美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): |
Organovo 控股有限公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华 |
001-35996 |
27-1488943 |
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(公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
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索伦托山谷路 11555 号 100 号套房 |
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圣地亚哥, 加利福尼亚 |
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92121 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: (858) 224-1000 |
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(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值0.001美元 |
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ONVO |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
第 5.02 项:董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
2023 年 10 月 31 日,Organovo Holdings, Inc.(“公司”) 举行了 2023 年年度股东大会(”年度会议”)。在年会上,公司股东批准了Organovo Holdings Inc. 2023年员工股票购买计划(“2023年ESPP”)。2023 年 ESPP 此前已获得公司董事会的批准,但须经股东批准。
2023年ESPP经股东在年会上获得批准后,于2023年10月31日生效。2023 年 ESPP 条款的更完整摘要载于公司于 2023 年 9 月 13 日向美国证券交易委员会提交的最终委托书中的 “提案 4:批准 Organovo Holdings, Inc. 2023 年员工股票购买计划”(委托声明”),其描述和文本以引用方式纳入此处。
上述对2023年ESPP条款的描述以及通过引用方式从委托书中纳入的对这些条款的描述并不完整,而是参照2023年ESPP的全文进行了全面限定,其副本作为本8-K表最新报告的附录10.1提交,并以引用方式纳入此处。
项目 5.07 将事项提交证券持有人表决。
公司于2023年10月31日举行了年会。截至2023年9月5日记录日,公司已发行和流通的8,718,203股普通股中,构成法定人数的3,094,235股(占35.49%)以虚拟方式或通过代理人出席了年会。
委托书中详细描述了年会上表决的每项提案的描述。下文简要描述了在年会上表决的每项提案以及每项提案的投票结果。
(1) 董事选举。公司股东选举基思·墨菲和亚当·斯特恩为第三类董事,每人的任期至2026年年度股东大会以及其各自的继任者当选并获得资格为止。下表显示了墨菲先生和斯特恩先生分别投的 “赞成” 和 “拒绝” 选票以及为该提案提交的 “经纪人不投票” 的列表:
导演 |
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对于 |
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扣留 |
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经纪人非投票 |
基思·墨菲 |
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786,897 |
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96,218 |
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2,211,120 |
导演 |
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对于 |
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扣留 |
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经纪人非投票 |
亚当·斯特恩 |
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812,172 |
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70,943 |
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2,211,120 |
(2) 批准审计员。公司股东批准任命罗森伯格·里奇·贝克·伯曼会计师事务所为公司截至2024年3月31日的财年的独立注册会计师事务所,获得91.83%的选票的批准。下表列出了对该提案投的 “赞成” 和 “反对” 票数以及对该提案提交的 “弃权票” 表:
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对于 |
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反对 |
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弃权票 |
2,806,694 |
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249,559 |
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37,982 |
(3) 关于指定执行官薪酬的咨询投票。公司股东在不具约束力的咨询基础上,批准了委托书中披露的公司指定执行官的薪酬,并获得85.78%的选票的批准。下表列出了对该提案投的 “赞成” 和 “反对” 票数以及为该提案提交的 “弃权票” 和 “经纪人不投票” 的列表:
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对于 |
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反对 |
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弃权票 |
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经纪人非投票 |
731,806 |
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121,236 |
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30,073 |
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2,211,120 |
(4) 2023 ESPP。如委托书所述,该公司的股东以91.11%的选票批准了2023年ESPP。下表列出了对该提案投的 “赞成” 和 “反对” 票数以及为该提案提交的 “弃权票” 和 “经纪人不投票” 的列表:
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|
对于 |
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反对 |
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弃权票 |
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经纪人非投票 |
784,708 |
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76,497 |
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21,910 |
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2,211,120 |
(5) 公司注册证书的修改。如委托书所述,该公司的股东没有批准经修订的公司注册证书修正案,该修正案旨在反映特拉华州有关高管免责的新法律规定,该修正案要求记录日期大多数已发行股份的持有人投赞成票。下表列出了对该提案投的 “赞成” 和 “反对” 票数以及为该提案提交的 “弃权票” 和 “经纪人不投票” 的列表:
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对于 |
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反对 |
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弃权票 |
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经纪人非投票 |
794,723 |
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63,936 |
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24,456 |
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2,211,120 |
在年会上,没有其他项目提交股东批准。
项目 9.01 财务报表和附录。
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展览 没有。 |
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描述 |
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10.1 |
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Organovo 控股有限公司 2023 年员工股票购买计划。 |
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104 |
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封面交互式数据文件,采用在线可扩展业务报告语言 (ixBRL) 格式化。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023 年 11 月 3 日 |
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ORGANOVO 控股有限公司 |
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来自: |
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/s/ 基思·墨菲 |
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基思·墨菲 |
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执行主席 |