假象2023Q3000139077712/31P2DP2DP2DP2D0.01000.01000.01000.01000.01000.0100P5YP1D00013907772023-01-012023-09-300001390777美国-美国公认会计准则：普通股成员2023-01-012023-09-300001390777美国-公认会计准则：首选股票成员2023-01-012023-09-3000013907772023-09-30Xbrli：共享00013907772023-07-012023-09-30ISO 4217：美元00013907772023-04-012023-06-3000013907772022-07-012022-09-3000013907772022-01-012022-09-30ISO 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0天成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：其他债务证券成员美国公认会计准则：成熟期30天至90天成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：其他债务证券成员美国公认会计准则：成熟期超过90天成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：成熟期成员美国-公认会计准则：股权证券成员2023-09-300001390777美国公认会计准则：到期至30天成员美国-公认会计准则：股权证券成员2023-09-300001390777美国公认会计准则：成熟期30天至90天成员美国-公认会计准则：股权证券成员2023-09-300001390777美国公认会计准则：成熟期超过90天成员美国-公认会计准则：股权证券成员2023-09-300001390777美国-公认会计准则：股权证券成员2023-09-300001390777美国公认会计准则：成熟期成员美国-公认会计准则：股权证券成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：到期至30天成员美国-公认会计准则：股权证券成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：成熟期30天至90天成员美国-公认会计准则：股权证券成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：成熟期超过90天成员美国-公认会计准则：股权证券成员2022-12-310001390777美国-公认会计准则：股权证券成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：成熟期成员2023-09-300001390777美国公认会计准则：到期至30天成员2023-09-300001390777美国公认会计准则：成熟期30天至90天成员2023-09-300001390777美国公认会计准则：成熟期超过90天成员2023-09-300001390777美国公认会计准则：成熟期成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：到期至30天成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：成熟期30天至90天成员2022-12-310001390777美国公认会计准则：成熟期超过90天成员2022-12-310001390777美国-公认会计准则：承诺人至延期信用成员2023-09-300001390777美国-公认会计准则：承诺人至延期信用成员2022-12-310001390777US-GAAP：备用信函OfCreditMembers2023-09-300001390777US-GAAP：备用信函OfCreditMembers2022-12-310001390777US-GAAP：LetterOfCreditMember2023-09-300001390777US-GAAP：LetterOfCreditMember2022-12-310001390777Bk:SecuritiesLendingIndemnificationAgreementsMember2023-09-300001390777Bk:SecuritiesLendingIndemnificationAgreementsMember2022-12-310001390777Bk:InvestedinreverserepurchaseagreementsMember2023-09-300001390777Bk:InvestedinreverserepurchaseagreementsMember2022-12-310001390777BK：投资级成员US-GAAP：备用信函OfCreditMembers2023-09-300001390777BK：投资级成员US-GAAP：备用信函OfCreditMembers2022-12-310001390777BK：非投资级成员US-GAAP：备用信函OfCreditMembers2023-09-300001390777BK：非投资级成员US-GAAP：备用信函OfCreditMembers2022-12-310001390777BK：未设置退款协议成员2023-09-300001390777BK：未设置反向退货协议成员2023-09-300001390777BK：未设置退款协议成员2022-12-310001390777BK：未设置反向退货协议成员2022-12-310001390777BK：金融机构成员BK：证券行业成员2023-09-300001390777BK：金融机构成员BK：资产管理行业成员2023-09-300001390777BK：金融机构成员BK：银行行业成员2023-09-300001390777BK：金融机构成员BK：保险行业会员2023-09-300001390777BK：金融机构成员Us-gaap:GovernmentContractsConcentrationRiskMember2023-09-300001390777BK：其他行业成员BK：金融机构成员2023-09-300001390777BK：服务业和其他行业成员BK：商业PortfolioExposure成员2023-09-300001390777BK：制造业成员BK：商业PortfolioExposure成员2023-09-300001390777BK：商业PortfolioExposure成员BK：公用事业和能源成员2023-09-300001390777BK：媒体和电信行业成员BK：商业PortfolioExposure成员2023-09-300001390777BK：商业PortfolioExposure成员2023-09-300001390777SRT：最大成员数2023-09-300001390777BK：联邦法院成员Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2023-09-30BK：索赔0001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成员2023-09-300001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成员2016-05-310001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成员2021-09-300001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成员2021-10-310001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成员2021-12-310001390777Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMemberBK：州法院成员2022-02-280001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2010-12-310001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2009-11-300001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2023-01-012023-09-300001390777BK：巴西邮政诉讼成员2015-12-172015-12-17BK：诉讼0001390777BK：巴西邮政诉讼成员2021-05-202021-05-200001390777BK：巴西邮政诉讼成员2022-06-072022-06-070001390777BK：巴西邮政诉讼成员2021-08-04BK：投资基金0001390777BK：巴西邮政诉讼成员2020-09-092020-09-090001390777BK：巴西邮政诉讼成员2022-05-092022-05-090001390777美国-公认会计准则：外国成员BK：德国税收问题成员2020-11-012020-12-31BK：商务0001390777美国公认会计准则：运营部门成员BK：总细分市场成员2023-07-012023-09-300001390777美国公认会计准则：运营部门成员BK：总细分市场成员2023-04-012023-06-300001390777美国公认会计准则：运营部门成员BK：总细分市场成员2022-07-012022-09-300001390777美国公认会计准则：运营部门成员BK：总细分市场成员2023-01-012023-09-300001390777美国公认会计准则：运营部门成员BK：总细分市场成员2022-01-012022-09-30

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末的季度2023年9月30日

或

☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

佣金文件编号001-35651

纽约梅隆银行公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州			13-2614959
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)			(国际税务局雇主身分证号码)

格林威治街240号

纽约, 纽约10286

(主要行政办公室地址)(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号-(212) 495-1784

不适用

(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)

根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题			交易 符号			各交易所名称 在其上注册的
普通股，面值0.01美元			BK			纽约证券交易所
6.244%梅隆资本IV固定利率至浮动利率正常优先资本证券			BK/P			纽约证券交易所
(由纽约梅隆银行公司全面无条件担保)

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒*编号：☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☒*编号：☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服务器

☐

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐*编号：☒

截至9月9日30,2023年，769,073,278注册人的普通股每股面值为0.01美元，已发行。

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纽约梅隆银行公司

2023年第三季度Form 10-Q

目录表 

			页面
综合财务要点(未经审计)			2
第一部分-财务信息
项目2.和3.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析；关于市场风险的定量和定性披露：
一般信息			4
概述			4
2023年第三季度主要活动			4
2023年第三季度业绩要点			4
手续费及其他收入			6
净利息收入			9
非利息支出			12
所得税			12
审查业务细分			13
关键会计估计			21
综合资产负债表审查			22
流动资金和股息			31
资本			36
交易活动和风险管理			39
资产/负债管理			41
补充信息--对公认会计原则和非公认会计原则财务指标的解释			43
最近会计和监管方面的发展			47
网站信息			49
项目1.财务报表：
综合收益表(未经审计)			50
综合全面收益表(未经审计)			52
合并资产负债表(未经审计)			53
合并现金流量表(未经审计)			54
综合权益变动表(未经审计)			55

			页面
合并财务报表附注：
注1--陈述依据			58
附注2--新会计准则			58
附注3--收购和处置			59
附注4-证券			59
附注5--贷款和资产质量			64
附注6--商誉和无形资产			71
附注7--其他资产			73
注8--合同收入			74
附注9-净利息收入			76
附注10-雇员福利计划			77
附注11--所得税			77
附注12--可变利息实体			77
附注13-优先股			78
附注14--其他全面收益(亏损)			79
附注15-公允价值计量			80
附注16-公允价值选项			85
附注17-衍生工具			85
附注18--承付款和或有负债			92
附注19-业务分类			98
附注20--合并现金流量表补充资料			101
项目4.控制和程序			102
前瞻性陈述			103
第II部分--其他资料
项目1.法律诉讼			105
第二项股权证券的未登记销售、募集资金的使用和发行人购买股权证券。			105
第5项其他资料			105
项目6.展品。			105
展品索引			106
签名			108

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纽约梅隆银行公司(及其子公司)

综合财务要点(未经审计)

			截至的季度												年初至今
(百万美元，每股金额除外，除非 另有注明)			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
适用于纽约梅隆银行公司普通股股东的结果：
净收入			$	956		$	1,031		$	319					$	2,892		$	1,853
基本每股收益			$	1.23		$	1.31		$	0.39					$	3.66		$	2.29
稀释后每股收益			$	1.22		$	1.30		$	0.39					$	3.65		$	2.28
手续费及其他收入			$	3,358		$	3,354		$	3,353					$	9,947		$	10,011
净利息收入			1,016			1,100			926						3,244			2,448
总收入			$	4,374		$	4,454		$	4,279					$	13,191		$	12,459
普通股权益回报率(按年计算)			10.5		%	11.6		%	3.5		%				10.8		%	6.8		%
有形普通股权益回报率(按年率计算)-非公认会计原则 (a)			20.5		%	22.6		%	7.5		%				21.1		%	14.0		%
手续费收入占总收入的百分比			74		%	73		%	76		%				73		%	78		%
非美国收入占总收入的百分比			36		%	37		%	35		%				36		%	35		%
税前营业利润率			29		%	30		%	15		%				29		%	21		%
净息差			1.18		%	1.20		%	1.05		%				1.23		%	0.89		%
按全额应税等值(“FTE”)计算的净息差 -非公认会计原则(b)			1.18		%	1.20		%	1.05		%				1.23		%	0.90		%
期末托管和/或管理的资产(“AUC/A”)(以万亿为单位)(C)			$	45.7		$	46.9		$	42.2					$	45.7		$	42.2
期末管理资产(“AUM”)(单位：十亿)(D)			$	1,821		$	1,906		$	1,776					$	1,821		$	1,776
平均已发行普通股和普通股等价物 (单位：千):
基本信息			777,813			787,718			811,304						789,609			810,703
稀释			781,781			790,725			814,516						793,364			814,214
选定的平均余额：
生息资产			$	339,044		$	362,049		$	352,062					$	349,789		$	365,279
总资产			$	397,492		$	421,174		$	415,670					$	408,685		$	431,074
计息存款			$	209,641		$	215,057		$	203,659					$	209,624		$	215,271
无息存款			$	52,467		$	62,152		$	84,804					$	61,438		$	88,952
长期债务			$	31,161		$	31,970		$	28,449					$	31,129		$	26,754
优先股			$	4,838		$	4,838		$	4,838					$	4,838		$	4,838
纽约梅隆银行公司普通股股东权益合计			$	35,983		$	35,769		$	35,942					$	35,787		$	36,483
期末其他信息：
普通股每股现金股息			$	0.42		$	0.37		$	0.37					$	1.16		$	1.05
普通股派息率			35		%	29		%	95		%				32		%	46		%
普通股股息率(按年计算)			3.9		%	3.3		%	3.8		%				3.6		%	3.6		%
每股普通股收盘价			$	42.65		$	44.52		$	38.52					$	42.65		$	38.52
市值			$	32,801		$	34,671		$	31,135					$	32,801		$	31,135
普通股每股账面价值			$	46.98		$	46.35		$	43.18					$	46.98		$	43.18
每股普通股有形账面价值--非公认会计原则(a)			$	24.66		$	24.17		$	21.55					$	24.66		$	21.55
全职员工			53,600			53,200			51,100						53,600			51,100
已发行普通股(单位：千)			769,073			778,782			808,280						769,073			808,280

纽约梅隆银行2号

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综合财务要点(未经审计) (续)

监管资本和其他比率			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2022年12月31日
平均流动性覆盖率(“LCR”)			121		%	120		%	118		%
平均净稳定筹资比率(NSFR)			136		%	136		%	不适用			(e)
监管资本比率：(f)
高级方法：
普通股一级(“CET1”)比率			11.4		%	11.1		%	11.2		%
一级资本充足率			14.4			14.0			14.1
总资本比率			15.2			14.8			14.9
标准化方法：
CET1比率			11.9		%	11.8		%	11.3		%
一级资本充足率			15.1			15.0			14.4
总资本比率			16.1			16.0			15.3
第1级杠杆率			6.1		%	5.7		%	5.8		%
补充杠杆率(SLR)			7.2			7.0			6.8
纽约梅隆银行股东权益与总资产比率			10.1		%	9.5		%	10.0		%
纽约梅隆银行普通股股东权益与总资产比率			8.9			8.4			8.8

(A)扣除有形普通股权益和每股有形普通股账面价值，非公认会计准则衡量标准，不包括商誉和无形资产，扣除递延税项负债。关于非公认会计准则计量的对账，请参阅第43页开始的“补充信息--公认会计准则和非公认会计准则财务计量的解释”。

(B)有关这项非公认会计准则措施的对账，请参阅第9页的“净利息收入”。

(C)资产管理主要由资产服务业务线的AUC/A组成，其次是清算和抵押品管理、发行者服务、潘兴和财富管理业务线。包括加拿大帝国商业银行与加拿大帝国商业银行的合资企业CIBC Mellon Global Securities Services Company(“CIBC Mellon”)的AUC/A，截至9月1日为1.5万亿美元。2023年6月30日为1.6万亿美元，9月30日为1.4万亿美元。30,2022年。

(D)资产不包括投资和财富管理业务部门以外管理的资产。

(E)补充说，关于平均NSFR的报告要求于2023年第二季度生效。有关我们NSFR的更多信息，请参阅第31页开始的“流动性和股息”。

(F)与我们的CET1、一级资本和总资本比率相比，根据美国资本规则，我们的有效资本比率是根据标准化方法和高级方法计算的比率中的较低者。有关我们资本比率的更多信息，请参阅第36页开始的“资本”。

不适用-不适用。

纽约梅隆银行3

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第一部分-财务信息

2.和3.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析；关于市场风险的定量和定性披露

一般信息

在这份Form 10-Q季度报告中，凡提及“我们”、“纽约梅隆银行”、“公司”及类似术语时，指的是纽约梅隆银行及其合并子公司。“母公司”一词指的是纽约梅隆银行公司，而不是其子公司。

本报告中使用的某些商业术语在我们截至2022年12月31日的10-K表格年度报告(“2022年年报”)中的词汇表中有定义。

以下内容应与本报告所列合并财务报表一并阅读。投资者还应阅读题为“前瞻性陈述”的部分。

概述

成立于1784年，纽约梅隆银行是美国历史最悠久的银行，也是第一家在纽约证券交易所上市的公司(纽约证券交易所代码：BK)。今天，纽约梅隆银行通过全面的解决方案为世界各地的资本市场提供动力，帮助客户在整个投资生命周期中管理和服务他们的金融资产。纽约梅隆银行被评为《财富》世界上最受尊敬的公司和Fast Company的最佳创新者工作场所之一。纽约梅隆银行是纽约梅隆银行公司的企业品牌。

纽约梅隆银行有三个业务部门，即证券服务、市场和财富服务以及投资和财富管理，它们在投资生命周期中提供一整套能力和深厚的专业知识，使公司能够为买方和卖方市场参与者以及全球领先的机构和财富管理客户提供解决方案。

下图显示了我们的三个业务部门和业务线，其余业务在另一个部门。

纽约梅隆银行公司

证券 服务

市场和财富服务

投资与财富管理

资产 服务

潘兴

投资 管理

发行人 服务

财务处 服务

财富 管理

清算和抵押品管理

2023年第三季度主要活动

增加普通股现金股利

7月份，我们的董事会批准将普通股的季度现金股息增加14%，从每股0.37美元增加到0.42美元。

2023年第三季度业绩要点

2023年第三季度适用于普通股股东的净收入为9.56亿美元，或稀释后普通股每股1.22美元，包括重要项目的影响。2023年第三季度值得注意的项目包括遣散费和诉讼准备金。不包括值得注意的项目，2023年第三季度适用于普通股股东的净收入为9.92亿美元(非GAAP)，或稀释后普通股每股1.27美元(非GAAP)。2022年第三季度适用于普通股股东的净收入为3.19亿美元，或每股稀释后普通股0.39美元，包括重要项目的影响。2022年第三季度值得注意的项目包括投资管理报告部门的商誉减值、处置收益(反映在投资和其他收入中)、遣散费和诉讼准备金。不包括重要项目，适用于普通股股东的净收入为983美元

纽约梅隆银行4号

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2022年第三季度，每股稀释后普通股收益为1.21美元(非GAAP)。

以下要点是根据2023年第三季度与2022年第三季度的对比得出的，除非另有说明。

•总收入为44亿美元，增长2%，主要反映：

•手续费收入持平，主要反映市场价值上升、新业务净额和美元走弱的有利影响，但部分被Alcenta资产剥离、累计AUM流动的组合以及外汇波动性和交易量下降的影响所抵消。(见第6页开始的“手续费和其他收入”。)

•净利息收入增加10%，主要反映利率上升，但因资产负债表规模和组合的变化而部分抵消。(见第9页“净利息收入”。)

•信贷损失准备金为300万美元，而收益为3000万美元。(见第29页开始的“综合资产负债表审查--信贷损失准备”。)

•非利息支出下降16%，主要与2022年第三季度与投资管理报告部门相关的商誉减值有关。不包括显著项目，非利息支出增加了3%(非公认会计原则)，主要反映了投资和收入相关支出的增加、美元走弱的不利影响以及通胀的影响，但部分被效率节约的有利影响和Alcenta资产剥离的影响所抵消。(见第12页的“非利息支出”。)

•实际税率为18.8%。(请参阅第12页的“所得税”。)

•2023年第三季度的普通股权益回报率(ROE)为10.5%。

•2023年第三季度的有形普通股权益回报率(ROTCE)为20.5%(非公认会计准则)。

请参阅第43页开始的“补充信息--GAAP和非GAAP财务计量的解释”，以对这些非GAAP计量进行对账。

量度

•AUC/A为45.7万亿美元，增长8%，主要反映市场价值上升、客户流入、美元走弱的有利影响以及新业务净额。

•1.8万亿美元的资产管理规模增长了3%，主要反映了美元走弱和市场价值上升的有利影响，但部分被剥离Alcenta所抵消。

资本和流动性

•我们根据高级方法计算的CET1比率在9月9日为11.4%。30%、2023年和2023年6月30日的11.1%。这一增长主要反映了通过盈利和较低的风险加权资产(“RWA”)产生的资本，但通过普通股回购和股息部署的资本部分抵消了这一增长。(见第36页开始的《资本论》。)

•截至9月1日，一级杠杆率为6.1%。30%、2023年和2023年6月30日的5.7%。这一增长主要反映了平均资产的减少。(见第36页开始的《资本论》。)

•向普通股股东返还7.83亿美元，其中包括4.5亿美元的普通股回购。

我们主要业务领域的亮点

证券服务

•总收入增长1%。

•所得税前收入下降了7%。

•税前营业利润率为23%。

市场和财富服务

•总收入增长了6%。

•所得税前收入持平。

•税前营业利润率为44%。

投资与财富管理

•总收入下降了4%。

•所得税前收入从4.97亿美元增加到1.64亿美元。

•税前营业利润率为20%；调整后的税前营业利润率-非公认会计准则为22%。

见“补充信息--关于公认会计原则和非公认会计原则财务计量的解释”

纽约梅隆银行5号

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从第43页开始，对非公认会计准则计量进行对账。见合并财务报表附注“业务分部回顾”和附注19

或有关我们业务部门的其他信息。

手续费及其他收入

手续费及其他收入																											YTD23
(除非另有说明，否则以百万美元为单位)												2023年第3季度与															不同于
			3Q23			2Q23			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
投资服务费			$	2,230		$	2,252		$	2,157		(1)		%	3		%				$	6,601		$	6,356		4		%
投资管理费和履约费(a)			777			762			800			2			(3)						2,315			2,516			(8)
外汇收入			154			158			203			(3)			(24)						488			632			(23)
融资相关费用			45			50			43			(10)			5						147			132			11
配送费和服务费			39			35			33			11			18						107			97			10
手续费总收入			3,245			3,257			3,236			—			—						9,658			9,733			(1)
投资和其他收入			113			97			117			不适用			不适用						289			278			不适用
总费用和其他收入			$	3,358		$	3,354		$	3,353		—		%	—		%				$	9,947		$	10,011		(1)		%
手续费收入占总收入的百分比			74		%	73		%	76		%										73		%	78		%
期末AUC/A(单位：万亿)(B)			$	45.7		$	46.9		$	42.2		(3)		%	8		%				$	45.7		$	42.2		8		%
期末AUM(单位：十亿)(C)			$	1,821		$	1,906		$	1,776		(4)		%	3		%				$	1,821		$	1,776		3		%

(A)不包括与综合投资管理基金有关的种子资本收益(亏损)。

(B)资产管理主要包括资产服务业务线的AUC/A，其次是清算和抵押品管理、发行者服务、潘兴和财富管理业务线。包括加拿大帝国商业银行梅隆银行截至9月1日的1.5万亿美元的AUC/A。2023年6月30日为1.6万亿美元，9月30日为1.4万亿美元。30,2022年。

(C)资产不包括投资和财富管理业务部门以外管理的资产。

N/M-没有意义。

与2022年第三季度和2023年第二季度相比，手续费收入持平。 与2022年第三季度相比，较高的投资服务费被较低的外汇收入以及投资管理和绩效费用所抵消。与2023年第二季度相比，较低的投资服务费被较高的投资管理和绩效费用所抵消。

与2022年第三季度相比，投资和其他收入减少了400万美元，与2023年第二季度相比增加了1600万美元。与2022年第三季度相比，这一下降主要反映了2022年第三季度录得的出售收益、战略股权投资亏损和证券净亏损，但被债务清偿收益、其他交易收入增加和种子资本业绩改善部分抵消。与去年同期相比， 2023年第二季度主要反映债务清偿收益和其他交易收入增加，但被战略股权投资亏损和证券净亏损部分抵消。

投资服务费

与2022年第三季度相比，投资服务费增加了3%，与2023年第二季度相比下降了1%。与2022年第三季度相比，增长主要反映市场价值上升、清算量和抵押品管理余额增加以及清算余额费用增加，但潘兴业务的损失部分抵消了这一增长。与去年同期相比， 2023年第二季度主要反映存托凭证收入下降，但因清理余额费用增加以及结算量和抵押品管理余额增加而部分抵消。

截至9月1日，AUC/A总计45.7万亿美元。302023年，比9月1日增长8%。30,2022，主要反映了更高的市场价值，客户流入，美元走弱的有利影响，以及净新业务。截至9月1日，AUC/A由34%的股权证券和66%的固定收益证券组成。30%、2023年和33%的股权证券和67%的固定收益证券。30,2022年。

有关其他详情，请参阅“业务分部回顾”中的“证券服务业务分部”及“市场及财富服务业务分部”。

纽约梅隆银行6号

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投资管理费和履约费

与2022年第三季度相比，投资管理和绩效手续费下降了3%，与2023年第二季度相比增长了2%。与2022年第三季度相比的下降主要反映了Alcenta资产剥离和累积AUM流量组合的影响，但部分被更高的市值和绩效费用所抵消。与2023年第二季度相比，这一增长主要反映了绩效费用的时机。2023年第三季度的绩效费用为3000万美元，2022年第三季度和2023年第二季度的绩效费用为1000万美元。在不变货币基础上(非公认会计原则)，投资管理和绩效费用与2022年第三季度相比下降了5%。关于非公认会计准则计量的对账，请参阅第43页开始的“补充信息--公认会计准则和非公认会计准则财务计量的解释”。

截至9月1日，AUM为1.8万亿美元。302023年，比9月1日增长3%。30,2022，主要反映了美元走弱和市值上升的有利影响，但部分被剥离Alcenta所抵消。

有关投资管理和绩效费用、AUM和AUM流动的驱动因素的更多详细信息，请参阅“业务分类回顾”中的“投资和财富管理业务分类”。

外汇收入

外汇收入主要由客户交易量和这些交易实现的价差推动，这两者都受到市场波动、外币套期保值活动的影响和外币重计量损益的影响。外汇收入与2022年第三季度相比下降了24%，与2023年第二季度相比下降了3%。与2022年第三季度相比，这一下降主要反映了波动性和成交量的下降。外汇收入主要反映在证券服务业务部门，其次是市场和财富服务业务部门、投资和财富管理业务部门和其他部门。

融资相关费用

与融资相关的费用主要在市场和财富服务以及证券服务业务部门报告，包括资本市场费用、贷款承诺费和与信贷相关的费用。与2022年第三季度相比，融资相关费用增加了5%，与2023年第二季度相比下降了10%。与2022年第三季度相比增加的主要原因是备用信用证和承诺的费用增加，但承销费的下降部分抵消了这一增长。与2023年第二季度相比，承销费用有所下降。

投资和其他收入

投资及其他收入包括综合投资管理基金的收益或亏损、种子资本收益或亏损、其他交易收益或亏损、可再生能源投资亏损、公司及银行拥有的人寿保险合约收益、其他投资收益或亏损、出售收益或亏损、加拿大帝国商业银行梅隆合资公司的费用报销、其他收益或亏损及证券净收益或亏损。综合投资管理基金的收益或亏损应与可归因于非控制权益的净收益或亏损一起考虑，非控制权益反映的是综合基金中我们没有经济利益的部分，并在综合收益表中作为一个单独的项目反映在净收益之下。其他交易收入或亏损主要包括与我们在投资管理基金的种子资本投资、非外币衍生品和固定收益交易以及其他对冲活动有关的市场风险对冲活动的影响。对可再生能源的投资造成了投资和其他收入方面的损失，这些损失被计入所得税拨备的福利和抵免所抵消。其他投资损益包括非可随时出售的战略股权、私募股权及其他投资的公允价值变动。我们加拿大帝国商业银行梅隆合资企业的费用报销涉及纽约梅隆银行代表加拿大帝国商业银行梅隆合资企业发生的费用。其他收入包括各种杂项收入。

纽约梅隆银行7号

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下表提供了投资和其他收入的组成部分。

投资和其他收入
(单位：百万)			3Q23			2Q23						3Q22			YTD23			YTD22
(亏损)综合投资管理基金收益			$	(11)		$	10					$	(7)		$	4		$	(51)
种子资本(亏损)收益(a)			(4)			7						(11)			11			(43)
其他交易收入			86			53						65			184			115
可再生能源投资(亏损)			(45)			(45)						(44)			(122)			(132)
公司/银行拥有的人寿保险			29			23						32			79			93
其他投资(亏损)收益(b)			(9)			10						13			(8)			152
处置收益（损失）			2			(1)						37			—			37
合资企业的费用报销			29			31						27			89			80
其他收入			55			9						4			72			22
证券(亏损)净收益			(19)			—						1			(20)			5
总投资和其他收入			$	113		$	97					$	117		$	289		$	278

(A)折旧包括纽约梅隆银行对冲递延奖励的基金的投资收益(亏损)。

(B)投资包括战略股权、私募股权和其他投资。

总投资及其他收益较二零二二年第三季度减少，主要反映二零二二年第三季度录得出售收益、策略性股权投资亏损及证券亏损净额，惟部分被债务偿还收益、其他交易收益增加及种子资本业绩改善所抵销。 与2023年第二季度相比，这一增长主要反映了债务偿还收益和其他交易收入的增加，部分被战略股权投资亏损和证券净亏损所抵消。

年初至今2023年与年初至今2022年

费用收入较2022年首九个月减少1%，主要反映投资管理及表现费用以及外汇收入减少，惟部分被投资服务费用增加所抵销。 投资管理和绩效费用减少8%主要反映了Alcentra剥离的影响，累积AUM流量的组合以及

市值降低，但因货币市场费用减免减少和业绩提高而部分抵消

费 外汇收入减少23%主要反映了波动性和交易量的下降。 投资服务费增加4%，主要反映货币市场费用豁免减少、2022年第一季度录得与俄罗斯有关的存托凭证服务递延成本加速摊销、结算量及抵押品管理结余增加、资产服务新业务净额及全面结余费用增加，但部分被客户活动减少所抵销，失去了在潘兴的生意

投资及其他收益较2022年首九个月增加11，000，000元，主要反映其他交易收益增加、种子资本业绩改善及债务偿还收益，惟部分被2022年首九个月录得的策略性股权投资收益、2022年第三季度录得的出售收益及证券亏损净额所抵销。

纽约梅隆银行8号

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净利息收入

净利息收入																											YTD23
												2023年第3季度与															不同于
(百万美元)			3Q23			2Q23			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
净利息收入			$	1,016		$	1,100		$	926		(8)%			10%						$	3,244		$	2,448		33%
新增：税额调整			—			1			3			不适用			不适用						1			9			不适用
净利息收入(FTE)-非GAAP(a)			$	1,016		$	1,101		$	929		(8)%			9%						$	3,245		$	2,457		32%
平均生息资产			$	339,044		$	362,049		$	352,062		(6)%			(4)%						$	349,789		$	365,279		(4)%
净息差			1.18		%	1.20		%	1.05		%	(2)		10bps	13		10bps				1.23		%	0.89		%	34		10bps
净息差(FTE)-非公认会计准则(a)			1.18		%	1.20		%	1.05		%	(2)		10bps	13		10bps				1.23		%	0.90		%	33		10bps

(A)净利息收入(FTE)-非公认会计原则和净息差(FTE)-非公认会计原则包括免税收入的税额等值调整，这允许对应税和免税来源产生的金额进行比较，并符合行业惯例。对全时当量收益的调整对净利润没有影响。

N/M-没有意义。

BPS-基点。

净利息收入与2022年第三季度相比增长了10%，与2023年第二季度相比下降了8%。与2022年第三季度相比的增长主要反映了利率的上升，但部分被资产负债表规模和组合的变化所抵消。与2023年第二季度相比，这一下降主要反映了资产负债表规模和组合的变化，但部分被更高的利率所抵消。

净息差较2022年第三季度上升13个基点，较2023年第二季度下降2个基点。与2022年第三季度和2023年第二季度相比的变化主要反映了上述因素。

平均生息资产与2022年第三季度相比下降了4%，与2023年第二季度相比下降了6%。与2022年第三季度相比减少的主要原因是证券和贷款余额以及银行的有息存款减少。这一下降部分被美联储和其他中央银行更高的计息存款所抵消。与去年同期相比，

2023年第二季度的主要原因是美联储和其他央行的计息存款、证券和银行的计息存款减少。

2023年第三季度，平均非美元存款约占我们平均总存款的25%。2023年第三季度，平均约45%的非美元存款是以欧元计价的。

年初至今2023年与年初至今2022年

与2022年前9个月相比，净利息收入增长33%，主要是由于利率上升，部分被较低的存款余额所抵消。净息差的增加主要反映了上述因素。

与2022年头9个月相比，平均可生息资产减少4%，主要反映证券和贷款余额以及银行计息存款减少。美联储和其他央行的生息存款增加，部分抵消了这一下降。

纽约梅隆银行9号

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平均余额和利率			截至的季度
			9月2023年3月30日															2023年6月30日												9月2022年3月30日
(百万美元；平均年化利率)			平均值 平衡			利息			平均值 费率									平均值 平衡			利息						平均值 费率						平均余额			利息			平均费率
资产
生息资产：
存放在美联储和其他中央银行的有息存款			$	98,767		$	1,153		4.57		%							$	114,578		$	1,241					4.29		%				$	91,836		$	288		1.23		%
银行的有息存款			12,287			125			4.04									13,919			128						3.68						16,298			67			1.62
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券(a)			26,915			2,066			30.47									26,989			1,776						26.38						22,971			321			5.55
贷款			63,962			1,029			6.39									63,459			957						6.05						68,082			581			3.39
证券：
美国政府的义务			32,224			250			3.08									34,147			247						2.90						40,829			179			1.75
美国政府机构的义务			59,481			426			2.87									61,565			428						2.78						62,819			300			1.91
国家和政治分区(b)			13			1			4.42									13			—						4.45						1,982			12			2.39
其他证券(b)			39,861			393			3.93									40,976			367						3.59						42,642			204			1.90
总投资证券(b)			131,579			1,070			3.24									136,701			1,042						3.05						148,272			695			1.87
证券交易(b)			5,534			76			5.49									6,403			81						5.02						4,603			35			3.06
总证券(b)			137,113			1,146			3.33									143,104			1,123						3.14						152,875			730			1.91
生息资产总额(b)			$	339,044		$	5,519		6.45		%							$	362,049		$	5,225					5.77		%				$	352,062		$	1,987		2.24		%
非息资产			58,448															59,125															63,608
总资产			$	397,492														$	421,174														$	415,670
负债和权益
计息负债：
计息存款			$	209,641		$	1,911		3.62		%							$	215,057		$	1,739					3.24		%				$	203,659		$	488		0.95		%
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券(a)			21,512			1,956			36.07									26,282			1,729						26.39						12,297			250			8.05
贸易负债			3,959			48			4.80									3,893			43						4.46						3,550			23			2.52
其他借入资金			540			6			4.47									2,702			32						4.60						504			1			1.15
商业票据			7			—			4.13									5			—						5.11						5			—			2.34
应付款给客户和经纪自营商			13,515			147			4.30									14,801			143						3.85						18,030			48			1.07
长期债务			31,161			435			5.52									31,970			438						5.45						28,449			248			3.43
计息负债总额			$	280,335		$	4,503		6.37		%							$	294,710		$	4,124					5.61		%				$	266,494		$	1,058		1.57		%
无息存款总额			52,467															62,152															84,804
其他无息负债			23,790															23,625															23,547
总负债			356,592															380,487															374,845
纽约梅隆银行公司股东权益总额			40,821															40,607															40,780
非控制性权益			79															80															45
负债和权益总额			$	397,492														$	421,174														$	415,670
净利息收入(FTE)-非GAAP(B)(C)						$	1,016														$	1,101														$	929
净息差(FTE)-非公认会计准则(B)(C)									1.18		%																1.20		%										1.05		%
减去：税额调整						—															1															3
净利息收入(简写为GAAP)						$	1,016														$	1,100														$	926
净息差(简写为GAAP)									1.18		%																1.20		%										1.05		%

(a)    包括2023年第三季度、2023年第二季度和2022年第三季度可执行净额结算协议下约1260亿美元、1130亿美元和350亿美元的平均抵消影响。在非GAAP的基础上，剔除抵消的影响，根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券的收益率在2023年第三季度为5.36%，2023年第二季度为5.10%，2022年第三季度为2.21%。在非GAAP的基础上，剔除抵消的影响，根据回购协议购买和出售的联邦基金的利率将在2023年第三季度为5.26%，2023年第二季度为4.99%，2022年第三季度为2.11%。我们相信，提供不计入净值影响的利率对投资者是有用的，因为它更能反映实际赚取和支付的利率。

(B)这些平均税率是在全时当量税率的基础上计算的，税率约为21%。

(C)关于这项非公认会计准则措施的对账，见第9页“净利息收入”。

纽约梅隆银行10号

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平均余额和利率			年初至今
			9月2023年3月30日												9月2022年3月30日
(百万美元；平均年化利率)			平均余额			利息			平均费率						平均余额			利息			平均费率
资产
生息资产：
存放在美联储和其他中央银行的有息存款			$	102,762		$	3,247		4.17		%				$	98,310		$	389		0.52		%
银行的有息存款			14,129			393			3.72						17,189			114			0.88
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券(a)			26,187			4,833			24.68						24,715			474			2.56
贷款			63,563			2,852			6.00						67,980			1,211			2.38
证券：
美国政府的义务			35,050			776			2.95						40,988			363			1.19
美国政府机构的义务			61,098			1,259			2.75						64,922			803			1.65
国家和政治分区 (b)			16			1			5.71						2,126			36			2.22
其他证券(b)			41,080			1,098			3.57						43,929			461			1.40
总投资证券(b)			137,244			3,134			3.05						151,965			1,663			1.46
证券交易(b)			5,904			227			5.15						5,120			79			2.07
总证券(b)			143,148			3,361			3.13						157,085			1,742			1.48
生息资产总额(b)			$	349,789		$	14,686		5.59		%				$	365,279		$	3,930		1.44		%
非息资产			58,896												65,795
总资产			$	408,685											$	431,074
负债和权益
计息负债：
计息存款			$	209,624		$	5,016		3.20		%				$	215,271		$	541		0.34		%
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券(a)			22,048			4,577			27.75						12,589			339			3.60
贸易负债			3,629			121			4.47						3,385			37			1.46
其他借入资金			1,317			41			4.08						467			6			1.85
商业票据			4			—			4.55						5			—			1.41
应付款给客户和经纪自营商			15,077			418			3.70						17,099			57			0.45
长期债务			31,129			1,268			5.39						26,754			493			2.44
计息负债总额			$	282,828		$	11,441		5.40		%				$	275,570		$	1,473		0.71		%
无息存款总额			61,438												88,952
其他无息负债			23,734												25,097
总负债			368,000												389,619
纽约梅隆银行公司股东权益总额			40,625												41,321
非控制性权益			60												134
负债和权益总额			$	408,685											$	431,074
净利息收入(FTE)-非GAAP(B)(C)						$	3,245											$	2,457
净息差(FTE)-非公认会计准则(B)(C)									1.23		%										0.90		%
减去：税额调整						1												9
净利息收入(简写为GAAP)						$	3,244											$	2,448
净息差(简写为GAAP)									1.23		%										0.89		%

（a） 包括根据可强制执行净额结算协议抵销的平均影响，二零二三年首九个月约为1，010亿元，二零二二年首九个月约为400亿元。 按非美国通用会计准则计算，不包括抵消的影响，2023年前9个月出售的联邦基金和根据转售协议购买的证券的收益率将为5.10%，2022年前9个月为0.98%。 按非美国通用会计准则计算，不包括抵消的影响，根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券的利率在2023年前九个月为4.99%，在2022年前九个月为0.86%。 我们相信提供不包括净额结算影响的利率对投资者有用，因为它更能反映实际赚取和支付的利率。

(B)这些平均税率是在全时当量税率的基础上计算的，税率约为21%。

(C)关于这项非公认会计准则措施的对账，见第9页“净利息收入”。

纽约梅隆银行11号

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非利息支出

非利息支出																											YTD23
												2023年第3季度与															不同于
(百万美元)			3Q23			2Q23			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
员工			$	1,755		$	1,718		$	1,673		2		%	5		%				$	5,264		$	4,998		5		%
软件和设备			452			450			421			—			7						1,331			1,225			9
专业、法律和其他购买的服务			368			378			363			(3)			1						1,121			1,112			1
净入住率			140			121			124			16			13						380			371			2
次级托管人和结算			121			119			124			2			(2)						358			373			(4)
配送和服务			87			93			88			(6)			(1)						265			257			3
业务发展			36			47			34			(23)			6						122			107			14
银行评估费			37			41			35			(10)			6						118			107			10
商誉减值			—			—			680			不适用			不适用						—			680			不适用
无形资产摊销			15			14			17			7			(12)						43			51			(16)
其他			78			130			120			(40)			(35)						298			516			(42)
总非利息支出			$	3,089		$	3,111		$	3,679		(1)		%	(16)		%				$	9,300		$	9,797		(5)		%
期末全职员工			53,600			53,200			51,100			1		%	5		%				53,600			51,100			5		%

非利息支出总额下降16%，主要与2022年第三季度与投资管理报告单位相关的商誉减值有关。 不包括重要项目，非利息支出增长3%（非GAAP），主要反映了更高的投资和收入相关支出，以及美元疲软的不利影响，以及通货膨胀的影响，部分被效率节约的有利影响和Alcentra剥离的影响所抵消。 扣除节余后的投资主要包括工作人员、软件和设备以及专业、法律和其他购买服务费用。 与2023年第二季度相比，非利息支出总额下降了1%，主要反映了效率节约和诉讼准备金减少的有利影响，部分被投资，遣散费和收入相关支出增加所抵消。

年初至今2023年与年初至今2022年

非利息支出减少5%，主要与2022年第三季度与投资管理报告单位相关的商誉减值有关。 不包括重要项目，非利息支出与2022年前九个月相比增加了2%（非GAAP），主要反映了

投资和收入相关费用以及通货膨胀的影响，部分被效率节约的有利影响、Alcentra剥离的影响和美元走强的有利影响所抵消。

请参阅“补充信息-GAAP和非GAAP财务指标的解释”开始于第43页的对账此非GAAP措施.

所得税

纽约梅隆银行在2023年第三季度录得所得税拨备2. 41亿美元（实际税率为18. 8%）。 我们于2022年第三季度录得所得税拨备2. 42亿元。 2022年第三季度的实际税率为38.4%，或19.5%（非GAAP），不包括显著项目，主要是商誉减值。 我们在2023年第二季度录得所得税拨备2. 7亿美元（实际税率为20. 2%）。 请参阅“补充信息-GAAP和非GAAP财务指标的解释”开始于第43页的对账此非GAAP措施. 有关其他资料，请参阅综合财务报表附注11。

纽约梅隆银行12号

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审查业务细分

我们有一个内部信息系统，为我们的三个主要业务部门：证券服务、市场和财富服务、投资和财富管理以及其他部门提供产品和服务方面的业绩数据。

业务分类会计原则

我们的业务分类数据是根据内部管理会计基础确定的，而不是用于综合财务报告的公认会计原则(“公认会计原则”)。这些衡量原则的设计是为了使企业报告的结果将跟踪其经济表现。

有关我们业务部门的会计原则的信息，请参阅合并财务报表附注19。有关每个业务部门的主要产品和服务、按业务部门划分的主要收入类型以及我们的业务部门的列报和分析方式的信息，请参阅我们的2022年年报中合并财务报表附注24。

当组织发生变化时，或收入和费用分配方法的改进，业务部门的结果将受到重新分类的影响。精细化通常反映在预期的基础上。2023年第三季度没有重新分类或组织变动。

我们业务部门的业绩可能会受到客户和其他活动的影响，这些活动因季度而异。在第一季度，员工支出通常会增加，这反映出符合退休条件的员工获得了长期股票奖励。在第二季度，员工支出通常会增加，这反映了员工业绩的年度增长。在

第三季度，由于客户活动减少，与销量相关的费用可能会下降。在第四季度，我们通常会产生更高的业务开发和营销费用。在我们的投资和财富管理业务部门，绩效费用通常在第四季度和第一季度较高，因为这两个季度代表着许多符合绩效费用资格的关系的测算期结束。

我们业务部门的业绩也可能受到以外币计价的财务业绩换算成美元的影响。我们主要受到以英镑和欧元计价的活动的影响。在综合基础上，在我们的证券服务、市场和财富服务业务部门，我们以外币计价的支出通常多于收入。然而，我们的投资和财富管理业务部门以外币计价的收入通常多于支出。总体而言，汇率波动对投资和财富管理业务部门同比增长率的影响大于证券服务和市场及财富服务业务部门。然而，单独来看，汇率波动预计不会对合并基础上的净收入产生重大影响。

投资和财富管理业务部门的手续费收入受到全球市场波动的影响，证券服务和市场及财富服务业务部门的费用收入受到全球市场波动的影响。在9月1日2023年，我们估计，全球股市每发生5%的变化，全年平均影响手续费收入不到1%，稀释后每股普通股收益将减少0.04美元至0.07美元。

综合明细表见综合财务报表附注19，显示我们业务部门对我们整体盈利能力的贡献。

纽约梅隆银行13号

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证券服务业务板块

																																				YTD23
(除非另有说明，否则以百万美元为单位)																					2023年第3季度与															不同于
			3Q23			2Q23						1Q23			4Q22			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
收入：
投资服务费：
资产维修			$	984		$	991					$	948		$	971		$	953		(1)		%	3		%				$	2,923		$	2,947		(1)		%
发行人服务			281			319						236			271			288			(12)			(2)						836			738			13
投资服务费总额			1,265			1,310						1,184			1,242			1,241			(3)			2						3,759			3,685			2
外汇收入			107			124						139			149			132			(14)			(19)						370			435			(15)
其他费用 (a)			52			54						55			55			52			(4)			—						161			147			10
手续费总收入			1,424			1,488						1,378			1,446			1,425			(4)			—						4,290			4,267			1
投资和其他收入			65			84						72			70			111			不适用			不适用						221			221			不适用
总费用和其他收入			1,489			1,572						1,450			1,516			1,536			(5)			(3)						4,511			4,488			1
净利息收入			600			668						666			656			538			(10)			12						1,934			1,372			41
总收入			2,089			2,240						2,116			2,172			2,074			(7)			1						6,445			5,860			10
信贷损失准备金			19			16						—			11			(6)			不适用			不适用						35			(3)			不适用
非利息支出(不包括无形资产摊销)			1,577			1,575						1,548			1,568			1,549			—			2						4,700			4,698			—
无形资产摊销			8			7						8			8			8			14			—						23			25			(8)
总非利息支出			1,585			1,582						1,556			1,576			1,557			—			2						4,723			4,723			—
所得税前收入			$	485		$	642					$	560		$	585		$	523		(24)		%	(7)		%				$	1,687		$	1,140		48		%
税前营业利润率			23		%	29		%				26		%	27		%	25		%										26		%	19		%
证券借贷收入(b)			$	46		$	47					$	48		$	50		$	48		(2)		%	(4)		%				$	141		$	132		7		%
按业务分类的总收入:
资产维修			$	1,593		$	1,706					$	1,664		$	1,681		$	1,596		(7)		%	—		%				$	4,963		$	4,642		7		%
发行人服务			496			534						452			491			478			(7)			4						1,482			1,218			22
按业务分类的总收入			$	2,089		$	2,240					$	2,116		$	2,172		$	2,074		(7)		%	1		%				$	6,445		$	5,860		10		%
选定的平均余额:
平均贷款			$	11,236		$	11,283					$	10,939		$	11,850		$	11,573		—		%	(3)		%				$	11,154		$	11,042		1		%
平均存款			$	162,509		$	172,863					$	167,209		$	176,541		$	176,328		(6)		%	(8)		%				$	167,510		$	186,500		(10)		%
选定的指标:
期末AUC/A(以万亿为单位)(C)			$	32.3		$	33.2					$	32.6		$	31.4		$	30.0		(3)		%	8		%
期末借出证券市值(单位：十亿)(D)			$	406		$	415					$	441		$	449		$	435		(2)		%	(7)		%

(A)其他费用主要包括融资相关费用。

(B)包括在资产服务业务线报告的投资服务费中的费用。

(C)资产包括主要来自资产服务业务线的AUC/A，其次是发行者服务业务线。包括加拿大帝国商业银行梅隆银行截至9月1日的1.5万亿美元的AUC/A。2023年6月30日为1.6万亿美元，2023年3月31日和2022年12月31日为1.5万亿美元，9月31日为1.4万亿美元。30,2022年。

(D)这是指我们的机构证券借贷计划中借出的证券的总金额。不包括纽约梅隆银行代表加拿大帝国商业银行梅隆银行客户代理的证券，截至9月1日，这些证券总计630亿美元。2023年6月30日660亿美元，2023年3月31日690亿美元，2022年12月31日680亿美元，9月31日750亿美元。30,2022年。

N/M-没有意义。

业务细分市场描述

证券服务业务部门由两个不同的业务部门组成，即资产服务和发行者服务，它们向我们的全球资产所有者和资产管理客户提供贯穿交易生命周期的业务解决方案。我们是全球领先的投资服务提供商之一，截至9月9日AUC/A为32.3万亿美元。30,2023年。为

有关证券服务费收入的驱动因素，请参阅我们2022年年报综合财务报表附注10.

资产服务业务提供一整套解决方案。我们是全球最大的托管和自上而下的外包合作伙伴之一。我们为全球资本市场的资产保管以及基金提供服务。

纽约梅隆银行14号

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为我们的客户提供会计服务、交易所交易基金服务、转让代理、信托和托管、自前而后的能力以及数据和分析解决方案。我们在代理和本金的基础上提供外汇、证券借贷和融资解决方案。我们的机构证券借贷计划是美国和非美国证券的最大贷款人之一，为34个不同市场约4.5万亿美元的可贷资产池提供服务。我们市场领先的流动性服务门户为机构客户提供现金投资，并包括基金研究和分析。

发行商服务业务包括公司信托和存托凭证。我们的公司信托业务提供全方位的发行人和相关投资者服务，包括受托人、支付机构、受托机构、托管和其他金融服务。我们是债务资本市场的领先供应商，为投资者、债券持有人和贷款人提供定制化和市场化的解决方案。我们的存托凭证业务通过提供服务和增值解决方案来推动全球投资，这些解决方案能够实现、促进和加强跨境交易、清算、结算和所有权。我们是世界上最大的存托凭证服务提供商之一，与来自50多个国家的领先公司建立了合作伙伴关系。

审查财务结果

32.3万亿美元的AUC/A比9月9月增长了8%。30,2022，主要反映了更高的市场价值和美元走弱的有利影响。

总收入21亿美元，与2022年第三季度相比增长1%，与2023年第二季度相比下降7%。按业务分类的总收入驱动因素如下所示。

资产服务收入为16亿美元，与2022年第三季度持平，与2023年第二季度相比下降7%。与2022年第三季度相比，主要反映2022年第三季度处置收益、外汇收入下降和战略股权投资亏损，但净利息收入和市值以及净新业务的增加部分抵消了这一影响。与2023年第二季度相比有所下降，主要是因为净额减少

利息收入、外汇收入下降和战略股权投资亏损。

发行人服务收入为4.96亿美元，与2022年第三季度相比增长了4%，与2023年第二季度相比下降了7%。与2022年第三季度相比，增长主要反映了净利息收入的增加。与2023年第二季度相比，这一下降主要是由于存托凭证收入下降。

市场和监管趋势正在推动可投资资产转向费用更低的资产管理产品，从而降低我们客户的利润率。这些动态也对我们的投资服务费产生了负面影响。然而，与此同时，随着客户和其他市场参与者寻求遵守法规并降低运营成本，这些趋势提供了更多的外包机会。

16亿美元的非利息支出与2022年第三季度相比增长了2%，与2023年第二季度持平。与2022年第三季度相比，这一增长主要反映了投资增加和通胀的影响，但部分被效率节约的有利影响所抵消。

年初至今2023年与年初至今2022年

总收入为64亿美元，与2022年前9个月相比增长了10%。资产服务收入为50亿美元，增长7%，主要反映净利息收入、新业务净额和货币市场手续费减免的减少，但因外汇收入和客户活动减少以及2022年第三季度处置收益而部分抵消。发行人服务收入15亿美元增长22%，主要反映净利息收入增加，与俄罗斯有关的存托凭证服务的递延成本在2022年第一季度加速摊销，以及货币市场手续费豁免的减少。

非利息支出为47亿美元，与2022年前9个月持平，主要反映了效率节约和诉讼准备金减少的有利影响，但部分被更高的投资以及通胀的影响所抵消。

纽约梅隆银行15号

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市场和财富服务业务细分市场

																																	YTD23
(除非另有说明，否则以百万美元为单位)																		2023年第3季度与															不同于
			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22			3Q22			2Q23			3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
收入：
投资服务费：
潘兴			$	506		$	496		$	499		$	502		$	494		2		%	2		%				$	1,501		$	1,406		7		%
库务署			172			172			168			170			173			—			(1)						512			519			(1)
清算和抵押品管理			277			265			260			249			239			5			16						802			722			11
投资服务费总额			955			933			927			921			906			2			5						2,815			2,647			6
外汇收入			21			21			18			20			20			—			5						60			68			(12)
其他费用 (a)			51			55			54			47			49			(7)			4						160			129			24
手续费总收入			1,027			1,009			999			988			975			2			5						3,035			2,844			7
投资和其他收入			16			16			15			15			14			不适用			不适用						47			25			不适用
总费用和其他收入			1,043			1,025			1,014			1,003			989			2			5						3,082			2,869			7
净利息收入			402			420			453			396			378			(4)			6						1,275			1,014			26
总收入			1,445			1,445			1,467			1,399			1,367			—			6						4,357			3,883			12
信贷损失准备金			6			7			—			6			(1)			不适用			不适用						13			1			不适用
非利息支出(不包括无形资产摊销)			806			779			768			783			735			3			10						2,353			2,141			10
无形资产摊销			2			2			1			2			2			—			—						5			6			(17)
总非利息支出			808			781			769			785			737			3			10						2,358			2,147			10
所得税前收入			$	631		$	657		$	698		$	608		$	631		(4)		%	—		%				$	1,986		$	1,735		14		%
税前营业利润率			44		%	46		%	48		%	43		%	46		%										46		%	45		%
按业务分类的总收入:
潘兴			$	699		$	686		$	693		$	673		$	658		2		%	6		%				$	2,078		$	1,864		11		%
库务署			389			402			412			382			390			(3)			—						1,203			1,101			9
清算和抵押品管理			357			357			362			344			319			—			12						1,076			918			17
按业务分类的总收入			$	1,445		$	1,445		$	1,467		$	1,399		$	1,367		—		%	6		%				$	4,357		$	3,883		12		%
选定的平均余额:
平均贷款			$	37,496		$	36,432		$	36,854		$	39,843		$	40,882		3		%	(8)		%				$	36,930		$	41,791		(12)		%
平均存款			$	84,000		$	85,407		$	86,040		$	86,083		$	90,612		(2)		%	(7)		%				$	85,141		$	93,658		(9)		%
选定的指标:
期末AUC/A(单位：万亿)(B)			$	13.1		$	13.4		$	13.7		$	12.7		$	12.0		(2)		%	9		%
潘兴:
期末AUC/A(以万亿为单位)			$	2.4		$	2.4		$	2.4		$	2.3		$	2.1		—		%	14		%
净新增资产(美国平台)(单位：十亿)(C)			$	23		$	(34)		$	37		$	42		$	45		不适用			不适用
平均活跃结算账户(单位：千)			7,979			7,946			7,849			7,603			7,466			—		%	7		%
库务署:
日均美元支付量			233,620			233,931			236,322			246,189			234,468			—		%	—		%
清算和抵押品管理:
三方抵押品管理平均余额(以十亿计)			$	5,706		$	6,044		$	5,626		$	5,451		$	5,457		(6)		%	5		%

(A)其他费用主要包括融资相关费用。

(B)它由清算和抵押品管理和潘兴业务线的AUC/A组成。

(C)净新增资产是指美国经纪交易商潘兴有限责任公司客户账户中的净资产流动(例如，现金净存款和证券转移净额，包括股息和利息)。

N/M-没有意义。

业务细分市场描述

市场和财富服务业务部门由三个不同的业务线组成，潘兴，

财务处以及清算和抵押品管理，向包括金融机构、公司、基金会和

纽约梅隆16号

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捐赠基金、公共基金和政府机构。有关市场和财富服务费收入的驱动因素的信息，请参阅我们2022年年报中合并财务报表附注10.

潘兴提供执行、清算、托管、业务和技术解决方案，为全球经纪自营商、财富管理公司和注册投资顾问(“RIA”)提供运营支持。

我们的国库服务业务是为金融机构、企业和公共部门提供全球支付、流动性管理和贸易融资服务的领先提供商。

我们的清算和抵押品管理业务在全球范围内清算和结算股权和固定收益交易，并在全球范围内担任三方回购抵押品的托管人。我们是美国政府证券清算的主要提供商，也是非美国政府证券清算的提供商。我们的抵押品服务包括抵押品管理、行政和隔离。我们提供创新的解决方案和行业专业知识，帮助金融机构和机构投资者应对融资、风险和资产负债表方面的挑战。我们是领先的三方抵押品管理服务提供商，全球平均服务金额为5.7万亿美元，其中包括截至9月9日的约4.6万亿美元的美国三方回购市场。30,2023年。

审查财务结果

13.1万亿美元的AUC/A比9月9月增长了9%。30,2022，主要反映客户净流入和更高的市场价值。

总收入14亿美元，与2022年第三季度相比增长6%，与2023年第二季度持平。按业务分类的总收入驱动因素如下所示。

潘兴的收入为6.99亿美元，与2022年第三季度相比增长了6%，与2023年第二季度相比增长了2%。与2022年第三季度相比有所增加，主要是因为净利息收入增加和清偿余额费用增加，但因亏损而部分抵消

公事。与2023年第二季度相比，这一增长主要是因为清扫余额的费用增加。

财政部服务收入为3.89亿美元，与2022年第三季度持平，与2023年第二季度相比下降3%。与2023年第二季度相比下降的主要原因是净利息收入下降。

清算和抵押品管理收入为3.57亿美元，与2022年第三季度相比增长12%，与2023年第二季度持平。与2022年第三季度相比有所增加，主要是因为清算量和抵押品管理余额增加。与2023年第二季度相比，清算量和抵押品管理余额的增加被净利息收入的下降所抵消。

8.08亿美元的非利息支出与2022年第三季度相比增长了10%，与2023年第二季度相比增长了3%。增长主要反映投资和与收入相关的费用增加，以及通货膨胀的影响，但部分被效率节约的有利影响所抵消。

年初至今2023年与年初至今2022年

总收入为44亿美元，与2022年前9个月相比增长了12%。潘兴的收入为21亿美元，增长11%，主要反映货币市场手续费豁免的减少、净利息收入和清算余额费用的增加，但因客户活动减少和业务损失而部分抵消。财政部服务收入为12亿美元，增长9%，主要反映出净利息收入增加。清算和抵押品管理收入为11亿美元，增长17%，主要反映出净利息收入、美国抵押品管理余额和美国政府清算量的增加。

与2022年前9个月相比，非利息支出24亿美元增长了10%，主要反映了投资和收入相关支出的增加，以及通胀的影响，但部分被效率节约的有利影响所抵消。

纽约梅隆银行17号

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投资和财富管理业务板块

																																							YTD23
																					2023年第3季度与																		不同于
(百万美元)			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22			3Q22						2Q23			3Q22						YTD23			YTD22						YTD22
收入：
投资管理费			$	746		$	750		$	752		$	754		$	788					(1)		%	(5)		%				$	2,248		$	2,461					(9)		%
演出费用			30			10			22			26			10						不适用			不适用						62			49						27
投资管理费和履约费(a)			776			760			774			780			798						2			(3)						2,310			2,510						(8)
配送费和服务费			62			58			55			54			55						7			13						175			138						27
其他费用(b)			(50)			(56)			(53)			(58)			(45)						不适用			不适用						(159)			(75)						不适用
手续费总收入			788			762			776			776			808						3			(2)						2,326			2,573						(10)
投资和其他 **营收(c)			1			12			6			(3)			(3)						不适用			不适用						19			(24)						不适用
总费用和其他费用 **营收 (c)			789			774			782			773			805						2			(2)						2,345			2,549						(8)
净利息收入			38			39			45			52			57						(3)			(33)						122			176						(31)
总收入			827			813			827			825			862						2			(4)						2,467			2,725						(9)
信贷损失准备金			(9)			7			—			1			3						不适用			不适用						(2)			—						不适用
非利息支出(不包括商誉减值和无形资产摊销)			667			672			729			693			669						(1)			—						2,068			2,102						(2)
商誉减值			—			—			—			—			680						不适用			不适用						—			680						不适用
无形资产摊销			5			5			5			6			7						—			(29)						15			20						(25)
总非利息支出			672			677			734			699			1,356						(1)			(50)						2,083			2,802						(26)
所得税前收入(亏损)			$	164		$	129		$	93		$	125		$	(497)					27		%	不适用						$	386		$	(77)					不适用
税前营业利润率			20		%	16		%	11		%	15		%	(57)		%													16		%	(3)		%
调整后的税前营业利润率 – 非公认会计原则(d)			22		%	18		%	13		%	17		%	(64)		%	(e)												18		%	(3)		%	(e)
按业务分类的总收入:
投资管理			$	557		$	546		$	557		$	550		$	579					2		%	(4)		%				$	1,660		$	1,840					(10)		%
财富管理			270			267			270			275			283						1			(5)						807			885						(9)
按业务分类的总收入			$	827		$	813		$	827		$	825		$	862					2		%	(4)		%				$	2,467		$	2,725					(9)		%
平均余额:
平均贷款			$	13,519		$	13,995		$	13,960		$	14,404		$	14,482					(3)		%	(7)		%				$	13,823		$	13,937					(1)		%
平均存款			$	13,578		$	15,410		$	16,144		$	16,416		$	17,225					(12)		%	(21)		%				$	15,035		$	20,157					(25)		%

(A)按不变货币计算，投资管理费和绩效费用减少5%（非GAAP）与2022年第三季度相比。 请参阅“补充信息-GAAP和非GAAP财务指标的解释”开始于第43页的对账此非GAAP措施.

(B)其他费用主要包括投资服务费。

(C)基金投资及其他收入及手续费及其他收入总额为扣除与综合投资管理基金有关的非控股权益的收入(亏损)后的净额。

(D)扣除配送费和维修费的净额。请参阅第43页开始的“补充信息--GAAP和非GAAP财务计量的解释”，以对这一非GAAP计量进行对账。

(E)扣除显著项目及分销及服务开支净额后，经调整的税前营业利润率于2022年第三季度及2022年前九个月为24%(非公认会计准则)。请参阅第43页开始的“补充信息--GAAP和非GAAP财务计量的解释”，以对这一非GAAP计量进行对账。

N/M-没有意义。

纽约梅隆银行18号

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AUM趋势																		2023年第3季度与
(数十亿美元)			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22			3Q22			2Q23			3Q22
按产品类型划分的AUM：(a)
权益			$	133		$	145		$	142		$	135		$	125		(8)		%	6		%
固定收益			190			203			207			198			205			(6)			(7)
索引			425			440			408			395			366			(3)			16
负债驱动型投资			534			579			604			570			546			(8)			(2)
多资产和另类投资			156			162			161			153			181			(4)			(14)
现金			383			377			386			385			353			2			8
总AUM			$	1,821		$	1,906		$	1,908		$	1,836		$	1,776		(4)		%	3		%
AUM中的更改：(a)
AUM期初余额			$	1,906		$	1,908		$	1,836		$	1,776		$	1,937
净流入(流出)：
长期策略：
权益			(3)			(3)			(4)			(5)			(5)
固定收益			(7)			(4)			4			(12)			(3)
负债驱动型投资			1			(3)			10			19			30
多资产和另类投资			(4)			(1)			(3)			(4)			2
长期积极策略(流出)流入总额			(13)			(11)			7			(2)			24
索引			(2)			2			(2)			(4)			(1)
长期战略(流出)流入总额			(15)			(9)			5			(6)			23
短期战略：
现金			7			(9)			—			27			(2)
净(流出)流入总额			(8)			(18)			5			21			21
净市场影响			(50)			(3)			52			18			(118)
净汇率影响			(27)			19			15			53			(64)
资产剥离			—			—			—			(32)			—
AUM期末余额			$	1,821		$	1,906		$	1,908		$	1,836		$	1,776		(4)		%	3		%
财富管理客户资产(b)			$	292		$	286		$	279		$	269		$	256		2		%	14		%

(A)资产不包括投资和财富管理业务部门以外管理的资产。

(B)它包括财富管理业务线中的AUM和AUC/A。

业务细分市场描述

我们的投资和财富管理业务部门包括两个不同的业务线：投资管理和财富管理。我们的投资公司独立地并通过我们的全球分销网络向全球机构和零售客户提供高度多样化的投资策略组合。纽约梅隆银行财富管理公司提供投资管理、托管、财富和财产规划、私人银行服务、投资服务和信息管理。有关我们的投资和财富管理业务部门的更多信息，请参阅我们2022年年度报告的第19页和第20页。

审查财务结果

与9月1日相比，AUM增长了3%。302022年，主要反映了较弱的

美元和更高的市值，部分被剥离Alcenta所抵消。

在固定收益、多资产和另类投资以及股票投资的推动下，2023年第三季度长期战略净流出为150亿美元。2023年第三季度，短期战略资金流入为70亿美元。市场和监管趋势导致对收费较低的资产管理产品和按业绩收费的需求增加。

总收入8.27亿美元，与2022年第三季度相比下降了4%，与2023年第二季度相比增长了2%。按业务分类的总收入驱动因素如下所示。

投资管理收入5.57亿美元，与2022年第三季度相比下降了4%，与2023年第二季度相比增长了2%。与去年同期相比，

纽约梅隆银行19号

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2022年第三季度主要反映了Alcenta资产剥离的影响和累积AUM流量的组合，但部分被更高的绩效费用和市值以及美元走弱的有利影响所抵消.与2023年第二季度相比，这一增长主要反映了绩效费用的时机。

财富管理收入为2.7亿美元，与2022年第三季度相比下降了5%，与2023年第二季度相比增长了1%。与2022年第三季度相比下降的主要原因是净利息收入下降和产品组合发生变化，但部分被较高的市值所抵消。与2023年第二季度相比，这一增长主要反映了市场价值的上升。

2023年第三季度，投资和财富管理业务部门产生的收入包括33%来自非美国来源，而2022年第三季度和2023年第二季度分别为33%和30%。

非利息支出为6.72亿美元，与2022年第三季度相比下降了50%，与2023年第二季度相比下降了1%。与2022年第三季度相比有所下降

主要反映投资管理报告部门2022年第三季度的商誉减值和Alcenta资产剥离的影响，但被更高的投资和美元走弱的不利影响部分抵消。

年初至今2023年与年初至今2022年

总收入为25亿美元，与2022年前9个月相比下降了9%。投资管理业务的收入为17亿美元，下降了10%，主要反映了Alcenta资产剥离、AUM累计资金流和市场价值下降的影响，但部分被货币市场手续费豁免的减少和种子资本业绩的改善所抵消。财富管理收入为8.07亿美元，下降9%，主要反映净利息收入下降和产品组合发生变化。

与2022年前9个月相比，非利息支出21亿美元下降了26%，主要反映了投资管理报告部门2022年第三季度的商誉减值、Alcenta资产剥离的影响和效率节约的有利影响，但与收入相关的支出和投资增加以及通胀的影响部分抵消了这一影响。

其他细分市场

(单位：百万)			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22			3Q22			YTD23			YTD22
收费收入			$	6		$	(2)		$	3		$	12		$	28		$	7		$	49
投资和其他收入			28			(16)			(14)			(442)			(5)			(2)			69
总费用和其他收入			34			(18)			(11)			(430)			23			5			118
净利息支出			(24)			(27)			(36)			(48)			(47)			(87)			(114)
总收入			10			(45)			(47)			(478)			(24)			(82)			4
信贷损失准备金			(13)			(25)			27			2			(26)			(11)			21
非利息支出			24			71			41			153			29			136			125
所得税前(亏损)			$	(1)		$	(91)		$	(115)		$	(633)		$	(27)		$	(207)		$	(142)
平均贷款和租赁			$	1,711		$	1,749		$	1,508		$	1,267		$	1,145		$	1,656		$	1,210

有关其他部分的更多信息，请参阅我们2022年年度报告的第21页。

审查财务结果

总收入包括公司财务和其他投资活动，包括对冲活动，这在手续费和其他收入以及净利息支出之间具有抵消影响。

总收入比2022年第三季度增加了3400万美元，比2023年第二季度增加了5500万美元。与2022年第三季度相比增加的主要原因是债务清偿收益，但被证券净亏损部分抵消。

2023年第三季度信贷损失准备金为1,300万美元，主要是

纽约梅隆银行20号

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反映与金融机构有关的准备金减少。

与2022年第三季度相比，非利息支出减少了500万美元，与2023年第二季度相比减少了4700万美元。与2023年第二季度相比减少的主要原因是诉讼准备金减少。

年初至今2023年与年初至今2022年

与2022年前9个月相比，所得税前亏损增加了6500万美元。总手续费和其他收入减少1.13亿美元，主要反映战略股权投资收益和证券净亏损减少，但被债务清偿收益部分抵消。

与2022年前9个月相比，非利息支出增加了1100万美元，主要反映了员工支出的增加。

关键会计估计

我们的重要会计政策在我们2022年年报的综合财务报表附注1中进行了说明。我们的关键会计估计是与信贷损失、商誉和其他无形资产以及诉讼和监管或有事项相关的准备，如下所述。

关键会计估计			参考
信贷损失准备			2022年年度报告，第23-25页，以及“信贷损失拨备”。
商誉和其他无形资产			2022年年度报告，第25-27页。另请参见下文。
诉讼和监管意外情况			合并财务报表附注18中的“法律诉讼”。

商誉和其他无形资产

纽约梅隆银行的业务部门包括六个报告单位，每年对这些单位进行商誉减值测试。当发生可能显示任何报告单位的公允价值可能低于其账面价值的事件或情况时，会进行中期测试。

2023年第三季度，由于2023年第二季度中期商誉减值测试的结果和宏观经济状况，我们对投资管理报告部门进行了中期商誉减值测试，该部门有60亿美元的已分配商誉。投资管理报告部门的公允价值比其账面价值高出约2%。我们根据管理层截至9月1日的预测，采用收益法确定了投资管理报告股的公允价值。30,2023年。适用于这些现金流的贴现率为10.5%。

截至9月9日2023年3月30日，如果适用于估计现金流量的贴现率增加或减少25个基点，投资管理报告股的公允价值将分别减少或增加4%。同样，如果长期增长率增加或减少10个基点，投资管理报告单位的公允价值将分别增加或减少约1%。

确定报告单位的公允价值存在不确定性，因为它依赖于对远在未来的现金流的估计，而且就其性质而言，很难在如此长的时间框架内进行估计。未来，假设或贴现率的变化可能会产生重大的非现金商誉减值。

纽约梅隆银行21号

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综合资产负债表审查

我们的主要风险管理目标之一是在整个市场周期中保持强劲的资产负债表，以满足我们主要利益相关者的期望，包括我们的股东、客户、债权人和监管机构。

我们还寻求承担总体流动性风险，包括日内流动性风险，这在我们的风险偏好范围内。我们资产负债表管理战略的目标是保持一个资产负债表，其特点是强大的流动性和资产质量，随时可以以有竞争力的利率获得外部资金来源，以及强大的资本结构，支持我们的冒险活动，并足以吸收潜在的损失。在管理资产负债表时，已适当考虑保持充足流动资金水平与遵守适用法规和监管预期之间的相互矛盾的需要，同时优化盈利能力。

在9月1日2023年12月30日，总资产为4050亿美元，而截至2022年12月31日，总资产为4060亿美元。总资产减少的主要原因是银行的有价证券和有息存款减少，但美联储和其他中央银行的有息存款增加部分抵消了减少的影响。截至9月1日，存款总额为2,770亿美元。2023年3月30日，而2022年12月31日为2790亿美元。这一下降反映了非美国办事处的无息存款(主要是美国办事处)和有息存款的减少，但美国办事处的有息存款增加部分抵消了这一下降。截至9月1日，计息存款总额占总生息资产的百分比为63%。2022年12月31日时为30%、2023年和58%。

在9月1日302023年，可用资金总额为1520亿美元，其中包括现金和银行到期资金，

在美联储和其他中央银行的有息存款，有息存款

根据转售协议出售的银行和联邦基金以及购买的证券。相比之下，截至2022年12月31日，可用资金为1380亿美元。截至9月1日，总可用资金占总资产的百分比为37%。2022年12月31日时为30%、2023年和34%。有关我们可用资金的更多信息，请参阅“流动性和股息”。

截至9月1日，证券为1,280亿美元，占总资产的32%。2023年3月30日，而截至2022年12月31日，这一数字为1430亿美元，占总资产的35%。下降主要是由于美国国债和机构住宅抵押贷款支持证券(“RMBS”)减少，但被较高的美国政府机构和贷款抵押债券(CLO)部分抵销。有关证券投资组合的其他资料，请参阅综合财务报表附注“证券”及附注4。

截至9月1日，贷款为663亿美元，占总资产的16%。2023年3月30日，而截至2022年12月31日，这一数字为661亿美元，占总资产的16%。贷款增加是由金融机构贷款及其他住宅按揭贷款增加所带动，但有关增幅因透支减少而被部分抵销。有关我们贷款组合的更多信息，请参阅“贷款”和合并财务报表附注5。

截至9月1日，长期债务总额为290亿美元。30亿、2023年和2022年12月31日的300亿美元。到期和回购以及对冲长期债务公允价值的下降被发行部分抵消。有关长期债务的更多信息，请参阅“流动性和股息”。

截至9月1日，纽约梅隆银行的股东权益总额为410亿美元。2023年30日和2022年12月31日。有关更多信息，请参阅“资本”。

纽约梅隆银行22号

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国家/地区风险敞口

下表列出了纽约梅隆银行按国家(不包括美国)列出的前10大风险敞口。截至9月9日30、2023年，以及某些风险状况较高的国家。风险敞口是在内部风险管理的基础上列报的，并未因信贷损失准备而减少。我们监测我们在这些国家和其他国家的风险敞口，作为我们内部国家风险管理流程的一部分。

下面的国家风险敞口反映了本公司基于产生责任的实体的居住国而对交易对手或债务人立即违约的风险。如果存在信用风险缓解，则提供风险缓解的实体的居住国是风险国。证券的风险国一般以证券发行人的住所为基础。

9月1日的国家风险敞口。2023年3月30日			计息存款																											总暴露剂量
(以十亿计)			中环 银行			银行						放贷(a)						证券(b)						其他(c)
前十大国家/地区风险敞口：
德国			$	17.0		$	0.7					$	0.9					$	3.9					$	0.3					$	22.8
英国(“UK”)			10.7			0.7						1.7						2.9						2.3						18.3
日本			8.2			1.0						—						0.4						0.3						9.9
比利时			7.8			0.9						0.1						0.7						—						9.5
加拿大			—			1.8						0.4						3.9						1.3						7.4
澳大利亚			—			2.0						0.3						0.7						0.5						3.5
韩国			0.1			—						2.2						0.2						0.5						3.0
卢森堡			0.1			0.1						1.5						—						1.2						2.9
法国			—			—						0.2						1.8						0.7						2.7
爱尔兰			0.1			0.1						0.4						—						1.6						2.2
前10个国家/地区的总风险敞口			$	44.0		$	7.3					$	7.7					$	14.5					$	8.7					$	82.2		(d)
选择国家/地区风险敞口：
巴西			$	—		$	—					$	0.9					$	0.1					$	0.3					$	1.3
俄罗斯			—			0.4			(e)			—						—						—						0.4

(a)    贷款包括贷款、承兑汇票、签发的信用证、扣除参与额和与贷款有关的承诺。

(b)    S债券包括可供出售和持有至到期的投资组合。

(c)    其他风险敞口包括场外(“场外”)衍生工具和证券融资交易(扣除抵押品)。

(d)    前10个国家/地区的风险敞口约占我们在美国以外的总风险敞口的70%。

(E)现金余额为对俄罗斯有敞口的现金余额。

近年来发生的事件增加了对巴西的关注。巴西的国家风险敞口主要是向大型金融机构发放的短期贸易融资贷款。我们在巴西也有业务，提供投资服务和投资管理服务。

乌克兰战争增加了我们对俄罗斯的关注。对俄罗斯的国家风险敞口包括与我们的证券服务业务相关的现金余额，未来可能会增加，前提是收到的现金用于我们客户的利益，但受到分销限制。纽约梅隆银行已停止在俄罗斯开展新的银行业务

并暂停投资管理部门购买俄罗斯证券。在9月1日2023年，我们的AUC/A不到0.1%，我们的AUM不到0.01%由俄罗斯证券组成。我们将继续与依赖我们的托管和记录保存服务的跨国客户合作，以管理他们的风险敞口。

作为我们国内国家风险管理进程的一部分，我们正在监测我们对以色列的风险敞口。在9月1日截至2023年30日，我们对以色列的总敞口为1.87亿美元，主要包括投资级短期计息存款和6个月内到期的场外衍生品。

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证券

在讨论我们的证券组合时，我们包括了某些信用评级信息，因为这些信息可以表明我们面临的信用风险程度。评级分类的重大变化可能意味着我们的信用风险增加，并可能伴随着信用损失拨备的增加和/或我们证券投资组合的公允价值的减少。

下表显示了我们的全部证券投资组合的分布。

证券投资组合			2023年6月30日						3Q23 更改中 未实现 得(损)			9月2023年3月30日									公允价值占摊销的百分比 成本成本(a)			未实现 得(损)						浮动百分比 率 (b)						收视率(c)
																																										Bbb+/ BBB-			BB+ 和 较低
(百万美元)			公平 价值									摊销 成本 (a)			公平 价值																					AAA/ AA-			A+/ A-									不 额定
代理RMBS			$	38,052					$	(961)		$	41,341		$	35,850					87		%	$	(5,491)					18		%				100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
美国财政部			33,818						18			32,689			31,439						96			(1,250)						59						100			—			—			—						—
机构商业按揭证券(“MBS”)			11,441						(64)			11,739			10,927						93			(812)						45						100			—			—			—						—
主权债务/主权担保(d)			10,662						75			10,648			10,168						95			(480)						28						90			5			4			1						—
超国家			8,742						24			8,498			8,239						97			(259)						65						100			—			—			—						—
克洛斯			6,765						48			6,948			6,908						99			(40)						100						100			—			—			—						—
美国政府机构			6,745						(66)			7,213			6,630						92			(583)						43						100			—			—			—						—
外国担保债券(e)			6,133						22			6,364			6,137						96			(227)						59						100			—			—			—						—
非机构商业性MBS			3,031						(6)			3,315			3,012						91			(303)						55						100			—			—			—						—
外国政府机构/地方政府(f)			2,380						29			2,334			2,243						96			(91)						40						92			8			—			—						—
非机构RMBS			1,895						(27)			1,953			1,763						90			(190)						47						85			3			—			6						6
其他资产担保证券(“ABS”)			1,043						6			1,026			922						90			(104)						14						100			—			—			—						—
国家和政治分区			11						(1)			12			10						85			(2)						—						—			—			3			—						97
其他			1						—			1			1						100			—						—						—			—			—			—						100
总证券			$	130,719		(g)			$	(903)		$	134,081		$	124,249		(g)			93		%	$	(9,832)		(G)(H)			44		%				99		%	1		%	—		%	—		%				—		%

(A)摊销成本反映了历史减值，是扣除信贷损失准备后的净额。

(B)风险包括对冲的影响。

(C)*代表标准普尔(“S&P”)或同等评级。

(D)风险敞口主要包括对德国、法国、英国、加拿大、新加坡和比利时的敞口。

(E)风险敞口主要包括对加拿大、英国、澳大利亚、德国和挪威的敞口。

(F)风险主要包括对加拿大、挪威、荷兰、瑞典和芬兰的风险敞口。

(G)收益包括截至2023年6月30日可供出售的衍生品对冲证券(包括终止的对冲)的未实现净收益24.06亿美元和截至9月30日的28.2亿美元。30,2023年。

(H)于9月1日开始。2023年30日，包括与可供出售证券有关的税前未实现净亏损30.36亿美元，扣除套期保值后的未实现净亏损，以及与持有至到期证券有关的67.96亿美元。与可供出售证券相关的税后未实现亏损净额为22.93亿美元，与持有至到期证券相关的税后未实现亏损净额为51.82亿美元。

截至9月1日，我们证券投资组合的公允价值(包括相关对冲)为1242亿美元。2023年3月30日，而2022年12月31日为1393亿美元。下降主要是因为美国国债和机构RMBS较低，但部分被较高的美国政府机构和CLO所抵消。

在9月1日2023年12月30日，证券投资组合的未实现净亏损(包括相关对冲的影响)为98亿美元，而2022年12月31日为94亿美元。未实现亏损的增加，包括相关对冲的影响，主要反映了利率上升的影响，但部分被接近到期的证券所抵消。

截至9月1日，可供出售证券的公允价值总计为800亿美元。2023年30日，扣除套期保值，或证券投资组合的64%，扣除套期保值。截至9月1日，持有至到期证券的公允价值总计442亿美元。302023年，或证券投资组合的36%，扣除套期保值。

截至9月1日，我们可供出售证券投资组合的未实现亏损(税后)，扣除套期保值，计入累计其他综合收益，为23亿美元。2023年3月30日，而2022年12月31日为24亿美元。未实现净亏损，包括套期保值的影响，随着证券接近到期而减少，部分被更高利率的影响所抵消。

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在9月1日2023年30日，我们投资组合中99%的证券评级为AAA/AA-，与2022年12月31日持平。

按证券类别划分的税前证券收益(亏损)净额见合并财务报表附注4。见合并财务报表附注附注15，按公允价值层级划分证券。

下表列出了与证券投资组合相关的可摊销购买溢价(扣除折扣后的净额)和净摊销。

可摊销购买溢价(扣除折扣)和证券摊销净额(a)
(单位：百万)			3Q23			2Q23									3Q22
可摊销购买溢价，扣除折扣后的净额			$	973		$	1,028								$	1,386
净摊销			$	45		$	42								$	82

(A)购入溢价摊销减少净利息收入，而增加折扣增加净利息收入。两者都是在水平收益率的基础上记录的。

贷款

总风险敞口-综合			9月2023年3月30日												2022年12月31日
(以十亿计)			贷款			无资金支持 承诺			总计 暴露						贷款			无资金支持 承诺			总计 暴露
金融机构			$	10.4		$	31.8		$	42.2					$	9.7		$	31.7		$	41.4
商业广告			1.9			11.4			13.3						1.7			11.7			13.4
理财贷款			9.4			0.6			10.0						10.3			0.6			10.9
财富管理抵押贷款			9.2			0.2			9.4						9.0			0.2			9.2
商业地产			6.7			3.4			10.1						6.2			3.9			10.1
租赁融资			0.6			—			0.6						0.7			—			0.7
其他住宅按揭			1.0			—			1.0						0.4			—			0.4
透支			3.6			—			3.6						4.8			—			4.8
资本募集融资			3.5			3.2			6.7						3.4			3.5			6.9
其他			2.8			—			2.8						3.0			—			3.0
保证金贷款			17.2			—			17.2						16.9			—			16.9
总计			$	66.3		$	50.6		$	116.9					$	66.1		$	51.6		$	117.7

在9月1日2023年3月30日，我们与贷款相关的总敞口为1,169亿美元，与2022年12月31日相比下降了1%，主要反映出财富管理贷款组合中透支和敞口的减少，但金融机构和其他住宅抵押贷款组合的敞口增加部分抵消了这一影响。

我们的金融机构和商业投资组合构成了我们最大的集中风险。截至9月1日，这些投资组合占我们总敞口的47%。2023年30日和2022年12月31日。此外，我们的透支大多与金融机构有关。

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金融机构

金融机构投资组合如下所示。

金融机构 投资组合风险敞口 (数十亿美元)			9月2023年3月30日																		2022年12月31日
			贷款			无资金支持 承诺			总计 暴露			库存百分比 等级			到期百分比						贷款			无资金支持 承诺			总计 暴露
证券业			$	1.7		$	17.2		$	18.9		95		%	99		%				$	1.6		$	17.5		$	19.1
资产管理公司			1.5			8.0			9.5			97			81						1.6			7.6			9.2
银行			6.8			1.5			8.3			85			97						6.1			1.5			7.6
保险			0.1			3.9			4.0			100			12						0.1			3.8			3.9
政府			—			0.2			0.2			100			42						—			0.2			0.2
其他			0.3			1.0			1.3			97			30						0.3			1.1			1.4
总计			$	10.4		$	31.8		$	42.2		94		%	84		%				$	9.7		$	31.7		$	41.4

截至9月1日，金融机构投资组合敞口为422亿美元。2023年3月30日，与2022年12月31日相比增长2%，主要反映出银行投资组合中风险敞口的增加。

金融机构的风险敞口是高质量的，94%的风险敞口符合我们在9月9日的内部信用评级分类的投资级相当标准。30,2023年。每个客户都被分配了一个内部信用评级，该评级基于多个维度被映射到等效的外部评级机构级别，这些维度会被持续评估，并可能随着时间的推移而变化。对于非美国交易对手的评级，我们的内部信用评级通常上限为相当于交易对手所在国主权评级的评级，无论分配给交易对手的内部信用评级或基础抵押品是什么。

对金融机构的敞口一般是短期的，84%的敞口在一年内到期。在9月1日2023年30日，55%的金融机构敞口在90天内到期，而2022年12月31日这一比例为17%。

此外，64%的金融机构风险敞口是有担保的。例如，证券业客户

资产管理公司经常以托管的有价证券为抵押借款。

在9月1日2023年30日，为交易商提供的与其三方回购活动相关的有担保日内信贷总额为161亿美元，并被纳入证券业投资组合。交易商以市值超过未偿还信贷金额的高质量流动抵押品来确保未偿还的日内信贷。担保日内信贷安排约占金融机构投资组合中风险敞口的38%，每年都会进行审查和重新批准。

资产管理公司的投资组合敞口是高质量的，截至9月1日，97%的敞口符合我们的投资级同等评级标准。30,2023年。这些敞口通常是短期流动性工具，其中大部分是受监管的共同基金。

我们的银行投资组合敞口主要与全球贸易融资有关。这些风险敞口是短期的，97%的风险敞口将在不到一年的时间内到期。截至9月1日，我们银行投资组合敞口的投资级百分比为85%。2023年3月30日，而2022年12月31日时为86%。我们的非投资级敞口主要是在巴西的贸易融资贷款。

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商业广告

商业投资组合如下所示。

商业投资组合风险敞口			9月2023年3月30日																		2022年12月31日
(数十亿美元)			贷款			无资金支持 承诺			总计 暴露			库存百分比 等级			到期百分比						贷款			无资金支持 承诺			总计 暴露
服务和其他			$	1.1		$	3.4		$	4.5		98		%	34		%				$	0.8		$	3.2		$	4.0
制造业			0.5			3.6			4.1			96			15						0.5			4.1			4.6
能源和公用事业			0.3			3.7			4.0			91			5						0.3			3.7			4.0
媒体和电信			—			0.7			0.7			87			—						0.1			0.7			0.8
总计			$	1.9		$	11.4		$	13.3		95		%	18		%				$	1.7		$	11.7		$	13.4

截至9月1日，商业投资组合敞口为133亿美元。2023年3月30日，比2022年12月31日下降1%，主要反映出制造业以及媒体和电信投资组合的敞口减少，但服务和其他投资组合的敞口增加部分抵消了这一影响。

我们的信贷战略是专注于投资级客户，这些客户是我们非信贷服务的活跃用户。下表汇总了金融机构和商业投资组合中投资级风险敞口的百分比。

投资级投资组合的百分比
			截至的季度
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2023年3月31日			2022年12月31日			9月2022年3月30日
金融机构			94		%	94		%	95		%	95		%	96		%
商业广告			95		%	95		%	95		%	95		%	95		%

理财贷款

截至9月1日，我们的财富管理贷款敞口为100亿美元。302023年，相比之下，109亿美元

2022年12月31日。理财贷款主要是向高净值个人发放的贷款，其中大部分由客户的投资管理账户或托管账户担保。

财富管理抵押贷款

截至9月1日，我们的财富管理抵押贷款敞口为94亿美元。2023年3月30日，而2022年12月31日为92亿美元。财富管理抵押贷款主要包括向高净值个人发放的贷款，这些贷款以住宅物业为抵押。理财抵押贷款主要是利率可调的抵押贷款，最初的加权平均贷款与价值比率为61%。在9月1日302023年，只有不到1%的抵押贷款逾期。

在9月1日2023年30日，财富管理抵押贷款组合包括以下地理集中度：加利福尼亚州-21%；纽约-14%；佛罗里达州-11%；马萨诸塞州-8%；其他-46%。

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商业地产

按资产类别划分的商业房地产投资组合的构成，包括担保百分比，如下所示。

按资产类别划分的商业地产投资组合构成			9月2023年3月30日									2022年12月31日
			总计 暴露			百分比 安稳(a)						总计 暴露			百分比 安稳(a)
(以十亿计)
住宅			$	4.2		86		%				$	4.1		85		%
办公室			2.6			74						2.8			75
零售			0.8			65						0.9			58
混合使用			0.8			30						0.8			33
酒店			0.6			40						0.6			42
医疗保健			0.5			58						0.4			49
其他			0.6			71						0.5			66
总商业地产			$	10.1		72		%				$	10.1		71		%

(A)风险是指房地产在每个资产类别中获得的风险敞口的百分比。

截至9月1日，我们的商业房地产敞口总额为101亿美元。2023年30日和2022年12月31日。我们的创收商业地产设施专注于经验丰富的业主，并基于现有现金流采用适度杠杆结构。我们的商业房地产贷款活动还包括建设和改造设施。我们的客户群包括经验丰富的开发商和长期持有房地产资产的人士。贷款是根据现有或预计的现金流批准的，并得到评估和对当地市场状况的了解的支持。开发贷款的结构是适度杠杆的，在许多情况下，涉及对开发商的某种程度的追索权。

在9月1日2023年3月30日，无担保投资组合由房地产投资信托基金(“REITs”)和房地产运营公司组成，两者都主要是投资级的。

在9月1日2023年3月30日，我们的商业房地产投资组合包括以下集中度：纽约地铁-36%；房地产投资信托基金和房地产运营公司-28%；以及其他-36%。

租赁融资

截至9月1日，租赁融资组合敞口总额为6.33亿美元。30亿、2023年和2022年12月31日的6.57亿美元。在9月1日302023年，100%的租赁敞口是投资级或相当于投资级的，包括由多元化资产支持的敞口，主要是房地产和

大型运输设备。我们租赁剩余价值敞口的最大组成部分与货运相关的轨道车辆和飞机有关。资产既有国内的，也有国外的，主要集中在德国和美国。

其他住宅按揭

其他住宅抵押贷款组合主要由1-4个家庭住宅抵押贷款组成，截至9月1日总额为10亿美元。30亿、2023年和2022年12月31日的3.45亿美元。包括在9月9日的此投资组合中。302023年是7.5亿美元的固定利率巨型抵押贷款，主要在2023年第一季度购买，最初的加权平均贷款与价值比率为73%。

透支

透支主要涉及托管和证券结算客户，一般在两个工作日内偿还。

资本募集融资

资本募集融资包括向私募股权基金提供的贷款，这些贷款以基金投资者的资本承诺和基金的募资权利为担保。

其他贷款

其他贷款主要包括向消费者发放的贷款，这些贷款完全以股票、共同基金和固定收益证券为抵押。

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保证金贷款

截至9月1日，保证金贷款敞口为172亿美元。30亿、2023年和2022年12月31日的169亿美元以有价证券为抵押。借款人

被要求维持超过贷款价值100%的每日抵押品保证金。保证金贷款包括截至9月1日的60亿美元。2023年30日和2022年12月31日与一项向经纪自营商提供完全抵押贷款的定期贷款计划有关。

信贷损失准备

我们的信贷策略是专注于投资级客户，他们是我们非信贷服务的活跃用户。我们对客户信用风险的主要风险敞口包括有资金的贷款、无资金的贷款合同承诺、备用信用证以及与我们的托管和证券结算业务相关的透支。

下表详细说明了我们的信贷损失准备金的变化。

信贷损失准备活动			9月2023年3月30日			2023年6月30日						2022年12月31日			9月2022年3月30日
(百万美元)
信贷损失准备期初余额			$	323		$	320					$	280		$	310
信贷损失准备金			3			5						20			(30)
净(冲销)回收：
贷款：
其他住宅按揭			—			(1)						1			1
其他金融工具			(1)			(1)						(9)			(1)
净(冲销)回收			(1)			(2)						(8)			—
信贷损失准备期末余额			$	325		$	323					$	292		$	280
贷款损失准备			$	211		$	191					$	176		$	164
与贷款有关的承付款的免税额			85			91						78			72
其他金融工具的拨备 (a)			29			41						38			44
信贷损失准备总额			$	325		$	323					$	292		$	280
贷款总额，期末			$	66,290		$	64,469					$	66,063		$	69,829
贷款损失准备占贷款总额的百分比			0.32		%	0.30		%				0.27		%	0.23		%
贷款损失拨备和与贷款有关的承诺占贷款总额的百分比			0.45		%	0.44		%				0.38		%	0.34		%

(A)准备金包括根据转售协议出售和购买的联邦基金和证券的信贷损失准备金、可供出售的证券、持有至到期的证券、应收账款、银行现金和到期款项以及银行的计息存款。

2023年第三季度的信贷损失拨备为300万美元，而2022年第三季度的收益为3000万美元。

贷款损失拨备和与贷款有关的承担拨备是

管理层对我们信贷组合中终身预期损失的估计。这一评价过程受到许多估计和判断的影响。如果实际结果与预测或管理层的判断不同，信贷损失拨备可能比未来的注销更多或更少。

纽约梅隆银行29

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根据我们在2022年年报“关键会计估计”中讨论的对信贷损失拨备的评估，我们已将贷款和与贷款相关的承诺拨备分配如下。

贷款损失拨备的分配和 *与贷款相关的承诺(a)			9月2023年3月30日									2023年6月30日															2022年12月31日									9月2022年3月30日
(百万美元)			$			%						$			%															$			%						$			%
商业地产			$	222		75		%				$	199		71		%													$	184		72		%				$	176		74		%
商业广告			32			10						21			7															18			7						17			7
金融机构			22			7						32			11															24			9						20			8
财富管理抵押贷款			9			3						15			5															12			5						9			4
其他住宅按揭			6			2						9			3															8			3						8			3
资本募集融资			3			1						4			1															6			2						4			2
租赁融资			1			1						1			1															1			1						1			1
理财贷款			1			1						1			1															1			1						1			1
总计			$	296		100		%				$	282		100		%													$	254		100		%				$	236		100		%

(A)他说，截至9月1日，分配给保证金贷款、透支和其他贷款的津贴微不足道。2023年6月30日、2022年12月31日和9月30日30,2022年。

信贷损失拨备的分配具有内在的判断性，无论损失的性质如何，整个信贷损失拨备都可用于吸收信贷损失。

我们的信贷损失准备金对许多因素很敏感，尤其是对每个借款人的信用评级，以及宏观经济预测假设，这些假设被纳入我们对贷款组合预期寿命内的信贷损失的估计。因此，随着宏观经济环境和相关预测的变化，信贷损失拨备可能会发生重大变化。以下敏感性分析并不代表管理层对我们的投资组合或经济环境恶化的预期，而是作为评估信贷损失准备对关键投入变化的敏感性的假设情景。如果商业地产物业价值增加10%，所有其他信贷评级提高一个等级，则量化免税额将减少4700万美元；如果商业房地产房地产价值下降10%，所有其他信贷评级下降一个等级，则量化免税额将增加8300万美元。我们基于多情景的宏观经济预测用于确定9月1日。302023年信贷损失拨备由三种情况组成。基准情景反映了2023年第四季度GDP略有负增长，然后有所放缓，失业率略有上升，商业房地产价格在2024年底之前不断下降。上行情景反映出GDP增长加快，失业率略有下降，商业地产价格较基线上涨。不利的一面

情景设想到2024年第二季度GDP出现负增长，随后企稳，到2024年失业率将迅速上升，商业房地产价格将大幅低于基线。在2023年第三季度，我们将最大的权重放在了下行情景上，其次是基线情景，其余的权重放在了上升情景上。从敏感性的角度来看，9月1日。30,2023年，如果我们对下行情景应用100%权重，信贷损失拨备将高出约8300万美元。

不良资产

下表列出了我们的不良资产。

不良资产			9月2023年3月30日						2022年12月31日
(百万美元)
不良贷款：
其他住宅按揭			$	24					$	31
财富管理抵押贷款			22						22
商业地产			—						54
不良贷款总额			46						107
拥有的其他资产			2						2
不良资产总额			$	48					$	109
不良资产比率			0.07		%				0.16		%
贷款损失/不良贷款准备			458.7						164.5
贷款损失/不良资产准备			439.6						161.5
贷款损失和与贷款有关的承诺/不良贷款拨备			643.5						237.4
贷款损失和与贷款有关的承担/不良资产准备			616.7						233.0

纽约梅隆银行30号

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截至9月1日，不良资产为4800万美元。2023年3月30日，与2022年12月31日的1.09亿美元相比，减少了6100万美元。这一下降反映出商业房地产不良贷款的减少。

存款

截至9月1日，总存款为2775亿美元。2023年12月30日，与2022年12月31日的2790亿美元相比，下降了1%。这一下降反映了非美国办事处的无息存款(主要是美国办事处)和有息存款的减少，但美国办事处的有息存款增加部分抵消了这一下降。

截至9月1日，无息存款为606亿美元。2023年3月30日，而2022年12月31日为780亿美元。计息存款主要是活期存款，截至9月1日总额为2,169亿美元。2023年3月30日，而2022年12月31日为2010亿美元。

短期借款

我们的资金来源主要是存款，其次是其他短期借款和长期债务。短期借款包括根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券，向客户和经纪自营商支付的款项，商业票据和其他借入的资金。某些短期借款，例如根据回购协议出售的证券，需要交付证券作为抵押品。

根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券包括与固定收益结算公司(“FICC”)的回购协议活动，我们按毛数记录利息支出，但期末余额和平均余额反映了可强制执行的净额结算协议下的抵销影响。这项活动主要涉及政府证券抵押转售和回购协议，这些协议是与新加入FICC并与FICC结算的客户签署的。

对客户和经纪交易商的应付款项代表等待再投资的资金和按需支付的卖空收益。客户和经纪自营商的应付款是由客户交易活动和市场波动推动的。

纽约梅隆银行可能发行在397天内到期的商业票据

于发行日起发行，到期前不可赎回，或须自愿提前还款。

其他借款资金主要包括联邦住房贷款银行的借款、证券服务业务中的次级托管人账户余额透支、融资租赁负债以及潘兴子公司的信用额度借款。透支通常与结算的时间差异有关。

流动资金和股息

纽约梅隆银行将流动性定义为母公司及其子公司以合理成本快速有效地获得资金或将资产转换为现金，或展期或发行新债务的能力，特别是在市场紧张时期，并以合理的成本履行其短期(最长一年)债务的能力。融资流动性风险是指纽约梅隆银行无法在不对日常运营或我们的财务状况造成不利影响的情况下，以合理的成本满足预期和意外的现金流和抵押品需求的现金和抵押品义务的风险。资金流动性风险可能来自资金错配、无法将资产转换为现金的市场约束、无法持有或筹集现金、隔夜存款较低、存款流失或或有流动性事件。

经济状况的变化或面临的信贷、市场、运营、法律和声誉风险也会影响纽约梅隆银行的流动性风险状况，并在我们的流动性风险框架中予以考虑。有关更多信息，请参阅我们2022年年度报告中的“风险管理-流动性风险”。

母公司的政策是在每个季度末获得足够的未支配现金和现金等价物，以支付到期日和其他预测的债务赎回、净利息支付和随后18个月期间的净纳税，并提供足够的抵押品来满足受联邦储备法第23A条约束的交易。截至9月9日30,2023年，父母遵守了这一政策。

我们监测和控制重要法人实体、分支机构、货币和业务线内部和之间的流动性敞口和资金需求，并考虑到(除其他因素外)对实体之间流动性转移的任何适用限制。

纽约梅隆银行31

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纽约梅隆银行还管理着潜在的日内流动性风险。我们根据现有和预期的日内流动性资源(如现金余额、日内剩余信贷能力、日内应急资金和可用抵押品)监控和管理日内流动性，以使纽约梅隆银行能够在正常和合理严重的压力条件下履行日内义务。

我们将内部流动性管理的可用资金定义为银行的现金和到期、美联储和其他央行的计息存款、银行的计息存款和出售的联邦基金，以及根据转售协议购买的证券。

下表列出了我们在期末和平均基础上的可用资金总额。

可用资金			9月2023年3月30日			2022年12月31日			平均值
(百万美元)									3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
现金和银行到期款项			$	4,904		$	5,030		$	5,183		$	5,295		$	5,089		$	5,390		$	5,585
存放在美联储和其他中央银行的有息存款			107,419			91,655			98,767			114,578			91,836			102,762			98,310
银行的有息存款			12,999			17,169			12,287			13,919			16,298			14,129			17,189
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券			26,299			24,298			26,915			26,989			22,971			26,187			24,715
可用资金总额			$	151,621		$	138,152		$	143,152		$	160,781		$	136,194		$	148,468		$	145,799
可用资金总额占总资产的百分比			37		%	34		%	36		%	38		%	33		%	36		%	34		%

截至9月1日，可用资金总额为1516亿美元。2023年3月30日，而2022年12月31日为1382亿美元。这一增长主要是由于美联储和其他央行的生息存款增加，但部分被银行生息存款的减少所抵消。

2023年前9个月，平均非核心资金来源，如根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券、交易负债、其他借入资金和商业票据，为270亿美元，而2022年前9个月为164亿美元。这一增长主要反映了根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券以及其他借入的资金。

2023年前9个月，外国平均计息存款为889亿美元，而2022年前9个月为1030亿美元，主要来自证券服务、市场和财富服务部门中的欧洲业务。2023年前9个月的平均有息国内存款为1,208亿美元，而2022年前9个月的平均有息存款为1,123亿美元。这些变化主要反映了客户端的活动。

2023年前9个月，客户和经纪自营商的平均应付款为151亿美元，2022年前9个月为171亿美元。客户和经纪自营商的应付款是由客户交易活动和市场波动推动的。

2023年前九个月的平均长期债务为311亿美元，2022年前九个月的平均长期债务为268亿美元。

2023年前9个月的平均无息存款从2022年前9个月的890亿美元降至614亿美元，主要反映了客户的活动。

我们的证券服务、市场和财富服务业务部门的客户活动大幅减少，将减少我们获得存款的机会。有关可能影响我们存款余额的其他因素，请参阅“资产/负债管理”。

流动资金来源

母公司的主要流动资金来源是进入债市及股权市场、子公司派发股息，以及在一切照常的情况下通过与我们的中间控股公司(“IHC”)的承诺信贷安排向母公司提供的手头现金和其他现金。

纽约梅隆银行32号

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我们能否以有利的条件进入资本市场，或根本不能进入资本市场，部分取决于我们的信用评级，如下所示：

9月1日的信用评级。2023年3月30日

穆迪

标普(S&P)

惠誉

DBRS

家长：

长期优先债务

A1

(a)

A

AA-

AA型

次级债务

A2

(a)

A-

A

AA(低)

优先股

Baa1

(a)

BBB

BBB+

A

Outlook-父级

(a)

稳定

稳定

稳定

纽约梅隆银行：

长期优先债务

AA2

(a)

AA-

AA型

AA(高)

次级债务

天然橡胶

(a)

A

天然橡胶

天然橡胶

长期存款

Aa1

AA-

AA+

AA(高)

短期存款

P1

A-1+

F1+

R-1(高)

商业票据

P1

A-1+

F1+

R-1(高)

新泽西州纽约梅隆：

长期优先债务

AA2

(A)(B)

AA-

AA型

(b)

AA(高)

长期存款

Aa1

AA-

AA+

AA(高)

短期存款

P1

A-1+

F1+

R-1%(高)

展望-银行

(a)

稳定

稳定

稳定

(A)正在审查的评级。

(B)A+代表高级债务发行人违约评级。

NR-未评级。

2023年第三季度，穆迪投资者服务公司(“穆迪”)将母公司和我们的评级子公司的长期发行人评级、债务评级、交易对手风险评级和交易对手风险评估列入降级审查名单。穆迪还确认了母公司和评级子公司的所有Prime-1短期评级，以及纽约梅隆银行和北卡罗来纳州纽约梅隆银行的长期存款评级。

截至9月1日，长期债务总额为292亿美元。30亿、2023年和2022年12月31日的305亿美元。总计55亿美元的到期和回购以及对冲长期债务公允价值的下降被45亿美元的债券发行部分抵消。6亿美元的长期债务将在2023年剩余时间到期。

今年10月，母公司发行了9亿美元的固定利率至浮动利率优先票据，2029年到期。从发行到2028年10月25日(但不包括在内)的年固定利率为6.317%，然后是复合担保隔夜融资利率(SOFR)加159.8个基点的年利率。母公司还发行了11亿美元的固定利率至浮动利率优先票据，2034年到期。从发行到2033年10月25日，但不包括在内，固定年利率为6.474%，然后是年息

复合SOFR加184.5个基点的利率。

纽约梅隆银行可以发行纸币和存单(“CD”)。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，未偿还票据分别为13亿美元和7.8亿美元。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，分别有3.87亿美元和1.22亿美元的CD未偿还。

纽约梅隆银行还发行自发行之日起397天内到期的商业票据，到期前不可赎回或自愿提前偿还。截至9月1日，没有未偿还的商业票据。2023年30日和2022年12月31日。2023年前9个月的平均未偿还商业票据为400万美元，2022年前9个月的平均未偿还商业票据为500万美元。

在9月1日之后。30,2023，我们的美国银行子公司可以向母公司宣布大约22亿美元的股息，而不需要监管豁免。此外，在9月1日，2023年，母公司的非银行子公司的流动资产约为44亿美元。对我们从子公司获得资金的能力的限制更详细地讨论在“监督和

纽约梅隆银行33

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监管-资本规划和压力测试-股息、股票回购和其他资本分配的支付“和合并财务报表附注19中，这两个都在我们的2022年年报中。

潘兴有限责任公司有一个未承诺的信贷额度，用于融资目的，由母公司担保3亿美元。2023年第三季度，这一额度下的平均借款不到100万美元。潘兴有限公司是纽约梅隆银行在英国的间接子公司，拥有两个单独的未承诺信贷额度，总计2.56亿美元。2023年第三季度，这些额度下的平均借款为1500万美元。

双重杠杆率是我们对子公司的股权投资除以我们合并的母公司股本的比率，其中包括我们的非累积永久优先股。简而言之，双杠杆率衡量的是子公司的股本在多大程度上是由母公司债务融资的。随着双重杠杆率的提高，这可能反映出为了支付利息和债务到期日，对公司现金流的更大需求。纽约梅隆银行的双倍杠杆率是在一个范围内进行管理的，考虑到其主要子公司持有的大量未担保可用流动资产(如中央银行存款和政府证券)、公司基于现金产生费用的业务模式(2023年第三季度手续费收入占总收入的74%)以及我们银行子公司的股息能力。截至9月1日，我们的双倍杠杆率为118.7%。2022年12月31日和2022年12月31日分别为30%、2023年和120.5，并在管理层的目标范围内。

资金的使用

母公司资金的主要用途是回购普通股、支付股息、支付借款本金和利息、收购以及对子公司的额外投资。

2023年8月，向普通股股东支付了每股0.42美元的季度股息。2023年第三季度，我们的普通股股息支付率为35%。

2023年第三季度，我们以每股45.03美元的平均价格回购了1000万股普通股，总成本为4.5亿美元。

流动性覆盖率(“LCR”)

美国监管机构已经制定了一项LCR，要求包括纽约梅隆银行在内的某些银行组织保持最低数量的无担保优质流动资产(HQLA)，足以承受在假设的标准化严重流动性压力情景下30天内的现金净流出。

下表显示了纽约梅隆银行的综合HQLA以及平均HQLA和平均LCR。

合并HQLA和LCR			9月2023年3月30日			2023年6月30日
(数十亿美元)
现金(a)			$	107		$	118
证券(b)			70			93
合并HQLA总数(c)			$	177		$	211
合并HQLA总数-平均值(c)			$	180		$	198
平均综合LCR			121		%	120		%

(A)债务主要包括存放在中央银行的现金。

(B)债券主要包括美国政府支持的企业、美国财政部、主权国家和美国机构的证券。

(C)在调整前提出的综合HQLA。在减记和流动性受困的影响后，截至9月1日，合并后的HQLA总额为1,400亿美元。2023年6月30日和2023年6月30日分别为1510亿美元和1510亿美元，2023年第三季度和2023年第二季度的平均水平分别为1290亿美元和1410亿美元。

纽约梅隆银行和我们每一家受影响的国内银行子公司在整个2023年第三季度都至少符合美国LCR要求。

净稳定筹资比率(“NSFR”)

NSFR是适用于包括纽约梅隆银行在内的美国大型银行组织的流动性要求。NSFR表示为一年内可用稳定资金与所需稳定资金的比率。2023年第三季度我们的平均综合NSFR为136%，2023年第二季度为136%。

纽约梅隆银行和我们每一家受影响的国内银行子公司在整个2023年第三季度都至少遵守了NSFR要求。

纽约梅隆银行34号

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现金流量表

下文概述了综合现金流量表所反映的活动。虽然这些信息可能有助于突出某些宏观趋势和业务战略，但在分析我们的净收益和净资产的变化时，现金流分析可能没有那么重要。我们相信，除了传统的现金流分析外，本文中关于流动性和股息以及资产/负债管理的讨论可能会为评估我们的流动性状况和相关活动提供更有用的背景。

在截至9月9日的9个月里，运营活动提供的净现金为80亿美元。302023年，而截至9月30日的9个月为121亿美元。30,2022年。在截至9月1日的9个月中，2023年3月30日，业务提供的现金流主要来自收益和应计项目及其他净额的变化。在截至9月1日的9个月中，2022年3月30日，运营提供的现金流主要来自交易资产、负债和收益的变化。

在截至9月9日的9个月里，用于投资活动的净现金为45亿美元。302023年，而截至9月30日的9个月为53亿美元。30,2022年。在截至9月1日的9个月中，2023年3月30日，净额

用于投资活动的现金主要是由于存放在美联储和其他央行的计息存款的变化，以及根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券的变化，部分被

投资证券。在截至9月1日的9个月中，2022年30日，用于投资活动的现金净额主要是由于存放在美联储和其他央行的计息存款的变化，部分被根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券的变化所抵消。

在截至9月9日的9个月里，用于融资活动的净现金为73亿美元。302023年，而截至9月30日的9个月为75亿美元。30,2022年。在截至9月1日的9个月中，2023年3月30日，用于融资活动的现金净额主要是由于对客户和经纪自营商的应付款以及长期债务的偿还、赎回和回购的变化，但部分被发行长期债务的净收益所抵消。在截至9月1日的9个月中，2022年3月30日，用于融资活动的现金净额主要来自存款的变化、长期债务的偿还以及对客户和经纪自营商的应付款项的变化，但由发行长期债务的收益部分抵消。

纽约梅隆银行35

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资本

资本数据			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2022年12月31日
(百万美元，每股除外；普通股以千股为单位)
纽约梅隆银行股东权益与总资产比率			10.1		%	9.5		%	10.0		%
纽约梅隆银行普通股股东权益与总资产比率			8.9		%	8.4		%	8.8		%
纽约梅隆银行股东权益总额			$	40,966		$	40,933		$	40,734
纽约梅隆银行普通股股东权益总额			$	36,128		$	36,095		$	35,896
纽约梅隆银行有形普通股股东权益-非公认会计准则(a)			$	18,964		$	18,821		$	18,686
普通股每股账面价值			$	46.98		$	46.35		$	44.40
每股普通股有形账面价值--非公认会计原则(a)			$	24.66		$	24.17		$	23.11
每股普通股收盘价			$	42.65		$	44.52		$	45.52
市值			$	32,801		$	34,671		$	36,800
已发行普通股			769,073			778,782			808,445
普通股每股现金股息			$	0.42		$	0.37		$	0.37
普通股派息率			35		%	29		%	60		%
普通股股息率(按年计算)			3.9		%	3.3		%	3.2		%

(A)请参阅第43页开始的“补充信息--GAAP和非GAAP财务措施的解释”，以对GAAP和非GAAP措施进行对账。

截至9月1日，纽约梅隆银行(Bank Of New York Mellon Corporation)股东权益总额增至410亿美元。2023年为30亿美元，2022年12月31日为407亿美元。这一增长主要反映了收益，但被普通股回购活动和股息部分抵消。

截至9月1日，我们可供出售证券投资组合的未实现亏损(税后)，扣除套期保值，计入累计其他综合收益，为23亿美元。2023年3月30日，而2022年12月31日为24亿美元。未实现净亏损，包括套期保值的影响，随着证券接近到期而减少，部分被更高利率的影响所抵消。

2023年前9个月，我们以每股47.06美元的平均价格回购了4580万股普通股，总回购金额为22亿美元。

2023年1月，我们宣布了一项由董事会批准的股票回购计划，规定从2023年1月1日开始回购至多50亿美元的普通股。这项新的股份回购计划取代了所有先前授权的股份回购计划。

2023年7月，我们的董事会批准将普通股的季度现金股息增加14%，从每股0.34美元增加到0.42美元。增加的季度现金股息于2023年8月10日支付。

资本充足率

监管机构根据既定的量化衡量标准，为银行控股公司(“BHC”)和银行，包括纽约梅隆银行和我们的银行子公司确定一定的资本金水平。为了保持母公司作为金融控股公司的地位，我们在美国的银行子公司和纽约梅隆银行必须符合“资本充足”的条件。截至9月9日2023年3月30日和2022年12月31日，纽约梅隆银行和我们的美国银行子公司资本充足。未能达到监管标准，包括“资本充足”状态或更普遍的资本充足率规则，可能会导致我们的活动受到限制，并对我们的财务状况产生不利影响。请参阅“纽约梅隆银行受监管的实体和附属监管要求”和“风险因素-资本和流动性风险-未能满足监管标准，包括”资本良好“和”管理良好“地位或资本充足率和流动性规则，这些问题的讨论可能会导致我们的活动受到限制，并对我们的业务和财务状况产生不利影响，这两项都在我们的2022年年报中。

美国银行机构的资本金规定是以巴塞尔银行监管委员会采用的框架为基础的，该委员会会不时进行修订。有关这些资本金要求的更多信息，请参阅我们2022年年度报告中的“监督和监管”。

36纽约梅隆银行

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下表显示了我们的综合和最大的银行子公司监管资本比率。

综合及最大银行附属公司监管资本比率			9月2023年3月30日																		2023年6月30日						2022年12月31日
			资本充裕						最低要求						资本 比率						资本 比率						资本 比率
												(a)
综合监管资本比率: (b)
高级方法：
CET1比率			不适用			(c)			8.5		%				11.4		%				11.1		%				11.2		%
一级资本充足率			6		%				10						14.4						14.0						14.1
总资本比率			10						12						15.2						14.8						14.9
标准化方法：
CET1比率			不适用			(c)			8.5		%				11.9		%				11.8		%				11.3		%
一级资本充足率			6		%				10						15.1						15.0						14.4
总资本比率			10						12						16.1						16.0						15.3
第1级杠杆率			不适用			(c)			4						6.1						5.7						5.8
单反(d)			不适用			(c)			5						7.2						7.0						6.8
纽约梅隆银行监管资本比率: (b)
高级方法：
CET1比率			6.5		%				7		%				15.8		%				15.6		%				15.6		%
一级资本充足率			8						8.5						15.8						15.6						15.6
总资本比率			10						10.5						15.9						15.7						15.7
第1级杠杆率			5						4						6.6						6.2						6.2
单反(d)			6						3						8.3						8.2						7.7

（a） 9月的最低要求30，2023包括最低阈值加上当前适用的缓冲区。 美国全球系统重要性银行（“G-SIB”）附加费为1.5%。 反周期资本缓冲目前设定为0%。 压力资本缓冲（“SCB”）规定为2. 5%，相等于标准化方法资本比率的监管最低要求。

(B)与我们的CET1、一级资本和总资本比率相比，根据美国资本规则，我们的有效资本比率是根据标准化方法和高级方法计算的比率中的较低者。1级杠杆率基于1级资本和季度平均总资产。

(C)担心美联储的规定没有为这些措施设定资本充足的门槛。

(D)补充说，SLR是基于一级资本和总杠杆敞口，其中包括某些表外敞口。

不适用-不适用。

截至2009年9月，我们在高级方法下的CET 1比率为11.4%。于二零二三年十二月三十一日及二零二二年十二月三十一日分别为11.2%及11.2%。 这一增长主要是由通过盈利和较低的RWA产生的资本推动的，部分被通过普通股回购和股息部署的资本所抵消。

截至9月30日，一级杠杆率为6.1%。于二零二三年十二月三十一日及二零二二年十二月三十一日分别为5.8%及5.8%。 这一增加主要反映了平均资产减少。

基于风险的资本比率根据期末资产负债表的规模以及资产投资的水平和类型而变化，杠杆比率根据季度资产负债表的平均规模而变化。 资产负债表的规模根据客户和市场活动的水平而在不同时期波动。 一般来说，当服务客户更积极地交易证券时，存款余额和整个资产负债表都会更高。 此外，当市场经历重大

波动或压力，我们的资产负债表规模可能会随着客户存款水平的增加而大幅增加。

除其他事项外，我们的资本比率必须受制于对模型校准的所有必要改进的预期合规性、监管机构对用作RWA计算一部分的某些模型的批准、其他改进、监管机构的进一步实施指导、市场实践和标准以及纽约梅隆银行可能对其业务做出的任何改变。由于这些因素，我们的资本比率可能会发生重大变化，并可能随着时间和时期的不同而波动。

根据高级方法，我们的运营损失风险模型以外部损失为依据，包括对金融服务行业机构征收的罚款和处罚，特别是与我们运营的业务有关的罚款和处罚，因此，外部损失已经影响并可能影响我们的业务。

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未来影响我们需要持有的资本金额。

下表列出了我们的资本构成和RWA。

资本构成和风险加权资产
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2022年12月31日
(单位：百万)
CET1：
普通股股东权益			$	36,128		$	36,095		$	35,896
对以下各项进行调整：
商誉和无形资产(a)			(17,164)			(17,274)			(17,210)
退休基金净资产			(353)			(350)			(317)
嵌入商誉			(273)			(278)			(279)
递延税项资产			(63)			(58)			(56)
其他			(11)			(8)			(2)
CET1总数			18,264			18,127			18,032
其他一级资本：
优先股			4,838			4,838			4,838
其他			(9)			(8)			(14)
第1级资本总额			$	23,093		$	22,957		$	22,856
第2级资本：
次级债务			$	1,248		$	1,248		$	1,248
信贷损失准备			325			323			291
其他			(6)			(6)			(11)
总二级资本-标准化方法			1,567			1,565			1,528
超出预期的信贷损失			78			61			50
减去：信贷损失准备金			325			323			291
二级资本总额-高级方法			$	1,320		$	1,303		$	1,287
总资本：
标准化方法			$	24,660		$	24,522		$	24,384
先进的方法			$	24,413		$	24,260		$	24,143
风险加权资产：
标准化方法			$	153,363		$	153,359		$	159,096
高级方法：
信用风险			$	86,836		$	89,894		$	90,243
市场风险			3,072			2,629			2,979
操作风险			70,550			71,013			68,450
高级方法总数			$	160,458		$	163,536		$	161,672
第1级杠杆率的平均资产			$	379,630		$	403,206		$	396,643
单反的总杠杆风险敞口			$	318,865		$	326,215		$	336,049

(A)减去与无形资产和可抵税商誉相关的递延税项负债。

下表列出了影响CET1资本的因素。

CET1代			3Q23
(单位：百万)
CET1-期初			$	18,127
适用于纽约梅隆银行公司普通股股东的净收益			956
商誉和无形资产，扣除相关递延税项负债			110
生成的总CET1			1,066
部署的资本：
普通股回购			(450)
普通股分红(a)			(333)
已部署的总资本			(783)
其他综合损益：
可供出售资产的未实现(亏损)			(15)
外币折算			(185)
固定福利计划			(3)
其他综合损失合计(亏损)			(203)
额外实收资本(b)			67
其他附加(扣减)：
退休基金净资产			(3)
嵌入商誉			5
递延税项资产			(5)
其他			(7)
其他合计(扣除额)			(10)
生成的净CET1			137
CET1-期末			$	18,264

(A)股息包括以股份为基础的奖励的股息等价物。

(B)费用主要与股票奖励和为员工福利计划发行的股票有关。

下表显示了对9月1日综合资本充足率的影响。2023年普通股权益增加或减少1亿美元，或RWA、季度平均资产或总杠杆敞口增加或减少10亿美元。

9月1日综合资本充足率的敏感度。2023年3月30日
			增加或减少
(单位：基点)			1亿美元 共同之处： 股权						10亿美元的净净资产、季度平均资产或总杠杆敞口
CET1：
标准化方法			7			Bps			8			Bps
先进的方法			6						7
第一级资本：
标准化方法			7						10
先进的方法			6						9
总资本：
标准化方法			7						11
先进的方法			6						10
第1级杠杆			3						2
单反			3						2

纽约梅隆银行38号

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压力资本缓冲

2023年7月，美联储宣布，从2023年10月1日到9月1日，纽约梅隆银行的SCB要求将保持在2.5%，相当于监管下限。30,2024年。渣打银行取代了静态的2.5%的资本保存缓冲，用于CCAR BHC的标准化方法资本比率。渣打银行不适用于银行子公司，这些子公司仍然受到2.5%的静态资本保护缓冲的约束。有关更多信息，请参阅我们2022年年度报告中的“监督和监管”。

渣打银行最终规则一般不要求事先批准超过公司资本计划分配的普通股回购，前提是此类分配符合适用的资本要求和缓冲，包括渣打银行。

总损失吸收能力(“TLAC”)

以下汇总了纽约梅隆银行对外TLAC和对外长期债务(LTD)比率的最低要求，以及目前适用的缓冲。

			作为RWA的百分比(a)			占总杠杆敞口的百分比
符合条件的外部TLAC比率			监管最低18%外加缓冲(b)等于2.5%的和，方法1 G-SIB附加费(目前为1%)和反周期资本缓冲(如果有)			监管最低7.5%外加缓冲(c)相当于2%
符合条件的外部限制比率			监管最低6%，外加方法1或方法2 G-SIB附加费中较大的一个(目前为1.5%)			4.5%

(A)标准方法和高级方法之间的较大取舍。

(B)仅使用CET1即可满足缓冲要求。

(C)仅使用一级资本即可满足缓冲要求。

外部TLAC包括母公司的一级资本和由其发行的符合条件的无担保有限责任公司，其剩余期限至少为一年，并满足某些其他条件。 合资格有限责任公司包括符合若干其他条件的合资格无抵押债务证券的未付本金结余，须就两年内到期支付的金额进行扣减。 12月前发行的债券。

31，2016已永久祖父的程度上，这些文书否则将不合格，只有由于包含不允许的加速权利或受外国法律管辖。

下表显示了我们的对外TLAC和对外LTD比率。

TLAC和LTD比率			9月2023年3月30日
			最低要求 所需			最小比率 带缓冲区
									比率
符合条件的外部TLAC：
作为RWA的百分比			18.0		%	21.5		%	30.6		%
占总杠杆敞口的百分比			7.5		%	9.5		%	15.4		%
合资格外部有限公司：
作为RWA的百分比			7.5		%	不适用			14.6		%
占总杠杆敞口的百分比			4.5		%	不适用			7.3		%

不适用-不适用。

如果纽约梅隆银行维持基于风险的比率或杠杆TLAC措施高于最低要求水平，但基于风险的比率或杠杆低于具有缓冲的最低水平，我们将面临股息、股权回购和基于缺口金额和合格留存收入的可自由支配高管薪酬方面的限制。

交易活动和风险管理

我们的交易活动专注于为我们的客户充当做市商，根据沃尔克规则为客户交易提供便利并降低风险对冲。为客户进行做市活动的风险由我们的交易员管理，并通过头寸限制制度、风险价值(VaR)方法和其他市场敏感度衡量标准限制总风险敞口。VaR是指在特定的置信度水平下，在规定的时间范围内，由于不利的市场波动而造成的潜在价值损失。管理层使用的VaR的计算如下所示，假设持有期为一天，采用99%的置信度，并纳入非线性产品特征。VaR便于对不同风险特征的投资组合进行比较。VaR还捕捉到了全公司层面上聚合风险的分散。

纽约梅隆银行39

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VaR是一项关键的风险管理措施，重要的是要注意VaR的固有限制，其中包括：

•VaR不会估计可能出现极端波动的较长时间范围内的潜在损失；

•VaR没有考虑到市场流动性的潜在变异性；以及

•之前市场风险因素的变动可能不会对未来所有市场变动产生准确的预测。

有关VaR方法的更多信息，请参阅合并财务报表附注17。

下表显示了使用历史模拟VaR模型计算的指定期间交易组合的VaR金额。

变量 (a)			3Q23									9月2023年3月30日
(单位：百万)			平均值			最低要求			极大值
利率			$	2.6		$	1.9		$	4.6		$	2.4
外汇			2.5			2.0			3.2			2.1
权益			0.1			—			0.3			0.2
信用			1.2			0.9			1.7			1.3
多元化经营			(4.3)			不适用			不适用			(4.1)
整体投资组合			2.1			1.3			3.2			1.9

变量 (a)			2Q23									2023年6月30日
(单位：百万)			平均值			最低要求			极大值
利率			$	3.1		$	2.0		$	5.1		$	2.6
外汇			3.0			2.0			4.5			2.3
权益			0.1			—			0.3			0.1
信用			1.4			1.0			2.0			1.3
多元化经营			(4.6)			不适用			不适用			(4.0)
整体投资组合			3.0			1.8			4.9			2.3

变量 (a)			3Q22									9月2022年3月30日
(单位：百万)			平均值			最低要求			极大值
利率			$	4.1		$	2.6		$	7.5		$	3.3
外汇			3.9			2.7			7.1			4.7
权益			0.2			0.1			0.5			0.2
信用			1.9			1.0			4.4			3.9
多元化经营			(5.6)			不适用			不适用			(7.1)
整体投资组合			4.5			2.5			7.7			5.0

变量 (a)			YTD23
(单位：百万)			平均值			最低要求			极大值
利率			$	3.2		$	1.9		$	7.6
外汇			3.0			2.0			5.7
权益			0.1			—			0.3
信用			1.4			0.7			3.5
多元化经营			(4.7)			不适用			不适用
整体投资组合			3.0			1.3			8.9

变量 (a)			YTD22
(单位：百万)			平均值			最低要求			极大值
利率			$	4.4		$	1.6		$	9.3
外汇			3.6			2.2			10.2
权益			0.3			—			0.9
信用			1.9			1.0			4.4
多元化经营			(4.8)			不适用			不适用
整体投资组合			5.4			2.5			11.4

(A)风险价值风险敞口不包括本公司综合投资管理基金及种子资本投资的影响。

N/M-因为对于不同的风险成分，最小和最大可能出现在不同的日期，所以计算最小和最大的投资组合多样化效果没有意义。

VaR的利率部分代表其价值主要由利率水平驱动的工具。这些工具包括但不限于美国国债、掉期、掉期、远期利率协议、交易所交易的期货和期权以及其他利率衍生产品。

VaR的外汇部分代表其价值主要随货币汇率或利率的水平或波动而变化的工具。这些工具包括但不限于货币余额、现货和远期交易、货币期权和其他货币衍生产品。

VaR的权益部分由以国内外普通股或其他权益挂钩工具的形式代表所有权权益的工具组成。这些工具包括但不限于普通股、交易所交易基金、优先股、上市股票期权(看跌期权)、场外股票期权、股票总回报掉期、股票指数期货和其他股票衍生产品。

VaR的信用成分代表其价值主要由信用利差水平驱动的工具，即特殊违约风险。这些工具包括但不限于单一发行人信用违约互换，以及具有公司和市政信用利差敞口的证券。

VaR的多样化组成部分是组合投资组合和抵消头寸时产生的风险降低收益，以及风险因素变动的相关行为。

纽约梅隆银行40号

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在2023年第三季度，利率风险产生了平均总VaR的41%，外汇风险产生了平均总VaR的39%，股票风险产生了平均总VaR的1%，信用风险产生了平均总VaR的19%。在2023年第三季度，我们的每日交易损失没有超过我们计算的整体投资组合的VaR金额。

下表显示了过去五个季度我们的交易收入或亏损在特定范围内的交易日数量。

交易收入(亏损)分配(a)
			截至的季度
(百万美元)			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2023年3月31日			2022年12月31日			9月2022年3月30日
收入范围：			天数
低于$(2.5)			—			—			—			2			—
$(2.5) – $0			5			2			1			4			3
$0 – $2.5			14			15			20			13			10
$2.5 – $5.0			24			37			26			24			32
超过5.0美元			20			9			15			20			19

(A)中期交易收入(亏损)包括主要与客户的现汇和远期外汇交易、衍生品和证券交易有关的已实现和未实现损益，不包括任何关联佣金、承销费和净利息收入。

交易资产包括债务和股权工具以及衍生资产，主要是外汇和利率合约，不被指定为对冲工具。截至9月1日，交易资产为107亿美元。30亿、2023年和2022年12月31日的99亿美元。

交易负债包括债务和权益工具以及衍生工具，主要是外汇和利率合同，不被指定为对冲工具。截至9月1日，交易负债为74亿美元。30亿、2023年和2022年12月31日的54亿美元。

在我们的衍生品合约公允价值方法下，假设基于AA信用曲线的时间贴现，对每个头寸进行初始的“风险中性”估值。此外，我们在得出衍生品的公允价值时会考虑信用风险。

我们在衡量衍生品头寸的公允价值时，反映了外部信用评级以及我们和我们的交易对手的可见信用违约互换利差。因此，我们衍生品头寸的估值对

我们自身以及我们交易对手的信用利差目前的变化。

在9月1日302023年，我们的场外衍生品资产，包括那些在对冲关系中的资产，27亿美元，包括1200万美元的信用估值调整(CVA)扣除。我们的场外衍生品负债为32亿美元，包括与我们自己的信用利差相关的800万美元的借记估值调整(DVA)。扣除套期保值，2023年第三季度CVA减少了不到100万美元，DVA增加了不到100万美元，这使得投资和其他收入-其他交易收入-增加了不到100万美元。净影响减少了投资和其他收入-2023年第二季度其他交易收入减少了不到100万美元，增加了投资和其他收入-2022年第三季度其他交易收入减少了300万美元。

下表汇总了我们的风险敞口，扣除与我们的衍生品交易对手相关的抵押品，这是根据内部风险管理基础确定的。交易对手信用评级的重大变化可能会改变纽约梅隆银行面临的信用风险水平。

外汇和其他交易 *交易对手风险-评级概况
			9月2023年3月30日									2022年12月31日
(百万美元)			风险敞口，抵押品净额			风险敞口百分比，扣除抵押品						风险敞口，抵押品净额			风险敞口百分比，扣除抵押品
投资级			$	2,056		96		%				$	2,553		98		%
非投资级			82			4		%				63			2		%
总计			$	2,138		100		%				$	2,616		100		%

资产/负债管理

我们多元化的业务活动包括处理证券、接受存款、投资证券、放贷、筹集资金为资产和其他交易提供资金。这些活动带来的市场风险包括利率风险和外汇风险。我们的主要市场风险是受到美元利率和某些外币利率变动的影响。我们积极管理利率敏感性，并使用盈利模拟和贴现现金流模型来识别利率敞口。

纽约梅隆银行41

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收益模拟模型是用于评估税前净利息收入在基线情景和假设利率情景之间的变化的主要工具。利率敏感性是通过计算在12个月的测算期内不同情景之间的税前净利息收入的变化来量化的。

基准情景包括市场对远期利率的预期和管理层对客户存款利率、信用利差、贷款和证券提前还款行为的变化以及每个季度末用于利率风险管理的衍生金融工具的影响的假设。这些假设是通过历史分析和未来预期定价行为的组合而形成的，具有内在的不确定性。由于利率变化的时间、幅度和频率，以及市场状况和管理层战略的变化等因素，实际结果可能与预期结果大不相同。客户存款水平和组合是影响基准和假设利率情景中净利息收入的关键假设。盈利模拟模型假设了静态的存款水平和组合，还假设管理层不会采取任何行动来缓解利率变化的影响。通常，基准方案使用本季度的平均存款余额。

在下表中，我们使用盈利模拟模型来评估各种假设利率情景与基准情景相比的影响。在每一种情况下，所有货币的利率在预测开始时都会立即调高或调低。长期利率定义为所有期限等于或大于三年，短期利率定义为所有期限等于或小于三个月。在适用的情况下，插入临时期限点。利率变化的影响可能不是线性的。因此，这种收益模拟的结果不应被推断为比下表所示的更严重的利率情景。

下表显示了纽约梅隆银行的净利息收入敏感性。

净利息收入的估计变化 (单位：百万)			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日
与基准相比高出100个基点的速率冲击			$	166		$	324		$	267
长期上升100个基点，短期保持不变			13			7			(17)
短期上升100个基点，长期保持不变			153			317			283
长期下降100个基点，短期保持不变(a)			(14)			(13)			14
短期下降100个基点，长期保持不变			(214)			(346)			(408)
与基准相比下降100个基点的速率冲击			(228)			(358)			(394)

(A)更新了两个前期，以反映长期利率下降100个基点的影响，而短期利率保持不变。

在9月1日2023年6月30日，利率上调100个基点对净利息收入的影响与2023年6月30日相比有所下降。主要驱动因素是最近一个季度存款余额下降，这降低了利率上升带来的好处。

虽然净利息收入敏感度情景计算假定存款余额是静态的，以促进期间间的一致比较，但净利息收入受到存款余额变化的影响。无息存款对短期利率的变化特别敏感。

为了说明净利息收入对存款流失的敏感度，我们估计，以美元计价的无息存款瞬时减少/增加50亿美元，将使上表中上升100个基点的方案的净利息收入敏感度减少/增加约3.2亿美元。如果假定决选是有息存款和无息存款的混合，那么影响会更小。

此外，在短期利率较低的时期，货币市场共同基金费用和其他类似费用通常会被免除，以保护投资者免受负回报的影响。有关货币市场手续费减免的更多细节，请参阅我们2022年年报中的“手续费和其他收入”。

有关影响存款增长或收缩的因素的讨论，请参阅我们在2022年年报中的“风险因素-资本和流动性风险-如果我们不有效地管理我们的流动性，我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响”。

纽约梅隆银行42号

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补充信息–对公认会计原则和非公认会计原则财务计量的解释

纽约梅隆银行在这份10-Q表格中列入了一些有形基础上的非GAAP财务计量，作为GAAP信息的补充，这些信息不包括商誉和无形资产，不包括递延税项负债。我们认为，有形普通股权益回报率--非公认会计原则--对投资者来说是额外有用的信息，因为它是对那些能够产生收入的资产的衡量；而每股普通股有形账面价值--非公认会计原则--是额外有用的信息，因为它代表了有形资产相对于已发行普通股的水平。

纽约梅隆银行公布了不包括重要项目的收入指标，包括处置收益。还列出了不包括商誉减值、遣散费和诉讼准备金等显著项目的费用计量。诉讼准备金是对可能发生并可合理估计的或有损失的应计费用，但不包括与业务有关的标准法律费用。总收入、非利息支出、适用于纽约梅隆银行普通股股东的净收入、稀释后每股收益和实际税率，不包括值得注意的项目

上面提到的，也提供了。提供这些措施是为了允许投资者在与管理层对业务的看法一致的基础上查看财务措施。

在不变货币基础上列报投资管理费和绩效费用的增长率，使投资者能够评估外币汇率变化的重要性。在不变货币基础上的增长率是通过将本期外币汇率适用于上一期收入来确定的。我们相信，作为对公认会计准则信息的补充，这一陈述将使投资者更清楚地了解相关收入结果，而不会受到外币汇率波动的影响。

纽约梅隆银行还计入了调整后的税前营业利润率–非公认会计原则，这是投资和财富管理业务部门的税前营业利润率，扣除分配和服务费用，该费用被传递给分销或服务我们管理的资金的第三方。我们认为，在评估投资和财富管理业务部门相对于行业竞争对手的表现时，这一衡量标准是有用的。

下表列出了普通股权益和有形普通股权益收益的对账情况。

普通股权益回报率和有形普通股权益对账			3Q23						2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
(百万美元)
适用于纽约梅隆银行普通股股东的净收益-GAAP			$	956					$	1,031		$	319		$	2,892		$	1,853
新增：*无形资产摊销			15						14			17			43			51
减去：无形资产摊销的税收影响			3						4			4			10			12
适用于纽约梅隆银行普通股股东的调整后净收益，不包括无形资产摊销--非GAAP			$	968					$	1,041		$	332		$	2,925		$	1,892
平均普通股股东权益			$	35,983					$	35,769		$	35,942		$	35,787		$	36,483
减去：平均商誉			16,237						16,219			17,189			16,206			17,341
平均无形资产			2,875						2,888			2,922			2,887			2,950
附注：递延税项负债--可抵税商誉			1,197						1,193			1,175			1,197			1,175
*递延税项负债--无形资产			657						660			660			657			660
平均有形普通股股东权益-非公认会计准则			$	18,725					$	18,515		$	17,666		$	18,548		$	18,027
普通股权益回报率(按年计算)-GAAP			10.5		%				11.6		%	3.5		%	10.8		%	6.8		%
有形普通股权益回报率(按年计算)-非公认会计原则			20.5		%				22.6		%	7.5		%	21.1		%	14.0		%

纽约梅隆银行43

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下表显示了每股普通股账面价值和有形账面价值的对账情况。

每股普通股账面价值和有形账面价值对账			9月2023年3月30日			2023年6月30日			2022年12月31日			9月2022年3月30日
(百万美元，每股金额除外，除非另有说明)
纽约梅隆银行期末股东权益-GAAP			$	40,966		$	40,933		$	40,734		$	39,737
减去：优先股			4,838			4,838			4,838			4,838
纽约梅隆银行期末普通股股东权益-GAAP			36,128			36,095			35,896			34,899
减值：商誉			16,159			16,246			16,150			16,412
无形资产			2,859			2,881			2,901			2,902
附注：递延税项负债--可抵税商誉			1,197			1,193			1,181			1,175
递延税项负债--无形资产			657			660			660			660
纽约梅隆银行期末有形普通股股东权益-非GAAP			$	18,964		$	18,821		$	18,686		$	17,420
期末已发行普通股(单位：千)			769,073			778,782			808,445			808,280
每股普通股账面价值(简写为GAAP)			$	46.98		$	46.35		$	44.40		$	43.18
每股普通股有形账面价值--非公认会计原则			$	24.66		$	24.17		$	23.11		$	21.55

下表显示了总收入、非利息支出、适用于普通股股东的净收入和稀释后每股普通股收益的增长情况。

非公认会计准则计量的对账，不包括重要项目																														YTD23
																		2023年第3季度与												不同于
(百万美元，每股除外)			3Q23									3Q22						3Q22						YTD23			YTD22			YTD22
总收入-GAAP			$	4,374								$	4,279					2		%
减去：处置收益(反映在投资和其他收入中)			2									37
调整后总收入--非GAAP			$	4,372								$	4,242					3		%
非利息支出(简写为GAAP)			$	3,089								$	3,679					(16)		%				$	9,300		$	9,797		(5)		%
减去：遣散费			41									32												67			32
诉讼准备金			5									2												46			105
商誉减值			—									680												—			680
调整后的非利息支出--非公认会计原则			$	3,043								$	2,965					3		%				$	9,187		$	8,980		2		%
适用于纽约银行普通股股东的净收益 纽约梅隆公司-GAAP			$	956								$	319					200		%
减去：处置收益(反映在投资和其他收入中)			—									28
减去：遣散费			(32)									(25)
诉讼准备金			(4)									(2)
商誉减值			—									(665)
适用于纽约梅隆银行公司普通股股东的调整后净收益--非公认会计准则			$	992								$	983					1		%
稀释后每股普通股收益			$	1.22								$	0.39					213		%
减去：处置收益(亏损)(反映在投资和其他收入中)			—									0.03
减去：遣散费			(0.04)									(0.03)
诉讼准备金			(0.01)									—
商誉减值			—									(0.82)
值得注意的项目对普通股每股摊薄收益的影响			(0.05)									(0.81)			(a)
调整后稀释后每股普通股收益-非公认会计准则			$	1.27								$	1.21					5		%

(A)由于四舍五入，它不能用脚走路。

纽约梅隆银行44号

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下表显示了对实际税率的调节。

有效税率对账
(百万美元)			3Q22
所得税准备金(简写为GAAP			$	242
减去：处置收益(反映在投资和其他收入中)			9
减去：遣散费			(7)
诉讼准备金			—
商誉减值			(15)
所得税调整准备金--非公认会计准则			$	255
税前收益(简写为GAAP)			$	630
减去：处置收益(反映在投资和其他收入中)			37
减去：遣散费			(32)
诉讼准备金			(2)
商誉减值			(680)
调整后税前收益--非公认会计原则			$	1,307
有效税率(简写为GAAP			38.4		%
调整后的有效税率--非公认会计原则			19.5		%

下表列出了外币汇率变化对我们的综合投资管理和绩效费用的影响。

不变货币调节-合并									2023年第3季度与
(百万美元)			3Q23			3Q22			3Q22
投资管理和绩效费用(简写为GAAP)			$	777		$	800		(3)		%
外币汇率变动的影响			—			15
调整后的投资管理和绩效费用--非公认会计准则			$	777		$	815		(5)		%

下表列出了外币汇率变化对投资和财富管理业务部门报告的投资管理和绩效费用的影响。

恒定货币对账–投资和财富管理业务板块									2023年第3季度与
(百万美元)			3Q23			3Q22			3Q22
投资管理和绩效费用(简写为GAAP)			$	776		$	798		(3)		%
外币汇率变动的影响			—			15
调整后的投资管理和绩效费用--非公认会计准则			$	776		$	813		(5)		%

纽约梅隆银行45

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下表显示了投资和财富管理业务部门的非利息支出、所得税前收入和税前营业利润率的对账情况。

非公认会计准则计量的对账--投资和财富管理业务部门
																					2023年第3季度与
(百万美元)			3Q23												3Q22						3Q22									YTD22
非利息支出(简写为GAAP)			$	672											$	1,356														$	2,802
减去：遣散费			5												(1)															(1)
商誉减值			—												680															680
调整后的非利息支出--非公认会计原则			$	667											$	677														$	2,123
所得税前收益(亏损)(简写为GAAP			$	164											$	(497)					不适用									$	(77)
减去：遣散费			(5)												1															1
商誉减值			—												(680)															(680)
调整后所得税前收入--非公认会计原则			$	169											$	182					(7)		%							$	602
总收入-GAAP															$	862														$	2,725
更少： 配送费和维修费															88															258
调整后总收入，扣除分销和服务费用--非GAAP															$	774														$	2,467
税前营业利润率(简写为GAAP(a)															(57)		%													(3)		%
经调整的税前营业利润率，扣除分销和服务费用-非GAAP(a)															(64)		%													(3)		%
经调整的税前营业利润率，扣除分销和服务费用，不包括显著项目-非GAAP(a)															24		%													24		%

(A)等于所得税前收入除以总收入。

税前营业利润率对账-投资和财富管理业务部门
(百万美元)			3Q23			2Q23			1Q23			4Q22						YTD23
所得税前收入(简写为GAAP)			$	164		$	129		$	93		$	125					$	386
总收入-GAAP			$	827		$	813		$	827		$	825					$	2,467
减去：分销和服务费用			87			93			86			87						266
调整后总收入，扣除分销和服务费用--非GAAP			$	740		$	720		$	741		$	738					$	2,201
税前营业利润率(简写为GAAP(a)			20		%	16		%	11		%	15		%				16		%
经调整的税前营业利润率，扣除分销和服务费用-非GAAP(a)			22		%	18		%	13		%	17		%				18		%

(A)等于所得税前收入除以总收入。

纽约梅隆银行46号

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最近会计和监管方面的发展

最近的会计发展

以下由财务会计准则委员会(“FASB”)发布的会计准则截至9月1日尚未采用。30,2023年。

会计准则更新(ASU)2023-02，投资-权益法和合资企业(主题323)：使用比例摊销法对税收抵免结构中的投资进行会计处理

2023年3月，FASB发布了ASU 2023-02，用比例摊销法核算税收抵免结构中的投资，它允许报告实体选择对其税收股权投资进行会计处理，而不考虑从其获得所得税抵免的税收抵免计划，如果满足某些条件，则使用比例摊销法。根据比例摊销法，实体按收到的所得税抵免和其他所得税优惠按比例摊销投资的初始成本，并将损益表中的净摊销和所得税抵免和其他所得税优惠确认为所得税拨备的组成部分。

该ASU将于2024年1月1日生效，并允许提前采用。纽约梅隆银行目前正在评估关于我们在可再生能源项目上的投资的这一指导意见，这些项目历来没有资格应用比例摊销法。这些投资目前造成的投资和其他收入损失被计入所得税准备金的福利和抵免所抵消。对符合资格标准的可再生能源投资采用这一新指导方针的影响将是投资和其他收入的增加，以及综合损益表所得税拨备的增加。

最近的监管和其他事态发展

有关与我们的运营相关的其他监管事项的摘要，请参阅截至2023年3月31日和2023年6月30日的Form 10-Q中的“最新监管动态”，以及2022年年报中的“监督和监管”

报告。以下讨论总结了可能影响纽约梅隆银行的某些监管、立法和其他事态发展。

联邦存款保险公司(“FDIC”)特别评估

2023年5月11日，FDIC提出了一项规则，对受保存款机构(IDI)进行特别评估，以追回与硅谷银行和Signature Bank倒闭相关的存款保险基金(DIF)的损失。根据该提案，FDIC将从每个IDI收取一项特别评估，年率约为IDI估计的未投保存款的12.5个基点(不包括截至2022年12月31日的前50亿美元估计未投保存款)。对于属于包含多个IDI的控股公司的IDI，50亿美元的扣除额将根据IDI估计的未投保存款占综合银行组织中所有IDI关联公司持有的估计未投保存款总额的百分比进行分配。特别评估将在最初的八个季度的特别评估期内收集，第一个季度评估期从2024年1月1日开始，可能会延长评估期限，并可能对DIF的任何缺口进行一次性的最终特别评估。如果按照建议最终确定评估，我们估计将在规则最终确定的季度记录约4.7亿美元的非利息支出，这将对该季度的运营结果产生重大影响。

美国监管资本要求

2023年7月27日，美联储、货币监理署和联邦存款保险公司提议大幅修订适用于大型银行组织和包括纽约梅隆银行在内的大量交易活动的银行组织的资本金要求。拟议的修订将实施巴塞尔银行监管委员会2017年12月为敲定巴塞尔III改革而发布的国际资本标准，以及巴塞尔委员会于2019年2月敲定的修订后的市场风险资本要求标准。此外，2023年7月27日，美联储提议修改其关于包括纽约梅隆银行在内的GSIB基于风险的资本附加费的规则。提交对提案的意见的期限已延长至1月1日。

纽约梅隆银行47

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16年，2024年。我们继续评估这些建议的潜在影响。

欧洲央行(ECB)对最低准备金的薪酬

2023年7月27日，欧洲央行管理委员会设立了0%的薪酬，作为信贷机构在一段维护期内平均必须存放在欧元系统国家央行的最低准备金的薪酬。这一变化自9月1日开始的储备维护期开始时生效。2023年。

FDIC长期债务和清洁控股公司要求

2023年8月29日，美联储提议修订其适用于包括纽约梅隆银行在内的G-SIB的总亏损吸收能力(TLAC)规则。除其他要求外，该提案将(I)要求用于满足TLAC和长期债务要求的新发行的G-SIB长期债务的最低面值为400,000美元，以及(Ii)根据通知和意见程序，要求G-SIB维持高于或低于规则一般要求的合格TLAC或长期债务工具的数量。该提案还将豁免某些协议，使其不受TLAC规则关于与第三方签订合格金融合同的干净控股公司禁令的范围的限制。对拟议规则的评论截止日期为2023年11月30日。我们正在评估拟议规则的潜在影响。

大型银行的FDIC解决方案规划

2023年8月29日，FDIC提议对适用于承保IDI的解决计划规则进行修订。拟议修正案将扩大国际开发协会决议计划的某些内容要求，将提交决议计划的频率从3年周期调整为2年周期，并要求在提交申请年间的过渡期内补充提交信息。对拟议规则的评论截止日期为2023年11月30日。我们正在评估拟议规则的潜在影响。

《美国证券交易委员会基金命名规则》

9月1日2023年7月20日，美国证券交易委员会通过修正案，扩大了美国证券交易委员会认为以基金名义具有实质性欺骗性和误导性的术语的范围

在没有相应的政策和相关控制的情况下，以基金名称(“80%政策”)建议的方式投资至少80%的基金资产净值(加上某些借款)，包括提及“增长”或“价值”的名称，或表明投资决策包含任何环境、社会和治理因素的名称。修正案将在联邦登记册公布60天后生效，基金集团将有24个月或30个月的时间合规，具体取决于它们的净资产规模。

美国证券交易委员会货币市场基金改革

2023年7月12日，美国证券交易委员会通过了货币市场基金管理规则修正案。修正案于2023年10月2日生效，分阶段合规日期。修正案包括：(I)对机构优质和机构免税货币市场基金征收强制性流动资金费用，当基金每日净赎回超过净资产的5%时适用(2023年10月2日生效)；(Ii)维持基金委员会酌情向非政府货币市场基金征收流动资金费用(不超过赎回股份价值的2%)的能力(2024年4月2日生效)；。(Iii)大幅提高所有货币市场基金每日和每周流动资产的最低要求，分别由10%和30%提高至25%和50%(2024年4月2日生效)。以及(Iv)取消货币市场基金为防止稀释而设置临时“闸门”以暂停赎回的能力，并取消货币市场基金的流动资金水平与其收取流动资金费用之间的联系(2023年10月2日生效)。

加州气候公开法

2023年10月7日，加利福尼亚州颁布了三项与气候有关的法案，规定了适用于在加州开展业务的公司的广泛的新的气候相关披露义务。《气候企业数据责任法案》(SB 253)要求年收入总额在10亿美元或以上的公司从2026年开始每年披露范围1(自有和受控来源)和范围2(来自购买和使用的能源)温室气体排放，从2027年开始披露范围3(价值链上行和下行)温室气体排放。气候相关金融风险法案(SB 261)要求年收入总额在5亿美元或以上的公司每两年公布一次

纽约梅隆银行48号

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在2026年1月1日之前披露与气候相关的金融风险和为缓解披露的风险而采取的措施的报告。2024年1月1日生效的《自愿碳市场披露法案》(AB 1305)要求提出某些声明的公司，包括关于碳中和或减少温室气体排放的公司，以及除了提出此类声明外还购买碳抵消的公司，披露有关确定声明准确性的信息、临时进展措施、第三方核实以及(如果适用)购买的碳抵消和排放数据的信息。这些法律可能会被未来的立法修改。我们正在评估气候公开法的潜在影响。

美联储新的活动监管计划

2023年8月8日，美联储发布了一份监管信函(SR 23-7)，宣布建立其新的活动监管计划(NAS计划)，以补充其对包括纽约梅隆银行在内的受监管银行组织的现有监管和监督。NAS计划将包括基于风险的监测和检查，并专注于与加密资产、分布式分类账技术以及与向客户提供银行产品和服务的非银行提供商建立复杂的、技术驱动的合作伙伴关系相关的新活动。我们正在评估NAS计划的潜在影响。

网站信息

我们的网站是www.bnymellon.com。我们目前在我们网站的投资者关系部分提供以下信息。关于向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的文件，我们在以电子方式将这些材料提交给美国证券交易委员会或将其提供给美国证券交易委员会后，在合理可行的范围内尽快发布此类信息。

•我们所有的美国证券交易委员会备案文件，包括Form 10-K的年度报告、Form 10-Q的季度报告、Form 8-K的当前报告和对这些报告的所有修订，以及委托书和美国证券交易委员会Form 3、4和5；

•我们的盈利材料和精选的管理层电话会议和演示文稿；

•其他监管披露，包括：支柱3披露(以及其中包含的市场风险披露)；流动性覆盖率披露；净稳定融资比率披露；联邦金融机构审查委员会-设有国内和外国办事处的银行的状况和收入综合报告；银行控股公司的综合财务报表；纽约梅隆银行和纽约梅隆银行的多德-弗兰克法案压力测试结果；以及

•我们的公司治理准则、修订和重新修订的章程、董事行为准则以及董事会的审计、财务、公司治理、提名和社会责任、人力资源和薪酬、风险和技术委员会的章程。

我们可能会使用我们的网站、我们的X(前身为Twitter)帐户(@BNYMellon)和其他社交媒体渠道作为向公众披露信息的额外手段。通过这些渠道披露的信息可被认为是实质性的。我们在此提及的网站或社交媒体渠道的内容并未通过引用并入本Form 10-Q季度报告中。

纽约梅隆银行49

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项目1.财务报表
纽约梅隆银行公司(及其子公司)

合并损益表(未经审计)

			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(单位：百万)
手续费及其他收入
投资服务费			$	2,230		$	2,252		$	2,157					$	6,601		$	6,356
投资管理费和履约费			777			762			800						2,315			2,516
外汇收入			154			158			203						488			632
融资相关费用			45			50			43						147			132
配送费和服务费			39			35			33						107			97
手续费总收入			3,245			3,257			3,236						9,658			9,733
投资和其他收入			113			97			117						289			278
总费用和其他收入			3,358			3,354			3,353						9,947			10,011
净利息收入
利息收入			5,519			5,224			1,984						14,685			3,921
利息支出			4,503			4,124			1,058						11,441			1,473
净利息收入			1,016			1,100			926						3,244			2,448
总收入			4,374			4,454			4,279						13,191			12,459
信贷损失准备金			3			5			(30)						35			19
非利息支出
员工			1,755			1,718			1,673						5,264			4,998
软件和设备			452			450			421						1,331			1,225
专业、法律和其他购买的服务			368			378			363						1,121			1,112
净入住率			140			121			124						380			371
次级托管人和结算			121			119			124						358			373
配送和服务			87			93			88						265			257
业务发展			36			47			34						122			107
银行评估费			37			41			35						118			107
商誉减值			—			—			680						—			680
无形资产摊销			15			14			17						43			51
其他			78			130			120						298			516
总非利息支出			3,089			3,111			3,679						9,300			9,797
收入
所得税前收入			1,282			1,338			630						3,856			2,643
所得税拨备			241			270			242						771			626
净收入			1,041			1,068			388						3,085			2,017
与综合投资管理基金有关的非控制性权益应占净(收益)亏损			(3)			(1)			—						(4)			13
适用于纽约梅隆银行公司股东的净收益			1,038			1,067			388						3,081			2,030
优先股股息			(82)			(36)			(69)						(189)			(177)
适用于纽约梅隆银行公司普通股股东的净收益			$	956		$	1,031		$	319					$	2,892		$	1,853

纽约梅隆银行50英镑

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纽约梅隆银行公司(及其子公司)

合并损益表(未经审计) (续)

适用于纽约梅隆银行公司普通股股东的净收益，用于计算每股收益			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(单位：百万)
适用于纽约梅隆银行公司普通股股东的净收益			$	956		$	1,031		$	319					$	2,892		$	1,853
减去：分配给参与证券的收益			—			—			—						—			—
适用于纽约梅隆银行普通股股东的净收益，在计算基本和稀释每股普通股收益时需要进行调整后			$	956		$	1,031		$	319					$	2,892		$	1,853

纽约梅隆银行公司已发行普通股和等价物平均数			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(单位：千)
基本信息			777,813			787,718			811,304						789,609			810,703
普通股等价物			4,058			3,097			3,311						3,848			3,713
减去：参与证券			(90)			(90)			(99)						(93)			(202)
稀释			781,781			790,725			814,516						793,364			814,214
反稀释证券(a)			1,305			7,059			3,306						5,559			3,294

(a)    代表股票期权、限制性股票、限制性股票单位和已发行但不包括在稀释平均普通股计算中的参与证券，因为它们的影响将是反稀释的。

适用于纽约梅隆银行公司普通股股东的每股收益			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(美元)
基本信息			$	1.23		$	1.31		$	0.39					$	3.66		$	2.29
稀释			$	1.22		$	1.30		$	0.39					$	3.65		$	2.28

请参阅合并财务报表所附未经审计附注。

纽约梅隆银行51

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纽约梅隆银行公司(及其子公司)

综合全面收益表(未经审计)

			截至的季度												年初至今
			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
(单位：百万)
净收入			$	1,041		$	1,068		$	388					$	3,085		$	2,017
其他综合收益(亏损)，税后净额：
外币折算调整			(185)			97			(442)						15			(1,150)
可供出售资产的未实现收益(亏损)：
期内产生的未实现(亏损)收益			(29)			(157)			(908)						131			(3,321)
重新分类调整			14			—			(1)						15			(4)
可供出售资产的未实现(亏损)收益总额			(15)			(157)			(909)						146			(3,325)
确定的福利计划：
计入定期净收益成本的先前服务信贷、净损失和初始债务摊销			(3)			(2)			13						(8)			44
固定福利计划合计			(3)			(2)			13						(8)			44
现金流量套期保值未实现净收益(亏损)			—			3			(1)						8			(8)
扣除税后的其他综合(亏损)收入总额(a)			(203)			(59)			(1,339)						161			(4,439)
全面收益(亏损)合计			838			1,009			(951)						3,246			(2,422)
可归因于非控股权益的净(收益)亏损			(3)			(1)			—						(4)			13
可归因于非控股权益的其他全面损失			—			—			19						—			25
适用于纽约梅隆银行公司股东的全面收益(亏损)			$	835		$	1,008		$	(932)					$	3,242		$	(2,384)

(a)    纽约梅隆银行股东应占的其他全面收益(亏损)为(203)，截至9月1日的季度30,2023，$(59)截至2023年6月30日的季度为百万美元(1,320)，截至9月1日的季度30,2022，$161截至9月1日的9个月，30、2023年和$(4,414)，截至9月1日的9个月30,2022年。

请参阅合并财务报表所附未经审计附注。

纽约梅隆银行52号

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纽约梅隆银行公司(及其子公司)

合并资产负债表(未经审计)

			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(百万美元，每股除外)
资产
现金和银行应付款项，扣除信贷损失准备金#美元23及$29			$	4,904		$	5,030
存放在美联储和其他中央银行的有息存款			107,419			91,655
在银行的计息存款，扣除信贷损失准备金#美元2及$4(包括受限制的$3,084及$6,499)			12,999			17,169
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券			26,299			24,298
证券：
持有至到期，按摊销成本计算，扣除信贷损失准备金#美元1而且不到$1(公允价值为$44,211及$49,992)			51,007			56,194
可供出售，按公允价值计算(摊销成本为#美元83,074及$92,484，扣除低于$的信贷损失准备金1及$1)			77,218			86,622
总证券			128,225			142,816
交易资产			10,699			9,908
贷款			66,290			66,063
信贷损失准备			(211)			(176)
净贷款			66,079			65,887
房舍和设备			3,234			3,256
应计应收利息			1,141			858
商誉			16,159			16,150
无形资产			2,859			2,901
其他资产，扣除应收账款信贷损失准备金#美元3及$4(包括$1,561及$971，按公允价值计算)			25,231			25,855
总资产			$	405,248		$	405,783
负债
存款：
不计息(主要是美国办事处)			$	60,571		$	78,017
美国写字楼的有息存款			132,245			108,362
非美国办事处的有息存款			84,651			92,591
总存款			277,467			278,970
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券			14,771			12,335
贸易负债			7,358			5,385
应付款给客户和经纪自营商			17,441			23,435
其他借入资金			728			397
应计税款和其他费用			5,389			5,410
其他负债(包括与贷款有关的承付款的信贷损失准备金#美元85及$78，还包括$23及$221，按公允价值计算)			11,758			8,543
长期债务			29,205			30,458
总负债			364,117			364,933
暂时性权益
可赎回的非控股权益			109			109
永久权益
优先股--面值$0.01每股；授权100,000,000股份；已发行48,826和48,826股票			4,838			4,838
普通股--面值$0.01每股；授权3,500,000,000股份；已发行1,402,122,865和1,395,725,198股票			14			14
额外实收资本			28,793			28,508
留存收益			39,822			37,864
累计其他综合亏损，税后净额			(5,805)			(5,966)
减去：国库存量633,049,587和587,280,598普通股，按成本价计算			(26,696)			(24,524)
纽约梅隆银行公司股东权益总额			40,966			40,734
综合投资管理基金不可赎回的非控制性权益			56			7
永久权益总额			41,022			40,741
总负债、临时权益和永久权益			$	405,248		$	405,783

请参阅合并财务报表所附未经审计附注。

纽约梅隆银行53

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纽约梅隆银行公司(及其子公司)

合并现金流量表(未经审计)

			截至9月1日的9个月。30岁，
(单位：百万)			2023						2022
经营活动
净收入			$	3,085					$	2,017
可归因于非控股权益的净(收益)亏损			(4)						13
适用于纽约梅隆银行公司股东的净收益			3,081						2,030
将净收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整：
信贷损失准备金			35						19
养老金计划缴费			(4)						(2)
折旧及摊销			1,122						1,255
商誉减值			—						680
递延税金(福利)费用			(42)						255
证券净亏损(收益)			20						(5)
交易性资产和负债的变动			1,015						6,945
应计项目和其他项目的变动净额			2,753						967
经营活动提供的净现金			7,980						12,144
投资活动
银行有息存款的变动			453						2,937
美国联邦储备委员会和其他中央银行的计息存款变化			(16,667)						(12,186)
购买持有至到期的证券			(273)						(2,144)
持有至到期证券的偿付			3,540						5,851
持有至到期证券的到期日			1,715						1,423
购买可供出售的证券			(15,779)						(26,007)
出售可供出售的证券			9,449						11,303
可供出售证券的偿付金额			2,794						4,205
可供出售证券的到期日			12,988						8,392
贷款净变动			(243)						(2,517)
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券的变化			(2,002)						6,109
种子资本投资净变化			18						24
购置房舍和设备/资本化软件			(951)						(989)
出售房舍和设备所得收益			—						45
处置，扣除现金的净额			—						51
其他，净额			494						(1,747)
用于投资活动的现金净额			(4,464)						(5,250)
融资活动
存款的变动			81						(8,202)
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券的变化			2,538						(129)
支付给客户和经纪交易商的应付款项的变化			(5,983)						(1,108)
其他借入资金的变动			342						(347)
发行长期债务的净收益			4,493						6,684
偿还、赎回和回购长期债务			(5,466)						(3,250)
行使股票期权所得收益			—						9
普通股发行			12						10
收购的库存股			(2,154)						(122)
支付的普通股现金股息			(934)						(860)
优先派发现金股息			(189)						(177)
其他，净额			—						(12)
(用于)融资活动的现金净额			(7,260)						(7,504)
汇率变动对现金的影响			203						327
现金、银行到期和限制性现金的变动
现金、银行到期和限制性现金的变动			(3,541)						(283)
期初现金和银行到期现金及受限现金			11,529						9,883
期末现金和银行到期现金及受限现金			$	7,988					$	9,600
现金和银行到期现金以及受限现金
期末现金和银行到期(无限制现金)			$	4,904					$	4,707
期末受限现金			3,084						4,893
期末现金和银行到期现金及受限现金			$	7,988					$	9,600
补充披露
支付的利息			$	11,196					$	1,355
已缴纳的所得税			653						319
退还的所得税			13						7

请参阅合并财务报表所附未经审计附注。

纽约梅隆银行54号

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纽约梅隆银行公司(及其子公司)

综合权益变动表(未经审计)

			纽约联邦银行和梅隆银行的股东																		不可赎回 非控制性 的利益 已整合 投资 管理 资金			总计 永久 股权						可赎回 非- 控管 兴趣/ 临时 股权
(单位：百万美元，年率除外) 份额(金额)			优先股			普普通通 库存			其他内容 已缴费 资本			保留 收益			累计其他综合(亏损)、净额 税制的			财务处 库存
2023年6月30日的余额			$	4,838		$	14		$	28,726		$	39,199		$	(5,602)		$	(26,242)		$	65		$	40,998		(a)			$	104
向非控股股东发行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						10
非控股权益的其他净变动			—			—			1			—			—			—			(12)			(11)						(2)
净收入			—			—			—			1,038			—			—			3			1,041						—
其他综合(亏损)			—			—			—			—			(203)			—			—			(203)						—
分红：
普通股价格为$0.42每 分享(b)			—			—			—			(333)			—			—			—			(333)						—
优先股			—			—			—			(82)			—			—			—			(82)						—
普通股回购			—			—			—			—			—			(450)			—			(450)						—
根据员工福利计划发行的普通股			—			—			5			—			—			—			—			5						—
基于股票的薪酬			—			—			61			—			—			—			—			61						—
股票回购的消费税			—			—			—			—			—			(4)			—			(4)						—
其他			—			—			—			—			—			—			—			—						(3)
9月1日的余额2023年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,793		$	39,822		$	(5,805)		$	(26,696)		$	56		$	41,022		(a)			$	109

(a)    包括纽约梅隆银行公司普通股股东权益总额为#美元36,0952023年6月30日时为百万美元，36,128截至9月1日，30,2023年。

(b)    包括基于股票的奖励的股息等价物。

			纽约联邦银行和梅隆银行的股东																		不可赎回 非控制性 的利益 已整合 投资 管理 资金			总计 永久 股权						可赎回 非- 控管 兴趣/ 临时 股权
(单位：百万美元，年率除外) 份额(金额)			优先股			普普通通 库存			其他内容 已缴费 资本			保留 收益			累计其他综合(亏损)、净额 税制的			财务处 库存
2023年3月31日的余额			$	4,838		$	14		$	28,650		$	38,465		$	(5,543)		$	(25,790)		$	72		$	40,706		(a)			$	96
向非控股股东发行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						7
非控股权益的其他净变动			—			—			2			—			—			—			(8)			(6)						(1)
净收入			—			—			—			1,067			—			—			1			1,068						—
其他综合(亏损)			—			—			—			—			(59)			—			—			(59)						—
分红：
普通股价格为$0.37每 分享(b)			—			—			—			(297)			—			—			—			(297)						—
优先股			—			—			—			(36)			—			—			—			(36)						—
普通股回购			—			—			—			—			—			(448)			—			(448)						—
根据员工福利计划发行的普通股			—			—			5			—			—			—			—			5						—
基于股票的薪酬			—			—			69			—			—			—			—			69						—
股份回购的消费税			—			—			—			—			—			(4)			—			(4)						—
其他			—			—			—			—			—			—			—			—						2
2023年6月30日的余额			$	4,838		$	14		$	28,726		$	39,199		$	(5,602)		$	(26,242)		$	65		$	40,998		(a)			$	104

(a)    包括纽约梅隆银行公司普通股股东权益总额为#美元35,7962023年3月31日为百万美元，36,0952023年6月30日为100万人。

(b)    包括基于股票的奖励的股息等价物。

纽约梅隆银行55

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纽约梅隆银行公司(及其子公司)

综合权益变动表(未经审计) (续)

			纽约联邦银行和梅隆银行的股东																		不可赎回 非控制性 的利益 已整合 投资 管理 资金			总计 永久 股权						可赎回 非- 控管 兴趣/ 临时 股权
(单位：百万美元，年率除外) 份额(金额)			优先股			普普通通 库存			其他内容 已缴费 资本			保留 收益			累计其他综合(亏损)、净额 税制的			财务处 库存
2022年6月30日的余额			$	4,838		$	14		$	28,316		$	37,644		$	(5,307)		$	(24,521)		$	7		$	40,991		(a)			$	154
向非控股股东发行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						17
从非控股权益中赎回附属股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(1)
非控股权益的其他净变动			—			—			2			—			—			—			—			2						1
净收入			—			—			—			388			—			—			—			388						—
其他综合(亏损)			—			—			—			—			(1,320)			—			—			(1,320)						(19)
分红：
普通股价格为$0.37每 分享(b)			—			—			—			(303)			—			—			—			(303)						—
优先股			—			—			—			(69)			—			—			—			(69)						—
普通股回购			—			—			—			—			—			(1)			—			(1)						—
根据员工福利计划发行的普通股			—			—			5			—			—			—			—			5						—
行使的股票奖励和期权			—			—			51			—			—			—			—			51						—
9月1日的余额2022年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,374		$	37,660		$	(6,627)		$	(24,522)		$	7		$	39,744		(a)			$	152

(a)    包括纽约梅隆银行公司普通股股东权益总额为#美元36,1462022年6月30日的百万美元和34,899截至9月1日，30,2022年。

(b)    包括基于股票的奖励的股息等价物。

			纽约联邦银行和梅隆银行的股东																		不可赎回 非控制性 的利益 已整合 投资 管理 资金			总计 永久 股权						可赎回 非- 控管 兴趣/ 临时 股权
(单位：百万美元，年率除外) 份额(金额)			优先股			普普通通 库存			其他内容 已缴费 资本			保留 收益			累计其他综合(亏损)收入， 税后净额			财务处 库存
2022年12月31日的余额			$	4,838		$	14		$	28,508		$	37,864		$	(5,966)		$	(24,524)		$	7		$	40,741		(a)			$	109
向非控股股东发行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						27
从非控股权益中赎回附属股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(34)
非控股权益的其他净变动			—			—			(5)			—			—			—			45			40						6
净收入			—			—			—			3,081			—			—			4			3,085						—
其他综合收益			—			—			—			—			161			—			—			161						—
分红：
普通股价格为$1.16每 分享(b)			—			—			—			(934)			—			—			—			(934)						—
优先股			—			—			—			(189)			—			—			—			(189)						—
普通股回购			—			—			—			—			—			(2,154)			—			(2,154)						—
根据员工福利计划发行的普通股			—			—			15			—			—			—			—			15						—
基于股票的薪酬			—			—			275			—			—			—			—			275						—
股票回购的消费税			—			—			—			—			—			(18)			—			(18)						—
其他			—			—			—			—			—			—			—			—						1
9月1日的余额2023年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,793		$	39,822		$	(5,805)		$	(26,696)		$	56		$	41,022		(a)			$	109

(a)    包括纽约梅隆银行公司普通股股东权益总额为#美元35,8962022年12月31日为百万美元，36,128截至9月1日，30,2023年。

(b)    包括基于股票的奖励的股息等价物.

纽约梅隆银行56号

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纽约梅隆银行公司(及其子公司)

综合权益变动表(未经审计) (续) 

			纽约联邦银行和梅隆银行的股东																		不可赎回 非控制性 的利益 已整合 投资 管理 资金			总计 永久 股权						可赎回 非- 控管 兴趣/ 临时 股权
(单位：百万美元，年率除外) 份额(金额)			优先股			普普通通 库存			其他内容 已缴费 资本			保留 收益			累计其他综合(亏损)、净额 税制的			财务处 库存
2021年12月31日的余额			$	4,838		$	14		$	28,128		$	36,667		$	(2,213)		$	(24,400)		$	196		$	43,230		(a)			$	161
向非控股股东发行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						26
从非控股权益中赎回附属股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(15)
非控股权益的其他净变动			—			—			(3)			—			—			—			(176)			(179)						5
净收益(亏损)			—			—			—			2,030			—			—			(13)			2,017						—
其他综合(亏损)			—			—			—			—			(4,414)			—			—			(4,414)						(25)
分红：
普通股价格为$1.05每 分享(b)			—			—			—			(860)			—			—			—			(860)						—
优先股			—			—			—			(177)			—			—			—			(177)						—
普通股回购			—			—			—			—			—			(122)			—			(122)						—
根据员工福利计划发行的普通股			—			—			15			—			—			—			—			15						—
行使的股票奖励和期权			—			—			234			—			—			—			—			234						—
9月1日的余额2022年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,374		$	37,660		$	(6,627)		$	(24,522)		$	7		$	39,744		(a)			$	152

(a)    包括纽约梅隆银行公司普通股股东权益总额为#美元38,1962021年12月31日为百万美元，34,899截至9月1日，30,2022年。

(b)    包括基于股票的奖励的股息等价物。

请参阅合并财务报表所附未经审计附注。

纽约梅隆银行57

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合并财务报表附注

注1-陈述的基础

在这份Form 10-Q季度报告中，凡提及“我们”、“纽约梅隆银行”、“公司”及类似术语时，指的是纽约梅隆银行及其合并子公司。“母公司”一词指的是纽约梅隆银行公司，而不是其子公司。

陈述的基础

纽约梅隆银行是一家全球金融服务公司，其会计和财务报告政策符合美国公认会计原则(“GAAP”)和主流行业惯例。有关我们重要的会计和报告政策的信息，请参阅我们截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K(“2022年年报”)中的综合财务报表附注1。

随附的合并财务报表未经审计。管理层认为，为公平列报所列期间的财务状况、业务成果和现金流量，已经进行了一切必要的调整，包括正常的经常性调整。这些财务报表应与我们2022年年度报告中包含的综合财务报表一起阅读。对前几个期间进行了某些额外的非实质性重新分类，以便使其与本期列报相媲美。

预算的使用

根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层根据对未来经济和市场状况的假设进行估计，这些假设会影响我们财务报表中报告的金额和相关披露。虽然我们目前的估计考虑了目前的情况以及我们预计它们在未来将如何变化，但实际情况可能比那些估计中的预期更糟糕，这可能会对我们的运营结果和财务状况产生重大影响。

注2-新会计准则

以下会计准则于2023年第一季度通过。

会计准则更新(ASU)2022-01，衍生工具和套期保值(主题815)：公允价值套期保值-投资组合层法

2022年3月，FASB发布了ASU 2022-01，衍生工具和套期保值(主题815)：公允价值套期保值--投资组合分层法它提供了指导，通过允许在单一封闭式资产组合中使用多个套期保值层来扩大对冲利率风险的能力，并将(1)允许在同一封闭式投资组合内进行多层套期保值，(2)扩大组合层法的范围，以包括不可预付资产，(3)扩大可用于单层对冲的合格对冲工具，以及(4)允许在采用之日起30天内将持有至到期的债务证券转移到可供出售的债券，前提是此类转移的证券在采用日起30天内在投资组合层法对冲中指定。

该标准还就与投资组合层级方法对冲相关的对冲基差调整提供了进一步的指导和披露要求。

我们从2023年1月1日起采用了这一指导方针。截至2023年1月1日，该公司没有选择一次性选择将被归类为持有至到期的证券重新分类为可供出售的证券，并可以选择前瞻性地应用投资组合层法对冲。

ASU 2022-02，《金融工具--信贷损失》(主题326)：问题债务重组和年份披露

2022年3月，FASB发布了ASU 2022-02，金融工具--信用损失(话题326)：问题债务重组和年份披露，提供与采用ASU 2016-13相关的实施后指导，金融工具.信用损失：金融工具信用损失的测量，于2020年1月1日生效。本ASU修订了与两个问题相关的指导意见：问题债务重组(TDR)和贷款组合信用状况的披露要求。这个ASU取消了债权人对TDR的会计指导，同时加强了在借款人遇到财务困难时债权人对某些贷款再融资和重组的披露要求。实体必须应用贷款再融资和重组指导意见来确定是否

纽约梅隆银行58号

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合并财务报表附注(续)

修改会导致新的贷款或现有贷款的延续。

本ASU还要求一个实体披露按起始年度分列的当期总核销，用于融资应收款和租赁净投资，金融工具--信贷损失--按摊销成本计量.

我们于2023年1月1日通过了修订后的贷款修改指导意见。影响是微不足道的。最新披露载于附注5。

注3-收购和处置

我们有时会安排收购和资产剥离的结构，既有最初的付款或收据，也有后来的或有付款或收据，与交易完成后的收入或收入增长挂钩。或有付款总额为#美元52023年前9个月为100万人。有几个不是2023年前九个月的或有收入。在9月1日30,2023年，我们可能有义务支付额外的代价使用合理的假设和估计，其范围可能在$25百万至美元40百万在接下来的时间 两年。在9月1日30,2023年，我们可能会收到额外的考虑使用合理的假设和估计，这可能高达#美元390万在接下来的时间 五年.

有关2022年交易的信息，请参阅我们2022年年报中合并财务报表附注3。

注4-证券

下表列出了证券在9月9日的摊余成本、未实现损益总额和公允价值。2023年30日和2022年12月31日。

9月1日的证券。2023年3月30日						毛收入 未实现						公平 价值
			摊销成本
(单位：百万)						收益			损失
可供销售：
美国财政部			$	23,212		$	67		$	2,381		$	20,898
机构住宅按揭证券(“RMBS”)			10,581			93			687			9,987
主权债务/主权担保			9,192			2			504			8,690
超国家			7,988			1			421			7,568
机构商业按揭证券(“MBS”)			8,233			69			770			7,532
外国担保债券			6,364			3			257			6,110
抵押贷款债券(“CLO”)			5,965			4			34			5,935
非机构商业性MBS			3,315			1			399			2,917
美国政府机构			3,014			43			295			2,762
外国政府机构/地方政府			2,256			—			97			2,159
非机构RMBS			1,927			31			221			1,737
其他资产担保证券(“ABS”)			1,026			—			104			922
其他债务证券			1			—			—			1
可供出售的证券总额(A)(B)			$	83,074		$	314		$	6,170		$	77,218
持有至到期：
代理RMBS			$	30,760		$	1		$	4,898		$	25,863
美国财政部			9,477			—			835			8,642
美国政府机构			4,199			—			543			3,656
机构商业MBS			3,506			—			407			3,099
主权债务/主权担保			1,456			—			73			1,383
克洛斯			983			—			10			973
超国家			510			—			24			486
外国政府机构			78			—			5			73
非机构RMBS			26			1			1			26
国家和政治分区			12			—			2			10
持有至到期的证券总额			$	51,007		$	2		$	6,798		$	44,211
总证券			$	134,081		$	316		$	12,968		$	121,429

(A)*可供出售的摊销成本是扣除信贷损失准备金后的净额。11000万美元。信贷损失准备金涉及非机构RMBS。

(B)负债包括未实现收益毛额#美元272百万美元的未实现亏损和未实现亏损总额153在与从可供出售证券转移到持有至到期的证券相关的累计其他综合收益中记录的百万美元。未实现收益主要涉及机构RMBS、机构商业MBS和美国国债。未实现亏损主要涉及机构RMBS和美国国债。未实现的收益和损失将在证券的合同期限内摊销为净利息收入。

纽约梅隆银行59

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合并财务报表附注(续)

2022年12月31日的证券						毛收入 未实现
			摊销成本									公平 价值
(单位：百万)						收益			损失
可供销售：
美国财政部			$	32,103		$	93		$	2,663		$	29,533
主权债务/主权担保			10,906			5			547			10,364
代理RMBS			9,388			113			544			8,957
机构商业MBS			8,656			89			685			8,060
超国家			8,129			4			399			7,734
外国担保债券			6,041			3			286			5,758
克洛斯			5,446			1			104			5,343
非机构商业性MBS			3,334			—			357			2,977
美国政府机构			2,465			52			223			2,294
外国政府机构/地方政府			2,363			1			123			2,241
非机构RMBS			2,197			43			211			2,029
其他ABS			1,443			—			124			1,319
国家和政治分区			12			—			—			12
其他债务证券			1			—			—			1
可供出售的证券总额(A)(B)			$	92,484		$	404		$	6,266		$	86,622
持有至到期：
代理RMBS			$	34,188		$	1		$	4,229		$	29,960
美国财政部			10,863			—			895			9,968
美国政府机构			4,206			—			534			3,672
机构商业MBS			4,014			—			411			3,603
主权债务/主权担保			1,388			—			76			1,312
克洛斯			983			—			26			957
超国家			443			—			25			418
外国政府机构			66			—			6			60
非机构RMBS			30			2			1			31
国家和政治分区			13			—			2			11
持有至到期的证券总额			$	56,194		$	3		$	6,205		$	49,992
总证券			$	148,678		$	407		$	12,471		$	136,614

(A)*可供出售证券的摊销成本扣除信贷损失准备金#美元1百万美元。信贷损失准备金主要涉及非机构RMBS。

(B)负债包括未实现收益毛额#美元347百万美元的未实现亏损和未实现亏损总额179在与从可供出售证券转移到持有至到期的证券相关的累计其他综合收益中记录的百万美元。未实现收益主要涉及机构RMBS、美国国债和机构商业MBS。未实现亏损主要涉及机构RMBS和美国国债。未实现的收益和损失将在证券的合同期限内摊销为净利息收入。

下表按毛额列出了已实现的损益。

证券净收益(亏损)
(单位：百万)			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
已实现毛利			$	1		$	4		$	9		$	19		$	89
已实现总亏损			(20)			(4)			(8)			(39)			(84)
证券(亏损)净收益合计			$	(19)		$	—		$	1		$	(20)		$	5

下表按类型列出了税前证券净收益(亏损)。

证券净收益(亏损)
(单位：百万)			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
非机构RMBS			$	—		$	—		$	—		$	2		$	49
美国财政部			(19)			—			—			(27)			12
国家和政治分区			—			—			—			—			(13)
公司债券			—			—			—			—			(51)
其他			—			—			1			5			8
证券(亏损)净收益合计			$	(19)		$	—		$	1		$	(20)		$	5

信贷损失准备--证券

与证券有关的信贷损失准备金为#美元。1截至9月1日，已达3.8亿美元。30、2023年和美元1截至2022年12月31日，为100万美元，涉及州和政治部门以及非机构RMBS证券。

信用质量指标--证券

在9月1日2023年3月30日，证券组合的未实现亏损总额主要是由于从购买之日起利率上升，以及某些从可供出售证券转移到持有至到期证券的利率上升。具体地说，$153截至9月1日，未实现亏损100万美元。30、2023年和美元179下表中反映的截至2022年12月31日的100万美元与之前从可供出售转移到持有至到期的某些证券有关。未实现的亏损将在证券的合同期限内摊销为净利息收入。这一转移为这些证券创造了一个新的成本基础。因此，如果这些证券自转让之日起出现未实现亏损，相应的未实现亏损将反映在持有至到期的证券组合中，如下表所示。我们不打算出售这些证券，我们也不太可能不得不出售这些证券。

纽约梅隆银行60号

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合并财务报表附注(续)

下表显示了连续未实现亏损头寸不足12个月的可供出售证券和连续未实现亏损头寸为12个月或以上且未计提信贷损失准备的可供出售证券的公允价值合计。

截至9月1日，未实现亏损头寸的可供出售证券，不计信贷损失准备金。2023年3月30日			少于12个月									12个月或更长时间									总计
			公平 价值			未实现 损失						公平 价值			未实现 损失						公平 价值			未实现 损失
(单位：百万)
美国财政部			$	749		$	64					$	20,149		$	2,317					$	20,898		$	2,381
代理RMBS			2,975			108						6,848			579						9,823			687
主权债务/主权担保			1,686			27						5,988			477						7,674			504
机构商业MBS			474			23						6,925			747						7,399			770
超国家			2,555			58						4,499			363						7,054			421
外国担保债券			1,449			18						3,606			239						5,055			257
克洛斯			459			1						4,233			33						4,692			34
非机构商业性MBS			139			1						2,632			398						2,771			399
美国政府机构			837			25						1,685			270						2,522			295
外国政府机构/地方政府			587			10						1,512			87						2,099			97
非机构RMBS			53			2						1,288			219						1,341			221
其他ABS			—			—						858			104						858			104
可供出售的证券总额 (a)			$	11,963		$	337					$	60,223		$	5,833					$	72,186		$	6,170

(A)费用包括美元15312个月或更长时间的未实现亏损总额记录在与从可供出售证券转移到持有至到期的证券有关的累计其他全面收益中。有几个不是未实现亏损总额少于12个月。未实现亏损主要与机构RMBS和美国国债有关，并将在这些证券的合同期限内摊销为净利息收入。

截至2022年12月31日，未实现损失头寸、不计信贷损失准备的可供出售证券			少于12个月									12个月或更长时间									总计
			公平 价值			未实现 损失						公平 价值			未实现 损失						公平 价值			未实现 损失
(单位：百万)
美国财政部			$	14,058		$	824					$	15,236		$	1,839					$	29,294		$	2,663
代理RMBS			7,929			376						789			168						8,718			544
机构商业MBS			6,088			389						1,878			296						7,966			685
主权债务/主权担保			4,176			184						3,788			363						7,964			547
超国家			3,451			109						2,571			290						6,022			399
克洛斯			4,806			94						403			10						5,209			104
外国担保债券			2,830			83						1,977			203						4,807			286
非机构商业性MBS			1,914			201						932			156						2,846			357
外国政府机构/地方政府			1,148			43						1,013			80						2,161			123
美国政府机构			1,710			186						208			37						1,918			223
非机构RMBS			588			16						1,148			193						1,736			209
其他ABS			333			18						876			106						1,209			124
国家和政治分区			—			—						12			—						12			—
可供出售的证券总额(a)			$	49,031		$	2,523					$	30,831		$	3,741					$	79,862		$	6,264

(A)费用包括美元120未实现亏损总额不到12个月的百万美元5912个月或更长时间的未实现亏损总额记录在与从可供出售证券转移到持有至到期的证券有关的累计其他全面收益中。未实现亏损主要与机构RMBS和美国国债有关，并将在这些证券的合同期限内摊销为净利息收入。

纽约梅隆银行61

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合并财务报表附注(续)

下表显示了持有至到期证券的信用质量。我们纳入了某些信用评级信息，因为这些信息可以表明我们面临的信用风险程度。评级分类的重大变化可能意味着我们的信用风险增加，并可能伴随着信用损失拨备的增加和/或我们证券投资组合的公允价值的减少。

截至9月1日的持有至到期证券组合。2023年3月30日															收视率(a)
									未实现净收益(亏损)															BB+ 和 较低
(百万美元)			摊销 成本												AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-						不 额定
代理RMBS			$	30,760					$	(4,897)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
美国财政部			9,477						(835)						100			—			—			—						—
美国政府机构			4,199						(543)						100			—			—			—						—
机构商业MBS			3,506						(407)						100			—			—			—						—
主权债务/主权担保(b)			1,456						(73)						100			—			—			—						—
克洛斯			983						(10)						100			—			—			—						—
超国家			510						(24)						100			—			—			—						—
外国政府机构			78						(5)						100			—			—			—						—
非机构RMBS			26						—						27			52			2			17						2
国家和政治分区			12						(2)						—			—			3			—						97
持有至到期证券总额			$	51,007					$	(6,796)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%

(A)*代表标准普尔(“S&P”)或同等评级。

（b） 主要业务包括德国、法国、英国和荷兰。

截至2022年12月31日的持有至到期证券组合															收视率(a)
									未实现净收益(亏损)															BB+ 和 较低
(百万美元)			摊销 成本												AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-						不 额定
代理RMBS			$	34,188					$	(4,228)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
美国财政部			10,863						(895)						100			—			—			—						—
美国政府机构			4,206						(534)						100			—			—			—						—
机构商业MBS			4,014						(411)						100			—			—			—						—
主权债务/主权担保(b)			1,388						(76)						100			—			—			—						—
克洛斯			983						(26)						100			—			—			—						—
超国家			443						(25)						100			—			—			—						—
外国政府机构			66						(6)						100			—			—			—						—
非机构RMBS			30						1						22			58			2			17						1
国家和政治分区			13						(2)						2			2			3			—						93
持有至到期证券总额			$	56,194					$	(6,202)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%

(A)*代表标普或同等评级机构的评级。

(B)投资主要包括对德国、英国和法国的敞口。

纽约梅隆银行62号

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合并财务报表附注(续)

成熟度分布

下表显示了我们的证券组合按账面金额和收益率(按税额等值计算)的到期日分布。

9月1日证券的到期日分布和收益率。2023年3月30日
			1年内									1-5年									5-10年									十年后									总计
(百万美元)			金额			产率(a)						金额			产率(a)						金额			产率(a)						金额			产率(a)						金额			产率(a)
可供销售：
美国财政部			$	5,957		0.87		%				$	12,059		1.15		%				$	1,055		1.35		%				$	1,827		2.92		%				$	20,898		1.27		%
主权债务/主权担保			2,850			2.29						4,934			1.95						841			1.31						65			3.55						8,690			2.00
超国家			530			1.33						5,438			2.88						1,570			3.28						30			3.42						7,568			2.86
外国担保债券			748			1.47						4,969			3.50						393			1.05						—			—						6,110			3.08
外国政府机构/地方政府			348			2.12						1,682			2.63						129			3.68						—			—						2,159			2.61
美国政府机构			20			2.98						1,605			3.37						1,033			2.90						104			2.73						2,762			3.15
其他债务证券			—			—						—			—						—			—						1			4.85						1			4.85
抵押贷款支持证券：
代理RMBS																																							9,987			4.94
非机构RMBS																																							1,737			4.50
机构商业MBS																																							7,532			3.03
非机构商业性MBS																																							2,917			3.56
克洛斯																																							5,935			6.83
其他ABS																																							922			2.21
可供出售的证券总额			$	10,453		1.37		%				$	30,687		2.13		%				$	5,021		2.26		%				$	2,027		2.93		%				$	77,218		2.97		%
持有至到期：
美国财政部			$	1,307		1.99		%				$	7,256		1.21		%				$	914		1.24		%				$	—		—		%				$	9,477		1.32		%
美国政府机构			294			1.32						2,629			1.48						1,063			1.48						213			1.99						4,199			1.49
主权债务/主权担保			573			1.17						810			0.99						73			0.59						—			—						1,456			1.04
超国家			—			—						510			1.42						—			—						—			—						510			1.42
外国政府机构			—			—						78			1.16						—			—						—			—						78			1.16
国家和政治分区			—			—						—			—						12			4.75						—			—						12			4.75
抵押贷款支持证券：
代理RMBS																																							30,760			2.32
非机构RMBS																																							26			2.75
机构商业MBS																																							3,506			2.40
克洛斯																																							983			6.73
持有至到期的证券总额			$	2,174		1.69		%				$	11,283		1.27		%				$	2,062		1.36		%				$	213		1.99		%				$	51,007		2.11		%
总证券			$	12,627		1.42		%				$	41,970		1.91		%				$	7,083		2.02		%				$	2,240		2.86		%				$	128,225		2.64		%

(A)债券收益率以证券的摊销成本为基础，并考虑合约息票、溢价摊销和折扣的增加，但不包括相关对冲衍生品的影响。

质押资产

在9月1日2023年3月30日，纽约梅隆银行抵押资产为127亿美元，其中包括95作为美联储贴现窗口潜在借款的抵押品的10亿美元和910亿美元，作为联邦住房贷款银行借款的抵押品。截至9月1日质押的资产的组成部分。2023年30美元，包括美元10910亿美元的证券，13十亿美元的贷款，410亿美元的交易资产和1数十亿美元的银行计息存款。

如果在美联储贴现窗口没有借款，美联储通常允许银行自由地将资产移入和移出其质押资产账户，以出售或再抵押这些资产

用于其他目的。纽约梅隆银行定期将资产移入和移出其在美联储的质押资产账户，因为没有借款。

截至2022年12月31日，纽约梅隆银行的质押资产为138亿美元，其中包括106在美联储贴现窗口承诺作为潜在借款抵押品的10亿美元和810亿美元，作为联邦住房贷款银行借款的抵押品。截至2022年12月31日质押资产的组成部分包括#美元。12110亿美元的证券，12十亿美元的贷款，410亿美元的交易资产和1数十亿美元的银行计息存款。

在9月1日2023年30日和2022年12月31日，质押资产包括2310亿美元24亿美元，分别为

纽约梅隆银行63

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合并财务报表附注(续)

受让人被允许出售或转售交付的资产。

我们也获得证券作为抵押品，包括转售协议下的收据、借入的证券、衍生品合同和托管协议，条款允许我们将证券出售或转借给他人。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，收到的可出售或再抵押的证券的市值为$19110亿美元115分别为10亿美元。我们通常通过向第三方交付这些证券来出售或补充这些证券。截至9月9日2023年3月30日和2022年12月31日，出售或再抵押的证券抵押品的市值为$16310亿美元78分别为10亿美元。

受限现金和证券

根据联邦和其他法规或要求，现金和证券可能是分开的。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，根据联邦和其他法规或要求分离的现金为$310亿美元7分别为10亿美元。受限现金主要包括在综合资产负债表上银行的计息存款中。根据联邦和其他法规或要求分离的证券为$310亿美元。30、2023年和美元32022年12月31日为10亿。受限证券来源于根据转售协议购买的证券，并包括在综合资产负债表上根据转售协议出售的联邦基金和根据转售协议购买的证券。

注5-贷款与资产质量

贷款

下表提供了我们贷款组合的详细信息。

贷款			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(单位：百万)
商业广告			$	1,944		$	1,732
商业地产			6,730			6,226
金融机构			10,441			9,684
租赁融资			633			657
理财贷款			9,415			10,302
财富管理抵押贷款			9,130			8,966
其他住宅按揭			972			345
资本募集融资			3,410			3,438
其他			2,804			2,941
透支			3,628			4,839
保证金贷款			17,183			16,933
贷款总额(a)			$	66,290		$	66,063

(a)    扣除非劳动收入#美元的净额270截至9月1日，30、2023年和美元225截至2022年12月31日，主要与租赁融资有关。

我们在下表中按应收融资类别披露与我们的贷款和资产质量相关的信息。

64纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

信贷损失准备

贷款和与贷款有关的承付款的信贷损失准备的活动情况如下。这不包括与其他金融工具有关的信贷损失准备中的活动，包括现金和银行到期、银行的有息存款、根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券、可供出售的证券、持有至到期的证券和应收账款。

截至9月30日的季度信贷损失活动准备金。二零二三年三十日															理财贷款			财富管理抵押贷款			其他 住宅 抵押贷款			资本募集融资
(单位：百万)			商业广告			商业广告 房地产			金融 院校			租赁 融资																		总计
期初余额			$	21		$	199		$	32		$	1		$	1		$	15		$	9		$	4					$	282
冲销			—			—			—			—			—			—			—			—						—
复苏			—			—			—			—			—			—			—			—						—
净(冲销)回收			—			—			—			—			—			—			—			—						—
规定(a)			11			23			(10)			—			—			(6)			(3)			(1)						14
期末余额			$	32		$	222		$	22		$	1		$	1		$	9		$	6		$	3					$	296
对以下项目的补贴：
贷款损失			$	17		$	166		$	10		$	1		$	1		$	8		$	6		$	2					$	211
与贷款有关的承诺			15			56			12			—			—			1			—			1						85
单独评估损害：
贷款余额(b)			$	—		$	102		$	—		$	—		$	—		$	14		$	1		$	—					$	117
贷款损失准备			—			2			—			—			—			—			—			—						2

(A)预算不包括与其他金融工具有关的信贷损失福利准备金#美元11截至9月1日的季度，30,2023年。

(B)贷款包括依赖抵押品的贷款#美元117百万美元198以公允价值抵押品百万美元。

截至2023年6月30日的季度信贷损失准备活动															理财贷款			财富管理抵押贷款			其他 住宅 抵押贷款			资本募集融资
(单位：百万)			商业广告			商业广告 房地产			金融 院校			租赁 融资																		总计
期初余额			$	21		$	177		$	24		$	1		$	1		$	14		$	9		$	6					$	253
冲销			—			—			—			—			—			—			(3)			—						(3)
复苏			—			—			—			—			—			—			2			—						2
净额(冲销)			—			—			—			—			—			—			(1)			—						(1)
规定(a)			—			22			8			—			—			1			1			(2)						30
期末余额			$	21		$	199		$	32		$	1		$	1		$	15		$	9		$	4					$	282
对以下项目的补贴：
贷款损失			$	4		$	143		$	17		$	1		$	1		$	14		$	9		$	2					$	191
与贷款有关的承诺			17			56			15			—			—			1			—			2						91
单独评估损害：
贷款余额(b)			$	—		$	101		$	—		$	—		$	—		$	11		$	1		$	—					$	113
贷款损失准备			—			3			—			—			—			—			—			—						3

(A)预算不包括与其他金融工具有关的信贷损失福利准备金#美元25截至2023年6月30日的季度为100万美元。

(B)贷款包括依赖抵押品的贷款#美元113百万美元167以公允价值抵押品百万美元。

纽约梅隆银行65

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合并财务报表附注(续)

截至9月1日的季度信贷损失拨备活动。2022年3月30日															理财贷款			财富管理抵押贷款			其他 住宅 抵押贷款			资本募集融资						总计
(单位：百万)			商业广告			商业广告 房地产			金融 院校			租赁 融资
期初余额			$	16		$	184		$	21		$	1		$	1		$	7		$	7		$	6					$	243
冲销			—			—			—			—			—			—			—			—						—
复苏			—			—			—			—			—			—			1			—						1
净回收			—			—			—			—			—			—			1			—						1
规定(a)			1			(8)			(1)			—			—			2			—			(2)						(8)
期末余额			$	17		$	176		$	20		$	1		$	1		$	9		$	8		$	4					$	236
对以下项目的补贴：
贷款损失			$	4		$	130		$	9		$	1		$	1		$	8		$	8		$	3					$	164
与贷款有关的承诺			13			46			11			—			—			1			—			1						72
单独评估损害：
贷款余额(b)			$	—		$	75		$	—		$	—		$	—		$	14		$	1		$	—					$	90
贷款损失准备			—			1			—			—			—			—			—			—						1

(A)预算不包括与其他金融工具有关的信贷损失福利准备金#美元22截至9月1日的季度，30,2022年。

(B)贷款包括依赖抵押品的贷款#美元90百万美元135以公允价值抵押品百万美元。

截至9月9日的9个月的信贷损失拨备活动。2023年3月30日																					其他 住宅 抵押贷款			资本募集融资						总计
(单位：百万)			商业广告			商业广告 房地产			金融 院校			租赁 融资			理财贷款			财富管理抵押贷款
期初余额			$	18		$	184		$	24		$	1		$	1		$	12		$	8		$	6					$	254
冲销			—			—			—			—			—			—			(3)			—						(3)
复苏			1			—			—			—			—			—			2			—						3
净回收(冲销)			1			—			—			—			—			—			(1)			—						—
规定(a)			13			38			(2)			—			—			(3)			(1)			(3)						42
期末余额			$	32		$	222		$	22		$	1		$	1		$	9		$	6		$	3					$	296

(A)准备金不包括与其他金融工具有关的信贷损失福利准备金#美元7截至9月1日的9个月，30,2023年。

截至9月9日的9个月的信贷损失拨备活动。2022年3月30日																					其他 住宅 抵押贷款			资本募集融资						总计
(单位：百万)			商业广告			商业广告 房地产			金融 院校			租赁 融资			理财贷款			财富管理抵押贷款
期初余额			$	12		$	199		$	13		$	1		$	1		$	6		$	7		$	2					$	241
冲销			—			—			—			—			—			—			—			—						—
复苏			—			—			—			—			—			—			3			—						3
净回收			—			—			—			—			—			—			3			—						3
规定(a)			5			(23)			7			—			—			3			(2)			2						(8)
期末余额			$	17		$	176		$	20		$	1		$	1		$	9		$	8		$	4					$	236

(A)准备金不包括与其他金融工具有关的信贷损失准备金#美元27截至9月1日的9个月，30,2022年。

不良资产

下表列出了我们的不良资产。

不良资产			9月2023年3月30日												2022年12月31日
			有记录的投资												有记录的投资
			带着一个 津贴			没有零用钱									带着一个 津贴			没有零用钱
(单位：百万)									总计												总计
不良贷款：
其他住宅按揭			$	23		$	1		$	24					$	30		$	1		$	31
财富管理抵押贷款			7			15			22						8			14			22
商业地产			—			—			—						—			54			54
不良贷款总额			30			16			46						38			69			107
拥有的其他资产			—			2			2						—			2			2
不良资产总额			$	30		$	18		$	48					$	38		$	71		$	109

纽约梅隆银行66号

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合并财务报表附注(续)

逾期贷款

下表列出了我们逾期的贷款。

逾期贷款和仍在应计的利息			9月2023年3月30日															2022年12月31日
			逾期天数									总计 逾期付款						逾期天数									总计 逾期付款
(单位：百万)			30-59			60-89			≥90									30-59			60-89			≥90
理财贷款			$	40		$	1		$	—		$	41					$	43		$	1		$	—		$	44
商业地产			9			4			—			13						11			—			—			11
其他住宅按揭			6			2			—			8						5			—			—			5
财富管理抵押贷款			1			2			—			3						54			1			—			55
逾期贷款总额			$	56		$	9		$	—		$	65					$	113		$	2		$	—		$	115

贷款修改

对修改后的贷款进行评估，以确定与经历财务困难的借款人进行的修改或重组是否会导致本金宽免、利率降低、非微不足道的付款延迟或期限延长。修改可能会导致新的贷款或现有贷款的延续。

在2023年第三季度，我们修改了一其他住宅按揭贷款，有记录的投资总额少于$1百万美元，通过提供付款修改。

在2023年第二季度，我们修改了一商业地产风险敞口，有记录的投资为#美元59100万美元和无资金来源的贷款承诺#美元15百万美元，通过延长到期日。我们还修改了二其他住宅按揭贷款，有记录的投资总额少于$1百万美元，通过延长到期日和降低利率。

我们修改了一2023年第一季度商业地产贷款，记录投资额为美元12百万美元，通过延长到期日。

在2023年之前修改的贷款，如果债务人正在经历财务困难，并且债权人给予债务人本来不会考虑的特许权，则被视为TDR。TDR可以包括从债务人向债权人转让房地产或其他资产，或修改贷款期限。并非所有修改后的贷款都被视为TDR。

我们修改了八2022年前9个月的贷款，总投资额为$131000万美元。2022年前9个月对其他住宅和商业房地产贷款的修改包括降低所述利率，在某些情况下，还包括容忍违约和延长到期日。

纽约梅隆银行67

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合并财务报表附注(续)

信用质量指标

我们的信贷战略是专注于投资级客户，这些客户是我们非信贷服务的活跃用户。每个客户都会被分配一个内部信用评级，如果可能的话，它会根据多个维度映射到外部评级机构的等级级，这些维度会被持续评估，并可能随着时间的推移而变化。下表提供了按发放期分列的贷款组合信用状况的信息。

贷款组合的信用状况																					9月2023年3月30日
																					循环贷款
			起源，以摊销成本计算																		摊销成本			转换为定期贷款--摊销成本						应计 利息 应收账款
(单位：百万)			YTD23			2022			2021			2020			2019			2019年前									总计(a)
商业广告：
投资级			$	128		$	121		$	69		$	—		$	—		$	45		$	1,440		$	—		$	1,803
非投资级			56			18			—			—			—			—			67			—			141
总商业广告			184			139			69			—			—			45			1,507			—			1,944			$	2
商业地产：
投资级			1,538			882			585			153			307			894			187			22			4,568
非投资级			1,098			634			154			43			30			142			61			—			2,162
总商业地产			2,636			1,516			739			196			337			1,036			248			22			6,730			29
金融机构：
投资级			579			86			58			—			—			10			7,390			—			8,123
非投资级			4			10			—			—			—			—			2,304			—			2,318
金融机构总数			583			96			58			—			—			10			9,694			—			10,441			103
理财贷款：
投资级			36			32			61			22			8			164			8,949			100			9,372
非投资级			—			2			—			—			—			—			41			—			43
总财富管理贷款			36			34			61			22			8			164			8,990			100			9,415			69
财富管理抵押贷款			692			1,709			1,931			873			742			3,163			20			—			9,130			21
租赁融资			167			—			—			42			8			416			—			—			633			—
其他住宅按揭(b)			1			547			196			5			—			223			—			—			972			3
资本募集融资			—			—			—			—			—			—			3,410			—			3,410			14
其他贷款			—			—			—			—			—			—			2,804			—			2,804			6
保证金贷款			6,452			—			—			—			—			—			10,731			—			17,183			36
贷款总额			$	10,751		$	4,041		$	3,054		$	1,138		$	1,095		$	5,057		$	37,404		$	122		$	62,662		$	283

(A)会计年度不包括透支#美元3,628百万美元。透支主要发生在托管和证券结算业务中，每天都有透支，一般在二营业日。

(B)与其他住宅按揭贷款有关的撇账总额为#美元32023年第三季度为100万。

纽约梅隆银行68号

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合并财务报表附注(续)

贷款组合的信用状况																					2022年12月31日
																					循环贷款
			起源，以摊销成本计算																		摊销成本			转换为定期贷款--摊销成本						应计 利息 应收账款
(单位：百万)			2022			2021			2020			2019			2018			2018年前									总计(a)
商业广告：
投资级			$	379		$	148		$	—		$	—		$	43		$	45		$	963		$	—		$	1,578
非投资级			78			6			—			—			—			—			70			—			154
总商业广告			457			154			—			—			43			45			1,033			—			1,732			$	2
商业地产：
投资级			1,265			973			407			739			204			904			183			—			4,675
非投资级			431			511			145			323			93			6			20			22			1,551
总商业地产			1,696			1,484			552			1,062			297			910			203			22			6,226			25
金融机构：
投资级			126			389			—			—			—			25			7,216			—			7,756
非投资级			20			—			—			—			—			—			1,896			12			1,928
金融机构总数			146			389			—			—			—			25			9,112			12			9,684			78
理财贷款：
投资级			45			57			22			45			—			217			9,887			—			10,273
非投资级			—			—			—			—			—			—			29			—			29
总财富管理贷款			45			57			22			45			—			217			9,916			—			10,302			49
财富管理抵押贷款			1,775			1,976			918			775			485			3,012			25			—			8,966			20
租赁融资			17			—			49			11			7			573			—			—			657			—
其他住宅按揭			27			70			—			—			—			248			—			—			345			1
资本募集融资			—			—			—			—			—			—			3,438			—			3,438			17
其他贷款			—			—			—			—			—			—			2,941			—			2,941			6
保证金贷款			5,984			—			—			—			—			—			10,949			—			16,933			33
贷款总额			$	10,147		$	4,130		$	1,541		$	1,893		$	832		$	5,030		$	37,617		$	34		$	61,224		$	231

(A)会计年度不包括透支#美元4,839百万美元。透支主要发生在托管和证券结算业务中，每天都有透支，一般在二营业日。

商业贷款

商业贷款组合根据所分配的内部信用评级分为投资级和非投资级类别，这与公共评级机构的评级大体一致。评级为BBB-(标准普尔)/Baa3(穆迪)或更高的客户被视为投资级。评级低于这一门槛的客户被视为非投资级客户。

商业地产

我们的创收商业地产设施专注于经验丰富的业主，并基于现有现金流采用适度杠杆结构。我们的商业房地产贷款活动还包括建设和改造设施。

金融机构

金融机构的风险敞口质量很高，94符合投资级的风险敞口的百分比

我们在9月9日的内部信用评级分类的等效标准。30,2023年。此外,64%的金融机构风险敞口是有担保的。例如，证券业客户和资产管理公司经常以托管的有价证券为抵押借款。对金融机构的敞口通常是短期的，84%在一年内到期。

理财贷款

理财贷款通常不会由外部评级机构进行评级。大部分理财贷款是由客户的投资管理账户或托管账户担保的。为这些贷款质押的合格资产通常是投资级固定收益证券、股票和/或共同基金。因此，这部分财富管理贷款组合的内部评级将等同于投资级外部评级。理财贷款是根据其他类型资产的质押，向选定的客户提供的。对于以其他资产为抵押的贷款，仔细分析债务人的信用质量，

纽约梅隆银行69

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合并财务报表附注(续)

但我们不认为我们财富管理贷款组合的这一部分是投资级的。

财富管理抵押贷款

财富管理抵押贷款的信用质量指标与外部评级无关。财富管理抵押贷款通常是向高净值个人发放的贷款，主要由住宅物业担保。这些贷款主要是只收利息、利率可调的抵押贷款，加权平均贷款与价值比率为61在起始点的百分比。在我们的财富管理投资组合中，违约率是衡量信贷质量的关键指标。在9月1日302023年，少于11%的抵押贷款已经逾期。

在9月1日2023年3月30日，财富管理抵押贷款组合由以下地理集中组成：加利福尼亚州-21%；纽约-14%；佛罗里达州-11%；马萨诸塞州-8%；及其他-46%.

租赁融资

在9月1日2023年3月30日，租赁融资组合由多元化良好的资产支持的敞口组成，主要是房地产和大型运输设备。我们租赁剩余价值敞口的最大组成部分与货运相关的轨道车辆和飞机有关。资产既有国内的，也有国外的，主要集中在德国和美国。

其他住宅按揭

其他住宅按揭组合主要包括1至4个家庭的住宅按揭贷款，总额为1.010亿美元。30、2023年和美元3452022年12月31日为100万人。包括在9月9日的此投资组合中。302023年为$750固定利率巨型抵押贷款，主要是在第一季度购买的

2023年季度，加权平均贷款与价值比率为73在起始点的百分比。这些贷款通常与外部评级无关。

资本募集融资

资本募集融资包括向私募股权基金提供的贷款，这些贷款以基金投资者的资本承诺和基金的募资权利为担保。

其他贷款

其他贷款主要包括向消费者发放的贷款，这些贷款完全以股票、共同基金和固定收益证券为抵押。

保证金贷款

我们有一块钱17.2截至9月1日，有担保的保证金贷款为10亿美元。302023年，相比之下，16.92022年12月31日为10亿。保证金贷款是以有价证券为抵押的，借款人被要求每天保持超过100贷款价值的%。我们很少在这些类型的贷款上蒙受损失。

透支

透支主要涉及托管和证券结算客户，总额为#美元。3.610亿美元。30、2023年和美元4.82022年12月31日为10亿。透支每天都会发生，通常会在二营业日。

逆回购协议

9月1日的逆回购协议。2023年3月30日和2022年12月31日用高质量的抵押品完全担保。结果，出现了不是计提与这些资产相关的信贷损失准备。2023年30日和2022年12月31日。

70纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

注6-商誉和无形资产

商誉

下表提供了按业务分类的商誉细目。

按业务分类的商誉 (单位：百万)			证券 服务			市场和财富服务			投资 和财富 管理			已整合
2022年12月31日的余额
商誉			$	6,973		$	1,424		$	8,433		$	16,830
累计减值损失			—			—			(680)			(680)
净商誉			$	6,973		$	1,424		$	7,753		$	16,150
外币折算			(7)			1			15			9
9月1日的余额2023年3月30日
商誉			$	6,966		$	1,425		$	8,448		$	16,839
累计减值损失			—			—			(680)			(680)
净商誉			$	6,966		$	1,425		$	7,768		$	16,159

按业务分类的商誉 (单位：百万)			证券 服务			市场和财富服务			投资 和财富 管理			已整合
2021年12月31日的余额			$	7,062		$	1,435		$	9,015		$	17,512
减值损失			—			—			(680)			(680)
性情			(13)			—			—			(13)
外币折算			(142)			(18)			(247)			(407)
9月1日的余额2022年3月30日
商誉			$	6,907		$	1,417		$	8,768		$	17,092
累计减值损失			—			—			(680)			(680)
净商誉			$	6,907		$	1,417		$	8,088		$	16,412

商誉减值测试

商誉减值测试至少每年在报告单位层面进行。当发生可能显示任何报告单位的公允价值可能低于其账面价值的事件或情况时，会进行中期测试。

在2023年第三季度，由于2023年第二季度中期商誉减值测试的结果和宏观经济状况，我们对投资管理报告部门进行了中期商誉减值测试，该单位有6.0已分配商誉的10亿美元。不是已确认额外商誉减值。

纽约梅隆银行71号

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合并财务报表附注(续)

无形资产

下表提供了按业务分类的无形资产细目。

无形资产--按业务部门分列的账面净值 (单位：百万)			证券 服务			市场和财富服务			投资 和财富 管理			其他			已整合
2022年12月31日的余额			$	193		$	384		$	1,475		$	849		$	2,901
摊销			(23)			(5)			(15)			—			(43)
外币折算			—			—			1			—			1
9月1日的余额2023年3月30日			$	170		$	379		$	1,461		$	849		$	2,859

无形资产--按业务部门分列的账面净值 (单位：百万)			证券 服务			市场和财富服务			投资 和财富 管理			其他			已整合
2021年12月31日的余额			$	230		$	392		$	1,520		$	849		$	2,991
摊销			(25)			(6)			(20)			—			(51)
外币折算			(8)			—			(30)			—			(38)
9月1日的余额2022年3月30日			$	197		$	386		$	1,470		$	849		$	2,902

下表按类型提供了无形资产的细目。

无形资产			9月2023年3月30日															2022年12月31日
(百万美元)			毛收入 携载 金额			累计 摊销			网络 携载 金额			剩余 加权的- 平均值 摊销 期间						毛收入 携载 金额			累计 摊销			网络 携载 金额
摊销：(a)
客户合同– 证券服务			$	727		$	(558)		$	169		10年份						$	731		$	(539)		$	192
客户合同– 市场和财富服务			280			(271)			9			3年份						280			(267)			13
客户关系– 投资与财富管理			553			(475)			78			8年份						553			(461)			92
其他			41			(11)			30			13年份						41			(9)			32
摊销总额			$	1,601		$	(1,315)		$	286		10年份						$	1,605		$	(1,276)		$	329
不受摊销影响的：(b)
商标名			$	1,290		不适用			$	1,290		不适用						$	1,290		不适用			$	1,290
客户关系			1,283			不适用			1,283			不适用						1,282			不适用			1,282
不受摊销影响的总额			$	2,573		不适用			$	2,573		不适用						$	2,572		不适用			$	2,572
无形资产总额			$	4,174		$	(1,315)		$	2,859		不适用						$	4,177		$	(1,276)		$	2,901

(A)折旧不包括全额摊销的无形资产。

(b)    未摊销的无形资产有无限的寿命。

不适用-不适用。

未来五年本项无形资产的年度摊销费用估计如下：

截至该年度为止 12月31日，			预计摊销费用 (单位：百万)
2023						$	57
2024						49
2025						43
2026						34
2027						28

无形资产减值准备

不需摊销的无形资产每年进行减值测试，如果事件或情况表明它们可能减值，则更频繁地进行减值测试。

纽约梅隆银行72号

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合并财务报表附注(续)

注7-其他资产

下表提供了综合资产负债表中列报的其他资产的组成部分。

其他资产			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(单位：百万)
公司/银行拥有的人寿保险			$	5,449		$	5,417
应收账款			5,054			4,924
软件			2,385			2,260
未能交付			2,163			2,569
预付养老金资产			1,943			1,651
符合条件的保障性安居工程投资			1,225			1,298
衍生产品交易的应收现金抵押品			881			1,014
权益法投资			873			803
预付费用			809			764
可再生能源投资			711			871
其他股权投资 (a)			694			695
套期保值衍生产品的公允价值			589			319
综合投资管理基金资产			541			209
美国联邦储备银行股票			485			478
应收所得税			475			481
种子资本(b)			191			218
其他(c)			763			1,884
其他资产总额			$	25,231		$	25,855

(A)投资包括战略股权、私募股权和其他投资。

(B)投资范围包括对纽约梅隆银行对冲递延激励奖励的基金的投资。

(C)于9月1日开始。2023年3月30日和2022年12月31日，其他资产包括7百万美元和美元6分别为联邦住房贷款银行股票，按成本计算。

非随时可出售的股权证券

不可轻易出售的权益证券的公允价值不容易确定。该等投资的估值采用计量替代方案，即投资按成本减去任何减值，以及同一发行人的相同或类似投资的有序交易中可见的价格变动所导致的正负变化进行估值。可观察到的价格变动在综合损益表的投资和其他收入中记录。我们的非现成流通股本证券总额为$420截至9月1日，30、2023年和美元4452022年12月31日为100万美元，并包括在上表中的其他股权投资中。

下表列出了对非流通股本证券的调整。

对非流通股证券的调整																		生活到目前为止
(单位：百万)			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
向上调整			$	—		$	5		$	3		$	5		$	125		$	288
向下调整			(21)			(1)			—			(40)			(7)			(52)
净调整数			$	(21)		$	4		$	3		$	(35)		$	118		$	236

符合条件的保障性安居工程投资

我们投资于经济适用房项目，主要是为了满足公司根据《社区再投资法案》的要求。我们对符合条件的保障性安居工程的总投资总额为美元。1.210亿美元。30、2023年和美元1.32022年12月31日为10亿。为符合条件的保障性住房项目未来投资提供资金的承诺总额为#美元589截至9月1日，30、2023年和美元614截至2022年12月31日，收入为100万美元，并计入合并资产负债表的其他负债。为未来投资提供资金的承诺摘要如下：2023年剩余时间--#美元175百万美元；2024年-美元137百万美元；2025年-美元183百万；2026年--美元24百万美元；2027年-美元28百万美元；2028年及以后--$42百万美元。

已确认的税收抵免和其他税收优惠为#美元。452023年第三季度，452023年第二季度为100万美元，382022年第三季度，1352023年前9个月的百万美元和1142022年前九个月的百万美元。

所得税准备金中包括的摊销费用为#美元。382023年第三季度，382023年第二季度为100万美元，322022年第三季度，1142023年前9个月的百万美元和972022年前九个月的百万美元。

按每股资产净值(“资产净值”)估值的投资

在我们的投资和财富管理业务部门，我们对我们管理的某些基金进行种子资本投资。我们还持有私募股权投资，主要是符合沃尔克规则的小企业投资公司(SBIC)，以及某些其他公司

纽约梅隆银行73

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合并财务报表附注(续)

投资。种子资本、私募股权和其他公司投资包括在综合资产负债表的其他资产中。的公允价值

其中某些投资是使用我们在基金中的所有权权益的每股资产净值来估计的。

下表提供了我们使用资产净值进行估值的投资信息。

使用资产净值进行估值的投资			9月2023年3月30日																		2022年12月31日
(单位：百万)			公允价值			资金不足。 承诺															公允价值			无资金支持 承诺
种子资本(A)(B)			$	3					$	—											$	3					$	—
私募股权投资(c)			144						47												130						53
其他			7						—												5						—
总计			$	154					$	47											$	138					$	53

(a)    9月9日的种子资本投资。30,2023一般可根据要求赎回。分派作为基金的相关投资收取，赎回通知期为七天，都被清算了。

(B)包括对与雇员的递延薪酬安排有关的基金的投资。

(C)目前的私募股权投资主要包括对SBIC的符合沃尔克规则的投资，这些投资投资于经济的各个部门。私募股权投资没有赎回权。此类投资的分配将作为私募股权投资的基础投资收取，私募股权投资的有效期为10多年来，都被清算了。

注8-合同收入

证券服务、市场和财富服务以及投资和财富管理业务部门的手续费和其他收入主要是根据费用附表中规定的托管和/或管理的资产水平、管理的资产水平和客户驱动的交易水平而变化的。有关我们的服务性质和收入确认的信息，请参阅我们2022年年报中合并财务报表附注10。有关我们的主要业务部门-证券服务的更多信息，请参阅我们2022年年报中合并财务报表附注24。

市场和财富服务以及投资和财富管理--以及提供的主要服务。

合同收入的分解

合同收入包括在综合损益表的手续费和其他收入中。下表按费用收入类型分列了每个业务部门与客户合同有关的手续费和其他收入。业务分类数据是在内部管理会计基础上确定的，而不是用于合并财务报告的公认会计原则。

按业务部门分列的合同收入
			截至的季度
			9月2023年3月30日																								9月2022年3月30日
(单位：百万)			证券服务			市场和财富服务			投资与财富管理			其他			总计																								证券服务			市场和财富服务			投资与财富管理			其他			总计
手续费和其他收入-合同收入：
投资服务费			$	1,259		$	952		$	27		$	(19)		$	2,219																							$	1,233		$	903		$	26		$	(16)		$	2,146
投资管理费和履约费			—			4			774			(2)			776																								—			5			800			(3)			802
融资相关费用			7			2			—			—			9																								7			3			—			1			11
配送费和服务费			2			(25)			62			—			39																								1			(23)			55			—			33
投资和其他收入			58			52			(81)			—			29																								56			49			(76)			(1)			28
手续费和其他收入--合同收入			1,326			985			782			(21)			3,072																								1,297			937			805			(19)			3,020
手续费和其他收入--不在会计准则编纂的范围内(“ASC”)606(A)(B)			163			58			7			55			283																								239			52			—			42			333
总费用和其他收入			$	1,489		$	1,043		$	789		$	34		$	3,355																							$	1,536		$	989		$	805		$	23		$	3,353

(A)收入主要包括投资服务费、外汇收入、融资相关费用以及投资和其他收入，所有这些收入均采用其他会计准则进行核算。

(B)投资和财富管理业务部门扣除与综合投资管理基金有关的非控股权益的收入(亏损)净额为#美元32023年第三季度为100万美元，-百万2022年第三季度。

74纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

按业务部门分列的合同收入			截至的季度
			2023年6月30日
(单位：百万)			证券服务			市场和财富服务			投资与财富管理			其他			总计
手续费和其他收入-合同收入：
投资服务费			$	1,299		$	932		$	23		$	(14)		$	2,240
投资管理费和履约费			—			5			760			(4)			761
融资相关费用			10			4			—			1			15
配送费和服务费			1			(23)			58			(1)			35
投资和其他收入			60			50			(79)			—			31
手续费和其他收入--合同收入			1,370			968			762			(18)			3,082
费用和其他收入-不在ASC 606的范围内(A)(B)			202			57			12			—			271
总费用和其他收入			$	1,572		$	1,025		$	774		$	(18)		$	3,353

(A)收入主要包括投资服务费、外汇收入、融资相关费用以及投资和其他收入，所有这些收入均采用其他会计准则进行核算。

(B)投资和财富管理业务部门扣除与综合投资管理基金有关的非控股权益的收入(亏损)净额为#美元12023年第二季度为100万。

按业务部门分列的合同收入
			年初至今
			9月2023年3月30日																		9月2022年3月30日
(单位：百万)			证券服务			市场和财富服务			投资与财富管理			其他			总计						证券服务			市场和财富服务			投资与财富管理			其他			总计
手续费和其他收入-合同收入：
投资服务费			$	3,734		$	2,809		$	74		$	(48)		$	6,569					$	3,657		$	2,647		$	75		$	(50)		$	6,329
投资管理费和履约费			—			14			2,315			(9)			2,320						—			17			2,509			(11)			2,515
融资相关费用			30			11			—			1			42						21			21			—			1			43
配送费和服务费			3			(71)			175			—			107						3			(44)			138			—			97
投资和其他收入			178			152			(240)			1			91						157			96			(169)			(1)			83
手续费和其他收入--合同收入			3,945			2,915			2,324			(55)			9,129						3,838			2,737			2,553			(61)			9,067
费用和其他收入-不在ASC 606的范围内(A)(B)			566			167			21			60			814						650			132			(4)			179			957
总费用和其他收入			$	4,511		$	3,082		$	2,345		$	5		$	9,943					$	4,488		$	2,869		$	2,549		$	118		$	10,024

(A)收入主要包括投资服务费、外汇收入、融资相关费用以及投资和其他收入，所有这些收入均采用其他会计准则进行核算。

(B)表示投资和财富管理业务部门是扣除收益(亏损)的净额收入可归因于与综合投资管理基金有关的非控制性权益#美元42023年前九个月的百万美元和(13)在2022年前9个月。

合同余额

我们的客户是根据每份客户合同中商定的费用时间表进行计费的。来自客户的应收账款为$2.610亿美元。2023年30日和2022年12月31日。

合同资产是指由于某些合同条款而不是随着时间的推移而尚未向客户开出账单的应计收入，即49截至9月1日，30、2023年和美元482022年12月31日为100万人。作为合同资产记录的应计收入通常按年记账。

来自客户的应收账款和合同资产均列入合并资产负债表上的其他资产。

合同负债是指在根据某些合同提供服务之前收到的付款，金额为#美元。205截至9月1日，30、2023年和美元1642022年12月31日为100万人。合同负债计入综合资产负债表中的其他负债。截至2022年12月31日，2023年前9个月确认的与合同负债有关的收入为#美元。104百万美元。截至2023年6月30日，2023年第三季度确认的与合同负债有关的收入为#美元。77百万美元。

纽约梅隆银行75

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合并财务报表附注(续)

合同资产和负债的变化主要与任何一方在合同项下的表现有关。

合同费用

获得被认为可收回的合同的增量成本被资本化为合同成本。这些成本来自支付销售激励措施，主要是财富管理业务，总额为#美元51截至9月1日，30、2023年和美元582022年12月31日为100万人。资本化的销售奖励根据与资产相关的商品或服务的转移进行摊销。计入合并损益表工作人员费用的资本化销售奖励摊销总额为#美元。42023年第三季度，52022年第三季度，42023年第二季度为100万美元，122023年前9个月的百万美元和142022年前9个月为100万人。

履行合同的成本如果直接与现有合同或特定合同相关，则将其资本化

预期签订合同，产生或加强将用于履行履约义务并可回收的资源。这类费用一般是启动费用，包括合同开始时为履行履约义务而产生的任何直接费用，总额为#美元。88截至9月1日，30、2023年和美元772022年12月31日为100万人。这些资本化成本在预期合同期内按直线摊销。

未履行的履约义务

除了根据ASC 606进行实际权宜之计的选举之外，我们没有任何未履行的履约义务，与客户签订合同的收入。实际的权宜之计选择适用于(I)最初预期期限为一年或更短的合同，以及(Ii)我们确认其收入与我们有权为所提供的服务开具发票的金额的合同。

注9-净利息收入

下表提供了综合损益表中列报的利息收入净额的组成部分。

净利息收入			截至的季度												年初至今
(单位：百万)			9月2023年3月30日			2023年6月30日			9月2022年3月30日						9月2023年3月30日			9月2022年3月30日
利息收入
存放在美联储和其他中央银行的存款			$	1,153		$	1,241		$	288					$	3,247		$	389
在银行的存款			125			128			67						393			114
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券			2,066			1,776			321						4,833			474
贷款			1,029			957			581						2,852			1,211
证券：
应税			1,069			1,042			683						3,133			1,626
免征联邦所得税			1			—			9						1			29
总证券			1,070			1,042			692						3,134			1,655
证券交易			76			80			35						226			78
利息收入总额			5,519			5,224			1,984						14,685			3,921
利息支出
存款			1,911			1,739			488						5,016			541
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券			1,956			1,729			250						4,577			339
贸易负债			48			43			23						121			37
其他借入资金			6			32			1						41			6
客户应付款			147			143			48						418			57
长期债务			435			438			248						1,268			493
利息支出总额			4,503			4,124			1,058						11,441			1,473
净利息收入			1,016			1,100			926						3,244			2,448
信贷损失准备金			3			5			(30)						35			19
扣除信贷损失准备后的净利息收入			$	1,013		$	1,095		$	956					$	3,209		$	2,429

纽约梅隆银行76号

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合并财务报表附注(续)

附注10-员工福利计划

净定期收益(信贷)成本的构成如下。服务费用部分反映在人事费中，其余部分反映在其他费用中。

定期净收益(信贷)成本			截至的季度
			9月2023年3月30日												2023年6月30日												9月2022年3月30日
(单位：百万)			国内养老金福利			外国养老金福利			医疗福利						国内养老金福利			外国养老金福利			医疗福利						国内养老金福利			外国养老金福利			医疗福利
服务成本			$	—		$	3		$	—					$	—		$	2		$	—					$	—		$	3		$	—
利息成本			47			9			1						47			9			2						35			6			1
预期资产收益率			(95)			(23)			(2)						(95)			(22)			(3)						(78)			(8)			(2)
其他			2			(4)			(3)						3			(4)			(3)						17			1			(1)
定期净收益(信贷)成本			$	(46)		$	(15)		$	(4)					$	(45)		$	(15)		$	(4)					$	(26)		$	2		$	(2)

定期净收益(信贷)成本			年初至今
			9月2023年3月30日												9月2022年3月30日
(单位：百万)			国内养老金福利			外国养老金福利			医疗福利						国内养老金福利			外国养老金福利			医疗福利
服务成本			$	—		$	8		$	—					$	—		$	9		$	—
利息成本			142			26			4						105			21			3
预期资产收益率			(285)			(67)			(7)						(234)			(27)			(5)
其他			7			(11)			(9)						51			3			(3)
定期净收益(信贷)成本			$	(136)		$	(44)		$	(12)					$	(78)		$	6		$	(5)

注11-所得税

纽约梅隆银行记录的所得税拨备为#美元。241百万(18.82023年第三季度实际税率)。所得税拨备为#美元。242百万(38.42022年第三季度)，其中包括大约19由于商誉减值造成的%影响。所得税拨备为#美元。270百万(20.22023年第二季度实际税率)。

截至9月1日，我们的总储税额。302023年为$109百万美元，而去年同期为$1062022年12月31日为100万人。如果这些税收准备金是不必要的，$109百万美元将影响未来时期的实际税率。我们确认所得税支出中与所得税相关的应计利息和罚金(如果适用)。包括在9月1日的资产负债表中。2023年为应计利息，如适用，为$36百万美元。额外的税收支出与截至9月9日的9个月的利息有关。302023年是$3百万美元，而去年同期为$3截至9月1日的9个月，30,2022年。

在未来12个月内，为不确定的税务状况而准备的总储备金有可能减少约#元。91000万美元，因为

与仍需审查的纳税年度相关的调整。

我们的联邦所得税申报单将在2016年前关闭。我们的纽约州和纽约市的所得税申报单在2014年前不对外审查。我们的英国所得税申报单将在2020年前关闭。

附注12-可变利息实体

我们在可变利益实体(“VIE”)中拥有不同的权益，包括对零售、机构和另类投资基金的投资。

我们从这些基金中赚取管理费，以及某些基金的绩效费用，还可能为新基金提供启动资金。这些基金的资金主要来自我们客户对基金股权或债务的投资。

此外，我们还投资于符合条件的经济适用房和可再生能源项目，这些项目旨在主要通过实现税收抵免来产生回报。这些项目的结构是有限合伙和有限责任公司，也是VIE，但不是合并的。

纽约梅隆银行77

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合并财务报表附注(续)

下表列出了截至9月9日综合资产负债表中包含的增量资产和负债。2023年30日和2022年12月31日。任何合并VIE的净资产仅可用于清偿VIE的负债和任何投资者的所有权清算请求，包括我们投资于VIE的任何种子资本。

综合投资管理基金
			9月2023年3月30日						2022年12月31日
(单位：百万)
交易资产			$	529														$	203
其他资产			12															6
总资产(a)			$	541														$	209
其他负债			$	7														$	1
总负债(b)			$	7														$	1
不可赎回的非控制性 他们的利益。(c)			$	56														$	7

(A)其资产包括拥有#美元资产的投票示范实体(“脆弱海洋生态系统”)113截至9月1日，30、2023年和美元862022年12月31日为100万人。

(B)债务包括负债为#美元的脆弱海洋生态系统1截至9月1日，30、2023年和美元12022年12月31日为100万人。

(C)资产包括不可赎回的非控股权益为#美元的脆弱海洋生态系统16截至9月1日，30、2023年和美元72022年12月31日为100万人。

我们没有提供合同上没有要求提供给我们的VIE的财务或其他支持。此外，任何合并VIE的债权人对纽约梅隆银行的一般信贷没有任何追索权。

非合并VIE

截至9月。于2023年12月30日及2022年12月31日，与我们并非主要受益人的可变权益实体相关的资产及负债计入综合资产负债表的其他资产及其他负债，主要与我们于合资格保障性住房及可再生能源项目的投资的会计处理有关。

下表所示的最大亏损仅与我们对VIE的投资和对VIE的无资金承诺有关。

非合并VIE			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(单位：百万)
其他资产			$	2,005		$	2,235
其他负债			589			614
最大损失暴露			2,595			2,850

注13-优先股

父母有100百万股优先股，面值为#美元0.01每股。下表总结了母公司在9月10日发行和发行在外的优先股。2023年12月30日和2022年12月31日。

优先股摘要(a)						已发行和已发行股份总数									账面价值(b)
															(单位：百万)
						9月2023年3月30日			2022年12月31日						9月2023年3月30日			2022年12月31日
			每年股息率(c)
A系列			(I)SOFR PLUS中较大者0.565%及(Ii)4.000%			5,001			5,001						$	500		$	500
D系列			SOFR PLUS2.46%			5,000			5,000						494			494
F系列			4.625%，但不包括9月2026年，然后是SOFR PLUS3.131%			10,000			10,000						990			990
G系列			4.700%，但不包括9月2025年，然后浮动利率等于五年期国库券利率加4.358%			10,000			10,000						990			990
H系列			3.700%，但不包括2026年3月20日，那么浮动利率等于五年期国库券利率加3.352%			5,825			5,825						577			577
系列I			3.750%，但不包括2026年12月20日，然后是等于五年期国库券利率加的浮动利率2.630%			13,000			13,000						1,287			1,287
总计						48,826			48,826						$	4,838		$	4,838

(A)所有已发行优先股均为非累积永久优先股，清算优先权为#美元100,000每股。

(B)考虑到D系列、F系列、G系列、H系列和I系列优先股的账面价值是在扣除发行成本后记录的。

(C)通常所指的SOFR是指相当于三个月芝加哥商品交易所期限SOFR的浮动利率(加上每年0.26161%的利差调整)。

纽约梅隆银行78号

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合并财务报表附注(续)

下表列出了母公司的首选股息。

优先股息
(百万美元，每股除外)						存托股份 每股									3Q23									2Q23												3Q22									YTD23									YTD22
															每股			总计 分红						每股			总计 分红									每股			总计 分红						每股			总计 分红						每股			总计 分红
A系列						100			(a)						$	1,552.50		$	8					$	1,412.60		$	7								$	1,011.11		$	5					$	4,292.82		$	22					$	3,044.44		$	15
D系列						100									2,036.78			10						2,250.00			11									—			—						4,286.78			21						2,250.00			11
F系列						100									2,312.50			23						—			—									2,312.50			23						4,625.00			46						4,625.00			46
G系列						100									2,350.00			23						—			—									2,350.00			23						4,700.00			47						4,700.00			47
H系列						100									925.00			6						925.00			6									925.00			6						2,775.00			17						2,775.00			17
系列I						100									937.50			12						937.50			12									937.50			12						2,812.50			36						3,145.83			41
总计																		$	82								$	36											$	69								$	189								$	177

(A)债券代表正常的优先资本证券。

A系列优先股的所有流通股由Mellon Capital IV拥有，A100母公司的金融子公司，将把A系列优先股的任何股息传递给其正常优先资本证券的持有人。母公司根据信托和其他与梅隆资本IV有关的协议承担的义务的效果是提供全面和无条件的

对正常优先资本证券的到期付款提供从属担保。母公司没有其他子公司为Mellon Capital IV的证券提供担保。

有关优先股的更多信息，请参阅我们2022年年报中合并财务报表附注15。

附注14-其他全面收益(亏损)

其他综合收益表构成部分(亏损)			截至的季度
			9月2023年3月30日												2023年6月30日												9月2022年3月30日
(单位：百万)			税前 金额			税收 (费用) 效益			税后 金额						税前 金额			税收 (费用) 效益			税后 金额						税前 金额			税收 (费用) 效益			税后 金额
外币折算：
期内出现的外币换算调整(a)			$	(106)		$	(79)		$	(185)					$	61		$	36		$	97					$	(292)		$	(150)		$	(442)
外币折算总额			(106)			(79)			(185)						61			36			97						(292)			(150)			(442)
可供出售资产的未实现收益(亏损)：
本期产生的未实现（损失）			(38)			9			(29)						(202)			45			(157)						(1,205)			297			(908)
重新分类调整(b)			19			(5)			14						—			—			—						(1)			—			(1)
可供出售资产未实现（损失）净额			(19)			4			(15)						(202)			45			(157)						(1,206)			297			(909)
确定的福利计划：
计入定期净收益成本的先前服务信贷、净损失和初始债务摊销(b)			(5)			2			(3)						(4)			2			(2)						17			(4)			13
固定福利计划合计			(5)			2			(3)						(4)			2			(2)						17			(4)			13
现金流量套期保值的未实现收益(亏损)：
期间产生的未实现套期保值(亏损)收益			(1)			1			—						3			(1)			2						(5)			1			(4)
将净亏损重新分类为净收益：
外汇合约--投资和其他收入			2			(1)			1						1			—			1						1			—			1
外汇(外汇)合同--工作人员费用			(2)			1			(1)						—			—			—						3			(1)			2
重新分类为净收入的合计			—			—			—						1			—			1						4			(1)			3
现金流量套期保值未实现(亏损)净收益			(1)			1			—						4			(1)			3						(1)			—			(1)
其他综合(亏损)收入合计			$	(131)		$	(72)		$	(203)					$	(141)		$	82		$	(59)					$	(1,482)		$	143		$	(1,339)

(A)风险包括对外国子公司净投资进行对冲的影响。有关其他信息，请参阅附注17。

(B)将与可供出售资产的未实现收益(亏损)相关的重新分类调整记为证券净收益(亏损)，计入综合收益表的投资和其他收入。计入定期福利净成本的先前服务信贷、净亏损和初始债务的摊销在合并损益表中作为其他费用入账。

纽约梅隆银行79

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合并财务报表附注(续)

其他综合收益表构成部分(亏损)			年初至今
			9月2023年3月30日												9月2022年3月30日
(单位：百万)			税前 金额			税收 (费用) 效益			税后 金额						税前 金额			税收 (费用) 效益			税后 金额
外币折算：
期内出现的外币换算调整(a)			$	32		$	(17)		$	15					$	(848)		$	(302)		$	(1,150)
外币折算总额			32			(17)			15						(848)			(302)			(1,150)
可供出售资产的未实现收益(亏损)：
期间产生的未实现收益(亏损)			179			(48)			131						(4,393)			1,072			(3,321)
重新分类调整(b)			20			(5)			15						(5)			1			(4)
可供出售资产未实现净收益(亏损)			199			(53)			146						(4,398)			1,073			(3,325)
确定的福利计划：
计入定期净收益成本的先前服务信贷、净损失和初始债务摊销(b)			(13)			5			(8)						51			(7)			44
固定福利计划合计			(13)			5			(8)						51			(7)			44
现金流量套期保值的未实现收益(亏损)：
期间产生的未实现套期保值收益(亏损)			6			(1)			5						(16)			4			(12)
将净亏损重新分类为净收益：
外汇合同--员工费用			1			—			1						4			(1)			3
外汇合约--投资和其他收入			3			(1)			2						1			—			1
重新分类为净收入的合计			4			(1)			3						5			(1)			4
现金流量套期保值未实现净收益(亏损)			10			(2)			8						(11)			3			(8)
其他全面收益(亏损)合计			$	228		$	(67)		$	161					$	(5,206)		$	767		$	(4,439)

(A)风险包括对外国子公司净投资进行对冲的影响。有关其他信息，请参阅附注17。

(B)将与可供出售资产的未实现收益(亏损)相关的重新分类调整记为证券净收益，计入综合收益表的投资和其他收入。计入定期福利净成本的先前服务信贷、净亏损和初始债务的摊销在合并损益表中作为其他费用入账。

附注15-公允价值计量

公允价值被定义为在计量日期市场参与者之间有序交易中出售一项资产或支付转移一项负债而收到的价格。公允价值计量采用三级层次结构，其依据是截至计量日期的资产或负债估值投入的透明度。在评估负债时，纽约梅隆银行自身的信誉也会被考虑在内。见本公司2022年年报合并财务报表附注20

关于我们如何确定公允价值和公允价值层次的信息。

下表列出了截至9月1日按公允价值列账的金融工具。2023年3月30日和2022年12月31日，按合并资产负债表上的标题和三级估值层次结构列出。我们在某些表格中加入了信用评级信息，因为这些信息表明了我们面临的信用风险程度，而评级分类的重大变化可能会增加我们的风险。

纽约梅隆银行80英镑

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合并财务报表附注(续)

资产和负债按公允价值在经常性基础上于9月1日计量。2023年3月30日															总运载量 价值
(百万美元)			1级			2级			第三级			净胜球：(a)
可供出售的证券：
美国财政部			$	20,898		$	—		$	—		$	—		$	20,898
代理RMBS			—			9,987			—			—			9,987
主权债务/主权担保			2,583			6,107			—			—			8,690
超国家			—			7,568			—			—			7,568
机构商业MBS			—			7,532			—			—			7,532
外国担保债券			—			6,110			—			—			6,110
克洛斯			—			5,935			—			—			5,935
非机构商业性MBS			—			2,917			—			—			2,917
美国政府机构			—			2,762			—			—			2,762
外国政府机构/地方政府			—			2,159			—			—			2,159
非机构RMBS			—			1,737			—			—			1,737
其他ABS			—			922			—			—			922
其他债务证券			—			1			—			—			1
可供出售证券总额			23,481			53,737			—			—			77,218
交易资产：
债务工具			2,068			2,048			—			—			4,116
股权工具			4,431			—			—			—			4,431
未被指定为对冲的衍生资产：
利率			11			1,041			—			(1,052)			—
外汇			—			7,813			—			(5,734)			2,079
股权和其他合同			9			126			—			(62)			73
未被指定为套期保值的衍生资产总额			20			8,980			—			(6,848)			2,152
总交易资产			6,519			11,028			—			(6,848)			10,699
其他资产：
被指定为对冲的衍生资产：
利率			—			369			—			—			369
外汇			—			220			—			—			220
指定为套期保值的衍生资产总额			—			589			—			—			589
其他资产(b)			469			349			—			—			818
其他资产总额			469			938			—			—			1,407
按资产净值计量的资产(b)															154
总资产			$	30,469		$	65,703		$	—		$	(6,848)		$	89,478
净额结算前总资产的百分比			32		%	68		%	—		%

负债
交易负债：
债务工具			$	4,069		$	19		$	—		$	—		$	4,088
股权工具			49			—			—			—			49
未被指定为对冲的衍生负债：
利率			3			1,483			—			(501)			985
外汇			2			7,701			—			(5,472)			2,231
股权和其他合同			—			15			—			(10)			5
未被指定为对冲的衍生负债总额			5			9,199			—			(5,983)			3,221
总贸易负债			4,123			9,218			—			(5,983)			7,358
其他负债：
指定为套期保值的衍生负债：
外汇			—			16			—			—			16
指定为套期保值的衍生负债总额			—			16			—			—			16
其他负债			—			7			—			—			7
其他负债总额			—			23			—			—			23
总负债			$	4,123		$	9,241		$	—		$	(5,983)		$	7,381
净额结算前负债总额的百分比			31		%	69		%	—		%

(a)    ASC 815衍生品和套期保值允许根据可依法强制执行的主净额结算协议对衍生品应收账款和衍生品应付款进行净额结算，并允许对现金抵押品进行净额结算。净额结算适用于交易资产或交易负债中未被指定为套期保值工具的衍生品以及其他资产或其他负债中被指定为套期保值工具的衍生品。净值是根据每种产品的公允净值分配给衍生产品的。

(b)    包括种子资本、私募股权投资和其他资产。

纽约梅隆银行81号

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合并财务报表附注(续)

2022年12月31日按公允价值经常性计量的资产和负债															总运载量 价值
(百万美元)			1级			2级			第三级			编织成网 (a)
资产
可供出售的证券：
美国财政部			$	29,533		$	—		$	—		$	—		$	29,533
主权债务/主权担保			4,237			6,127			—			—			10,364
代理RMBS			—			8,957			—			—			8,957
机构商业MBS			—			8,060			—			—			8,060
超国家			—			7,734			—			—			7,734
外国担保债券			—			5,758			—			—			5,758
克洛斯			—			5,343			—			—			5,343
非机构商业性MBS			—			2,977			—			—			2,977
美国政府机构			—			2,294			—			—			2,294
外国政府机构/地方政府			—			2,241			—			—			2,241
非机构RMBS			—			2,029			—			—			2,029
其他ABS			—			1,319			—			—			1,319
国家和政治分区			—			12			—			—			12
其他债务证券			—			1			—			—			1
可供出售证券总额			33,770			52,852			—			—			86,622
交易资产：
债务工具			1,590			1,901			—			—			3,491
股权工具			3,791			—			—			—			3,791
未被指定为对冲的衍生资产：
利率			10			1,287			—			(986)			311
外汇			—			9,433			—			(7,215)			2,218
股权和其他合同			4			98			—			(5)			97
未被指定为套期保值的衍生资产总额			14			10,818			—			(8,206)			2,626
总交易资产			5,395			12,719			—			(8,206)			9,908
其他资产:
被指定为对冲的衍生资产：
利率			—			205			—			—			205
外汇			—			114			—			—			114
指定为套期保值的衍生资产总额			—			319			—			—			319
其他资产(b)			294			220			—			—			514
其他资产总额			294			539			—			—			833
按资产净值计量的资产(b)															138
总资产			$	39,459		$	66,110		$	—		$	(8,206)		$	97,501
净额结算前总资产的百分比			37		%	63		%	—		%

负债
交易负债：
债务工具			$	2,373		$	101		$	—		$	—		$	2,474
股权工具			97			—			—			—			97
未被指定为对冲的衍生负债：
利率			6			1,578			—			(798)			786
外汇			—			9,456			—			(7,444)			2,012
股权和其他合同			—			17			—			(1)			16
未被指定为对冲的衍生负债总额			6			11,051			—			(8,243)			2,814
总贸易负债			2,476			11,152			—			(8,243)			5,385
其他负债：
指定为套期保值的衍生负债：
外汇			—			220			—			—			220
指定为套期保值的衍生负债总额			—			220			—			—			220
其他负债			—			1			—			—			1
其他负债总额			—			221			—			—			221
总负债			$	2,476		$	11,373		$	—		$	(8,243)		$	5,606
净额结算前负债总额的百分比			18		%	82		%	—		%

(a)    ASC 815衍生品和套期保值允许根据可依法强制执行的主净额结算协议对衍生品应收账款和衍生品应付款进行净额结算，并允许对现金抵押品进行净额结算。净额结算适用于交易资产或交易负债中未被指定为套期保值工具的衍生品以及其他资产或其他负债中被指定为套期保值工具的衍生品。净值是根据每种产品的公允净值分配给衍生产品的。

(b)    包括种子资本、私募股权投资和其他资产。

82纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

按公允价值经常性计量的某些可供出售证券的细节			9月2023年3月30日																					2022年12月31日
			总计 携载 价值(b)						收视率(a)																		总计 账面价值(b)						收视率(a)
						AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-			BB+和 较低						未评级									AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-			BB+和 较低						未评级
(百万美元)
非机构RMBS，起源于：
2008-2023			$	1,479					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	1,728					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
2007及更早版本			258						4			14			1			41						40						301						5			13			1			45						36
非机构RMBS总额			$	1,737					86		%	2		%	—		%	6		%				6		%				$	2,029					86		%	2		%	—		%	7		%				5		%
非机构商业住房抵押贷款证券化起源于：
2009-2023			$	2,917					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	2,977					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
外国担保债券：
加拿大			$	2,476					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	2,384					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
英国			1,045						100			—			—			—						—						1,215						100			—			—			—						—
澳大利亚			703						100			—			—			—						—						696						100			—			—			—						—
德国			580						100			—			—			—						—						542						100			—			—			—						—
挪威			266						100			—			—			—						—						377						100			—			—			—						—
其他			1,040						100			—			—			—						—						544						100			—			—			—						—
境外担保债券总额			$	6,110					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	5,758					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
主权债务/主权担保：
德国			$	2,778					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	3,103					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
法国			1,445						100			—			—			—						—						1,665						100			—			—			—						—
英国			1,232						100			—			—			—						—						2,225						100			—			—			—						—
加拿大			608						100			—			—			—						—						702						100			—			—			—						—
新加坡			562						100			—			—			—						—						797						100			—			—			—						—
日本			341						—			100			—			—						—						475						—			100			—			—						—
西班牙			287						—			28			72			—						—						214						—			40			60			—						—
香港			254						100			—			—			—						—						273						100			—			—			—						—
意大利			211						—			—			100			—						—						390						—			—			100			—						—
奥地利			197						100			—			—			—						—						177						100			—			—			—						—
其他(c)			775						80			5			—			15						—						343						55			9			—			36						—
主权债务总额/主权担保			$	8,690					89		%	5		%	5		%	1		%				—		%				$	10,364					88		%	6		%	5		%	1		%				—		%
外国政府机构/地方政府：
加拿大			$	746					85		%	15		%	—		%	—		%				—		%				$	652					83		%	17		%	—		%	—		%				—		%
挪威			430						100			—			—			—						—						427						100			—			—			—						—
荷兰			296						100			—			—			—						—						363						100			—			—			—						—
瑞典			212						100			—			—			—						—						260						100			—			—			—						—
法国			18						100			—			—			—						—						240						100			—			—			—						—
其他			457						86			14			—			—						—						299						100			—			—			—						—
外国政府机构/地方政府总数			$	2,159					92		%	8		%	—		%	—		%				—		%				$	2,241					95		%	5		%	—		%	—		%				—		%

(a)    代表标普或同等评级机构的评级。

(B)于9月1日生效。2023年3月30日和2022年12月31日，主权债务/主权担保证券被纳入估值层次结构的1级和2级。表中的所有其他资产都是估值层次结构中的2级资产。

(C)债务包括与巴西有关的非投资级主权债务/主权担保证券，金额为#美元118截至9月1日，30、2023年和美元1232022年12月31日为100万人。

纽约梅隆银行83

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合并财务报表附注(续)

按公允价值非经常性基础计量的资产和负债

在某些情况下，我们对资产、负债和无资金准备的贷款相关承诺的公允价值进行调整，尽管它们并非持续按公允价值计量。 下表呈列截至2013年9月31日的账面值。于二零二三年十二月三十日及二零二二年十二月三十一日，本集团已就于二零二三年及╱或二零二二年录得非经常性公平值调整的金融工具及所有按成本列账并按资产负债表项目及公平值层级向上或向下调整的非随时可出售股本证券进行减值测试。

非经常性基础上按公允价值计量的资产			9月2023年3月30日															2022年12月31日
															总运载量 价值															总运载量 价值
(单位：百万)			第1级			二级			第三级												第1级			二级			第三级
贷款(a)			$	—		$	29		$	—					$	29					$	—		$	33		$	—		$	33
其他资产(b)			—			421			—						421						—			448			—			448
非经常性基础上按公允价值计算的总资产			$	—		$	450		$	—					$	450					$	—		$	481		$	—		$	481

（a） 根据ASC 326金融工具-信贷亏损指引的要求，该等贷款的公允价值于二零二三年第三季度及二零二二年第四季度根据相关抵押品的公允价值维持不变，并抵销信贷亏损拨备。

(B)资产包括按成本向上或向下调整的不可随时出售的股权证券，以及为偿还债务而收到的其他资产。

金融工具的估计公允价值

下表显示于9月9日综合资产负债表中非按公允价值列账的金融工具的估计公允价值及账面金额。2023年3月30日和2022年12月31日，按合并资产负债表上的标题和估值层次列出。

金融工具概述			9月2023年3月30日
(单位：百万)			第1级			2级			第三级			总计 估计 公允价值			携带 金额
资产：
存放在美联储和其他中央银行的有息存款			$	—		$	107,419		$	—		$	107,419		$	107,419
银行的有息存款			—			12,995			—			12,995			12,999
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券			—			26,299			—			26,299			26,299
持有至到期的证券			9,617			34,594			—			44,211			51,007
贷款(a)			—			64,309			—			64,309			65,446
其他金融资产			4,904			2,086			—			6,990			6,990
总计			$	14,521		$	247,702		$	—		$	262,223		$	270,160
负债：
无息存款			$	—		$	60,571		$	—		$	60,571		$	60,571
计息存款			—			212,309			—			212,309			216,896
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券			—			14,771			—			14,771			14,771
应付款给客户和经纪自营商			—			17,441			—			17,441			17,441
借款			—			1,487			—			1,487			1,487
长期债务			—			27,306			—			27,306			29,205
总计			$	—		$	333,885		$	—		$	333,885		$	340,371

(A)资产不包括租赁资产组合。

84纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

金融工具概述			2022年12月31日
(单位：百万)			第1级			2级			第三级			估计总数 公允价值			携带 金额
资产：
存放在美联储和其他中央银行的有息存款			$	—		$	91,655		$	—		$	91,655		$	91,655
银行的有息存款			—			17,167			—			17,167			17,169
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券			—			24,298			—			24,298			24,298
持有至到期的证券			10,948			39,044			—			49,992			56,194
贷款(a)			—			64,668			—			64,668			65,230
其他金融资产			5,030			1,817			—			6,847			6,847
总计			$	15,978		$	238,649		$	—		$	254,627		$	261,393
负债：
无息存款			$	—		$	78,017		$	—		$	78,017		$	78,017
计息存款			—			196,258			—			196,258			200,953
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券			—			12,335			—			12,335			12,335
应付款给客户和经纪自营商			—			23,435			—			23,435			23,435
借款			—			911			—			911			911
长期债务			—			28,977			—			28,977			30,458
总计			$	—		$	339,933		$	—		$	339,933		$	346,109

(A)资产不包括租赁资产组合。

附注16-公允价值期权

我们选择公允价值作为选定金融资产和负债的替代计量，这些资产和负债在其他方面不需要按公允价值计量，包括综合投资管理基金的资产和负债以及与某些股权投资相关的附属票据。

下表按公允价值列示综合投资管理基金的资产和负债。

合并投资的资产和负债 管理资金，按公允价值计算
			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(单位：百万)
综合投资管理基金资产：
交易资产			$	529		$	203
其他资产			12			6
综合投资管理基金总资产			$	541		$	209
综合投资管理基金负债情况：
其他负债			$	7		$	1
综合投资管理基金负债总额			$	7		$	1

综合投资管理基金的资产和负债计入综合资产负债表的其他资产和其他负债。我们使用相同资产或负债的报价对综合投资管理基金的资产和负债进行估值

活跃的市场或可观察到的投入，如类似资产或负债的报价。也可以使用非活跃市场中相同或相似资产或负债的报价。因此，公允价值最能反映纽约梅隆银行在综合投资管理基金的经济表现中所持有的利益。资产和负债的公允价值变动记为综合投资管理基金的收入(亏损)，并计入综合收益表的投资和其他收入。

我们选择了与某些股权投资相关的附属票据的公允价值选项。这些附属票据的公允价值为$。8截至9月1日，30、2023年和美元102022年12月31日为100万人。附属票据使用可观察到的市场投入进行估值，并计入估值等级的第2级。

附注17-衍生工具

我们使用衍生品来管理对市场风险的敞口，包括利率风险、股票价格风险和外汇风险，以及信用风险。我们的交易活动专注于为我们的客户充当做市商，并根据沃尔克规则为客户交易提供便利。

衍生金融工具的名义金额表示交易的美元金额；然而，信用风险要小得多。

纽约梅隆银行85

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合并财务报表附注(续)

我们进行信用审查，并达成净额结算协议和抵押品安排，以将衍生金融工具的信用风险降至最低。我们建立抵销头寸，以减少对外汇、利率和股票价格风险的敞口。

使用衍生金融工具涉及对交易对手的依赖。交易对手未能履行其在衍生品合同下的义务是我们在从事衍生品合同时承担的风险。有几个不是2023年第三季度录得交易对手违约损失。

套期保值衍生产品

我们利用利率互换协议来管理我们对利率波动的敞口。我们将公允价值对冲作为一种利率风险管理策略，通过将与可供出售证券和长期债务相关的某些固定利率利息支付转换为浮动利率来降低公允价值变异性。我们还利用利率掉期和远期外汇合约作为现金流对冲，以管理我们对利率和汇率变化的风险敞口。

对冲的可供出售证券包括美国国债、机构和非机构商业MBS、主权债务/主权担保债券和外国担保债券。在9月1日2023年，30美元31.4可供出售证券的10亿面值通过被指定为公允价值对冲的利率互换进行对冲，名义价值为#美元。31.4十亿美元。

套期保值的固定利率长期债务工具的原始到期日一般为五至30好几年了。在公允价值套期保值关系中，固定利率债务通过“接受固定利率，支付可变利率”掉期进行对冲。在9月1日2023年，30美元22.710亿面值的债务通过被指定为公允价值对冲的利率互换进行对冲，名义价值为#美元。22.7十亿美元。

此外，我们使用远期外汇合约作为对冲，以减少外汇。

曝光。我们使用远期外汇合约作为现金流对冲，将某些预测的非美元收入和支出转换为美元。我们使用远期外汇合约，到期日为18由于现金流对冲了我们对印度卢比、波兰兹罗提、港币、新加坡元、英镑和欧元等货币的外汇敞口，这些货币用于以美元为功能货币的实体的收入和费用交易，因此现金流对冲了我们的外汇敞口。截至9月9日30,2023年，对冲的预测外汇交易和指定远期外汇合约对冲为#美元。639百万美元(名义)，税前净收益为$4百万元计入累计其他全面收益(“保监处”)。这一收益将在未来12个月重新归类为收益。

2022年，我们利用远期外汇合约作为与可供出售证券相关的外汇风险的公允价值对冲。在9月1日30年，2023年，有不是剩余的外汇合约。远期点数被指定为排除部分，并在套期保值期间摊销为收益。

远期外汇合约也被用来对冲我们在外国子公司的净投资价值。这些远期外汇合约的到期日不到一年。所使用的衍生品被指定为对我国外国投资价值因汇率而发生变化的对冲。这些远期外汇合约的公平市价变动在扣除税项后的股东权益外币换算调整内反映。在9月1日2023年3月30日，名义金额总计为#美元的远期外汇合同9.410亿美元被指定为净投资对冲。

我们还不时指定非衍生金融工具作为我们对外国子公司净投资的对冲。在9月1日30年，2023年，有不是非衍生金融工具对冲我们在外国子公司的净投资。

86纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

下表列出了与合并损益表中确认的公允价值和现金流量对冲活动相关的税前收益(亏损)。

公允价值和现金流量套期保值对损益表的影响
(单位：百万)			损益地点			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
可供出售证券利率公允价值套期保值
导数			利息收入			$	439		$	388		$	1,294		$	392		$	3,644
套期保值项目			利息收入			(438)			(389)			(1,292)			(393)			(3,630)
长期债务的利率公允价值对冲
导数			利息支出			(281)			(277)			(540)			(279)			(1,573)
套期保值项目			利息支出			281			278			539			280			1,570
可供出售证券外汇公允价值套期保值
导数(a)			外汇收入			—			—			(2)			—			(4)
套期保值项目			外汇收入			—			—			2			—			5
预测外汇敞口的现金流对冲
收益(亏损)从保监处重新分类为收入			员工费用			2			—			(3)			(1)			(4)
(损失)从保监处重新分类为收入			投资和其他收入			(2)			(1)			(1)			(3)			(1)
由于公允价值和现金流量套期保值关系而在综合收益表中确认的收益(亏损)						$	1		$	(1)		$	(3)		$	(4)		$	7

(A)有三个国家不是在2023年第三季度、2023年第二季度和2023年前九个月与排除的组成部分相关的摊销。包括不到$的收益12022年第三季度为100万美元，12022年前9个月与被排除部分摊销有关的100万美元。

下表列出了在净投资对冲关系中使用的对冲衍生品的影响。

衍生工具在净投资套期保值关系中的作用
(单位：百万)
净投资对冲关系中的衍生品			在衍生工具的累计保单中确认的损益																		从累计中重新归类的损益的位置 将保监处转为收入			损益重新归类自 将累积保单转为收入
			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22									3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
外汇合约			$	333		$	(152)		$	631		$	70		$	1,279					净利息和收入			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—

下表列出了公允价值套期保值关系中的套期项目的信息。

公允价值套期保值关系中的套期项目			套期保值账面金额 资产或负债									套期保值会计基础调整增(减)(a)
(单位：百万)			9月2023年3月30日			2022年12月31日						9月2023年3月30日			2022年12月31日
可供出售的证券(b)			$	31,303		$	31,370					$	(2,820)		$	(2,678)
长期债务			$	21,236		$	23,510					$	(1,497)		$	(1,232)

(A)费用包括一美元。464减少百万美元，但低于$1截至9月1日，与可供出售证券相关的停产对冲的基数调整增加了100万。分别为2023年30日和2022年12月31日，以及美元49百万美元和美元48截至9月1日，与长期债务相关的停产对冲减少了100万的基数调整。分别于2023年12月30日和2022年12月31日。

(B)账面金额为摊销成本。

纽约梅隆银行87

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合并财务报表附注(续)

下表汇总了我们全部衍生产品组合的名义金额和账面价值。

衍生工具对资产负债表的影响			名义价值									资产衍生品 公允价值									负债衍生品 公允价值
			9月2023年3月30日			2022年12月31日						9月2023年3月30日			2022年12月31日						9月2023年3月30日			2022年12月31日
(单位：百万)
指定为对冲工具的衍生工具： (A)(B)
利率合约			$	54,076		$	56,142					$	369		$	205					$	—		$	—
外汇合约			10,058			10,096						220			114						16			220
指定为对冲工具的衍生工具总额												$	589		$	319					$	16		$	220
未被指定为对冲工具的衍生工具：(B)(C)
利率合约			$	160,712		$	190,917					$	1,052		$	1,297					$	1,486		$	1,584
外汇合约			895,679			880,948						7,813			9,433						7,703			9,456
股权合同			3,801			2,993						135			102						10			13
信贷合同			220			200						—			—						5			4
未被指定为对冲工具的衍生品总额												$	9,000		$	10,832					$	9,204		$	11,057
衍生品公允价值总额(d)												$	9,589		$	11,151					$	9,220		$	11,277
总净额结算协议的效力(e)												(6,848)			(8,206)						(5,983)			(8,243)
主要净额结算协议生效后的公允价值												$	2,741		$	2,945					$	3,237		$	3,034

(a)    被指定为对冲工具的资产衍生品和负债衍生品的公允价值分别作为其他资产和其他负债计入综合资产负债表。

(B)对于在结算机构结算的衍生品交易，每天交换的现金抵押品被视为衍生品的结算。结算减少衍生资产及负债的公允价值总额，并导致总净额结算协议的影响相应减少，对综合资产负债表并无影响。

(C)将未被指定为对冲工具的资产衍生工具和负债衍生工具的公允价值分别计入综合资产负债表中的交易资产和交易负债。

(d)    根据ASC 815衍生工具和对冲的要求，在考虑主要净额结算协议之前，公允价值是以毛为基础的。

(E)总净额结算协议的效力包括收到和支付现金抵押品#美元1,909百万美元和美元1,044截至9月1日，分别为100万人。30、2023和美元1,786百万美元和美元1,823分别为2022年12月31日的100万。

交易活动(包括衍生品交易)

我们的交易活动专注于为我们的客户充当做市商，根据沃尔克规则促进客户交易和降低风险的经济对冲。在我们的交易活动中使用的衍生品的公允价值变动在综合损益表上的外汇收入和投资及其他收入中记录。

下表列出了我们的外汇收入和其他交易收入。

外汇收入和其他交易收入
(单位：百万)			3Q23			2Q23			3Q22			YTD23			YTD22
外汇收入			$	154		$	158		$	203		$	488		$	632
其他交易收入			86			53			65			184			115

外汇收入包括买卖外币、货币远期、期货和期权以及外币重新计量的收入。其他交易收入反映现金工具交易的结果，包括固定收益和股票证券，以及

非外汇衍生品的交易和经济对冲活动。

我们还使用衍生金融工具作为降低风险的经济对冲，这不是正式指定为会计对冲。这包括对冲我们一些资产负债表敞口所固有的外币、利率或市场风险，如种子资本投资和存款，以及某些投资管理费收入流。我们还使用总回报掉期来经济地对冲本公司递延补偿计划产生的债务，根据该计划，参与者推迟补偿，并赚取与他们选择的投资业绩挂钩的回报。这些总回报掉期的收益或亏损在综合损益表的员工费用中记录，亏损为#美元。112023年第三季度为100万美元，112022年第三季度为100万美元，收益为82023年第二季度为100万美元，42023年前9个月为100万美元，亏损为542022年前9个月为100万人。

我们通过头寸限制系统、基于历史模拟和其他市场敏感性的风险值(VaR)方法来管理交易风险

88纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

措施。风险由一个独立于交易的独立部门每天监测和报告给高级管理层。基于某些假设，VaR方法旨在计入因所有交易头寸公允价值的不利变化而可能产生的隔夜税前美元损失。该计算假定一-天数持有期，利用99%置信度，并结合了非线性产品特性。VaR模型是用于开发经济资本结果的几个统计模型之一，这些结果被分配到业务部门，用于计算风险调整后的业绩。

VaR方法不评估可归因于非常金融、经济或其他事件的风险。因此，风险评估过程包括基于投资组合中的风险因素和管理层对市场状况的评估的许多压力情景。还执行了基于历史市场事件的附加压力情景。压力测试可能包括市场流动性下降的影响，以及历史上观察到的相关性和极端情景的分解。VaR和其他统计指标、压力测试和敏感性分析被纳入其他风险管理材料。

交易对手信用风险和抵押品

我们通过定期审查交易对手的财务报表、与交易对手管理层进行保密沟通以及定期监测可公开获得的信用评级信息来评估交易对手的信用风险。这些信息和其他信息被用来开发专有信用评级指标，用于评估信用质量。

抵押品要求是在对每个交易对手的信用质量进行全面审查后确定的。抵押品通常以现金和/或高流动性政府证券的形式持有或质押。抵押品需求每天都会受到监控和调整。

有关衍生金融工具的额外披露载于附注15。

披露场外衍生工具的或有特征

某些场外衍生品合约和/或抵押品协议包含信用风险或有特征

在评级下调时触发，交易对手有权要求额外的抵押品或有权在净负债状况下终止合同。

下表显示了包含信用风险或有特征的净负债头寸的场外衍生品合约的合计公允价值以及已过帐的抵押品的价值。

			9月2023年3月30日						2022年12月31日
(单位：百万)
净负债头寸的场外衍生品公允价值合计(a)			$	1,479					$	3,069
已过帐抵押品			$	1,519					$	3,484

(A)在考虑现金抵押品之前先支付。

包含信用风险或有特征的场外衍生品合约的总公允价值可能会因市场状况的变化、交易对手的组合、新业务或或有特征的变化而随季度波动。

我们最大的银行子公司纽约梅隆银行签订了我们绝大多数的场外衍生品合约和/或抵押品协议。因此，如果纽约梅隆银行的长期发行人评级被下调，或有特征可能会被触发。

下表显示了根据提前终止条款属于三个关键评级触发因素的净负债头寸的合同的公允价值。

潜在结清风险敞口(公允价值)(a)
			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(单位：百万)
如果纽约梅隆银行的评级改为：(b)
A3/A-			$	60		$	20
BaA2/BBB			$	814		$	545
BA1/BB+			$	1,714		$	1,803

(A)表示，如果纽约梅隆银行的长期发行人评级立即降至指定水平，且不反映所公布的抵押品，则这些金额代表潜在的总平仓价值。

(B)**代表穆迪/标普的评级。

如果纽约梅隆银行的债务评级在9月9日降至投资级以下。302023年和2022年12月31日，现有的抵押品安排将需要我们提供额外的抵押品$378百万美元和美元214分别为100万美元。

纽约梅隆银行89

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合并财务报表附注(续)

抵销资产和负债

下表列出了衍生工具和金融工具及其相关抵销。没有衍生工具或金融工具受法律上可执行的净额结算协议约束，而我们目前没有对其进行净额结算。

衍生工具资产及金融资产于9月1日的抵销2023年3月30日
			确认的总资产			资产负债表中的总金额抵销						在资产负债表中确认的净资产			资产负债表中未抵销的总额
(单位：百万)									(a)						金融工具			收到的现金抵押品			净额
受净额结算安排限制的衍生工具：
利率合约			$	1,297		$	1,052					$	245		$	56		$	—		$	189
外汇合约			7,361			5,734						1,627			46			—			1,581
股权和其他合同			126			62						64			1			—			63
受净额结算安排规限的衍生工具总额			8,784			6,848						1,936			103			—			1,833
不受净额结算安排约束的衍生品总额			805			—						805			—			—			805
总衍生品			9,589			6,848						2,741			103			—			2,638
逆回购协议			151,944			134,691			(b)			17,253			17,204			—			49
证券借款			9,046			—						9,046			8,649			—			397
总计			$	170,579		$	141,539					$	29,040		$	25,956		$	—		$	3,084

(a)    包括净额结算协议和收到的现金抵押品净额的影响。与场外衍生品相关的抵销根据净头寸分配给各类衍生品。

(b)    逆回购协议的抵销涉及我们参与固定收益结算公司(“FICC”)，在FICC，我们以净额结算政府证券交易，并通过Fedwire系统进行支付和交付。

2022年12月31日衍生工具资产与金融资产的抵销
			确认的总资产			资产负债表中的总金额抵销						确认净资产 在 资产负债表			资产负债表中未抵销的总额
(单位：百万)									(a)						金融工具			收到的现金抵押品			净额
受净额结算安排限制的衍生工具：
利率合约			$	1,208		$	986					$	222		$	33		$	—		$	189
外汇合约			8,920			7,215						1,705			314			—			1,391
股权和其他合同			95			5						90			—			—			90
受净额结算安排规限的衍生工具总额			10,223			8,206						2,017			347			—			1,670
不受净额结算安排约束的衍生品总额			928			—						928			—			—			928
总衍生品			11,151			8,206						2,945			347			—			2,598
逆回购协议			75,614			60,322			(b)			15,292			15,182			—			110
证券借款			9,006			—						9,006			8,531			—			475
总计			$	95,771		$	68,528					$	27,243		$	24,060		$	—		$	3,183

(a)    包括净额结算协议和收到的现金抵押品净额的影响。与场外衍生品相关的抵销根据净头寸分配给各类衍生品。

(b)    逆回购协议的抵消与我们参与FICC有关，在FICC中，我们以净额结算政府证券交易，通过Fedwire系统进行支付和交付。

90纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

于9月1日衍生工具负债及金融负债的抵销2023年3月30日												在资产负债表中确认的净负债
			已确认的总负债			资产负债表中的总金额抵销									资产负债表中未抵销的总额
(单位：百万)									(a)						金融工具			质押现金抵押品			净额
受净额结算安排限制的衍生工具：
利率合约			$	1,073		$	501					$	572		$	71		$	—		$	501
外汇合约			6,992			5,472						1,520			280			—			1,240
股权和其他合同			10			10						—			—			—			—
受净额结算安排规限的衍生工具总额			8,075			5,983						2,092			351			—			1,741
不受净额结算安排约束的衍生品总额			1,145			—						1,145			—			—			1,145
总衍生品			9,220			5,983						3,237			351			—			2,886
回购协议			147,027			134,691			(b)			12,336			12,278			58			—
证券借贷			2,435			—						2,435			2,344			—			91
总计			$	158,682		$	140,674					$	18,008		$	14,973		$	58		$	2,977

(a)    包括净额结算协议和支付的现金抵押品净额的影响。与场外衍生品相关的抵销根据净头寸分配给各类衍生品。

(b)    回购协议的抵消与我们参与FICC有关，在FICC中，我们以净额结算政府证券交易，通过Fedwire系统进行支付和交付。

2022年12月31日衍生工具负债与金融负债的抵销												确认负债净额 在 资产负债表
			已确认的总负债			资产负债表中的总金额抵销									资产负债表中未抵销的总额
(单位：百万)									(a)						金融工具			质押现金抵押品			净额
受净额结算安排限制的衍生工具：
利率合约			$	1,306		$	798					$	508		$	67		$	—		$	441
外汇合约			9,261			7,444						1,817			51			—			1,766
股权和其他合同			15			1						14			—			—			14
受净额结算安排规限的衍生工具总额			10,582			8,243						2,339			118			—			2,221
不受净额结算安排约束的衍生品总额			695			—						695			—			—			695
总衍生品			11,277			8,243						3,034			118			—			2,916
回购协议			70,830			60,322			(b)			10,508			10,476			31			1
证券借贷			1,827			—						1,827			1,754			—			73
总计			$	83,934		$	68,565					$	15,369		$	12,348		$	31		$	2,990

(a)    包括净额结算协议和支付的现金抵押品净额的影响。与场外衍生品相关的抵销根据净头寸分配给各类衍生品。

(b)    回购协议的抵消与我们参与FICC有关，在FICC中，我们以净额结算政府证券交易，通过Fedwire系统进行支付和交付。

纽约梅隆银行91

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合并财务报表附注(续)

有担保借款

下表按向交易对手提供的抵押品类型列出了作为担保借款入账的回购协议和证券借贷交易的合同价值。

回购协议和证券借贷交易被列为有担保借款
			9月2023年3月30日																		2022年12月31日
			剩余合同到期日												总计						剩余合同到期日												总计
(单位：百万)			通宵不间断			最多30天			30-90天			超过90天									通宵不间断			最多30天			30-90天			超过90 日数
回购协议：
美国财政部			$	115,930		$	743		$	1,044		$	627		$	118,344					$	62,401		$	7		$	827		$	553		$	63,788
代理RMBS			21,846			508			371			25			22,750						1,460			493			—			—			1,953
公司债券			91			122			1,039			628			1,880						99			88			782			306			1,275
主权债务/主权担保			1,445			—			—			—			1,445						1,008			—			—			—			1,008
国家和政治分区			48			37			431			272			788						38			49			443			159			689
美国政府机构			164			7			47			7			225						161			—			—			—			161
其他债务证券			2			129			90			14			235						13			102			92			7			214
股权证券			—			5			1,353			2			1,360						—			61			1,681			—			1,742
总计			$	139,526		$	1,551		$	4,375		$	1,575		$	147,027					$	65,180		$	800		$	3,825		$	1,025		$	70,830
证券借贷：
代理RMBS			$	98		$	—		$	—		$	—		$	98					$	110		$	—		$	—		$	—		$	110
其他债务证券			40			—			—			—			40						66			—			—			—			66
股权证券			2,297			—			—			—			2,297						1,651			—			—			—			1,651
总计			$	2,435		$	—		$	—		$	—		$	2,435					$	1,827		$	—		$	—		$	—		$	1,827
有担保借款总额			$	141,961		$	1,551		$	4,375		$	1,575		$	149,462					$	67,007		$	800		$	3,825		$	1,025		$	72,657

纽约梅隆银行的回购协议和证券借贷交易主要遇到与流动性相关的风险。我们被要求在协议中根据预定的条件质押抵押品。如果我们为这些交易质押的抵押品的公允价值下降，我们可能需要向交易对手提供额外的抵押品，从而减少可用于可能出现的其他流动性需求的资产数量。纽约梅隆银行还在我们面临信用风险的三方回购市场提供三方抵押品代理服务。为了缓解这一风险，我们要求交易商充分保证盘中信用。

附注18-承付款和或有负债

表外安排

在正常业务过程中，未偿还的各种承担和或有负债未在随附的综合资产负债表中反映。

我们的主要交易和表外风险是证券、外币和利率风险管理产品、商业贷款承诺、信用证和证券贷款赔偿。我们承担这些风险是为了降低利率和外币风险，为客户提供满足信贷和流动性需求的能力，并对冲外币和利率风险。这些项目在不同程度上涉及资产负债表上未确认的信贷、外币和利率风险。我们的表外风险的管理和监控方式与表内风险的管理和监控方式类似。

92纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

下表总结了我们的表外信用风险。

表外信用风险			9月2023年3月30日			2022年12月31日
(单位：百万)
贷款承诺			$	48,624		$	49,750
备用信用证(“SBLC”)(a)			1,974			1,918
商业信用证			51			19
证券借贷 弥偿(B)(C)			452,620			491,043

(a)参加人数净额合计为$184截至9月1日，30、2023年和美元1752022年12月31日为100万人。

(b)不包括纽约梅隆银行代表加拿大帝国商业银行梅隆银行客户代理的证券的赔偿，总额为$6010亿美元。30、2023年和美元642022年12月31日为10亿。

(c)包括投资于弥偿回购协议的现金抵押品，由本行作为证券借贷代理持有，金额为$4810亿美元。30、2023年和美元432022年12月31日为10亿。

未提取的贷款承诺、备用信用证和商业信用证以及证券借贷赔偿的潜在损失总额等于被提取的名义总金额，这不考虑任何抵押品的价值。

由于许多贷款承诺预计将到期而不会动用，因此总额不一定代表未来的现金需求。贷款承诺到期日摘要如下：28.8在不到一年的时间里，19.5在一到五年内达到10亿美元337在五年内达到百万美元。

SBLC主要支持公司客户的债务，并以#美元的现金和证券为抵押。145截至9月1日，30、2023年和美元1442022年12月31日为100万人。在9月1日2023年，30美元1.310亿的SBLC将在一年内到期，价值634在一到五年内达到100万美元，8在五年内达到百万美元。

在开立SBLC和外国担保及其他担保之初，我们必须承认对出具担保时承担的义务的公允价值承担的责任。负债的公允价值与其他资产中的相应资产一起记录，估计为合同客户费用的现值。与小型企业贷款和外国担保及其他担保有关的损失的估计负债(如果有)包括在与贷款有关的承诺准备金中。

SBLC的付款/业绩风险使用历史业绩和内部评级标准进行监控。纽约梅隆银行的历史经验是，SBLC通常在没有资金的情况下到期。低于投资级的SBLC受到密切监控，以确定付款/履约风险。下表显示了按投资级别划分的SBLC：

备用信用证			9月2023年3月30日			2022年12月31日
投资级			74		%	75		%
非投资级			26		%	25		%

商业信用证通常是一种短期票据，用于为卖方向买方发货的商业合同提供资金。虽然商业信用证取决于特定条件的满足情况，但如果买方违约，则意味着信用风险。基础事务。因此，合同总额不一定代表未来的现金需求。商业信用证总额为美元。51截至9月1日，30、2023年和美元192022年12月31日为100万人。

我们预计许多贷款承诺和信用证将在不需要预付任何现金的情况下到期。与担保有关的收入往往取决于债务人的信用评级和交易结构，包括抵押品(如果有的话)。与贷款有关的承付款的免税额为#美元。85截至9月1日，30、2023年和美元782022年12月31日为100万人。

证券借贷交易是一种完全抵押的交易，证券所有者同意根据预先安排的合同条款，以公开、隔夜或定期的方式，将证券借给借款人(通常是通过代理人，在我们的案例中是纽约梅隆银行)，借款人通常是经纪自营商或银行。

我们通常借出债券，并对借款人违约进行赔偿。我们一般要求借款人提供最低价值为102%借入证券的公允价值受到每日监测，从而降低了信用风险。市场风险也可能出现在证券借贷交易中。通过限制可以承担的风险水平的政策来控制这些风险。证券借贷交易一般只与评级较高的交易对手进行。证券借贷的赔偿问题

纽约梅隆银行93

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合并财务报表附注(续)

由以下抵押品担保$476十亿在…9月2023年3月30日和$515十亿在…2022年12月31日。

纽约梅隆银行和加拿大帝国商业银行的合资公司CIBC Mellon从事证券借贷活动。CIBC Mellon、BNY Mellon和CIBC共同和各自就特定类型的借款人违约向证券贷款人提供赔偿。在9月1日2023年3月30日和2022年12月31日，美元6010亿美元64纽约梅隆银行代表CIBC Mellon客户代理的CIBC Mellon借款分别有10亿美元以#美元为抵押品。6310亿美元68分别为10亿美元。如果发生违约时，借款人的抵押品不足以支付其相关债务，则与赔偿有关的某些损失可由赔偿人承担。

未结算回购和逆回购协议

在正常的业务过程中，我们签订回购协议和逆回购协议，在未来的日期结算。在回购协议中，纽约梅隆银行在结算时从交易对手那里获得现金，并向交易对手提供证券作为抵押品。在逆回购协议中，纽约梅隆银行在结算时向交易对手预付现金，并从交易对手那里获得证券作为抵押品。这些交易在结算日记入综合资产负债表。在9月1日30,2023年，我们有不是未结清的回购协议和美元65.9数十亿未结算的逆回购协议。在2022年12月31日，我们有1美元4.0未结清的回购协议和美元11.3数十亿未结算的逆回购协议。

行业集中度

在9月1日，我们有相当大的行业集中度与信贷敞口相关。30,2023年。下表列出了我们在金融机构和商业投资组合中的信贷敞口。

金融机构 投资组合风险敞口 (以十亿计)			9月2023年3月30日
			贷款			无资金支持 承诺			总暴露剂量
证券业			$	1.7		$	17.2		$	18.9
资产管理公司			1.5			8.0			9.5
银行			6.8			1.5			8.3
保险			0.1			3.9			4.0
政府			—			0.2			0.2
其他			0.3			1.0			1.3
总计			$	10.4		$	31.8		$	42.2

商业投资组合 暴露 (以十亿计)			9月2023年3月30日
			贷款			无资金支持 承诺			总暴露剂量
服务和其他			$	1.1		$	3.4		$	4.5
制造业			0.5			3.6			4.1
能源和公用事业			0.3			3.7			4.0
媒体和电信			—			0.7			0.7
总计			$	1.9		$	11.4		$	13.3

证券借贷主要集中于经纪自营商，通常以现金和/或证券作抵押。

赞助会员回购计划

纽约梅隆银行是FICC保荐会员计划的保荐会员，根据FICC政府证券部规则手册(“FICC规则”)，我们提交符合条件的美国国债和机构证券的回购和逆回购交易(“保荐会员交易”)，以便通过FICC进行创新和清算。我们还向FICC保证迅速、全额支付和履行我们的赞助会员客户根据FICC规则与此类客户的赞助会员交易相关的各自义务。我们通过获得赞助会员客户抵押品的担保权益和赞助会员交易下的权利，将本担保项下的信用风险降至最低。有关我们的回购和逆回购协议的更多信息，请参阅附注17中的“抵消资产和负债”。

弥偿安排

我们为承销协议、收购和剥离协议、出售贷款和承诺以及其他类似类型的安排和索赔和法律诉讼的习惯赔偿提供了标准表述。

94纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

与提供上述未包括的金融服务有关。购买保险是为了缓解其中某些风险。一般来说，这些赔偿中没有规定的或名义上的金额，预计不会发生触发赔偿义务的或有事件。此外，这些交易的交易对手往往为我们提供类似的赔偿。由于几个原因，我们无法估计在这些赔偿下的最高赔付金额。除了在大多数此类赔偿中缺乏规定的或名义上的金额外，我们还无法预测可能引发赔偿的事件的性质或某一事件的赔偿水平。然而，我们认为，我们必须为这些赔偿支付任何实质性款项的可能性微乎其微。在9月1日截至2023年12月30日及2022年12月31日，吾等并无根据该等安排记录任何重大负债。

清算和交收交易所

我们是多个行业清算或结算交易所的非控股股权投资者和/或成员，通过这些交易所进行外汇、证券、衍生品或其他交易结算。 某些行业清算和结算交易所要求其会员担保其义务和责任，并/或在其他会员不履行义务的情况下提供流动性支持。 我们相信，清算或结算交易所（我们是其中一员）破产的可能性很小。 此外，某些结算交易所已经实施了损失分配策略，该策略使得交易所能够将结算损失分配给交易所的会员。 在损失发生之前，不可能量化这种按市值计价的损失。 由于任何按市价计值的损失而产生的任何辅助成本无法量化。 此外，我们还赞助客户成为清算和结算交易所的会员，并为他们的义务提供担保。 在9月。于二零二三年十二月三十日及二零二二年十二月三十一日，我们并无根据该等安排记录任何重大负债。

法律程序

在日常业务过程中，纽约梅隆银行及其子公司经常被列为待决和潜在法律诉讼的被告或当事方。 我们还受到政府和监管机构的审查，

信息收集请求、调查和程序（正式和非正式）。 在许多这类法律诉讼中，往往提出巨额金钱损失索赔，而在政府和监管事项中，则可能要求退还、归还、处罚和/或其他补救行动或制裁。 鉴于这些问题的复杂性以及每一个问题所涉及的具体事实和情况，预测这些问题的最终结果本来就很困难。 然而，根据我们目前的知识和理解，我们不认为这些事项所产生的判决、和解或命令（如果有的话）（在适用储备金及保险范围生效后，个别或合计）将对纽约梅隆银行的综合财务状况或流动资金造成重大不利影响，尽管它们可能对我们在特定时期的经营业绩产生重大影响。

鉴于诉讼及监管事宜的结果具有内在的不可预测性，尤其是（i）所寻求的损害赔偿金额巨大或不确定，（ii）诉讼处于早期阶段，或（iii）有关事宜涉及新的法律理论或涉及大量当事人，当然，围绕诉讼及监管事宜的时间或最终解决方案存在相当大的不确定性，包括可能的最终损失、罚款、处罚或业务影响（如有）。 根据适用的会计指引，当诉讼及监管事宜进行至出现可能及可合理估计的或有损失的阶段时，我们会就该等事宜设立应计项目。 在这种情况下，可能会出现超过任何应计金额的损失。 我们会定期监察该等事项的发展，以了解其可能影响应计金额，并将于适当时调整应计金额。 倘有关或有损失并非可能发生及合理可估计，则我们不会设立应计项目，并会继续监察有关事项是否有任何发展令或有损失可能发生及合理可估计。 我们认为，我们的法律诉讼应计费用是适当的，总体而言，对纽约梅隆银行的综合财务状况并不重要，尽管未来应计费用可能对特定期间的经营业绩产生重大影响。 此外，如果我们有可能从第三方收回估计损失的一部分，我们会记录一个

纽约梅隆银行95

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合并财务报表附注(续)

应收款项，以可能收回的应计金额为限。

对于本文所述的某些事项，或有可能在未来合理地进行或有损失(无论是超过相关的应计负债，还是在没有应计负债的情况下)，纽约梅隆银行目前无法估计合理可能的损失范围。对于此处描述的纽约梅隆银行能够估计合理可能损失的事项，此类合理可能损失的总范围最高可达$590百万超过与该等事项有关的应计负债（如有的话）。 对于合理可能的亏损是以外币计价的情况，我们的估计是根据现行汇率按季度进行调整。在估计合理的可能损失时，我们不考虑潜在的恢复。

下文描述了涉及纽约梅隆银行的某些司法、监管和仲裁程序：

抵押贷款证券化信托程序

在MBS投资者提起的多起法律诉讼中，纽约梅隆银行被列为被告，指控受托人根据监管协议负有广泛职责，包括调查和追究违反陈述和担保索赔的责任。二2015年12月和2017年2月开始的诉讼正在纽约联邦法院待决。2014年12月在纽约联邦法院开始的一项诉讼被驳回，2023年4月的上诉确认了驳回。在纽约州法院，六操作待定：一案件于2016年5月开始审理；二相关案件分别于2021年9月和2022年10月展开；以及三相关案件分别于2021年10月、2021年12月和2022年2月开始审理。

与R.Allen Stanford有关的事项

2005年12月底，潘兴有限责任公司(“潘兴”)成为斯坦福集团有限公司(“SGC”)的清算公司，SGC是一家注册经纪交易商，是由R.Allen Stanford(“Stanford”)最终控制的实体集团的一部分。同样由斯坦福控股的斯坦福国际银行发行了存单。据称，一些投资者从他们的SGC账户中电汇资金购买CD。2009年，美国证券交易委员会(SEC)指控斯坦福大学经营与CD销售有关的庞氏骗局，SGC被置于破产管理程序。据称购买CD的人已经

已归档二针对潘兴的可能的集体诉讼：一2009年11月在德克萨斯州联邦法院，2016年5月在新泽西州联邦法院。2021年11月5日，法院驳回了在新泽西州提起的集体诉讼，这件事已经结束。三路易斯安那州和新泽西州联邦法院仍有针对潘兴的诉讼，这些诉讼分别于2010年1月、2015年10月和2016年5月提起。买方声称，潘兴作为SGC的清算公司，协助斯坦福大学实施了一项欺诈性计划，并提出了合同、法定和普通法索赔。2019年3月，一群投资者在新泽西州联邦法院对纽约梅隆银行提起了可能的集体诉讼，提出了与之前对潘兴提起的诉讼中相同的指控。2021年11月12日，法院驳回了针对纽约梅隆银行的集体诉讼；2022年12月15日，上诉法院撤销了驳回，将案件发回初审法院进行进一步审理。所有提交给联邦法院的针对潘兴的案件都已在德克萨斯州联邦法院合并，用于证据开示目的。多名被指控的斯坦福CD购买者在金融行业监管局(FINRA)的仲裁程序中提出了类似的索赔。

巴西邮政诉讼

BNY Mellon Servicos Financeiros DTVM S.A.(“DTVM”)是一家在巴西提供资产服务的子公司，它担任某些投资基金的管理人，其中投资了一家名为POSTALIS-Instituto de Seguridade Social Dos Correios e Telegrafos(“POSTALIS”)的邮政工人公共养老基金。2014年8月22日，Postais在巴西里约热内卢起诉DTVM，指控其与DTVM担任管理人的Postais基金有关的损失。Postais称，DTVM未能正确履行职责，包括对经理进行尽职调查并对其进行控制。2015年3月12日，波斯塔里斯在里约热内卢对DTVM和纽约梅隆银行行政管理有限公司提起诉讼。(“Ativos”)指控未能正确履行与DTVM为管理人、Ativos为管理人的另一只基金的职责。2015年12月14日，巴西邮政工人协会在圣保罗S提起诉讼，指控DTVM和其他被告不正当地造成了Postais的投资损失。2017年3月20日，诉讼在没有偏见的情况下被驳回，ADCAP提出上诉。2021年8月4日，上诉法院推翻了驳回，将诉讼发送给

96纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

州下级法院。2023年3月2日，DTVM就8月4日的裁决向巴西高等法院提出上诉。2015年12月17日，邮报提交了三在里约热内卢对DTVM和Ativos提起诉讼，指控它们未能正确履行投资于其他几只基金的职责。2021年5月20日，在其中一起诉讼中，法院做出了一项判决，金额约为$3针对DTVM和Ativos的100万美元。2021年8月23日，DTVM和Ativos对5月20日的决定提出上诉。2022年6月7日，上诉法院部分批准和部分驳回上诉，使判决减少到大约$2百万美元。2023年7月13日，DTVM和Ativos向巴西高等法院提出进一步上诉。2022年8月24日，法院驳回了另一起诉讼。2022年11月24日，波斯塔里斯对这一决定提出上诉。2016年2月4日，波斯塔里斯在巴西利亚对DTVM、Ativos和纽约梅隆银行提起诉讼，指控后者为蔚来有限公司。(“ALocação de PatrimôInc.”)，一家投资管理子公司，指控被告为管理人和(或)管理人的各种基金的投资未能妥善履行职责和对损失承担责任。2018年1月16日，巴西联邦检察院在S圣保罗对意大利电信提起民事诉讼，指控其对邮政储蓄银行的损失负有责任，理由是未能正确履行作为邮政储蓄银行所投资的某些基金的管理人或作为邮政储蓄银行自身投资组合的控制人的某些职责。2018年4月18日，法院在没有偏见的情况下驳回了诉讼。2021年8月4日，上诉法院推翻驳回，将诉讼发回下级法院。2022年4月11日，DTVM就8月4日的裁决向巴西高等法院提出上诉。2023年8月21日，DTVM的上诉被驳回。此外，行政法庭--统一庭已启动诉讼程序，目的是确定损失赔偿责任。三由DTVM管理的投资基金，波斯塔利斯是其投资者之一。9月1日2020年9月9日，TCU在其中一次诉讼中做出裁决，认定DTVM和两名前Postais董事连带承担约$50百万美元。交通投诉组还对DTVM处以约#美元的罚款。2百万美元。戴德梁行对该决定提出的行政上诉被驳回。2022年2月25日，DTVM向巴西巴西利亚联邦法院提起诉讼，要求废除TCU的决定，并禁止TCU执行判决。2022年8月24日，巴西联邦检察官提交了

里约热内卢法院寻求强制执行判决中罚款部分的行动。2022年11月8日，巴西利亚联邦法院在废止诉讼中批准了DTVM的禁制令请求，暂停了9月8日的诉讼。9,2020 TCU决定，直到决定废止行动。2019年10月4日，邮政和另一家养老基金在圣保罗S提交了针对DTVM和Ativos的仲裁请求，声称对DTVM担任管理人、Ativos担任管理人的投资基金的损失负有责任。2021年3月26日，DTVM和Ativos在S圣保罗提起诉讼，质疑仲裁法院就其对此案的管辖权作出的裁决。2023年2月24日，S圣保罗法院撤销了仲裁法院关于其拥有管辖权的裁决，波斯塔里斯和另一家养老基金已提起上诉。9月1日2023年10月21日，S圣保罗法院发布暂停仲裁的命令；仲裁院于2023年10月6日执行暂停仲裁。2019年10月25日，邮政在里约热内卢对DTVM和蔚来公司提起诉讼，指控其对另一只基金的损失负责，该基金的管理人是DTVM，管理人是蔚来公司和阿提沃斯公司。2022年5月9日，法院裁定挪威电信公司和蔚来公司连带承担约#美元的赔偿责任。20百万美元。2022年8月12日，戴德梁行和蔚来公司对该决定提出上诉。2020年6月19日，在里约热内卢的联邦法院对DTVM、POSTAIS和其他多名被告提起诉讼，指控DTVM对DTVM在DTVM担任管理人的投资基金中的某些POSTAIS损失承担责任。2021年2月10日，Postais和另一家养老基金在里约热内卢提起诉讼，向DTVM送达了服务，指控另一家投资基金的损失负有责任，DTVM是该基金的管理人，另一名被告是管理人。

巴西西尔维拉多诉讼

DTVM担任Fundo de Invstiento em Direitos Creditórios Multiset Silverado Maximum(“Silverado Maximum Fund”)的管理人，该基金投资于商业信用应收账款。2016年6月2日，Silverado Maximum Fund以管理人身份起诉DTVM，以及以托管人身份起诉德意志银行S.A.-Banco Alemão和Silverado Gestão e Invstientos Ltd.以其投资经理的身份。基金声称，每一名被告都没有履行各自的职责，给基金造成损失，被告对此负有连带责任。

纽约梅隆银行97

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合并财务报表附注(续)

德国税务问题

德国当局正在调查过去的“CUM/EX”交易，这些交易涉及在股息日或前不久购买股权证券，但在股息日之后结算，可能导致不必要的预扣税退还。德国当局认为，过去的CUM/EX交易可能导致了避税或逃税。德国当局已向纽约梅隆银行的欧洲子公司通报了对某些第三方投资基金可能进行CUM/EX交易的调查，其中一家子公司收购了担任这些第三方投资基金的托管和/或基金管理人的实体。我们已收到当局提出的有关购置前活动的资料要求，并正在全力配合这些要求。2019年8月，波恩地区法院下令将其中一家子公司加入为起诉无关个人被告的次要当事人。审判于2019年9月开始。2020年3月，法院表示，它将不对该子公司采取行动，以加快审判的结束。法院裁定与被告无关的个别被告罪名成立，并裁定有关第三方投资基金的CUM/EX交易活动非法。在2020年11月、12月和2023年2月，我们收到了来自德国税务当局的二级债务通知，总额约为$150(按当时的现行汇率)与我们收购的实体为托管和/或基金管理人的各种基金的收购前活动有关的百万欧元。我们已对通知提出上诉。在收购标的实体方面，我们从卖方那里获得了赔偿责任，我们打算在必要时追究这些责任。

与业务相关的通道外通信

本公司一直在回应美国证券交易委员会关于遵守在未经批准的电子通信平台上传输的商业通信的记录保存义务的要求。美国证券交易委员会的工作人员表示，它正在对其他金融机构的记录保存做法进行类似的调查。该公司正在配合调查。2023年4月，该公司收到了商品期货交易委员会的类似请求，并正在配合该调查。

附注19-业务细分

我们有一个内部信息系统，为我们的产品和服务线产生性能数据三主营业务部门和其他部门。我们主要业务的主要产品和服务以及收入类型以及对其他部分的描述载于我们2022年年报的综合财务报表附注24中。

企业会计原则

我们的业务数据是在内部管理会计的基础上确定的，而不是用于合并财务报告的公认会计原则。这些衡量原则的设计是为了使企业报告的结果将跟踪其经济表现。

当组织发生变化时，或收入和费用分配方法的改进，业务部门的结果将受到重新分类的影响。精细化通常反映在预期的基础上。2023年第三季度没有重新定级或组织结构变动。

这些业务的会计政策与我们2022年年报合并财务报表附注1中描述的相同。

我们的业务部门的结果是在内部管理报告的基础上公布和分析的。

•收入金额反映每项业务产生的手续费和其他收入，并包括在部门之间提供的服务的收入，这些服务也提供给第三方。根据收入转移协议在企业之间转移的手续费和其他收入包括在每个部门的其他费用中。

•与特定客户群相关的收入和费用包括在这些业务中。例如，与客户使用托管产品相关的外汇活动包括在证券服务部分。

•净利息收入是根据每个企业产生的资产和负债的收益分配给企业的。我们雇佣了一支基金

98纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

转移定价系统，根据资金的利息敏感度和到期日特征，将资金与每项业务的特定资产和负债相匹配。

•与各自信贷组合相关的信贷损失准备金反映在每个分项中。

•与限制性股票和RSU相关的激励费用分配给各部门。

•支持和其他间接费用，包括不向第三方提供或不受收入转移协议约束的部门之间提供的服务，根据内部开发的方法分配给业务，并反映在非利息支出中。

•经常性FDIC费用根据每个企业产生的平均存款分配给企业。

•遣散费根据受影响员工所在的业务或职能记录在分段中，与遣散费相关

其他部分反映的公司工作人员、技术和业务。

•诉讼费用一般记录在发生费用的业务中。

•证券投资组合的管理是另一部分所包含的一项共享服务。因此，与证券组合估值有关的损益一般计入其他部分。

•客户存款是我们证券投资组合的主要资金来源。我们通常会将所有利息收入分配给产生存款的企业。因此，与2009年重组的证券投资组合部分相关的增值已计入业务业绩。

•资产负债表上的资产和负债及其相关的收入或费用具体分配给每一家企业。有净负债头寸的部门已分配资产。

•商誉和无形资产反映在单个企业内部。

以下合并时间表展示了我们各部门对我们整体盈利能力的贡献。

截至9月1日的季度。2023年3月30日			证券 服务						市场和财富服务						投资 和财富管理						其他						已整合
(百万美元)
总费用和其他收入			$	1,489					$	1,043					$	789		(a)			$	34					$	3,355		(a)
净利息收入(费用)			600						402						38						(24)						1,016
总收入			2,089						1,445						827			(a)			10						4,371			(a)
信贷损失准备金			19						6						(9)						(13)						3
非利息支出			1,585						808						672						24						3,089
所得税前收入(亏损)			$	485					$	631					$	164		(a)			$	(1)					$	1,279		(a)
税前营业利润率(b)			23		%				44		%				20		%				不适用						29		%
平均资产			$	190,964					$	129,804					$	26,531					$	50,193					$	397,492

(a)    费用和其他收入总额、收入总额和所得税前收入是扣除与综合投资管理基金有关的非控制性权益的收入净额#美元。3百万美元。

(B)等于所得税前收入除以总收入。

N/M-没有意义。

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合并财务报表附注(续)

截至2023年6月30日的季度			证券 服务						市场和财富服务						投资 和财富管理						其他						已整合
(百万美元)
总费用和其他收入			$	1,572					$	1,025					$	774		(a)			$	(18)					$	3,353		(a)
净利息收入(费用)			668						420						39						(27)						1,100
总收入(亏损)			2,240						1,445						813			(a)			(45)						4,453			(a)
信贷损失准备金			16						7						7						(25)						5
非利息支出			1,582						781						677						71						3,111
所得税前收入(亏损)			$	642					$	657					$	129		(a)			$	(91)					$	1,337		(a)
税前营业利润率(b)			29		%				46		%				16		%				不适用						30		%
平均资产			$	202,207					$	131,657					$	27,260					$	60,050					$	421,174

(a)    费用和其他收入总额、收入总额和所得税前收入是扣除与综合投资管理基金有关的非控制性权益的收入净额#美元。1百万美元。

(b)    所得税前收入除以总收入。

N/M-没有意义。

截至9月1日的季度。2022年3月30日			证券 服务						市场和财富服务						投资 和财富管理						其他						已整合
(百万美元)
总费用和其他收入			$	1,536					$	989					$	805		(a)			$	23					$	3,353		(a)
净利息收入(费用)			538						378						57						(47)						926
总收入(亏损)			2,074						1,367						862			(a)			(24)						4,279			(a)
信贷损失准备金			(6)						(1)						3						(26)						(30)
非利息支出			1,557						737						1,356						29						3,679
所得税前收入(亏损)			$	523					$	631					$	(497)		(a)			$	(27)					$	630		(a)
税前营业利润率(b)			25		%				46		%				(57)		%				不适用						15		%
平均资产			$	203,063					$	138,204					$	29,996					$	44,407					$	415,670

(a)    费用和其他收入总额、收入总额和所得税前收入扣除与综合投资管理基金有关的非控股权益应占亏损#美元。-百万.

(b)    所得税前收入除以总收入。

N/M-没有意义。

截至9月1日的9个月。2023年3月30日			证券 服务						市场和财富服务						投资 和财富管理						其他						已整合
(百万美元)
总费用和其他收入			$	4,511					$	3,082					$	2,345		(a)			$	5					$	9,943		(a)
净利息收入(费用)			1,934						1,275						122						(87)						3,244
总收入(亏损)			6,445						4,357						2,467			(a)			(82)						13,187			(a)
信贷损失准备金			35						13						(2)						(11)						35
非利息支出			4,723						2,358						2,083						136						9,300
所得税前收入(亏损)			$	1,687					$	1,986					$	386		(a)			$	(207)					$	3,852		(a)
税前营业利润率(b)			26		%				46		%				16		%				不适用						29		%
平均资产			$	196,556					$	131,193					$	26,968					$	53,968					$	408,685

(a)    费用和其他收入总额、收入总额和所得税前收入是扣除与综合投资管理基金有关的非控制性权益的收入净额#美元。4百万美元。

(B)等于所得税前收入除以总收入。

N/M-没有意义。

100纽约梅隆银行

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合并财务报表附注(续)

截至9月1日的9个月。2022年3月30日			证券 服务						市场和财富服务						投资 和财富管理						其他						已整合
(百万美元)
总费用和其他收入			$	4,488					$	2,869					$	2,549		(a)			$	118					$	10,024		(a)
净利息收入(费用)			1,372						1,014						176						(114)						2,448
总收入			5,860						3,883						2,725			(a)			4						12,472			(a)
信贷损失准备金			(3)						1						—						21						19
非利息支出			4,723						2,147						2,802						125						9,797
所得税前收入(亏损)			$	1,140					$	1,735					$	(77)		(a)			$	(142)					$	2,656		(a)
税前营业利润率(b)			19		%				45		%				(3)		%				不适用						21		%
平均资产			$	214,518					$	140,435					$	33,077					$	43,044					$	431,074

(a)    费用和其他收入总额、收入总额和所得税前收入扣除与综合投资管理基金有关的非控股权益应占亏损#美元。13百万美元。

(B)等于所得税前收入除以总收入。

N/M-没有意义。

附注20-现金流量表合并报表的补充资料

未在综合现金流量表中适当反映的非现金投资和融资交易如下所列。

非现金投融资交易			截至9月1日的9个月。30岁，
(单位：百万)			2023						2022
从贷款转移到拥有的其他房地产的其他资产			$	1					$	1
综合投资管理基金资产变动情况			332						248
综合投资管理基金负债变动			6						2
综合投资管理基金不可赎回非控股权益的变动			49						189
购买的证券未结清			234						126
证券到期未交收			455						—
转换为持有至到期证券的可供出售证券			—						6,067
房舍和设备/经营租赁义务			203						177
股票回购的消费税			18						—

纽约梅隆银行101

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项目4.控制和程序

披露控制和程序

我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，在披露委员会成员的参与下，有责任确保有一个充分和有效的程序来建立、维护和评估披露控制和程序，旨在确保我们在美国证券交易委员会报告中要求披露的信息被及时记录、处理、汇总和报告，并确保纽约梅隆银行必须披露的信息经过积累并传达给纽约梅隆银行的管理层，以便及时做出有关必要披露的决定。此外，我们的道德热线也可以被员工和其他人用来匿名交流对财务控制或报告事项的担忧。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性，包括人为错误的可能性以及规避或凌驾控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。

截至本报告所述期间结束时，在包括首席执行官和首席财务官在内的我们管理层的监督和参与下，对我们的披露控制和程序的有效性进行了评估，这些控制和程序是根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)条所界定的。根据这一评价，首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序是有效的。

财务报告内部控制的变化

在正常业务过程中，我们可能会定期修改、升级或加强我们的内部控制和财务报告程序。在2023年第三季度，我们对财务报告的内部控制没有发生任何重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化，这一变化符合交易所法案第13a-15(F)条的规定。

102纽约梅隆银行

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前瞻性陈述

本季度报告中的一些陈述可能构成1995年私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性陈述”。其中包括有关非GAAP措施的有用性、纽约梅隆银行未来业绩、我们的业务、财务、流动性和资本状况、运营结果、流动性、风险和资本管理和流程、目标、战略、前景、目标、预期(包括关于我们的业绩结果、效率、费用、不良资产、产品、汇率波动的影响、存款、证券投资组合、撤资、趋势对我们业务的影响、监管、技术、市场、经济或会计发展以及这些发展对我们业务的影响、法律诉讼和其他或有事项)、人力资本管理(包括相关的抱负、目标、目的和目标)的陈述。实际税率、净利息收入、估计(包括支出、信贷组合和资本比率中固有的损失)、意图(包括资本回报和支出，包括我们在技术和养老金支出方面的投资)、目标、机会、潜在行动、增长、重点和计划。

在这份报告中，纽约梅隆银行或其高管可能发表的任何其他报告、任何新闻稿或任何书面或口头声明，如“估计”、“预测”、“项目”、“预期”、“可能”、“目标”、“预期”、“打算”、“继续”、“寻求”、“相信”、“计划”、“目标”、“可能”、“应该”、“将会”、“可能，“可能”、“将”、“战略”、“协同效应”、“机会”、“趋势”、“雄心”、“目标”、“目标”、“未来”、“潜在”、“展望”以及类似含义的词语可能表示前瞻性陈述。

由于多种因素的影响，实际结果可能与明示或暗示的结果大不相同，这些因素包括我们2022年年报的“风险因素”中讨论的因素，例如：

•我们的运营和交易处理过程中的错误或延迟，或第三方的错误或延迟，可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和声誉产生重大不利影响；

•我们的风险管理框架、模型和流程可能不能有效地识别或减轻风险并减少潜在的损失；

•如果我们不能吸引、留住、发展和激励员工，我们的业务可能会受到不利影响；

•我们的基础设施或第三方基础设施内的通信或技术中断或故障，导致信息丢失、延迟我们获取信息的能力或影响我们向客户提供服务的能力，可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响；

•网络安全事件，或我们的计算机系统、网络和信息或第三方的故障，可能会导致信息被盗、丢失、未经授权访问、披露、使用或更改信息、系统或网络故障或失去获取信息的机会。任何此类事件或失败都可能对我们开展业务的能力造成不利影响，损害我们的声誉并造成损失；

•我们受到广泛的政府规则制定、政策、监管和监督的影响，这些都会影响我们的运营。新规章制度的变化和引入迫使我们改变我们管理业务的方式，这可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生实质性的不利影响；

•监管或执法行动或诉讼可能对我们的经营结果产生重大不利影响，或损害我们的业务或声誉；

•我们的控制和程序的失败或规避可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和声誉产生重大不利影响；

•我们的大部分收入依赖于收费业务，我们的收费收入可能会受到市场活动放缓、金融市场疲软、表现不佳和/或储蓄率或投资偏好的负面趋势的不利影响；

•金融市场和经济的疲软和波动可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响；

•利率水平和利率变化已经并将在未来继续影响我们的盈利能力和资本水平，有时甚至是不利的；

•我们已经并可能继续经历以下方面的未实现或已实现亏损

纽约梅隆银行103

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前瞻性陈述(续)

与波动和非流动性市场状况相关的证券，降低了我们的资本水平和/或收益；

•从伦敦银行间同业拆借利率和其他银行间同业拆借利率的转换和替换可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响；

•我们的任何重要客户或交易对手，其中许多是主要的金融机构或主权实体，以及我们承担的信用、交易对手和集中风险，都可能使我们蒙受损失，并对我们的业务产生不利影响；

•如果我们的信贷损失准备金，包括贷款和与贷款相关的承诺准备金不足，或者如果我们对未来经济状况的预期恶化，我们可能会蒙受损失；

•如果我们不有效地管理我们的流动性，我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到不利影响；

•未能达到监管标准，包括“资本充足”和“管理良好”的地位或资本充足率和流动性规则，可能会导致我们的活动受到限制，并对我们的业务和财务状况产生不利影响；

•母公司是一家非经营控股公司，因此依赖其子公司的股息和其国际控股公司的信贷扩展来履行其义务，包括与其证券有关的义务，并为股票回购和向其股东支付股息提供资金；

•我们向股东返还资本的能力取决于我们董事会的自由裁量权，可能会受到美国银行业法律和法规的限制，包括那些管理资本和资本规划的法律和法规，特拉华州法律的适用条款，以及我们未能及时足额支付优先股股息；

•我们的信用评级或我们主要银行子公司(纽约梅隆银行或北卡罗来纳州纽约梅隆银行)的信用评级的任何实质性降低，都可能增加我们和我们的评级子公司的融资和借款成本，并对我们的业务、财务状况和运营结果以及我们发行的证券的价值产生重大不利影响；

•根据标题二有秩序清盘权适用我们的标题I优先决议策略或决议可能会对

母公司的流动性和财务状况以及母公司的证券持有人；

•新的业务线、新的产品和服务或变革性或战略性的项目倡议使我们面临新的或更多的风险，如果不能实施这些倡议，可能会影响我们的运营结果；

•我们在业务的各个方面都面临竞争，这可能会对我们维持或提高盈利能力产生负面影响；

•我们的战略交易存在风险和不确定性，并可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响；

•我们的业务可能会受到不良事件、宣传、政府审查或其他声誉损害的负面影响；

•对气候变化的担忧可能会对我们的业务产生不利影响，影响客户活动水平，损害我们的声誉；

•自然灾害、气候变化、恐怖主义行为、流行病、全球冲突和其他地缘政治事件的影响可能对我们的业务和运营产生负面影响；

•税法的变化或对我们在历史交易中的纳税状况的挑战可能会对我们的净收入、有效税率以及我们的整体经营业绩和财务状况产生不利影响；

•管理财务报表编制和未来事件的会计准则的变化可能会对我们报告的财务状况、经营结果、现金流和其他财务数据产生重大影响；以及

•与FDIC特别存款保险评估相关的风险。

投资者不应过度依赖任何前瞻性声明，不应考虑我们的2022年年报以及纽约梅隆银行根据交易所法案提交给美国证券交易委员会的任何后续报告中讨论的所有风险因素。所有前瞻性陈述仅在此类陈述发表之日起发表，纽约梅隆银行没有义务更新任何陈述，以反映此类前瞻性陈述发表之日之后发生的事件或情况，或反映意外事件的发生。纽约梅隆银行网站或本文提及的任何其他网站的内容不是本报告的一部分。

104纽约梅隆银行

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第II部分--其他资料

第1项。法律诉讼.

本项目所要求的资料载于

合并财务报表附注，该部分作为本项目的参考并入本文。

第二项。未登记的股权证券销售、收益的使用和发行人购买股权证券.

(C)下表披露了我们在2023年第三季度进行的普通股回购。在支付红利方面，公司所有已发行的优先股优先于公司的普通股。

发行人购买股权证券

股份回购-2023年第三季度															总股份数 回购为 这是公开的一部分 已宣布的计划 或计划			根据公开宣布的计划或计划，在9月9日可能尚未购买的股票的最高近似美元价值。2023年3月30日
(百万美元，每股除外；普通股以千股为单位)			合计新股 已回购						平均价格 每股
2023年7月			1,909						$	45.52					1,909						$	3,209
2023年8月			4,238						44.73						4,238						3,019
2023年9月			3,832						45.13						3,832						2,846
2023年第三季度 (a)			9,979						$	45.03					9,979						$	2,846		(b)

(A)现金包括以300万美元的收购价从员工手中回购的62,000股股份，主要与员工在归属限制性股票时缴纳税款有关。公开市场回购的平均每股价格为45.03美元。

(B)股份代表根据2023年1月公布的股份回购计划将回购的股份的最高价值，并包括与员工福利计划相关回购的股份。

2023年1月，我们宣布了一项由董事会批准的股票回购计划，规定从2023年1月1日开始回购至多50亿美元的普通股。这项新的股份回购计划取代了所有先前授权的股份回购计划。

股票回购可通过公开市场回购、私下协商的交易或其他方式进行，包括通过旨在遵守规则10b5-1的回购计划和其他衍生工具、加速股票回购和其他结构性交易。任何普通股回购的时间和确切金额将取决于各种因素，包括市场状况和普通股交易价格；公司的资本状况、流动性和财务业绩；资本的其他用途；以及法律和法规的限制和考虑。

第五项。其他信息.

(A)截至2023年10月30日，公司人力资源和薪酬委员会批准了对公司首席财务官Dermot McDonogh的要约条款的修订。经修订的条款

规定McDonogh先生将在2023年收到2,230,000美元的现金付款，以反映由于公司要求他因受雇而从英国迁往美国而产生的先前披露的股权收购奖励的额外纳税义务。该等付款将受本公司的标准条款及条件所规限，包括退款及退款。

(c)    我们的某些高级管理人员或董事已经选择并正在参与我们的股息再投资计划、员工购股计划和401(K)计划，并且已经并可能不时选择扣缴股份以支付预扣税款或支付股票奖励的行使价，这些选择可能旨在满足交易法规则10b5-1的积极防御条件，也可能构成非规则10b5-1的交易安排(定义见S-K规则第408(C)项)。

第六项。陈列品.

需要作为证据提交给本报告的证据清单如下。

纽约梅隆银行105

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展品索引

证物编号：

描述

备案方法

3.1

重述纽约梅隆银行公司注册证书。

之前于2007年7月2日提交给美国证券交易委员会(“委员会”)的公司当前8-K报表的附件3.1(文件编号000-52710)，并通过引用并入本文。

3.2

纽约梅隆银行公司重新注册证书的修正案证书，于2019年4月9日提交给特拉华州国务卿。

之前作为附件3.1提交给2019年4月10日提交给委员会的公司当前报告Form 8-K(文件号001-35651)，并通过引用并入本文。

3.3

纽约梅隆银行公司关于A系列非累积优先股的指定证书，日期为2007年6月15日。

之前作为附件4.1提交给2007年7月5日提交给委员会的公司当前报告Form 8-K(文件号：000-52710)，并通过引用并入本文。

3.4

纽约梅隆银行公司关于D系列非累积永久优先股的指定证书，日期为2013年5月16日。

之前作为附件3.1提交给2013年5月16日提交给委员会的公司当前8-K表格报告(文件编号001-35651)，并通过引用并入本文。

3.5

纽约梅隆银行公司关于F系列非累积永久优先股的指定证书，日期为2016年7月29日。

之前作为附件3.1提交给2016年8月1日提交给委员会的公司当前报告Form 8-K(文件编号001-35651)，并通过引用并入本文。

3.6

纽约梅隆银行公司关于G系列非累积永久优先股的指定证书，日期为2020年5月15日。

之前作为附件3.1提交给公司于2020年5月19日提交给委员会的公司当前8-K报表(文件编号001-35651)，并通过引用并入本文。

3.7

纽约梅隆银行公司关于H系列非累积永久优先股的指定证书，日期为2020年11月2日。

之前作为附件3.1提交给公司于2020年11月3日提交给委员会的公司当前8-K报表(文件编号001-35651)，并通过引用并入本文。

3.8

纽约梅隆银行公司关于第一系列非累积永久优先股的指定证书，日期为2021年11月16日。

之前作为附件3.1提交给本公司于2021年11月18日提交给委员会的8-K表格(文件编号001-35651)，并通过引用并入本文。

3.9

修订和重新制定的纽约梅隆银行公司章程，于2023年8月8日修订和重申。

之前作为附件3.1提交给公司于2023年8月11日提交给委员会的8-K表格(文件编号001-35651)，并通过引用并入本文。

106纽约梅隆银行

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展品索引(续)

证物编号：

描述

备案方法

4.1

界定母公司或其任何附属公司长期债务持有人权利的任何工具均不代表长期债务超过本公司截至9月2023年3月30日。本公司特此同意应要求向委员会提供任何此类文书的副本。

不适用

22.1

担保证券的附属发行人。

之前作为公司截至2021年3月31日的季度报告10-Q表(文件编号001-35651)的附件22.1提交，并通过引用并入本文。

31.1

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的第13a-14(A)条规定的首席执行干事证书。

现提交本局。

31.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的第13a-14(A)条对首席财务官的证明。

现提交本局。

32.1

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节对首席执行官的认证。

随信提供。

32.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节对首席财务官的证明。

随信提供。

101.INS

内联XBRL实例文档。

实例文档不会出现在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。

101.SCH

内联XBRL分类扩展架构文档。

现提交本局。

101.CAL

内联XBRL分类扩展计算链接库文档。

现提交本局。

101.DEF

内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。

现提交本局。

101.LAB

内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。

现提交本局。

101.PRE

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。

现提交本局。

104

纽约梅隆银行公司的Form 10-Q季度报告9月2023年3月30日，格式为内联XBRL。

封面交互数据文件嵌入在内联XBRL文档中，并包含在附件101中。

纽约梅隆银行107

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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

			纽约梅隆银行公司
			(注册人)

日期：2023年11月3日			发信人：						/s/Kurtis R.Kurimsky
									库尔蒂斯·R·库里姆斯基
									企业控制器
									(妥为授权的人员及
									首席会计官
									注册人)

108纽约梅隆银行