附件10.4
CBOE全球市场，Inc.长期激励计划
限制性股票单位奖励协议
本限制性股票奖励协议(以下简称“协议”)生效日期为2023年10月12日(“奖励日期”)，由CBOE Global Markets，Inc.(以下简称“公司”)和Fredric John Tomczyk(以下简称“参与者”)签署。*任何大写但未在本协议中定义的术语将具有第二次修订和重新修订的CBOE Global Markets，Inc.(前身为CBOE Holdings，Inc.)中给出的含义。长期激励计划(可不时修改，简称《计划》)。他说：
| 1. | 奖品。*本公司特此向参与者授予44,452个限制性股票单位(“限制性股票单位”)。*受限股票单位将受本计划和本协议的条款和条件的约束。*每个限制性股票单位是一个名义金额，代表一股未归属的股票，并在符合本协议条款的情况下，使参与者在受限股票单位归属时有权获得一股股票。他说： |
| 2. | 没有作为股东的权利；股息等价物。在股票发行之日(由公司账簿上的适当记项或公司正式授权的转让代理证明)之前，参与者对于以受限股票单位为代表的股票没有投票权。*尽管有上述规定，如本公司于股息支付日期宣布派发股票现金股息，参与者将获得股息等值权利，其数额等于每股现金股息金额乘以参与者于股息记录日期持有的受限股票单位数目。*根据前一句话计入参与者的股息等价权将在向本公司股东分配相关现金股息的同时分配给参与者。 |
| 3. | 归属；服务终止的效力；控制权变更。他说： |
| i. | 如果参与者的服务终止发生在第一个归属日期之后但在第二个归属日期之前，则将截至服务终止生效日期的奖励涵盖的未归属受限股票单位的数量乘以一个分数(A)分子是参与者从第一个归属日期到服务终止生效日期的服务天数和(Y)分母是730，四舍五入到最接近的整数份额。 |
| 二、 | 如果参与者的服务终止发生在第二个归属日期之后但在第三个归属日期之前，通过将截至服务终止生效日期的奖励所涵盖的未归属受限股票单位的数量乘以一个分数(A)分子是参与者从第二个归属日期到服务终止生效日期的服务天数和(Y)分母是365，向下舍入到最接近的整数份额。 |
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就本奖项而言，如果且仅当参赛者在担任公司首席执行官期间未经其明确的书面同意，则应视为存在“充分理由”：
(I)公司或其关联公司向参与者转让的权力、职责或责任(包括所有权)与参与者与公司或其关联公司在任何实质性和不利方面的权力、职责或责任不一致(包括此类紧随其上的权力、职责或责任的任何实质性或不利减损)；
(2)公司或其关联公司大幅降低参与者的基本薪酬；
(Iii)公司或其关联公司要求参与者将其主要业务办事处或主要居住地点迁至授予受限股票单位时参与者工作或居住的大都市地区以外(或参与者与公司或其关联公司的主要业务办公室紧接之前的地点)，或将合理需要搬迁的责任分配给参与者；
(4)公司或其关联公司实质性违反任何协议的条款，根据该协议，参与者向公司或其关联公司提供服务；或
(V)在公司或其关联公司终止时，由于与参与者的工作表现水平或当地要求没有合理关联的原因，减少或限制参与者相对于其他类似职级员工的参与水平参与任何奖金或奖励薪酬安排，但条件是，此类行动导致参与者的奖励薪酬总额大幅减少，低于前一奖金或奖励薪酬绩效期间的总价值，并且还规定，仅仅改变奖励的支付形式(无论是现金还是股票)，而不减少奖励的总奖励价值，不应被视为减少参与者的参与。
参与者自愿终止服务不应被视为有充分理由终止服务，除非参与者在构成充分理由的条件最初存在后120天内终止其服务；但前提是，参与者向公司或其关联公司提供书面通知，表明参与者有意辞职，该通知在参与者最初存在的90天内合理详细地规定了导致该行为的违约或行为，并且公司或其关联公司在参与者通知之日后30天内未对此类违约或行为进行补救。
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| 4. | 分销条款和条件。他说： |
| 5. | 不可转让。未归属的限制性股票单位不得出售、转让、交换、质押、转让、装饰或以其他方式转让或质押，除非通过遗嘱或继承法和分配法。*任何转让或转让本协定项下权利的努力都将完全无效，并将成为委员会终止参与者在本协定项下所有权利的理由。 |
| 6. | 行政部门。*委员会负责管理该计划。参与者在本协议项下的权利明确受制于本计划的条款和条件以及委员会不时采纳的任何指导方针。委员会对计划和本协定以及下列规则和规章的解释和解释 |
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| 由委员会为执行本计划和本协定的目的而通过的，将是最终的，并对参与者具有约束力。他说： |
| 7. | 证券法要求。如果董事会或委员会在任何时候认定根据本协议发行股票将违反适用的证券法，公司将不会被要求发行该等股票。如果董事会或委员会认为本协议的任何条款或行动不符合适用的证券法，董事会或委员会可宣布该条款或行动无效。*本公司可要求参与者作出其认为必要或适宜的书面陈述，以遵守适用的证券法。 |
| 8. | 代扣代缴税金。参保人承认，无论公司或雇用参保人的公司关联公司(“雇主”)采取的任何行动如何，与参保人参与本计划有关的所有所得税、社会缴费、工资税、附带福利税、临时付款或其他税收相关项目的最终责任，这些项目在法律上适用于参保人，或被参保人或雇主酌情视为对参保人的适当收费，即使在法律上适用于公司或雇主(“税务相关项目”)，是而且仍然是参与者的责任，并且可能超过公司或雇主实际扣留的金额(如果有)。参与者进一步承认，本公司及/或雇主(A)不会就与受限股票单位的任何方面有关的任何税务项目的处理作出任何陈述或承诺，包括但不限于受限股票单位的授予、归属或交收，以及随后出售根据该等交收而取得的股份；及(B)不承诺亦无义务订立授予条款或受限股票单位的任何方面以减少或消除参与者的税务相关项目的责任或取得任何特定的税务结果。此外，如果参与者在奖励日期和任何相关应税或预扣税款事件(视情况而定)的日期之间在多个司法管辖区缴纳与税收有关的项目，则参与者承认公司和/或雇主(或前雇主，视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。 |
在相关的应税或预扣税款活动(视情况而定)之前，参与者同意作出令公司和/或雇主满意的充分安排，以满足所有与税收有关的项目。在这方面，参与者授权公司或其各自的代理人酌情通过以下一种或多种方式履行与所有税务相关项目的义务：(I)从参与者的工资或公司和/或雇主支付给参与者的其他现金补偿中扣留；(Ii)在受限股票单位结算或授予参与者的其他奖励后扣留股票；或(Iii)允许参与者向公司或雇主提供现金，或在委员会允许的情况下向公司提供股票。
尽管如上所述，如果参与者受1934年美国证券交易法第16条的约束，根据该法案颁布的16a-2规则进行修订，公司应履行任何扣缴税款的义务
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在限制性股票单位结算时，从拟交付的股票中扣缴。
根据预扣方法的不同，本公司可通过考虑适用的法定预扣费率(由本公司善意自行决定)或其他适用的预扣费率(包括最高适用费率)来预扣或核算与税收相关的项目，在这种情况下，参与者将获得任何超额预扣金额的现金退款，并且将不享有等值股份的权利。如果在受限股票单位结算时，通过从将交付的股票中扣留股份来履行与税收有关的义务，则就税务而言，参与者被视为已发行了受受限股票单位限制的全部股票，即使若干股票仅为支付与税收有关的项目的目的而被扣留。参赛者将不再对公司根据本条款保留的任何股票享有进一步的权利。
参保人同意向公司或雇主支付因参保人参加本计划而要求公司或雇主扣缴或记账的任何金额的税收相关项目，但这些项目不能通过上述方式满足。在与税务有关的事项作出令公司满意的安排前，公司可拒绝发行或交付股票或出售股票所得款项。
| 9. | 限制性契约。参加者了解本公司业务的全球性，以及本公司及其关联公司(在本节中统称为“CBOE”)为发展和保护其业务及其竞争优势所作的努力。因此，参与者同意本协议所述限制的范围和期限是合理和必要的，以保护CBOE的合法商业利益。参赛者还同意，在参赛者服务期间以及参赛者离职后的两(2)年内，未经首席执行官明确书面批准，参赛者不得： |
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| 10. | 保密协议。参赛者承认，本公司或其附属公司可在参赛者服务期间向参赛者披露秘密或保密信息，以使参赛者能够履行其职责。参赛者同意，除下列句子外，参赛者不得在其服务期间(与正确履行其职责有关的除外)及之后，在未经公司事先书面同意的情况下，向任何个人或实体披露参赛者在参赛者服务过程中获取的与公司或关联公司的业务有关的任何重大或重大秘密或机密信息。如果根据国会、任何州或地方立法机构、法官或行政法法官的命令，参与者需要在立法、司法或监管程序中作证，或者如果任何法院或监管委员会、部门或机构的任何法律、法规或命令要求参与者披露此类秘密或机密信息，则本款不适用。参与者还同意，如果参与者的服务因任何原因被终止，参与者将不会带走，而是将所有记录和文件以及任何性质的带有公司或附属公司的秘密或机密信息的物品留给公司或附属公司。就本协议而言，“秘密或机密信息”一词应包括但不限于任何和所有记录、笔记、备忘录、数据、文字、研究、人员信息、客户信息、结算会员信息、公司及其任何关联公司的财务信息和计划、流程、方法、技术、系统、公式、专利、模型、设备、汇编或公司或关联公司拥有或控制的任何其他任何性质的信息，这些信息未向公众、期权行业、股票行业、外汇行业或商品期货行业公布或披露。但该术语不得包括参与者所在行业或专业所共有的知识、技能和信息。 |
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尽管本协议中有任何相反的规定，本协议中的任何条款都不禁止参与者以保密方式或以其他方式与政府或监管实体沟通或提出指控或投诉，参与政府或监管实体的调查，或向政府或监管实体提供真实证词或进行其他披露(在每种情况下，不必向公司或附属公司披露任何此类行为)，或在适当传唤或根据适用法律要求这样做的情况下做出回应。此外，本协议的任何条款都不限制参与者因向政府或监管实体提供的信息而获得奖励的权利(但不能作为对参与者实际或据称的人身伤害或损害的补偿)。
根据2016年《捍卫商业秘密法》(《美国联邦法典》第18编第1833(B)条)，参与者不应因仅仅为了举报或调查违法行为而直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师秘密泄露商业秘密而根据任何联邦或州商业秘密法承担刑事或民事责任。根据任何联邦或州商业秘密法，参与者不应因在诉讼或其他程序中提交的商业秘密或其他文件的泄露而承担刑事或民事责任，如果此类提交是在盖章的情况下进行的。*如果参与者提起诉讼或其他诉讼，指控公司或关联公司因举报涉嫌违法而进行报复，如果参与者提交了任何盖有印章的包含商业秘密的文件，但没有披露商业秘密，除非根据法院命令，参与者可以向其律师披露商业秘密，并在诉讼或其他诉讼中使用该商业秘密。
| 11. | 司法修改。如果有管辖权的法院的最终判决宣布第9条或第10条的任何条款或规定无效或不可执行，双方同意：(A)确定无效或不可执行的法院有权缩小条款或规定的范围、期限或地理区域，删除特定词语或短语，或用有效和可执行的条款或规定取代任何无效或不可执行的条款或规定，并且最接近表达无效或不可执行的条款或规定的意图，(B)当事人应请求法院行使该权力，及(C)在判决或决定可提出上诉的期限届满后，经如此修改的本协定可予强制执行。 |
| 12. | 补救措施。参与者同意，如果违反或威胁违反本协议第9或10节中包含的任何契诺，除了根据任何雇佣协议、州法律或其他方式可能适用的任何其他惩罚或限制外，参与者应在公司发出书面通知后，丧失根据计划和本协议授予他或她的任何和所有奖励，包括既得奖励。*在公司与参与者之间的任何雇佣或其他协议的规定失效后，根据其条款，本第12条的没收条款应继续适用。参与者同意并同意，如果参与者违反或威胁违反本协议第9或10节的任何规定，公司或其利益继承人除有权获得任何其他补救措施外，包括金钱损害赔偿，应有权获得将发布的禁制令 |
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| 由有管辖权的法院限制参与者实施或继续违反第9或10条。如果参与者被发现违反了本协议第9条中规定的任何条款，则该条款规定的期限应被视为收费(即，它将不会开始运行)，只要参与者违反了该条款。在参与者的服务终止后，以及公司与参与者之间的任何雇佣或其他协议的条款失效后，本协议第9条和第10条的规定应根据其条款继续适用。 |
| 13. | 陈述和保证。参与者代表并向公司保证，参与者已收到本计划和本协议的副本，已阅读并理解本计划和本协议的条款，并同意在所有方面受其条款和条件的约束。 |
| 14. | 公司的权利不受限制。*根据本协议授予限制性股票单位，不会也不会以任何方式影响本公司对其资本或业务结构进行调整、重新分类或改变，或合并、合并、重新组建、解散、清算或出售或转让其全部或任何部分业务或资产的权利或权力。 |
| 15. | 计划和协议不是雇佣或服务合同。本计划和本协议都不是雇佣或服务合同，参与者的雇佣或服务条款不会以任何方式受到本计划、本协议或相关文书的影响，除非其中明确表示。本计划和本协议都不会被解释为赋予参与者继续受雇或继续服务的任何法律权利，也不会干扰公司或任何附属公司解雇参与者或与参与者打交道的权利，无论是否存在本计划或本协议。 |
| 16. | 整个协议和修正案。本协议和本计划构成本协议双方关于受限股票单位的完整协议，所有先前的口头和书面陈述均合并在本协议和计划中。尽管有前述规定，本协议不应以任何方式影响本计划的条款和规定。本协议只能根据本计划进行修改、修改或终止。*本协议中的标题仅为方便和识别而插入，并不打算描述、解释、定义或限制本协议或本协议任何条款的范围、程度或意图。 |
| 17. | 注意。本协议要求或允许的任何通知或其他通信必须以书面形式进行，并且必须亲自送达，通过挂号信、挂号信或特快专递、隔夜快递(费用由发件人承担)或(如果来自公司或公司的股票计划管理人)通过电子邮件发送。通知将被视为：(A)当面送达；(B)如果是邮寄，则在美国邮件中的存款日期三天后；(C)如果通过隔夜快递发送，则在发送日期后的正常工作日；或(D)通过电子邮件邮寄。向公司发出的通知应发送到CBOE Global Markets，Inc.，Cboe Global Markets，Inc.，Cboe Global Markets，Inc.，芝加哥西范布伦街433号，伊利诺伊州60607，注意：总法律顾问。向参与者发出的通知应发送到公司记录中规定的邮寄地址和/或电子邮件地址。*任何一方均可更改地址 |
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| 另一方必须按照上述程序或公司或其股票计划管理人制定的其他程序，通过向另一方发出关于该变更的书面通知，根据本第17条向另一方发出通知。 |
| 18. | 继任者和受让人。本协议的条款对公司及其继承人和受让人具有约束力。 |
| 19. | 治国理政。在联邦法律没有先发制人的范围内，计划、本协议和证明与计划或本协议有关的权利的文件将根据特拉华州的法律在所有方面进行解释、管理和管辖，而不会影响其法律冲突原则。如果本协议的任何条款将被有管辖权的法院裁定为无效或不可执行，则本协议的其余条款将继续完全有效。在本协议项下产生的任何争议或为执行(或其他与本协议有关)而提起的任何诉讼的管辖权和地点方面，将仅在伊利诺伊州、库克县的法院，包括位于那里的联邦法院(如果存在联邦管辖权)。 |
| 20. | 计划文档控件。*根据本协议授予的权利在所有方面均受本计划所列条款的约束，其程度和效力与本协议完全阐明的情况相同。*如果本协议的条款与计划文件的条款相冲突，则以计划文件为准。 |
| 21. | 对应者。本协议可同时签署两份或两份以上副本，每一份应被视为正本，所有副本加在一起仅构成一份相同的文书。 |
| 22. | 放弃；累积权利。任何一方未能或延迟要求另一方履行本协议的任何规定，不影响其要求履行该规定的权利，除非书面放弃履行该规定。*本协议项下的每项权利都是累积的，可以不时部分或全部行使。 |
| 23. | 税收顺序。参与者同意确定并对参与者在受限股票单位方面的所有税收后果负责。 |
| 24. | 第409A条. 根据本协议授予的限制性股票单位旨在遵守或以其他方式豁免遵守第409a条，包括短期延期、股权和离职薪酬安排的例外和豁免。本协议和所有限制性股票单位的管理、解释和解释应符合第409a条的规定。如果本协议的任何条款或本协议预期的任何其他协议或安排被发现不符合或以其他方式豁免第409a条的规定，公司应以公司确定为遵守或豁免第409a条所需或适当的方式修改该条款并生效(如有必要可追溯)，由公司全权酌情决定，且未经参与者同意。尽管有前述规定，本协议的任何条款或本协议预期的任何其他协议或安排不得被解释为公司对参与者的任何特定税收效果的保证。 |
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| 根据本协议支付的任何款项应被指定为第409a条所指的单独付款。任何受第409a条约束并在参与者终止雇佣或其他类似事件时支付的付款不得支付，除非参与者经历了第409a条所定义的“离职”。任何符合第409a条的付款将在第409a条所定义的参与者为“指定雇员”的任何日期向其支付，不得在参与者“离职”后的六(6)个月之前支付，或者，如果在此之前，参与者的死亡。 |
| 25. | 根据公司的追回资金政策进行的奖励。*即使本协议有任何相反规定，本协议涵盖的受限股票单位应受公司不时有效的补偿追回政策的约束，包括但不限于交易所法案第10D条要求的任何此类政策的规定，以及美国证券交易委员会或股票可能在其上交易的任何国家证券交易所或国家证券协会发布的任何适用规则或规定。 |
| 26. | 《协定》增编。尽管本协议有任何相反的规定，但如果参与者居住或受雇于美国境外，或将住所或就业转移至美国境外，受限股票单位应遵守本协议附录(“附录”)中规定的特殊条款和条件。此外，如果参与者将居住地和/或就业转移到另一个国家/地区，则该国家/地区的任何特殊条款和条件将适用于受限股票单位，前提是公司自行决定，为遵守当地法律或促进受限股票单位和本计划的运作和管理，应用该等条款和条件是必要或适宜的(或者公司可以制定必要或适宜的替代条款和条件，以适应参与者的转移)。*在任何情况下，本附录应构成本协定的一部分。 |
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兹证明，本公司和参与者已于上文第一次写明的日期正式签署本协议。
| 芝加哥期权交易所全球市场公司 | |
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/S/Fredric Tomczyk | 发信人： | /S/吉尔·格里贝诺 |
弗雷德里克·汤姆奇克 | | |
_________________________________ | ITS： | 执行副总裁、首席财务官 |
参与者签名 | | |
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附录
CBOE全球市场，Inc.长期激励计划
限制性股票单位奖励协议
本协议附录包括管理受限股票单位的附加条款和条件，如果参与者居住和/或受雇于美国境外，或将住所或就业转移至美国境外。本附录中使用但未定义的某些大写术语具有本协议或本计划中规定的含义。
1. | 格兰特的本性。*在接受限制性股票单位时，参与者承认： |
| (a) | 本计划由公司自愿制定，具有自由裁量性，在计划允许的范围内，公司可随时修改、修改、暂停或终止； |
| (b) | 限制性股票单位的授予是特殊的、酌情的、自愿的和偶然的，并不产生任何合同或其他权利来获得未来授予的限制性股票单位或代替限制性股票单位的利益，即使过去已经授予了限制性股票单位； |
| (c) | 有关未来限制性股票单位奖励的所有决定，如有，将由本公司全权酌情决定； |
| (d) | 参与者自愿参加该计划； |
| (e) | 受限制股份单位及任何股份在结算受限制股份单位时可能收到的股份及其收入和价值，(I)为非常项目，不构成对本公司或雇用参与者(“雇主”)的联属公司所提供的任何服务的任何补偿，且超出参与者的雇佣合同的范围(如有)；(Ii)不打算取代任何退休金权利或补偿；及(Iii)不是正常或预期薪酬或薪金的一部分，包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、裁员、解雇、服务终了付款、假日工资、奖金、长期服务金、与休假有关的付款、养恤金或退休金或福利或类似的付款； |
| (f) | 限制性股票单位奖励不会被解释为与公司或任何附属公司之间形成雇佣或非雇员董事合同或关系，也不会修改参与者与雇主之间的任何法律关系或法律权利； |
| (g) | 本协议、本协议项下预期的交易和本协议规定的归属时间表不构成对参与者在归属期间、任何时期或根本不再雇用的明示或默示承诺，也不会干扰参与者的权利或公司或雇主在任何时候终止参与者的雇佣关系的权利，无论是否有原因； |
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| (h) | 除非与公司另有协议，否则限制股单位和作为限制股单位基础的股票及其收入和价值不得作为服务参与者作为联属公司的董事提供的代价或与之相关而授予； |
| (i) | 股票的标的股份的未来价值是未知的、无法确定的，也不能确定地预测； |
| (j) | 本公司、雇主或任何关联公司均不对参与者的当地货币与美元之间的任何汇率波动负责，该汇率波动可能影响受限股票单位的价值或因结算受限股票单位或出售参与者可能获得的任何股票而应支付给参与者的任何金额； |
| (k) | 就授予受限股票单位而言，不应因受限股票单位的终止或因参与者终止服务(无论出于何种原因以及是否违反当地劳动法)而导致受限股票单位或归属受限股票单位后获得的股票价值的减值而产生任何索赔或获得赔偿或损害的权利，并且参与者不可撤销地免除公司和雇主可能产生的任何此类索赔；以及 |
| (l) | 本协议所证明的受限制股份单位及利益并不构成本计划未另有明确规定或本公司酌情决定将受限制股份单位或任何该等利益转让予另一家公司或由另一间公司承担，或就影响本公司股份的任何公司交易而交换、套现或取代的任何权利。 |
2. | 代扣代缴税金。参与者承认并同意，如果参与者在多个司法管辖区缴纳税款和/或社会捐款，本公司或其关联公司(S)可能被要求按照本协议第8节所述的扣缴方法在多个司法管辖区扣缴或说明税款和/或社会捐款。 |
3. | 数据隐私。 |
| (a) | 数据收集和使用。本公司和雇主将收集、处理和使用有关参与者的某些个人信息，特别是参与者的姓名、家庭住址、电子邮件地址和电话号码、出生日期、社会保险或保险号、护照号码或其他识别号码、工资、国籍、职务、公司持有的任何股票或董事职位、所有限制性股票单位的详细信息或以参与者为受益人授予、取消、行使、既得、未授予或未授予的股票的任何其他权利(“数据”)，仅用于实施、管理和管理本计划。 |
| (b) | 数据的接收者。 |
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| a. | 股票计划管理服务提供商。本公司和雇主将数据传输给富达股票计划服务有限责任公司(和/或其附属公司，统称为富达)，后者是协助实施、管理和管理该计划的指定经纪人。将来，公司可能会选择不同的服务提供商，并与以类似方式提供服务的其他提供商共享数据。 |
| b. | 其他服务提供商数据接收方。如有必要，本公司还可将数据传输给其他第三方服务提供商，以确保遵守适用的税收、外汇管制、证券和劳动法。此类第三方服务提供商可能包括公司的法律顾问及其审计师、人力资源顾问和薪资供应商。只要有可能，本公司将对数据进行匿名化，但参与者明白，他或她的数据可能需要转移到此类提供商，以确保符合适用的法律和/或税收要求。 |
| c. | 证券或其他监管机构。除本文所述的接受者外，在适用法律要求的情况下，还可向某些证券或其他监管机构披露数据，包括公司证券在哪里上市或交易，或在哪里进行监管备案。如有需要，此类披露的法律依据是遵守适用法律。 |
| (c) | 国际数据传输。上述公司、富达和其他服务提供商均位于美国。美国的数据隐私法和保护措施可能与参与者的居住国(或受雇国家，如果不同)不同。 |
| (d) | 收集、处理和传输数据的法律依据。 |
| a. | 欧盟/欧洲经济区(“EEA”)、瑞士和联合王国的参与者 |
| i. | 收集、处理和传输数据对于公司和雇主管理本计划以及参与者参与本计划的合法目的是必要的。 |
| 二、 | 在将数据传输到欧盟/欧洲经济区、瑞士和/或联合王国以外的潜在接收者时，公司和雇主努力根据标准合同条款或其他具有法律约束力和允许的安排提供适当的保障措施。有关将参与者的个人数据转移到欧盟/欧洲经济区、瑞士和/或英国以外地区的更多信息，参与者可联系其人力资源代表。 |
| b. | 欧盟/欧洲经济区、瑞士和英国以外的参与者 |
| i. | 参与者在此明确和毫不含糊地同意公司以电子或其他形式收集、处理和使用参与者的数据，并将数据传输给上述接收者，包括位于国家/地区的接收者 |
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| 从非美国数据保护法的角度来看，这并没有为上述目的提供足够的保护水平。在将参与者的数据转移到富达后，参与者可能会被要求同意与富达单独的条款和数据处理做法，这种同意是参与计划的能力的条件之一。 |
| 二、 | 参与本计划是自愿的，参与者理解参与者在此完全自愿地提供同意。如果参与者不同意，或后来试图撤销他或她的同意，参与者的就业状况或在雇主的服务和职业生涯将不会受到不利影响。拒绝或撤回同意的唯一后果是，公司将无法向参与者授予限制性股票单位或其他股权奖励，也无法管理或维持此类奖励。因此，参与者理解拒绝或撤回其同意可能会影响参与者参与本计划的能力。有关参与者拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息，参与者可以联系其人力资源代表。 |
(e) | 数据保留。参与者了解，只有在实施、管理和管理其参与本计划或遵守适用法律所需的时间内，才会持有数据。当该公司不再需要这些数据时，该公司会将其从其系统中删除。 |
(f) | 数据主体权利。参与者理解，根据适用法律，参与者可能有权(I)访问或复制公司拥有的数据，(Ii)更正不正确的数据，(Iii)删除数据，(Iv)限制数据处理，(V)选择退出计划，或(Vi)向参与者管辖范围内的主管监管机构提出投诉。要获得有关这些权利的澄清或行使这些权利，参与者应了解，参与者可以联系其当地人力资源代表。 |
4. | 没有关于格兰特的建议。*本公司不提供任何税务、法律或财务建议，亦不会就参与者参与该计划或参与者收购或出售股票的相关股份提出任何建议。参与者在采取任何与该计划相关的行动之前，应就参与者参与该计划一事咨询其个人税务、法律和财务顾问。 |
5. | 施加其他要求。*公司保留对参与者参与本计划、对受限股票单位和根据计划收购的任何股票施加其他要求的权利，只要公司认为出于法律或行政原因是必要或可取的。*此类要求可能包括(但不限于)要求参与者签署为实现上述目标可能需要的任何协议或承诺。 |
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6. | 内幕交易/市场滥用法。参与本计划即表示参与者同意遵守公司关于内幕交易的政策(在适用于参与者的范围内)。参与者还承认，根据参与者或经纪商的居住国或股票上市地，参与者可能受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束，这可能会影响参与者接受、获取、出售或以其他方式处置股票、股票(例如，受限股票单位)的权利或与股票价值挂钩的权利，在此期间，参与者被认为掌握了参与者所在国家法律或法规所定义的关于公司的“内幕消息”。*当地内幕交易法律法规可能禁止在参与者掌握内幕消息之前取消或修改参与者的订单。此外，参与者可能被禁止(I)向任何第三方披露内幕信息(“需要知道”的情况除外)和(Ii)向第三方“提供小费”或导致他们以其他方式买卖证券。学员了解第三方包括同事。这些法律或法规下的任何限制与根据任何适用的公司内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的，并且是附加的。参赛者承认遵守任何适用的限制是参赛者的责任，因此参赛者应就此事咨询参赛者的私人顾问。 |
7. | 外国资产/账户报告；外汇管制。参与者所在国家/地区可能有某些外国资产和/或账户报告要求和/或外汇管制，这可能会影响参与者在参与者所在国家以外的经纪或银行账户中获取或持有本计划下的股票或从参与计划中获得的现金(包括从出售股票所收到的任何股息或出售股票所得的销售收益)。参与者可能被要求向其所在国家的税务或其他当局报告此类账户、资产或交易。参与者还可能被要求在收到后的一定时间内，通过指定的银行或经纪人和/或在收到后的一定时间内，将因参与者参加计划而收到的销售收益或其他资金汇回其国家。参赛者承认遵守这些规定是他或她的责任，参赛者应向其私人法律顾问咨询任何细节。 |
8. | 语言。*如果参与者居住在英语不是官方语言的国家/地区，则参与者承认参与者的英语熟练程度足以理解协议的条款和条件，或有能力咨询足够精通英语的顾问。参与者进一步确认并同意，参与者明确意向以英文拟定协议、附录和计划以及根据受限股票单位订立、发出或提起的所有其他文件、通知和法律程序。-如果参与者已收到翻译成英语以外的语言的协议、附录或任何其他与计划相关的文件，并且如果翻译版本的含义与英语版本不同，则以英语版本为准。 |
9. | 附录附件。*尽管本协议或附录有任何相反的规定，但受限股票单位应遵守参与者居住国(如果不同，还包括就业国家)设定的特殊条款和条件 |
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第四条载于本增编附件(“附件”)。此外，如果参与者将居住权和/或就业转移到另一个国家，公司可制定必要或可取的替代条款和条件，以适应参与者的转移。*在任何情况下，本附件均构成本附录的一部分。
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附件
本附录包括其他条款和条件，这些条款和条件适用于以下情况：参与者居住和/或受雇于本文件所述国家，或将住所或就业转移到本文件所述国家。如果参与者将住所和/或就业转移到另一个国家，公司可制定必要或适宜的替代条款和条件，以适应参与者的转移。本附件中使用但未定义的某些大写术语具有《协定》(包括附录)或《计划》中规定的含义。
澳大利亚
| 1. | 税务通知。该计划是适用于1997年《所得税评估法》(Cth)(“该法案”)第83A-C分部的计划(取决于该法案中的条件)。 |
| 2. | 报价文件。该公司很高兴提供这一报价，以参与该计划。本报价文件列出了澳大利亚居民参与者(“澳大利亚参与者”)获奖的相关信息。本报告仅供参考，旨在遵守澳大利亚公司法2001(Cth)(“2001年公司法”)和澳大利亚证券和投资委员会(“ASIC”)第22-0283号文件的规定。 |
其他文档
除《协定》所列信息(包括附录和本附件)外，还向参与方提供了下列文件的副本：
| 1. | 该计划；及 |
| 2. | 描述计划条款的计划章程(“计划章程”)；及 |
| 3. | 必要时对计划和计划说明书的任何补充文件。 |
这些附加文件提供了进一步的信息，以帮助参与者就参与该计划做出明智的投资决定。就2001年《公司法》而言，该计划和计划招股说明书都不是招股说明书。
参赛者不应依赖任何与此报价有关的口头陈述。参与者在考虑参与本计划时，应仅依靠《协议》和其他文件中所载的陈述。
仅提供一般信息
本公司或任何附属公司或联营公司就限制性股票单位提供的任何资料均属一般性，并未考虑澳大利亚参与者的目标、财务状况和需要。澳大利亚参与者应考虑从获得ASIC许可的独立人士那里获得自己的金融产品建议。
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收购价格
本公司向参与者授予协议所载的受限股票单位数目，或参与者于结算受限股票单位时收购股份，参与者无须支付收购价格。
股票的股份
美国公司的普通股与澳大利亚公司的普通股相似。普通股的每一位持有者每持有一股普通股就有一票投票权。
股票在美利坚合众国的CBOE BZX交易，代码为“CBOE”。
本公司不再要求股份公司支付资本或进行其他评估，股票股份亦无偿债基金条款、优先购买权、转换权利或赎回条款。.
收购股票的风险
本段为澳大利亚与会者提供了有关收购和持有股票的风险的一般信息。在接受授予限制性股票单位之前，澳大利亚参与者应确信他们对这些事项有足够的了解，并应考虑股票是否适合他们的投资，并应考虑到他们自己的投资目标、财务状况和税务状况。
(a)股票价格可能会波动：股票在芝加哥期权交易所BZX的报价可能会因多种因素而增加或减少。一些可能影响股票价格的因素包括国内和国际上市股票市场的波动、一般经济状况，包括利率、通货膨胀率、政府财政、货币或监管政策、立法或监管的变化、公司经营所处市场的性质以及一般经营和业务风险。
有关可能影响公司业务和财务业绩的潜在因素的更多信息，请参阅公司的Form 10-Q季度报告和Form 10-K年度报告。这些表格的副本可在http://www.sec.gov/上获得，也可向公司索要。
此外，参与者应了解股票参与者可能收购的股票的价值将受到美元/澳元汇率的影响。参与该计划涉及与这一汇率波动有关的某些风险。
(b)股票的交易可能不具有流动性：不能保证活跃的股票市场会持续下去，也不能保证股票价格会上涨。CBOE BZX股票的潜在买家或卖家数量
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在任何时候都可能变化。这可能会增加股票市场价格的波动性。它还可能影响股东能够出售其股票的现行市场价格。这可能导致股东收到的股票市价低于股东支付的价格。
(c)稀释风险：将来，公司可以选择发行股票(或可转换为股票的证券)，包括与公司可能决定进行的收购筹资有关的股票。这种股票或证券的发行可能会稀释股东的权益，或者这种发行可能会降低股票的市场价格。
(d)股票股息：公司可就股票派发股息。未来股息的支付，以及公司决定支付的任何股息的时间和金额，由董事会酌情决定。
以澳元为单位的股票市场价格
澳大利亚参与者可不时从公司网站(http://ir.cboe.com/)或《华尔街日报》)获取股票的市场价格，以确定该股票的市场价格。相当于这个价格的澳元可以在澳大利亚储备银行的网站上获得：(http://www.rba.gov.au/statistics/frequency/exchange-rates.html).
这将不会是对限制性股票单位归属和股票发行时每股市场价格的预测，也不是对实际归属日期或股票发行日期的适用汇率的预测。
加拿大
| 1. | 限制性股票单位的结算：尽管协议或任何相关文件有任何相反规定，但如果参与者是加拿大居民或雇员，公司有绝对酌情权以股票或现金支付的形式或以上述任何组合的形式结算受限股票单位。 |
| 2. | 证券法通知：参与者确认并同意允许他或她通过根据计划指定的指定经纪人出售根据计划获得的股票，前提是股票的转售发生在加拿大以外的地方，通过股票上市的证券交易所的设施进行。股票目前在美国CBOE BZX上市。 |
| 3. | 终止雇用：除委员会可能作出的决定和协议第3节另有规定外，就协议第3(F)和3(G)节而言，参与者的服务将自参与者因任何合法或其他原因(包括但不限于辞职、死亡、合同受挫、因故终止、无故终止或推定解雇)不再是公司员工之日起被视为终止。不考虑任何代通知金(不论是以一次性付款或薪金续期的方式)、福利续期或其他与解雇有关的事宜 |
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| 参与者有权获得的付款或福利，无论是否依据普通法(“终止日期”)。如果终止日期不能根据计划和协议的条款合理确定，则委员会及其代表有权就计划的目的决定终止日期的发生时间(包括参与者是否仍可被视为在休假期间提供服务)。 |
除非本公司另有延展，或为满足适用雇佣或劳工标准法例的最低要求，否则于终止日未归属的任何部分将立即终止并无效，参与者将无权于终止日后进一步归属于受限制股票单位或以补偿代替，参与者并不就此提出任何损害赔偿申索，不论是否涉及或可归因于任何合约或普通法终止权利或其他。为更清晰起见，如果适用的雇佣或劳工标准法规明确要求在法定通知期内继续享有归属权利，参与者归属于受限股票单位的权利(如果有)将被允许在该最短通知期内继续存在，但随后立即终止，自参与者最短法定通知期的最后一天起生效。
香港
1. | 股票结算。*尽管协议、附录或计划中有任何相反规定，受限股票单位只能以股票形式结算(不得以现金结算)。 |
2. | 股份的处置。*如果出于任何原因，在奖励日期后六(6)个月内向参与者发行股票，参与者同意在奖励日期六(6)个月之前，参与者不会出售或以其他方式处置任何此类股票。 |
3. | 重要通知/警告。他说：本文件的内容未经香港任何监管机构审核。参赛者请谨慎对待本次活动。*如果参赛者对文件的任何内容有任何疑问，参赛者应寻求独立的专业意见。根据香港法律，为结算受限制股份单位而发行的受限制股份单位及股份并不构成公开发售证券，且只向本公司或其联属公司的雇员发售。该协议、该计划及其他附带通讯材料并非根据香港适用的证券法例编制，亦无意构成公开发售证券的“招股章程”。*限制性股票单位仅供雇主、本公司或联属公司的每名合资格雇员个人使用，不得分发给任何其他人士。 |
4. | 工资。*就根据香港法律计算任何法定或合约付款而言，受限股份单位及受受限股份单位规限的股份并不构成参与者工资的一部分。 |
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荷兰
| 1. | 索赔除外：参保人承认并同意，参赛者将无权获得补偿或损害赔偿，因为参赛者不再享有本计划下的权利，无论是否由于参赛者服务终止(无论该终止是否违反合同)，或受限股票单位相关股票价值的损失。于授予限制性股票单位后，参与者将被视为已不可撤销地放弃该权利。 |
菲律宾
| 1. | 现金结算。尽管协议、附录或计划中有任何相反的规定，但除非公司另有决定，受限股票单位应仅以现金结算(不得以股票结算)。 |
| 2. | 保留。 |
新加坡
1. | 证券法信息。*根据《证券及期货法》(第289章，2006年版)第273(1)(F)条下的“合资格人士”豁免，授予该计划下的限制性股票单位。(“SFA”)。该计划并未亦不会以招股说明书的形式向新加坡金融管理局提交或登记，亦不受任何金融监管机构根据新加坡的任何法例监管。因此，有关招股章程内容的法定法律责任，将不适用于《香港特别行政区政府财务条例》。参赛者应注意，受限股票单位须受《新加坡有限责任法案》第257条的约束，参与者将不能在其后出售新加坡的股票，或作出任何该等后续出售受新加坡限制性股票单位规限的股票的要约，除非该等出售或要约是(I)于授出日期起计六(6)个月后或(Ii)根据SFA第XIII分部(1)分部(4)(第280条除外)下的豁免而作出的。 |
瑞士
1. | 证券法信息。本协议或与授予限制性股票单位(A)有关的任何其他材料均不构成根据第35条及以下条款的招股说明书。根据瑞士联邦金融服务法(“金融服务法”)，(B)可在瑞士向公司或其附属公司雇员以外的任何人公开分发或以其他方式向公众提供，或(C)已由或将由任何瑞士审查机构根据第51条金融服务法或任何瑞士监管机构，包括瑞士金融市场监督管理局(FINMA)备案、批准或监督。 |
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英国(包括北爱尔兰)
1. | 代扣代缴税金。*下列规定补充了《协定》中题为“预扣税的支付”的一节： |
在不限于协议中“预扣税款”一节的情况下，参与者同意参与者有责任支付所有所得税和雇员国民保险缴费或其他社会缴费或预扣税款(“税收相关项目”)，并在此约定在公司、雇主或英国税务和海关(“HMRC”)(或任何其他税务机关或任何其他相关机构)提出要求时支付所有与税收相关的项目。参与者还同意赔偿公司和雇主被要求支付或扣缴、已经支付或将代表参与者向HMRC(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)支付的任何与税务有关的项目。
尽管有上述规定，如果参与者是董事或高管(符合1934年修订的美国证券交易法第13(K)节的含义)，则直接前述条款的条款将不适用。如果参与者是董事或高管，并且在导致上述赔偿的事件发生的英国纳税年度后90天内，参与者没有收取或支付到期所得税，则任何未征收的税款可能构成参与者的福利，因此可能需要支付额外的所得税和国民保险缴费。参保人承认，参保人最终将负责根据自我评估制度直接向HMRC报告和支付任何因该额外福利而应缴纳的所得税，并向公司或雇主(视情况而定)报销因该额外福利而到期的任何雇员国民保险缴费的价值，此后，公司和/或雇主可随时通过协议中名为“支付预扣税”的方式向参保人追回。
2. | 排除申索。参赛者确认并同意，参赛者将不会有权获得补偿或损害赔偿，只要该等权利是因参赛者不再拥有或有权享有受限制股票单位而产生或可能产生的，不论该等权利是否因终止服务(不论该终止是否违反合约)或因受限制股票单位的损失或减值而产生。*于授予受限制股份单位后，参与者将被视为已不可撤销地放弃任何该等权利。 |
3. | 附录第2条。*附录第2节(欧洲联盟参与者)不适用于限制性股票单位。 |
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