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会员2023-07-012023-09-300001405495美国公认会计准则：可转换债务成员2023-07-012023-09-300001405495IDCC：Convertible Notes2027 会员美国公认会计准则：可转换债务成员2022-07-012022-09-300001405495美国公认会计准则：可转换债务成员IDCC：Convertible notes2024 会员2022-07-012022-09-300001405495美国公认会计准则：可转换债务成员2022-07-012022-09-300001405495IDCC：Convertible Notes2027 会员美国公认会计准则：可转换债务成员2023-01-012023-09-300001405495美国公认会计准则：可转换债务成员IDCC：Convertible notes2024 会员2023-01-012023-09-300001405495美国公认会计准则：可转换债务成员美国公认会计准则：可转换债务成员2023-01-012023-09-300001405495IDCC：Convertible Notes2027 会员美国公认会计准则：可转换债务成员2022-01-012022-09-300001405495美国公认会计准则：可转换债务成员IDCC：Convertible notes2024 会员2022-01-012022-09-300001405495美国公认会计准则：可转换债务成员美国公认会计准则：可转换债务成员2022-01-012022-09-300001405495IDCC：Technicolor专利收购成员2023-07-012023-09-300001405495IDCC：Technicolor专利收购成员2023-01-012023-09-300001405495IDCC：Technicolor专利收购成员2022-07-012022-09-300001405495IDCC：Technicolor专利收购成员2022-01-012022-09-300001405495IDCC：Technicolor专利收购成员2019-05-310001405495US-GAAP：可变利息实体主要受益人成员2023-01-012023-09-30idcc: 实体0001405495US-GAAP：可变利息实体主要受益人成员2023-09-300001405495US-GAAP：可变利息实体主要受益人成员2022-12-310001405495IDCC：SamirarmalyMember2023-07-012023-09-300001405495IDCC：SamirarmalyMember2023-09-300001405495IDCC：John Kritzmacher 会员2023-07-012023-09-300001405495IDCC：John Kritzmacher 会员2023-09-300001405495IDCC：PierreyvesleSaicher 记住2023-07-012023-09-300001405495IDCC：PierreyvesleSaicher 记住2023-09-300001405495IDCC：John Markley JR 会员2023-07-012023-09-300001405495IDCC：John Markley JR 会员2023-09-300001405495IDCC：JeanrankinMember2023-07-012023-09-300001405495IDCC：JeanrankinMember2023-09-30

美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q
☑ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
    在截至的季度期间 2023年9月30日
或者
☐ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
对于从... 开始的过渡期                      到                     
委员会档案编号 1-33579
INTERDIGITAL, INC.
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
宾夕法尼亚州82-4936666
（州或其他司法管辖区
公司或组织）		 （美国国税局雇主
证件号）
200 贝尔维尤公园大道, 300 套房, 威尔明顿, DE19809-3727
（主要行政办公室地址和邮政编码）
(302) 281-3600
（注册人的电话号码，包括区号）

根据《交易法》第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.01美元IDCC纳斯达克股票市场有限责任公司
用勾号指明注册人是否：(1) 在过去 12 个月内提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告（或注册人必须提交此类报告的较短期限）；以及（2）在过去 90 天内一直遵守此类申报要求。 是的☑没有 ☐
用勾号指明注册人在过去 12 个月（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的☑没有 ☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器☑加速过滤器☐
非加速过滤器☐规模较小的申报公司☐
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 o
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐没有 þ
注明截至最新可行日期，每类发行人普通股的已发行股票数量。
普通股，面值每股0.01美元25,703,156
班级标题截至 2023 年 10 月 31 日仍未付清


索引
  
 页面
第一部分 — 财务信息：
3
第 1 项财务报表（未经审计）：
3
简明合并资产负债表——2023年9月30日和2022年12月31日
3
简明合并损益表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月
4
简明合并综合收益表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月
5
简明合并股东权益表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月
6
简明合并现金流量表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月
8
简明合并财务报表附注
9
项目2 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
24
第 3 项关于市场风险的定量和定性披露
36
项目4 控制和程序
36
第二部分 — 其他信息：
37
项目 1 法律诉讼
37
第 1A 项风险因素
37
第 2 项：未注册的股权证券销售和所得款项的使用
38
第 4 项矿山安全披露
38
第 5 项：其他信息
38
第 6 项展品
39
签名
40
InterDigit®是 InterDigital, Inc. 的注册商标。本 10-Q 表季度报告中出现的所有其他商标、服务商标和/或商品名称均为其各自所有者的财产。



目录
第一部分 — 财务信息
第 1 项。 财务报表
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明的合并资产负债表
（以千计，每股数据除外）
（未经审计）
2023年9月30日2022年12月31日
资产  
流动资产：  
现金和现金等价物$518,483 $693,479 
短期投资565,436 508,298 
应收账款69,572 53,182 
预付费和其他流动资产104,198 89,716 
流动资产总额1,257,689 1,344,675 
财产和设备，净额11,181 11,338 
专利，网络328,073 353,999 
递延所得税资产92,065 94,373 
其他非流动资产，净额137,473 95,720 
非流动资产总额568,792 555,430 
总资产$1,826,481 $1,900,105 
负债和股东权益  
流动负债：  
长期债务的当前部分$125,774 $— 
应付账款10,544 9,997 
应计薪酬和相关费用29,981 38,400 
递延收入167,615 189,059 
应付股息10,348 10,384 
其他应计费用101,185 23,506 
流动负债总额445,447 271,346 
长期债务485,476 607,066 
长期递延收入255,091 237,580 
其他长期负债52,685 53,600 
负债总额1,238,699 1,169,592 
承付款和意外开支
股东权益：  
优先股，$0.10面值， 14,399授权股份， 0已发行和流通股份
— — 
普通股，$0.01面值， 100,000授权股份， 69,431和 71,923已发行的股票和 25,975和 29,668已发行股份
694 719 
额外的实收资本734,627 717,102 
留存收益1,433,658 1,492,046 
累计其他综合亏损(2,146)(916)
2,166,833 2,208,951 
库存股， 43,456和 42,255按成本持有的普通股
1,583,403 1,484,056 
InterDigital, Inc. 股东权益总额583,430 724,895 
非控股权益4,352 5,618 
权益总额587,782 730,513 
负债总额和股东权益$1,826,481 $1,900,105 
所附说明是这些声明的组成部分。
3
目录
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明合并收益表
（以千计，每股数据除外）
（未经审计）
在截至9月30日的三个月中在截至9月30日的九个月中，
2023202220232022
收入$140,106 $114,764 $444,070 $340,739 
研究和投资组合开发50,253 50,116 149,560 139,470 
许可21,522 18,393 59,534 51,249 
一般和行政14,678 14,418 38,686 34,818 
重组活动— — — 3,280 
运营费用总额86,453 82,927 247,780 228,817 
运营收入53,653 31,837 196,290 111,922 
利息支出(12,683)(7,659)(36,911)(19,446)
其他收入（支出），净额14,725 912 42,303 (15,109)
所得税前收入55,695 25,090 201,682 77,367 
所得税条款(8,541)(3,323)(29,715)(17,312)
净收入$47,154 $21,767 $171,967 $60,055 
归属于非控股权益的净亏损(787)(455)(3,016)(1,230)
归属于INTERDIGITAL, INC.的净收益$47,941 $22,222 $174,983 $61,285 
普通股每股净收益——基本$1.82 $0.75 $6.42 $2.03 
已发行普通股的加权平均数——基本26,285 29,659 27,259 30,255 
普通股每股净收益——摊薄$1.72 $0.74 $6.19 $2.00 
已发行普通股的加权平均数——摊薄27,812 29,940 28,261 30,638 

所附说明是这些声明的组成部分。
4
目录
INTERDIGITAL, INC.和子公司
综合收益的简明合并报表
（以千计）
（未经审计）
 在截至9月30日的三个月中在截至9月30日的九个月中，
 2023202220232022
净收入$47,154 $21,767 $171,967 $60,055 
扣除税款后的投资未实现收益（亏损）
30 (292)(1,230)(659)
综合收入$47,184 $21,475 $170,737 $59,396 
归属于非控股权益的全面亏损(787)(455)(3,016)(1,230)
归属于InterDigital, Inc.的综合收益总额$47,971 $21,930 $173,753 $60,626 
所附说明是这些声明的组成部分。

5
目录
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明的股东权益合并报表
（以千计，每股数据除外）
（未经审计）
普通股额外
实收资本		留存收益累积的
其他
全面
损失		国库股非控制性
利息		总计
股东
公平
 股份金额股份金额
余额，2021 年 12 月 31 日
71,720 $717 $713,599 $1,441,105 $(571)41,031 $(1,409,611)$7,678 $752,917 
归属于InterDigital, Inc.的净收益— — — 17,994 — — — — 17,994 
归属于非控股权益的净亏损— — — — — — — (290)(290)
非控股权益分配— — — — — — — (1,928)(1,928)
非控制性利息出资— — — — — — — 1,500 1,500 
短期投资未实现亏损的净变动— — — — (310)— — — (310)
申报的股息 ($)0.35每股）
— — 158 (10,961)— — — — (10,803)
行使普通股期权24 — 1,226 — — — — — 1,226 
普通股发行量，净额139 1 (5,027)— — — — — (5,026)
未赚取的薪酬的摊销— — 5,386 — — — — — 5,386 
余额，2022 年 3 月 31 日
71,883 $718 $715,342 $1,448,138 $(881)41,031 $(1,409,611)$6,960 $760,666 
归属于InterDigital, Inc.的净收益— — — 21,069 — — — — 21,069 
归属于非控股权益的净亏损— — — — — — — (485)(485)
短期投资未实现亏损的净变动— — — — (57)— — — (57)
申报的股息 ($)0.35每股）
— — 153 (10,533)— — — — (10,380)
普通股发行量，净额29 1 (708)— — — — — (707)
未赚取的薪酬的摊销— — 3,977 — — — — — 3,977 
回购普通股— — — — — 1,224 (74,445)— (74,445)
可转换票据对冲交易净额，扣除税款— — (54,257)— — — — — (54,257)
认股权证交易净额— — 39,863 — — — — — 39,863 
余额，2022 年 6 月 30 日
71,912 $719 $704,370 $1,458,674 $(938)42,255 $(1,484,056)$6,475 $685,244 
归属于InterDigital, Inc.的净收益— — — 22,222 — — — — 22,222 
归属于非控股权益的净亏损— — — — — — — (455)(455)
短期投资未实现亏损的净变动— — — — (292)— — — (292)
申报的股息 ($)0.35每股）
— — 179 (10,561)— — — — (10,382)
普通股发行量，净额6 — (388)— — — — — (388)
未赚取的薪酬的摊销— — 5,846 — — — — — 5,846 
余额，2022 年 9 月 30 日
71,918 $719 $710,007 $1,470,335 $(1,230)42,255 $(1,484,056)$6,020 $701,795 
6
目录

普通股额外
实收资本		留存收益累积的
其他
全面
损失		国库股非控制性
利息		总计
股东
公平
 股份金额股份金额
余额，2022 年 12 月 31 日71,923 $719 $717,102 $1,492,046 $(916)42,255 $(1,484,056)$5,618 $730,513 
归属于InterDigital, Inc.的净收益— — — 105,259 — — — — 105,259 
归属于非控股权益的净亏损— — — — — — — (1,739)(1,739)
非控制性利息出资— — — — — — — 1,750 1,750 
短期投资未实现亏损的净变动— — — — 579 — — — 579 
申报的股息 ($)0.35每股）
— — 259 (9,708)— — — — (9,449)
行使普通股期权13 — 687 — — — — — 687 
普通股发行量，净额132 1 (6,709)— — — — — (6,708)
未赚取的薪酬的摊销— — 7,790 — — — — — 7,790 
回购普通股(2,739)(27)— (203,354)— — — — (203,381)
余额，2023 年 3 月 31 日
69,329 $693 $719,129 $1,384,243 $(337)42,255 $(1,484,056)$5,629 $625,301 
归属于InterDigital, Inc.的净收益— — — 21,783 — — — — 21,783 
归属于非控股权益的净亏损— — — — — — — (490)(490)
短期投资未实现亏损的净变动— — — — (1,839)— — — (1,839)
申报的股息 ($)0.35每股）
— — 360 (9,633)— — — — (9,273)
行使普通股期权1 — 12 — — — — — 12 
普通股发行量，净额42 — (1,389)— — — — — (1,389)
未赚取的薪酬的摊销— — 8,740 — — — — — 8,740 
回购普通股— — — — — 548 (42,489)— (42,489)
余额，2023年6月30日
69,372 $693 $726,852 $1,396,393 $(2,176)42,803 $(1,526,545)$5,139 $600,356 
归属于InterDigital, Inc.的净收益— — — 47,941 — — — — 47,941 
归属于非控股权益的净亏损— — — — — — — (787)(787)
短期投资未实现亏损的净变动— — — — 30 — — — 30 
申报的股息 ($)0.40每股）
— — 328 (10,676)— — — — (10,348)
普通股发行量，净额59 1 (2,888)— — — — — (2,887)
未赚取的薪酬的摊销— — 10,335 — — — — — 10,335 
回购普通股— — — — — 653 (56,858)— (56,858)
余额，2023 年 9 月 30 日
69,431 $694 $734,627 $1,433,658 $(2,146)43,456 $(1,583,403)$4,352 $587,782 
所附说明是这些声明的组成部分。
7
目录

INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明的合并现金流量表
（以千计）
（未经审计）
在截至9月30日的九个月中，
 20232022
来自经营活动的现金流：  
净收入$171,967 $60,055 
为使净收入与经营活动中使用的净现金相协调而进行的调整： 
折旧和摊销58,698 59,149 
非现金利息（收入）支出，净额(9,800)3,742 
公允价值的非现金变化(9,370)(1,404)
递延收入的变化(3,933)146,334 
债务消灭造成的损失— 11,190 
递延所得税2,635 13,158 
基于股份的薪酬26,865 15,209 
资产减值2,500 2,427 
其他116 — 
资产增加：
应收款(16,390)(371,930)
递延费用和其他资产(54,384)(12,848)
负债增加：
应付账款881 3,485 
应计薪酬和其他费用67,533 964 
由（用于）经营活动提供的净现金237,318 (70,469)
来自投资活动的现金流：  
购买短期投资(671,612)(274,189)
短期投资的销售627,906 182,129 
购买财产和设备(3,167)(872)
资本化专利成本(27,992)(30,267)
长期投资567 — 
用于投资活动的净现金
(74,298)(123,199)
来自融资活动的现金流量:  
发行可转换优先票据的收益— 460,000 
购买可转换债券对冲工具— (80,500)
发行认股权证的收益— 43,700 
偿还长期债务— (282,499)
对冲平仓的收益— 11,851 
解除认股权证的款项— (3,837)
债务发行成本的支付(100)(9,522)
回购普通股(302,728)(74,445)
行使股票期权的净收益699 1,226 
非控股权益出资1,750 1,500 
限制性股票单位投资的预扣税款(10,984)(6,121)
已支付的股息(29,106)(31,924)
融资活动提供的（用于）净现金(340,469)29,429 
现金、现金等价物和限制性现金的净减少
(177,449)(164,239)
现金、现金等价物和限制性现金，期初703,161 713,224 
现金、现金等价物和限制性现金，期末$525,712 $548,985 
请参阅注释 1，”演示基础，“以获取更多补充现金流信息。此外，请参阅注释 6，”现金、信用风险集中和金融工具的公允价值“用于将现金、现金等价物和限制性现金与简明合并资产负债表进行对账。
所附说明是这些声明的组成部分。
8
目录
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明合并财务报表附注
2023年9月30日
（未经审计）
1. 列报基础
管理层认为，随附的未经审计的简明合并财务报表包含了截至2023年9月30日InterDigital, Inc.（单独和/或合称 “InterDigital”、“公司”、“我们” 或 “我们的” 的子公司，除非另有说明）的财务状况进行公允报表所必需的所有调整，仅包括正常的经常性调整截至2023年9月30日和2022年9月30日的月份，以及我们截至九个月的现金流2023年9月30日和2022年9月30日。 随附的未经审计的简明合并财务报表是根据10-Q表的说明编制的，因此不包括根据美国公认会计原则（“GAAP”）公平陈述财务状况、经营业绩和现金流所必需的所有详细附表、信息和附注。年终简明合并资产负债表数据来自经审计的财务报表，但不包括公认会计原则要求的年终财务报表的所有披露。因此，这些财务报表应与公司于2023年2月15日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告（我们的 “2022年10-K表”）中包含的财务报表及其附注一起阅读。此处未定义的大写术语的定义出现在我们的 2022 年 10-K 表格。过渡时期的经营业绩不一定代表全年的预期业绩。我们有 一可报告的细分市场。
根据公认会计原则编制财务报表要求管理层做出估算和假设，这些估计和假设会影响截至财务报表发布之日报告的资产和负债金额、或有资产和负债的披露以及报告期内报告的收入和支出金额。实际结果可能与这些估计有所不同。
会计政策的变更
根据我们的2022年表格10-K中包含的披露，我们现有的会计政策没有重大变化或更新，除非如下所示。”新会计指南".
改叙
对上一年度的数额进行了某些重新分类，以符合本年度的列报方式。
2022 年，公司对合并损益表中的运营支出项目进行了重新分类，以更清楚地反映公司为创造和保护创新价值而进行的投资。该公司将与研究和投资组合相关的成本归类为一类。”研究和投资组合开发“，以前称为”发展“，这导致某些与投资组合相关的成本重新归类为”许可“行，以前称为”专利管理和许可“，然后进入”研究和投资组合开发。“这次重新分类的影响是 $28.3百万和美元83.0截至2022年9月30日的三个月和九个月中，分别为百万美元。此外，之前的”销售、一般和管理“线路现在被称为”一般和行政".

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目录
补充现金流信息
下表列出了截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月的其他补充现金流信息（以千计）：
截至9月30日的九个月
补充现金流信息：20232022
支付的利息$9,312 $3,938 
已缴的所得税，包括国外预扣税30,117 4,585 
非现金投资和融资活动：
应付股息10,348 10,382 
应计债务发行成本— 390 
通过交换经营租赁负债获得的使用权资产93 6,228 
以非现金方式收购专利— 30,100 
专利的非现金分配— 1,928 
应计资本化专利成本以及财产和设备购买334 3,227 
未结算的普通股回购1,853 — 
新会计指南
在截至2023年9月30日的九个月中，发布或生效的新会计公告对我们的简明合并中期财务报表没有或预计不会产生重大影响。
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目录
2. 收入
分类收入
下表显示了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月的收入分列（以千计）：
截至9月30日的三个月
 20232022总增加/（减少）
经常性收入：
智能手机$88,376 $87,141 $1,235 1 %
CE、IoT/Auto15,659 13,905 1,754 13 %
其他441 — 441 100 %
经常性收入总额104,476 101,046 3,430 3 %
追赶收入 a
35,630 13,718 21,912 160 %
总收入$140,106 $114,764 $25,342 22 %
截至9月30日的九个月
 20232022总增加/（减少）
经常性收入：
智能手机$260,882 $262,323 $(1,441)(1)%
CE、IoT/Auto43,177 37,040 6,137 17 %
其他1,063 911 152 17 %
经常性收入总额305,122 300,274 4,848 2 %
追赶收入 a
138,948 40,465 98,483 243 %
总收入$444,070 $340,739 $103,331 30 %
(a) 补缴收入由过去的专利使用费和静态协议的收入组成。
在截至2023年9月30日的九个月中，我们认可了美元145.7截至本期初，已计入递延收入的百万美元。截至2023年9月30日，我们的合约资产为美元46.1百万和美元43.7里面有百万”应收账款“和”其他非流动资产，净额“分别在简明的合并资产负债表中。截至2022年12月31日，我们的合同资产为美元32.9百万和美元2.5里面有百万”应收账款“和”其他非流动资产，净额“分别在简明的合并资产负债表中。
合同收入
根据截至2023年9月30日签署和承诺的合同，我们预计将在此类合同期限内确认来自动态固定费用特许权使用费的以下收入（以千计）：
收入 (a)
2023 年的剩余时间$92,458 
2024309,264 
2025296,060 
2026227,395 
2027225,034 
2028 及以后472,696 
总收入$1,622,907 
(a) 此表包括与我们的三星仲裁和联想英国诉讼相关的估计收入。根据ASC 606，这些估算值仅限于我们预计确认的收入金额，前提是估算值的后续变化很可能不会导致收入的重大逆转。
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目录
3. 所得税
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，该公司的年有效税率估计为 14.7% 和 22.4分别为%。有效税率的变化是由于包括账面确认和税收收入之间的时间差异在内的应纳税收入增加，公司可获得的外国衍生无形收入扣除补助金额增加。此外，这两个时期的有效税率都受到某些司法管辖区亏损的影响，公司目前已在这些司法管辖区记录了相关税收优惠的估值补贴。不包括这笔估值补贴，我们在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中的有效税率将是 13.4% 和 18.1分别为%。在截至2023年9月30日的九个月中，公司录得离散净收益为美元2.9百万美元主要与以股份为基础的薪酬和以前不可抵免的外国特许权使用费预扣税有关。前一时期包括净离散税收支出 $2.3百万美元主要与2022年第二季度确认的长期债务的清偿有关。
任何给定年度报告的有效税率将继续受到各种因素的影响，包括账面收入和税收收入确认之间的时间差异、税前收入或亏损水平、公司客户的国外与国内分类以及可能出现的任何离散项目。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，公司支付了约美元8.4百万和美元3.7国外来源的抵免预扣税分别为百万美元。
4. 每股净收益
每股基本收益（“EPS”）的计算方法是将普通股股东可获得的净收益或亏损除以该期间已发行普通股的加权平均数。摊薄后的每股收益反映了如果期权或其他具有可能导致普通股发行的特征的证券被行使或转换为普通股，或者由未归属的已发行限制性股票单位（“RSU”）产生的潜在摊薄。 下表核对了基本和摊薄后每股净收益计算的分子和分母（以千计，每股数据除外）：
截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
2023202220232022
适用于InterDigital, Inc.的净收入$47,941 $22,222 $174,983 $61,285 
加权平均已发行股数：
基本26,285 29,659 27,259 30,255 
股票期权、限制性股份、可转换证券和认股权证的摊薄效应1,527 281 1,002 383 
稀释27,812 29,940 28,261 30,638 
每股收益：
基本$1.82 $0.75 $6.42 $2.03 
股票期权、限制性股份、可转换证券和认股权证的摊薄效应(0.10)(0.01)(0.23)(0.03)
稀释$1.72 $0.74 $6.19 $2.00 
行使或转换某些证券时可发行的普通股已被排除在我们的每股收益计算之外，因为此类证券的行使价或转换率（如适用）高于我们普通股的平均市场价格，因此，这种行使或转换的影响本来是反稀释的。 以下是我们在报告所述期间每股收益计算中不包括的证券和此类证券标的普通股的加权平均数（以千计）：
截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
2023202220232022
限制性股票单位和股票期权1 537 142 493 
认股证7,488 7,488 7,488 6,096 
总计7,489 8,025 7,630 6,589 
12
目录
可转换票据和认股权证
请参阅注释 7，”义务，” 提供有关公司可转换票据和认股权证以及相关转换和行使价的信息。在公司普通股的平均市场价格高于公司可转换票据的适用转换价格或高于公司未偿认股权证的行使价期间，转换或行使的影响将是稀释性的，这种摊薄效应反映在摊薄后的每股收益中。因此，在公司普通股的平均市场价格高于转换价或行使价（视情况而定）的时期，根据转换法，公司根据该期间股票的平均市场价格计算根据可转换票据和认股权证的条款发行的股票数量，并将该数字计入该期间摊薄后已发行股票总额中。
5. 诉讼和法律诉讼
仲裁和法庭诉讼
联想
英国议事录
2019年8月27日，公司及其某些子公司向英国高等法院对联想集团有限公司及其某些子公司提起诉讼。经修订的索赔指控侵权 五该公司与3G和/或4G/LTE标准相关的专利中：欧洲专利（英国）编号为2,363,008；2,421,318；2,485,558号；2,557,714号和3,355,537号。除其他救济措施外，该公司还寻求禁令救济以防止主张的专利受到进一步侵犯，或者另一种选择，即确定FRAND许可的条款。
2021 年 7 月 29 日，英国高等法院就第一项技术审判作出裁决，认定欧洲专利（英国）第 2,485,558 号有效、侵权且对 LTE 第 8 版至关重要。联想对该裁决提出上诉，2023年1月19日，英国上诉法院维持了英国高等法院关于联想侵犯InterDigital有效和必要专利的裁决。2022 年 1 月 6 日，英国高等法院就第二次技术审判作出裁决，认定欧洲专利（英国）第 3355,537 号无效，但除了认定无效外，则是必不可少的侵权行为。该公司以法律错误为由对该决定提起上诉，2023年2月9日，英国上诉法院批准了上诉，认定联想侵犯了InterDigital的有效和基本专利。2023 年 1 月 31 日，英国高等法院发布了关于第三次技术审判的裁决，认定欧洲专利（英国）第 2,421,318 号有效、必要且存在侵权。2023 年 3 月 7 日，英国高等法院发布命令，暂停第四和第五次技术审判的所有截止日期。2023 年 3 月 16 日，英国高等法院发布了关于审判判决的命令，以确定联想必须支付多少费用才能获得公司蜂窝资产投资组合的许可证，一次性判给该公司一笔金额为 $138.7截至2023年12月31日，此类许可证的金额为百万美元。2023年5月举行了关于许可条款、利息、费用和上诉许可的命令听证会。2023年6月27日，法院发布了一项命令，向公司追加一美元46.2百万，从而将奖励总额增加到 $184.9百万美元，已于 2023 年 7 月 11 日支付。法院还认定，公司应支付联想的部分费用，并允许双方以某些理由提出上诉。双方都提交了上诉人通知，上诉于2023年7月31日备案。2023年9月19日，上诉法院允许公司就其所有要求的理由提出上诉。该上诉定于2024年6月10日审理。
2023 年 9 月 24 日，联想在英国高等法院对该公司提起了新的诉讼。该索赔声称以下内容无效 二该公司与4G/LTE标准相关的专利中：欧洲专利（英国）编号为2,557,714和2,557,715。除其他救济措施外，联想要求宣布有争议的专利无效、非必要且未被侵权，撤销有争议的专利，并宣布在当前许可于2023年到期后，联想将根据英国高等法院确定的条款获得许可，直至2028年，或者作为替代方案，要求确定FRAND许可的条款。
特拉华特区专利诉讼
2019年8月28日，公司及其某些子公司向美国特拉华特区地方法院（“特拉华地方法院”）对联想控股公司及其某些子公司提起诉讼，指控联想侵权 八该公司的美国专利——美国专利编号为8,085,665；8,199,726；8,427,954；8,619,747；8,675,612；8,797,873；9,203,580；和9,456,4499，具体方法是制造、使用、提供销售和/或销售具有3G和/或4G LTE功能的联想无线设备。作为救济，InterDigital正在寻求：（a）声明公司没有违反其对联想的相关FRAND承诺；（b）如果联想不同意谈判全球专利许可，不同意进行具有约束力的国际仲裁以制定FRAND许可条款，也不同意受英国高等法院将在上述单独提起的英国诉讼中规定的条款的约束，以及禁令禁止联想继续侵权；(c) 损害赔偿，包括增强的损害赔偿故意侵权和补充损害赔偿；以及 (d) 律师费和费用。
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目录
2020年9月16日，特拉华州地方法院制定了该案的时间表，确定了专利陪审团的审判。2021年3月8日，特拉华州地方法院举行了索赔解释听证会，该法院于2021年5月10日发布命令，解释了各种有争议的条款。2021年3月24日，特拉华州地方法院将下文讨论的反垄断程序与该专利诉讼合并。2022年4月25日，双方提交了一项规定，仅暂停处理与美国专利号8,199,726有关的索赔。该规定获得批准。2023 年 1 月 13 日，联想提出动议，要求切断并暂停公司的专利侵权索赔，要求将其谢尔曼法案和违反 FRAND 的索赔提交审判。2023年6月30日，当事方向法院提交了最新情况，要求中止整个案件。2023年7月18日，法院下令在英国诉讼的所有上诉得到解决之前暂停该案。
特拉华特区反垄断诉讼
2020年4月9日，联想（美国）公司和摩托罗拉移动有限责任公司在特拉华州地方法院对公司及其某些子公司提起诉讼。该申诉称，公司被告违反了《谢尔曼法案》第1条和第2条，其中包括他们对3G和4G标准基本专利（“SEP”）的许可。该申诉还称，公司被告违反了他们对ETSI的承诺，即根据FRAND条款和条件对3G和4G SEP进行许可。除其他外，该申诉旨在裁定公司被告违反了《谢尔曼法案》第1条和第2条并应对违反ETSI FRAND承诺承担责任；（ii）判决原告有权根据FRAND条款和条件获得公司的3G和4G SEP的许可证；（iii）禁止任何涉嫌过高的特许权使用费或强制执行公司被告的要求 3G 和 4G 美国 SEP 通过专利侵权诉讼对原告或其客户提起诉讼。
2020年6月22日，公司提出动议，要求有偏见地驳回联想的《谢尔曼法案》索赔，并驳回联想的违约索赔，但允许在公司对联想提起的上述法律诉讼中作为反诉重新提出。
2021年3月24日，特拉华州地方法院对公司的驳回动议作出裁决。特拉华州地方法院无偏见地驳回了《谢尔曼法案》第1条的索赔，驳回了驳回谢尔曼法案第2条索赔的动议，并将第2节和违约索赔与上文讨论的公司特拉华州专利诉讼合并。因此，在英国诉讼中的所有上诉得到解决之前，这些索赔已暂缓执行。
国际贸易委员会和配套地方法院诉讼程序
2023年9月1日，公司及其某些子公司向美国国际贸易委员会（“国际贸易委员会”）对联想集团有限公司及其某些子公司提起诉讼，指控联想侵权行为 五该公司通过制造、使用、要约销售和/或销售某些电子设备（包括智能手机、计算机、平板电脑及其部件，这些设备侵犯了主张的某些主张），获得了美国专利（美国专利号10,250,877、8,674,859、9,674,556、9,173,054和8,737,933）。作为救济，该公司正在寻求：（a）针对联想的有限排除令，禁止联想所有侵犯所声称专利的联想产品进入美国；（b）停止和终止禁止联想进口、销售、销售、营销、广告和分销侵权产品的命令；（c）在60天的总统审查期内交纳保证金。2023 年 10 月 5 日，国际贸易委员会启动了所要求的调查。听证会定于2024年5月8日至14日举行。初步裁决预计将在2024年10月11日之前发布，最终裁决预计将在2025年2月11日之前发布。

2023年9月1日，公司及其某些子公司向美国北卡罗来纳州东区地方法院（“北卡罗来纳州地方法院”）对联想集团有限公司及其某些子公司提起诉讼，指控联想侵权 五该公司通过制造、使用、出售和/或销售采用公司专利技术的联想智能手机、计算机（包括笔记本电脑和台式机）和平板电脑获得的美国专利（美国专利号为10,250,877、8,674,859、9,674,556、9,173,054和8,737,933）。作为救济，公司正在寻求：（a）认定联想应对侵犯主张专利的行为负责；（b）禁止进一步侵权的禁令；（c）损害赔偿，包括因故意侵权而增加的损害赔偿和补充赔偿；以及（d）费用。联想于2023年10月10日提交了答复和反诉，并提出了驳回部分投诉的动议，该动议仍在审理中。
中国论文集
2020年4月10日，联想（北京）有限公司及其某些关联公司向北京知识产权法院（“北京知识产权法院”）对公司及其某些子公司提起诉讼，要求确定该公司在中国的3G、4G和5G SEP应支付的FRAND特许权使用费率。2021年2月20日，公司提交申请，质疑北京知识产权法院受理联想申诉的管辖权。2021年11月15日，北京知识产权法院驳回了管辖权质疑，公司于2021年12月14日向中华人民共和国最高人民法院（“最高法院”）提起上诉。该上诉于2022年9月5日被最高人民法院驳回，该案被发回北京知识产权法院。2022年11月9日，该公司提交了暂停审理此案的申请。2023年6月12日，北京知识产权法院决定此时不驳回或中止此案。
14
目录
2021年11月26日，公司获悉，据称联想已向武汉中级人民法院（“武汉法院”）对该公司提起了另一项申诉，要求确定该公司3G、4G和5G SEP在2024年至2029年期间的全球FRAND特许权使用费率。2022年4月16日，公司提交申请，除其他外，对服务程序和武汉法院的管辖权提出质疑。该申请于2023年8月7日被拒绝。该公司于2023年9月4日向最高人民法院提起上诉。
德国议事录
2022年3月25日、2022年3月28日和2022年4月6日，公司及其某些子公司在慕尼黑和曼海姆地区法院对联想及其某些关联公司提起专利侵权诉讼，指控其侵犯了与HEVC标准相关的欧洲专利号2449,782；2,452,498号；3,624,447号和3,267,6847号。除其他救济外，该公司还寻求禁令救济，以防止主张的专利受到进一步侵犯。2023年9月21日，双方就公司的HEVC产品组合签订了专利许可协议。2023年10月4日，公司提出动议，要求撤回涉及欧洲专利号为2449,782、2,452,498、3,624,447和3,267,684的诉讼；诉讼于2023年10月9日撤回。2023年9月22日，公司向慕尼黑地区法院对联想及其某些关联公司提起诉讼，指控其侵犯了与蜂窝4G/LTE和/或5G标准有关的欧洲专利号2,127,420。除其他救济措施外，该公司正在寻求禁令救济，以防止主张的专利受到进一步侵犯。
Oppo、OnePlus 和 realme
英国议事录
2021 年 12 月 20 日，公司在英国高等法院对广东欧珀移动通信股份有限公司（“Oppo”）及其某些关联公司、OnePlus 科技（深圳）有限公司（“OnePlus”）及其某些关联公司以及 realme 移动通信（深圳）有限公司（“realme”）及其某些关联公司提起专利侵权诉讼，指控侵犯欧洲专利（英国）编号2,127,420；2,421,318；2,485,558；以及与蜂窝3G、4G/LTE或5G标准相关的3,355,537。除其他救济外，该公司正在寻求禁令救济，以防止进一步侵犯所主张的专利。
2023年3月24日，双方同意暂停所有技术审判，理由是根据联想英国诉讼中技术审判A的结果，欧洲专利号2,485,558是有效且必不可少的。确定根据Oppo许可应支付的特许权使用费的FRAND审判定于2024年2月26日开始。
印度议事录
2021年12月20日和2021年12月22日，公司及其某些子公司在印度新德里的德里高等法院对Oppo及其某些关联公司、OnePlus及其某些关联公司以及realme移动通信（印度）私人有限公司提起了专利侵权诉讼，指控侵犯了印度专利号 262910、295912、313036、320182、319673、242248、29944 48 和 308108 与蜂窝 3G、4G/LTE 和/或 5G 以及 HEVC 标准有关。除其他救济外，该公司正在寻求禁令救济，以防止进一步侵犯所主张的专利。
德国议事录
2021年12月20日，该公司的一家子公司提交了申请 三专利侵权索赔， 二在慕尼黑地区法院和 一在曼海姆地区法院对Oppo及其某些关联公司、OnePlus及其某些关联公司以及realme及其某些关联公司提起诉讼，指控其侵犯了与蜂窝3G、4G/LTE和/或5G标准有关的欧洲专利号2,485,558；2,127,420和2,421,318号。除其他救济措施外，该公司正在寻求禁令救济，以防止主张的专利受到进一步侵犯。慕尼黑地区法院于2022年12月14日就欧洲专利号2,421,318举行听证会，第二次听证会定于2023年12月6日举行。慕尼黑地区法院于2023年3月2日就欧洲专利号2,127,420举行听证会，第二次听证会定于2023年11月23日举行。2023 年 3 月 10 日，慕尼黑地区法院暂停了对第 2,485,558 号欧洲专利的诉讼。
中国论文集
2022年1月19日，公司获悉，Oppo据称已向广州知识产权法院（“广州知识产权法院”）对该公司提起诉讼，要求确定该公司3G、4G、5G、802.11和HEVC SEP的全球FRAND特许权使用费率。2022年5月20日，公司提出申请，除其他外，对服务程序和广州知识产权法院的管辖权提出质疑。2023年1月12日，广州知识产权法院驳回了该申请。2023年2月28日，该公司对该决定提起上诉。最高人民法院于2023年9月7日驳回了上诉。2023 年 10 月 13 日举行了首次证词听证会。
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目录
西班牙议事录
2022 年 3 月 1 日，该公司的一家子公司在巴塞罗那商事法院对 Oppo 及其某些关联公司、OnePlus 及其某些关联公司以及 realme 及其某些关联公司提起专利侵权诉讼。该公司于2022年4月25日提出修正后的申诉，指控侵犯了与蜂窝3G、4G/LTE和/或5G标准有关的欧洲专利号3355,537；2,485,558；2,421,318和2,557,715号专利。除其他救济外，该公司正在寻求禁令救济，以防止进一步侵犯所主张的专利。
三星
公司与三星电子公司达成协议。Ltd.（“Samsung”）将进行具有约束力的仲裁，以确定公司某些专利的续订专利许可协议的最终条款，该协议将从2023年1月1日起生效。公司和三星还同意在仲裁期间不对另一方提起某些索赔。2023 年 3 月 31 日，公司向国际商会提交了仲裁请求。
2023年7月21日，国际商会确认了仲裁庭的全体成员。听证会定于2024年夏季举行，预计将在2024年底通过一项决议。
其他
我们是正常业务过程中某些其他争议和法律诉讼的当事方，包括与被许可人就条款进行的仲裁和法律诉讼 的 他们的 协议还有谈判 其。我们目前认为，即使这些问题得到不利裁决或解决，也不会对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。除上述情况外，截至2023年9月30日，上述事项均未满足应计或披露潜在区间的要求。
6. 现金、信用风险集中和金融工具的公允价值
现金、现金等价物和限制性现金
现金、现金等价物和限制性现金目前由货币市场和活期账户组成。 下表提供了截至2023年9月30日、2022年12月31日和2022年9月30日的现金、现金等价物和限制性现金总额与简明合并现金流量表中标题的对账情况（以千计）：
 2023年9月30日2022年12月31日2022年9月30日
现金和现金等价物$518,483 $693,479 $539,651 
限制性现金包含在预付资产和其他流动资产中7,229 9,682 8,253 
限制性现金包含在其他非流动资产中— — 1,081 
现金、现金等价物和限制性现金总额$525,712 $703,161 $548,985 
信用风险的集中和金融工具的公允价值
可能使我们面临信用风险集中的金融工具主要包括现金等价物、短期投资和应收账款。我们仅将现金等价物和短期投资存放在评级较高的金融工具上，例如美国政府工具。
我们的应收账款和合同资产主要来自专利许可和技术解决方案协议。四个被许可人包括 71% 和 76分别占截至2023年9月30日和2022年12月31日的应收账款净余额的百分比。我们对被许可人进行持续的信用评估，这些被许可人通常包括大型的跨国无线电信设备制造商。我们认为，我们金融工具的账面价值接近其公允价值。
公允价值测量
在衡量资产和负债的公允价值时，我们使用各种估值技术和假设。我们利用市场参与者在对资产或负债进行定价时使用的市场数据或假设，包括有关风险的假设和估值技术输入中固有的风险。该指南建立了一个层次结构，根据用于各种估值技术（市场方法、收益方法和成本方法）的输入类型，对公允价值衡量标准进行优先排序。层次结构的级别如下所述：
1 级输入— 第 1 级包括活跃市场中相同工具报价的金融工具。
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2 级输入— 第 2 级包括第 1 级中包含的除报价之外还有其他可供该工具观察的输入的金融工具，例如活跃市场中类似工具的报价、交易量不足或交易频率较低的市场（不太活跃的市场）中相同或相似工具的报价，或模型驱动的估值，其中重要投入可以观察到或主要来自可观察的市场数据，包括市场利率曲线，或得到其证实，参考信用点差和预付款率。
3 级输入— 第三级包括公允价值来自估值技术的金融工具，包括定价模型和贴现现金流模型，在这些模型中，一项或多项重要投入（包括公司自己的假设）是不可观察的。定价模型包括交易细节，例如合同条款、到期日，在某些情况下还包括未来现金流的时间和金额，以及与市场参与者的流动性和信用估值调整相关的假设。
我们对特定投入对公允价值计量的重要性的评估需要判断，可能会影响金融资产和金融负债的估值及其在公允价值层次结构中的地位。我们使用类似资产的报价来估算二级投资的公允价值。
定期公允价值测量
除非另有说明，否则我们的金融资产通常包含在简明合并资产负债表上的短期投资中。 截至2023年9月30日和2022年12月31日，我们经常按公允价值记账的金融资产和负债如下表所示（以千计）：
 截至2023年9月30日的公允价值
 第 1 级第 2 级第 3 级总计
资产：    
货币市场和活期账户 (a)
$515,488 $— $— $515,488 
商业票据 (b)
— 203,241 — 203,241 
美国政府证券(c)
— 214,181 — 214,181 
公司债券、资产支持和其他证券 (d)
— 156,385 — 156,385 
总计$515,488 $573,807 $— $1,089,295 
 截至2022年12月31日的公允价值
 第 1 级第 2 级第 3 级总计
资产：    
货币市场和活期账户 (a)
$643,825 $— $— $643,825 
商业票据 (b)
— 209,956 — 209,956 
美国政府证券(c)
— 243,840 — 243,840 
公司债券、资产支持和其他证券 (d)
— 113,838 — 113,838 
总计$643,825 $567,634 $— $1,211,459 
______________________________
(a)主要包含在现金和现金等价物中。
(b)截至2023年9月30日和2022年12月31日，美元0 百万和 $26.7百万的商业票据分别包含在现金和现金等价物中。
(c)截至2023年9月30日和2022年12月31日，美元0 百万和 $15.7数百万只美国政府证券分别包含在现金和现金等价物中。
(d)截至2023年9月30日和2022年12月31日，美元8.4百万和美元16.9数百万份公司债券、资产支持证券和其他证券分别包含在现金和现金等价物中。
非经常性公允价值测量
专利
在 2023 年第一季度，我们发生了一次性减值2.5我们持有待出售的专利数百万美元。我们根据对市场状况的评估确定了公允价值。
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2021 年第四季度，我们续订了与美国索尼公司（“索尼”）的多年全球非排他性专利许可协议。该协议的部分对价以专利的形式出现，我们在 2022 年 3 月收到了专利。我们已经确定了专利的公允价值，用于确定收入确认目的的交易价格，估计为美元30.1百万人利用收入和市场方法。该价值在专利的估计使用寿命内作为非现金支出摊销。
投资其他实体
在 2023 年第三季度，我们认出了 $6.1百万美元收益来自我们长期战略投资的明显价格变化，这些收益包含在”其他收入（支出），净额” 在简明合并损益表中。
在 2023 年第二季度，我们确认了 $3.1我们一项长期战略投资的公允价值变动产生的百万美元收益，其中包含在”其他收入（支出），净额” 在简明合并损益表中。
在 2022 年第二季度，我们确认了 $1.6百万美元收益源于我们长期战略投资的可观察价格变动，其中包含在”其他收入（支出），净额” 在简明合并损益表中。
长期债务的公允价值
可转换票据
截至2023年9月30日和2022年12月31日报告的公司可转换票据的本金、账面价值和相关估计公允价值如下（以千计）。 可转换票据本金的总公允价值是二级公允价值衡量标准。
2023年9月30日2022年12月31日
校长
金额		携带
价值		公平
价值		校长
金额		携带
价值		公平
价值
2027 年优先可转换长期债务$460,000 $452,377 $541,328 $460,000 $451,062 $441,485 
2024 年优先可转换长期债务$126,174 $125,774 $134,060 $126,174 $125,342 $119,941 
Technicolor 专利收购长期
截至2023年9月30日和2022年12月31日公布的Technicolor专利收购长期债务的账面价值和相关估计公允价值如下（以千计）。 Technicolor专利收购长期债务的总公允价值是三级公允价值衡量标准。
2023年9月30日2022年12月31日
携带
价值		公平
价值		携带
价值		公平
价值
Technicolor 专利收购长期$33,099 $29,753 $30,662 $28,048 
7. 义务
2027 年票据及相关票据对冲和认股权证交易
2022 年 5 月 27 日，我们发行了 $460.0本金总额为百万 3.50% 2027 年到期的优先可转换票据（“2027 年票据”）。扣除初始购买者的交易费用和发行费用后，发行2027年票据的净收益约为美元450.0百万。2027 年票据的利率为 3.50每年百分比，在每年的6月1日和12月1日以现金支付，从2022年12月1日开始，到期日为2027年6月1日，除非提前兑换、转换或回购。
2027年票据可转换为现金，最高不超过待转换票据的本金总额，以及公司债务的剩余部分（如果有）超过正在转换、支付或交付的票据的本金总额（视情况而定），公司普通股或两者的组合，初始转换率为每1,000美元12.9041股普通股票据的本金（相当于约美元的初始转换价格）77.49每股）。
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2027 年票据是公司的优先无抵押债务，在偿付权方面与公司当前和未来的任何优先无抵押债务（包括其 2.00% 2024年到期的优先可转换票据（“2024年票据”，连同2027年票据合称 “可转换票据”）。就相关抵押品的价值而言，2027年票据实际上次于公司未来的所有有担保债务，而2027年票据在结构上次于公司子公司的债务和其他负债，包括贸易应付账款。
2022年5月24日和5月25日，在发行2027年票据时，我们进行了可转换票据对冲交易，该交易涵盖了大约，但须进行惯常的反摊薄调整 5.9总计百万股普通股，其行使价最初对应于2027年票据的初始转换价格，有待调整，可在转换2027年票据时行使。同样在2022年5月24日和5月25日，我们进行了私下谈判的认股权证交易，根据惯例的反稀释调整，我们出售了认股权证进行收购，但需进行大约 5.9百万股普通股，初始行使价为美元106.37每股，视调整情况而定。
2024 年票据及相关票据对冲和认股权证交易
2019 年 6 月 3 日，我们发行了 $400.02024年票据的本金总额为百万美元。扣除初始购买者的交易费用和发行费用后，发行2024年票据的净收益约为美元391.6百万。2024 年票据的利率为 2.00每年百分比，从2019年12月1日开始，在每年的6月1日和12月1日以现金支付，到期日为2024年6月1日，除非提前兑换、转换或回购。
2024年票据可转换为现金和普通股，2024年票据每1,000美元本金的指定美元金额为1,000美元，普通股的任何剩余金额的初始转换率为每1,000美元票据本金为12.3018股普通股（相当于约1,000美元的初始转换价格）81.29每股）。
2024年票据是公司的优先无抵押债务，在偿付权方面与我们当前和未来的任何优先无抵押债务相同。就相关抵押品的价值而言，2024年票据实际上次于我们未来的所有有担保债务，而2024年票据在结构上次于我们子公司的债务和其他负债，包括贸易应付账款。
2019年5月29日和5月31日，在发行2024年票据时，我们进行了可转换票据对冲交易（统称为 “2024年票据对冲交易”），涵盖的范围约为经惯例的反摊薄调整 4.9总计百万股普通股，其行使价最初对应于2024年票据的初始转换价格，有待调整，可在转换2024年票据时行使。2019年5月29日和5月31日，我们还进行了私下谈判的认股权证交易（统称为 “2024年认股权证交易”，以及与2024年票据对冲交易一起称为 “2024年看涨期权价差交易”），根据惯例的反稀释调整，我们出售了认股权证进行收购，约为 4.9百万股普通股，初始行使价约为美元109.43每股，视调整情况而定。
在 2022 年第二季度，公司回购了 $273.8在发行2027年票据的同时，私下谈判的2024年票据本金总额为百万美元。$126.2截至2023年9月30日，2024年票据的本金总额为100万英镑。此外，在部分回购2024年票据方面，公司签订了部分解除协议，修改了2024年票据对冲交易的条款，以减少与回购的2024年票据本金相对应的期权数量。解散协议还减少了2024年认股权证交易下可行使的认股权证数量。大约 1.6截至2023年9月30日，2024年票据对冲交易和2024年认股权证交易共涵盖100万股普通股。截至2023年9月30日，2024年权证交易下的认股权证的行使价约为美元109.43每股，经调整。
下表反映了我们截至2023年9月30日和2022年12月31日的可转换票据长期债务的账面价值（以千计）：
2023年9月30日2022年12月31日
3.50% 2027 年到期的优先可转换票据
$460,000 $460,000 
2.00% 2024 年到期的优先可转换票据
126,174 126,174 
减去：递延融资成本(8,023)(9,770)
可转换票据的净账面金额578,151 576,404 
减去：长期债务的流动部分(125,774)— 
可转换票据的长期净账面金额$452,377 $576,404 
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下表列出了已确认的利息成本金额，包含在”利息支出”在我们截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中，与可转换票据的合同利息票和递延融资成本摊销有关的简明合并损益表（以千计）：
截至9月30日的三个月
20232022
2027 注意事项2024 年注意事项总计2027 注意事项2024 年注意事项总计
合同票息利息$4,025 $631 $4,656 $4,025 $631 $4,656 
递延融资成本的摊销448 147 595 422 138 560 
总计$4,473 $778 $5,251 $4,447 $769 $5,216 
截至9月30日的九个月
20232022
2027 注意事项2024 年注意事项总计2027 注意事项2024 年注意事项总计
合同票息利息$12,075 $1,893 $13,968 $5,501 $4,129 $9,630 
递延融资成本的摊销1,315 433 1,748 564 880 1,444 
总计$13,390 $2,326 $15,716 $6,065 $5,009 $11,074 
Technicolor 专利收购长期
2018年7月30日，我们完成了对媒体和娱乐领域全球技术领导者Technicolor SA（“Technicolor”）专利许可业务的收购（“Technicolor专利收购”）。在收购Technicolor专利的同时，我们承担了Technicolor在与索尼签订的与数字电视和独立计算机显示器有关的联合许可计划下的权利和义务，该计划始于2015年，被称为 “麦迪逊安排”。加拿大养老金计划投资委员会的全资子公司CPPIB Credit Investments Inc.（“CPPIB Credit”）的子公司是麦迪逊安排的第三方投资者。CPPIB Credit已向Technicolor和Sony支付了某些款项，并同意出资现金，为该安排下的某些资本准备金债务提供资金，以换取未来收入的一定百分比，特别是在2030年9月11日之前的Technicolor专利方面。
在我们承担麦迪逊安排下的Technicolor的权利和义务后，我们与CPPIB Credit的关系符合ASC 470-10-25的标准- 未来收入的销售或其他各种收入衡量标准 （“ASC 470”），涉及从投资者那里获得的现金，以换取特定产品线、业务部门、商标、专利或合同权利的特定百分比或金额的收入或其他收入衡量标准。根据该指导方针，我们在简明的合并资产负债表中将截至收购之日对CPPIB Credit的或有债务的公允价值确认为长期债务。最初的公允价值衡量标准基于市场参与者的视角，包括在公允价值层次结构中被归类为三级投入的重要不可观察的投入。截至2023年9月30日和2022年12月31日的长期债务的公允价值在附注6中披露，”现金、信用风险集中和金融工具的公允价值。“我们的还款义务取决于麦迪逊安排产生的未来特许权使用费收入，该安排没有最低或最高付款额。
根据ASC 470，记录为债务的金额按利息法摊销。在每个报告期，我们将审查债务有效期内的贴现预期未来现金流。公司做出了会计政策，在估计的未来现金流量发生变化时使用追补法，根据该法，我们将债务的账面金额调整为修订后的估计未来现金流的现值，按原始有效利率折现，相应的调整在内部认列为利息支出。”利息支出” 在简明的合并收益表中。截至收购之日，有效利率约为 14.5%。该利率代表贴现率，将估计的未来现金流等同于截至收购之日债务的公允价值，用于根据未来收入流的估计寿命计算每个时期应确认的利息金额。在截至2023年9月30日的三个月和九个月中，我们认可了美元1.1百万和美元2.5与这笔债务相关的利息支出分别为百万美元1.0百万和美元2.9在截至2022年9月30日的三个月和九个月中，分别为百万美元。这包含在”利息支出” 在简明的合并收益表中。未来向CPPIB Credit支付的任何款项，或从CPPIB Credit获得的额外收益，将相应地减少或增加长期债务余额。
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多色可选注意事项
作为收购Technicolor专利的一部分，我们与Technicolor达成了收益分享协议，该协议设定了或有对价负债。根据收益分享安排，Technicolor收到 42.5仅限麦迪逊安排新许可计划未来现金收入的百分比，但须遵守某些条件和障碍。截至2023年9月30日，收益分享安排产生的或有对价负债被认为不太可能，因此未反映在合并财务报表中。
8. 可变利益实体
如下文进一步讨论的那样，我们是以下方面的主要受益者 一可变利息实体。截至2023年9月30日，我们的简明合并资产负债表中包含的与该可变利息实体相关的资产和负债的账面价值为美元11.4百万和美元0.7分别为百万。包括资产 $2.5百万现金和现金等价物，美元0.1百万美元的预付资产和其他流动资产，以及 $8.8数百万项专利，净额。截至2022年12月31日，我们简明合并资产负债表中包含的与该可变利息实体相关的资产和负债的账面价值为美元17.5百万和美元1.8分别为百万。包括资产 $4.4百万现金和现金等价物，美元4.0百万美元的应收账款和预付账款和其他流动资产，以及 $9.1数百万项专利，净额。
Convida 无线
Convida Wireless于2013年推出，最近一次更新于2021年，旨在将索尼的消费电子专业知识与我们开创性的物联网专业知识相结合，推动物联网通信和连接。根据协议条款，双方将为我们开展的更多研究和平台开发提供资金和资源。
Convida Wireless 是一个可变利息实体。根据我们向Convida Wireless提供的研究和平台开发服务，我们确定我们是会计方面的主要受益人，并在2023年9月30日之前合并了Convida Wireless。在截至2023年9月30日的三个月和九个月中，我们拨款约为美元0.8百万和美元3.0在Convida Wireless净亏损中，分别为百万美元，归因于其他方持有的非控股权益，在截至2022年9月30日的三个月和九个月中，我们分配了约美元0.5百万和美元1.2分别是百万。
2023 年 10 月，Convida Wireless 任命了总裁兼首席许可官，负责指导 Convida 的运营活动，包括研究和平台开发服务。因此，我们预计将在2023年第四季度解散Convida Wireless。
9. 其他收入（支出），净额
金额包含在”其他收入（支出），净额“在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月的简明合并损益表中，如下所示（以千计）：
截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
2023202220232022
利息和投资收入$11,763 $4,421 $33,697 $4,927 
长期债务偿还造成的损失— — — (11,190)
其他2,962 (3,509)8,606 (8,846)
其他收入（支出），净额$14,725 $912 $42,303 $(15,109)
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中，其他收入（支出）的净变化为美元13.8百万和美元57.4分别为百万。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中，利息和投资收入均有所增加，这要归因于公司短期投资的增加以及市场状况推动我们短期投资收益率的提高。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，这种变化也是由于11.2如附注7所述，2022年第二季度2024年票据到期亏损百万美元，”义务".
其他方面的变化主要是由于我们的外国子公司的欧元折算和投资的公允价值调整所产生的外币折算所致。
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10.    其他资产和负债
金额包含在”预付费和其他流动资产“截至2023年9月30日和2022年12月31日，合并资产负债表如下（以千计）：
2023年9月30日2022年12月31日
应收税款$75,934 $64,117 
预付资产11,474 9,044 
限制性现金7,229 9,682 
待售专利— 4,000 
其他流动资产9,561 2,873 
预付资产和其他流动资产总额$104,198 $89,716 
金额包含在”其他非流动资产，净额“截至2023年9月30日和2022年12月31日，合并资产负债表如下（以千计）：
2023年9月30日2022年12月31日
合约资产
$43,720 $2,544 
应收税款26,688 29,370 
长期投资25,556 19,593 
善意22,421 22,421 
使用权资产16,335 18,034 
其他非流动资产2,753 3,758 
其他非流动资产共计，净额$137,473 $95,720 
金额包含在”其他应计费用“截至2023年9月30日和2022年12月31日，合并资产负债表如下（以千计）：
2023年9月30日2022年12月31日
客户存款$76,100 $— 
应计法律费用11,510 12,230 
其他应计费用13,575 11,276 
其他应计费用总额$101,185 $23,506 
金额包含在”其他长期负债“截至2023年9月30日和2022年12月31日，合并资产负债表如下（以千计）：
2023年9月30日2022年12月31日
经营租赁负债$17,941 $19,923 
递延补偿负债16,447 14,078 
其他长期负债18,297 19,599 
其他长期负债共计$52,685 $53,600 
11.    重组活动
在2021年第二季度，公司采取了某些行动，以增加对核心技术和市场的关注。
2021 年 6 月 10 日，公司宣布，在对其研究和创新优先事项进行战略审查后，公司开始了集体经济裁员进程，提议削减其研究和创新部门的力量。所有解雇通知均已发给受影响的员工。
2021 年，Chordant 停止运营。公司在2021年第二季度实施了裁员行动。
此外，2021年6月，我们为财务报表目的合并的一家非控股子公司批准了出售某些专利的计划。出售这些专利的收益为非控股子公司的运营提供了资金。
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目录
2021 年 10 月，我们将重组工作扩大到包括主要以美国为中心的一般和行政职能，这进一步削减了武力并削减了我们的非劳动力开支。这些员工在 2021 年第四季度收到了解雇通知。
公司预计目前不会有进一步的重组成本，但是这些费用是根据记录此类费用时获得的信息估算的。由于估算重组费用所涉及的固有不确定性，此类活动产生的实际金额可能与最初的估计金额不同。
截至2023年9月30日和2022年12月31日，该公司的重组负债为美元0.2百万和美元4.5分别为百万，并包含在”其他应计费用“在我们简明的合并资产负债表上。 下表显示了在此期间我们的重组负债的变化（以千计）：
截至2022年12月31日的余额$4,495 
现金支付(1,487)
其他52 
截至2023年3月31日的余额3,060 
现金支付(1,903)
其他2 
截至2023年6月30日的余额1,159 
现金支付(956)
其他(10)
截至2023年9月30日的余额$193 
重组费用包含在”重组活动“在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月的简明合并损益表中，如下所示（以千计）：
截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
2023202220232022
资产减值$— $— $— $2,427 
遣散费和其他福利— — — 305 
外部服务和其他相关费用— — — 548 
总计$— $— $— $3,280 
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目录
第 2 项。 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析.
概述
以下讨论应与本10-Q表季度报告第一部分第1项中所载的未经审计的简明合并财务报表及其附注以及我们的2022年10-K表格、向美国证券交易委员会提交的其他报告一起阅读 根据1995年《私人证券诉讼改革法》发表的声明——前瞻性陈述下面。
在接下来的讨论以及本表格10-Q的其他地方，我们提到 “追赶收入”。追赶收入包括过去的专利使用费和静态协议的收入。
联想 HEVC 协议
在2023年第三季度，我们与联想（“联想HEVC PLA”）签署了为期多年、全球性、非排他性的特许权使用费许可，涵盖了InterDigital的HEVC视频专利。新许可证解决了所有相关的HEVC诉讼。在2023年第三季度，我们确认了联想共计4,080万美元的收入，其中包括根据联想HEVC PLA获得的款项。
向股东返还资本
在2023年第三季度，公司向股东返还了6,610万美元，包括支付的930万美元，合每股0.35美元，以及通过回购70万股普通股支付的5,690万美元。此外，我们宣布将季度现金分红从每股0.35美元提高到0.40美元，从2023年第四季度支付的股息开始。
在2023年10月1日至2023年10月31日期间，我们根据股票回购计划以2190万美元的价格额外回购了30万股股票。截至2023年10月31日，股票回购授权还剩7,990万美元，我们计划将其用于回购额外的普通股。
现金和短期投资
截至2023年9月30日，根据合同固定价格协议，我们有11亿美元的现金、限制性现金和短期投资以及另外12亿美元的现金支付，其中包括我们对根据与三星签订的专利许可协议预计获得的最低现金收入的保守估计。
我们88％的经常性收入来自固定费用的特许权使用费。我们的固定费用协议通常有规定的付款时间表，这些时间表不均衡，有时甚至是预付款，这导致我们在收取现金付款和确认相关收入之间存在时间差异。
下表对账了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中现金收入与确认收入之间的时间差异，包括由此产生的运营现金流（以千计）：
截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
现金与非现金收入：2023202220232022
固定费用现金收据 (a)
$368,608 $26,662 $402,683 $73,804 
其他现金收据 (b)
3,684 6,403 34,816 31,615 
递延收入的变化(77,474)(274,034)3,933 (146,334)
应收账款的变化(167,222)354,242 16,390 371,930 
其他 (c)
12,510 1,491 (13,752)9,724 
总收入$140,106 $114,764 $444,070 $340,739 
由（用于）经营活动提供的净现金$310,610 $(18,729)$237,318 $(70,469)
(a) 固定费用现金收入包括来自动态固定费用协议特许权使用费的现金收入，包括相关的追补专利特许权使用费。
(b) 其他现金收入主要由与我们的可变专利使用费收入和补偿收入相关的现金收入组成。
(c) 其他方面的变化主要是由客户存款推动的，部分被与收入估计相关的长期合同资产所抵消。
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目录
当我们在前期收取款项时，我们会确认递延收入负债，该负债等于已收现金和记录的与预计将在未来各期确认的收入相关的应收账款。然后，当我们确认收入超过协议余额时，该负债就会减少。下表显示了截至2023年9月30日我们当前和长期递延收入的预计摊销额（以千计）：
递延收入 (a)
2023 年的剩余时间$64,137 
2024134,934 
2025128,791 
202678,777 
202712,450 
2028 及以后3,617 
总收入$422,706 
(a) 该表包括我们对与联想英国诉讼相关的递延收入的估计摊销额。根据ASC 606，这些估算值仅限于我们预计确认的收入金额，前提是估算值的后续变化可能不会导致收入的重大逆转。
收入
2023年第三季度的总收入为1.401亿美元，比2022年第三季度增长22％，这主要是由于联想HEVC PLA确认的追补收入以及2023年第三季度签署的另一项新协议。2023年第三季度的经常性收入为1.045亿美元，而2022年第三季度的经常性收入为1.010亿美元，同比增长3％。2023年第三季度，联想、苹果、三星和小米的收入（按降序排列）各占我们合并收入的10％或以上。请参阅”经营业绩--2023 年第三季度与 2022 年第三季度相比“以便进一步讨论我们 2023 年的收入。
宏观经济和地缘政治因素的影响
我们一直在积极监测当前以通货膨胀、供应链问题、利率上升、劳动力短缺和可能出现衰退为特征的美国和全球宏观经济环境的影响。迄今为止，这些市场因素以及乌克兰-俄罗斯和以色列-哈马斯冲突的影响尚未对我们的业务产生实质性影响。但是，如果这些情况持续或恶化，可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。请参阅 2022 年 10-K 表格中标题为 “风险因素” 的部分。
财务业绩的可比性
将2023年第三季度的财务业绩与其他时期进行比较时，应考虑以下几点：
•我们2023年第三季度的收入包括与联想HEVC PLA相关的3560万美元追补收入以及2023年第三季度签署的另外一项新协议。
•在2023年第三季度，我们确认了一项长期战略投资的明显价格变动所产生的610万美元收益，该收益包含在 “O” 中其他收入（支出），净额” 在简明合并损益表中。
•在2023年第三季度，在许可成功的推动下，我们承担了510万美元的一次性补充薪酬成本。
关键会计政策和估计
我们的重要会计政策如附注2所述，”重要会计政策和新会计指导摘要“，在我们的2022年10-K表格中包含的合并财务报表附注中。我们2022年10-K表的管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析中包含了对我们的关键会计政策的讨论以及与之相关的估计。与2022年10-K表格中包含的披露相比，我们现有的关键会计政策没有发生重大变化。请参阅注释 1，”演示基础，” 在本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的简明合并财务报表附注中，其中包含与新会计声明和会计政策变更有关的最新信息。
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目录
财务状况、流动性和资本资源
我们的主要流动性来源是现金、现金等价物和短期投资，以及运营产生的现金。我们相信我们有能力通过债务和股权融资获得额外的流动性。我们可能会不时进行各种交易，以根据业务需要增加我们的流动性状况，并利用有利的利率环境或其他市场条件，包括债务的产生或发行以及现有债务的再融资或重组。根据我们过去的表现和当前的预期，我们认为我们的可用资金来源，包括现金、现金等价物和短期投资以及运营产生的现金，将足以为我们的运营、资本需求、债务债务、现有股票回购计划、股息计划和下文讨论的其他合同义务提供资金，包括未来十二个月的短期和十二个月以后的长期债务。
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资
截至2023年9月30日和2022年12月31日，我们有以下数额的现金和现金等价物、限制性现金和短期投资（以千计）：
2023年9月30日2022年12月31日增加/（减少）
现金和现金等价物$518,483 $693,479 $(174,996)
限制性现金包含在预付资产和其他流动资产中7,229 9,682 (2,453)
短期投资565,436 508,298 57,138 
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资总额$1,091,148 $1,211,459 $(120,311)
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资的净减少归因于用于融资活动的现金为3.405亿美元，用于投资活动的现金为3,060万美元，不包括短期投资的销售和购买，但被经营活动提供的2.373亿美元现金部分抵消。有关这些项目的进一步讨论，请参阅以下部分。
来自经营活动的现金流
2023年和2022年前九个月（用于）经营活动提供的现金流如下（以千计）：
截至9月30日的九个月
20232022改变
由（用于）经营活动提供的净现金$237,318 $(70,469)$307,787 
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目录
我们由（用于）运营活动提供的现金流主要由专利许可协议的现金收入驱动，但被现金运营支出和所得税所抵消。（用于）运营活动提供的净现金3.078亿美元变化主要是由联想英国诉讼、联想HEVC PLA和过去十二个月中签署的其他七份新专利许可协议的现金收入以及现有协议下现金收入的时间所推动的。2023年前九个月缴纳的税款和现金运营支出的增加部分抵消了现金收入的增加。下表列出了包括我们在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中由（用于）经营活动提供的现金流的重要项目（以千计）：
截至9月30日的九个月
 20232022改变
现金收入总额$437,499 $105,419 $332,080 
现金流出：
现金运营支出 a
159,601 152,032 7,569 
已缴纳的所得税 b
30,117 4,585 25,532 
现金流出总额189,718 156,617 33,101 
其他营运资金调整(10,463)(19,271)8,808 
由（用于）经营活动提供的现金流$237,318 $(70,469)$307,787 
______________________________
(a) 现金运营费用包括运营费用减去固定资产的折旧和处置、专利摊销、非现金补偿和非现金减值费用。
(b) 缴纳的所得税包括国外预扣税。
来自投资和融资活动的现金流量
2023年前九个月用于投资活动的净现金为7,430万美元，较2022年前九个月的1.232亿美元减少了4,890万美元。在2023年的前九个月中，我们购买了4,370万美元的短期有价证券，扣除销售额，并将3,120万美元的专利成本以及财产和设备购买的资本化。在2022年的前九个月中，我们购买了9,210万美元的短期有价证券，扣除销售额，并将3,110万美元的专利成本以及财产和设备购买的资本化。
2023年前九个月用于融资活动的净现金为3.405亿美元，与2022年前九个月融资活动提供的2940万美元净现金相比变动了3.699亿美元。这一变化主要归因于2023年前九个月的股票回购量与2022年前九个月相比增加了2.283亿美元，其中2.034亿美元与公司在2023年第一季度修改后的 “荷兰拍卖” 要约有关。这一变化也是由于2022年第二季度债务再融资净收益为1.392亿美元。
其他
截至2023年9月30日，我们的短期和长期合并递延收入余额约为4.227亿美元，比2022年12月31日净减少390万美元。递延收入的减少主要是由于该期间确认的递延收入的摊销，但部分被新的和现有专利许可协议的现金收入所抵消。
根据目前的许可协议，我们预计摊销动态固定费用特许权使用费将在未来十二个月内使2023年9月30日4.227亿美元的递延收入余额减少1.676亿美元。
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可转换票据
参见注释 7，”义务” 转至本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的简明合并财务报表附注，其中包含以下资本化术语的定义。
我们的2027年和2024年票据在本次讨论中也被称为 “可转换票据”，包含在使用if转换法计算摊薄后每股收益的计算中。在假设转换法下，我们必须假设可转换证券的转换发生在报告期开始时。可转换票据可转换为现金，最高不超过待转换的可转换票据的本金总额。2027年票据的任何剩余债务均可以现金、公司普通股或其组合结算，而2024年票据的任何剩余债务均以我们的普通股结算。由于本金必须以现金支付，并且只有转换价差以股票结算，因此我们仅包括转换时将发行的增量股票的净数量。我们必须根据适用报告期内普通股的平均市场价格计算根据可转换票据条款发行的普通股数量，并将该数字包含在该期间的摊薄后总股数中。
在我们发行可转换票据时，我们签订了2027年看涨价差交易和2024年看涨价差交易，这两个交易共同旨在产生经济影响，从我们的经济角度来看，实际上是提高可转换票据的转换价格，从而减少转换可转换票据时将要发行的股票净数量。但是，根据公认会计原则，由于2027年票据对冲交易和2024年票据对冲交易（统称为 “票据对冲交易”）的影响是反摊薄的，因此我们在计算全面摊薄后的股票时排除了在结算时将从这些协议的交易对手那里获得的普通股数量。
在我们普通股的平均市场价格高于可转换票据的适用转换价格（截至2023年9月30日，2027年票据每股77.49美元，2024年票据每股81.29美元）或高于认股权证的行使价（截至2023年9月30日，2027年认股权证交易每股106.37美元，2024年权证交易每股109.43美元）的时期，影响的转换或行使（如适用）将具有摊薄作用，这种摊薄效应反映在摊薄后的每股收益中。因此，在普通股的平均市场价格高于转换价或行使价（如适用）的时期，根据转换后的方法，我们会根据该期间股票的平均市场价格计算根据可转换票据和认股权证条款可发行的股票数量，并将该数字计入该期间摊薄后的已发行股票总额中。
在假设转换法下，普通股每股价格的变化可能会对全面摊薄后每股收益计算中必须包括的股票数量产生重大影响。如注7所述，”义务，“可转换票据可转换为现金，最高不超过待转换票据的本金总额，任何剩余债务可以是现金、公司普通股或两者的组合（“净股结算”）。假设转换时净股结算，下表说明了根据2027年票据的4.6亿美元本金总额和截至2023年9月30日未偿还的2024年票据的1.262亿美元本金总额，以及与2027年票据相关的约590万份认股权证和截至同日未偿还的与2024年票据相关的160万份认股权证，我们的股价变化将如何影响 (i) 转换可转换票据时可发行的股票数量，(ii)行使受2027年认股权证交易和2024年认股权证交易（合称 “认股权证交易”）约束的认股权证时可发行的股票，（iii）为计算摊薄后的每股收益（“如果转换后的方法增量股票总额”），（iv）结算后可向我们交付的普通股数量注：对冲交易和（v）可同时发行的股票数量转换可转换票据、行使受认股权证交易约束的认股权证以及票据对冲交易的结算：
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目录
2027 注意事项
每股市场价格转换2027年票据后可发行的股份行使2027年认股权证交易时可发行的股份If 转换方法增量份额总额2027年票据对冲交易结算后可向InterDigital交付的股票
可增量发行的股票 (a)
（千股）
$80186—186(186)—
$85524—524(524)—
$90825—825(825)—
$951,094—1,094(1,094)—
$1001,336—1,336(1,336)—
$1051,555—1,555(1,555)—
$1101,7541961,950(1,754)196
$1151,9364452,381(1,936)445
$1202,1036742,777(2,103)674
$1252,2568853,141(2,256)885
2024 年注意事项
每股市场价格转换2024年票据后可发行的股份行使2024年认股权证交易时可发行的股份If 转换方法增量份额总额2024年票据对冲交易结算后可向InterDigital交付的股票
可增量发行的股票 (a)
（千股）
$8568—68(68)—
$90150—150(150)—
$95224—224(224)—
$100290—290(290)—
$105351—351(351)—
$1104058413(405)8
$11545575530(455)75
$120501137638(501)137
$125543193736(543)193
$130582246828(582)246
______________________________
(a) 代表同时转换可转换票据、行使认股权证和达成对冲协议后可发行的增量股份。
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目录
操作结果
2023 年第三季度与 2022 年第三季度对比
收入
下表将2023年第三季度的收入与2022年第三季度的收入（以千计）进行了比较：
截至9月30日的三个月
 20232022增加/（减少）
经常性收入：
智能手机$88,376 $87,141 $1,235 1 %
CE、IoT/Auto15,659 13,905 1,754 13 %
其他441 — 441 100 %
经常性收入总额104,476 101,046 3,430 3 %
追赶收入 a
35,630 13,718 21,912 160 %
总收入$140,106 $114,764 $25,342 22 %
(a) 补缴收入由过去的专利使用费和静态协议的收入组成。
1.401亿美元的总收入增加了2530万美元，这主要是由于与联想HEVC PLA和另一项新协议相关的追赶收入，但部分被2022年第三季度确认的联网汽车许可协议的追赶收入所抵消。与2022年第三季度相比，经常性收入相对持平。
在2023年第三季度和2022年第三季度，我们总收入的78％和70％分别归因于个人占我们总收入10％或以上的被许可人。在2023年和2022年第三季度，以下被许可人占我们总收入的10％或以上：
截至9月30日的三个月
 20232022
客户 A29%—%
客户 B24%30%
客户 C14%17%
客户 D11%13%
客户 E
10%
运营费用
下表按类别汇总了2023年第三季度至2022年第三季度之间运营支出的变化（以千计）：
截至9月30日的三个月
 20232022增加/（减少）
研究和投资组合开发$50,253 $50,116 $137 — %
许可21,522 18,393 3,129 17 %
一般和行政14,678 14,418 260 2 %
运营费用总额$86,453 $82,927 $3,526 4 %
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目录
运营支出从2022年第三季度的8,290万美元增至2023年第三季度的8,650万美元。总运营支出增加350万美元的主要原因是以下项目的变化（以千计）：
 增加/（减少）
知识产权执法
$2,320 
其他1,206 
运营支出总额增加$3,526 
运营费用增加350万美元，主要是由于三星仲裁和Oppo程序的成本推动知识产权执法成本增加了230万美元，但联想诉讼成本的减少部分抵消了这一点。
研究和投资组合开发费用：与2022年第三季度相比，研究和投资组合开发支出相对持平。
许可费用：许可费用增加了310万美元，这主要是由于上述知识产权执法成本的增加。
一般和管理费用：与2022年第三季度相比，一般和管理费用相对持平。
非营业收入（支出），净额
下表比较了2023年第三季度的营业外收入（支出），净额与2022年第三季度的非营业收入（支出），净额（以千计）：
截至9月30日的三个月
20232022增加/（减少）
利息支出$(12,683)$(7,659)$(5,024)(66)%
利息和投资收入11,763 4,421 7,342 166 %
其他2,962 (3,509)6,471 184 %
非营业收入（支出）总额，净额$2,042 $(6,747)$8,789 130 %
利息支出增加了500万美元，这主要是由于先前宣布的专利许可协议产生的巨额融资支出。利息和投资收入增加了730万美元，这主要是由于公司增加了短期投资，以及市场状况推动了短期投资收益率的提高。其他（其他）的变化主要是由于长期战略投资的价格明显变化带来了610万美元的收益。
所得税
在2023年第三季度和2022年第三季度，根据扣除联邦和州分散税后的法定联邦税率，我们的有效税率分别为15.3％和13.2％。有效税率的变化是由于确认账面和税收收入之间的时间差异导致应纳税所得额增加，公司可用的外国衍生无形收入扣除额发生了变化。这两个时期的有效税率都受到某些司法管辖区的亏损的影响，在这些司法管辖区，公司目前已针对相关税收优惠进行了估值补贴，也受到外国衍生的无形收入扣除和不可扣除的补偿的影响。不包括这笔估值补贴，我们的2023年第三季度和2022年第三季度的有效税率将分别为14.4％和7.5％。
31
目录
2023 年前九个月与 2022 年前九个月的对比
收入
下表将2023年前九个月的收入与2022年前九个月的收入（以千计）进行了比较：
截至9月30日的九个月
 20232022总增加/（减少）
经常性收入：
智能手机$260,882 $262,323 $(1,441)(1)%
CE、IoT/Auto43,177 37,040 6,137 17 %
其他1,063 911 152 17 %
经常性收入总额305,122 300,274 4,848 2 %
追赶收入 a
138,948 40,465 98,483 243 %
总收入$444,070 $340,739 $103,331 30 %
(a) 补缴收入由过去的专利使用费和静态协议的收入组成。
总收入为4.441亿美元，较2022年前九个月的3.407亿美元增长了30％，这主要是由于联想的追赶收入。与2022年前九个月相比，经常性收入相对持平。
在2023年的前九个月和2022年的前九个月，我们总收入的79％和71％分别归因于个人占我们总收入10％或以上的被许可人。在2023年的前九个月和2022年的前九个月中，以下被许可人占我们总收入的10％或以上：
截至9月30日的九个月
 20232022
客户 A33%—%
客户 B23%31%
客户 C13%17%
客户 D10%13%
客户 E
10%

运营费用
下表按类别汇总了2023年前九个月至2022年前九个月之间运营费用的变化（以千计）：
截至9月30日的九个月
 20232022增加/（减少）
研究和投资组合开发$149,560 $139,470 $10,090 7 %
许可59,534 51,249 8,285 16 %
一般和行政38,686 34,818 3,868 11 %
重组活动— 3,280 (3,280)(100)%
运营费用总额$247,780 $228,817 $18,963 8 %
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目录
运营支出从2022年前九个月的2.288亿美元增长了8％，至2023年前九个月的2.488亿美元。总运营支出增加了1,900万美元，这主要是由于以下项目的变化（以千计）：
 增加/（减少）
基于股份的薪酬$11,640 
一次性净诉讼费补偿
7,537 
递延薪酬负债的公允价值变动4,403 
专利减值2,500 
知识产权执法
(3,927)
重组活动(3,279)
其他89 
运营支出总额增加$18,963 
运营费用增加1,900万美元，主要是由于股权薪酬成本增加了1160万美元，这要归因于更高的应计率和更高的非执行员工奖励水平，以及我们的递延薪酬负债的公允价值变动增加了440万美元，但被记录在 “O” 中的相关收益所抵消其他收入（支出），净额“关于我们在计划下持有的投资。此外，2023年前九个月包括一次性项目，包括与联想诉讼相关的750万美元净诉讼费补偿以及我们待售专利的250万美元减值。
这些增长被知识产权执法成本减少390万美元部分抵消，这主要是由于联想诉讼成本的减少以及2022年前九个月确认的非经常性重组活动减少330万美元。
研究和投资组合开发费用：研究和投资组合开发费用增加了1,010万美元，这主要是由于上述股票薪酬的增加、我们递延补偿负债的公允价值变化以及专利减值所致。
许可费用：许可费用增加了830万美元，这主要是由于上述一次性诉讼费补偿和股份薪酬的增加，但知识产权执法成本的减少部分抵消了这一点。
一般和管理费用：一般和管理费用增加390万美元，主要是由上述基于股份的薪酬增加以及我们递延补偿负债的公允价值变化所推动的。
重组活动：由于该计划在2022年基本完成，与我们的整体重组计划相关的重组费用减少了。
非营业收入（支出），净额
下表比较了2023年前九个月的营业外收入（支出），扣除2022年前九个月的非营业收入（支出），净额：
截至9月30日的九个月
20232022增加/（减少）
利息支出$(36,911)$(19,446)$(17,465)(90)%
利息和投资收入33,697 4,927 28,770 584 %
长期债务偿还造成的损失— (11,190)11,190 (100)%
其他8,606 (8,846)17,452 197 %
非营业收入（支出）总额，净额$5,392 $(34,555)$39,947 116 %
利息支出增加的主要原因是先前宣布的专利许可协议产生的巨额融资支出以及2022年第二季度发行的2027年票据的额外利息。同样在2022年第二季度，2024年票据的到期亏损为1,120万美元，如附注7所述，”义务“在本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的简明合并财务报表附注中。
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目录
利息和投资收入增加了2880万美元，这主要是由于公司增加了短期投资，以及市场状况推动了短期投资收益率的提高。
其他方面的变动主要是由于我们的投资的公允价值调整导致2023年前九个月净收益1,050万美元，而2022年前九个月的净亏损为180万美元，也归因于2023年前九个月外国子公司的欧元折算产生的外币折算净亏损为100万美元，而2022年前九个月的净亏损为670万美元。
所得税
在2023年和2022年的前九个月中，我们的有效税率分别为14.7％和22.4％。有效税率的变化是由于包括账面收入和税收收入确认时间差异在内的应纳税收入增加，公司可获得的外国衍生无形收入扣除补助金额增加。此外，这两个时期的有效税率都受到某些司法管辖区的亏损的影响，在这些司法管辖区，公司目前已针对相关税收优惠进行了估值补贴，还受到外国衍生的无形收入扣除和不可扣除的补偿的影响。不包括这笔估值补贴，我们截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月有效税率将分别为13.4％和18.1％。在截至2023年9月30日的九个月中，我们记录了290万美元的净离散税收优惠，主要与股票薪酬有关。前一时期包括230万美元的净离散税收支出，主要与清偿2022年第二季度确认的长期债务有关。
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根据1995年《私人证券诉讼改革法》发表的声明——前瞻性陈述
本10-Q表季度报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。此类陈述包括有关我们当前信念、计划和期望的某些信息，包括但不限于下述事项。诸如 “相信”、“预期”、“估计”、“期望”、“项目”、“打算”、“计划”、“预测”、“目标”、“可能”、“将”、“应该”、“如果”、“可能”、“未来”、“目标”、“趋势”、“寻求”、“将继续”、“预测”、“可能”、“在” 事件” 以及此处包含的任何此类词语或类似表达方式的变体旨在识别此类前瞻性陈述。前瞻性陈述基于管理层当前的观点和假设，不能保证未来的业绩。尽管本10-Q表中的前瞻性陈述反映了我们管理层的真诚判断，但此类陈述只能基于我们目前已知的事实和因素。因此，有关我们的业务、经营业绩和财务状况的前瞻性陈述本质上受风险和不确定性的影响。这些风险和不确定性包括但不限于我们 2022 年 10-K 表第 1 部分第 1A 项中描述的风险和不确定性以及下述风险和不确定性：
•在执行专利许可协议时出现意想不到的延迟、困难或加速；
•当前法律诉讼的解决，包括与此类诉讼有关的任何裁决或判决、额外或相关的法律诉讼，包括上诉、时间表的变更或与此类诉讼相关的费用或不利裁决；
•我们利用我们的战略关系并以可接受的条款获得新的专利许可协议的能力；
•我们为我们的某些专利资产达成销售和/或许可合作安排的能力；
•我们有能力与领先的发明家和研究组织建立合作伙伴关系，识别和收购符合我们路线图的技术和专利组合；
•我们将我们的技术商业化并签订客户协议的能力；
•我们当前或新技术的市场未能达到我们预期的程度或速度；
•我们持续开发新技术和获得新专利的能力，包括以下风险 与我们的技术开发相关的意外延迟或困难；
•与我们的资本配置策略相关的风险，包括与我们计划的股息支付和股票回购相关的风险；
•我们对2017年《减税和就业法》对我们的影响的解释、假设和计算的变化，以及可能就此类法案发布的进一步指导方针的变化；
•与新会计准则对我们的财务状况、经营业绩或现金流的潜在影响相关的风险；
•未能准确预测我们的重组活动对我们的财务报表和业务的影响；
•潜在的行政和立法事项的时间和影响；
•市场预测的变化或不准确；
•我们通过债务和股权融资获得流动性的能力；
•宏观经济不确定性可能对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生的潜在影响
•美国或其他地方的恐怖行为、战争、政治或内乱或任何相关对策的影响；
•我们业务战略的变化；
•我们对客户特许权使用费付款的期望发生变化或不准确；以及
•与我们的假设和相关会计准则的应用相关的风险，包括与收入确认有关的风险。
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目录
在对我们的普通股做出任何投资决定之前，您应该仔细考虑这些因素。这些因素，无论是单独的还是总体的，都可能导致我们的实际业绩与我们的预期和历史业绩存在重大差异。你应该明白，不可能预测或识别所有这些因素。此外，您不应过分依赖此处包含的前瞻性陈述，这些陈述仅在本10-Q表发布之日作出。除非法律另有要求，否则我们没有义务出于任何原因公开修改或更新任何前瞻性陈述。
第 3 项。 关于市场风险的定量和定性披露.
根据我们 2022 年表格 10-K 中包含的披露，市场风险的定量和定性没有重大变化。

第 4 项。 控制和程序.
截至本报告所涉期末，公司的首席执行官兼首席财务官在管理层其他成员的协助下，评估了我们的披露控制和程序（定义见经修订的1934年《证券交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的有效性。根据该评估，首席执行官兼首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序可有效确保我们在根据经修订的1934年《证券交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格规定的时限内记录、处理、汇总和报告，并确保我们在提交或提交的报告中要求披露的信息 1934年的《证券交易法》，经修订后，将收集并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。在截至2023年9月30日的季度中，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化没有对我们对财务报告的内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响。


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目录
第二部分 — 其他信息

第 1 项。 法律诉讼。

参见注释 5，”诉讼和法律程序，” 转至本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的简明合并财务报表附注，用于描述法律诉讼，该附注以引用方式纳入此处。

第 1A 项。 风险因素。
有关风险因素的信息，请参阅我们2022年表格10-K中包含的第一部分第1A项 “风险因素”，这些因素应与本10-Q表季度报告第一部分第2项中根据1995年《私人证券诉讼改革法》发表的声明——前瞻性陈述中规定的因素一起阅读。除下文所述外，我们的2022年10-K表格中披露的风险因素没有重大变化。您应该仔细考虑这些因素，这些因素可能会对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大影响。本10-Q表季度报告和2022年10-K表中描述的风险并不是我们公司面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大和不利影响。
我们在国际市场开展业务和维持办事处会面临风险。
我们的被许可方、潜在被许可方和客户中有很大一部分是国际性的，我们的被许可方、潜在的被许可方和客户向世界各地的市场销售他们的产品。此外，近年来，我们扩大了国际业务，并可能继续扩大我们的国际业务，在中国、法国、比利时和芬兰开设了办事处。因此，我们面临国际运营的风险和不确定性。我们的国际业务可能会加剧我们已经确定的其他风险因素，我们可能会受到各种无法控制和不断变化的因素的影响，包括但不限于：难以在外国司法管辖区保护我们的知识产权；在外国司法管辖区或针对外国公司执行合同承诺；政府监管、关税和其他适用的贸易壁垒；有偏见地执行外国法律和法规以牺牲我们为代价；报复性做法外国行为者；货币管制条例；出口许可证要求和技术使用限制；社会、经济和政治不稳定；成本高昂、耗时且不断变化的监管制度；自然灾害、恐怖主义行为、广泛的疾病和战争；潜在的不利税收后果；汇款的普遍延误和收取非美国付款的困难；外国劳工法规；反腐败法；公共卫生问题；人员配备和远程管理业务的困难。在中国，管理运营和遵守相关法律法规可能特别复杂、成本高昂且耗时。我们还承受着我们和我们的被许可人、潜在被许可方和客户开展业务的个别国家的特定风险。
此外，由于多种情况，货币汇率的不利变动可能会对我们的业务产生负面影响，包括以下情况：
•如果我们的被许可方出售的产品的有效价格因相关货币汇率的波动而上涨，那么对产品的需求可能会下降，这反过来又会减少我们的特许权使用费收入。
•我们合并子公司的资产或负债可能会受到货币波动的影响，这可能会影响我们报告的收益。
•我们的某些运营和投资成本，例如外国专利申请，均以外币为基础。如果这些成本不受外汇套期保值交易的影响，那么特定地区的货币价值上涨可能会对我们的短期运营支出、投资成本和现金流产生不利影响。此外，某些地区的货币价值在很长一段时间内持续走强可能会对我们未来的运营支出、投资成本和现金流产生不利影响。
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目录
第 2 项。 未注册的股权证券销售和所得款项的使用。

发行人购买股票证券
下表提供了有关公司在2023年第三季度购买普通股的信息。
时期购买的股票总数 (1)每股支付的平均价格作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 (2)根据计划或计划可以购买的最大股票数量（或大约美元价值）(3)
2023 年 7 月 1 日至 2023 年 7 月 31 日161,995 $95.28 161,995 $142,788,757 
2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 31 日246,325 $84.96 246,325 $121,855,823 
2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日244,700 $82.21 244,700 $101,733,356 
总计653,020 $86.49 653,020 
(1) 每个期间购买的股票总数反映了在指定期限内完成（即已结算）的股票购买交易。
(2) 股票是根据公司的股票回购计划（“股票回购计划”）购买的，其中3亿美元由公司董事会于2014年6月批准，公司董事会分别在2015年6月、2017年9月、2018年12月、2019年5月和2022年5月分别批准了1亿美元，并在2022年12月额外批准了3.33亿美元。股票回购计划没有到期日期。
(3) 本栏中显示的金额反映了期末股票回购计划的剩余金额。
第 4 项。 矿山安全披露。
不适用。
第 5 项。 其他信息.

在 2023 年第三季度，以下第 16 分区官员 采用，已修改或 终止“规则 10b5-1 交易安排”（定义见《交易法》第 S-K 条第 408 项）：

姓名
行动
日期
交易安排
可售出的最大股票数量*
到期日期
标题
规则 10b5-1
非规则 10b5-1
萨米尔·阿玛利
导演
采用
2023年8月14日
X
1,7512024年6月28日
约翰·克里茨马赫
导演
采用
2023年8月14日
X
7562024年6月28日
Pierre-Yves Lesaicherre
导演
采用
2023年8月14日
X
9722024年6月28日
小约翰·马克利
导演
采用
2023年8月14日
X
7502024年6月28日
让·兰金
导演
采用
2023年8月14日
X
7562024年6月28日
*待售股票数量代表个人与交易安排所涵盖的RSU补助金的归属相关的估计纳税额。
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目录
第 6 项。 展品。
以下是本10-Q表季度报告中提交的证物清单：
展览
数字		 展品描述
31.1
根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条对首席执行官进行认证。
31.2
根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条对首席财务官进行认证。
32.1+
根据《美国法典》第 18 条第 1350 节对首席执行官进行认证。
32.2+
根据《美国法典》第 18 章第 1350 条对首席财务官进行认证。
101.INS内联实例文档-实例文档不出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。
101.SCH内联架构文档
101.CAL行内计算 Linkbase 文档
101.DEF行内定义 Linkbase 文档
101.LAB行内标签 Linkbase 文档
101.PRE内联演示链接库文档
104内联封面页交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，附录 101 中包含适用的分类扩展信息）
______________________________
+就经修订的1934年《证券交易法》（15 U.S.C. 78r）第18条而言，本附录不得被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束。除非InterDigital, Inc.特别以提及方式将其纳入根据《证券法》或《证券交易法》提交的任何文件，否则此类证物不得被视为以提及方式纳入其中。

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目录
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
 INTERDIGITAL, INC. 
日期：2023 年 11 月 2 日/s/ 陈立人 
 
陈立人
 
 
总裁兼首席执行官 
 
 
日期：2023 年 11 月 2 日/s/理查德·J·布雷兹斯基 
 
理查德·J·布雷兹斯基 
 
 首席财务官 

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