务22 1,194 186 6,388 
运营费用总额48,867 47,574 146,409 147,709 
运营收入10,415 6,058 19,772 19,149 
其他收入（亏损），净额320 (24)(1,758)(323)
所得税前收入10,735 6,034 18,014 18,826 
所得税准备金2,781 2,083 7,784 7,223 
净收入$7,954 $3,951 $10,230 $11,603 
每股净收益：
基本$0.31 $0.14 $0.39 $0.42 
稀释$0.31 $0.14 $0.39 $0.42 
用于计算每股净收益的股票：
基本26,023,83027,505,09726,296,30427,512,057
稀释26,028,45627,508,21726,327,60627,522,734
综合收益（亏损）（扣除税款）
综合收益（亏损）$6,887 $(6,924)$14,297 $(18,604)
所附附附注是这些合并财务报表的组成部分。
3
目录
Proto Labs, Inc.
股东权益综合报表
（以千计，股票金额除外）
普通股额外
付费
资本		已保留
收益		累积其他
全面
损失		总计
股份金额
截至2022年12月31日的余额26,888,42527 473,740 258,236 (34,355)697,648 
行使期权和其他时发行的普通股，扣除因纳税义务预扣的股份26,798- (401)- - (401)
股票薪酬支出-- 3,695 - - 3,695 
回购普通股等(712,500)(1)(11,849)(9,475)- (21,325)
净收入-- - 2,659 - 2,659 
其他综合收入
外币折算调整-- - - 527 527 
证券投资的未实现净收益（亏损）-- - - 334 334 
综合收入    3,520 
截至2023年3月31日的余额26,202,723$26 $465,185 $251,420 $(33,494)$683,137 
行使期权和其他时发行的普通股，扣除因纳税义务预扣的股份169,229- 962 - - 962 
股票薪酬支出-- 3,675 - - 3,675 
回购普通股等(276,518)- (4,872)(4,107)- (8,979)
净亏损-- - (383)- (383)
其他综合收入
外币折算调整-- - - 4,254 4,254 
证券投资的未实现净收益（亏损）-- - - 19 19 
综合收入3,890 
截至 2023 年 6 月 30 日的余额26,095,434$26 $464,950 $246,930 $(29,221)$682,685 
行使期权和其他时发行的普通股，扣除因纳税义务预扣的股份1,037- (11)- - (11)
股票薪酬支出-- 4,441 - - 4,441 
回购普通股等(310,568)- (5,472)(3,608)- (9,080)
净收入-- - 7,954 - 7,954 
其他综合收入
外币折算调整-- - - (1,307)(1,307)
证券投资的未实现净收益（亏损）-- - - 240 240 
综合收入6,887 
截至 2023 年 9 月 30 日的余额25,785,903$26 $463,908 $251,276 $(30,288)$684,922 
普通股额外
付费
资本		已保留
收益		累积其他
全面
损失		总计
股份金额
截至2021年12月31日的余额27,465,94528 468,548 376,734 (16,817)828,493 
行使期权和其他时发行的普通股，扣除因纳税义务预扣的股份27,716- (462)- - (462)
股票薪酬支出-- 4,397 - - 4,397 
回购普通股-- - - - - 
净收入-- - 5,095 - 5,095 
其他综合损失
外币折算调整-- - - (4,972)(4,972)
证券投资的未实现净收益（亏损）-- - - (516)(516)
综合损失(393)
截至2022年3月31日的余额27,493,661$28 $472,483 $381,829 $(22,305)$832,035 
行使期权和其他时发行的普通股，扣除因纳税义务预扣的股份122,705- 1,158 - - 1,158 
股票薪酬支出-- 4,031 - - 4,031 
回购普通股(113,266)- (1,932)(3,307)- (5,239)
净收入-- 2,557 - 2,557 
其他综合损失
外币折算调整-- - - (13,515)(13,515)
证券投资的未实现净收益（亏损）-- - - (329)(329)
综合损失(11,287)
截至2022年6月30日的余额27,503,100$28 $475,740 $381,079 $(36,149)$820,698 
行使期权和其他时发行的普通股，扣除因纳税义务预扣的股份31,150- - - - - 
股票薪酬支出-- 4,907 - - 4,907 
回购普通股(207,500)- (3,540)(4,295)- (7,835)
净收入-- - 3,951 - 3,951 
其他综合损失
外币折算调整-- - - (10,287)(10,287)
证券投资的未实现净收益（亏损）-- - - (588)(588)
综合损失(6,924)
2022 年 9 月 30 日的余额27,326,750$28 $477,107 $380,735 $(47,024)$810,846 
所附附附注是这些合并财务报表的组成部分。
4
目录
Proto Labs, Inc.
合并现金流量表
（以千计）
（未经审计）
九个月已结束
9月30日
20232022
经营活动
净收入$10,230 $11,603 
为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：  
折旧和摊销28,213 29,981 
股票薪酬支出11,811 13,335 
递延税(9,197)(8,920)
融资租赁债务的利息859 - 
外币折算损失3,906 - 
与关闭日本业务相关的减值- 2,842 
处置财产和设备的收益(498)(1,174)
其他122 11 
运营资产和负债的变化：  
应收账款(3,058)(3,909)
库存(150)(1,613)
预付费用和其他4,127 (920)
所得税4,693 670 
应付账款746 1,292 
应计负债和其他4,242 8,366 
经营活动提供的净现金56,046 51,564 
投资活动
购买财产、设备和其他资本资产(9,935)(16,414)
出售不动产、设备和其他资本资产的收益693 3,227 
购买有价证券- (45,872)
出售有价证券的收益- 1,998 
有价证券的看涨期赎回和到期所得收益19,115 13,696 
由（用于）投资活动提供的净现金9,873 (43,365)
筹资活动
行使股票期权的收益1,986 2,311 
购买因纳税义务而预扣的股份(1,436)(1,615)
回购普通股(39,053)(13,074)
融资租赁债务的本金偿还(234)(417)
用于融资活动的净现金(38,737)(12,795)
汇率变动对现金和现金等价物的影响(244)(1,972)
现金和现金等价物的净增加（减少）26,938 (6,568)
现金和现金等价物，期初56,558 65,929 
现金和现金等价物，期末$83,496 $59,361 
所附附附注是这些合并财务报表的组成部分。
5
目录
合并财务报表附注
注意事项 1 — 演示基础
Proto Labs, Inc.（Protolabs、公司、我们、我们或我们的）未经审计的中期合并财务报表是根据美利坚合众国（U.S. GAAP）普遍接受的中期财务信息会计原则以及10-Q表格和S-X法规第10条的说明编制的.管理层认为，所附财务报表反映了为公允列报公司在报告所述期间的财务状况、经营业绩和现金流量表所必需的所有调整。除非此处另有披露，否则这些调整包括正常的经常性项目。过渡期的经营业绩不一定代表可能出现的业绩 预计将在整个财年展开。
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层做出估算和假设，这些估计和假设会影响财务报表发布之日和报告期内报告的资产、负债、收入、支出以及相关披露的金额。实际结果可能与这些估计值存在重大差异。欲了解更多信息，请参阅公司于2023年2月21日向美国证券交易委员会（SEC）提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中包含的经审计的合并财务报表及其附注.
随附的截至2022年12月31日的合并资产负债表来自经审计的合并财务报表，但不包括美国公认会计原则要求对全套财务报表进行的所有披露。本10-Q表季度报告应与公司于2023年2月21日提交的10-K表年度报告中包含的公司合并财务报表和附注一起阅读 如上所述。
注意事项 2 — 最近的会计公告
公司最近没有通过任何对公司合并财务报表产生重大影响的会计公告。没有任何待处理的会计公告预计会对公司的合并财务报表产生重大影响。
注意事项 3 — 普通股每股净收益
每股基本净收益是根据已发行普通股的加权平均数计算得出的。摊薄后的每股净收益是根据已发行普通股的加权平均数计算得出的，减去发行可能具有摊薄作用的普通股本应发行的额外股票数量，并减去公司本可以从发行潜在摊薄股票的收益中回购的股票数量。可能具有摊薄作用的普通股包括根据股票薪酬计划授予的股票期权和其他股票奖励，以及根据员工股票购买计划承诺购买的股票。在业绩条件得到满足之前，绩效股票单位不包括在摊薄潜在普通股的计算范围内。反摊薄期权被排除在摊薄后的加权平均流通股票的计算范围之外， 393,592和 210,443在截至2023年9月30日的三个月中 以及 2022, 分别是，以及 372,353和 202,901分别截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月。
6
目录
下表列出了基本和摊薄后每股净（亏损）收益的计算：
三个月已结束
9月30日		九个月已结束
9月30日
（以千计，股票和每股金额除外）2023202220232022
净收入$7,954 $3,951 $10,230 $11,603 
基本——加权平均已发行股数：26,023,83027,505,09726,296,30427,512,057
稀释性证券的影响：
员工股票期权和其他4,6263,12031,30210,677
摊薄后——加权平均已发行股数：26,028,45627,508,21726,327,60627,522,734
每股净（亏损）收益：
基本$0.31 $0.14 $0.39 $0.42 
稀释$0.31 $0.14 $0.39 $0.42 
注意事项 4 — 商誉和其他无形资产
在截至2023年9月30日的三个月和九个月中，商誉账面金额没有变化。
截至2023年9月30日和2022年12月31日，除商誉以外的无形资产如下：
2023年9月30日2022年12月31日有用
寿命（以年为单位）		加权平均值
剩余使用寿命
（以年为单位）
（以千计）格罗斯累积的
摊销		网格罗斯累积的
摊销		网
寿命有限的无形资产：
营销资产$930 $(876)$54 $930 $(806)$124 10.00.6
竞业禁止协议825 (569)256 828 (487)341 
2.0 - 5.0
1.6
软件技术13,229 (7,410)5,819 13,229 (6,383)6,846 10.04.3
软件平台25,902 (5,928)19,974 26,054 (4,337)21,717 12.09.3
商标名称348 (312)36 350 (227)123 3.00.3
客户关系12,185 (11,656)529 12,197 (10,098)2,099 
3.0 - 9.0
0.2
无形资产总额$53,419 $(26,751)$26,668 $53,588 $(22,338)$31,250 
分配给被收购的Hubs实体的无形资产包括欧元的无形资产11.6欧洲有百万美元和 $16.6截至收购之日，在美国有百万美元.以欧元计价的无形资产在每个期末使用当前汇率进行折算，从而进行外币折算调整，该调整被记录为其他综合收益的一部分。与无形资产相关的外币损失为美元1.9百万和美元1.7截至2023年9月30日和2022年12月31日，分别为百万人。无形资产的摊销费用为 $1.5在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中，每个月均为百万美元4.5百万和美元4.6在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，分别为百万美元。
7
目录
根据可摊销无形资产的当前账面价值和当前汇率，估计的总摊销费用如下：
（以千计）预计摊销费用
剩余 2023$1,432
20243,713
20253,619
20263,518
20273,509
此后10,877
估计的摊销费用总额$26,668
注意事项 5 — 公允价值测量
会计准则编纂， 公允价值测量t（ASC 820）将公允价值定义为在衡量日市场参与者之间的有序交易中，资产或负债在本金或最有利市场中为转移负债（退出价格）而获得的交易价格（退出价格）。ASC 820还建立了公允价值层次结构，要求在衡量公允价值时根据可观察和不可观察的输入进行分类。有三个级别的输入可能 用于衡量公允价值：
级别 1—相同资产或负债在活跃市场上的报价。
级别 2—除一级价格以外的其他可观察到的输入，例如类似资产或负债的报价；市场中的报价 不活跃投入；或在资产或负债的整个期限内可以观察到或可以由可观察的市场数据证实的其他投入。
级别 3—little 或支持的不可观察的输入 不对资产或负债的公允价值具有重要意义的市场活动。
公司需要定期按公允价值计量或披露的资产和负债包括现金和现金等价物以及有价证券。公司的现金包括银行存款，现金等价物主要由货币市场共同基金组成。公司使用一级投入来确定这些投资的公允价值。公司的有价证券包括短期和长期代理证券、市政证券、公司证券和其他债务证券。公司债务证券的公允价值主要根据市场报价（第一级）确定。美国市政证券、美国政府机构证券、存款证和美国国债的公允价值主要使用交易商报价或类似证券（二级）的报价来确定。
下表汇总了截至2023年9月30日和2022年12月31日定期按公允价值计量的金融资产：
2023年9月30日2022年12月31日
（以千计）第 1 级第 2 级第 3 级第 1 级第 2 级第 3 级
金融资产：
现金$77,307 $- $- $38,862 $- $- 
货币市场共同基金6,189 - - 17,696 - - 
有价证券3,965 27,451 - 9,881 40,106 - 
总计$87,461 $27,451 $- $66,439 $40,106 $- 
8
目录
注意事项 6 — 有价证券
公司投资于短期和长期机构、市政、公司和其他债务证券。这些证券被归类为可供出售，并按公允价值入账。 下表汇总了截至2023年9月30日和2022年12月31日的公司短期和长期有价证券的信息：
2023年9月30日
（以千计）成本未实现收益未实现的亏损公允价值
美国市政证券$8,629 $- $(209)$8,420 
公司债务证券2,530 - (54)2,476 
美国政府机构证券20,793 - (520)20,273 
存款证/定期存款证249 - (2)247 
有价证券总额$32,201 $- $(785)$31,416 
2022年12月31日
（以千计）成本未实现收益未实现的亏损公允价值
美国市政证券$15,574 $- $(417)$15,157 
公司债务证券9,578 - (205)9,373 
美国政府机构证券25,275 - (750)24,525 
存款证/定期存款证939 - (7)932 
有价证券总额$51,366 $- $(1,379)$49,987 
公司债务证券的公允价值主要根据市场报价（1级）确定。美国市政证券、美国政府机构证券、存款证和美国国债的公允价值主要使用交易商报价或类似证券（二级）的报价来确定。
将有价证券归类为流动证券或非流动证券是基于该证券截至这些财务报表发布之日的到期日。
2023年9月30日按合同到期日分列的可供出售债务证券余额按公允价值列于下表。实际到期日可能 与合同到期日不同，因为证券的发行人可能 有权预付债务而无需支付预付款罚款。
（以千计）9月30日
2023
在一年或更短的时间内到期$19,204 
一年到五年后到期12,212 
有价证券总额$31,416 
注意事项 7 — 库存
库存主要由原材料组成，使用标准成本法，按成本和可变现净值中较低者记录原材料，该方法近似于先入先出（FIFO）成本。公司定期审查其库存中是否存在流通缓慢、损坏和停产的物品，并提供补贴，将已确定的此类物品减少到可收回的金额。
9
目录
截至指定日期，该公司的库存包括以下内容：
（以千计）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
总库存$14,435 $13,965 
报废补贴(632)(387)
扣除补贴后的库存$13,803 $13,578 
注意事项 8 — 股票薪酬
根据经修订的公司2012年长期激励计划（2012年计划），公司有能力在2022年2月23日之前授予股票期权、股票增值权（SAR）、限制性股票、限制性股票单位、其他股票奖励和现金激励奖励.2022年7月8日, 董事会批准了Proto Labs, Inc. 2022年长期激励计划（以下简称 “2022年计划”），该计划已在2022年8月29日的特别股东大会上获得公司股东的批准. 没有奖项于 2022 年 2 月 23 日起颁发 直到 2022 年 8 月 29 日. 截至2022年8月29日，根据2012年计划获得的杰出奖项 将继续受2012年计划条款的约束，但如果这些奖励随后到期、被没收或取消或以现金结算，则受这些奖励约束的股票将可用于根据2022年计划进行奖励。根据2022年计划，公司有能力授予股票期权、股票增值权（SAR）、限制性股票、限制性股票单位、其他股票奖励和现金激励奖励。2022年计划下的奖励期限最长为 十年自授予之日起。薪酬委员会 可能 规定，任何奖励的归属或支付，除了满足任何持续服务要求外，还必须达到特定的绩效衡量标准，薪酬委员会将确定此类措施是否已实现。根据2022年计划授予的股票期权和SAR的每股行使价通常不得低于授予之日我们普通股的公允市场价值。
员工股票购买计划
公司的2012年员工股票购买计划（ESPP）允许符合条件的员工在每个发行期内以折扣价购买公司普通股的可变数量的股票，工资扣除额最高可达 15其符合条件的薪酬的百分比，受计划限制的约束。ESPP 规定 六个月发行期为单一购买期，分别于 5 月 15 日和 11 月 15 日结束。在每个发行期结束时，员工可以在以下位置购买股票 85发行期第一个交易日或发行期最后一个交易日公司普通股公允市场价值的较低百分比。
股票薪酬支出
股票薪酬支出为 $4.4百万和美元4.9截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，分别为百万美元，以及美元11.8百万和美元13.3在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，为百万美元。
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股票期权
下表汇总了截至2023年9月30日的九个月中的股票期权活动：
股票期权加权-
平均值
行使价格
截至2022年12月31日的未偿还期权263,992$79.07 
已授予186,80433.36 
已锻炼--
被没收(46,619)63.57 
已过期(15,848)55.67 
截至2023年9月30日未偿还的期权388,329$59.90 
可在 2023 年 9 月 30 日行使121,083$90.88 
未平仓期权的期限通常为 十年。对于员工来说，授予的期权在归属期内可以按比例行使，归属期通常为 四年，从补助日期一周年开始，视员工是否继续为公司服务而定。
在截至2023年9月30日的九个月中授予的期权的加权平均授予日公允价值为美元16.36.
下表提供了截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中Black-Scholes定价模型期权估值中使用的假设：
截至9月30日的九个月
20232022
无风险利率
3.55% - 4.55%
1.94% - 3.40%
预期寿命（年）
2.00 - 6.25
6.25
预期波动率
49.23% - 55.92%
45.95% - 46.03%
预期股息收益率0%0%
截至 2023 年 9 月 30 日，有 $4.5与未归属股票期权相关的百万美元未确认薪酬支出，预计将在加权平均期内确认 2.6年份。
限制性股票
限制性股票奖励是以股票结算的奖励，限制在归属期内会逐渐失效，归属期通常为一段时间 三到 四年，从补助日期一周年开始，视员工是否继续为公司服务而定。对于董事会而言，限制通常在授予日一周年之际完全失效。
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下表汇总了截至2023年9月30日的九个月中的限制性股票活动：
受限
股票		加权-
平均值
授予日期
公允价值
每股
截至2022年12月31日的限制性股票478,596$70.36 
已授予410,68232.46 
限制已失效(137,053)79.61 
被没收(78,769)65.65 
截至2023年9月30日的限制性股票673,456$45.83 
截至 2023 年 9 月 30 日，有 $22.0与非既得限制性股票相关的百万美元未确认薪酬支出，预计将在加权平均期内确认 2.7年份。
绩效股票
性能库存单位 (PSU) 以 PSU 的目标数量表示，介于两者之间 0 百分比和 200该目标数量的百分比能够在年底获得和归属 三年绩效期取决于公司在业绩期最后一年的表现以及获奖者的持续就业情况。公司在2021年授予的某些PSU是基于绩效条件的，相关的薪酬成本基于绩效条件实现的可能性。公司在2020年、2022年、2023年发放的PSU以及2021年发放的某些PSU基于市场状况，相关的薪酬成本基于使用蒙特卡洛定价模型计算的授予日的公允价值。
下表汇总了截至2023年9月30日的九个月中绩效股的活动：
性能
股票		加权-
平均值
授予日期
公允价值
每股
截至2022年12月31日的业绩股票35,802$77.91 
已授予71,29557.79 
限制已失效-- 
性能变化-- 
被没收-- 
截至2023年9月30日的绩效股107,097$74.08 
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下表提供了截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月内，蒙特卡罗定价模型对PSU的估值中使用的假设：
九个月已结束
9月30日
20232022
无风险利率4.35%
1.76% - 3.40%
预期寿命（年）2.88
2.34 - 2.87
预期波动率58.00%
53.50% - 53.60%
预期股息收益率0%0%
截至 2023 年 9 月 30 日，有 $4.8百万美元与非既得绩效股票相关的未确认薪酬支出，预计将在加权平均期内确认 2.0年份。
员工股票购买计划
下表列出了在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中用于估算ESPP公允价值的假设：
九个月已结束
9月30日
20232022
无风险利率
4.60 - 4.82%
0.17 - 2.06%
预期寿命（月）6.006.00
预期波动率
47.38 - 67.84%
47.05 - 53.44%
预期股息收益率0%0%
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注意事项 9 — 累计其他综合收益（亏损）
其他综合收益（亏损）包括外币折算调整和证券投资的未实现净收益（亏损）。在截至 2023 年 9 月 30 日的九个月中，我们认出了 1 美元3.9关闭我们的日本业务后基本完成后，损失了百万美元外币折算损失。
下表显示了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中累计其他综合收益（亏损）余额的变化：
三个月已结束
9月30日		九个月已结束
9月30日
（以千计）2023202220232022
期初余额$(29,221)$(36,149)$(34,355)$(16,817)
外币折算调整
重新分类前的其他综合收益（亏损）(1,307)(10,287)(432)(28,774)
从累计其他综合损失中重新归类的金额- - 3,906 - 
本期其他综合收益净额（亏损）(1,307)(10,287)3,474 (28,774)
证券投资的未实现净收益（亏损）
重新分类前的其他综合收益（亏损）240 (588)593 (1,433)
从累计其他综合损失中重新归类的金额- - - - 
本期其他综合收益净额（亏损）240 (588)593 (1,433)
期末余额$(30,288)$(47,024)$(30,288)$(47,024)
注意事项 10 — 所得税
公司在多个司法管辖区都要缴纳所得税，因此需要使用估算值来确定所得税准备金。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中，公司记录的所得税准备金为美元2.8百万和美元2.1分别为百万。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，公司记录的所得税准备金为美元7.8百万和美元7.2分别为百万。所得税条款基于适用于税前收入的当年估计的年度有效税率。截至2023年9月30日的三个月中，有效所得税税率为 25.9百分比比 34.5上一年同期的百分比。有效税率下降了 8.6截至2023年9月30日的三个月中，与2022年同期相比为百分比，这主要是由于亏损减少 由于估值补贴而没有资格获得税收优惠的司法管辖区。 The 截至2023年9月30日的九个月的有效所得税税率为 43.2百分比比 38.4上一年同期的百分比。有效税率提高了 4.8与2022年同期相比，截至2023年9月30日的九个月中，百分比为百分比，这主要是由于基本完工造成的外币折算损失对我们日本业务关闭的税收影响。
截至2023年9月30日的三个月和九个月的有效所得税税率与美国联邦法定税率不同 21.0百分比归因于各种因素，包括在多个州和外国司法管辖区开展业务以及公司有资格获得的税收抵免。
该公司有未确认的税收优惠，总额为美元3.9截至 2023 年 9 月 30 日，百万美元3.2截至2022年12月31日，分别为百万美元，如果得到确认，将导致公司的有效税率降低。在随附的合并资产负债表中，这些负债被归类为其他长期负债。公司在所得税支出中确认与所得税事项相关的利息和罚款，并酌情报告当期或长期应付所得税中的负债。
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注意事项 11 — 分部报告
公司应报告的细分市场基于公司首席执行官（即首席运营决策者（CODM）在评估经营业绩和做出资源分配决策时使用的内部报告。企业未分配和日本类别包括不可申报的细分市场，以及公司不直接分配给其运营部门的研发、一般和管理成本。
公司间往来业务主要与洲际活动有关，已被清除，不包括在报告的金额中。运营收入和税前收入之间的差额与外币相关的损益以及现金余额和投资的利息收入有关，这些收益不分配给业务部门。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中，按应申报分部划分的收入和运营收入如下：
三个月已结束
9月30日		九个月已结束
9月30日
（千美元）2023202220232022
收入：
美国$103,940 $98,970 $298,007 $295,121 
欧洲26,765 21,464 80,822 69,441 
日本- 1,287 - 8,229 
总收入$130,705 $121,721 $378,829 $372,791 
三个月已结束
9月30日		九个月已结束
9月30日
（以千计）2023202220232022
运营收入（亏损）：
美国$27,178 $25,293 $69,713 $73,984 
欧洲(3,006)(3,581)(8,870)(7,509)
未分配的公司和日本(13,757)(15,654)(41,071)(47,326)
运营总收入$10,415 $6,058 $19,772 $19,149 
截至2023年9月30日和2022年12月31日，长期资产总额如下：
（以千计）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
长期资产总额：
美国$190,927 $203,816 
欧洲52,095 53,835 
日本- 134 
长期资产总额$243,022 $257,785 
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截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中，按产品线分列的收入如下：
三个月已结束
9月30日		九个月已结束
9月30日
（千美元）2023202220232022
收入：
注射成型$51,688 $48,940 $152,455 $155,693 
数控加工52,916 47,489 149,317 141,809 
3D 打印21,622 19,823 63,952 59,458 
金属薄板4,291 5,219 12,478 15,066 
其他收入188 250 627 765 
总收入$130,705 $121,721 $378,829 $372,791 
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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
以下对我们财务状况和经营业绩的讨论和分析应与本10-Q表季度报告和截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中其他地方的未经审计的合并财务报表和相关附注一起阅读。
前瞻性陈述
根据1995年《私人证券诉讼改革法》，本报告中包含的关于非历史或当前事实的事项的陈述是 “前瞻性陈述”。在某些情况下，你可以用以下词语来识别前瞻性陈述：“可能”、“将”、“将”、“应该”、“期望”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、“潜力”、“继续”、“正在进行” 或否定这些术语或其他类似术语，尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些术语或其他类似术语单词。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致我们的业绩与此类陈述中表达或暗示的结果存在重大差异。第 1A 项描述了其中某些风险因素和其他因素。本10-Q表格的 “风险因素”，以及我们向美国证券交易委员会（SEC）提交的最新10-K表年度报告。其他未知或不可预测的因素也可能对我们未来的业绩产生重大不利影响。我们无法保证未来的业绩、活动水平、业绩或成就。因此，您不应过分依赖这些前瞻性陈述。最后，我们明确否认任何更新任何前瞻性陈述以反映后续事件或情况的意图或义务。
概述
我们是世界上规模最大、速度最快的定制原型和按需生产零件的数字化制造商之一。我们的使命是通过提供世界上最快、最全面的数字化制造服务，使公司能够将新想法推向市场。我们的自动报价和制造系统使我们能够在一天之内生产出商用级塑料、金属和液态硅橡胶部件。我们为世界各地的公司制造原型和小批量生产部件，这些公司面临着比竞争对手更快地将成品推向市场的压力越来越大。我们利用注塑成型、计算机数控 (CNC) 加工、3D 打印和钣金加工为客户制造定制零件。对于我们的大多数产品，我们的专有技术省去了报价和制造零件所需的传统耗时且昂贵的熟练劳动力。我们的客户几乎所有的业务都是通过互联网与我们进行的。我们的产品面向数百万使用三维计算机辅助设计 (3D CAD) 软件在不同终端市场设计产品的产品开发人员和工程师。此外，我们还为寻求按需制造定制零件的采购和供应链专业人士提供服务。通过收购 Hubs（前身为 3D Hubs, Inc.）（Hubs）在2021年，我们能够为客户提供访问遍布北美、欧洲和亚洲的优质制造合作伙伴的全球网络，以补充我们的内部制造。我们相信，我们对先进技术的使用使我们能够以具有竞争力的价格为许多客户提供显著的优势，这也是我们成为定制零件领先供应商的主要原因。
2022 年 5 月 27 日，我们董事会批准了关闭我们在日本的制造工厂的计划，并宣布打算停止在该地区的运营。日本受影响的员工获得了符合或超过当地要求的遣散费和其他过渡援助。我们预计将在年内完成关闭计划。
我们的主要制造产品线目前包括注塑成型、数控加工、3D 打印和钣金。我们不断寻求扩大我们可以通过这些工艺制造的零件的尺寸范围和几何复杂度，扩大我们能够支持的材料种类，并确定可以将我们的技术应用于其他制造工艺，以便更好地满足产品开发人员和工程师不断变化的偏好和需求。2021 年，我们通过收购 Hubs 扩大了内部制造业务，以扩大我们可以通过每个产品线的优质制造合作伙伴网络向客户提供的定制零件的范围。
注射成型
我们的注塑成型产品线使用我们的 3D CAD-to-CNC 加工技术进行模具的自动化设计和制造，然后使用这些模具在市售设备上生产定制的塑料和液态硅橡胶注射成型零件，以及超模和嵌入成型的注塑部件。我们的注塑成型产品线最适合按需生产、桥梁模具、试运行和功能原型制作。我们经济实惠的模具和快速的周转时间有助于降低设计风险，限制产品开发人员和工程师的总体生产成本。由于我们保留模具的所有权，需要短期生产的客户经常会回到 Proto
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Labs 的注塑成型产品线可追加批量。他们这样做是为了支持产品测试的试点生产，同时他们正在准备用于大批量生产的工具，因为他们的制造过程中断，因为他们的产品年产量有限，或者因为他们需要报废的生产支持，他们需要按需制造。2017 年，我们推出了按需制造注塑成型服务。该服务利用了我们现有的流程，但旨在满足有持续生产需求的客户的需求。
数控加工
我们的数控加工产品线使用市售的数控机床来提供铣削和车削。数控铣削是一种制造过程，它根据客户上传的 3D CAD 模型将塑料和金属块切割成一个或多个自定义零件。CNC 车削是一种减材制造工艺，它旋转金属棒，同时使用切削刀具去除材料和制造最终零件。Quick-turn CNC 加工最适合用于最终用途应用的原型制作、成型和拟合测试、夹具和固定装置以及功能部件。
工业 3D 打印
我们的工业 3D 打印产品线包括 SL、SLS、DMLS、MJF、PolyJet、Carbon DLS 和熔融沉积建模 (FDM) 工艺，为客户提供各种高质量、精度的快速原型设计和小批量生产。这些工艺制造的零件具有很高的精度、细节、强度和耐用性。工业 3D 打印最适合功能原型、复杂设计和最终用途应用。
金属薄板
我们的钣金产品线包括支持快速加工和电子商务的定制钣金零件，为客户提供原型和小批量生产部件。当外形、贴合度和功能都放在首位时，最常使用快速原型钣金工艺。我们的制造流程使用客户上传的客户 3D CAD 模型来快速制造金属板材或最终用途生产零件和组件。
主要财务指标和趋势
收入
我们的业务由美国、欧洲和日本的三个地理运营部门组成。2022年5月27日，我们的董事会批准了关闭我们在日本的制造工厂的计划，并宣布打算停止在该地区的运营。收入来自我们的注塑成型、数控加工、3D 打印和钣金产品线。注塑成型收入包括定制注塑模具和注塑成型零件的销售。CNC 加工收入包括数控加工定制零件的销售额。3D 打印收入包括 3D 打印零件的销售。钣金收入包括制造的钣金定制零件的销售。我们过去和现在为增加收入所做的努力都旨在通过增加营销和销售活动来吸引新客户并向现有客户群进行销售，包括：
•通过在我们的产品中增加更多尺寸和材料，扩大我们产品的广度和范围；
•通过在 2014 年收购 FineLine，推出了我们的 3D 打印产品线；
•通过我们在 2015 年收购 Alphaform，将 3D 打印扩展到欧洲；
•通过在2017年收购Rapid Manufacturing Group, LLC，引入我们的钣金产品线；
•不断提高我们产品线的可用性，例如我们以网络为中心的应用程序；以及
•通过我们在2021年收购Hubs，为客户提供按需访问全球优质制造合作伙伴网络的权限。
在截至2023年9月30日的三个月中，我们为23,080名独特的产品开发人员和工程师提供了服务，他们通过我们的网络客户界面购买了我们的产品，比2022年同期下降了3.1％。在截至2023年9月30日的九个月中，我们为45,668名独特的产品开发人员和工程师提供了服务，他们通过我们的网络客户界面购买了我们的产品，比2022年同期下降了4.4％。
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收入成本、毛利和毛利率
收入成本主要包括原材料、设备折旧、员工薪酬、福利、库存薪酬、设施成本以及与模具和客户零件制造过程相关的管理费用分配。我们预计，我们的人事相关成本将增加，以留住和吸引顶尖人才并保持市场竞争力。总体而言，我们预计以绝对美元计算的收入成本将增加。
我们将毛利定义为收入减去收入成本，我们将毛利定义为以收入百分比表示的毛利。我们的毛利和毛利率受到许多因素的影响，包括我们按产品线划分的收入组合、定价、销量、制造成本、与提高产能相关的成本、国内和国外收入来源的组合、内部制造业务产生的收入与外包给外部制造合作伙伴的收入的组合、优质的快速制造和更长的交货时间之间的组合以及外币汇率。
运营费用
运营费用包括营销和销售、研究和开发以及一般和管理费用。人事相关费用是每一个类别中最重要的组成部分。
我们的业务战略是继续成为领先的在线和技术支持型制造商，为原型设计和小批量生产提供快速、按需注塑成型、CNC 加工、3D 打印和钣金定制部件。为了实现我们的目标，我们预计将继续在技术和人员方面进行大量投资，从而增加未来的运营支出。
市场营销和销售。 营销和销售费用主要包括员工薪酬、福利、佣金、股票薪酬、电子、印刷和按点击付费广告等营销计划、贸易展览和其他相关管理费用，其中包括包括Protolabs 2.0软件资产摊销在内的信息技术支出的分配。我们预计，随着营销和销售专业人员人数的增加，以及旨在扩大客户群和增加收入的营销计划的数量，未来销售和营销费用将增加。
研究和开发。研发费用主要包括与开发新工艺和产品线、增强现有产品线、开发供内部使用的软件、维护内部开发的软件、质量保证和测试有关的人事和外部服务成本。内部使用软件的成本按项目进行评估，并根据ASC 350-40酌情进行资本化， 无形资产 — 商誉和其他内部用途软件。随着我们寻求增强电子商务接口技术、内部软件和支持业务系统，并继续扩大我们的产品线，我们预计未来研发费用将增加。
一般和行政。一般和管理费用主要包括员工薪酬、福利、股票薪酬、与会计、税务和法律相关的专业服务费以及其他相关管理费用，其中包括包括摊销 Protolabs 2.0 软件资产在内的信息技术支出的分配。我们预计，随着我们作为一家全球组织的持续发展和扩张，未来一般和管理费用将增加。
关闭日本业务。关闭日本业务开支的原因是我们决定关闭日本制造工厂并退出日本市场。这些支出主要包括运营费用，包括员工遣散费、固定资产减记、设施相关费用和商誉减值费用。
其他收入（亏损），净额
其他收入（亏损）净额主要包括与外币相关的损益以及现金余额和投资的利息收入。我们与外币相关的收益和亏损将根据基础外币汇率的变动而有所不同。我们的利息收入将在每个报告期内有所不同，具体取决于我们在该期间的平均现金余额、适销对路证券投资组合的构成以及当前的利率水平。
所得税准备金
所得税准备金包括基于税前收入的联邦、州、地方和外国税。总体而言，由于国外损失增加，我们2023年及以后的有效税率可能与历史有效税率有所不同
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由于估值补贴而没有资格获得税收优惠的业务，以及未来可能影响我们有效税率的任何税法变更。
运营结果
下表总结了我们在所示期间的经营业绩和相关变化。以下结果不一定代表未来时期的结果。
截至9月30日的三个月改变截至9月30日的九个月改变
（千美元）20232022$%20232022$%
收入$130,705 100.0 $121,721 100.0 $8,984 7.4 $378,829 100.0 $372,791 100.0 $6,038 1.6 
收入成本71,423 54.6 68,089 55.9 3,334 4.9 212,648 56.1 205,933 55.2 6,715 3.3 
毛利59,282 45.4 53,632 44.1 5,650 10.5 166,181 43.9 166,858 44.8 (677)(0.4)
运营费用
市场营销和销售21,682 16.6 20,594 16.9 1,088 5.3 65,863 17.4 62,235 16.7 3,628 5.8 
研究和开发10,105 7.7 9,309 7.7 796 8.6 30,647 8.1 29,316 7.9 1,331 4.5 
一般和行政17,058 13.1 16,477 13.5 581 3.5 49,713 13.1 49,770 13.4 (57)(0.1)
关闭日本业务22 — 1,194 1.0 (1,172)(98.2)186 — 6,388 1.7 (6,202)(97.1)
运营费用总额48,867 37.4 47,574 39.1 1,293 2.7 146,409 38.6 147,709 39.6 (1,300)(0.9)
运营收入10,415 8.0 6,058 5.0 4,357 71.9 19,772 5.2 19,149 5.1 623 3.3 
其他收入（亏损），净额320 0.2 (24)(0.0)344 (1,433.3)(1,758)(0.5)(323)(0.1)(1,435)444.3 
所得税前收入10,735 8.2 6,034 5.0 4,701 77.9 18,014 4.8 18,826 5.1 (812)(4.3)
所得税准备金2,781 2.1 2,083 1.7 698 33.5 7,784 2.1 7,223 1.9 561 7.8 
净收入$7,954 6.1 %$3,951 3.3 %$4,003 101.3 %$10,230 2.7 %$11,603 3.1 %$(1,373)(11.8)%
上述运营报表数据中包含的2023年9月30日和2022年9月30日这三个月和九个月的股票薪酬支出如下：
截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
（千美元）2023202220232022
股票期权、限制性股票和绩效股票$4,118 $4,573 $10,706 $12,247 
员工股票购买计划323 334 1,105 1,088 
股票薪酬支出总额$4,441 $4,907 $11,811 $13,335 
收入成本$462 $560 $1,388 $1,674 
运营费用：
市场营销和销售962 929 2,510 2,479 
研究和开发674 602 1,887 1,702 
一般和行政2,343 2,816 6,026 7,480 
股票薪酬支出总额$4,441 $4,907 $11,811 $13,335 
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目录
截至2023年9月30日的三个月和2022年9月30日的三个月的比较
收入
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中，按应申报分部划分的收入和相关变化如下：
截至9月30日的三个月
20232022改变
（千美元）$占总收入的百分比$占总收入的百分比$%
收入：
美国$103,940 79.5 %$98,970 81.3 %$4,970 5.0 %
欧洲26,765 20.5 %21,464 17.6 %5,301 24.7 
日本- — %1,287 1.1 %(1,287)(100.0)
总收入$130,705 100.0 %$121,721 100.0 %$8,984 7.4 %
与2022年同期相比，在截至2023年9月30日的三个月中，我们的收入增加了900万美元，增长了7.4％。按应报告的细分市场划分，截至2023年9月30日的三个月中，美国的收入与2022年同期相比增加了500万美元，增长了5.0％。与2022年同期相比，在截至2023年9月30日的三个月中，欧洲的收入增长了530万美元，增长了24.7％，日本的收入下降了130万美元，各下降了100.0％。日本收入的下降是由我们在2022年第二季度决定关闭日本业务所推动的s. 在截至2023年9月30日的三个月中，我们由Hubs支持的数字网络产生的收入分别为2,260万美元和1,210万美元分别是 2022 年。国际收入受到170万美元du的积极影响截至2023年9月30日的三个月，与2022年同期相比，这是外汇波动的结果，主要是英镑和欧元相对于美元的走强。
在截至2023年9月30日的三个月中，我们为23,080名独特的产品开发人员和工程师提供了服务，即减少比2022年同期增长3.1％。我们服务的产品开发人员和工程师人数的下降速度高于我们的收入增长，导致每位产品开发人员和工程师的平均支出增加，这主要是由于越来越多的业务转向了更大的订单，以及由Hubs支持的数字网络中平均订单价值的提高。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中，按产品线划分的收入和相关变化如下：
截至9月30日的三个月
20232022改变
（千美元）$占总收入的百分比$占总收入的百分比$%
收入：
注射成型$51,688 39.6 %$48,940 40.2 %$2,748 5.6 %
数控加工52,916 40.5 47,489 39.0 5,427 11.4 
3D 打印21,622 16.5 19,823 16.3 1,799 9.1 
金属薄板4,291 3.3 5,219 4.3 (928)(17.8)
其他收入188 0.1 250 0.2 (62)(24.8)
总收入$130,705 100.0 %$121,721 100.0 %$8,984 7.4 %
在产品线方面，我们的收入增长是由数控加工收入增长11.4％，注塑成型收入增长5.6％和3D打印收入增长9.1％所推动的，但17.8％的下降部分抵消了这一增长
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目录
与2022年同期相比，截至2023年9月30日的三个月中，钣金收入和其他收入均下降24.8％。
收入成本、毛利和毛利率
收入成本。 截至2023年9月30日的三个月，收入成本与2022年同期相比增加了330万美元，增长了4.9％，低于截至2023年9月30日的三个月中与2022年同期相比7.4％的收入增长率。收入成本的增加e of 330万美元主要是由我们数字网络产品收入的增加推动的，但部分被合同工、员工和加班的减少所抵消，导致人员和相关成本降低了180万美元，原材料和产品成本降低了90万美元。n 我们的数字化制造工厂在此期间提供服务截至2023年9月30日的三个月与2022年同期相比。
毛利和毛利率。 毛利从截至2022年9月30日的三个月中的5,360万美元增加到截至2023年9月30日的三个月的5,930万美元。毛利率 增加的从截至2022年9月30日的三个月中的44.1％上升到截至2023年9月30日的三个月中的45.4％。
运营费用、其他（亏损）收入、净额和所得税准备金
市场营销和销售。 在截至2023年9月30日的三个月中，营销和销售费用与2022年同期相比增加了110万美元，增长了5.3％。营销和销售费用的增加主要是由于人事及相关费用增加120万美元，营销计划成本减少10万美元 在截至2023年9月30日的三个月中，与2022年同期相比。
研究与开发。 在截至2023年9月30日的三个月中，我们的研发费用与2022年同期相比增加了80万美元，增长了8.6％，这主要是因为人事和相关费用增加110万美元，但专业服务和其他业务费用减少30万美元部分抵消了增加额。
一般和行政。 在截至2023年9月30日的三个月中，我们的一般和管理费用主要与2022年同期相比增加了60万美元，增长了3.5％ 这是由于为本期被视为无法收回的特定应收账款准备金50万美元，专业服务和运营费用增加了40万美元，上年因在本期间出售设施而受益120万美元 截至 2022 年 9 月 30 日的三个月。本期人事及相关费用减少90万美元，股票补偿费用减少50万美元，部分抵消了这些增长。
关闭日本业务。在截至2023年9月30日的三个月中，我们关闭日本业务的决定使运营支出降至最低，与2022年同期相比减少了120万美元，下降了98.2％。在截至2022年9月30日的三个月中， 我们确认了10万美元的员工遣散费和与减记固定资产相关的110万美元。
其他收入（亏损），净额。 在截至2023年9月30日的三个月中，我们确认了其他收益，净额为30万美元，与其他亏损相比增加了30万美元，截至2022年9月30日的三个月中扣除零。截至2023年9月30日的三个月中，其他净收入主要包括f 50万美元的投资利息收入和其他收入，部分被20万美元的外币损失所抵消。O截至2022年9月30日的三个月中，其他净亏损主要包括40万美元的外币亏损，但被40万美元的投资利息收入和其他收入所抵消。
所得税准备金。 截至2023年9月30日的三个月，我们的有效税率为25.9％与2022年同期的34.5％相比，下降了8.6％。有效税率的降低主要是由于以下方面的亏损减少 由于估值补贴而没有资格获得税收优惠的司法管辖区。 截至2023年9月30日的三个月，我们的所得税准备金为280万美元，而我们的所得税准备金为210万美元，与2022年同期相比增加了70万美元。
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目录
截至2023年9月30日的九个月与2022年9月30日的九个月的比较
收入
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，按应申报分部划分的收入和相关变化如下：
截至9月30日的九个月
20232022改变
（千美元）$占总收入的百分比$占总收入的百分比$%
收入：
美国$298,007 78.7 %$295,121 79.2 %$2,886 1.0 %
欧洲80,822 21.3 %69,441 18.6 %11,381 16.4 
日本- — %8,229 2.2 %(8,229)(100.0)
总收入$378,829 100.0 %$372,791 100.0 %$6,038 1.6 %
与2022年同期相比，在截至2023年9月30日的九个月中，我们的收入增加了600万美元，增长了1.6％。按应报告的细分市场划分，截至2023年9月30日的九个月中，美国的收入与2022年同期相比增长了290万美元，增长了1.0％。与2022年同期相比，在截至2023年9月30日的九个月中，欧洲的收入增长了1140万美元，增长了16.4％，日本的收入下降了820万美元，各下降了100.0％。日本收入的下降是由我们在2022年第二季度决定关闭日本业务所推动的。产生的收入 我们由Hubs提供支持的数字网络分别为6,010万美元和3,370万美元分别截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月。在截至2023年9月30日的九个月中，国际收入与2022年同期相比受到130万美元的负面影响，这是外汇波动造成的，主要是英镑和欧元兑美元的疲软。
在截至2023年9月30日的九个月中，我们为45,668名独特的产品开发人员和工程师提供了服务，比2022年同期下降了4.4％。我们服务的产品开发人员和工程师人数的下降速度高于我们的收入增长，这导致每位产品开发人员和工程师的平均支出增加，这主要是由于越来越多的业务转向了更大的订单，以及由Hubs支持的数字网络中平均订单价值的提高。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，按产品线划分的收入和相关变化如下：
截至9月30日的九个月
20232022改变
（千美元）$占总收入的百分比$占总收入的百分比$%
收入：
注射成型$152,455 40.2 %$155,693 41.8 %$(3,238)(2.1)%
数控加工149,317 39.4 141,809 38.0 7,508 5.3 
3D 打印63,952 16.9 59,458 16.0 4,494 7.6 
金属薄板12,478 3.3 15,066 4.0 (2,588)(17.2)
其他收入627 0.2 765 0.2 (138)(18.0)
总收入$378,829 100.0 %$372,791 100.0 %$6,038 1.6 %
在产品线方面，我们的收入增长是由数控加工收入增长5.3％和3D打印收入增长7.6％推动的，但在截至2023年9月30日的九个月中，与2022年同期相比，注塑成型收入下降2.1％，钣金收入下降17.2％，其他收入均下降18.0％，部分抵消了这一点。
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目录
收入成本、毛利和毛利率
收入成本。 截至2023年9月30日的九个月中，收入成本与2022年同期相比增加了670万美元，增长了3.3％，高于截至2023年9月30日的九个月中与2022年同期相比1.6％的收入增长率。670万美元收入成本的增加主要是由我们的数字网络产品收入增加所推动的，但部分被合同劳工、员工和加班费的减少所抵消，从而减少了790万美元的人事和相关成本，降低了270万美元的原材料和产品成本。n 我们的数字制造工厂产品 在截至2023年9月30日的九个月中，与2022年同期相比。
毛利和毛利率。 毛利从截至2022年9月30日的九个月的1.669亿美元下降到截至2023年9月30日的九个月的1.662亿美元。毛利率从截至2022年9月30日的九个月中的44.8％下降到截至2023年9月30日的九个月中的43.9％。
运营费用、其他收入（亏损）、净额和所得税准备金
市场营销和销售。 在截至2023年9月30日的九个月中，营销和销售费用与2022年同期相比增加了360万美元，增长了5.8％。增长是由人员和相关人员的增加推动的 成本为310万美元，营销计划成本增加50万欧元与2022年同期相比，截至2023年9月30日的九个月中。
研究与开发。 在截至2023年9月30日的九个月中，我们的研发费用与2022年同期相比增加了130万美元，增长了4.5％，这主要是由于人员和相关成本的增加210万美元, 但这部分被专业服务和其他业务费用减少80万美元所抵消.
一般和行政。 在截至2023年9月30日的九个月中，我们的一般和管理费用与2022年同期相比减少了10万美元，下降了0.1％，这主要是因为股票薪酬成本减少了140万美元，人事和相关成本减少了90万美元，摊销和其他成本减少了40万美元，部分被上一个可比期所抵消，其中包括与出售设施相关的120万美元收益、专业服务增加的90万美元以及本期被认为无法收回的特定应收账款的50万美元准备金。
关闭日本业务。在截至2023年9月30日的九个月中，我们关闭日本业务的决定导致运营费用为20万美元，与2022年同期相比减少了620万美元，下降了97.1％。在截至2022年9月30日的九个月中，我们确认了230万美元的员工遣散费、230万美元与固定资产减记相关的费用、90万美元的设施相关费用、60万美元的商誉减值和30万美元的其他关闭相关费用。
其他亏损，净额。 在截至2023年9月30日的九个月中，我们确认了其他亏损，净额为180万美元，与其他亏损相比增加了140万美元，截至2022年9月30日的九个月中扣除30万美元。截至2023年9月30日的九个月中，其他净亏损主要包括日本业务关闭后基本完成的390万美元外币折算亏损， 这部分被210万美元的投资利息收入和其他收入所抵消.O截至2022年9月30日的九个月中，其他净亏损主要包括80万美元的外币亏损，但被50万美元的投资利息收入和其他收入所抵消。
所得税准备金。 在截至2023年9月30日的九个月中，我们的有效税率为43.2％，与2022年同期的38.4％相比增长了4.8％。有效税率的提高主要是由于我们的日本业务基本完成关闭所造成的外币折算损失，出于税收目的，这笔损失是不可扣除的。在截至2023年9月30日的九个月中，我们的所得税准备金为780万美元，而截至2022年9月30日的九个月中，我们的所得税准备金为720万美元，增加了60万美元。
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目录
流动性和资本资源
现金流
下表汇总了我们在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中的现金流量：
截至9月30日的九个月
（千美元）20232022
经营活动提供的净现金$56,046 $51,564 
由（用于）投资活动提供的净现金9,873 (43,365)
用于融资活动的净现金(38,737)(12,795)
汇率变动对现金和现金等价物的影响(244)(1,972)
现金和现金等价物的净增加（减少）$26,938 $(6,568)
流动性来源
从历史上看，我们主要通过运营产生的现金流为我们的运营和资本支出提供资金。截至2023年9月30日，我们的现金及现金等价物为8,350万美元，比2022年12月31日增加了2690万美元。我们现金的增加主要是由于运营活动提供的5,600万美元现金以及看涨赎回和有价证券到期的收益为1,910万美元，其中部分被用于购买不动产、设备和其他资本资产的990万美元以及回购普通股的3,910万美元所抵消。
我们认为，我们现有的现金和现金等价物以及运营产生的现金将足以满足我们至少未来12个月的营运资本和资本支出需求。
来自经营活动的现金流
在截至2023年9月30日的九个月中，来自经营活动的现金流为5,600万美元，主要包括经某些非现金项目调整后的净收入1,020万美元，包括2,820万美元的折旧和摊销，1180万美元的股票薪酬支出，390万美元的外币折算损失，90万美元的融资租赁债务利息，以及总额为1,060万美元的运营资产和负债及其他项目的变化，这些项目部分为被920万美元的递延税所抵消，以及处置财产和设备的收益为50万美元。在截至2022年9月30日的九个月中，来自经营活动的现金流为5,160万美元，主要包括经某些非现金项目调整后的净收入1160万美元，包括3,000万美元的折旧和摊销以及1,330万美元的股票薪酬支出，与关闭日本业务相关的280万美元的减值，运营资产和负债的变化以及总额为390万美元的其他项目，这些项目被递延所部分抵消 890万美元和处置财产的收益以及120万美元的设备。
在截至2023年9月30日的九个月中，来自经营活动的现金流与2022年同期相比增加了450万美元，这主要是由于融资租赁债务的利息增加了90万美元，外币折算损失增加了390万美元，运营资产和负债的变化总额为670万美元，这些变化被净收入减少140万美元、股票薪酬减少150万美元、与关闭日本业务相关的减值所部分抵消 280万美元以及折旧和摊销180万美元。
来自投资活动的现金流
在截至2023年9月30日的九个月中，投资活动提供的现金为990万美元，其中包括看涨期权赎回和有价证券到期日的1,910万美元，其中部分被用于净购买不动产、设备和其他资本资产的920万美元所抵消。
在截至2022年9月30日的九个月中，用于投资活动的现金为4,340万美元，其中3,020万美元用于净购买有价证券，1,320万美元用于净购买不动产、设备和其他资本资产。
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目录
来自融资活动的现金流
在截至2023年9月30日的九个月中，用于融资活动的现金为3,870万美元，其中3,910万美元用于回购普通股，140万美元用于购买与股权交易相关的纳税义务的预扣股票，20万美元用于偿还融资租赁债务，这部分被行使股票期权的200万美元收益所抵消。
在截至2022年9月30日的九个月中，用于融资活动的现金为1,280万美元，其中包括回购普通股的1,310万美元、购买与股权交易相关的纳税义务的预扣股票的160万美元以及用于偿还融资租赁债务的40万美元，这些现金被行使股票期权的230万美元收益部分抵消。
关键会计估计
我们采用了各种会计政策，根据美利坚合众国普遍接受的会计原则（美国公认会计原则）编制合并财务报表。这些财务报表的编制要求我们作出估计、判断和假设。我们的重要会计政策和估计已在合并财务报表附注2中披露，包括截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告的第二部分第8项。在截至2023年9月30日的九个月中，我们的关键会计政策和估算没有实质性变化。
最近的会计公告
有关最近会计声明的信息，请参阅本10-Q表季度报告第一部分第1项中的合并财务报表附注2。
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第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
外币风险
由于我们的国外业务，我们的收入、支出、资产和负债以外币计价。我们以英镑、欧元和日元创造收入并产生生产成本和运营费用。
当美元相对于外币升值时，我们的经营业绩和现金流受到不利影响。此外，当英镑相对于欧元升值时，我们的经营业绩和现金流会受到不利影响。随着我们的国际扩张，我们的经营业绩和现金流将越来越受到外币汇率变化的影响。
我们没有使用远期合约或货币借款来对冲外汇风险敞口。外汇风险可以通过估算假设的外汇汇率发生10％的不利变化而导致的经营业绩或财务状况的变化来评估。我们认为，这种变化通常不会对我们的财务状况产生重大影响，但可能会对我们的经营业绩产生重大影响。在截至2023年9月30日的九个月中，我们确认了390万美元的外币折算损失，这与基本完成日本业务的关闭有关。我们确认的外币损失为20 万美元 在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中，分别为40万美元。我们确认的外币损失为 10 万美元 在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，分别为80万美元。外汇汇率的变化有 积极的与2022年同期相比，截至2023年9月30日的三个月中，对合并收入的影响为170万美元，截至2023年9月30日的九个月的负面影响为130万美元。
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第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
截至本报告所涉期末，我们的管理层在首席执行官兼首席财务官的参与下，评估了我们的披露控制和程序（定义见1934年《证券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）条）的设计和运作的有效性。根据该评估，首席执行官兼首席财务官得出结论，截至本季度报告所涉期末，我们的披露控制和程序是有效的，可以合理地保证我们在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息是在美国证券交易委员会规则和表格规定的时限内准确记录、处理、汇总和报告的，积累并传达给包括首席执行官在内的管理层高级管理人员兼首席财务官，以便及时就要求的披露做出决定。
财务报告内部控制的变化
在本报告所涉期间，我们对财务报告的内部控制（该术语的定义见《交易法》第13a-15（f）条）没有发生任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或有理由可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
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第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
我们不时面临在正常业务活动过程中出现的各种法律诉讼和索赔。尽管无法确定地预测诉讼和索赔的结果，但截至这些财务报表发布之日，我们认为我们没有参与任何诉讼的当事方，如果这些诉讼的结果对我们不利，可以合理地预期这些诉讼的结果会对我们的业务产生重大不利影响。
第 1A 项。风险因素
第一部分，第 1A 项。截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中的 “风险因素” 包括对我们的风险因素的讨论。与我们的10-K表格中描述的风险因素相比没有重大变化。
第 2 项。未注册的股权证券销售、所得款项的使用和发行人购买股权证券
2017 年 2 月 9 日，我们董事会批准不时在公开市场上或通过私下协商购买方式回购普通股，总收购价最高为 5000 万美元。2019年5月16日，我们宣布，董事会批准将授权的股票回购计划增加5000万美元，并将该计划的期限延长至2023年12月31日，这使股票回购计划增加到1亿美元。2021年12月8日，我们董事会批准将授权的股票回购计划再增加5000万美元，这使批准的回购总额增加到1.5亿美元。2022年11月17日，我们董事会批准将授权的股票回购计划增加5000万美元，这将批准的回购总额增加到2亿美元，并将该计划的期限延长至2024年12月31日。2023年2月7日，我们董事会批准将授权的股票回购计划增加5000万美元，将授权的股票回购增加到2.5亿美元。根据这项授权，我们还剩下9,330万美元。任何股票回购的时间和金额将由我们的管理层根据市场状况和其他因素决定。
在截至2023年9月30日的三个月中，我们根据该计划回购了310,568股普通股，总收购价为900万美元。截至2023年9月30日，普通股回购活动如下：
时期购买的股票总数每股支付的平均价格购买的股票总数为
公开宣布的计划的一部分或
程式		该股票的最大美元价值
可能还会根据计划购买
或程序（以千计）(1)
2023 年 7 月 1 日至 2023 年 7 月 31 日—$— —$102,239 
2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 31 日228,204$28.95 228,204$95,631 
2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日82,364$28.80 82,364$93,258 
310,568$28.92 310,568$93,258 
第 3 项。优先证券违约
没有什么可透露的。
第 4 项。矿山安全披露
没有什么可透露的。
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目录
第 5 项。其他信息
在截至2023年9月30日的三个月中，我们的任何董事或高级职员（定义见《交易法》第16a-1（f）条） 采用，已修改或 终止任何旨在满足《交易法》第10b5-1（c）条或任何非规则10b5-1交易安排（定义见S-K条例第408（c）项）的肯定辩护条件的购买或出售我们证券的合同、指示或书面计划。
第 6 项。展品
以下文件作为本报告的一部分提交：
展品编号展品描述
3.1
Proto Labs, Inc. 第三次修订和重述的公司章程（参照公司于2012年2月13日提交的S-1/A表格注册声明附录3.2纳入）。
3.2
2015年5月20日Proto Labs, Inc.第三次修订和重述的公司章程修正条款（参照公司于2015年5月21日向委员会提交的8-K表格附录3.1纳入）。
3.3
Proto Labs, Inc. 第三次修订和重述章程，修订至2022年11月15日（参照公司于2022年11月15日提交的8-K表附录3.2纳入）。
31.1
根据《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证*
31.2
根据《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证*
32.1
根据《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席执行官和首席财务官进行认证*
101.INS行内 XBRL 实例文档（实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中）
101.SCH内联 XBRL 分类扩展架构文档
101.CAL内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档
101.DEF内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档
101.LAB内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档
101.PRE内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档
104封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）
*随函提交。
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目录
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
Proto Labs, Inc.
日期：2023 年 11 月 3 日
/s/ 罗伯特·博多
罗伯特·博多
总裁兼首席执行官
（首席执行官）
日期：2023 年 11 月 3 日
/s/丹尼尔·舒马赫
丹尼尔·舒马赫
首席财务官
（首席财务官）
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