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AXT, Inc. 公布2023年第三季度财务业绩

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加利福尼亚州弗里蒙特，2023年11月2日——领先的化合物半导体晶圆基板制造商AXT, Inc.（纳斯达克股票代码：AXTI）今天公布了截至2023年9月30日的第三季度财务业绩。

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管理层定性评论

首席执行官莫里斯·杨表示：“2023年第三季度的需求环境保持稳定，我们很高兴看到数据中心市场出现了一些令人鼓舞的改善早期迹象，导致磷化铟收入同比略有增加。”“尽管库存合理化可能会持续到新的一年，但我们认为，推动我们收入和客户扩张的趋势仍然完好无损。此外，我们在开发更大直径的基板方面表现良好，这将为我们在横跨数据中心、消费电子和其他市场的下一代设备中的机遇铺平道路。在应对短期环境时，我们将继续优先考虑成本节约和效率，并专注于加快恢复盈利能力。”

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2023 年第三季度业绩

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为了更好地阐明其运营和财务业绩，AXT 于 2021 年第三季度开始在 GAAP 和非 GAAP 基础上报告其财务业绩。非公认会计准则业绩不包括股票薪酬支出。投资者可以在本财报的财务报表中找到公认会计原则与非公认会计准则的对账表。

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STAR市场清单更新

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2022年1月10日，AXT宣布，其位于中国北京的子公司北京同美Xtal科技股份有限公司（“同美”）向上海证券交易所（“上交所”）提交了其股票在上交所科创板（“STAR 市场”）的首次公开募股（“IPO”）上市申请，该申请被接受审查。随后，同美回答了从上交所收到的几轮问题。2022 年 7 月 12 日，上交所批准同煤股份在科创板上市。2022 年 8 月 1 日，中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）受理了同美的首次公开募股申请。STAR Market的首次公开募股仍有待中国证监会和其他机构的审查和批准。在STAR市场上市的过程包括多个审查期，因此是一个漫长的过程。通美希望在未来几个月内实现这一目标，但须经中国证监会和其他机构的审查和批准。AXT已在其网站 http://www.axt.com 上发布了该计划和流程的简要摘要。

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电话会议

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该公司将于太平洋时间今天下午 1:30 举行电话会议，讨论这些结果。可以拨打 (888) 300-4150（密码 7175811）参加电话会议。电话也将是

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在 www.axt.com 上联播。在2023年11月16日之前，重播将在 (800) 770-2030（密码7175811）上线。电话会议中将要讨论的财务和统计信息将在电话会议开始前立即在公司的网站上公布。更多投资者信息可通过 http://www.axt.com 或致电公司投资者关系部 (510) 438-4700 获取。

关于 AXT, Inc.

AXT 是一家材料科学公司，开发和制造高性能化合物和单元素半导体晶圆基板，包括磷化铟合物 (InP)、砷化镓 (GaAs) 和锗 (Ge)。当典型的硅晶圆基板无法满足半导体或光电器件的性能要求时，将使用该公司的晶圆基板。终端市场包括5G基础设施、数据中心连接（硅光子学）、被动光网络、LED照明、激光器、传感器、无线设备功率放大器和卫星太阳能电池。AXT的全球总部位于加利福尼亚州弗里蒙特，该公司在那里维持销售、管理和客户服务职能。AXT 的亚洲总部设在中国北京，制造工厂位于中国的三个不同地点。此外，作为其供应链战略的一部分，该公司拥有中国十多家为其制造过程生产原材料和消耗品的公司的部分所有权。欲了解更多信息，请访问 AXT 的网站 http://www.axt.com.a

关于使用非公认会计准则财务指标的说明

如上所述，该公司提供某些非公认会计准则财务指标，这些指标不包括股票薪酬，也不能替代或因为其认为此类信息优于根据公认会计原则计算的财务指标。该公司认为，集体采用非公认会计准则财务指标可能会对投资者有所帮助，因为它们与过去的财务业绩保持了一致性和可比性，并提供了与同行公司的更好的可比性，其中许多公司也使用类似的非公认会计准则财务指标。此外，该公司认为，这些非公认会计准则财务指标为帮助投资者了解公司的核心经营业绩和趋势提供了重要的分析工具。此外，管理层使用非公认会计准则财务指标将公司的业绩与预测和战略计划进行比较，并将其业绩与同行公司进行外部基准比较。但是，非公认会计准则财务信息仅供补充信息之用，作为分析工具存在局限性，不应单独考虑，也不得作为根据公认会计原则列报的财务信息的替代品。此外，其他公司可能会以不同的方式计算标题相似的非公认会计准则财务指标，或者可能使用其他指标来评估其业绩，所有这些都可能降低公司的非公认会计准则财务指标作为比较工具的用处。该公司鼓励投资者仔细考虑其在公认会计原则下的业绩，以及其补充的非公认会计准则信息以及这些陈述之间的对账，以更全面地了解其业务。下文提供了我们的GAAP合并财务报表与非公认会计准则合并财务报表的对账情况。

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前瞻性陈述

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上述段落包含联邦证券法所指的前瞻性陈述，例如，包括有关同煤股份在科创市场拟议上市的时间和完成情况的陈述。前瞻性陈述的其他示例包括有关我们产品的市场需求、我们的产品组合、我们的增长前景和持续业务扩张机会的陈述，包括趋势、新应用和一级客户的增长，我们的市场机会，我们领导行业的能力，我们对业务前景和财务业绩（包括毛利率表现）的期望，以及我们对更大直径基板的开发，我们认为这将推动下一代技术的发展跨越多个终端市场的创新。这些前瞻性陈述基于假设，这些假设受与公司运营和业务环境相关的不确定性和因素的影响，这些假设可能会导致实际业绩与前述讨论中包含的前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异。这些不确定性和因素包括但不限于：中国私募股权基金要求赎回对通煤的投资、满足中国各政府机构对通煤股份在科创市场上市的要求方面面临的行政挑战、继续开放公司在科创市场上市的准入、投资者对在科创市场新股上市的热情以及中美之间的地缘政治紧张局势。其他不确定性和因素包括但不限于：重要订单的时间和接收；取消订单和退回产品；使用在我们的基板上制造的芯片或设备的新兴应用；最终用户接受包含在我们的基板上制造的芯片或设备的产品；我们向市场推出新产品的能力；竞争对手的产品公告；控制成本和提高效率的能力；利用我们的制造能力的能力；产品产量及其对毛利率的影响；生产线的搬迁和产量的增加；由于中国空气污染或 COVID-19；COVID-19 或其他传染病疫情可能导致工厂关闭；关税和其他贸易战问题；我们部分控股的供应链公司的财务业绩；中国的政策和法规；以及公司10-K表年度报告、10-Q表季度报告和向美国证券交易委员会提交的其他文件中列出的其他因素。这些因素中的每一个都难以预测，其中许多是公司无法控制的。由于新信息、未来事件或其他情况，公司没有义务更新任何前瞻性陈述。

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待公布的财务表

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AXT, INC.

简明合并运营报表

（未经审计，以千计，每股数据除外）

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AXT, INC.

简明的合并资产负债表

（未经审计，以千计）

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AXT, INC.

对照公认会计原则和非公认会计准则下的运营报表

（未经审计，以千计）

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