吉姆·哈丁
星光大道 1900 号,#1000
加利福尼亚州洛杉矶 90067
908-507-9629
|
马克·莫尔斯基
星光大道 1900 号,#1000
加利福尼亚州洛杉矶 90067
(310) 282-7913
|
* |
本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含
信息的修正案,这些信息会改变先前封面中提供的披露。
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CUSIP NO. 282 49U 105
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附表 13D
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举报人姓名
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Propel 生物管理有限责任公司
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3
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仅限秒钟使用
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4
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资金来源(见说明)
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厕所
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5
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如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
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☐
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6
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国籍或组织地点
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特拉华
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每位申报人实益拥有的股份数量
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7
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唯一的投票权
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0
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8
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共享投票权
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4,391,432
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9
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唯一的处置力
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0
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10
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共享的处置权
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4,391,432
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11
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每个申报人实际拥有的总金额
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4,391,432
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12
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如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
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13
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用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
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9.91%
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14
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举报人类型(见说明)
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IA
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举报人姓名
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莱恩·卡瓦斯
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3
|
仅限秒钟使用
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4
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资金来源(见说明)
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厕所
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5
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如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
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☐
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6
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国籍或组织地点
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美国
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每位申报人实益拥有的股份数量
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7
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唯一的投票权
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0
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8
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共享投票权
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4,391,432
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9
|
唯一的处置力
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||
0
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10
|
共享的处置权
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||
4,391,432
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11
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每个申报人实际拥有的总金额
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4,391,432
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12
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如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
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13
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用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
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9.91%
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14
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举报人类型(见说明)
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在
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举报人姓名
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理查德·凯恩和苏珊娜·凯恩生活信托基金 dtd 1999 年 1 月 14 日
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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||||
3
|
仅限秒钟使用
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4
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资金来源(见说明)
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厕所
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5
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如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
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☐
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6
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国籍或组织地点
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加利福尼亚
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每位申报人实益拥有的股份数量
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7
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唯一的投票权
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0
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8
|
共享投票权
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983,793
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9
|
唯一的处置力
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0
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10
|
共享的处置权
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983,793
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11
|
每个申报人实际拥有的总金额
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983,793
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12
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如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
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13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
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2.22%
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14
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举报人类型(见说明)
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OO
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举报人姓名
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理查德·凯恩
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3
|
仅限秒钟使用
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4
|
资金来源(见说明)
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厕所
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5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
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☐
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6
|
国籍或组织地点
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美国
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每位申报人实益拥有的股份数量
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7
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唯一的投票权
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0
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8
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共享投票权
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5,375,225
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9
|
唯一的处置力
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0
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10
|
共享的处置权
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||
5,375,225
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11
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每个申报人实际拥有的总金额
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5,375,225
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12
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如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
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☐
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13
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用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
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12.13%
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14
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举报人类型(见说明)
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在
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举报人姓名
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Propel Bio Partn
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3
|
仅限秒钟使用
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4
|
资金来源(见说明)
|
|
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||
厕所
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5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
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☐
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6
|
国籍或组织地点
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特拉华
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每位申报人实益拥有的股份数量
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7
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唯一的投票权
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0
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8
|
共享投票权
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1,691,432
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9
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唯一的处置力
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0
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10
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共享的处置权
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1,691,432
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11
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每个申报人实际拥有的总金额
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1,691,432
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12
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如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
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13
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用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
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3.82%
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举报人类型(见说明)
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OO
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附表 13D
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第 3 项。 |
资金来源和金额或其他对价。特此对初始附表13D的第3项进行修订并重述如下:
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第 5 项。 |
发行人的证券权益。特此对初始附表13D的第5 (a)、(b) 和 (c) 项进行修订并重述如下:
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(a) |
根据发行人在2023年8月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格中披露的截至2023年8月9日已发行的44,296,417股普通股,申报人可以被视为实益拥有5,375,225股股票,约占已发行股份的12.13%。
|
(b) |
每位申报人拥有唯一投票权、共享投票权、唯一处置权和共同处置权的股份分别列于本附表13D封面第二部分的方框7、8、9和10中,
每位申报人的此类信息以引用方式纳入此处。Propel
管理层、Kawas女士和Kayne先生向其提供全权委托咨询服务的Propel Investors直接拥有4,391,432股股票。卡瓦斯女士控制 Propel Management。Propel 普通合伙人是 Propel Management 管理的私人投资基金的
普通合伙人。Kawas女士和Kayne先生是Propel普通合伙人的控制人。因此,就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13d-3条而言,Propel Management、Propel普通合伙人、Kawas女士和Kayne先生可能被视为以实益方式拥有部分或全部这些股份。家庭信托直接拥有983,793股股份,凯恩先生是该信托的受托人和
受益人。作为受托人,凯恩先生拥有投票控制权和/或权力,可以指导家族信托持有的这些股份的处置。因此,就《交易法》第13d-3条
而言,家族信托基金和凯恩先生可被视为实益拥有这些股份。此外,就交易所
法案第13d-5 (b) 条而言,申报人可被视为团体的一部分。根据《交易法》第13d-4条,每位申报人不对任何由此直接拥有的股份拥有实益所有权。
|
(c) |
除本附表13D附表一或本附表13D其他地方规定的情况外,自提交
初始附表13D以来,申报人没有进行任何普通股交易。
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CUSIP NO. 282 49U 105
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附表 13D
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日期:2023 年 11 月 2 日
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PROPEL 生物管理有限责任公司
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来自:
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//Leen Kawas
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姓名:
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莱恩·卡瓦斯
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标题:
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管理会员
|
//Leen Kawas
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莱恩·卡瓦斯
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理查德和苏珊娜·凯恩活着
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TRUST DTD 1999 年 1 月 14 日
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来自:
|
/s/ 理查德·凯恩
|
姓名:
|
理查德·凯恩
|
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标题:
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受托人
|
||
/s/ 理查德·凯恩
|
||
理查德·凯恩
|
PROPEL 生物合作伙伴有限责任公司
|
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来自:
|
//Leen Kawas
|
姓名:
|
莱恩·卡瓦斯
|
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标题:
|
管理会员
|
CUSIP NO. 282 49U 105
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附表 13D
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第 9 页,总共 9 页
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的日期
交易
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的金额
购买证券/
(已售出)
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每股价格
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10/31/2023
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11,987
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$0.2625
|
10/31/2023
|
12,345
|
$0.2615
|
交易日期
|
买入证券金额/(已售出)
|
每股价格
|
10/31/2023
|
130,509
|
$0.2414
|
11/01/2023
|
100,000
|
$0.2797
|
11/02/2023 | 23,398 | $0.2977 |