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表单 8-K

 

当前报告

 

根据 第 13 条或第 15 (D) 条1934 年证券交易法

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年10月30日

 

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条进行的书面通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条，启动前通信

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。 新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

2023年10月30日，RiceBran Technologies（以下简称 “公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”）的员工退市决定（“员工决定”）。之所以发布员工裁决，是因为公司未能遵守纳斯达克上市规则5550（b）（“上市要求”）中规定的持续上市的最低250万美元股东权益要求。根据员工的审查以及公司于2023年10月9日和2023年10月23日向纳斯达克提交的材料，工作人员确定该公司没有提供最终计划，证明其有能力在短期内遵守上市要求或在很长一段时间内维持这种合规性。

 

尽管公司可以在2023年11月6日之前对员工裁决提出上诉，但公司目前不打算提出上诉。因此，公司普通股（“普通股”）的交易将在2023年11月8日开盘时暂停，并将向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份25-NSE表格，该表格将取消公司的证券在纳斯达克的上市和注册。

 

该公司预计，普通股将于2023年11月7日起在场外粉红市场上市，股票代码为 “RIBT”。公司无法保证普通股将继续在该市场上交易，也无法保证经纪交易商是否会继续在该市场上提供普通股的公开报价，也无法保证这些证券的交易量是否足以提供有效的交易市场。

 

前瞻性陈述

 

本表格8-K的最新报告包含某些陈述，这些陈述属于或可能被视为经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”，这些陈述涉及私人证券诉讼改革规定的保护措施所涵盖的公司的计划、期望、想法、信念、估计、目标和未来展望 1995 年法案。前瞻性陈述基于管理层的预期，以及管理层当时做出的某些假设和估计，以及管理层可以获得的信息。这些陈述不能保证未来的业绩或业绩，受某些已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能导致实际结果与此类前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异。除其他外，以下重要因素可能会影响未来的业绩和事件，导致这些结果和事件与公司前瞻性陈述中表达或暗示的观点存在重大差异：与普通股在场外粉红市场上市相关的不确定性；经纪交易商对普通股行为的不确定性；普通股价格的不确定性；以及不确定性以及我们在公开文件中不时详述的其他因素美国证券交易委员会。如果上述一种或多种风险得以实现，或者如果基本假设证明不正确，则实际结果或结果可能与此类前瞻性陈述中预测或暗示的结果或结果存在重大差异。公司不承担任何根据未来事件的发生、收到的新信息或其他情况更新、修改或更正任何前瞻性陈述的义务。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。