未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 1/ 7 公告摘要实体名称力拓有限公司本公告日期 2023 年 10 月 3 日星期二本通知的主题是：+ 证券总数澳大利亚证券交易所将发行/转让的证券总数为 ASX +证券代码安全描述 + 证券总数/待发行/转让证券发行日期 RIOAL SHARE RIGHTS 25,543 30/09/2023 请参阅下一页了解该公告的完整详情 +根据+员工激励计划发行但不打算在澳大利亚证券交易所附录99.5上上市的其他证券
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 2/7 第 1 部分——实体和公告详情 1.1 实体名称力拓有限公司我们（上述实体）就以下未上市证券的发行、转换或付款发出通知。1.2 注册号类型 ABN 注册号 96004458404 1.3 澳大利亚证券交易所发行人代码 RIO 1.4 公告日期为 1.5 本公告中 2023 年 10 月 3 日新公告
发行、转换或支付未上市股权证券的通知 3/ 7 未上市股票证券的发行、转换或支付通知 3/7 第 2 部分——发行详情 2.1 本通知的主题为：2.2a 本通知涉及发行未在澳大利亚证券交易所上市的类别的+证券，该类别为：现有澳大利亚证券交易所证券代码（“现有类别”）+根据+雇员激励计划发行的其他证券不打算在澳大利亚证券交易所上市
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 4/7 第 3B 部分-+ 证券的数量和类型本通知的主题（现有类别）之前未在附录 3B ASX + 证券代码和描述中向澳大利亚证券交易所通知发行的证券 RIOAL：SHARE RIGHTS 本通知标的证券的发行日期 2023 年 9 月 30 日这些 + 证券会排名吗从发行之日起，在所有方面均与现有已发行证券相同那个类别有没有向 +关键管理人员（KMP）或 + 同事发行的 + 证券？请提供向澳大利亚证券交易所提交的详细说明+员工激励计划条款的文件的网址链接，或力拓有限公司全球员工股票计划（MyShare）的条款摘要已在2021年年度股东大会上获得股东批准，MyShare的条款载于会议通知中，网址为：https://www.asx.com.au/asxpdf/20210308/pdf/44tfy5dwg3nsp1.pdf 该实体希望提供的有关本通知主题+证券的任何其他信息发行详情+securities 465 ASX +安全码和描述RIOAL：SHARE RIGHTS 发布日期 2023 年 9 月 30 日这些 + 证券自发行之日起在各方面与现有发行证券的排名是否相同？不是是
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 5/7 这些 + 证券自发行之日起在所有方面的排名是否与该类别中现有已发行的+证券相同？发行给 +主要管理人员（KMP）或 + 关联公司的证券中是否有任何证券？请提供向澳大利亚证券交易所提交的详细说明+员工激励计划条款的文件或条款摘要力拓有限股权激励计划（EIP）规则已在2018年年度股东大会上获得股东批准，MyShare的条款载于会议通知中，网址为 https://www.asx.com.au/asxpdf/20180302/pdf/43s 3gxnhrdy1kj.pdf 该实体希望提供的有关本通知主题+证券的任何其他信息发行详情+证券数量：25,078 不是
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 6/7 第 4 部分-+已发行证券在本申请标的+证券的发行、转换或付款之后，该实体的+证券将包括：（如果目前有多个报价/发行申请，则这些数字与您自己的数字存在差异可能是时间问题造成的由澳大利亚证券交易所处理。）4.1 报价 +证券（每个 + 类别的总数+证券上市）澳大利亚证券交易所 +证券代码和描述+已发行证券总数 RIOA：全额支付的普通证券总数 371,216,214 4.2 未上市 +证券（每类证券的总数 +已发行但未在澳大利亚证券交易所上市的证券）ASX +证券代码和描述+已发行证券总数 RIOAI：特别投票股票 1 RIOAK：DLC 股息 1 RIOAL：股权 3,725,256
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 7/7 第 5 部分-其他上市规则要求 5.1 +证券是根据上市规则7.2的例外情况发行的，因此发行不需要证券持有人根据《上市规则》第7.1条获得任何证券持有人批准？5.2 该实体是否已根据上市规则7.1获得或正在获得证券持有人对发行的批准？5.2b 根据上市规则7.1，是否有任何+证券是在未经证券持有人批准的情况下使用该实体15％的配售能力发行的？5.2b.1 根据上市规则7.1，有多少+证券是在未经证券持有人批准的情况下使用该实体15％的配售能力发行的？465 5.2c 根据上市规则 7.1A（如果适用），是否有任何+证券是在未经证券持有人批准的情况下使用该实体额外的 10% 配售能力发行的？不对不不不